財政學

第二章公共產品理論本章要點：私人需求與公共需求公共產品及其特征純粹公共產品、準公共產品公共產品供給模型與模式財政學

第二章公共產品理論本章要點：1第一節公共需求一、私人需求（一）私人需求的分類及各自的內涵。私人需求是指由單個人內在產生的、不依賴他人而獨立存在并得以滿足的個人需要。私人需要可以按照不同的標志或從不同角度予以分類。（二）私人需求的特征收益的內在性需求的分散性第一節公共需求一、私人需求2二、公共需求（一）公共需求的三層含義公共需求是一種個人需要；公共需求時在一定范圍內多數人的需求；公共需求不僅是多數人的需求，同時也是一種整體需求。（二）公共需求的特征整體性、集中性與強制性。二、公共需求3第二節公共產品一、私人產品及其特征私人產品是用于滿足私人需要的產品。對于私人產品而言，產品的總量等于每一個消費者所擁有或消費的該產品數量的總和，這意味著私人產品具有可加性和可分割性。即：此公式表明：（1）商品

的總量等于每一個消費者i對這種商品的消費（擁有）數量之和；（2）私人產品在個人之間是可分的。第二節公共產品一、私人產品及其特征4（二）私人產品的特征

第一，可加和性。第二，排他性。一人消費私人產品獲得收益就排除他人消費同一個產品并從中獲益。第三，競爭性。私人產品通常是通過競爭獲得的，也即私人產品主要是通過市場機制進行配置的。（二）私人產品的特征5二、公共產品概念及其特征（一）公共產品概念公共產品可以理解為：由公共部門供給，用于滿足社會公共需要，具有非排他性和非競爭性的產品和服務。這里的公共部門并非專指國家機關和政府部門，而是一個泛化的概念。概念之爭：三種理論認識消費決定論、供求決定論、供給決定論。二、公共產品概念及其特征（一）公共產品概念6公交公用事業氣象預報水電氣國防公交公用事業氣象預報水電氣國防7公共產品的特征包括：消費的非排他性、受益的非競爭性、效用的不可分割性、制度的約束性（有爭議）。公共產品的特征包括：8私人物品和公共物品的比較私人物品公共物品特點(受益的）排他性（消費的）競爭性（效用的）可分割性

(Xj=∑Xij)

(受益的）非排他性（消費的）非競爭性（即邊際成本為零）（效用的）不可分割性。

(Xn+j=

Xin+j)提供方式私人（市場）提供公共（政府）提供目的滿足私人個別需要滿足社會公共需要私人物品和公共物品的比較私人物品公共物品特點(受益的）排他性9三、公共產品的分類純公共產品和準公共產品全球性公共產品、全國性公共產品、區域性公共產品和地方性公共產品以受益的地域為標準，可將公共產品分為全球性或國際性公共產品、全國性公共產品、區域性公共產品和地方性公共產品。三、公共產品的分類純公共產品和準公共產品10公共物品的純度

