集團問責追究辦法第一章總則第一條為強化責任，嚴格集團制度規(guī)定，加強廉潔、作風、紀律建設，保障企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營制定本辦法。第二條問責工作堅持實事求是、依規(guī)依紀、失責必問、問責必嚴、分級負責、層層落實責任的原則。第三條對違反法律法規(guī)、企業(yè)管理規(guī)章制度和禁令，造成企業(yè)經(jīng)濟損失或不良影響的人員進行問責；對違反廉潔紀律和集團“興五風、反五氣”作風要求，造成不良影響的人員進行問責。第二章責任劃分、處分和賠償?shù)谒臈l問責按照損失、損害相關責任人的工作職責及職責履行情況分為直接責任者、主要領導責任者、重要領導責任者和監(jiān)督責任者4種：（一）直接責任者：是指在其職責范圍內(nèi)，不履行或不正確履行職責，對造成的損失、損害或后果起決定性作用的直接當事人；（二）主要領導責任者：是指在其職責范圍內(nèi)，對直接主管的工作或者參與決策的工作不履行或不正確履行管理職責，對造成的損失或后果負主要領導責任的領導人員；（三）重要領導責任者：是指在其職責范圍內(nèi)，對應管的工作或者參與決策的工作不履行或不正確履行管理職責，對造成的損失或后果負重要領導責任的領導人員；（四）監(jiān)督責任者：是指在其職責范圍內(nèi)，對其監(jiān)督、審核、審批、把關的工作不履行或不正確履行職責，對造成的損失或后果負監(jiān)督責任的監(jiān)督人員。第五條對不履行或不正確履行職責給企業(yè)造成重大以上經(jīng)濟損失的行為，長期得不到糾正或長期未對相關人員進行責任追究的，除對相關責任人進行責任追究外，對上級主管單位領導進行二次責任追究。第六條損失、損害的劃分。直接經(jīng)濟損失，是指與違紀行為有直接因果關系而造成財產(chǎn)損毀的實際價值。具體標準劃分如下：10萬元以下為一般經(jīng)濟損失，10萬元（含）至100萬元為較大經(jīng)濟損失，100萬元（含）至1000萬元為重大經(jīng)濟損失，1000萬元（含）以上為特別重大經(jīng)濟損失。第七條損失、損害包括直接損失金額和對企業(yè)造成重大不良影響和其他損害企業(yè)安全和利益的事項。第八條處分和賠償可單獨使用，也可合并使用。處分種類：（一）警告；（二）記過；（三）降級；（四）降職；（五）責令辭職或解除勞動合同;（六）開除。第九條賠償種類：經(jīng)濟賠償。賠償標準：一般經(jīng)濟損失賠償金額0.5萬元（含）至5萬元；較大經(jīng)濟損失賠償金額5萬元（含）至20萬元；重大經(jīng)濟損失賠償金額20萬元（含）至100萬元；特別重大經(jīng)濟損失賠償金額100萬元（含）以上。第十條受警告處分的，當年考核不得評優(yōu),受記過處分的，當年考核不稱職；受降級、降職處分的，一年內(nèi)不得擔任高于原職務的職務；受責令辭職或者解除勞動合同處分的，集團公司和各產(chǎn)業(yè)不再續(xù)用。第十一條因違法違規(guī)在接受調(diào)查期間被免職，參照當?shù)刈畹凸べY標準發(fā)放生活費。第十二條處分人員在處分期間，表現(xiàn)突出成效顯著或有重大獎勵和立功表現(xiàn)，經(jīng)報請上級黨委或集團黨委同意，可提前解除處分,并按解除處分前后時間節(jié)點兌現(xiàn)相關待遇，也可以提拔使用。第三章問責范圍第十三條具有下列情形之一需要問責的應當受理：(一)上級領導批示或者上級機關督辦的；(二)各級職能部門在履職中發(fā)現(xiàn)問題的；(三)在監(jiān)督檢查或者明察暗訪中發(fā)現(xiàn)的；(四)員工舉報或其他組織、人員舉報投訴的；(五)檢查考核和民主評測發(fā)現(xiàn)問題的。第十四條有下列違法、違反企業(yè)管理制度情形的應當問責。（一）違反國家法律法規(guī)、管理規(guī)章制度和禁令，造成企業(yè)經(jīng)濟損失或不良影響的；（二）超越職責權限，或違反有關規(guī)定批準或組織經(jīng)營活動，造成企業(yè)經(jīng)濟損失或不良影響的；（三）違反程序規(guī)定，未履行或未正確履行職責，導致決策失誤，造成企業(yè)較大經(jīng)濟損失的；（四）未履行或未正確履行職責導致內(nèi)部控制存在重大缺陷或執(zhí)行監(jiān)督不力，造成企業(yè)較大經(jīng)濟損失和不良影響的。