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4407江 門 市 地 方 標 準DB4407/T77—2021政府部門"雙隨機、一公開"社會管理工作規范Specificationsof“Tworandomselectionsandoneinformationalpublicity”Specificationsof“Tworandomselectionsandoneinformationalpublicity”formarketmanagementingovernmentagencies2021092720210927江門市市場監督管理局??發布DB4407/T77DB4407/T77—2021DB4407/T77DB4407/T77—2021目 次前言 II范圍 1規范性引用文件 1術語和定義 1基本要求 1組織方式 2工作基礎 2監管實施 4后續處理 9抽查檢查結果公示和運用 9失信約束與聯合懲戒 9信用修復 9績效考核 101313監管執法監督 10參考文獻 11I前 言本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則 第1部分：標準化文件的結構和起草規則》的規起草。本文件由江門市市場監督管理局提出并歸口。本文件起草單位：江門市市場監督管理局、廣東省江門市質量技術監督標準與編碼所。玙文灼光。IIII政府部門"雙隨機、一公開"社會管理工作規范范圍后續處理、抽查檢查結果公示和運用、失信約束與聯合懲戒、信用修復、績效考核、監管執法監督。（市場主體開展“雙隨機、一公開”監管工作（也可以包含項目、產品、行為）?？h級市（區）政府及其負有市場監管領域相關職責的部門可參照執行。規范性引用文件（包括所有的修改單適用于本文件。DB4407/T76-2021政府部門“雙隨機、一公開”社會管理工作術語DB4407/T85-2021政府部門“雙隨機、一公開”社會管理工作抽查檢查結果公示和運用DB4407/T86-2021政府部門“雙隨機、一公開”社會管理工作失信約束與聯合懲戒DB4407/T87-2021政府部門“雙隨機、一公開”社會管理工作信用修復DB4407/T88-2021政府部門“雙隨機、一公開”社會管理工作績效考核規范DB4407/T89-2021政府部門“雙隨機、一公開”社會管理工作執法監督規范術語和定義DB4407/T76-2021界定的術語和定義適用于本文件。基本要求開展監督檢查：法律、法規、規章對監督方式有明確規定的；國務院、國家各部委和省人民政府對監督檢查方式有明確要求的；檢查的；對投訴、舉報的違法違規行為依法應當進行檢查核實的；發生突發性事件的；上級交辦、督辦的；行政機關在履行職責過程中發現涉嫌違法違規行為依法應當進行立案調查的；1其他部門移交線索的。會公開。應堅持行政執法、行政指導和宣傳教育相結合，引導市場主體合法經營、誠信經營。規范，形成常態化工作機制。落實。各部門應加強“一單兩庫”的建設。組織方式“雙隨機、一公開”監管組織方式分為：部門抽查：抽查工作全過程由單一政府部門自行組織和實施；部門聯合抽查：抽查工作全過程由兩個或兩個以上政府部門共同實施，部門聯合抽查又可以分為：綜合性部門聯合抽查：由市場監管部門或政府確定的部門牽頭，其他相關部門參與；行業性或專門領域部門聯合抽查：由行業主管部門或政府確定的部門牽頭，其他相關部門參與。定向抽查：由部門從檢查對象名錄庫中按照主體類型、經營規模、所屬行業、地理區域等特定條件隨機抽取一定比例的檢查對象，從執法檢查人員名錄庫中按照一定條件隨機選派執法檢查人員進行檢查的監管活動。不定向抽查：由部門從檢查對象名錄庫中按一定比例隨機抽取檢查對象，從執法檢查人員名錄庫中隨機選派執法檢查人員進行檢查的監管活動。級部門應按屬地管理原則落實監管責任。對于跨區域或專業性較強的抽查事項，可由上級部門牽頭負責，上下級部門聯動聯合抽查。工作基礎隨機抽查事項清單總則定一般檢查事項、重點檢查事項，編制隨機抽查事項清單。部門隨機抽查事項清單2（重點檢查事項和一般檢查事項查對象、檢查主體、檢查依據、檢查方式等內容。