第三章國際技術轉移的

基本理論

國際技術轉移的基本理論共38頁，您現在瀏覽的是第1頁!節技術傳播理論一、發展歷程1、1904年，法國社會學家塔爾德提出了“S型傳播曲線理論”：認為模擬是重要的傳播手段，而且在傳播過程中模擬者比率呈S型曲線。2、1943年，美國學者格羅斯與賴安對衣阿華州采用高產量玉米品種的農民數量增加的統計分析，確認了S型傳播曲線。3、1944年，拉查斯、費爾德“二元性傳播假說”(信息溝通是通過大眾傳媒和權威人物之間的交往，才得以完成的)、丹尼爾遜的修正（大眾傳媒在信息溝通方面的效果更重要。）國際技術轉移的基本理論共38頁，您現在瀏覽的是第2頁!

二、技術傳播理論的基本內容

技術傳播是一個社會系統內的個體或組織成員，在一定的時間內，通過特定的渠道傳遞技術創新知識，并采用新技術的過程(Rogers,1995)。技術傳播包含四個主要的要素：技術發明、交流渠道、時間和社會系統。國際技術轉移的基本理論共38頁，您現在瀏覽的是第3頁!其次，交流渠道指個人或組織間的通過一定的渠道進行信息/知識交換，如個人間的交往、公司間的合作、學術會議、大眾傳播等。潛在的用戶接受到了新技術的存在，并獲得和積累了一定的信息和知識，然后可能決定采用或拒絕該項新技術。當代的通訊和信息基礎設施，特別是Internet技術，對于新技術的傳播影響非常廣泛。國際技術轉移的基本理論共38頁，您現在瀏覽的是第4頁!最后，技術傳播是在一定的社會系統中完成的，其經濟水平、制度設置、管理傳統、價值觀念對于技術的傳播會產生比較長遠的影響。從一個社會系統的整體上，可以按時間序列將技術采用者分類為：發明創新者、早期采用者、早期主體、后來主體和跟隨者。也可以將整個傳播擴散過程大致劃分為早期準備、起飛、增長、穩定、下降幾個階段。國際技術轉移的基本理論共38頁，您現在瀏覽的是第5頁!第二節國際技術轉移的動因

一、技術差距論（一）技術差距的概念及其產生的原因1、技術差距：指不同經濟個體或國家之間技術水平的差異，是科學技術在基礎研究、應用研究和開發研究中的差別的總和。體現為生產函數的差異。2、技術差距理論的主要研究對象：發達國家與發展中國家間的技術差距及其對貿易和技術轉讓的影響。國際技術轉移的基本理論共38頁，您現在瀏覽的是第6頁!（二）技術差距（后發優勢）理論簡介及其評價

德國經濟學家韋伯倫（T.Veblen）于1915年最早提出了與先進國家存在巨大技術差距的國家可以利用前者的已有技術加速工業化的思想。后來的經濟學家補充完善了這一思想。也被稱為“后發優勢”理論。具有合理性，符合一些歷史事實。忽視了這種技術差距也是后進國家在國際分工和貿易中處于不利地位的一個重要根源。技術差距論拋開技術轉移的條件和技術的適用性來討論先進國家技術轉移對后進國家的經濟影響，其結論不免具有片面性。國際技術轉移的基本理論共38頁，您現在瀏覽的是第7頁!再次，其他國家通過研究與開發或者技術引進，最終掌握該技術，縮小技術差距；最后，該產品的國際貿易終止，技術差距消失。注意：，國際間的技術差距要用技術創新成果完成至引進國掌握該項新技術所需要的時間來表示；第二，掌握技術的標志是該國不再進口由該項技術生產的產品。國際技術轉移的基本理論共38頁，您現在瀏覽的是第8頁!注解：，模仿滯后時期：從技術差距產生，到由該項技術引起的國際貿易完全終止之間的時間間隔，分為反應滯后和掌握滯后兩個階段。第二，需求滯后階段的長短取決于乙國居民的收入水平和市場容量；第三，反應滯后時間的長短取決于企業家的創新意識、風險意識和該項技術產品的規模效益，以及關稅、運輸成本、市場容量、居民收入水平和需求彈性等因素；第四，掌握滯后時間的長短，取決于乙國消化、吸收和掌握該項創新技術的能力。

國際技術轉移的基本理論共38頁，您現在瀏覽的是第9頁!2、“中心”—“邊緣”差距論（1）世界存在二元經濟結構(美國經濟學家劉易斯提出，是指發展中國家現代化的工業和技術落后的傳統農業同時并存的經濟結構，即傳統經濟與現代經濟并存）。

技術上也存在著二元結構（邁伊耶），技術是從“中心”（發達國家）向“邊緣”（發展中國家）轉移，同時，“中心”控制或支配了“邊緣”（福爾泰德）；國際技術轉移的基本理論共38頁，您現在瀏覽的是第10頁!按照他的理論，技術轉移的成效如何，并不只取決于技術引進方的基本條件，還取決于技術提供方所提供的技術。理論缺陷：只能說明國際間垂直的技術轉移，無法解釋技術的水平轉移。