公共物品私人物品混合物品排他性競爭性非排他性非競爭性不完全的非排他性非競爭性半（準）公共物品純公共物品公共物品的純度

公共物品私人物品混合物品排他性非排他性不完11第三節純公共產品的供給均衡如何供給公共產品以及公共產品的供給數量和類型，使之符合效率原則是本節的核心內容。一、庇古模型二、鮑溫模型三、維克塞爾-林達爾模型第三節純公共產品的供給均衡如何供給公共產品以及公共產品的12一、庇古模型庇古模型給出了一個人對公共產品供給水平需求的決定條件，即個人對公共產品消費的邊際效用等于納稅的邊際負效用。庇古模型假定：每個人都從公共產品的消費中受益，但隨著消費的增加，其效用是遞減的；同時，個人必須為享受公共產品而納稅；納稅會給納稅人帶來負效用。庇古將稅收產生的負效用定義為放棄私人產品消費的機會成本。一、庇古模型庇古模型給出了一個人對公共產品供給水平需求的決定13社會的邊際效用公共產品的數量GNCGTTNC’A圖2-1庇古的公共產品供給圖A點為公共產品供給最佳點。社會的邊際效用公共產品的數量GNCGTTNC’A圖2-1庇14二、鮑溫模型私人產品和公共產品的市場需求曲線的差別主要體現在：私人產品的市場需求曲線是個人需求曲線的橫向相加，而公共產品的市場需求曲線是個人需求曲線的縱向相加。這是由私人產品和公共產品的基本特征，即私人消費性與公共消費性決定的。個人A和B所消費的公共產品數量之所以一樣，是因為一個人對公共產品的消費不會影響其他人對該公共產品的消費。二、鮑溫模型私人產品和公共產品的市場需求曲線的差別主要體現在15價格DPODBDASQAQBQD私人產品的數量S圖2-2私人產品的需求與供給價格DPODBDASQAQBQD私人產品的數量S圖2-2私16價格D=DA+DBDSSOPAPBPQD公共產品數量圖2-3公共產品的需求與供給DBDA價格D=DA+DBDSSOPAPBPQD公共產品數量圖2-317進而，與私人產品的需求曲線不同的是，公共產品的需求曲線是虛擬的。消費者購買私人產品所支付的貨幣數量，會反映其對私人產品的實際需求，但市場無法直接供給公共產品的實際需求信息站在不同的角度，可以得出純公共產品有效供給必須滿足以下3個條件：①∑個人價格＝邊際成本；②∑邊際替代率＝邊際成本；③∑邊際評價＝邊際成本。。進而，與私人產品的需求曲線不同的是，公共產品的需求曲線是虛擬18三、維克塞爾-林達爾模型與庇古模型和鮑溫模型不同的是，該模型引入了政治因素，即更多地考慮了政治過程對公共產品供給的影響。他試圖找出民主社會中公共產品的合理水平，以及在不同的人之間如何分攤公共產品的成本。三、維克塞爾-林達爾模型與庇古模型和鮑溫模型不同的是，該模型19h1h*h=1A所支付的稅收比重h=0OABG1G*G2公共產品G的數量ABB所支付的稅收比重圖2-4威克塞爾—林達爾模型OBh1h*h=1A所支付的稅收比重h=0OABG1G*G2公共20威克塞爾和林達爾注意到預算過程分為兩步。第一步是根據特定的社會公平標準，對全社會的福利分配進行調節。在形成了公正的福利分配之后，下一步再找出合理的公共支出和稅收份額。威克塞爾和林達爾注意到預算過程分為兩步。第一步是根據特定的社21第四節公共產品供給模式公共產品的供給責任及其供給效率是公共產品論的核心，以供給主體為依據，已形成四種公共產品供給模式：一、公共部門供給模式二、私人部門供給模式三、第三部門供給模式四、公私伙伴關系供給模式第四節公共產品供給模式公共產品的供給責任及其供給效率是公22一、公共部門供給公共產品所謂公共部門是指國家機關、政府部門和由選舉產生的以及受選舉產生的人的委托而運行公共機構的私人或組織。公共部門最重要的職責和明顯的特征是供給公共產品。公共部門供給公共產品的動機。一、公共部門供給公共產品所謂公共部門是指國家機關、政府部門和23二、私人部門供給公共產品私人部門供給公共產品的動機一是通過明晰的產權制度安排，界定并規制資本利潤率水平，私人資本在看得見的資本利潤情況下，主動進入提供公共產品；二是由于公共部門提供公共產品效率低下，為了解決公共支出不足的矛盾，政府有意識的降低私人資本進入公共領域的門檻，以一定的利潤水平作為“誘餌”，以制度性的安排促進私人供給公共產品。