部門聯合隨機抽查事項清單部門聯合隨機抽查事項清單包括抽查領域、抽查事項、檢查對象、牽頭部門、響應部門等內容。部門隨機抽查事項分類及要求隨機抽查事項分為重點檢查事項和一般檢查事項?？赏ㄟ^隨機方式確定檢查批次順序。一般檢查事項針對一般監管領域，抽查比例要根據監管實際情況嚴格設置上限。嚴格控制重點檢查事項的數量和一般檢查事項的抽查比例?！半p隨機、一公開”監管工作平臺依托江門市市場智慧監管綜合管理平臺（以下簡稱“市場監管平臺”）部門聯合“雙隨機、一公開”抽查，使抽查活動實行全程電子化管理，做到全程留痕，責任可溯。平臺建設應符合政府部門“雙隨機、一公開”監管抽查系統相關標準要求。已有自建平臺的，抽查檢查結果應實現與市場監管平臺數據的互聯互通。各級人民政府負責市場監管平臺在本轄區各有關部門的應用。檢查對象名錄庫查對象名錄庫。檢查對象可以是市場主體或非市場主體，市場主體和非市場主體應分別建庫。（市場主體類型、風險等級、信用水平等。信用代碼、住所(經營場所)、法定代表人(負責人)、聯系人、聯系電話等基本信息。管的檢查對象單獨建立行業性或專業領域名錄庫。應根據監管對象設立、變更、注銷等情況，對檢查對象名錄庫進行及時更新和動態維護。執法檢查人員名錄庫匹配的執法檢查人員名錄庫。執法檢査人員名錄庫應包括所有相關的行政執法類公務員、具有執法資格的工作人員和從事日3所在單位內設部門、執法證號、執法類別(執法資質)、執法區域、業務專長、聯系方式等內容。各級有關部門應按照屬地管轄原則建立執法檢查人員的名錄庫，并定期向上級對口部門備案。各部門的執法檢查人員名錄庫，由各部門自行錄入市場監管平臺。執法檢查人員名錄庫應及時更新動態維護。監管實施監管流程監管實施流程圖參見圖1。制定年度抽查工作計劃制定原則動態調整。部門抽查工作計劃7.2.2.2部門內部存在兩個及以上業務條線針對同一檢査對象開展監督抽查工作的，本部門應組織內部聯合抽查，避免單一事項檢查和各自為政。部門聯合抽查工作計劃7.2.2.2部門內部存在兩個及以上業務條線針對同一檢査對象開展監督抽查工作的，本部門應組織內部聯合抽查，避免單一事項檢查和各自為政。部門聯合抽查工作計劃參與部門制定部門聯合抽查年度工作計劃。工作方案。年度抽查計劃的內容抽查類型（本部門抽查或部門聯合抽查)、檢查開展時間等內容。抽查頻次及比例的，從其規定。4圖1監管實施流程圖圖1監管實施流程圖7.2.5.250戶（含）40%；51-100（含）20%；101-200（含）510%；201-400（含4003%或抽查事項規定的比例執行。一年內對同一檢查對象的抽查，原則上不超過兩次。依據檢查對象數量和抽查事項復雜程度或出現以下情形的，可適當調整抽查比例和頻次：對涉及安全和民生的重點監管領域，以及投訴舉報多、列入經營異常名錄、有失信行為，或有嚴重違法違規記錄等情況，或風險較高的行業，應適當提高隨機抽查比例和頻次；結合信用風險分類狀況，對守法經營、信用良好和守信的檢查對象，或風險較低的區域和行業，可適當降低抽查比例和頻次。公告或通知年度隨機抽查工作計劃應向社會公開，內容包括抽查對象范圍、抽查比例、抽查事項等。作專責小組審核，報同級政府同意后在政府網站或相關平臺公示。5門上報專責小組，說明調整理由、經同意后在相關平臺變更公示，方可開展抽查。查方案名稱、執行時間、參與檢査的具體部門、抽查對象范圍、抽查比例、詳細工作要求等事宜。檢查實施設置抽查任務的抽查事項。查的具體部門、抽查事項等事宜。隨機抽取檢查對象從檢查對象名錄庫隨機抽取檢查對象；部門聯合隨機抽查的由牽頭部門負責抽取。公眾代表等到現場監督。隨機抽查對象名單不予公開，法律法規規章或其他規范性文件明確規定應公開的除外。隨機選派檢查人員部門隨機選派應通過市場監管平臺，從執法檢查人員名錄庫中隨機選派執法檢查人員。1員，其他執法檢查人員不設條件在所有類別中隨機選派產生。部門聯合隨機選派由牽頭部門負責組織協調，根據確定的抽查對象數量確定執法檢查人員抽取人數。牽頭部門負責從市場監管平臺隨機抽取各響應部門的執法檢查人員?？筛鶕z查事項專業類別要求，隨機選派相應或相近專業類別的檢查人員。