模擬測驗2[復制]您的姓名：[填空題]*_________________________________1.根據《上海證券交易所股票上市規則》，董事在任期屆滿前，可以由（）解除其職務。[單選題]*A.董事會B.監事會C.股東大會(正確答案)D.董事長答案解析：上交所上市公司的董事、監事和高級管理人員規定2.根據《證券法》，持有公司（）以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，為證券交易內幕信息的知情人。[單選題]*A.3%B.5%(正確答案)C.7%D.10%答案解析：禁止內幕交易相關規定3.根據《證券法》，證券的代銷、包銷期限最長不得超過（）。[單選題]*A.60日B.90日(正確答案)C.6個月D.1年答案解析：證券承銷業務的一般性規定4.根據《創業板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）》，下列關于創業板信息披露要求的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A.發行人申請首次公開發行股票并在創業板上市，應當編制并披露招股說明書B.信息披露內容應當簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏C.中國證監會制定的信息披露規則是信息披露的標準要求(正確答案)D.凡是投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息，發行人均應當充分披露答案解析：首次公開發行股票并在創業板上市的信息披露要求5.根據《關于上市公司內幕信息知情人登記管理制度的規定》，對上市公司內幕信息知情人登記管理制度實施情況進行監督的是（）。[單選題]*A.上市公司董事會B.上市公司監事會(正確答案)C.上市公司董事長D.上市公司董事會秘書答案解析：上市公司內幕信息知情人登記管理規定6.根據《首發業務若干問題解答》，股份鎖定方面，申報前6個月內進行增資擴股的，新增股份的持有人應當承諾：新增股份自發行人完成增資擴股工商變更登記手續之日起鎖定（）。[單選題]*A.1年B.18個月C.2年D.3年(正確答案)答案解析：擬上市公司重組改制相關規定7.根據《公司法》，下列關于公司章程的有關說法，錯誤的是（）。[單選題]*A.公司法定代表人依照公司章程的規定，由董事長、執行董事或者經理擔任，并依法登記B.公司可以修改公司章程，改變經營范圍，但是應當辦理變更登記C.股份有限公司章程應當載明的事項包括公司股份總數、每股金額和注冊資本D.有限責任公司章程應當載明的事項包括公司設立方式(正確答案)答案解析：公司章程8.根據《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》，股東申請限售股份上市流通應委托（）辦理相關手續。[單選題]*A.保薦機構或獨立財務顧問B.公司高管C.公司董事會(正確答案)D.公司監事答案解析：創業板上市公司的股東、控股股東和實際控制人行為規范9.根據《最高人民法院關于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規定（二）》，人民法院組織清算的，清算組應當自成立之日起（）內清算完畢。因特殊情況無法在規定期限內完成清算的，清算組應當向人民法院申請延長。[單選題]*A.三個月B.六個月(正確答案)C.九個月D.一年答案解析：人民法院審理公司解散和清算案件的具體規定10.根據《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）》，首次公開發行股票并在科創板上市保薦業務，適用（）。[單選題]*A.《證券發行與承銷管理辦法》B.《首次公開發行股票并上市管理辦法》C.《證券發行上市保薦業務管理辦法》(正確答案)D.《上市公司信息披露管理辦法》答案解析：首次公開發行股票并在科創板發行上市保薦的特別規定11.根據《深圳證券交易所創業板股票上市規則》，深交所創業板上市公司股票交易被實施退市風險警示的，在股票簡稱前冠以（）。[單選題]*A.“*ST”字樣(正確答案)B.“ST”字樣C.“退風險”字樣D.“退”字樣答案解析：創業板上市公司的風險警示規則12.根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》，下列關于保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責時可以對發行人行使的權利的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A.按照中國證監會、證券交易所信息披露規定，對發行人違法違規的事項發表公開聲明B.