無論何種情況，追逐利潤均是私人資本的最終動機。二、私人部門供給公共產品私人部門供給公共產品的動機24（二）私人部門供給公共產品的條件私人供給公共產品需要三個方面的條件：一是產品的準公共性。準公共產品具有規模小、成本低、交易費用少等特點，可以通過一致性原則訂立契約，以市場方式提供。二是具備完善的排斥性技術。即將不付費者排斥在消費者以外，提供“選擇性消費”的產品。三是政府提供交易的制度保障。其中主要是產權安排，也即界定私人對某一公共產品的產權，并由一系列的制度安排來保護產權的行使，這樣私人才會有動力提供某一公共產品。（二）私人部門供給公共產品的條件私人供給公共產品需要三個方面25三、第三部門供給公共產品第三部門是指國際范圍內從事非營利性活動的政府以外的所有組織，其中包括各種慈善機構、援助組織、青少年團體、學會、合作協會、經營者協會等。第三部門供給公共產品的優勢：創新優勢、信息優勢、靈活優勢和效率優勢。第三部門供給公共產品的方式獨立提供；與公共部門合作提供，包括公共服務社區化、承包供給，以及與公共部門建立伙伴關系。與市場合作提供，如許可證戰略、公益推廣活動和共同主題營銷戰略。三、第三部門供給公共產品第三部門是指國際范圍內從事非營利性活26四、公私伙伴關系供給公共產品ppp供給模式的特點：雙主體、多主體供給。“政”“企”分開，提升管理效率。代理運行機制。效率與公平兼顧。ppp供給模式的優勢：既能發揮市場配置資源的基礎作用，同時，又能避免政府單獨攻擊的抵消和基礎設施建設的無限擴展。減輕財政壓力，提高公共支出效率。有利于加強管理、控制成本，提高效益和管理效率。設計理念超前和技術設備先進。四、公私伙伴關系供給公共產品ppp供給模式的特點：27第五節外部性一、外部性的性質與特點外部性是無法在價格中得以反映的市場交易成本或收益。換言之，外部性是指某一個體的經濟行為以市場價格以外的方式影響他人福利的情形。當存在外部性時，市場價格不等于邊際社會成本或產品利潤，在自由競爭的市場體系中商品和服務的交換也達不到有效率的水平。第五節外部性一、外部性的性質與特點28二、外部性的特點與類型外部性的主要特點：是它不僅存在于經濟主體決策的外部（因為它無須因其行為影響他人而承擔成本或獲得補償），而且也存在于市場價格機制之外。外部性還具有一條很重要但又容易被忽略的性質：相互性。在現實生活中，外部性的表現是多種多樣的。從其影響的結果來看，它可以分為正外部性和負外部性。二、外部性的特點與類型外部性的主要特點：29二、矯正外部性的公共政策體系核心思路：對商品或勞務的邊際私人收益或成本進行調整，使實體決策者在進行決策時將其考慮在內。實現外部效應內部化的常用政策措施有：運用科斯定理，明晰產權歸屬。課征庇古稅，其稅收必須等于每單位產出的邊際外部成本，這樣，通過調整產品或服務的邊際私人成本以實現外部性的內部化。政府對具有正外部性的產品在最優產量水平上發放相當于外部邊際收益的補貼。許可證制度。政府管制。二、矯正外部性的公共政策體系核心思路：對商品或勞務的邊際私人30MSC=MPC+MDMPCMDMB產量價格Q2Q1圖2-10科斯定理圖解MSC=MPC+MDMPCMDMB產量價格Q2Q1圖2-1031OQ*jidcbaD=MBMECS=MPCMPC’=MPC+cdS’=MSC=MPC+MEC產量價格圖2-11對庇古稅的分析OQ*jidcbaD=MBMECS=MPCMPC’=MPC+32OR1R*b’a’bacd價格研發數量S=MCS’=MC-abMSB=MPB+MEBMPBMEB圖2-12矯正性的補貼OR1R*b’a’bacd價格研發數量S=MCS’=MC-a33OP1R*污染權的數量DRSR污染權的價格圖2-13排污權交易制度OP1R*污染權的數量DRSR污染權的價格圖2-13排污權34思考題1．私人需求與公共需求的主要區別是什么？2．何謂公共產品及其特征？3．如何看待幼兒教育的公共性？4．如何認識政府在大學生就業方面的支持責任？思考題1．私人需求與公共需求的主要區別是什么？35演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！36財政學

