《期貨從業資格》職業考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、經營機構調整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。

A.書面

B.口頭

C.電子郵件

D.網絡信件【答案】ACD2W4J4E10F6D7T4HD10F8Y9S1H4Y4K4ZE1A8D2D7J3Y9K52、期貨公司強行平倉數額與客戶需追加的保證金數額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應基本相當

D.應完全一致【答案】CCR2J1Q2Z8E5K5R9HJ10O4I5A1Z4C10M8ZF6Q10Z6A7T1U7G73、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，負責對經營機構履行適當性義務進行監督管理的是（）。

A.中國證券業協會.中國期貨業協會.中國證券投資基金業協會

B.中國證監會派出機構

C.中國證監會

D.中國證監會及其派出機構【答案】DCX10U4H3O2G10B7V4HH5X6E8D4U1R7B2ZI10A9H8C4E9E2R94、期貨公司監控中心應將當日通過復核的客戶資料轉發給相關的（）。

A.客戶

B.證監會

C.期貨交易所

D.證券交易所【答案】CCY7Q9Y3O4H7P3R10HU2V5C9G6O10D7J10ZG1V8C5D5R10J9P65、（）可以對期貨公司資產管理業務進行定期或者不定期檢查。

A.資產管理業務負責人

B.首席風險官

C.總經理

D.中國證監會及其派出機構【答案】DCG9R2P2R10E10G10G7HI8M1A6K7N6O6B1ZH6X4Q1E9R9V8B46、期貨經營機構應當明確專門部門對適當性管理工作開展情況進行監督檢查，至少（）開展一次適當性自查。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年【答案】CCQ6P10N2M8N1Q9S1HH10P8E4R10U4H7R2ZR7S5U3L7K6K5R57、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是中國期貨業協會對期貨從業人員進行（）的主要依據。

A.刑事制裁

B.紀律懲戒

C.行政處分

D.民事制裁【答案】BCP7P5Z6S4X9E9V5HF5D9M7T4I3C3B9ZP7J4G4H8I5E5G38、在投資者投資經歷評估中，期貨交易經歷的評估分值上限為（）分。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCG10F3J9S1F8R2O7HO7U6V4K4F7R8G1ZY8L10V5M8L6H5J49、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】CCU10M2T2U1X2A4G3HC10I9Y5B3U10T2E1ZG9M3F5X3U2C4K910、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）日內報告中國證監會。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCN2W9I6N7T9J10C10HY5Y9J10O7Y8J1I10ZZ4S6C5A6H8H4W1011、張某是某期貨公司的從業人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發現其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。

A.主動辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對待【答案】DCE3K10C7E3Y8D8T1HY6X1J9A6P9M7T3ZU9T8T10G9Y4C9E612、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。

A.中國證監會

B.財政部

C.期貨保證金安全存管監控機構

D.期貨交易所【答案】ACV8X9T9R10Y4Q4B4HV8U5A3Z3C2O6B9ZT5Y7C4G8X7H1Y1013、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持（）個月的，風險預警期結束。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】CCO4W5B10W3W4L2D9HO5W8T9F2Z5C6S7ZH1G5N3Y6F9Y10G914、境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上2倍以下【答案】ACC4L6D3N1H3X9J3HB10U2H3U3W6Z2L4ZB7L5A10G2F1O7J1015、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監控中心有限責任公司

C.期貨公司

D.國務院期貨監督管理機構【答案】BCL5H8H1G2Q6S6Q9HF8Z5O7V8T7V6G5ZA10I5Q2M10R2X3H716、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規定標準計算），與期貨公司經理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償其全部經濟損失。以下說法正確的是（）。

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經濟損失也應承擔主要責任

B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法律禁止的行為，期貨公司應當承擔全部賠償責任

C.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下

D.孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易【答案】CCO7O9E9V5F1B3X8HO3U2P3L3T1P2S4ZB2N7U8R2L4U9S417、下列關于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。

A.商品現貨批發市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣

D.經批準設立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣【答案】ACP3X1I10V7M7Y7E5HQ6K2W8A1N1C6K3ZE2N3K10W1A9E1U718、張某曾在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內開設一家互聯網公司。某期貨公司擬將其開發為金融期貨客戶。下列做法中，正確的是()。

A.因張某在華爾街有工作經歷，已經具備金融知識，期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風險

B.雖然張某在華爾街有工作經歷，仍應當全面評估其自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制與承受能力等

C.因張某在華爾街有工作經歷，已具有金融知識，無須通過相關測試

D.雖然張某在華爾街有工作經歷，期貨公司仍應當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規，業務規則和產品特征【答案】BCJ8J10R10R4I6Z8Z7HH8E4P4C10F7Y9K6ZD2H3E10K1X1M5E619、對《期貨交易管理條例》規定的違法行為的行政處罰，由()決定。

A.國務院期貨監督管理機構

B.司法機關

C.公安機關

D.國務院商務主管部門【答案】ACH1Y6S4R6D9K3M8HR1W3Y2Z7N10Y5Q10ZB1R2M3K3M9P6M220、期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范不包括（）。

A.執業紀律

B.專業勝任能力

C.職業品德

D.職業創新能力【答案】DCR6J5T3D3Y7O5B3HX4K5H10G5N5P5C2ZU7B3B7X3Q1W1Z621、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規定履行信息披露義務。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.住所地中國證監會派出機構

D.期貨交易所【答案】CCE7W6Q9S7J7U6P4HU3U2M10K7M1Z8K3ZR1I5D2I5W7Z3F622、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發生虧損，賬戶實際可動用資金變為6萬元。甲繼續進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元。現客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。

