PAGEPAGE230《金融市場基礎(chǔ)知識》歷年考試真題匯總（含答案）一、單選題1.（2018年真題）證券公司受期貨公司委托在從事IB業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。Ⅰ．協(xié)助辦理開戶手續(xù)Ⅱ．提供期貨行情信息、交易設(shè)施Ⅲ．代理期貨交易Ⅳ．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)A、Ⅰ．Ⅲ．ⅣB、Ⅱ．ⅢC、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ答案：D解析：證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括：協(xié)助辦理開戶手續(xù)；提供期貨行情信息、交易設(shè)施；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。2.（2018年真題）證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。Ⅰ．身份Ⅱ．財產(chǎn)與收入狀況Ⅲ．證券投資經(jīng)驗Ⅳ．風(fēng)險偏好A、Ⅰ．Ⅲ．ⅣB、Ⅱ．ⅢC、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ答案：C解析：證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。3.（2018年真題）下列選項中，屬于證券服務(wù)機構(gòu)的有（）。Ⅰ．資信評級機構(gòu)Ⅱ．財務(wù)顧問機構(gòu)Ⅲ．會計師事務(wù)所Ⅳ．投資咨詢機構(gòu)A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：證券服務(wù)機構(gòu)，是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，主要包括證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)等。4.（2018年真題）證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的（）等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄。Ⅰ．買賣數(shù)量Ⅱ．出價方式Ⅲ．證券名稱Ⅳ．價格幅度A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：根據(jù)《證券法》，證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄；買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶。證券交易中確認交易行為及其交易結(jié)果的對賬單必須真實，保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致。5.（2018年真題）在證券市場起中介作用的機構(gòu)主要有（）。Ⅰ．證券投資咨詢機構(gòu)Ⅱ．財務(wù)顧問機構(gòu)Ⅲ．會計師事務(wù)所Ⅳ．律師事務(wù)所A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ答案：A解析：證券服務(wù)機構(gòu)，是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，主要包括證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)等。6.（2018年真題）對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。Ⅰ．信息公開披露制度Ⅱ．信息報送制度Ⅲ．董事會會議內(nèi)容公開制度Ⅳ．年報審計監(jiān)管A、Ⅰ、Ⅲ、B、Ⅰ、Ⅱ、C、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：D解析：對證券公司信息報送與披露方面的要求包括：（1）信息報送制度。（2）信息公開披露制度，主要為證券公司的基本信息公示和財務(wù)信息公開披露。（3）年報審計監(jiān)管，這是對證券公司進行非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段。7.（2020年真題）證券交易所的組織形式主要有（）Ⅰ、合伙人制Ⅱ、聯(lián)合制Ⅲ、公司制Ⅳ、會員制A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：證券交易所的組織形式有兩種，一種是公司制，另一種是會員制。8.（2020年真題）下列關(guān)于證券交易所發(fā)展歷史的說法，錯誤的是（）。A、1929年國民政府頒發(fā)“交易所法”后，上海證券物品交易所并入上海華商證券交易所B、改革開放后，我國先后批準(zhǔn)成立了“上海證券交易所”和“深圳證券交易所”C、解放初期，最早成立的的證券交易所是“北京證券交易所”D、新舊中國出現(xiàn)的第一家外商經(jīng)營的證券交易所是“上海股份公所”答案：C解析：新中國成立不久，為了盡快恢復(fù)金融市場秩序，疏導(dǎo)社會游資，引導(dǎo)資金投向和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，經(jīng)天津市軍管會決定并經(jīng)各方積極籌備，1949年初中國人民銀行天津市分行設(shè)立了“天津證券交易所”。9.（2020年真題）下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說法，正確的有（）Ⅰ證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣Ⅱ證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案Ⅲ為保證履行職能，證券登記結(jié)算公司必須具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施，建立完善的風(fēng)險管理系統(tǒng)Ⅳ為保證履行職能，證券登記結(jié)算公司必須建立完善的業(yè)務(wù)、財務(wù)和安全防范等管理制度A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ答案：A解析：證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)管理機構(gòu)批準(zhǔn)。為保證履行職能，證券登記結(jié)算公司必須具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施；建立完善的業(yè)務(wù)、財務(wù)和安全防范等管理制度；建立完善的風(fēng)險管理系統(tǒng)。10.（2020年真題）關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的歷史沿革，下列說法中，錯誤的是（）A、1991年8月28日，中國證券業(yè)協(xié)會成立，并召開第一次會員大會，但在《證券法》頒布以前，中國證券業(yè)協(xié)會缺乏明確的法律地位和應(yīng)有的管理權(quán)力B、1999年12月，中國證券業(yè)協(xié)會召開第二屆會員大會，選舉產(chǎn)生了新的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu),通過了新的章程，進一步明確將行業(yè)自律作為協(xié)會工作的首要任務(wù)C、2011年初，在中國證券業(yè)協(xié)會的指導(dǎo)下，證券投資基金專業(yè)委員會開始籌備，2012年6月6日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從證券業(yè)協(xié)會正式獨立出來D、2007年以來，隨著證券市場的規(guī)范發(fā)展和市場監(jiān)管手段的不斷完善，中國證券業(yè)協(xié)會著力加強行業(yè)自律，行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行“自律，服務(wù)，傳導(dǎo)”三大職能，調(diào)動和聚集全行業(yè)的的力量答案：C解析：2001年8月，中國證券業(yè)協(xié)會基金公會成立，行使證券投資基金行業(yè)的自律管理職能。2002年12月，中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立。2007年，中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部成立。2011年初，在《證券投資基金法》修訂思想的指導(dǎo)下，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會開始籌備；2012年6月6日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從證券業(yè)協(xié)會正式獨立出來。11.（2019年真題）證券投資者保護基金公司設(shè)立的意義有（）。Ⅰ、可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉時保護投資者權(quán)益；Ⅱ、有助于穩(wěn)定市場，防止證券公司個案風(fēng)險的傳遞和擴散；Ⅲ、可以推動我國其他金融業(yè)公司的快速發(fā)展；Ⅳ、有助于我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護機制。A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：國家設(shè)立保護基金制度是投資者保護體系的一個重要組成部分。其意義在于：（1）可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險時依據(jù)國家政策用于保護投資者權(quán)益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護；（2）有助于穩(wěn)定市場，防止證券公司個案風(fēng)險的傳遞和擴散；（3）是對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充，在監(jiān)測證券公司風(fēng)險、推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險方面亦發(fā)揮著重要作用；（4）為我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護機制搭建了平臺，為我國資本市場制度建設(shè)向國際化靠攏提供了契機。12.（2019年真題）證券公司應(yīng)繳納的證券投資者保護基金,由（）代扣代收。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C、證券交易所D、中國證監(jiān)會答案：B解析：證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代扣代收。13.（2019年真題）證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行相關(guān)職能，說法正確的是（）。I受證券公司委托派發(fā)證券權(quán)益Ⅱ證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立Ⅲ按照有關(guān)規(guī)定為符合條件的主體辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的查詢、信息服務(wù)Ⅳ證券持有人名冊登記A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、I、Ⅱ、ⅢC、I、Ⅱ、ⅣD、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：注意：本題內(nèi)容為最新修訂《證券法》內(nèi)容，與當(dāng)前官方教材有出入，以最新法規(guī)為準(zhǔn)。