第十五條經(jīng)審計監(jiān)察、采購招標監(jiān)督、紀檢監(jiān)察、質(zhì)量環(huán)保安全生產(chǎn)檢查督查、法律風險審查和巡察發(fā)現(xiàn)的有關財務、審計、招采、廉潔、合同簽訂執(zhí)行、法律風險防控、生產(chǎn)質(zhì)量、環(huán)境保護、安全生產(chǎn)和重大決策等存在的問題，不及時有效糾正或挽救，造成企業(yè)經(jīng)濟損失或不良影響的應當問責。第十六條在選人用人方面，違反選拔任用規(guī)定和程序，擅自決定人事調(diào)整事項，或者用人失察失誤，致使出現(xiàn)重大經(jīng)濟損失的，應當追究相關責任人的責任。第十七條在投資決策方面，違反程序決定企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的重大決策、重大項目安排、重要人事任免和大額度資金使用，致使出現(xiàn)重大決策失誤的，造成企業(yè)較大經(jīng)濟損失的，應當追究相關責任人的責任。第十八條在投資項目管理方面，因以下行為造成項目虧損的，造成企業(yè)較大經(jīng)濟損失的，應當追究相關責任人的責任：（一）未進行必要、充分的市場調(diào)研和可行性研究論證；（二）擅自變更項目重要內(nèi)容的，以及未履行規(guī)定程序超預算投資的；（三）對項目未進行有效監(jiān)管，造成成本超支、項目延誤、或發(fā)生重大安全、環(huán)保事故、質(zhì)量問題，未及時采取有效措施減少損失的；（四）造成經(jīng)濟損失的其他情形。第十九條在技術引進工作中，有下列行為之一，造成企業(yè)經(jīng)濟損失的，應當追究相關責任人的責任：（一）因提供虛假論證，使不應該引進的技術得到批準的；（二）盲目引進，造成引進技術長期閑置或者無法使用的；（三）工作不負責任，造成引進技術的性能或者指標達不到規(guī)定要求的；（四）造成經(jīng)濟損失的其他情形。第二十條在工程項目建設過程中，有下列行為之一，造成企業(yè)經(jīng)濟損失的，應當追究相關責任人的責任：（一）擅自批準工程設計或變動設計方案及技術規(guī)格、圖紙的；（二）擅自將工程項目發(fā)包、轉(zhuǎn)、分包給其他單位或者個人的；（三）違規(guī)施工造成工程隱患，導致事故發(fā)生的；（四）在施工、驗收工作中，對工程項目不進行嚴格的質(zhì)量監(jiān)督、管理和檢查，放任損害公司利益行為發(fā)生的；（五）在工程項目結(jié)算中，弄虛作假，或者工作不負責任導致公司利益受到損害的；（六）造成經(jīng)濟損失的其他情形。第二十一條在招投標工作中，有下列行為之一，造成企業(yè)經(jīng)濟損失的，應當追究相關責任人的責任：（一）對應當采用招標方式而擅自采用其他方式，將項目化整為零或以其他任何方式規(guī)避招標的；以及擅自改變已經(jīng)審批的事項的；（二）以各種手段限制、阻撓、拒絕潛在合格投標人投標的；（三）泄漏與招、投標有關的應當保密的信息的；與投標商串通，損害企業(yè)利益的；利用職權影響或干預招標過程和結(jié)果，或擅自指定、改變中標人、中標方案的；（四）不按規(guī)定收集、整理、保存招投標過程資料的；偽造、涂改招投標過程的存檔資料的；（五）違反規(guī)定收受投標人的財物，或其他好處的，為投標人謀取中標的；（六）其他違反招投標法律法規(guī)和集團公司招投標監(jiān)督管理規(guī)定的。第二十二條在合同管理過程中，有下列行為之一，造成企業(yè)經(jīng)濟損失的，應當追究相關責任人的責任：（一）擅自超越權限或濫用授權簽訂合同的，以及簽訂虛假合同的；（二）擅自變更、轉(zhuǎn)讓和解除合同的，或未簽訂合同即預付款項的；（三）工作不負責任，造成合同不能履行，被對方追究違約責任的；或發(fā)現(xiàn)對方違約造成公司利益受損，不及時采取有效措施對公司利益加以保護的；（四）違反合同用章管理規(guī)定的；（五）其他違反合同管理規(guī)章制度的行為。