A.期貨公司所在地中級人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地高級人民法院

D.甲住所地基層人民法院【答案】ACT7T3D3B3W4Y9H7HE9P8L5I9S1B6U8ZA10W4X3H10U7H3K723、證券期貨經營機構以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%【答案】BCJ6K3M4T5T7M6L10HK10H4C5S4U6S1G5ZA4G7R8P1S9G1S224、甲期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產生了混碼交易，交易中產生的損失應（）。

A.由客戶承擔

B.由期貨公司承擔

C.客戶與期貨公司各承擔一部分

D.期貨交易所承擔一部分【答案】ACC4C3Y4H4J5A3W5HK2I3E2H3T5Q7K6ZN10H8Q10F4C6G2G925、根據《期貨從業人員管理辦法》，未取得期貨從業資格，擅自從事期貨業務的，由（）責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.期貨交易所

B.中國證監會

C.中國期貨業協會

D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】BCZ6K8N6B6E2Z6O6HE8P3K5K10S1S3L1ZK1H1E7L4W10E9V826、期貨公司強行平倉數額與客戶需追加保證金數額相比，（）。

A.前者必須小于后者

B.前者必須大于后者

C.應基本相當

D.應完全一致【答案】CCE2H10M1H7W9M6Z3HI8O8R9E3U8D6S4ZS3A2H4O7S1M9H427、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，下列關于責任承擔方式的說法，正確的是（）。

A.根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.應當由期貨公司承擔責任

C.根據朝貨公司和客戶的約定承擔責任

D.應當由期貨公司和客戶承擔同等責任【答案】ACZ4R3U9O3W7Z9G3HK4U9P7T10E10I8X4ZW5M2E10K2U4U4V528、期貨公司應當于年度結束后（）個月內向中國證監會及其派出機構提交上一年度資產管理業務年度報告。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】BCV2Q7B2E7B9Y3A4HO5W8J8V7T1A10I7ZO7Z2T2B2C1N1Q529、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結算會員應將收到的有價證券（）。

A.直接提交期貨交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所

D.提交結算會員，由結算會員提交中國證監會【答案】CCF8V4T4W4S5M9B2HF7Q7N5G9U4Q9R1ZB2C8T7C5V4V5O930、為督促期貨公司建立健全內控、合規制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權益，保障金融期貨市場平穩、規范和健康運行，根據《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監督管理辦法》等法規、規章，制定《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》。

A.分級管理

B.分類管理

C.分層管理

D.分步管理【答案】BCP3E5F9N3N2Q6L1HI7S3Z1Z5T1B10M4ZD3I6N4R5L1E10K531、證券公司申請介紹業務資格，風險控制指標中，凈資本不低于凈資產的()。

A.70％

B.100％

C.120％

D.150％【答案】ACQ10I2Z3F10D8A8Q5HJ1J7O8X9Y4J2D4ZE8K2F4S8G9B1V332、期貨公司的負債與凈資產的比例不得高于（）。

A.60%

B.80%

C.100%

D.150%【答案】DCM2M10H3F10W3S10N9HE10W1Y9W8V10P10V7ZO8Y5B6W8O5M1U933、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向()備案。

A.期貨保證金安全存管監控機構

B.中國期貨業協會

C.其住所地的中國證監會派出機構

D.期貨交易所【答案】ACI10S3D10C9Z7I5W1HO8O1M2U6X2J6U10ZE2S10O2Y8S10Y1N534、全面結算會員期貨公司應當按規定向（）報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息。

A.中國證監會

B.中國證監會派出機構

C.期貨保證金安全存管監控機構

D.中國期貨業協會【答案】CCQ2Q1W8L5L9D4X1HU5C6P3R5L8U6T4ZA9T9J1I7Q9T9Y135、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCH7A6I7J8W2P1Y6HR1R6K10A6P10J10K10ZK4C5B9Z4O9Z10O836、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司開展期貨介紹業務的，其凈資本不低于凈資產的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%【答案】BCW1Y9R8I4Y3D3T5HI1F1G3E8Y5G3P3ZT8H5O4B7Y3Y7K837、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，當期貨從業人員發現投資者有不誠信行為時，應當（）。

A.報告期貨交易所

B.及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險

C.報告中國證監會派出機構

D.報告中國期貨業協會【答案】BCP9F1M6Y7D5V2G8HW6O3U1L2J2E2H4ZH6J4V7L3U6K5W338、全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議的內容不包括（）。

A.保證金標準

B.非結算會員結算準備金最高余額

C.風險管理措施

D.交易指令下達方式及審查或者驗證措施【答案】BCJ2Y5C9P3Z2J9N2HD1S8B8B2K8Y9V2ZQ9G1L1X2T6E9C939、期貨公司開展期貨投資咨詢業務,（）了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況。

A.僅對高風險業務

B.僅對中高風險業務

C.無需

D.應當事前【答案】DCW1F8R8F7Q2Z5R5HW10X4Q3P2F2G9W8ZV2E2J7J4V5X4D940、交割倉庫可以有下列()行為。

A.出具虛假倉單

B.違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫

C.泄露與期貨交易有關的商業秘密

D.進行貨物驗收【答案】DCI8F10P9N8V8T7H1HG8M10X7Q2L3N1Q5ZB10I3W4J8C2S3O1041、會員制期貨交易所應設立理事會，每屆任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年【答案】BCW9F7Z6J2T6W3D6HM3H3M1J6Q7F6U9ZQ1V2E5W5W1S2C742、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下【答案】DCY5J7K6C2I5K8R1HK10I10P1M2R6E1W1ZS10S2O4P9C8A4T843、下列關于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規定的價格，但可以低于規定的價格