《證券法》第一百四十七條證券登記結(jié)算機構(gòu)履行下列職能：（一）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；（二）證券的存管和過戶；（三）證券持有人名冊登記；（四）證券交易的清算和交收；（五）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；（六）辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù)；（七）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。14.（2019年真題）證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行相關(guān)職能，其中不包括（）A、受承銷人委托派發(fā)證券權(quán)益B、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立C、證券的存管和過戶D、證券持有人名冊登記答案：A解析：注意：本題內(nèi)容為最新修訂《證券法》內(nèi)容，與當(dāng)前官方教材有出入，以最新法規(guī)為準(zhǔn)。《證券法》第一百四十七條證券登記結(jié)算機構(gòu)履行下列職能：（一）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；（二）證券的存管和過戶；（三）證券持有人名冊登記；（四）證券交易的清算和交收；（五）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；（六）辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù)；（七）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。15.（2019年真題）下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是（）。A、中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，最高權(quán)力機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會B、中國證券業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律性組織C、中國證券業(yè)協(xié)會是按有關(guān)規(guī)定設(shè)立的非營利性社會團體法人D、中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)答案：D解析：審題，題目問的錯誤的是。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日，是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，是非營利性社會團體法人。它的設(shè)立是為了加強證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制，以利于證券市場的健康發(fā)展。中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國證券業(yè)協(xié)會。中國證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案。D選項錯誤，注意最后兩字應(yīng)當(dāng)為“備案”。16.（2019年真題）下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的表述正確的是（）。Ⅰ、證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣Ⅱ、證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定Ⅲ、設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)Ⅳ、證券登記結(jié)算公司必須具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施；建立完善的業(yè)務(wù)、財務(wù)和安全防范等管理制度；建立完善的風(fēng)險管理系統(tǒng)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ答案：A解析：證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。為保證履行職能，證券登記結(jié)算公司必須具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施；建立完善的業(yè)務(wù)、財務(wù)和安全防范等管理制度；建立完善的風(fēng)險管理系統(tǒng)。設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。17.（2019年真題）下列各項屬于保護基金公司職責(zé)的有（）。Ⅰ、籌集、管理和運作基金Ⅱ、監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作Ⅲ、組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作Ⅳ、管理和處分受償資產(chǎn)A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：C解析：按照《證券投資者保護基金管理辦法》，證券投資者保護基金公司履行以下職責(zé)：（1）籌集、管理和運作基金。（2）監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作。（3）證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。（4）組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。（5）管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益。（6）發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議；對證券公司運營中存在的風(fēng)險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制。（7）國務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。18.（2019年真題）我國證券交易所章程的制定和修改,必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A、地方人民政府B、全國人大C、國務(wù)院D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)答案：D解析：設(shè)立證券交易所必須制定章程，證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。19.（2018年真題）最早出現(xiàn)的證券交易機構(gòu)是由外商開辦的（）。Ⅰ．上海股份公所Ⅱ．上海眾業(yè)公所Ⅲ．上海證券交易所Ⅳ．上海華商證券交易所A、Ⅱ．ⅣB、Ⅰ．Ⅲ．ⅣC、Ⅰ．ⅡD、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ答案：C解析：證券在我國屬于舶來品，最早出現(xiàn)的股票是外商股票，最早出現(xiàn)的證券交易機構(gòu)也是外商開辦的上海股份公所和上海眾業(yè)公所。上市證券主要是外國公司股票和債券。20.（2018年真題）證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為（）。Ⅰ．從業(yè)人員的資格管理Ⅱ．從業(yè)人員的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)Ⅲ．制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范Ⅳ．對會員單位制定業(yè)務(wù)指引A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB、Ⅰ．ⅣC、Ⅰ．Ⅱ．ⅣD、Ⅱ．Ⅳ答案：A解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的自律管理，Ⅳ項屬于對會員單位的自律管理。四項均是自律管理故都要選。21.（2018年真題）證券交易所的組織形式大致可以分為（）。Ⅰ．股份制Ⅱ．公司制Ⅲ．合伙制Ⅳ．會員制A、Ⅰ．Ⅲ．ⅣB、Ⅱ．ⅢC、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD、Ⅱ．Ⅳ答案：D解析：證券交易所的組織形式有兩種，一種是公司制，另一種是會員制。22.（2018年真題）證券公司直接為投資者開立（）。A、清算賬戶B、銀行賬戶C、證券賬戶D、資金結(jié)算賬戶答案：D解析：證券公司直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開立結(jié)算賬戶，結(jié)算賬戶專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。23.（2018年真題）設(shè)立證券業(yè)協(xié)會的目的是為了加強證券業(yè)之間的（）。Ⅰ．聯(lián)系Ⅱ．協(xié)調(diào)Ⅲ．相互監(jiān)督Ⅳ．合作A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：證券業(yè)協(xié)會的設(shè)立是為了加強證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制，以利于證券市場的健康發(fā)展。24.（2018年真題）（）提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C、中國證券監(jiān)督管理委員會D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司答案：D解析：中國證券市場實行中央登記制度，即證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)全部由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司承接，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。25.（2019年真題）證券交易所的主要職能包括（）。Ⅰ提供證券交易的場所和設(shè)施、管理和公布市場信息Ⅱ制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則Ⅲ對證券服務(wù)機構(gòu)為證券上市、交易等提供服務(wù)的行為進行監(jiān)管Ⅳ組織、監(jiān)督證券交易，并對會員進行監(jiān)管A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：A解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均屬于證券交易所的職能。26.（2018年真題）中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面。其中，對從業(yè)人員的自律管理主要包括（）。Ⅰ．從業(yè)人員的資格管理Ⅱ．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)Ⅲ．制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范Ⅳ．從業(yè)人員誠信信息管理A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣB、Ⅰ．ⅣC、Ⅰ．Ⅱ．ⅢD、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ答案：A解析：中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的自律管理主要包括以下幾個方面：（1）從業(yè)人員的資格管理，包括組織證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)資格注冊、變更及年檢等。