第二章公共產品理論本章要點：私人需求與公共需求公共產品及其特征純粹公共產品、準公共產品公共產品供給模型與模式財政學

第二章公共產品理論本章要點：37第一節公共需求一、私人需求（一）私人需求的分類及各自的內涵。私人需求是指由單個人內在產生的、不依賴他人而獨立存在并得以滿足的個人需要。私人需要可以按照不同的標志或從不同角度予以分類。（二）私人需求的特征收益的內在性需求的分散性第一節公共需求一、私人需求38二、公共需求（一）公共需求的三層含義公共需求是一種個人需要；公共需求時在一定范圍內多數人的需求；公共需求不僅是多數人的需求，同時也是一種整體需求。（二）公共需求的特征整體性、集中性與強制性。二、公共需求39第二節公共產品一、私人產品及其特征私人產品是用于滿足私人需要的產品。對于私人產品而言，產品的總量等于每一個消費者所擁有或消費的該產品數量的總和，這意味著私人產品具有可加性和可分割性。即：此公式表明：（1）商品

的總量等于每一個消費者i對這種商品的消費（擁有）數量之和；（2）私人產品在個人之間是可分的。第二節公共產品一、私人產品及其特征40（二）私人產品的特征

第一，可加和性。第二，排他性。一人消費私人產品獲得收益就排除他人消費同一個產品并從中獲益。第三，競爭性。私人產品通常是通過競爭獲得的，也即私人產品主要是通過市場機制進行配置的。（二）私人產品的特征41二、公共產品概念及其特征（一）公共產品概念公共產品可以理解為：由公共部門供給，用于滿足社會公共需要，具有非排他性和非競爭性的產品和服務。這里的公共部門并非專指國家機關和政府部門，而是一個泛化的概念。概念之爭：三種理論認識消費決定論、供求決定論、供給決定論。二、公共產品概念及其特征（一）公共產品概念42公交公用事業氣象預報水電氣國防公交公用事業氣象預報水電氣國防43公共產品的特征包括：消費的非排他性、受益的非競爭性、效用的不可分割性、制度的約束性（有爭議）。公共產品的特征包括：44私人物品和公共物品的比較私人物品公共物品特點(受益的）排他性（消費的）競爭性（效用的）可分割性

(Xj=∑Xij)

(受益的）非排他性（消費的）非競爭性（即邊際成本為零）（效用的）不可分割性。

(Xn+j=

Xin+j)提供方式私人（市場）提供公共（政府）提供目的滿足私人個別需要滿足社會公共需要私人物品和公共物品的比較私人物品公共物品特點(受益的）排他性45三、公共產品的分類純公共產品和準公共產品全球性公共產品、全國性公共產品、區域性公共產品和地方性公共產品以受益的地域為標準，可將公共產品分為全球性或國際性公共產品、全國性公共產品、區域性公共產品和地方性公共產品。三、公共產品的分類純公共產品和準公共產品46公共物品的純度