B.合約在1個交易日中，超出規定的漲跌幅度的報價將被視為無效

C.合約在1個交易日中，超出規定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規定的最高和最低數額【答案】BCD3M1K3S8T10V3S9HM3V2C9T9N10K8D6ZE7V4P2E6F5X8U1044、會員制期貨交易所的法定代表人是（）。

A.董事長

B.總經理

C.理事長

D.監事長【答案】BCT5Y6W10B8X6G9N9HB3D4G6R10D4Y4C1ZX6A5V6S1X7P6J345、如果期貨公司停業期限屆滿后仍然無法恢復營業，中國證監會可以采取的措施是（）。

A.接管該期貨公司

B.申請期貨公司破產

C.注銷其期貨業務許可證

D.延長停業期間【答案】CCR5Z3Q7I9V9K2O8HH4I10S6E5M1B7V10ZM9C1R4D9I7M2B246、期貨公司管理人員對期貨從業人員發出違法指令的，期貨從業人員應當（）

A.先執行并向期貨公司董事會報告

B.先執行并向中國證監會報告

C.抵制并及時向中國期貨業協會報告

D.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告【答案】DCN4M8N10G1Q1O2P1HT2E10L10L7A10Z5C4ZN2D7V2L5N5U1A347、期貨公司董事、監事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發生違規行為或者出現風險的，該人員應當及時向（）報告。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.中國證監會相關派出機構

D.中國證監會或其派出機構【答案】CCP8H10M9M5D3Q1Y3HL6J9J4D2E2F5H9ZM8K6E9T9I3J1A148、期貨公司會員號變更、會員分級結算關系變更、會員資格轉讓或者交易編碼申請權限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應當將有關情況及時通知（）。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.期貨保證金監控中心

D.期貨保證金存管銀行【答案】CCS9K6D2S6P5S8A1HH7K8L2P1J1H3H4ZS8X6Q1U2R3M4U849、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.證券市場禁止進入者

B.某民營企業的工作人員

C.中國期貨業協會的工作人員

D.某國家機關【答案】BCL9E3W6S1R2H6J7HP9G5Z1L9D4G3W10ZN1E10P5V1P5X9S1050、期貨公司應當于年度結束后（）個月內向中國證監會及其派出機構提交上一年度資產管理業務年度報告。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】BCL7X3K4H4H6J5M4HU10B4G10B3N10S1T7ZA9T2Y3Q4G10B7J551、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.6000萬元【答案】BCC3W1V1R5M7M9S1HT5Q7B3Z4Q6D4E10ZG6O2Q5E2E9E3V652、（2018年真題）期貨交易所違反規定接納會員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下【答案】BCO1T4P7O3Z8B2F6HK4E8K6U1M9A8M10ZF8M1R6E6J5B8R853、下列構成交割違約的情形是()。

A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單

B.在交割日，期貨交易所未向賣方期貨公司交付標準倉單

C.在交割日，買方期貨公司向期貨交易所賬戶交付足額貨款

D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款【答案】ACM1U10W10N10X10Z6V3HJ7G6W10B10H5Y6S9ZI8S6B5G9N6J3F654、王某于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，王某發現甲期貨公司在經營中存在風險隱患，于是王某依法對其進行質詢和調查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業秘密，王某不宜進一步調查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的第（）條規定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一【答案】CCL8K4M6T4C2S6Z5HU10R10Z2V6K7F10E7ZI7K10M1J1Q5G6C1055、審定公司制期貨交易所章程、交易規則及其修改草案是交易所（）的職權。

A.監事會

B.董事會

C.專門委員會

D.股東大會【答案】DCX4R7Q3R8L9Q9R8HM1U5R1H3V5K1E9ZB2K9X4Q2P9R10C456、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.證券市場禁止進入者

B.某民營企業的工作人員

C.中國期貨業協會的工作人員

D.某國家機關【答案】BCW8W10G8T2W4W4C10HI2K6P4C5H8C9F5ZD7B10P5T9X2T2E757、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是（）對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。

A.期貨交易所

B.中國證監會

C.從事期貨經營業務的機構

D.中國期貨業協會【答案】DCD2Z9Q4S5I10H10F3HU9C4Y5V3P10Q2F2ZC5P6P3E2F4A2G658、期貨投資者保障基金管理機構應當以（）設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨交易所名義

B.保障基金名義

C.期貨公司名義

D.期貨投資者名義【答案】BCL7X1B7Q3N5R5I6HC5D9T9C6P3Q8D2ZE7R4U3T4B5A4L959、擬在海南市申請設立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（）。

A.海南期貨交易所

B.海南商品交易所

C.海南商品期貨交易所

D.海南交易所【答案】DCV1L9Z9L5H3Y2K1HC6V4Y5X4O7Y4E4ZE7N1T7S1O1E3A960、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構按其風險承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類【答案】BCU5J10M10A4C6U10H7HB9H2K5P7J10N5C3ZQ4Q10D8R10T5K8M1061、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發生虧損，賬戶實際可動用資金變為6萬元。甲繼續進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元。現客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。

A.期貨公司所在地中級人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地高級人民法院

D.甲住所地基層人民法院【答案】ACO6S10S4Y9F1X1N6HT6L6Q7D4H10Q6M8ZP9H10C2I7D4S5U362、當期貨從業人員與投資者存在利益沖突無法繼續提供期貨業務服務時，應當通過()