（2）后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（3）制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范。（4）從業(yè)人員誠信信息管理。27.（2018年真題）證券登記結(jié)算公司依據(jù)《中華人民共和國證券法》履行的職能包括（）。Ⅰ．證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理Ⅱ．受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益Ⅲ．組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作Ⅳ．監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ答案：D解析：Ⅲ、Ⅳ項屬于證券投資者保護基金公司的職責(zé)。28.（2020年真題）下列關(guān)于保護投資者利益原則的說法，錯誤的是（）A、投資者尤其是中小投資者，由于信息不對稱、持股比例小，相對于控股股東和公司管理層處于弱勢地位等原因，需要重點保護B、嚴格打擊損害普通中小投資者利益的行為，全力維護市場的“三公”原則，是各國證券公司的首要任務(wù)C、對證券違法行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理，都要以保護中小投資者利益為重點D、投資者的合法權(quán)益受到保護，投資者對市場就有信心，入市的資金和人數(shù)就會相應(yīng)增加答案：C解析：投資者保護不僅關(guān)系到資本市場的規(guī)范和發(fā)展，而且關(guān)系到整個經(jīng)濟的穩(wěn)定增長。投資者，尤其是中小投資者，由于信息不對稱、持股比例小，相對于控股股東和公司管理層處于弱勢地位等原因，需要重點保護。投資者的合法權(quán)益受到保護，投資者對市場就有信心，入市的資金和人數(shù)也會相應(yīng)增加。因此，嚴厲打擊損害中小投資者利益的行為，全力維護市場的“三公”原則，是各國證券監(jiān)管的首要任務(wù)。29.（2020年真題）我國證券市場監(jiān)督管理的主要手段是（）A、法律手段B、經(jīng)濟手段C、行政手段D、窗口指導(dǎo)答案：A解析：法律手段是通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴格執(zhí)法來實現(xiàn)的。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。30.（2020年真題）基金監(jiān)管部門在對基金進行監(jiān)管時運用的手段不包括（）。A、法律手段B、經(jīng)濟手段C、自律手段D、必要的行政手段答案：C解析：證券市場監(jiān)管手段包括：法律手段、經(jīng)濟手段、行政手段。31.（2020年真題）關(guān)于證券監(jiān)督管理機構(gòu)權(quán)限，下列說法正確的有（）Ⅰ證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)對證券發(fā)行人，證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查Ⅱ證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對被調(diào)查的事件有關(guān)的事項作出說明Ⅲ證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)差時間有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料Ⅳ在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以限制被調(diào)查事件，當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過60個交易日A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ答案：A解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)《證券法》依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：（1）對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查。（2）進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證。（3）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明。（4）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料。（5）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存。（6）查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人或者其授權(quán)的其他負責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。（7）在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過3個月；案情復(fù)雜的，可以延長3個月。32.（2020年真題）根理《證券法》下列屬于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取的情形有（）Ⅰ進入涉賺違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證Ⅱ通知出境入境管理機關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人出境Ⅲ詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對于被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明Ⅳ對證券公司之間、證券公司與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)《證券法》依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施:（1）對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查。（2）進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證。（3）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明；或者要求其按照指定的方式報送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料。（4）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料。（5）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押。（6）查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對有關(guān)文件和資料進行復(fù)制。對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人或者其授權(quán)的其他負責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，期限為6個月；因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得超過3個月凍結(jié)、查封期限最長不得超過2年。（7）在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人或者其授權(quán)的其他負責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過3個月；案情復(fù)雜的，可以延長3個月。（8）通知出境入境管理機關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。為防范證券市場風(fēng)險，維護市場秩序，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。此外，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理。33.（2019年真題）中國證券市場監(jiān)管體系與自律管理體系的成員有（）Ⅰ、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)Ⅱ、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其派出機構(gòu)Ⅲ、證券交易所Ⅳ、行業(yè)協(xié)會與證券投資者保護基金公司A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：我國證券市場經(jīng)過近20年的發(fā)展，逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系,即國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其派出機構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律體系。34.（2019年真題）證券市場監(jiān)管的意義是（）。Ⅰ、保障廣大投資者合法權(quán)益的需要Ⅱ、維護市場良好秩序的需要Ⅲ、發(fā)展和完善證券市場體系的需要Ⅳ、準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：證券市場監(jiān)管的意義在于：（1）加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要；（2）加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要；（3）加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要；（4）準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。35.（2019年真題）證券市場監(jiān)管的（）相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。A、行政手段B、經(jīng)濟手段C、司法手段D、法律手段答案：B解析：經(jīng)濟手段是通過運用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等，對證券市場進行干預(yù)。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。36.（2019年真題）證券市場監(jiān)督的意義在于（）Ⅰ、保障廣大投資者合法權(quán)益Ⅱ、維護市場良好秩序Ⅲ、發(fā)展和完善證券市場體系Ⅳ、保證投資者獲取投資收益A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：證券市場監(jiān)督的意義在于：1.加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要；2.加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要；3.加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要。4.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。故答案選B。37.（2019年真題）下列機構(gòu)中，中國證監(jiān)會有權(quán)對其進行現(xiàn)場檢查的有（）。Ⅰ．證券公司Ⅱ．證券服務(wù)機構(gòu)Ⅲ．證券發(fā)行人Ⅳ．