對有關部門關注的發行人相關事項進行核查，必要時可聘請相關證券服務機構配合C.對發行人的信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件僅進行事后審閱(正確答案)D.列席發行人的股東大會、董事會和監事會答案解析：發行人及關聯方與保薦機構的保薦業務協調13.根據《上市公司信息披露管理辦法》，信息披露義務人應當將信息披露（）報送上市公司注冊地證監局。[單選題]*A.公告文稿及驗證版文件B.備查文件及工作底稿C.公告文稿和相關備查文件(正確答案)D.公告文稿及電子文件答案解析：上市公司定期報告與臨時報告相關規范14.根據《刑法》，違規披露、不披露重要信息罪的犯罪主體，不包括（）。[單選題]*A.任一營利法人(正確答案)B.依法負有信息披露義務的公司C.指使實施相關行為，依法負有信息披露義務公司的控股股東D.隱瞞相關事項，導致該罪行為發生的依法負有信息披露義務公司的實際控制人答案解析：違規披露、不披露重要信息罪15.根據《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司應當制定信息披露事務管理制度，下列不屬于信息披露事務管理制度應當包括的內容是（）。[單選題]*A.未公開信息的傳遞、審核、披露流程B.董事、監事、高級管理人員履行職責的記錄和保管制度C.財務管理和會計核算的內部控制及監督機制D.參股公司的內部控制制度(正確答案)答案解析：上市公司信息披露事務與管理責任16.根據《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》，下列關于上市公司與投資者之間糾紛處理方式的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A.自行協商解決B.提交證券期貨糾紛專業調解機構進行調解C.向仲裁機構申請仲裁D.任由投資者投訴，不予處理(正確答案)答案解析：創業板上市公司的投資者關系管理規則17.下列關于更換保薦機構相關要求的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A.持續督導期間，保薦機構被撤銷保薦業務資格的，發行人應當在1個月內另行聘請保薦機構，未在規定期限內另行聘請的，中國證監會可以責令暫停其股票交易直至完成保薦機構更換(正確答案)B.另行聘請的保薦機構應當完成原保薦機構未完成的持續督導工作C.因原保薦機構被撤銷保薦業務資格而另行聘請保薦機構的，另行聘請的保薦機構持續督導的時間不得少于1個完整的會計年度D.另行聘請的保薦機構應當自保薦協議簽訂之日起開展保薦工作并承擔相應的責任答案解析：保薦機構盡職推薦的保薦業務規程18.根據《公司法》，下列不屬于有限責任公司股東會行使的職權的是（）。[單選題]*A.審議批準董事會的報告B.對發行公司債券作出決議C.決定公司的經營計劃和投資方案(正確答案)D.修改公司章程答案解析：有限責任公司的設立和組織機構19.根據《首次公開發行股票并上市管理辦法》，首次公開發行股票并上市過程中，發行人、保薦人或證券服務機構制作或者出具的文件不符合要求，擅自改動已提交的文件，或者拒絕答復中國證監會審核中提出的相關問題的，中國證監會將視情節輕重采取的措施不包括（）。[單選題]*A.對相關機構和責任人員采取監管談話B.對相關機構和責任人員采取責令改正C.記入誠信檔案并公布D.情節特別嚴重的，給予刑事處罰(正確答案)答案解析：首次公開發行股票并上市的監督管理和法律責任20.根據《首次公開發行股票并上市管理辦法》，關于發行人股東大會應就本次發行股票作出的決議事項，下列說法錯誤的是（）。[單選題]*A.本次發行股票的種類和數量B.發行前滾存利潤的分配方案C.募集資金用途D.對高級管理人員辦理本次發行具體事宜的授權(正確答案)答案解析：首次公開發行股票并上市的發行程序21.根據《上市公司治理準則》，董事會會議記錄應完整、真實，出席或列席會議的下列人員不需要在會議記錄上簽名的是（）。[單選題]*A.董事B.副總經理(正確答案)C.董事會秘書D.記錄人答案解析：上市公司董事會職權22.根據《上海證券交易所股票上市規則》，交易所實行股票和可轉換公司債券（含分離交易的可轉換公司債券）的（）。[單選題]*A.上市承銷制度B.上市保薦制度(正確答案)C.發行保薦制度D.上市備案制度答案解析：上交所上市公司的保薦人規定23根據《刑法》，下列構成國有公司、企業、事業單位人員失職罪從重處罰情形的是（）。[單選題]*A.國有事業單位的工作人員，由于嚴重不負責任，造成國有公司、企業破產或者嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失的B.