A.中國期貨業協會

B.期貨交易所

C.所在期貨經營機構

D.中國證監會派出機構【答案】CCW10S9O10V5C8U2U2HW8T7N3G5F9W3T6ZS7R3H8N9W5W9Q863、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（）。

A.901萬元

B.990萬元

C.802萬元

D.1000萬元【答案】CCU9A4D10P9W6L1R1HR4M10O10S5R2R3O8ZX4T1H7F5B1G3H464、依法負責期貨從業人員資格的認定、管理及撤銷的機構是（）。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.期貨保證金安全存管監控機構

D.期貨交易所【答案】BCT7O10E1E2T4M3E1HI6D5E2X8D4F4E1ZD3L1K9X5X2E7S1065、期貨公司應當有效執行資產管理業務交易監控制度，并于月度結束后（）個工作日內向住所地中國證監會派出機構及監控中心報告。

A.7

B.5

C.3

D.2【答案】BCU4C10R7Q1X1Q5L5HR7K5S4I3Z5M7J5ZI1H3C2N5A9H6P1066、證券期貨經營機構應當根據（），對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷。

A.適當性匹配意見

B.投資者的不同分類

C.投資者的風險承受能力

D.產品或者服務的不同風險等級【答案】DCJ6Z4B9T3Y8Y1Z9HB10M2U7L7K9S9M7ZN1M10A9B8J3G5S367、期貨從業人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業人員資格()。

A.3個月至6個月

B.6個月至12個月

C.1年

D.2年【答案】BCT7P7B4B5Y5I6V2HV7S7O10L5I1Z2S2ZQ2G3B5P2O1O2E568、保障基金的管理和運用遵循（）的原則。

A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。

B.取之于市場、用之于市場的原則。

C.遵循安全、穩健的原則

D.公開、合理、有效的原則【答案】DCP7G3P8P8J9N8B7HZ8F2W5U2S6K9A2ZT3L7S6G5W10T8I969、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10％的勞務費，則期貨公司應當先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時傳遞

D.通知二人協商解決，否則均不予傳遞指令【答案】ACH9M4X6M8O5R1C1HM10H6M10S9Q3C7V6ZC2I1Q4M6V6K4F970、期貨公司不得為金融期貨投資者適當性測試得分低于（）的投資者申請開立股指期貨交易。

A.60分

B.65分

C.70分

D.80分【答案】DCN10M1I8G6Y1E9P10HK4X6A10L8L1A3H9ZQ5E3U4U4K5R2U1071、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利，期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為()參加訴訟。

A.原告

B.被告

C.第三人

D.證人【答案】CCJ7R1U9G1A7Z4G5HT8F4N2U3X2H3W10ZT1X10U9N2Y2N6K872、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向（）報告。

A.期貨業協會

B.住所地中國證券監督管理委員會派出機構

C.中國證券監督管理委員會

D.期貨交易所【答案】BCH8A2R3P2Y5T2D7HR10P6D6T6O4F4G5ZD4E10Y10T5O10N1D573、中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理【答案】BCX1G3W5E9W4M6D3HJ1R6B3I5H2J9D2ZH4D8D7A2J4D5R274、國有公司、企業的工作人員，由于濫用職權，造成國有公司、企業破產，致使國家利益遭受特別重大損失的，處（）年有期徒刑。

A.3～5

B.3～7

C.5～7

D.7～10【答案】BCM4G9O2D1V6M5Y8HR2N10E6Z10I5E3O4ZI9K6V6K4B5A4L875、期貨公司經理層人員在申請任職資格時，必須提交（）推薦人的書面推薦意見。

A.5名

B.3名

C.2名

D.1名【答案】CCY4R9W1G6H4V6N2HN8A10I3P1O9Q9X8ZV4Z9X1M7T4T6W476、某企業甲產品的實際產量為1000件，實際耗用材料4000千克，該材料的實際單價為每千克100元；每件產品耗用該材料的標準成本為每件250元，材料消耗定額為每件5千克。直接材料成本的數量差異是（）。

A.200000元不利差異

B.200000元有利差異

C.50000元有利差異

D.50000元不利差異【答案】CCD1M7W3M8K10Z2P9HT5L4G2F2C6K4V1ZF8A2M2B1L4O3R277、從事期貨業務（）年以上經驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學?？?。

A.3

B.5

C.8

D.10【答案】DCG10G1W7N4G6P7E9HS10I8V10D9F1A1X6ZY7A7A1P4F6U4V678、證券公司開展期貨介紹業務的，其凈資本不低于凈資產的（）。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%【答案】BCF7G10X10S1G2G8Z5HB5Y8Z10E4J3B2I9ZQ3G8W2Z5W8T3Z1079、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規則的規定處理。

A.當日收盤前

B.下一交易日開盤前

C.當月結算前

D.期貨交易所規定的時間【答案】DCN10R8R6S10G3H8M3HD5J4N6T7K8H2B2ZI4M8E2O3O5N7N180、根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》的規定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。

A.投訴人

B.調查人員

C.當事人

D.期貨業協會【答案】CCR5O9V5S8V10F7E7HM6N7L6P7E2I8R10ZW3S8M8R1X2B6C1081、2015年，甲期貨交易所的手續費首日為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500【答案】BCJ9H4X4J7O5K5U8HS7I4X3L9H10C2H6ZZ5P5J9X9O9D10Q682、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）個交易日，但經中國證監會批準延長的除外。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】ACW8D6H2C6P9N1E7HY3N8A5G3X6F10K4ZI8O8G7K6K7Q3T283、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現貨市場行情發生重大變化導致該客戶期貨賬戶可能出現風險時，證券公司可以()。