證券登記結(jié)算機構(gòu)A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅱ、Ⅳ答案：B解析：中國證監(jiān)會在履行其職責(zé)時，有權(quán)對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查。38.（2018年真題）下列選項中，不屬于國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是（）。A、保護投資者利益B、保證證券市場的公平、效率和透明C、降低非系統(tǒng)風(fēng)險D、降低系統(tǒng)性風(fēng)險答案：C解析：國際證監(jiān)會組織于1998年制定的《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》公布了證券監(jiān)管的三個目標(biāo)：一是保護投資者利益；二是保證證券市場的公平、效率和透明；三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險。39.（2018年真題）我國證券市場監(jiān)管的目標(biāo)是（）。Ⅰ．運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用Ⅱ．保護投資者利益，保障合法的證券交易活動Ⅲ．防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序Ⅳ．調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)A、Ⅱ．Ⅲ．ⅣB、Ⅰ．Ⅱ．ⅣC、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣD、Ⅰ．Ⅲ答案：C解析：借鑒國際標(biāo)準(zhǔn)并根據(jù)我國的具體情況，我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)是：運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用；保護投資者利益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機構(gòu)依法經(jīng)營；防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序；根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)。40.（2020年真題）我國證券投資者保護基金制度設(shè)立的意義在于（）Ⅰ、在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險時依據(jù)國家政策用于保護投資者權(quán)益Ⅱ、有利于穩(wěn)定市場，防止個案風(fēng)險的傳遞和擴散Ⅲ、是對現(xiàn)有多層次監(jiān)管體系的一個重要補充，在監(jiān)測證券公司風(fēng)險，推動證券公司積極穩(wěn)妥解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險方面亦發(fā)揮重要作用Ⅳ、為我國建立國際成熟市場通行證的證券投資者保護機制搭建了平臺A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：國家設(shè)立保護基金制度是投資者保護體系的一個重要組成部分。其意義在于：（1）可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險時依據(jù)國家政策用于保護投資者權(quán)益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護；（2）有助于穩(wěn)定市場，防止證券公司個案風(fēng)險的傳遞和擴散；（3）是對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充，在監(jiān)測證券公司風(fēng)險、推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險方面亦發(fā)揮著重要作用；（4）為我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護機制搭建了平臺，為我國資本市場制度建設(shè)向國際化靠攏提供了契機。41.（2020年真題）當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會采取強制性監(jiān)管措施時，（）有權(quán)按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。A、中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司B、證券交易所C、中國證監(jiān)會D、中國證券業(yè)協(xié)會答案：A解析：按照《證券投資者保護基金管理辦法》，證券投資者保護基金公司履行職責(zé)之一：證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會釆取行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。42.（2019年真題）證券投資者保護基金公司設(shè)立的意義有（）。Ⅰ、可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉時保護投資者權(quán)益；Ⅱ、有助于穩(wěn)定市場，防止證券公司個案風(fēng)險的傳遞和擴散；Ⅲ、可以推動我國其他金融業(yè)公司的快速發(fā)展；Ⅳ、有助于我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護機制。A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：國家設(shè)立保護基金制度是投資者保護體系的一個重要組成部分。其意義在于：（1）可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、破產(chǎn)等重大風(fēng)險時依據(jù)國家政策用于保護投資者權(quán)益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護；（2）有助于穩(wěn)定市場，防止證券公司個案風(fēng)險的傳遞和擴散；（3）是對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機構(gòu)等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充，在監(jiān)測證券公司風(fēng)險、推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風(fēng)險方面亦發(fā)揮著重要作用；（4）為我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護機制搭建了平臺，為我國資本市場制度建設(shè)向國際化靠攏提供了契機。43.（2019年真題）證券公司應(yīng)繳納的證券投資者保護基金,由（）代扣代收。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C、證券交易所D、中國證監(jiān)會答案：B解析：證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代扣代收。44.（2019年真題）下列各項屬于保護基金公司職責(zé)的有（）。Ⅰ、籌集、管理和運作基金Ⅱ、監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作Ⅲ、組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作Ⅳ、管理和處分受償資產(chǎn)A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：C解析：按照《證券投資者保護基金管理辦法》，證券投資者保護基金公司履行以下職責(zé)：（1）籌集、管理和運作基金。（2）監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作。（3）證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。（4）組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。（5）管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益。（6）發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風(fēng)險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議；對證券公司運營中存在的風(fēng)險隱患會同有關(guān)部門建立糾正機制。（7）國務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。45.（2018年真題）證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付的是（）。A、保護基金B(yǎng)、投資基金C、開放式基金D、封閉式基金答案：A解析：按照《證券投資者保護基金管理辦法》，證券投資者保護基金公司履行以下職責(zé)：證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會釆取行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。46.（2020年真題）優(yōu)先股一般情況下沒有表決權(quán)，只有在特殊環(huán)境下，如（）A、普通股票股東缺席時B、經(jīng)董事會表決準(zhǔn)許后C、討論涉及優(yōu)先股票股東權(quán)益的議案時D、經(jīng)監(jiān)事會允許后答案：C解析：雖然優(yōu)先股股東一般不參與公司經(jīng)營決策，表決權(quán)受到限制，但并不代表優(yōu)先股股東沒有表決權(quán)。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點的指導(dǎo)意見》，優(yōu)先股股東在以下兩種情況下具有表決權(quán)。一種情況是公司對與優(yōu)先股股東利益切身相關(guān)的重大事項進行表決時，優(yōu)先股股東享有表決權(quán)。另一種情況是由于公司長期未按約定分配股息，優(yōu)先股股東恢復(fù)到與普通股股東同樣的表決權(quán)。47.（2020年真題）以下關(guān)于股票分割與合并的說法，錯誤的是（）A、股票分割與合并，不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重B、從理論來說，股票分割與合并都不會影響股東所持股票的市值C、事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降D、股票合并后，對股票的流動性和估值均不會產(chǎn)生影響答案：D解析：并股后，流動性有可能提高，導(dǎo)致估值上調(diào)。48.（2020年真題）下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）A、B股B、S股C、L股D、A股答案：A解析：境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者限于：外國的自然人、法人和其他組織；我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織；定居在國外的中國公民等。這類股票被稱為B股。49.（2020年真題）下列關(guān)于外資股的說法，錯誤的是（）A、外資股可分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股B、境內(nèi)上市外資股也被稱為B股C、境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成D、紅籌股屬于外資股，是內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的重要渠道答案：D解析：需要說明的是，紅籌股不屬于外資股。紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。50.（2020年真題）下列關(guān)于派發(fā)股利的說法。正確的有（）。Ⅰ股利宣告日，即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間Ⅱ股權(quán)登記日，即統(tǒng)計和確認參加本期股利分配的股東的日期Ⅲ除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的三個工作日Ⅳ派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：D解析：股利宣告日，即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間。股權(quán)登記日，即統(tǒng)計和確認參加本期股利分配的股東的日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放。除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的1個工作日，本日之后（含本日）買入的股票不再享有本期股利。股利派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期。根據(jù)證券存管和資金劃轉(zhuǎn)的效率不同，通常會在幾個工作日之內(nèi)到達股東賬戶。51.（2020年真題）下列關(guān)于國家股、法人股、社會公眾股和外資股的說法，錯誤的是（）A、社會公眾股指社會公眾以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份B、外資股是我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票、含紅籌股C、國家股是國有股權(quán)的一個組成部分、股利收入依法納入國有資產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算D、法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體所持有的股份答案：B解析：社會公眾股是指社會公眾依法以其擁有的財產(chǎn)投入公司時形成的可上市流通的股份。外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。紅籌股不屬于外資股。紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。國家股是國有股權(quán)的一個組成部分。國有股股利收入由國有資產(chǎn)管理部門監(jiān)督收繳，依法納入國有資產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算，并根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定安排使用。法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。52.（2020年真題）下利有關(guān)股票特征的說法。正確的有（）Ⅰ股份公司派發(fā)的股息紅利數(shù)量，主要取決于公司的收入情況Ⅱ股份公司派發(fā)的股息紅利數(shù)量，主要取決于公司的盈利情況Ⅲ股票的風(fēng)險性和收益性是并存的Ⅳ股票的風(fēng)險性和收益性是彼此獨立的A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ答案：C解析：股息紅利數(shù)量多少取決于股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水平。Ⅱ項正確。價格波動的不確定性越大，投資收益的不確定性越大，投資風(fēng)險也越大。風(fēng)險性和收益性是并存的。Ⅲ項正確。53.（2020年真題）人民幣普通股票賬戶又稱為（）A、基金賬戶B、B股賬戶C、人民幣特種股票賬戶D、A股賬戶答案：D解析：A股，即人民幣普通股，是指由中國境內(nèi)公司發(fā)行、上市，境內(nèi)機構(gòu)和個人以人民幣購買交易的股票。54.（2020年真題）普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，主要包括（）Ⅰ、股份公司只能用留存收益支付紅利Ⅱ、紅利的支付不能減少其注冊資本Ⅲ、公司在無力償債時不能支付紅利Ⅳ、公司在增發(fā)新股前不能支付紅利A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：D解析：普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件。法律上的限制。一般原則是：股份公司只能用留存收益支付紅利；紅利的支付不能減少其注冊資本；公司在無力償債時不能支付紅利。55.（2020年真題）普通股股東行使剩余財產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件，下列與先決條件有關(guān)說法正確的是（）Ⅰ普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須在公司解散清算之時Ⅱ公司財產(chǎn)未按照規(guī)定清償前，不得分配給股東Ⅲ公司財產(chǎn)的法定清償包括支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)Ⅳ公司財產(chǎn)經(jīng)法定清償后的剩余財產(chǎn)，不按照股東持有的股份比例進行分配A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ答案：C解析：普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)也有一定的先決條件。第一，普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時。第二，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)按下列順序支付：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù)；如還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。我國《公司法》規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配。公司財產(chǎn)在未按照規(guī)定清償前，不得分配給股東。56.（2020年真題）國家股有（）持有。Ⅰ、國務(wù)院授權(quán)的部門Ⅱ、國務(wù)院授權(quán)的機構(gòu)Ⅲ、財政部授權(quán)的部門Ⅳ、根據(jù)國務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門或機構(gòu)A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：國家股由國務(wù)院授權(quán)的部門或機構(gòu)持有，或根據(jù)國務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門或機構(gòu)持有。57.（2020年真題）關(guān)于股票，下列說法錯誤的是（）A、股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等B、同種類的每一股份具有同等權(quán)利C、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)D、股票是設(shè)權(quán)證券答案：D解析：股票代表的是股東權(quán)利，它的發(fā)行是以股份的存在為條件的，股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說，股票是證權(quán)證券。58.（2020年真題）對股份有限公司而言，之所以發(fā)行優(yōu)先股票可以減輕其利潤的分派負擔(dān)，是因為（）。A、優(yōu)先股股東無表決權(quán)B、優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先C、優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D、優(yōu)先股的股息率固定答案：D解析：優(yōu)先股收益相對固定。因為優(yōu)先股股息率事先規(guī)定，所以優(yōu)先股的股息一般不會根據(jù)公司經(jīng)營情況而增減，而且一般也不再參與公司普通股的分紅。當(dāng)然，公司經(jīng)營情況復(fù)雜多變，如果公司當(dāng)年沒有足夠利潤可以向優(yōu)先股股東支付股息，優(yōu)先股股東的當(dāng)年的固定收益也就落空了。59.（2020年真題）按照股息因公司當(dāng)年可分配利潤不足而未能足額派發(fā)，能否在以后年度補發(fā)為依據(jù)，優(yōu)先股分為（）Ⅰ、累積優(yōu)先股Ⅱ、非累積優(yōu)先股Ⅲ、可贖回優(yōu)先股Ⅳ、不可贖回優(yōu)先股A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：根據(jù)公司因當(dāng)年可分配利潤不足而未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息，差額部分是否累積到下一會計年度，可分為累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股。累積優(yōu)先股是指公司在某一時期所獲盈利不足，導(dǎo)致當(dāng)年可分配利潤不足以支付優(yōu)先股股息時，則將應(yīng)付股息累積到次年或以后某一年盈利時，在普通股的股息發(fā)放之前，連同本年優(yōu)先股股息一并發(fā)放。非累積優(yōu)先股則是指公司不足以支付優(yōu)先股的全部股息時，對所欠股息部分，優(yōu)先股股東不能要求公司在以后年度補發(fā)。60.（2019年真題）優(yōu)先股根據(jù)不同的附加條件，可以分為（）Ⅰ、參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票Ⅱ、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票Ⅲ、可回購優(yōu)先股票和不可回購優(yōu)先股票Ⅳ、浮動股息率優(yōu)先股票和固定股息率優(yōu)先股票A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：優(yōu)先股根據(jù)不同附加條件，主要可以分為：1．固定股息率優(yōu)先股和浮動股息率優(yōu)先股；2．強制分紅優(yōu)先股和非強制分紅優(yōu)先股；3．可累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股；4．參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股；5．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股；6．可回購優(yōu)先股和不可回購優(yōu)先股。61.（2019年真題）已完成股權(quán)分置改革的公司，在解鎖前，按照股份流通受限與否分類，屬于有限售條件股份的是（）。A、人民幣普通股B、國有法人持股C、境內(nèi)上市外資股D、境外上市外資股答案：B解析：有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括因股權(quán)分置改革暫時鎖定的股份、內(nèi)部職工股、董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份等。具體包括：國家持股、國有法人持股、其他內(nèi)資持股（包括境內(nèi)法人持股和境內(nèi)自然人持股）、外資持股（包括境外法人持股和境外自然人持股）。62.（2019年真題）依據(jù)優(yōu)先股在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，可將優(yōu)先股分為（）。