國家公務員，由于嚴重不負責任，造成國有公司、企業破產或者嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失的C.國有公司、企業的工作人員，由于嚴重不負責任，造成國有公司、企業破產或者嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失的D.國有公司、企業、事業單位的工作人員，徇私舞弊，造成國有公司、企業破產或者嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失的(正確答案)答案解析：國有公司、企業、事業單位人員失職罪24.根據《最高人民法院關于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規定（一）》，可參照適用公司法的有關規定的案件是（）。[單選題]*A.公司法實施后，人民法院尚未審結的民事案件，其民事行為或事件發生在公司法實施以前的B.公司法實施后，人民法院新受理的民事案件，其民事行為或事件發生在公司法實施以前的C.因公司法實施前有關民事行為或者事件發生糾紛起訴到人民法院的，如當時的法律法規和司法解釋沒有明確規定時(正確答案)D.人民法院對公司法實施前已經終審的案件依法進行再審時答案解析：人民法院審理公司法相關的民事糾紛的具體規定25.根據《民法典》，下列關于不動產或動產權利的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A.所有權人對自己的不動產或者動產，依法享有占有、使用、收益和處分的權利B.所有權人有權在自己的不動產或者動產上設立用益物權和擔保物權C.用益物權人、擔保物權人行使權利，不得損害所有權人的權益D.法律規定專屬于國家所有的不動產和動產，組織或者個人經授權方可取得所有權(正確答案)答案解析：營利法人對其不動產和動產的權利26.根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》，發行人在持續督導期間出現下列（）情形的，中國證監會可以根據情節輕重，在3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。[單選題]*A.證券上市第二年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符B.上市公司公開發行可轉換債券，當年凈利潤比上年下滑50%以上C.實際盈利低于盈利預測達20%以上(正確答案)D.上市公司公開發行可轉換債券并上市之日起12個月內控股股東或者實際控制人發生變更答案解析：保薦業務的監管措施和法律責任27.根據《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）》，交易所應當建立定期報告制度，及時總結發行上市審核和（）的工作情況，并報告中國證監會。[單選題]*A.信息披露B.上市委員會C.持續跟蹤D.發行承銷監管(正確答案)答案解析：首次公開發行股票并在科創板上市的監督管理和法律責任28.根據《公司法》，下列關于公司類型的有關說法，錯誤的是（）。[單選題]*A.公司包括依法在中國境內設立的有限責任公司B.有限責任公司不包括國有獨資公司(正確答案)C.有限責任公司包括一人有限責任公司D.公司包括依法在中國境內設立的股份有限公司答案解析：公司的種類29.企業申請在境內證券交易所首次公開發行股票或（）并上市，適用于《首發企業現場檢查規定》。[單選題]*A.企業債券B.次級債券C.存托憑證(正確答案)D.短期融資券答案解析：首發企業現場檢查規定30.根據《深圳證券交易所股票上市規則》，上市公司董事、監事、高級管理人員自公司股票上市之日起在一定期間內不得轉讓其所持公司股份。下列關于該期間的規定，正確的是（）。[單選題]*A.一個月內B.六個月內C.一年內(正確答案)D.三年內答案解析：深交所上市公司董事、監事和高級管理人員規定31.根據《證券法》，下列情形屬于公開發行證券的是（）。[單選題]*A.定向增發B.向累計超過五十人的特定對象發行證券C.向累計超過一百人的特定對象發行證券D.向不特定對象發行證券(正確答案)答案解析：證券公開發行的定義32.根據《公司法》，股份有限公司的股東無權（）。[單選題]*A.查閱公司章程B.查閱股東名冊C.查閱股東大會會議記錄D.查閱董事會會議記錄(正確答案)答案解析：股份有限公司設立方式與程序33.根據《公司法》，公司（）為公司成立日期。[單選題]*A.創立大會通過日期B.營業執照簽發日期(正確答案)C.股東協議簽署日期D.驗資報告出具日期答案解析：公司的設立34.根據《首次公開發行股票并上市管理辦法》，發行人首次公開發行股票，最近（）年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化，實際控制人不能發生變更。