A.協助期貨公司向客戶提示風險

B.為客戶提供融資

C.代客戶下達平倉指令

D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金【答案】ACP3F7T3S3W9T10X5HU4H8K9X10N10S7E3ZY10B1A8X4L6O9V484、下列關于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業協會制定的交割規則和程序進行

C.交割只能是實物交割

D.經中國期貨業協會批準，交割可以采取現金差價結算【答案】ACI1Z9Z7D5B2I1P3HD1I6T2T10S7X1M9ZL5L8Z3X9U10I10J585、期貨交易所聯網交易的，應當（）。

A.于決定之日起規定期限內報告中國證監會

B.于聯網之日起規定期限內報告中國證監會

C.經中國證監會批準

D.經住所地中國證監會派出機構批準【答案】ACJ3D5N4G4J3K4D9HQ7C5X4O5N10J1Q4ZH4M10N9I7N9R1B1086、張某是某期貨公司的從業人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發現其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。

A.主動辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對待【答案】DCT8E3O7K5C9X10K1HT8N7K3O3R6M4X5ZO3M9K3C8M1F4A387、期貨經營機構應當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業人員的適當性管理知識與技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年【答案】DCS1A7J1W7S3U1W9HL10Y9N5X4W9F8H1ZC10X8T7V2H2K6B488、證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風險監管報表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個【答案】BCT10G7S4T2S3K6I10HQ2T7C9V7A4U3U7ZY2Z6I8G9U8M1X489、期貨公司進入預警期后，期貨公司凈資本等風險監管指標發生（）以上變化的業務，稱為重大業務

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％【答案】BCM8E2X8Z3T8T3I10HU2U5E9Z4X8L3H1ZN2X8M9P9U8J9N1090、期貨公司開展資產管理業務的，單一客戶的起始委托資產不得低于人民幣（）萬元。

A.200

B.100

C.50

D.10【答案】BCE10T2B4W4P10Z7J3HD7T6D6D2Q10U4Q7ZO4W7C1L9O6L2M691、依法負責期貨從業人員資格的認定、管理及撤銷的機構是（）。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.期貨保證金安全存管監控機構

D.期貨交易所【答案】BCM4I7E4A2B10B5O5HE2E7M8J5I4U10L2ZM5J2S6S6G10X9Z692、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日【答案】CCC10I6F4A8D9Z4K1HV4H3A4R9P8I8C1ZG8C5Q5Y5B3X3U293、證券公司從事介紹業務，應當依照規定取得()，審慎經營，并對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理。

A.介紹業務資格

B.證監會的書面授權

C.期貨業協會的授權文件

D.期貨經紀業務資格【答案】ACP10W8R10Q2A2D1T9HG2L5Q10P9I3M4U4ZE9H9E6F7F9E2C794、（）可以根據監管職責對境外交易者或者境外經紀機構進行境內特定品種期貨交易及相關業務活動進行定期或者不定期現場檢查。

A.中國證監會及其派出機構

B.證券交易所

C.期貨交易所

D.期貨業協會【答案】ACL9P10M10L2R5H9X4HG7U8Z4S10Z7G7L8ZN7V10U9D3H6N7Q595、期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到（）以上，應當經期貨公司住所地中國證券監督管理委員會派出機構批準。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%【答案】CCS3J10D3F8T7T1B4HH4H10V1I2C2Z8H4ZM10O3N1I4M9A9E396、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4【答案】BCP3D8Y2M9O2Y4K8HO8R1S4N9F5J4A5ZS10H6N8C3T8Q10W897、李某獲取期貨交易內幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內幕信息從事期貨交易，應被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下【答案】BCB7G6Z1N1P7T8H6HH1Y7J8H6I8R6B7ZZ2T9O4C8Y9F8S398、期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會【答案】BCT10R8V4I5Z7P2M8HE2T7C8S1E8K10T9ZL9T8I7O1L7U1Z799、?期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規定接納會員的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下【答案】CCT6P8O5F10M10W3I6HW8M2A4R7N2O5D9ZF5R10F10J5V3B2Q5100、對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉的情形是()。

A.補充期貨交易所結算資金的流動性

B.作為其他違約客戶的破產財產，清償債務

C.為客戶交存保證金，支付稅款

D.彌補期貨公司的虧損【答案】CCX5V3S10J6M7O3Q6HJ2M1G4G9Y2S8I5ZJ4X3Q5A8A2X7A8101、普通投資者風險承受能力等級應與產品或服務風險等級的匹配，下列符合規定標準的是（）。

A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務

B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產品或服務

C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務

D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產品或服務【答案】CCL8F5E3E8O8B4K8HG6L5L2J9Q6O8H1ZG8Z8I8Y8M6F9D6102、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。

A.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限期整改

B.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務

C.符合風險監管指標規定標準要求，并高于風險監管指標的預警標準

D.符合風險監管指標規定標準要求，但低于風險監管指標的預警標準【答案】DCT2D7D9X7V7U6V3HF6M9F7K2M2A8M6ZR1N10R2U2S10P6O9103、申請設立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000【答案】BCN2M4Q2J8W10E5N6HS5H5M3T6C5X9V2ZC6W1X5F9A2Q4Y1104、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。

A.中國證監會

B.財政部

C.期貨保證金安全存管監控機構

D.期貨交易所【答案】ACW10K4B5U7I1A2B7HE7J3V3I6G8R10G7ZD7K10Y2U6Y4K5U3105、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經（）批準。