A、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B、累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票C、參不優(yōu)先股票和非參不優(yōu)先股票D、可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票答案：A解析：依據(jù)優(yōu)先股在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，可將優(yōu)先股分為可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票。63.（2019年真題）下列關(guān)于股票性質(zhì)的描述，錯誤的是（）。A、股票是有價證券、要式證券B、股票是證權(quán)證券、資本證券C、股票是綜合權(quán)利證券D、股票是債權(quán)證券、物權(quán)證券答案：D解析：股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。物權(quán)證券是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券；債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券。股票持有者作為股份公司的股東，享有獨立的股東權(quán)利。換言之，當(dāng)公司股東將出資交給公司后，股東對其出資財產(chǎn)的所有權(quán)就轉(zhuǎn)化為股東權(quán)（股權(quán)）了。股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利。股東雖然是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理，而對財產(chǎn)的直接支配處理是物權(quán)證券的特征，所以股票不是物權(quán)證券。另外，一旦投資者購買了公司股票，即成為公司部分財產(chǎn)的所有人，但該所有人在性質(zhì)上是公司內(nèi)部的構(gòu)成分子，而不是與公司對立的債權(quán)人，所以股票也不是債權(quán)證券。64.（2019年真題）下列關(guān)于股票的永久性的說法中，錯誤的是（）。A、股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系B、永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的C、股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份D、對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本答案：D解析：股票的永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的。股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。股票代表著股東的永久性投資，當(dāng)然股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份，而對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。65.（2019年真題）下列關(guān)于股利政策的說法中，錯誤的是（）。A、股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路B、股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)C、股利政策是股份公司資本管理事項中經(jīng)常要涉及的一個與股票相關(guān)的資本管理概念D、穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策與股東利益最大化為負相關(guān)答案：D解析：股份公司資本管理事項中經(jīng)常要涉及公司股票，常見的包括：（1）股利政策。（2）股份變動。其中，股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路，穩(wěn)定可預(yù)測的股利政策有利于股東利益最大化，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)。66.（2019年真題）我國的外資股是指股份公司向（）投資者發(fā)行的股票。Ⅰ、外國Ⅱ、香港地區(qū)Ⅲ、澳門地區(qū)Ⅳ、臺灣地區(qū)A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。67.（2019年真題）我國《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以將（）等用貨幣估價出資，還可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資（法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外）。Ⅰ．實物Ⅱ．知識產(chǎn)權(quán)Ⅲ．土地所有權(quán)Ⅳ．土地使用權(quán)A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：我國《公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以將實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等用貨幣估價出資，還可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資（法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外）。68.（2019年真題）可以參與發(fā)行人的經(jīng)營決策的是（）。A、債券持有人B、股票持有人C、期權(quán)持有人D、基金持有人答案：B解析：債券是一種債權(quán)債務(wù)憑證，作為債權(quán)人即債券的購買方擁有到期收回本息的權(quán)利，除此之外，不能參與公司運營決策。因此A錯誤。股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的證明，持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)，可參與公司的重大決策。期權(quán)是提前支付一定費用，約定在未來買賣某樣?xùn)|西的權(quán)力，到期履約即可，不參與經(jīng)營決策。因此C錯誤。基金是通過向投資者募資，由專業(yè)投資基金進行運作和管理的投資工具，基金持有人享有的是收益分配的權(quán)力，同樣不參與運營決策。因此D錯誤。69.（2019年真題）關(guān)于普通股股東的表決權(quán),下列說法正確的有（）Ⅰ、股東會議由股東按出資比例行使表決權(quán)Ⅱ、股東的表決權(quán)不可以集中使用Ⅲ、股東委托的代理人可以在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)Ⅳ、普通股票股東行使公司重大決策參與權(quán)的途徑是參加股東大會A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：股東出席股東大會會議，所持每一股份有一表決權(quán)。累積投票制，是指股東大會選舉董事或者監(jiān)事時，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。股東可以委托代理人出席股東大會會議，代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。普通股股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策。作為普通股股東，行使這一權(quán)利的途徑是參加股東大會、行使表決權(quán)。70.（2019年真題）關(guān)于股東的表決權(quán)，說法正確的是（）。Ⅰ、股東會議由股東按照出資比例行使表決權(quán)Ⅱ、股東的表決權(quán)不能授權(quán)其他股東行使Ⅲ、股東委托的代理人出席股東大會會議，應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書Ⅳ、普通股票股東行使表決權(quán)是通過股東大會A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：Ⅱ項說法錯誤，股東可以委托代理人出席股東大會會議，代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。71.（2019年真題）股票最基本的特征為（）。A、流動性B、收益性C、風(fēng)險性D、參與性答案：B解析：收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特性在于獲取收益。72.（2019年真題）股票具有（）等特征。Ⅰ收益性Ⅱ風(fēng)險性Ⅲ流動性Ⅳ永久性A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ答案：A解析：股票作為證明股東所持有公司股份的憑證。具有以下特征：收益性、風(fēng)險性、流動性、永久性和參與性。73.（2019年真題）根據(jù)優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時，能否在以后年度補發(fā)分類，優(yōu)先股票可以分為（）。A、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B、股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票C、累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票D、可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票答案：C解析：累積優(yōu)先股股票是指在上一營業(yè)年度內(nèi)未支付的股息可以累積起來，由以后財會年度的盈利一起付清。非累積優(yōu)先股股票是指只能按當(dāng)年盈利分取股息的優(yōu)先股股票，如果當(dāng)年公司經(jīng)營不善而不能分取股息，未分的股息不能予以累積，以后也不能補付。74.（2019年真題）根據(jù)《公司法》規(guī)定,股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為（）、A、記名股票B、優(yōu)先股票C、無記名股票D、記名股票或無記名股票答案：A解析：股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。75.（2019年真題）對于非累積優(yōu)先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對其所欠部分公司將（）。A、不予累積計算B、通過增發(fā)股票補充C、通過借債補充D、累積計算答案：A解析：非累積優(yōu)先股則是指公司不足以支付優(yōu)先股的全部股息時，對所欠股息部分，優(yōu)先股股東不能要求公司在以后年度補發(fā)。76.（2019年真題）對股份有限公司而言，可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)改變和分散的行為是（）。A、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券B、引入戰(zhàn)略投資者C、發(fā)行優(yōu)先股D、發(fā)行普通股答案：C解析：一般來講，優(yōu)先股股東對公司日常經(jīng)營管理事務(wù)沒有表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散。77.（2019年真題）對股份公司而言,發(fā)行優(yōu)先股票可以避免經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散是因為（）A、優(yōu)先股的股息率固定B、優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先C、優(yōu)先股股東表決權(quán)受限D(zhuǎn)、優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先答案：C解析：發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤分配的負擔(dān)。