國際技術轉移的基本理論共38頁，您現在瀏覽的是第11頁!（2）發達國家必須不斷創新才可以保持與發展中國家的技術差距并在競爭中占據一定的有利地位，這種差距正是技術轉移的基礎，發達國家出口創新產品，發展中國家出口模仿產品。模仿意味著特定的生產技術變成了共同財富。（3）技術的變化影響發達國家和發展中國家的經濟與貿易，影響的大小、受益程度的高低取決于各自技術創新和技術轉移的增長速度。（4）發達國家與發展中國家之間技術轉移的發生，其原因是二者的工資差距。

國際技術轉移的基本理論共38頁，您現在瀏覽的是第12頁!（2）發展中國家在技術變化中處于不利地位，但卻可以通過模仿取得中、低技術密集商品上的比較優勢。發展中國家勞動生產率較低，但勞動力工資更低，而且還可以通過仿制和勞動生產率的提高造成產品生命周期的縮短，促使發達國家加快技術創新的速度，加快對發展中國家進行技術轉移。

國際技術轉移的基本理論共38頁，您現在瀏覽的是第13頁!二、NR關系論日本學者齋藤優1979年提出了闡述國際技術轉移的新理論“NR關系假說”。一國發展經濟及其經濟活動，受該國國民的需求（N:needs）和該國的資源(R:resources)關系的制約。N與R之間關系的不適應是促進技術革新的動力，也是國際技術轉移的原因；原來不相適應的NR關系經過努力得以協調以后，又會產生新的瓶頸，促進新一輪的技術革新與技術轉移。（P66圖3-4）國際技術轉移的基本理論共38頁，您現在瀏覽的是第14頁!第三節國際技術轉移的機制一、內部化理論1937年由科斯提出，20世紀70年代英國學者巴克利、卡森和加拿大學者拉格曼對該理論作了比較完整的表述，成為內部化理論的代表人物。1、拉格曼：“出口—直接投資—技術轉移”三者統一的選擇模式（對外直接投資對企業最為有利；只有技術轉移內部化才能避免技術泄漏。）國際技術轉移的基本理論共38頁，您現在瀏覽的是第15頁!技術轉移內部化理論無疑是主張技術轉移的非公開化。國際技術轉移的基本理論共38頁，您現在瀏覽的是第16頁!（二）鄧寧的“三優勢模式”理論所有權優勢和內部化優勢是決定跨國公司能否對外（直接）投資或國際技術轉移（指外部轉移）的關鍵，即國際技術轉移的動力因素。區位優勢就是對外投資或技術轉移的引力因素，說明國際投資或國際技術轉移的決定是來自企業本身的動力和東道國所具有的要素稟賦構成的引力相互作用的結果。國際技術轉移的基本理論共38頁，您現在瀏覽的是第17頁!（三）凱夫總結了跨國公司在對外直接投資和技術轉移之間進行選擇的種種因素1：選擇技術轉移（指外部轉移）的因素①對外直接投資存在障礙:東道國市場容量小,缺乏規模經濟。②缺乏進行直接投資的基本條件：如知識存量不足，對國外市場不了解，投資成本太高。③技術創新周期短。④政治風險比較大的國家和地區。⑤有互惠回授條件。國際技術轉移的基本理論共38頁，您現在瀏覽的是第18頁!（四）評述：選擇論的技術轉移論與產品周期論關系密切，這種理論把國際技術轉移的機制看成是企業在某個周期內對內外條件加以權衡的結果，國際技術轉移的基本理論共38頁，您現在瀏覽的是第19頁!（二）弗農的產品生命周期理論P71,圖3-7國際技術轉移的基本理論共38頁，您現在瀏覽的是第20頁!首先，技術發明被潛在用戶采用的機會與它的一些特點相關，如相對優勢、兼容性、復雜性、可測試性、可觀察性、再創新性能。國際技術轉移的基本理論共38頁，您現在瀏覽的是第21頁!再次，時間是一個重要的傳播要素。一個創新決定過程包括知識階段(獲得知識、尋求信息、評估)、說服階段(從自己的處境評估創新的優缺點，減少不確定性和風險，產生接受或拒絕的態度)、決定階段(采用或拒絕的決定)、實現階段(使用)、確認(改變原來的決定)。國際技術轉移的基本理論共38頁，您現在瀏覽的是第22頁!三、60年代開始出現的主要轉折：，研究開始突破國界，走向國際化；第二，研究從社會學范疇進入到經濟學領域。四、研究的缺陷：首先，研究主要限于一國內部的技術活動；其次，研究的方法論有其薄弱環節，都未涉及傳播機制的研究。1964年次聯合國貿發會議上提出的“技術轉移”問題和1968年OECD科技部長會議上提出的“技術差距”問題促使研究對象和方法轉向技術轉移，尤其是國際技術轉移機制的研究。國際技術轉移的基本理論共38頁，您現在瀏覽的是第23頁!3、技術差距的產生原因：主要在于發達國家對技術的創新。它們憑借其資金、科技和人力資源上的優勢在新技術的研發活動或者現有技術改進上取得突破性進展。發達國家擁有創新技術，從而在該技術的成果轉化即新產品的生產與出口中處于壟斷地位，因此形成了發達國家與其他國家之間的技術差距。國際技術轉移的基本理論共38頁，您現在瀏覽的是第24頁!（三）技術差距理論的主要觀點1、波—哈的技術差距論20世紀60年代，波斯納與哈弗鮑爾提出（1）主要內容首先，已完成技術創新的國家取得技術和生產上的優勢和壟斷地位，從而形成與其他國家間的技術差距并導致該技術產品的國際貿易和技術轉移；其次，隨著該產品技術貿易的擴大，技術創新國家可能會進行技術轉讓；國際技術轉移的基本理論共38頁，您現在瀏覽的是第25頁!乙國出口t1t2需求滯后甲國乙國模仿滯后甲國生產t3甲國出口、乙國進口時間乙國生產反應期間掌握期間t0國際技術轉移的基本理論共38頁，您現在瀏覽的是第26頁!正是用于上述一系列的滯后效應，形成了技術創新國與其他國家間的技術差距。技術差距的存在是進行國際技術轉移的前提。國際技術轉移的基本理論共38頁，您現在瀏覽的是第27頁!（2）韓國的金泳鎬提出“邊緣”部分的技術雙重差距問題：一種情況是“中心”與“邊緣”部分在技術發展階段或技術體系上存在著差距，這種差距主要表現在技術供方（中心）所轉移的技術與技術受方（邊緣）需要的技術之間不相適應，即技術供方造成的差距，稱之為技術轉移差距；另一種是由技術接受方造成的差距，是技術積累上的差距，即“邊緣”由于技術人員、技術工人在質與量兩個方面都嚴重不足，因而難以與“中心‘部分轉移過來的外來技術結合起來，即接受方存在消化吸收問題。國際技術轉移的基本理論共38頁，您現在瀏覽的是第28頁!3、克魯格曼的技術差距論1979年，克魯格曼提出了一般均衡條件下的商品周期貿易模式，成為保持技術差距的依據。該理論把技術轉移、資源配置與世界收入分配結合統一起來考察。主要理論觀點：（1）技術由不斷創新的發達國家轉移到發展中國家，進而促進了發展中國家的經濟發展和福利水平的提高；