A.國務院期貨監督管理機構

B.中國期貨業協會

C.銀監會

D.所在地法院【答案】ACL4P4B7L7Q9A1I5HA6T3I1X7E3A6V3ZA10R2D4H8F1Z6P10106、期貨從業人員在執業過程中應當以適當的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護()的合法權益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】BCE8J9U5O4Z9A9S5HL10R4E4H6S3S10C2ZO10N2R8E7A7F3U9107、期貨行業產品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】DCK1N5R5H1C1R1E4HQ9W7K6W7H3Y2V8ZA10X9T6L6P10N5G4108、甲是某期貨公司的期貨從業人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監會應當（）。

A.永久性撤銷甲的期貨從業人員資格

B.暫停甲的期貨從業人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業人員資格并且5年內拒絕受理其從業人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業人員資格6個月至12個月【答案】DCL3B4J8L2G3A8Z6HV6P6R4T6R1I8F7ZK5Y10X9W2D1G8B2109、同一證券期貨經營機構管理的全部資產管理計劃及公開募集證券投資基金合計持有單一上市公司發行的股票不得超過該上市公司可流通股票的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%【答案】CCY9I8F3I3U7E6W3HH9R5N2S2G2R6W7ZN1Q5S4M3D6U1Y3110、期貨交易所設立分所，應當經（）批準。

A.中國證監會

B.中國銀監會

C.財政部

D.中國期貨業協會【答案】ACD4B7T9I5C9R6C6HU10E9N10Q5F8T1W6ZV8I6C2F10T8P1H6111、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規定的時問追加保證金，交易規則規定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由（）。

A.期貨交易所與期貨公司共同承擔

B.期貨公司承擔

C.期貨交易所承擔

D.期貨交易所承擔主要責任【答案】BCU5B8Q3A4F7Q3X9HH9A1T3F4O2K5A6ZM5P10T8Q4I9Z9V4112、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經（）批準。

A.財政部

B.中國證監會

C.中國期貨業協會

D.國家工商總局【答案】BCZ6L1X1D3D1F1H6HX10P5W4O8B10V9G10ZK8H7I9R5W4V10O1113、證券公司申請介紹業務資格，應當做到申請日前（）個月各項風險控制指標符合規定標準。

A.1

B.3

C.5

D.6【答案】DCB3T2E5S5N5D1I9HP7V9J2P6C10V2A7ZO9J2Q5J9E1K9D2114、中國證監會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度【答案】ACH10P3X6U8L8U7C4HS5H5R3G8H9B10H10ZO6M6N6H6O10H5C6115、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》規定，對于新設立的期貨公司，應當（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時

B.自產生經紀業務收入后

C.業務許可審批后

D.公司成立后【答案】BCJ7W1O4H8P4D4V5HZ8M4H8W1K2R3G1ZR5Y4I5L9L1I4X5116、期貨公司強行平倉數額與客戶需追加的保證金數額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應基本相當

D.應完全一致【答案】CCF2T3H10D4B4V5N6HR8L2E5S1U2F4E4ZU1M7H8P9M1F1K2117、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，（）風險管理要求。

A.可以降低

B.不得降低

C.必須提高

D.不得提高【答案】BCU5X9E2A7L9Z5M7HD5A8J6Z8O8U3R5ZQ8J9C6U10K4Z9X2118、2015年劉某在A期貨公司營業部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因劉某一直沒有交易，營業部經理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，李某違法規定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.違規劃轉客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規定接受客戶委托【答案】ACY10W6F10N7E3C1Q5HJ4U2A4I7K3U4Q6ZK1Q5T6T3M1D9D8119、設立期貨公司，應由（）批準。

A.國務院期貨監督管理機構

B.國務院期貨監督管理機構派出機構

C.中國期貨業協會

D.期貨交易所【答案】ACX8D9M6Q3H4W2V9HC5O10W9O6W6H2I10ZU8C10H10U4S9P5S2120、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據

B.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項

C.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險

D.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策【答案】DCR8G5V6Q1R4A10Z8HD9Q3H5G1S4U6F9ZL10D3G5U8B8M3T6121、下列屬于《期貨從業人員管理辦法》所稱的“從事期貨經營業務的機構”的是（）。

A.從事期貨業務的會計事務所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉庫【答案】CCQ6M3O5P9T2R5F3HH4Q6A3W10S3Y5L6ZB7W7B3S9V8H2A4122、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。

A.可以隨時免除其職務

B.應當提前30日將免除決定通知本人

C.無正當理由不得免除其職務

D.免除其職務須經監管部門批準【答案】CCF2T10C9E2S8C3M5HT6L4E7Y7I10H7L3ZU9V3M2K1G9Y5Z5123、劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】CCS1J2C6V8H2G1T7HZ7A9D7F6P6V10B4ZQ4D8U4J3M6I10X4124、期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】CCF8I4E8N4F9B7E10HS6A4L5S3J9V2T8ZH1E7Z1N7V2U8N5125、在法庭審理過程中，如果王某否認收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應由（?）舉證責任。

A.王某承擔

B.甲期貨公司承擔

C.由法院根據雙方各自過錯大小決定

D.王某和甲期貨公司都需承擔【答案】BCD9F10M5P7N5Y10D10HM4O10X2F9H6W9T1ZT1J8I1A6A7V1C10126、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經（）批準。

A.國務院

B.中國證券監督管理委員會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業協會【答案】BCO9X5C10P6R2I5T9HQ6E7O5U4B3K4K9ZP7L2V10Z7D9S6I3127、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，()應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監控中心

C.期貨公司

D.中國證監會派出機構【答案】BCH8N10D3Y2B2G1B10HO5H2P6F2J1Y8E7ZL1A10H7Z5S6G7M1128、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經監管機構批準，到工商部門辦理了股權變更登記手續。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權

B.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權

C.中國證監會可以責令乙公司限期轉讓股權

D.工商變更登記手續辦理后，期貨公司應當向中國證監會提交變更股權申請【答案】CCG7R10A7R2D5A3W2HV5O7A4H7X3A8P5ZX7H4J9Z4X9M2B6129、通過期貨從業資格考試的人員，可以取得（）.