62對象隨機匹配。其他要求25法檢查人員。聯合抽查時，原則上由牽頭部門抽查人員擔任組長。或與相鄰區域執法檢查人員進行隨機匹配。除國務院、國務院各部委、省人民政府另有規定的，檢查人員名單一般不予公開。確定檢查方式實施檢查檢查準備明確路線圖、時間表，落實檢查工作保障。明確檢查事項和材料清單，檢査組應該明確檢查項目、重點內容、檢查方式、檢查對象應査，必要時也可事前通知被檢查對象；對無法明確的問題，可尋求上級部門的指導。直接相關的法律法規、制度規定、標準和要求等?，F場檢查表明來意象予以配合。核驗檢查對象人員身份執法檢查人員應核驗檢查對象法定代表人(負責人)或其他相關工作人員身份等證明材料。實施檢查知情人等方式進行檢查。實施部門聯合抽查的參與部門執法檢查人員依據本部門的職能依法實施檢查。7應提供與原件核對無誤的復印件。在實施檢查時，檢查主體應通過拍照、錄音、錄像等方式記錄檢查全過程，所有檢查記錄資料應按照本單位檔案管理要求及時保存歸檔?？裳埲舜蟠怼⒄f委員、紀檢監察部門或第三方機構全程參與，現場監督。拒絕執法檢查人員進入被檢查場所的；拒絕或不如實、不按要求向執法檢查人員提供相關材料的；其他阻撓、妨礙檢查工作，致使檢查工作無法正常進行的。檢查對象拒絕接受檢查違反法律法規的，應按照相關規定處理。清點接受檢查材料檢查材料確須封存帶回檢查的，檢查組應逐項清點材料，并按規定出具相關文書。如果現場檢查發現涉嫌違法行為，應當啟動案件辦理程序，按程序處理。能通過部門間信息共享提供材料的，無須重復提交材料。其他方式檢查書面檢查對信用良好的檢查對象可采取書面檢查方式。檢查人員應提前告知檢查對象應準備的全部書式材料目錄，明確書式材料的提交時間、提交地點及其他要求。檢查對象應派遣專人負責攜帶相應的書式材料按要求提交、并現場接受檢查。接受檢查7.4.5.3.1.4書式材料要求提供原件和加蓋公章的復印件。檢查人員核對后，原件退回被檢查對象，檢查人員留存復印件存檔。網絡檢查對通過網絡開展經營活動或公示信息的檢查對象，可采取網絡監測方式。委托專業機構檢查務所、律師事務所、檢驗檢測機構等第三方專業機構參與實施，并由其出具專業檢查、檢測等報告。填寫檢查記錄抽查的，各參與部門的執法檢查人員應在本部門檢查記錄表上簽字確認。5結果錄入市場監管平臺。8檢查登記部門檢查結果登記場監管平臺。檢查結果應按規定及時告知被檢查對象。部門聯合檢查結果登記部門聯合抽查，牽頭部門應聯合參與部門匯總檢查情況，填報檢查登記匯總表并交各部門確由參與各部門各自歸檔并掃描錄入市場監管平臺。檢查結果應按規定及時告知被檢查對象。后續處理無法開展檢查處理被檢查對象出現以下情況之一，致使無法開展實質性檢查時，可直接形成相應的檢查結果：通過登記的住所（經營場所）無法聯系；跨區域遷移；不配合檢查情節嚴重的?？鐓^域遷移；不配合檢查情節嚴重的。8.1.2會公示。材料歸檔22（臺）。具體歸檔保存方式由各部門自行決定。9抽查檢查結果公示和運用按DB4407/T85-2021規定的要求執行。10失信約束與聯合懲戒按DB4407/T86-2021規定的要求執行。11信用修復9按DB4407/T87-2021規定的要求執行?？冃Э己税碊B4407/T88-2021規定的要求執行。監管執法監督按DB4407/T89-2021規定的要求執行。1010參 考 文 獻［1］國務院關于“先證后照”改革后加強事中事后監管的意見國發〔2015〕62號［2］國務院關于印發2016年推進簡政放權放管結合優化服務改革工作要點的通知國發〔2016〕30號［3］國務院關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的意見國發〔2019〕5號［4］國務院關于深化“證照分離”改革進一步激發市場主體發展活力的通知國發〔2021〕7號［5］國務院辦公廳關于推廣隨機抽查規范事中事后監管的通知國辦發〔2015〕58號［6］廣東省人民政府關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的實施意見粵府函〔2019〕235號［