第二十三條在營銷工作中，有下列行為之一，造成企業(yè)經(jīng)濟損失的，應當追究相關責任人的責任：（一）違反管理權限和程序，擅自定價的；（二）擅自提供賒銷信用，或者超出信用額度、期限提供賒銷信用的；（三）對應收賬款不進行及時催收、對賬，以及對異常應收款項不及時追索或者不采取有效保全措施的；（四）在商務糾紛處理中，弄虛作假損害企業(yè)利益的；（五）造成經(jīng)濟損失的其他情形。第二十四條在物資采購方面，有下列行為之一，造成企業(yè)經(jīng)濟損失的，應當追究相關責任人的責任：（—）將不滿足企業(yè)要求的單位選擇為合格供應商給企業(yè)造成直接經(jīng)濟損失的；（二）訂立、執(zhí)行合同過程中未遵循集團采購流程相關規(guī)定，造成經(jīng)濟損失的；（三）收受賄賂、回扣或其他好處，弄虛作假、徇私舞弊的；（四）其他違反物資采購規(guī)定的行為。第二十五條在質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護、職業(yè)健康工作中，有下列行為之一，應當追究相關責任人的責任：（一）違反生產(chǎn)操作規(guī)程或生產(chǎn)工藝，造成產(chǎn)品質(zhì)量不合格或其他后果的；（二）組織生產(chǎn)活動時，對可能發(fā)生的問題未采取有效措施加以防范，導致事故發(fā)生的；（三）違反安全生產(chǎn)方面規(guī)定，導致發(fā)生安全事故、火災事故以及其他后果的；（四）違反環(huán)境保護方面規(guī)定，導致發(fā)生環(huán)境破壞、污染事故以及其他后果的；（五）違反職業(yè)病防治方面規(guī)定，導致急性職業(yè)病危害事故以及其他后果的；（六）在事故發(fā)生后，偽造或故意破壞事故現(xiàn)場，或者不立即采取有效措施，致使本來可以避免的損失未能避免或者致使損失擴大的；（七）在事故調(diào)查處理期間擅離職守或者逃匿的，或?qū)ιa(chǎn)安全事故遲報、漏報、謊報或者瞞報的；（八）造成經(jīng)濟損失的其他情形。第二十六條在經(jīng)營管理工作中，有下列行為之一，造成企業(yè)經(jīng)濟損失的，應當追究相關責任人的責任：（一）因內(nèi)控制度缺失、保管不當、維護不善等管理失控，造成房屋建筑物、機器、運輸設備、存貨等實物資產(chǎn)非正常損失的；或在資產(chǎn)處置過程中未按規(guī)定執(zhí)行，造成資產(chǎn)流失的；（二）偷盜、隱瞞、轉(zhuǎn)移、藏匿、侵占企業(yè)資產(chǎn)的；（三）在資產(chǎn)租賃或者承包經(jīng)營中，以不合理低價出租或者發(fā)包的；（四）未經(jīng)領導或主管部門授權，擅自辦理職權外違反制度規(guī)定事項的；（五）造成經(jīng)濟損失的其他情形。第二十七條在資產(chǎn)管理方面，有下列行為之一，造成企業(yè)經(jīng)濟損失的，應當追究相關責任人的責任：（一）不按規(guī)定進行資產(chǎn)清查，不如實填報報表，隱瞞真實情況，導致企業(yè)資產(chǎn)流失的；（二）擅自轉(zhuǎn)讓或泄露專利、科研成果、技術工藝、工藝圖紙等，或擅自許可、轉(zhuǎn)讓企業(yè)注冊商標等知識產(chǎn)權或無形資產(chǎn)，造成資產(chǎn)流失的；（三）其他違反股權、資產(chǎn)管理等方面（包括但不限于設立和撤銷公司、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權登記、產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓等）規(guī)定的行為；（四）造成經(jīng)濟損失的其他情形。第二十八條在資金管理和使用中，違反集團資金管理內(nèi)控制度使用、調(diào)度資金，或超越權限及未按程序授權批準資金支出，造成經(jīng)濟損失的，應當追究相關責任人的責任。