[單選題]*A.1B.2C.3(正確答案)D.4答案解析：首次公開發行股票并上市的發行程序35.根據《證券市場禁入規定》，如果被采取“不得從事證券業務、證券服務業務，不得擔任證券發行人的董事、監事、高級管理人員”市場禁入，則下列說法錯誤的是（）。[單選題]*A.在禁入期間內，不得繼續在原機構從事證券業務、證券服務業務或者擔任原證券發行人的董事、監事、高級管理人員職務B.在禁入期間內，不得在其他機構從事證券業務、證券服務業務或者擔任其他證券發行人的董事、監事、高級管理人員職務C.應當在禁入決定送達之日的次一工作日停止從事證券業務、證券服務業務(正確答案)D.應當在收到證券市場禁入決定后由其所在機構按規定的程序解除其被禁止擔任的職務答案解析：證券市場禁入情形36.根據《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）》，下列關于首次公開發行股票并在科創板上市的發行條件的說法，正確的有（）。[單選題]*A.控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東所持發行人的股份權屬清晰，最近3年實際控制人沒有發生變更，不存在導致控制權可能變更的重大權屬糾紛B.發行人主營業務、控制權、管理團隊和核心技術人員穩定，最近3年內主營業務和董事、高級管理人員及核心技術人員均沒有發生重大不利變化C.資產完整，業務及人員、財務、機構獨立，與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不存在對發行人構成重大不利影響的同業競爭，不存在嚴重影響獨立性或者顯失公平的關聯交易(正確答案)D.董事、監事和高級管理人員不存在最近2年內受到中國證監會行政處罰的情形答案解析：首次公開發行股票并在科創板上市的發行條件37.根據《科創屬性評價指引（試行）》，支持和鼓勵科創板定位規定的相關行業領域中，下列企業雖未達到相關指標，但可以申報科創板上市的是（）。[單選題]*A.甲公司形成核心技術和主營業務收入的發明專利合計40項B.乙公司獨立或者牽頭承擔與非主營業務相關的國家重大科技專項項目C.丙公司依靠核心技術形成的主要產品雖未實現進口替代，但屬于國家鼓勵、支持和推動的關鍵設備產品D.丁公司作為主要參與單位，獲得國家技術發明獎，并將相關技術運用于公司主營業務(正確答案)答案解析：科創屬性有關規定38.根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》，科創板上市公司披露業績預告后，預計本期業績與業績預告差異幅度達到（）或者盈虧方向發生變化的，應當及時披露更正公告。[單選題]*A.5%以上B.10%以上C.15%以上D.20%以上(正確答案)答案解析：科創板上市公司的信息披露規則39.深交所創業板首次公開發行的發行條件規定“發行人是依法設立且持續經營3年以上的股份有限公司”。公司擬申請首發上市，根據《深圳證券交易所創業板股票首次公開發行上市審核問答》，下列關于計算持續經營起算時間的說法，正確的是（）。[單選題]*A.“最近1年”以12個月計(正確答案)B.“最近2年”以連續2個完整會計年度計C.“最近3年”以連續3個完整會計年度計D.“最近3年”以過去5個會計年度計答案解析：創業板首次公開發行上市審核規則40.根據《證券法》，下列不屬于操縱證券市場行為的是（）。[單選題]*A.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易C.不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報D.對證券、發行人公開作出評價、預測或者投資建議，并進行相應的證券交易(正確答案)答案解析：操縱證券市場的行為41.根據《公司法》，下列不得參與公司分配利潤的股份是（）。[單選題]*A.QFII股東持有的公司股份B.滬港通股東持有的公司股份C.因實行股權激勵而回購的公司股份(正確答案)D.限售股股東持有的公司股份答案解析：股份有限公司股份發行與轉讓42.根據《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》，下列關于科創公司股權激勵的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A.科創公司可以以本公司股票為標的實施股權激勵B.應當設置合理的公司業績考核指標C.激勵應有利于公司持續發展D.激勵不應設置個人績效考核指標(正確答案)答案解析：科創板上市公司股權激勵相關規定43.