《期貨從業資格》職業考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、《期貨交易所管理辦法》規定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

A.1/3以上理事聯名提議

B.中國證監會提議

C.理事長提議

D.期貨交易所章程規定的情形【答案】CCI9A7B4O7E4B10K2HD9S8M5H2L10I3T8ZC1V7G4L1Z1Q5E102、中國證券監督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業務資格申請之日起（）個月內做出批準或者不予批準的決定。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】BCB2Y4P6K5U3Q2R9HP4J9A7R6H1Z7R1ZG6R4M5S4I8O8R73、期貨公司應當（）向監控中心投資者查詢系統提供客戶委托資產的盈虧、凈值信息。

A.每日

B.每周

C.每半個月

D.每個月【答案】ACP2B8D5J7O9Q4D5HJ5L10J4B9G5F9Y3ZW6P4F8J8E3O3H14、申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于()。

A.20%

B.45%

C.70%

D.85%【答案】DCJ5G8T10N7Q9Z8M7HU10V2I10H4F2X2L2ZZ7Z8J4S10K8L5J105、某期貨公司擬從事金融期貨經紀業務，在申請業務資格前兩個月，公司應當著重考慮的因素是（）是否持續符合規定標準。

A.發展規劃

B.客戶數量

C.風險監管指標

D.交易規模【答案】CCZ6L9G10D3E9E7X6HM10C10Y6Q10C10F8I7ZQ7L2A10R10Z3F5K36、1月中旬，某食糖購銷企業與一個食品廠簽訂購銷合同，按照當時該地的現貨價格3600元／噸在2個月后向該食品廠交付2000噸白糖。該食糖購銷企業經過市場調研，認為白糖價格可能會上漲。為了避免2個月后為了履行購銷合同采購白糖的成本上升，該企業買入5月份交割的白糖期貨合約200手(每手10噸)，成交價為4350元／噸。春節過后，白糖價格果然開始上漲，至3月中旬，白糖現貨價格已達4150元／噸，期貨價格也升至4780元／噸。該企業在現貨市場采購白糖交貨，與此同時將期貨市場多頭頭寸平倉，結束套期保值。則該企業()。

A.凈損失200000元

B.凈損失240000元

C.凈盈利240000元

D.凈盈利200000元【答案】BCZ9E8O7P8Z9I8I8HF10L8S9D4B2S10X9ZD7P8Y10N7B4S3I67、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產和期貨結算賬戶對應關系準確。

A.準確重于實效

B.符合實際要求

C.實質重于形式

D.交易便捷可靠【答案】CCT10R3R9R7Y3A3O5HP8G7F5D7F8P1K8ZX6D9J1Y4F10J4X58、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》的規定，期貨公司應當向()提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監控中心

C.中國證券登記結算公司

D.中國期貨業協會【答案】BCK4U6N3K10O3D8M4HP10R7G7F5B6Q7Z5ZA10D2F3F5K8G6P49、首席風險官應當向期貨公司總經理、（）和公司住所地中國證券監督管理委員會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。

A.董事會

B.監事會

C.股東大會

D.董事長【答案】ACI4C4X4W7Q3Z5L5HY3V6O2D10B1U10H10ZJ2M10F8S7M9I4R110、2008年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩定，王某的賬戶發生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2009年3月，王某持倉的浮動虧損超過規定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2009年5月，

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任

D.王某承擔主要責任，甲期貨公司承擔補充責任【答案】ACN9F6A9U5Q2P2K8HT4B10U4Q10M4G9N5ZH9B3N2H2H2M9K911、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，當期貨從業人員發現投資者有不誠信行為時，應當（）。

A.及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險

B.報告期貨交易所

C.報告中國證監會派出機構

D.報告中國期貨業協會【答案】ACG5M7Q1Q9O9N6D2HL7M5G10U6T6U6T10ZY2O9B8J7E5L1H412、期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理，并按照（）規定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業務材料。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.國務院期貨監督管理機構【答案】BCG1B6C4A4Q1Y8P8HU7S6Y6Z6K3T9S5ZG4G2D1Z7L5F4H813、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續上漲，于是沒有完全執行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。

A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應當一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持【答案】DCO9T10F2V9H9N9W9HB8J5L5Y6T8K2Q10ZJ6Q7L5L2P7Y5E414、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與張某簽訂了《期貨經紀合同》。下列關于開戶的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序【答案】CCO10F5W4F4E3W10L8HP4L4H9I10U3S10J5ZG4B8W5Z1I6X1N615、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》規定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用原則

B.公開原則

C.實質重于形式原則

D.理論聯系實際原則【答案】ACE4G2I5J1P4T5X6HT6O3M2A7T9A9G7ZP6T9G1N2Y6B7L616、《期貨公司管理辦法》的施行時間是()。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2007年4月15日

D.2008年4月15日【答案】CCW7H9M3C8S1P9J8HW5U6J7E10Z3X4D3ZF6Y5N4E2H8E9M817、期貨公司辦理下列事項，應由國務院期貨監督管理機構批準的是（）。

A.變更法定代表人

B.設立或者終止境內分支機構

C.變更注冊資本且調整股權結構

D.變更住所或者營業場所【答案】CCL9F2K9O3Z5L4J6HB3G5K1P1G6Q5O3ZO1G5R6A5Q5G8C118、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，（）向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息。??