公共物品私人物品混合物品排他性競爭性非排他性非競爭性不完全的非排他性非競爭性半（準）公共物品純公共物品公共物品的純度

公共物品私人物品混合物品排他性非排他性不完47第三節純公共產品的供給均衡如何供給公共產品以及公共產品的供給數量和類型，使之符合效率原則是本節的核心內容。一、庇古模型二、鮑溫模型三、維克塞爾-林達爾模型第三節純公共產品的供給均衡如何供給公共產品以及公共產品的48一、庇古模型庇古模型給出了一個人對公共產品供給水平需求的決定條件，即個人對公共產品消費的邊際效用等于納稅的邊際負效用。庇古模型假定：每個人都從公共產品的消費中受益，但隨著消費的增加，其效用是遞減的；同時，個人必須為享受公共產品而納稅；納稅會給納稅人帶來負效用。庇古將稅收產生的負效用定義為放棄私人產品消費的機會成本。一、庇古模型庇古模型給出了一個人對公共產品供給水平需求的決定49社會的邊際效用公共產品的數量GNCGTTNC’A圖2-1庇古的公共產品供給圖A點為公共產品供給最佳點。社會的邊際效用公共產品的數量GNCGTTNC’A圖2-1庇50二、鮑溫模型私人產品和公共產品的市場需求曲線的差別主要體現在：私人產品的市場需求曲線是個人需求曲線的橫向相加，而公共產品的市場需求曲線是個人需求曲線的縱向相加。這是由私人產品和公共產品的基本特征，即私人消費性與公共消費性決定的。個人A和B所消費的公共產品數量之所以一樣，是因為一個人對公共產品的消費不會影響其他人對該公共產品的消費。二、鮑溫模型私人產品和公共產品的市場需求曲線的差別主要體現在51價格DPODBDASQAQBQD私人產品的數量S圖2-2私人產品的需求與供給價格DPODBDASQAQBQD私人產品的數量S圖2-2私52價格D=DA+DBDSSOPAPBPQD公共產品數量圖2-3公共產品的需求與供給DBDA價格D=DA+DBDSSOPAPBPQD公共產品數量圖2-353進而，與私人產品的需求曲線不同的是，公共產品的需求曲線是虛擬的。消費者購買私人產品所支付的貨幣數量，會反映其對私人產品的實際需求，但市場無法直接供給公共產品的實際需求信息站在不同的角度，可以得出純公共產品有效供給必須滿足以下3個條件：①∑個人價格＝邊際成本；②∑邊際替代率＝邊際成本；③∑邊際評價＝邊際成本。。進而，與私人產品的需求曲線不同的是，公共產品的需求曲線是虛擬54三、維克塞爾-林達爾模型與庇古模型和鮑溫模型不同的是，該模型引入了政治因素，即更多地考慮了政治過程對公共產品供給的影響。他試圖找出民主社會中公共產品的合理水平，以及在不同的人之間如何分攤公共產品的成本。三、維克塞爾-林達爾模型與庇古模型和鮑溫模型不同的是，該模型55h1h*h=1A所支付的稅收比重h=0OABG1G*G2公共產品G的數量ABB所支付的稅收比重圖2-4威克塞爾—林達爾模型OBh1h*h=1A所支付的稅收比重h=0OABG1G*G2公共56威克塞爾和林達爾注意到預算過程分為兩步。第一步是根據特定的社會公平標準，對全社會的福利分配進行調節。在形成了公正的福利分配之后，下一步再找出合理的公共支出和稅收份額。威克塞爾和林達爾注意到預算過程分為兩步。第一步是根據特定的社57第四節公共產品供給模式公共產品的供給責任及其供給效率是公共產品論的核心，以供給主體為依據，已形成四種公共產品供給模式：一、公共部門供給模式二、私人部門供給模式三、第三部門供給模式四、公私伙伴關系供給模式第四節公共產品供給模式公共產品的供給責任及其供給效率是公58一、公共部門供給公共產品所謂公共部門是指國家機關、政府部門和由選舉產生的以及受選舉產生的人的委托而運行公共機構的私人或組織。公共部門最重要的職責和明顯的特征是供給公共產品。公共部門供給公共產品的動機。一、公共部門供給公共產品所謂公共部門是指國家機關、政府部門和59二、私人部門供給公共產品私人部門供給公共產品的動機一是通過明晰的產權制度安排，界定并規制資本利潤率水平，私人資本在看得見的資本利潤情況下，主動進入提供公共產品；二是由于公共部門提供公共產品效率低下，為了解決公共支出不足的矛盾，政府有意識的降低私人資本進入公共領域的門檻，以一定的利潤水平作為“誘餌”，以制度性的安排促進私人供給公共產品。無論何種情況，追逐利潤均是私人資本的最終動機。二、私人部門供給公共產品私人部門供給公共產品的動機60（二）私人部門供給公共產品的條件私人供給公共產品需要三個方面的條件：一是產品的準公共性。準公共產品具有規模小、成本低、交易費用少等特點，可以通過一致性原則訂立契約，以市場方式提供。二是具備完善的排斥性技術。即將不付費者排斥在消費者以外，提供“選擇性消費”的產品。三是政府提供交易的制度保障。其中主要是產權安排，也即界定私人對某一公共產品的產權，并由一系列的制度安排來保護產權的行使，這樣私人才會有動力提供某一公共產品。（二）私人部門供給公共產品的條件私人供給公共產品需要三個方面61三、第三部門供給公共產品第三部門是指國際范圍內從事非營利性活動的政府以外的所有組織，其中包括各種慈善機構、援助組織、青少年團體、學會、合作協會、經營者協會等。第三部門供給公共產品的優勢：創新優勢、信息優勢、靈活優勢和效率優勢。第三部門供給公共產品的方式獨立提供；與公共部門合作提供，包括公共服務社區化、承包供給，以及與公共部門建立伙伴關系。與市場合作提供，如許可證戰略、公益推廣活動和共同主題營銷戰略。三、第三部門供給公共產品第三部門是指國際范圍內從事非營利性活62四、公私伙伴關系供給公共產品ppp供給模式的特點：雙主體、多主體供給。“政”“企”分開，提升管理效率。代理運行機制。效率與公平兼顧。ppp供給模式的優勢：既能發揮市場配置資源的基礎作用，同時，又能避免政府單獨攻擊的抵消和基礎設施建設的無限擴展。減輕財政壓力，提高公共支出效率。有利于加強管理、控制成本，提高效益和管理效率。設計理念超前和技術設備先進。四、公私伙伴關系供給公共產品ppp供給模式的特點：63第五節外部性一、外部性的性質與特點外部性是無法在價格中得以反映的市場交易成本或收益。換言之，外部性是指某一個體的經濟行為以市場價格以外的方式影響