根據《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》，下列關于上市公司投資者關系管理工作應當體現的原則，錯誤的是（）。[單選題]*A.公開B.公正C.公平D.客觀(正確答案)答案解析：深交所上市公司的投資者關系管理規則44.根據《深圳證券交易所創業板股票上市規則》，創業板上市公司出現下列風險事項，應當立即披露相關情況及對公司的影響（）。[單選題]*A.發生虧損或者遭受損失B.計提資產減值準備C.預計出現凈資產為負值(正確答案)D.可能依法承擔違約責任或賠償責任答案解析：創業板上市公司的其他重大事項規則45.根據《公司法》，公司下列人員中可以擔任監事的是（）。[單選題]*A.董事B.經理C.職工代表(正確答案)D.財務負責人答案解析：股份有限公司監事會46.根據《證券法》，下列關于證券交易所決定終止股票上市交易的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A.由證券交易所按照業務規則終止其上市交易B.應及時公告終止上市交易的決定C.應報國務院證券監督管理機構備案D.應報國務院證券監督管理機構批準(正確答案)答案解析：證券終止上市交易的情形47.根據《證券市場禁入規定》，如果被采取“不得在證券交易場所交易證券”的市場禁入，則下列說法正確的是（）。[單選題]*A.可以借他人名義在證券交易場所交易上市或者掛牌的所有證券B.有關責任人員持有的證券不能被依法強制扣劃、賣出或轉讓C.不能賣出被禁入前已經持有的證券D.應當在收到證券市場禁入決定后立即停止證券交易活動(正確答案)答案解析：證券市場禁入情形48.根據《證券法》，下列人員中，不屬于證券交易內幕信息知情人的是（）。[單選題]*A.證券服務機構的無關人員(正確答案)B.因職責、工作可以獲取內幕信息的證券監督管理機構工作人員C.發行人控股公司的監事D.持有公司百分之五以上股份的自然人答案解析：禁止內幕交易相關規定49.根據《上市公司章程指引》，股東大會召開時，（）應當列席會議。[單選題]*A.全體董事B.經理和其他高級管理人員(正確答案)C.全體監事D.董事和董事會秘書答案解析：上市公司章程的特殊規定50.根據《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》，存在特別表決權股份的科創公司，應當在公司章程中規定的內容不包括（）。[單選題]*A.特別表決權股份的持有人資格B.特別表決權股份擁有的表決權數量與普通股份擁有的表決權數量的比例安排C.持有人所持特別表決權股份能夠參與表決的股東大會事項范圍D.特別表決權股份與優先股份的轉換情形(正確答案)答案解析：科創板上市公司公司治理相關規定51.根據《公司法》，有限責任公司股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過（）同意。[單選題]*A.五分之一以上B.三分之一以上C.三分之二以上D.過半數(正確答案)答案解析：有限責任公司股權轉讓52.根據《刑法》，犯對非國家工作人員行賄罪，行賄人在被追訴前主動交待行賄行為的，（）。[單選題]*A.應當減輕處罰B.應當免除處罰C.不得從重或加重處罰D.可以減輕處罰或者免除處罰(正確答案)答案解析：對非國家工作人員行賄罪53.根據《公司法》，股份有限公司發起人向社會公開募集股份的，應當由（）承銷，簽訂承銷協議。[單選題]*A.中國證監會B.中國證券業協會C.依法設立的證券公司(正確答案)D.發起人自行答案解析：股份有限公司設立方式與程序54根據《刑法》，下列行為不構成內幕交易、泄露內幕信息罪的是（）。[單選題]*A.非內幕人員盜取內幕信息而建議他人買賣股票B.上市公司監事在內幕信息公告前買賣公司股票C.非內幕人員利用市場上的謠言買賣股票(正確答案)D.行業協會工作人員利用因職務便利獲取的重要未公開信息，暗示他人買賣證券答案解析：禁止內幕交易相關規定55.根據《深圳證券交易所股票上市規則》，上市公司為關聯人提供擔保的，不論數額大小，均應當在董事會審議通過后提交（）審議。[單選題]*A.監事會B.交易所C.股東大會(正確答案)D.職工大會答案解析：深交所上市公司的應當披露的交易和關聯交易規則56.根據《公司法》，有限責任公司的成立日期是（）。[單選題]*A.股東完成繳納出資日期B.法定驗資機構驗資日期C.營業執照簽發日期(正確答案)D.公司章程簽署日期答案解析：公司的設立57.根據《最高人民法院關于為設立科創板并試點注冊制改革提供司法保障的若干意見》，注冊制改革試點期間，對于以公司自治方式突破科創板上市規則侵犯普通股東合法權利的，人民法院應當（）。[單選題]*A.認定有關行為效力B.駁回原告訴訟請求C.依法否定行為效力(正確答案)D.報請上級人民法院審理答案解析：注冊制改革試點期間人民法院正確審理與科創板相關案件的具體規定58.