第二十九條在信息系統(tǒng)運行與維護管理中，違反制度規(guī)定和操作規(guī)范，導致信息系統(tǒng)遭到破壞、數(shù)據(jù)損壞、信息泄露等，應當追究相關責任人的責任。第三十條違反保密制度，發(fā)生丟失機密文件、資料，出現(xiàn)泄密、竊密事件的，應當追究相關責任人的責任。第三十一條參與決策的人員經(jīng)會議記錄或其他方式證明決策時曾表明異議或投票反對，并及時向上級領導匯報的，可免除相應責任。第三十二條有下列不廉潔行為情節(jié)嚴重，應當問責。（一）索取、接受或者以借為名占用管理和服務對象以及其他與行使職權有關單位或者個人財物的；（二）利用知悉或者掌握的資金、證券、技術、價格、招投標、客戶資源等集團內(nèi)幕信息謀取個人利益的；（三）在招投標、采購、過磅、取樣、化驗、倉儲、領料、門衛(wèi)等管理環(huán)節(jié)內(nèi)外勾結(jié)，串通作弊，損害集團利益，從中謀取個人私利的；（四）非法占有集團財物，或者象征性地支付錢款等方式非法占有公司財物的；（五）用公款報銷或者支付應由個人負擔的費用或超標準報銷相關費用的；（六）利用職務之便，以喬遷新居、子女升學、生日升職、婚喪嫁娶、重大節(jié)假日等名義，通過請客等方式借機斂財，下級和與公司存在利益關系當事人明顯超出正常人情范圍隨禮數(shù)額，群眾反映強烈，造成不良影響的。（七）在管轄范圍內(nèi)利用職務之便，本人或親屬經(jīng)辦有可能影響公正、廉潔的企業(yè)；本人或親屬從事有可能影響公正、廉潔的商業(yè)活動；與服務對象產(chǎn)生有可能影響公正、廉潔的經(jīng)濟往來。第三十三條不摒棄懈怠之氣，工作平庸有下列行為之一，情節(jié)嚴重應當問責。（一）工作思路不清,打不開工作局面，影響工作進展的；（二）不從實際出發(fā),有規(guī)定不執(zhí)行，有要求不落實，或者執(zhí)行過程中打折扣、搞變通、講條件、擅自調(diào)指標,造成損失或者不良影響的；（三）責任意識不強,對上級的指示要求和會議精神領悟不夠，傳達不到位，甚至下一級單位不知道集團的具體要求，安排的事項不落實、不反饋,貽誤工作的；（四）對職責范圍內(nèi)出現(xiàn)的事故、事件、案件,應對失誤、處置失當,造成損失或者不良影響的；（五）在實際工作中發(fā)現(xiàn)不了問題，遇到問題和困難拿不出行之有效解決辦法的，思想保守僵化,貽誤發(fā)展時機,造成不良后果的；（六）工作中遇到新問題，沒有應變能力和應對措施，工作長期處于被動局面的。第三十四條不祛除敷衍之氣，不作為、慢作為有下列行為之一,情節(jié)嚴重應當問責。（一）對上級單位或者領導交辦的事項敷衍塞責、推諉扯皮，缺乏積極性、主動性,無故拖延,不按時限辦理,存在“等靠要”造成不良影響的；（二）對下級請示事項不及時辦理,久拖不決或者不予答復,造成不良后果的；（三）對本部門、本單位工作人員失察失管,或者包庇護短、有責不究、執(zhí)紀不嚴造成惡劣影響的；（四）不及時處理工作事務,或者在處理過程中推諉扯皮,方法簡單粗暴,導致矛盾激化，造成不良后果的；（五）對應當履行管理監(jiān)督職責而不及時或者無故拖延,造成后果的。第三十五條不整治漂浮之氣，紀律渙散有下列行為之一,情節(jié)嚴重應當問責。（一）工作態(tài)度生硬,服務質(zhì)量較差,員工客戶反映強烈的；（二）對外或者公眾場所發(fā)表不利于企業(yè)形象的言論，影響惡劣的；（三）工作時間打撲克、玩游戲、看電影、網(wǎng)絡購物、炒股票從事與工作無關活動的；（四）不服從工作安排，不遵守企業(yè)規(guī)矩，自由散漫的；（五）拉幫結(jié)派、不講團結(jié)、搬弄是非,造成不良影響的。第三十六條不糾正官僚之氣，軟弱無力有下列行為之一,情節(jié)嚴重應當問責。（一）工作中不敢堅持原則,患得患失、畏首畏尾,造成不良影響的；（二）怕?lián)熑?怕冒風險,不敢擔當,不敢處理,造成局面失控或者不良后果的；（三）對管理對象的違規(guī)違法行為,不敢抓、不敢管,怕得罪人,放任自流,造成不良影響和后果的。第三十七條對相關人員的責任追究，按照錯誤性質(zhì)、損失大小和造成的社會不良影響等因素，綜