另外，優(yōu)先股股東一般不參與公司經(jīng)營決策，表決權(quán)受到限制，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散。78.（2018年真題）最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票的國家是（）。A、美國B、英國C、日本D、德國答案：A解析：20世紀(jì)早期，美國紐約州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票，以后美國其他州和其他一些國家也相繼仿效，但目前世界上很多國家（包括中國）的公司法規(guī)定不允許發(fā)行這種股票。79.（2018年真題）注冊地在中國內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市外資股是（）。A、A股B、S股C、B股D、L股答案：B解析：境外上市外資股主要由H股、N股、L股和S股等構(gòu)成。H股是指在中國內(nèi)地注冊的公司在香港上市的外資股，認購和交易均用港幣。香港的英文是HONGKONG,取其首字母，在中國香港上市的外資股被稱為“H股”。依此類推，紐約的第一個英文字母是N,新加坡的第一個英文字母是S,倫敦的第一個英文字母是L,因此，在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱為“N股”“S股”“L股”。80.（2018年真題）下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法中，錯誤的是（）。A、除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息B、除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益C、從理論上說，除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲D、從理論上說，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額答案：C解析：從理論上說，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額,除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)下降。但是，實踐中，除息除權(quán)后，股價變化與理論價格之間通常會存在差異。81.（2018年真題）下列不屬于普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)限制條件的是（）。A、股份公司只能用留存收益支付紅利B、紅利的支付用于減少其注冊資本C、公司對現(xiàn)金的需要D、公司進入資本市場獲得資金的能力答案：B解析：普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件：（1）法律上的限制。一般原則是，股份公司只能用留存收益支付紅利，紅利的支付不能減少其注冊資本，公司在無力償債時不能支付紅利。（2）其他方面的限制。如公司對現(xiàn)金的需要，股東所處的地位，公司的經(jīng)營環(huán)境，公司進入資本市場獲得資金的能力等。82.（2018年真題）我國《公司法》規(guī)定有面額股票發(fā)行價格的最低界限是股票的（）A、賬面價格B、票面金額C、清算價值D、內(nèi)在價值答案：B解析：我國公司法規(guī)定，股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。這樣，有面額股票的票面金額就成為股票發(fā)行價格的最低界限。83.（2018年真題）國家股股利收入依法納入（）經(jīng)營預(yù)算，并根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定安排使用。A、國有資產(chǎn)B、中央財政C、地方財政D、個人資產(chǎn)答案：A解析：國有股股利收入由國有資產(chǎn)管理部門監(jiān)督收繳，依法納入國有資產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算，并根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定安排使用。84.（2018年真題）股票應(yīng)載明的事項主要包括（）。Ⅰ．公司名稱Ⅱ．公司成立的日期Ⅲ．股票種類Ⅳ．票面金額A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：我國《公司法》規(guī)定，股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項：公司名稱；公司成立的日期；股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)；股票的編號。股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣。85.（2018年真題）股票是一種資本證券，它屬于（）。A、實物資本B、真實資本C、虛擬資本D、風(fēng)險資本答案：C解析：發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段，因此，股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。86.（2018年真題）股票不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的（）。A、真實資本B、債務(wù)資金C、虛擬資本D、應(yīng)付賬款答案：A解析：注意讀題，股票是虛擬資本，籌措來的資金是真實資本，題干問的籌措的資金，故選擇A。發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段，因此，股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。87.（2018年真題）股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（）。Ⅰ．記名股票Ⅱ．普通股票Ⅲ．不記名股票Ⅳ．優(yōu)先股票A、Ⅰ、Ⅱ、B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。普通股票是最基本、最常見的一種股票．其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)；優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件。88.（2018年真題）股份公司在提供優(yōu)先認股權(quán)時會設(shè)定一個（），在此日期前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權(quán)。A、股權(quán)交易日B、股權(quán)登記日C、股權(quán)發(fā)行日D、股權(quán)認購日答案：B解析：普通股票股東是否具有優(yōu)先認股權(quán)，取決于認購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系。股份公司在提供優(yōu)先認股權(quán)時會設(shè)定一個股權(quán)登記日，在此日期前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權(quán)，在此日期后認購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認股權(quán)。89.（2018年真題）《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為（）。A、清算費用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動保險費用、清償公司債務(wù)B、清算費用、繳付所欠稅款、勞動保險費用、員工工資、清償公司債務(wù)C、清算費用、員工工資、勞動保險費用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)D、清算費用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動保險費用、清償公司債務(wù)答案：C解析：普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)也有一定的先決條件。第一，普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時。第二，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)按下列順序支付：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù)；如還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。90.（2018年真題）（）是指在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。A、N股B、H股C、紅籌股D、B股答案：C解析：紅籌股不屬于外資股。紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。91.（2018年真題）（）是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。A、社會公眾股B、法人股C、外資股D、國家股答案：B解析：法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。法人持股所形成的也是所有權(quán)關(guān)系，是法人經(jīng)營自身財產(chǎn)的一種投資行為。法人股股票以法人記名。92.（2019年真題）中國香港和國際投資者習(xí)慣把那些（）的股票稱為紅籌股。Ⅰ．在中國境外注冊Ⅱ．在中國香港上市Ⅲ．主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司Ⅳ．在紐約上市A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地公司的股票。93.（2019年真題）賦予股東優(yōu)先認股權(quán)的主要目的包括（）。Ⅰ、保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例Ⅱ、保證股份公司能夠足額認購Ⅲ、保護原普通股票股東的利益和持股價值Ⅳ、增加公司的注冊資本A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ答案：A解析：賦予股東優(yōu)先認股權(quán)有兩個主要目的：一是能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例；二是能保護原普通股票股東的利益和持股價值94.（2018年真題）享有優(yōu)先認股權(quán)的股東可以（）。Ⅰ．行使此權(quán)利來認購新發(fā)行的普通股票Ⅱ．將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬Ⅲ．按超出其持股比例5％以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認購一定數(shù)量的新發(fā)行股票Ⅳ．不行使此權(quán)利而聽任其過期失效A、Ⅰ．ⅣB、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣC、Ⅰ．Ⅱ．ⅣD、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ答案：C解析：享有優(yōu)先認股權(quán)的股東可以有三種選擇：（1）行使此權(quán)利來認購新發(fā)行的普通股票。（2）將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬。（3）不行使此權(quán)利而聽任其過期失效。95.