根據《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》，下列關于深交所上市公司監事職權的說法，正確的是（）。[單選題]*A.監事無權對董事會專門委員會的執行情況進行監督B.監事應當檢查董事會專門委員會成員是否按照董事會專門委員會議事規則履行職責(正確答案)C.監事應當參加董事會專門委員會會議D.董事會專門委員會成員應當包括監事答案解析：深交所上市公司的監事行為規范59.根據《證券法》，下列關于證券上市的有關說法，錯誤的是（）。[單選題]*A.申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議B.證券交易所可以根據自己的決定安排政府債券上市交易(正確答案)C.申請證券上市交易，應當符合證券交易所上市規則規定的上市條件D.證券交易所上市規則規定的上市條件，應當對發行人的經營年限、財務狀況、最低公開發行比例和公司治理、誠信記錄等提出要求答案解析：證券上市的一般性條件60.根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》，公民、法人或者其他組織公開發布證券期貨市場評論信息，所述事實內容與實際情況不相符合的，或者存在其他顯著誤導公眾情形的，中國證監會及其派出機構可以采取的措施不包括（）。[單選題]*A.追究其刑事責任(正確答案)B.記入誠信檔案C.對其出具誠信關注函D.將有關情況向其所在工作單位通報答案解析：證券期貨誠信信息誠信約束、監督與管理61.根據《證券法》，下列關于終止證券上市交易的有關說法，正確的是（）。[單選題]*A.對證券交易所作出的終止上市交易決定不服的，可以向證券交易所所在地的仲裁機構提起仲裁B.對證券交易所作出的終止上市交易決定不服的，可以向證券交易所設立的復核機構申請復核(正確答案)C.對證券交易所作出的終止上市交易決定不服的，可以向國務院證券監督管理機構申請行政復議D.對證券交易所作出的終止上市交易決定不服的，可以向證券交易所所在地的中級人民法院提起訴訟答案解析：證券終止上市交易的情形62.根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》，證監會建立誠信積分制度，實行誠信分類監督管理的對象主體不包括（）。[單選題]*A.發行人B.上市公司C.證券期貨基金從業人員D.證券期貨基金合格投資者(正確答案)答案解析：證券期貨誠信信息誠信約束、監督與管理63.根據《刑法》，下列關于為親友非法牟利罪的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A.該罪的犯罪主體為國有公司、企業、事業單位的工作人員B.只要實施了以明顯高于市場的價格向自己的親友經營管理的單位采購商品等行為的，即構成該罪(正確答案)C.犯該罪致使國家利益遭受特別重大損失的將被處以有期徒刑并處罰金D.向自己的親友經營管理的單位采購不合格商品的，使國家利益遭受重大損失的構成該罪答案解析：為親友非法牟利罪64.根據《公司法》，不考慮其他因素，下列人員中，可兼任監事的是（）。[單選題]*A.董事B.技術負責人(正確答案)C.經理D.財務負責人答案解析：有限責任公司的設立和組織機構65.根據《刑法》，國有企業委派到非國有企業從事公務的人員，利用職務上的便利，違反國家規定，收受各種名義的手續費，歸個人所有，數額較大的，構成（）。[單選題]*A.職務侵占罪B.受賄罪(正確答案)C.非國家工作人員受賄罪D.非法牟利罪答案解析：非國家工作人員受賄罪66.根據《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》，一名董事不得在一次董事會會議上接受超過（）名以上董事的委托代為出席會議。[單選題]*A.2(正確答案)B.3C.4D.5答案解析：深交所上市公司的公司治理規則67.根據《深圳證券交易所創業板股票上市規則》，下列關于創業板上市公司信息披露的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A.上市公司披露的信息應當前后一致，財務信息應當具有合理的勾稽關系，非財務信息應當能相互印證，不存在矛盾B.如披露的信息與已披露的信息存在重大差異的，應當充分披露原因并作出合理解釋C.公司及相關信息披露義務人進行自愿性信息披露的，應當遵守公平信息披露原則，保持信息披露的完整性、持續性和一致性，為避免與依法披露的信息相沖突，避免誤導投資者，選擇性信息披露(正確答案)D.已披露的信息發生重大變化，有可能影響投資決策的，應當及時披露進展公告，直至該事項完全結束答案解析：創業板上市公司的信息披露規則68.