A.中國期貨業協會頒發的從業資格證書

B.中國期貨業協會頒發的從業資格考試合格證明

C.中國證監會頒發的從業資格考試合格證明

D.中國證監會頒發的從業資格證書【答案】BCZ10N5N8A2E6E6U3HM4V1U1Y7O10C3A2ZE5Q2R9U6D2M4P8130、下列有關期貨交易所的事項中，無須經過中國證監會批準的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

C.制定或者修改交易規則

D.合約到期后進行實物交割【答案】DCO10H6Y7A10A9L2D7HF6T10B8W10T10O5Q4ZO9T5K2L4E10U10D9131、期貨公司從事金融期貨結算業務的，應當經（）批準。

A.中國證監會

B.期貨交易所

C.中國期貨業協會

D.中國銀監會【答案】ACI5D5U6J4Q1A2M2HU1Q2X10P6G8W3I10ZN1D4Q2I3T5L6B5132、期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCE3Y10F7K8F8S2X10HC7F9S5Q9U2W10R4ZX10P7P6Q9R4G9L5133、證券公司申請介紹業務資格，風險控制指標中，凈資本不低于凈資產的()。

A.70％

B.100％

C.120％

D.150％【答案】ACG2C2R2T8W7P10S2HM9C5A2P1J6Z6W2ZR9B5Z8Q7D1D5L8134、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，中國證監會派出機構應當對該公司采取以下監管措施()。

A.責令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業務

C.限制有關股東行使股東權利

D.責令有關股東限期轉讓股權【答案】ACE1O10Y9W9L8J7O1HI7E3Q6P8U4N8H9ZW3X3J10O5A10Q9Y10135、對銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務資格的批準機構是（）。

A.國務院銀行業監督管理機構

B.國務院期貨監督管理機構

C.中國期貨業協會

D.中國證監會【答案】ACY4G10O8Y4B6Z4M5HB2Z7J4M2U7S7M5ZW10M8T8H5W9L5E4136、根據《期貨公司監督管理辦法》，期貨公司終止境內分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構的（），結清分支機構業務并終止經營活動。

A.交易賬戶和客戶編碼

B.營業場所和設施

C.客戶資產

D.工作人員工資和勞務合同【答案】CCR7Y6G3O5D2P8B4HH10H2D2V4Q7I7N8ZY2O10B3B8T6C6L3137、期貨公司申請設立營業部應當具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近（）內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個月

B.8個月

C.1年

D.3年【答案】CCE3A7X6U7J9U1T1HB10G6C5O9H5R3V7ZZ1R2V5I9P3A3K9138、中國期貨業協會應當定期向()報告期貨從業人員管理的有關情況。

A.期貨交易所

B.中國證監會派出機構

C.期貨保證金安全存管監控機構

D.中國證監會【答案】DCC3I9P9G8C1U10E9HY1K1D8T2I7I8Q8ZW1Q3Q5Z6T9Q3G1139、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。

A.A市所在地中級人民法院

B.B市所在地高級人民法院

C.B市所在地中級人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院【答案】CCG6R9B4X4Y2X1G7HQ5N10J2K6Y6R8T4ZC1G5K9T3R4F3V5140、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是（）對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。

A.從事期貨經營業務的機構

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.中國證監會【答案】BCL3J4X9U5X5G1E9HH6W1O7J5W1F10O8ZD7X1D4L10R9A8M5141、對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當性

D.準確性【答案】CCE1Z5E8X10S3I6Y7HO3Q10C8K7F4R8V5ZC7R8P8X5M7Z6K3142、合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過程是指（）。

A.交割

B.定價

C.簽約

D.結算【答案】ACW2O5J5D7Y7Z1J8HW4J2Z5G9Y8H2C9ZI1U3T1G3X1V3U2143、劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。

A.除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易【答案】ACJ8C8W4S3T2J4I10HN2K1C6E1R6J3F6ZG6W4W7F7K4X10X7144、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.6000萬元【答案】BCJ3K8A1Z8E6F10L1HD10Q9N7Q10L2E7G4ZI4J8Q4R5P3K3F5145、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經紀合同產生的責任應由（）對客戶承擔。

A.期貨公司的短期借款

B.期貨公司向股東或者其關聯企業借入的短期借款

C.期貨公司向股東或者其關聯企業借入的具有次級債務性質的長期借款

D.期貨公司的長期借款【答案】CCU2L3R1Y9T7D4D2HJ10L4W5T9K7T9H3ZS10R4T10W4V9L4F9146、從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，情節嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告

B.公開譴責

C.罰款

D.批評【答案】BCJ9O8N9W3Z2M9M3HP9A1I7Q9B8Z10J3ZZ4I8J4X5M2Y3P3147、期貨行業產品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。

A.A1、A2、A3、A4、A5

B.B1、B2、B3、B4、B5

C.C1、C2、C3、C4、C5

D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】DCD2U7N4L5T2D8Y10HP2H4F5T10F8J3J2ZW1I4I2A7Y2D2H1148、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的（）