（2018年真題）下列關(guān)于股票分割與合并的說法中，錯誤的是（）。Ⅰ．事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降Ⅱ．從理論上說，股票分割與合并都不會影響調(diào)整后的股價Ⅲ．股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股Ⅳ．股票是分割還是合并，均不影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：股票分割又稱拆股、拆細，是將1股股票均等地拆成若干股。股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為1股。從理論上說，不論是分割還是合并，將增加或減少股份總數(shù)和股東持有股票的數(shù)量，但并不改變公司的實收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重（Ⅳ項正確）。理論上，股票分割或合并后股價會以相同的比例向下或向上調(diào)整（Ⅱ項錯誤），但股東所持股票的市值不發(fā)生變化。事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降（Ⅰ項正確）。股票分割通常適用于高價股，拆細之后每股股票的市價下降，便于吸引更多的投資者購買；合并股則常見于低價股（Ⅲ項錯誤）。則Ⅱ、Ⅲ說法錯誤，符合題意，故選C項。96.（2018年真題）記名股票是指在（）上記載股東姓名的股票。Ⅰ．股份公司的股東名冊Ⅱ．招股說明書Ⅲ．股票票面Ⅳ．公司章程A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ答案：D解析：記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票。97.（2018年真題）賦予股東優(yōu)先認股權(quán)的主要目的包括（）。Ⅰ．保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例Ⅱ．保護原有普通股票股東的利益和持股價值Ⅲ．確保公司股份能足額認購Ⅳ．增加公司的募集資金A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：賦予股東優(yōu)先認購權(quán)主要有兩個目的：一是能保證普通股股東在股份公司中保持原有的持股比例；二是能保護原普通股股東的利益和持股價值。98.（2018年真題）能夠說明“股票具有有價證券的特征”的有（）。Ⅰ．雖然股票本身沒有價值，但股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券，它包含著股東具有依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請求權(quán)Ⅱ．股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)有可分開的關(guān)系Ⅲ．股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，它們兩者合為一體Ⅳ．股票本身存在價值，所以它包含著股東可以依其持有的股票，要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請求權(quán)A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、答案：C解析：股票具有有價證券的特征：第一，雖然股票本身沒有價值，但股票是一種代表財產(chǎn)權(quán)的有價證券，它包含著股東具有依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請求權(quán)；第二，股票與它代表的財產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，二者合為一體。換言之，行使股票所代表的財產(chǎn)權(quán)，必須以持有股票為條件，股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票占有的轉(zhuǎn)移同時進行，股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓。99.（2020年真題）主板上市公司申請首次公開發(fā)行新股，應(yīng)符合的要求有（）Ⅰ業(yè)務(wù)和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴重依賴于控股股東、實際控制人的情形Ⅱ現(xiàn)有主營業(yè)務(wù)或投資方向能夠可持續(xù)發(fā)展，行業(yè)經(jīng)營環(huán)境和市場需求不存在現(xiàn)實或可預(yù)見的重大不利變化Ⅲ不存在可能嚴重影響公司持續(xù)經(jīng)營的投保、訴訟、仲裁或其他重大事項Ⅳ最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)收入比上年下降50%以上的情形A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：中國證監(jiān)會發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票并上市應(yīng)滿足以下條件：（1）發(fā)行人依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營時間在3年以上的股份有限公司。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算。（2）發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。（3）發(fā)行人規(guī)范運行。（4）最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)。（5）最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元。（6）發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元。（7）最近一期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于20%。（8）最近一期末不存在未彌補虧損。（9）發(fā)行人的經(jīng)營成果對稅收優(yōu)惠不存在嚴重依賴。（10）發(fā)行人不存在重大償債風(fēng)險，不存在影響持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟以及仲裁等重大或有事項。（11）發(fā)行人不得有影響持續(xù)盈利能力的情形。100.（2020年真題）在滬、深證券交易所成立以前，我國股票發(fā)行價格的確定大部分是按（）進行。A、凈資產(chǎn)收益法B、現(xiàn)金流量折現(xiàn)法C、市盈率法D、面值法答案：D解析：在滬、深證券交易所成立以前，發(fā)行價格大部分按面值進行，定價沒有制度可循。101.（2020年真題）下列屬于主動退市的情形是（）A、上市公司股票被暫停上市后在規(guī)定期限內(nèi)未提出恢復(fù)上市申請B、上市公司股票被暫停上市后其向交易所提交的恢復(fù)上市申請材料不全且逾期未補充C、上市公司股票被暫停上市后恢復(fù)上市申請未獲證券交易所同意D、上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨立主體資格并被注銷答案：D解析：上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，可以向證券交易所申請主動退市：（1）上市公司股東大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易，并決定不再在該交易所交易；（2）上市公司股東大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易，并轉(zhuǎn)而申請在其他交易場所交易或轉(zhuǎn)讓；（3）上市公司向所有股東發(fā)出回購全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件；（4）上市公司股東向所有其他股東發(fā)出收購全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件；（5）除上市公司股東外的其他收購人向所有股東發(fā)出收購全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件；（6）上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨立主體資格并被注銷；（7）上市公司股東大會決議公司解散。102.（2020年真題）下列關(guān)于審批制、核準(zhǔn)制和注冊制的說法，正確的有（）Ⅰ、核準(zhǔn)制是從注冊制向?qū)徟七^渡的中間模式,審批制度是目前成熟股票市場普遍采用的模式Ⅱ、審批制下公司發(fā)行股票的一個重要條件是取得發(fā)行指標(biāo)和額度，沒有發(fā)行指標(biāo)和額度的公司無法發(fā)行股票Ⅲ、核準(zhǔn)制下，證券監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)否決不符合規(guī)定條件的股票發(fā)行申請Ⅳ、注冊制下，證券監(jiān)管部門公布股票發(fā)行的必要條件，只要達到所公布條件要求的企業(yè)即可發(fā)行股票A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：股票發(fā)行監(jiān)管制度主要有三種：審批制、核準(zhǔn)制和注冊制，每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對應(yīng)一定的市場發(fā)展?fàn)顩r。在市場逐漸發(fā)育成熟的過程中，股票發(fā)行監(jiān)管制度也應(yīng)該逐漸地改變，以適應(yīng)市場發(fā)展需求，其中審批制是完全計劃發(fā)行的模式，核準(zhǔn)制是從審批制向注冊制過渡的中間模式，注冊制則是依照法定條件進行證券發(fā)行申請注冊的模式，是目前成熟股票市場普遍采用的模式。103.（2020年真題）上市公司出現(xiàn)下列描述的情形中，屬于可以向證券交易所申請主動退市的有（）Ⅰ上市公司股東大會決議主動撒回其股票在證券交易所的交易，并決定不再在該交易所交易Ⅱ上市公司向所有股東發(fā)出回購全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件Ⅲ上市公司被法院宣告破產(chǎn)Ⅳ上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨立主體資格并被注銷A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ答案：C解析：Ⅲ是強制退市的情形。根據(jù)《關(guān)于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見（2018年修訂）》，上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，可以向證券交易所申請主動退市：（1）上市公司股東大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易，并決定不再在該交易所交易；（2）上市公司股東大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易，并轉(zhuǎn)而申請在其他交易場所交易或轉(zhuǎn)讓；（3）上市公司向所有股東發(fā)岀回購全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件；（4）上市公司股東向所有其他股東發(fā)出收購全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件；（5）除上市公司股東外的其他收購人向所有股東發(fā)出收購全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件；（6）上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨立