合伙型私募股權(quán)基金資本招募說(shuō)明書版合伙型私募股權(quán)基金資本招募說(shuō)明書版合伙型私募股權(quán)基金資本招募說(shuō)明書版???????????????????????最新資料介紹???????????????????基金名稱資本招募說(shuō)明書倡導(dǎo)人機(jī)構(gòu)名稱：法定代表人：辦公地址：聯(lián)系：：郵政編碼：編制日期：重要提示本?資本招募說(shuō)明書?適用于本基金的此次募集工作。本基金以非公開刊行方式向特定的擁有資本實(shí)力的潛藏投資者募集資本。本?資本招募說(shuō)明書?不組成任何形式的要約或要約邀請(qǐng),一般合伙人有權(quán)獨(dú)立決定接受或不接受投資者所認(rèn)繳的對(duì)基金的出資。投資者獲取的本基金權(quán)益并無(wú)可公開交易的市場(chǎng),其應(yīng)為投資目的而認(rèn)繳出資,而不得再銷售或分銷該等權(quán)益。除非吻合法律規(guī)定及基金的?有限合伙協(xié)議?(以下簡(jiǎn)稱?有限合伙協(xié)議?)的約定,認(rèn)繳人獲取的基金權(quán)益不得轉(zhuǎn)讓。本基金的管理人(管理人名稱)已經(jīng)依法成立。本基金的管理人保證本?資本招募說(shuō)明書?的內(nèi)容真實(shí)、正確、完滿。管理人依照恪盡責(zé)責(zé)、老實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤奮的原那么管理和運(yùn)用本基金的財(cái)富,但不保證基金必然盈利,也不保證最低收益。目前我國(guó)資本市場(chǎng)、市場(chǎng)主體及市場(chǎng)規(guī)那么不夠成熟,相關(guān)產(chǎn)業(yè)投資基金的相關(guān)法規(guī)和政策還沒有宣告,特提示投資者對(duì)此予以關(guān)注。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者投資于本基金前應(yīng)仔細(xì)閱讀本?資本招募說(shuō)明書?。基金備案管理部門對(duì)本基金和/或管理人的備案,不說(shuō)明其對(duì)基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不說(shuō)明投資于本基金不存在風(fēng)險(xiǎn)。1.釋義1???????????????????????最新資料介紹???????????????????在本?資本招募說(shuō)明書?中,除非上下文還有明確說(shuō)明,以下詞語(yǔ)分別擁有本條所指含義：“基金〞、“本基金〞,指基金名稱,系擬依照?中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法?在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的有限合伙形式的股權(quán)投資企業(yè)。“?有限合伙協(xié)議?〞,指本基金之一般合伙人及有限合伙人為組建本基金所簽署的有限合伙協(xié)議,包括其所做的校正、補(bǔ)充或重述。“?合伙企業(yè)法?〞,指?中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法?,由中華人民共和國(guó)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十三次會(huì)議于2006年8月27日校正通過(guò),自2007年6月1日起推行。“倡導(dǎo)人〞、“管理人〞,指管理人名稱。“管理團(tuán)隊(duì)〞、“高級(jí)管理人員〞,指管理人的管理團(tuán)隊(duì)、高級(jí)管理人員。“托管機(jī)構(gòu)〞,指本基金委托的對(duì)基金賬戶內(nèi)的現(xiàn)金推行保存的機(jī)構(gòu)。“一般合伙人〞,指一般合伙人名稱。“有限合伙人〞,指認(rèn)繳出資或受讓有限合伙權(quán)益而被采用為本基金有限合伙人的投資人。“存續(xù)限時(shí)〞,指本基金的存續(xù)限時(shí)。“認(rèn)繳出資額〞,指合伙人許諾的向本基金繳付,并為一般合伙人所接受的現(xiàn)金金額。“實(shí)繳出資額〞,指合伙人執(zhí)行其出資許諾,實(shí)質(zhì)向基金繳付的出資本額。“實(shí)繳出資比率〞,指上下文提及的某一類或某幾類合伙人中、任何一個(gè)合伙人的實(shí)繳出資額占該等合伙人實(shí)繳出資額之和的比率。“預(yù)期根本收益〞,指關(guān)于每一合伙人而言,基于該合伙人實(shí)繳出資額,自每一筆出資實(shí)質(zhì)繳付之日起至相應(yīng)金額被該合伙人回收之日止,為該合伙人提供%的年化收益率的金額。“管理費(fèi)〞,指作為管理人向本基金供應(yīng)投資管理和行政事務(wù)效勞的對(duì)家而由本基金支付給管理人或其指定的執(zhí)行管理職責(zé)的其關(guān)系方的酬金。“合伙花銷〞,指應(yīng)由基金負(fù)擔(dān)的全部與基金的成立、運(yùn)營(yíng)、停止、解散、清理等相關(guān)的花銷。“元〞,指人民幣元。2???????????????????????最新資料介紹???????????????????2.基金根本信息名稱：組織形式：投資目標(biāo)：投資地區(qū)：投資行業(yè):：注冊(cè)地：一般合伙人：管理人：有限合伙人：資本規(guī)模：萬(wàn)元募集方式：以私募方式,向特定的擁有風(fēng)險(xiǎn)鑒別能力細(xì)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的合格投資者募集認(rèn)繳出資：?jiǎn)蝹€(gè)投資者的最低出資本額不低于100萬(wàn)元，并以10萬(wàn)元的整數(shù)倍增加存續(xù)限時(shí)：指基金成立至停止之間的限時(shí)3.基金的管理人和管理團(tuán)隊(duì)3.1管理人大要名稱：注冊(cè)地址：辦公地址：法定代表人：成立日期：組織形式：注冊(cè)資本:：存續(xù)限時(shí)：聯(lián)系人：聯(lián)系：：3???????????????????????最新資料介紹???????????????????管理人名稱作為一家股權(quán)投資管理企業(yè),將經(jīng)過(guò)募集社會(huì)資本成立本基金,并作為本基金的管理人,選擇吻合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的企業(yè)或工程予以投資。管理人股東狀況介紹：股東甲與股東乙于2021年9月24日投資成立了管理人名稱。其中，股東甲出資480萬(wàn)元，出資比率為48%；股東乙出資520萬(wàn)元，出資比率52%。各股東根本狀況以下：(1)管理人股東甲的根本狀況(2)管理人股東乙的根本狀況3.2管理人的組織架構(gòu)管理人各職能部門的主要職責(zé)以下：(1)投資管理部:主要負(fù)責(zé)工程投資、工程追蹤管理以及工程的退出。(2)市場(chǎng)營(yíng)銷部:主要負(fù)責(zé)營(yíng)銷、募集和品牌推行工作。(3)研究部:主要負(fù)責(zé)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、行業(yè)投資資訊的收集整理等為基金投資和管理提供參照依照的工作。(4)財(cái)務(wù)部:主要負(fù)責(zé)管理人的財(cái)務(wù)核算、資本保障工作。(5)風(fēng)控合規(guī)部:主要負(fù)責(zé)基金運(yùn)作過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理以及法律合規(guī)工作。(6)綜合睜開部:主要負(fù)責(zé)管理人的行政事務(wù)工作。3.3管理團(tuán)隊(duì)管理團(tuán)隊(duì)介紹4.基金對(duì)投資人的出資認(rèn)繳要求基金對(duì)投資人的出資認(rèn)繳要求以下：(1)投資者人數(shù)不高出50人；(2)單個(gè)投資者的最低出資本額不低于100萬(wàn)；(3)投資人應(yīng)為依照中國(guó)法律成立并有效存續(xù)的實(shí)體；(4)全部投資者只能以合法的自有錢幣資本認(rèn)繳出資,全部投資者均不得采用委托某個(gè)投資者代持的方式投資于本基金。5.基金的組織構(gòu)架與管理5.1基金的組織構(gòu)架4???????????????????????最新資料介紹???????????????????有限合伙企業(yè)采用有限合伙企業(yè)的組織形式,管理人名稱為其一般合伙人,普通合伙人決定接受的投資人為有限合伙人。管理人名稱為本基金的管理人。(1)一般合伙人一般合伙人對(duì)基金的債務(wù)擔(dān)當(dāng)無(wú)量責(zé)任。(2)管理人一般合伙人擬定管理人名稱作為管理人,負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。關(guān)于管理人及管理團(tuán)隊(duì)信息詳見本?資本招募說(shuō)明書?第3局部(基金的管理和管理團(tuán)隊(duì))。(3)合伙人會(huì)議基金將設(shè)合伙人會(huì)議作為其全體合伙人的議事機(jī)構(gòu)合伙人會(huì)議分為如期會(huì)講和臨時(shí)會(huì)議。如期會(huì)議每年度召開一次,其內(nèi)容為溝通信息及一般合伙人向有限合伙人報(bào)告投資狀況。臨時(shí)會(huì)議主要談?wù)?有限合伙協(xié)議?約定的特定重要事項(xiàng)。(4)決策機(jī)構(gòu):投資委員合一般合伙人將指定管理人特地為本基金設(shè)置投資委員會(huì),投資委員會(huì)由管理團(tuán)隊(duì)的專業(yè)人士組成,負(fù)責(zé)基金工程投資的決策。一般合伙人將依照管理人的決策建議執(zhí)行基金的投資業(yè)務(wù)。(5)顧問(wèn)機(jī)構(gòu):咨詢委員會(huì)一般合伙人將組建一個(gè)咨詢委員會(huì)作為基金的咨詢機(jī)構(gòu)。咨詢委員會(huì)的成員由一般合伙人邀請(qǐng)有限合伙人的代表?yè)?dān)當(dāng)。職責(zé)主要包括對(duì)存在潛藏利益矛盾或高出投資限制的投資事項(xiàng)、估值事項(xiàng)、關(guān)系交易事項(xiàng)等進(jìn)行談?wù)摬⑾蛞话愫匣锶颂岢鼋ㄗh。(6)拘束體系基金的投資決策由投資委員會(huì)做出;關(guān)于存在潛藏利益矛盾或高出投資限制的投資事項(xiàng),投資委員會(huì)贊成后,須報(bào)咨詢委員會(huì)進(jìn)行談?wù)摗ｊP(guān)于基金的重要事項(xiàng),如?有限合伙協(xié)議?中涉及合伙人權(quán)益義務(wù)的條款的實(shí)質(zhì)性更正、基金的解散及清理等,由相應(yīng)的合伙人會(huì)議審議經(jīng)過(guò)。5.2基金擬任高級(jí)管理人員的根本信息5???????????????????????最新資料介紹???????????????????財(cái)富托管狀況(1)托管機(jī)構(gòu)的根本信息名稱：住所：經(jīng)營(yíng)范圍：:經(jīng)營(yíng)限時(shí):：法定代表人：辦公地址：郵政編碼:：聯(lián)系：聯(lián)系人：注冊(cè)資本：:(2)基金的財(cái)富托管安排托管機(jī)構(gòu)的根本職責(zé)：托管操作原那么：6.基金的投資6.1投資對(duì)象基金投資于投資企業(yè)名稱的股權(quán)。6.2投資策略基金的投資策略為：(1)投資工程多樣化；(2)以財(cái)務(wù)回報(bào)作為主要業(yè)績(jī)參照指標(biāo)；(3)爭(zhēng)取在所投資工程中的話語(yǔ)權(quán)；(4)注意投資組合的般配。6.3投資方式基金資本以股權(quán)投資方式以及中國(guó)法律、國(guó)家主管部門贊成的其他方式進(jìn)行投資。基金的閑置資本僅限于投資于低風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性強(qiáng)的投財(cái)富品,包括但不限于銀行存款、政府債券及法律、法規(guī)贊成投資的其他產(chǎn)品等。6???????????????????????最新資料介紹???????????????????基金只能投資于管理人精選的投資工程;基金投資者須經(jīng)過(guò)管理人介紹投資工程。6.4投資限制未獲取董事會(huì)的早先贊成,基金不得對(duì)同一投資組合企業(yè)進(jìn)行高出基金總認(rèn)繳出資額50%的投資。基金將不得在二級(jí)市場(chǎng)上以獲取短期差價(jià)為目的謀利性買賣上市股票。基金不得進(jìn)行法律、法規(guī)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)投資、創(chuàng)業(yè)投資。6.5投資決策程序獨(dú)立的投資決策委員會(huì)將負(fù)責(zé)基金的投資決定。投資決策程序包括:工程篩選和立項(xiàng)、盡責(zé)檢查、定性和定量解析、形成初步投資意向、投資決策投資決策的主要依照有:①相關(guān)法律、法規(guī)、國(guó)家睜開改革委標(biāo)準(zhǔn)性要求和本基金相關(guān)協(xié)議、文件的相關(guān)規(guī)定；②國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境及其對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響;③財(cái)政政策、錢幣政策、產(chǎn)業(yè)政策；④行業(yè)、地區(qū)睜開狀況。6.6投資后的連續(xù)監(jiān)控投資后的被投資企業(yè)管理包括兩個(gè)主要方面：風(fēng)險(xiǎn)管理和增值效勞。風(fēng)險(xiǎn)管理平常涉及對(duì)被投企業(yè)的平常拜會(huì)、估量管理和運(yùn)營(yíng)業(yè)績(jī)追蹤,充分認(rèn)識(shí)被投企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況,并與投資預(yù)期進(jìn)行比較,進(jìn)而發(fā)現(xiàn)潛藏問(wèn)題,爾后同管理層親密配合共同解決問(wèn)題和閃避風(fēng)險(xiǎn)。投資管理團(tuán)隊(duì)將利用其行業(yè)知識(shí)和管理能力為被投企業(yè)供應(yīng)有效的增值服務(wù)。6.7投資風(fēng)險(xiǎn)防范基金將成立工程評(píng)審、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)富托管、后續(xù)管理、應(yīng)急處置等業(yè)務(wù)流程,擬定風(fēng)險(xiǎn)估量管理政策及危機(jī)解決方案,推行全面風(fēng)險(xiǎn)管理和連續(xù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,防范操作風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。6.8投資退出(1)首次公開刊行股票并上市首次公開刊行股票并上市是指基金經(jīng)過(guò)被投資企業(yè)的股票首次公開刊行上市在二級(jí)市場(chǎng)銷售基金所擁有的股權(quán),以實(shí)現(xiàn)退出并增值。7???????????????????????最新資料介紹???????????????????(2)銷售股權(quán)銷售股權(quán)有兩種方式,一種是將所持股份轉(zhuǎn)讓給其他基金,其實(shí)質(zhì)是基金經(jīng)過(guò)非公開市場(chǎng)銷售其所持股權(quán),進(jìn)而實(shí)現(xiàn)投資退出;另一種銷售股權(quán)方式就是借助于所投資企業(yè)被整體收買實(shí)現(xiàn)投資退出。(3)回購(gòu)基金在對(duì)企業(yè)進(jìn)行投資時(shí),經(jīng)過(guò)在投資協(xié)議中約定當(dāng)被投資企業(yè)在一按限時(shí)內(nèi)未實(shí)現(xiàn)上市或未滿足必然條件時(shí),以約定的價(jià)格由被投資企業(yè)或被投資企業(yè)的實(shí)質(zhì)控制人、控股股東回購(gòu)或收買基金所擁有的股權(quán),以實(shí)現(xiàn)投資退出。(4)清理對(duì)投資工程結(jié)束清理后進(jìn)行收益分配。7.基金的財(cái)富基金的財(cái)富范圍包括投資人對(duì)基金的出資,以及基金利用該等出資進(jìn)行投資活動(dòng)而形成的全部財(cái)富。基金將嚴(yán)格依照?有限合伙協(xié)議?約定的投資和分配方式及程序?qū)鹭?cái)富進(jìn)行辦理。基金的財(cái)富獨(dú)立于管理人及托管機(jī)構(gòu)的固有財(cái)富。8.基金的收益、花銷、業(yè)績(jī)酬金支出與分配8.1收益本源基金的收益主要來(lái)自于工程投資,閑置資本將以臨時(shí)投資方式進(jìn)行管理并獲取相應(yīng)的收益。基金獲取的來(lái)自于投資組合企業(yè)的投資變現(xiàn)、分紅及利息等收入一般不得再用于工程投資,扣除應(yīng)付的合伙花銷、擔(dān)當(dāng)合伙企業(yè)的債務(wù)、義務(wù)或責(zé)任所需款項(xiàng)，并扣除一般合伙人依照法律、法規(guī)的要求或合伙企業(yè)經(jīng)營(yíng)的需要獨(dú)立決定保存的用以支付合伙花銷、擔(dān)當(dāng)合伙企業(yè)的債務(wù)、義務(wù)及責(zé)任所需款項(xiàng)后,可供分配的局部,應(yīng)于獲取后盡早進(jìn)行分配。8.2收益分配基金因工程投財(cái)富生的收益,在基金全部合伙人之間依照以下方式進(jìn)行進(jìn)一步分配：第一,在有限合伙人及一般合伙人之間依照各自實(shí)繳出資額按相互間實(shí)繳出資比率分配,直至每一有限合伙人或一般合伙人均依照本項(xiàng)約定累計(jì)回收其各自實(shí)繳出資額；8???????????????????????最新資料介紹???????????????????其次,在有限合伙人及一般合伙人之間依照各自實(shí)繳出資額按相互間實(shí)繳出資比率分配,直至每一有限合伙人或一般合伙人均依照本項(xiàng)約定各自獲取其預(yù)期根本收益；最后,如有余額,那么將余額的80%在有限合伙人之間依照各自實(shí)繳出資額按相互間實(shí)繳出資比率分配,余額的20%分配給一般合伙人。8.3管理花銷支出自首次交割日起、在基金整個(gè)存續(xù)限時(shí)內(nèi),每年分兩期向管理人支付管理費(fèi)。投資期內(nèi),基金每年應(yīng)支付的管理費(fèi)為基金認(rèn)繳出資額總和的1.5%。成立花銷及需要基金擔(dān)當(dāng)?shù)钠渌ㄤN基金應(yīng)負(fù)擔(dān)全部與基金的成立、運(yùn)營(yíng)、停止、解散、清理等相關(guān)的花銷。損失填充方式由于本基金主要進(jìn)行長(zhǎng)遠(yuǎn)股權(quán)投資,存在獲取巨大盈利和出現(xiàn)損失的可能性,當(dāng)出現(xiàn)損失機(jī),由各合伙人依照?有限合伙協(xié)議?的約定進(jìn)行分擔(dān)。9.基金的稅賦本基金依照國(guó)家相關(guān)稅收規(guī)定納稅。10.基金的解散與清理10.1基金應(yīng)當(dāng)解散的狀況當(dāng)以下任何狀況之一發(fā)生時(shí),基金應(yīng)被解散并清理：(1)經(jīng)一般合伙人建議并經(jīng)合伙人贊成而解散；(2)存續(xù)限時(shí)屆滿；(3)基金的工程投資全部變現(xiàn),一般合伙人決定解散；(4)一般合伙人被除名或依照?有限合伙協(xié)議?約定退伙且基金沒有采用新的普通合伙人；(5)有限合伙人一方或數(shù)方嚴(yán)重違約,致使一般合伙人判斷基金無(wú)法連續(xù)經(jīng)營(yíng)；(6)基金被撤消營(yíng)業(yè)執(zhí)照；(7)出現(xiàn)?合伙企業(yè)法?及?有限合伙協(xié)議?規(guī)定的其他解散原因。10.2基金的清理9???????????????????????最新資料介紹???????????????????基金的清理人由一般合伙人擔(dān)當(dāng)，除非合計(jì)擁有有限合伙三分之二以上實(shí)繳出資，額的合伙人決定由一般合伙人之外的人士擔(dān)當(dāng)。在確定清理人今后,全部基金未變現(xiàn)的財(cái)富由清理人負(fù)責(zé)管理,但如清理人并非一般合伙人,那么一般合伙人有義務(wù)幫助清理人對(duì)未變現(xiàn)財(cái)富進(jìn)行變現(xiàn)。清理期不高出一年,清理期結(jié)束時(shí)未能變現(xiàn)的非現(xiàn)金財(cái)富依照?有限合伙協(xié)議?約定的分配原那么進(jìn)行分配。11.風(fēng)險(xiǎn)提示本基金只適合具備足夠風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資人。此局部提及的因素均將給基金的表現(xiàn)帶來(lái)負(fù)面影響,投資人應(yīng)仔細(xì)閱讀此局部?jī)?nèi)容并在充分考慮的基礎(chǔ)上做出投資決策。此局部提及的風(fēng)險(xiǎn)峻素并涵蓋股權(quán)投資及本基金的全部風(fēng)險(xiǎn)。投資人在做出投資決策從前應(yīng)向自己的財(cái)務(wù)、稅務(wù)和法律顧問(wèn)追求更多關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的建議。投資于本基金的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：本局部應(yīng)全面、正確、如實(shí)地揭穿基金在成立和投資運(yùn)作各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)峻素,包可能存在的法律與政策風(fēng)險(xiǎn)。12.信息顯露記賬和會(huì)計(jì)年度基金管理人應(yīng)當(dāng)在法準(zhǔn)時(shí)期內(nèi)保持吻合相關(guān)法律規(guī)定的、反響交易工程的基金的會(huì)計(jì)賬簿,作為向合伙人提交基金的會(huì)計(jì)報(bào)表的基礎(chǔ)依照。基金的會(huì)計(jì)年度為日歷年度；首個(gè)會(huì)計(jì)年度自基金成立之日起到當(dāng)年之12月31日止。12.2年度會(huì)計(jì)報(bào)告和審計(jì)基金管理人應(yīng)當(dāng)在年度終了此后,編制以下會(huì)計(jì)報(bào)表；(1)財(cái)富負(fù)債表；(2)損益表；(3)現(xiàn)金流量表；(4)各該合伙