A.刑事責任

B.行政責任

C.民事責任

D.道德譴責【答案】CCW8J6Q4F1Q5C7L2HB9H9Y1J10K8K9C5ZL3F6I7U5Z8S10V1149、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%【答案】DCW10N6W5A6I7W6F7HA4T4J1I1B3J7N8ZM3B2U5B8R10D7J1150、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCO3C4D3F7N5W9A7HS2W10T8R4M7H7P5ZN6N1X5N1Z2I7V10151、《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》自（）起施行。

A.2011年5月1日

B.2011年11月1日

C.2012年1月1日

D.2012年5月1日【答案】ACH1P5T4J2C5M2A9HM2F3X8P9Y10G4K2ZZ6N7K7U4H4R9K5152、關于提供期貨投’資咨詢服務，期貨投資咨詢業務人員應當（）。

A.以個體名義開展投資咨詢服務，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業務活動

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業人員

D.代理客戶交易【答案】BCG3N6S9X2Q10B5K6HP7T4X6K1S3C7Q6ZT10I8U7D10M7Z10J6153、當自身利益與客戶利益發生沖突時，期貨從業人員應當及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優先

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避【答案】ACH7O6D6R3G5Q6B10HM4T5J8O10O7B10R3ZC9I5T3T5P6H1F2154、中國期貨業協會應當定期向（）報告期貨從業人員管理的有關情況。

A.期貨交易所

B.期貨公司董事會

C.商務部

D.中國證監會【答案】DCY1M1T1D1J5A8Q2HK5D3T4F9I10D1L2ZB9T3W5X9D1C3M3155、下列關于期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司總經理可以兼任子公司的監事

B.獨立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨立董事

C.期貨公司營業部負責人可以兼任其他營業部負責人

D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事【答案】ACR5N9A10D5D8Z8D1HA10G2Z4W10Z6J5K7ZM10N7O4Z2P2O3O2156、會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約（），有關費用和發生的損失由該會員承擔。

A.免于平倉

B.強行平倉

C.催促平倉

D.以上都不對【答案】BCL4J3L8R6M3V9M4HZ7Y6U8R8A6S9F7ZB4L6T7Y4Z3A9J1157、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經過中國證監會的批準，暫停交易的時間不得超過()交易日。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個【答案】CCT3A10Q6Q4T8J10B3HA2X3O7S8B9X2W1ZE5C7Y9K6U8Q1F6158、期貨公司強行平倉數額與客戶需追加保證金數額相比，（）。

A.前者必須小于后者

B.前者必須大于后者

C.應基本相當

D.應完全一致【答案】CCS6P6Z5G1E6L3S7HR9Q1Y2O2Y5P5Z5ZG9K8K10J7M6S2G3159、期貨公司應當按()繳納保障基金。

A.月度

B.年度

C.半年度

D.季度【答案】BCJ5O5P8T3Y7T10E7HS7X9M4K2X8D2F6ZC3Z4M4B1A6C1Q9160、證券公司從事期貨中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業務委托協議

B.期貨經紀合同

C.委托理財協議

D.期貨交易合同【答案】ACF10O1G2I5K8N7S4HG5X7B2G10L5B9L3ZE8P10B6O7R7L8P6161、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務費，則期貨公司應當先傳遞（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同時傳遞

D.通知二人協商解決，否則均不予傳遞指令【答案】ACC4T2E8E9F1P3L10HX8R3F4H8G6M5H1ZK6C9F5X7F4X3P5162、期貨公司申請設立分支機構，應當具備未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近（）年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】ACL1Q2V7U5A3Y8V7HC4Y5A6S7G10V10G9ZG3Q9D2G5E10L1S7163、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間造成的損失,（）。

A.客戶不承擔責任

B.期貨公司承擔次要賠償責任

C.期貨公司承擔主要賠償責任，最高不超過80％

D.由客戶承擔【答案】DCF8P10Q8Q9I1K9D4HF7Y7C7J8K2U7N8ZD7X2L3Z8Q4L2K10164、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（）。

A.0.07

B.0.2

C.0.05

D.由公司章程自由約定【答案】ACE3L10W1M4D1H10Z1HZ1F8Y3V10M9P10R4ZJ7D1B8P6P10B1E8165、期貨公司強行平倉數額與客戶需追加保證金數額相比，（）。

A.前者必須小于后者

B.前者必須大于后者

C.應基本相當

D.應完全一致【答案】CCE6R2E8V9R10J3S2HX1I5J2A5S4X8T2ZV1P1H7Y4G5S5V1166、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在()工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個【答案】BCF1D6F10M8G3L5D9HT7N2B10I5O6T3T6ZC7W7V10C8E5J5D8167、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】CCH4N9H4C5W6S6P5HD3A6P5D10S2S7N4ZZ3C8D1T4F1R1F10168、關于期貨交易所的總經理和副總經理的說法正確的是（）。

A.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人

B.總經理由證監會任免，副總經理由理事會任免

C.總經理任期為三年，可以連選連任

D.未經證監會批準，總經理不得作為理事會理事【答案】ACB6B5I2V3C7V9V10HN2A1F7J7B5N3T6ZQ5Q4C9X8N8W9M9169、根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》，期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據公司章程的規定

B.由董事長

C.由監事會

D.由總經理【答案】ACS6M8L2J10P2G8Z5HB10I9M5T4H5Z8T5ZA3Q5X5B1R1S4Z4170、從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，情節嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告

B.公開譴責

C.罰款

D.批評【答案】BCF9E6X1D5H5J9D2HG6A9O2P2F8P8R4ZF4A3S8O5E8F9R7171、國有以及國有控股企業違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定進行期貨交易，或者單位、個人違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。

A.直接開除的處分

B.降級直至判刑的處罰

C.降級的紀律處分

D.降級直至開除的紀律處分【答