國際技術轉移的基本理論共38頁，您現在瀏覽的是第29頁!4、綜合技術差距理論（從商品的技術密集程度與比較成本優勢角度出發）（1）技術的變化引起發達國家勞動生產率的迅速提高，導致了技術差距的擴大，在高新技術密集商品的生產上比發展中國家有更大的比較優勢。發達國家勞動力工資高，但勞動生產率更高，應集中生產、出口高新技術密集產品；國際技術轉移的基本理論共38頁，您現在瀏覽的是第30頁!小結:技術差距理論是用技術進步因素，對發達國家和發展中國家間的技術轉移和貿易的最新解釋。技術差距廣泛存在于各類國家和地區之間。國際技術轉移的基本理論共38頁，您現在瀏覽的是第31頁!三、梯度論與跳躍論1、梯度論：由于經濟發展的不平衡，技術上形成若干梯度，技術轉移應按梯度依次遞進，梯度可以劃分為尖端技術、中間技術和基礎技術。2、跳躍論：梯度式轉移只適用于交通、電訊等手段和科技不發達的時期，目前的技術轉移不必遵循這樣的順序，可以從第三梯度直接過度到梯度。3、評論：發達國家跳躍式轉移，發展中國家只能是梯度式轉移；折中論。國際技術轉移的基本理論共38頁，您現在瀏覽的是第32頁!2、卡森：進一步分析了技術轉移內部化的機制，認為兩種企業內部化動力較強：一是具有收入遞增規模的工業和資本密集型企業；一是信息產業（包括一切知識資產）（研究與開發耗時長、費用大；買方的不確定性與被仿制的風險；一段時間內的自然壟斷性）。促進信息內部化的因素：現行的專利制度不合理；技術轉移時容易發生技術泄漏；技術轉移外部市場條件的限制。國際技術轉移的基本理論共38頁，您現在瀏覽的是第33頁!二、技術轉移選擇論技術轉移選擇論是從國際生產選擇出發分析國際技術轉移的形成機制。（一）曼斯菲爾德的觀點他認為在企業能獲得足夠的生產要素，出口又能獲最大利益的條件下，一般偏向于選擇直接投資。這種選擇有利于控制其技術專有權，保持其在國際上的技術優勢。而技術轉移（指外部轉移）的選擇是企業不得已而為之的行為，即國外市場容量過小，無法實現最大投資利益，或者投資對方國家不具有接受直接投資的條件。國際技術轉移的基本理論共38頁，