根據《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》，下列關于科創公司控股股東、實際控制人應當履行義務的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A.應依法行使權利B.應嚴格履行承諾C.應維持公司獨立性D.應將公司利益置于全體股東利益之上(正確答案)答案解析：科創板上市公司公司治理相關規定69.根據《最高人民法院關于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規定（三）》，下列關于出資糾紛案件的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A.認股人延期繳納股款給公司造成損失，公司請求該認股人承擔賠償責任的，人民法院應予支持B.以貪污、受賄、侵占、挪用等違法犯罪所得的貨幣出資后取得股權的，對違法犯罪行為予以追究、處罰時，應當采取拍賣或者變賣的方式處置其股權C.出資人以非貨幣財產出資，評估確定的價額低于公司章程所定價額的，人民法院應當認定出資人未依法全面履行出資義務(正確答案)D.出資人以房屋出資，已經辦理權屬變更手續但未交付給公司使用，公司或者其他股東主張其向公司交付、并在實際交付之前不享有相應股東權利的，人民法院應予支持答案解析：人民法院審理公司設立、出資、股權確認等糾紛案件的具體規定70.根據《證券法》，股票發行采用代銷方式，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量百分之（）的，為發行失敗。[單選題]*A.五十B.六十C.七十(正確答案)D.八十答案解析：證券承銷業務的一般性規定71.根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》，科創板上市公司審計委員會中獨立董事應當占（）以上并擔任召集人。[單選題]*A.三分之一B.二分之一(正確答案)C.三分之二D.四分之三答案解析：科創板上市公司的內部治理規則72.下列關于欺詐發行股票、債券罪的犯罪構成的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A.欺詐發行股票、債券罪的犯罪主體主要是單位B.欺詐發行股票、債券罪的主觀方面表現為故意或過失(正確答案)C.欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理秩序和投資者的合法權益D.自然人在一定條件下也能成為欺詐發行股票、債券罪的犯罪主體答案解析：欺詐發行股票、債券罪73.根據《刑法》，依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節特別嚴重的，處（

）有期徒刑，并處罰金。[單選題]*A.一年，一年以上三年以下B.三年，三年以上五年以下C.五年，五年以上十年以下(正確答案)D.十年，十年以上二十年以下答案解析：違規披露、不披露重要信息罪74.根據《最高人民法院關于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規定（一）》，股東超過（）日向人民法院提起訴訟請求人民法院撤銷董事會決議內容的，人民法院不予受理。[單選題]*A.30B.60(正確答案)C.90D.180答案解析：人民法院審理公司法相關的民事糾紛的具體規定75.根據《深圳證券交易所股票上市規則》的規定，上市公司董事、監事和高級管理人員簽署《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》時，應當由（）作見證。[單選題]*A.保薦代表人B.會計師C.律師(正確答案)D.評估師答案解析：深交所上市公司董事、監事和高級管理人員規定76.根據《證券法》，（）不能作為征集人，自行或者委托證券公司、證券服務機構，公開請求上市公司股東委托其代為出席股東大會，并代為行使提案權、表決權等股東權利。[單選題]*A.上市公司監事會(正確答案)B.上市公司董事會C.上市公司獨立董事D.上市公司持有1%以上有表決權股份的股東答案解析：投資者保護77.根據《最高人民法院關于為創業板改革并試點注冊制提供司法保障的若干意見》，對實行注冊制創業板上市公司所涉有關第一審證券民商事案件，由廣東省深圳市中級人民法院試點集中管轄。在創業板以試點注冊制首次公開發行股票并上市公司所涉的下列糾紛類型中，不屬于廣東省深圳市中級人民法院試點集中管轄的是（）。[單選題]*A.證券發行糾紛B.證券上市公司首次公開發行中介服務機構利用信息優勢進行內幕交易，損害上市公司股東利益引發的投資者特別代表人訴訟糾紛(正確答案)C.證券上市保薦合同糾紛D.證券上市合同糾紛和證券欺詐責任糾紛答案解析：人民法院正確審理與創業板相關案件的具體規定78.根據《證券法》，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的有表決權股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發行的有表決權股份比例每增加或者減少（

），應當在該事實發生的次日通知該上市公司，并予公告。[單選題]*A.1%(正確答案)B.2%C.3%D.5%答案解析：上市公司收購持股5%時程序與規則79.根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》，需要建立年度誠信會員制度的機構不包括（）。[單選題]*A.中國證券業協會B.中國期貨業協會C.中國銀保監會(正確答案)D.中國上市公司協會答案解析：證券期貨誠信信息誠信約束、監督與管理80.根據《首次公開發行股票并上市管理辦法》，下列關于首次公開發行股票并上市過程中發行人披露盈利預測的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A.利潤實現數如未達到盈利預測的80％，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利預測審核報告簽字注冊會計師應當在股東大會及中國證監會指定報刊上公開作出解釋并道歉B.利潤實現數如未達到盈利預測的80％，除因不可抗力外，中國證監會可以對法定代表人處以警告C.利潤實現數未達到盈利預測的50％的，除因不可抗力外，中國證監會在36個月內不受理該公司的公開發行證券申請D.利潤實現數未達到盈利預測的50％的，除因不可抗力外，中國證監會可以對法定代表人處以罰款(正確答案)答案解析：首次公開發行股票并上市的監督管理和法律責任81.根據《首次公開發行股票并上市管理辦法》，下列關于首次公開發行股票并上市招股說明書的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A.招股說明書中引用的財務報表在其最近一期截止日后6個月內有效，特殊情況下發行人可申請適當延長，但至多不超過3個月B.招股說明書的有效期為6個月，自中國證監會收到發行申請文件之日起計算(正確答案)C.申請文件受理后、發行審核委員會審核前，發行人應當將招股說明書（申報稿）在中國證監會網站預先披露D.發行人及其全體董事、監事和高級管理人員應當保證預先披露的招股說明書（申報稿）的內容真實、準確、完整答案解析：首次公開發行股票并上市的信息披露要求82.根據《公司法》，下列關于股份有限公司董事長的產生辦法，正確的是（）。[單選題]*A.由董事會以全體董事的過半數選舉產生(正確答案)B.由股東大會投票決定C.由全體員工選舉產生D.由監事會主席決定答案解析：股份有限公司董事會職權83.根據《公司法》，股份有限公司董事、監事、高級管理人員在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的（）。[單選題]*A.10%B.25%(正確答案)C.30%D.50%答案解析：有限責任公司股權轉讓84.根據《創業板首次公開發行股票注冊管理辦法（試行）》，創業板首次公開發行股票采用詢價方式，下列不能參與網下詢價的是（）。[單選題]*A.信托公司B.合格境外機構投資者C.私募基金管理人D.合格個人投資者(正確答案)答案解析：首次公開發行股票并在創業板上市發行承銷的特別規定85.根據《證券法》，下列關于終止證券上市交易的有關說法，錯誤的是（）。[單選題]*A.上市交易的證券，有證券交易所規定的終止上市情形的，由證券交易所按照業務規則終止其上市交易B.證券交易所決定終止證券上市交易的，應報請國務院證券監督管理機構批準(正確答案)C.證券交易所決定終止證券上市交易的，應當及時公告D.對證券交易所作出的終止上市交易決定不服的，可以向證券交易所設立的復核機構申請復核答案解析：證券終止上市交易的情形86.根據《證券法》，下列關于公司首次公開發行新股條件的說法，正確的是（）。[單選題]*A.前一次發行的股份已募足，并間隔一年以上B.公司預期利潤率可達同期銀行存款利率C.最近三年連續盈利，并可向股東支付股利D.最近三年財務會計報告被出具無保留意見審計報告(正確答案)答案解析：公開發行并上市的一般性規則87.根據《證券期貨市場誠信監督管理辦法》，證券公司無需查閱客戶的誠信檔案的業務是（）。[單選題]*A.證券質押式回購B.約定式購回C.融資融券業務D.證券經紀業務(正確答案)答案解析：證券期貨誠信信息誠信約束、監督與管理88.根據《證券法》，證券承銷業務方式不包括（）。[單選題]*A.自銷(正確答案)B.代銷C.全額包銷D.余額包銷答案解析：證券承銷業務的種類89.根據《上海證券交易所科創板股票發行上市審核問答》，下列