A.每月

B.每季

C.每周

D.每年【答案】ACN4Y10G2V10I2H8F8HL1A9G10G6H8C4H1ZI10V4Z10Z5G1R5B719、下列機構中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結算會員

B.期貨投資咨詢機構

C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構

D.期貨公司【答案】DCP9Y4Q8U9D2O4E7HB3Z6D5U4R2L7J4ZQ3K8P8U4W4S3S520、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。

A.董事長

B.總經理

C.董事會

D.董事會常設的風險管理委員會【答案】CCR7L10S1Y5V8V9D7HP4C5P6Q3V4E5W3ZR5O1G6O6U9O8G121、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》中的風險控制指標標準不包括（）。

A.凈資本不低于10億元

B.流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150％

C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10％，但因證券公司發債提供的反擔保除外

D.凈資本不低于凈資產的70％【答案】ACZ6O6R7N9C9O7J10HY9I4D10D3X3I5B8ZR2G3K5X10M9F4A822、首席風險官向期貨公司（）負責。

A.董事會

B.監事會

C.理事會

D.股東大會【答案】ACM2C1K6K10V2Z3N1HJ7P2W6Z6T3E9A8ZP3Q4M7Q3X5B10U923、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。

A.應當由期貨經紀商承擔責任

B.應當由客戶承擔責任

C.應當由交易的對手方承擔責任

D.應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔【答案】DCG1N9Q9X3F10J5E6HA1E10G6E1I6L10X7ZL7F7U6J10Y5N6H124、劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務【答案】DCY10G6T9A8R9Q4L1HA1Y2D5A9P7O1O9ZP4Q4B10K7F1G6R625、期貨公司應當在（）銀行開立期貨保證金賬戶。

A.商業

B.中國人民

C.專門從事期貨保證金存管業務的政策性

D.依法批準的期貨保證金存管【答案】DCU2P4R6D1S7K5G1HC8E2B2U10M9K2A8ZC4G3D3Y2E5E1Q226、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監管報表的期限應當（）。

A.不少于5年

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年【答案】ACJ7K9Q4T4S7Q3P7HP1E8O2P4E7R7R3ZF7J6D7A1F7A8R127、下列關于會員制期貨交易所理事的描述中，正確的是（）。

A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產生

B.會員理事與非會員理事均由中國證監會委派

C.會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監會委派

D.會員理事由中國證監會委派.非會員理事由會員大會選舉產生【答案】CCF4S2D1G6C8Q2R4HI2O8K9S8C7J4G4ZQ3R7O2I10C3H4W928、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債(不含客戶權益)為1000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元。該公司期末凈資本為()萬元。

A.2900

B.2700

C.2100

D.2800【答案】DCF10S9J1U1D7B5C8HP1C9I9H3Z5E3D6ZE2I10P9D9A1P7B229、甲在某國有期貨公司任職，乙有求于他的職務行為，給甲送上5萬元的好處費。甲答應給乙辦事，但因故未成。乙見事未成，要求甲退還好處費，甲拒不退還，并威脅乙如果再來要錢就告乙行賄。甲的行為屬于（）。

A.受賄罪

B.詐騙罪

C.敲詐勒索罪

D.受賄罪與敲詐勒索罪【答案】ACF2K4R6Z9W2W8F10HJ7C3W4V3P9N5E9ZY7N1Z8L8F5R9W130、期貨交易內幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節嚴重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金【答案】ACF2F1M8L2D4S5D6HP9U7U3L7U4Q6Z1ZR8M7U8K4S3O2O331、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由（）委派。

A.期貨業協會

B.國務院

C.商務部

D.中國證券監督管理委員會【答案】DCS6U5A7D5H3J4Q5HD4T6N10V3H10A2W6ZX6N9E8E3Z4O7R332、取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續()年未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。

A.2

B.3

C.5

D.6【答案】ACU6S5F8Y8U5S7I6HE3B2X4C8W2H1O6ZQ8N8Z3S6X3P2X533、劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務【答案】DCR8Z6F2G6K1H1I10HX2O5T6X6B3S6M8ZK10E4X6E3W10T2R134、期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及（），并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者作出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。

A.職業背景

B.風險偏好

C.收入狀況

D.投資目標【答案】DCZ6C3M7E9R5W8L6HN1O9Q4M9O2I3V10ZU3N2R3P4M6W8F235、未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司（）以上股權，情節嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％【答案】DCV10V2W5V3P9S5Y2HN6L10W8L8V4W7A3ZP6X7H5T1I4D10S136、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突的，

A.自身利益優先；先開發的客戶利益優先

B.客戶利益優先；先開發的客戶利益優先

C.客戶利益優先；公平對待

D.自身利益優先；公平對待【答案】CCA3H7Q8F1I4P9V8HA2G7U2I3T4Y5D5ZD3E2Q5J1X7E6C237、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。

A.非結算會員保證金賬戶

B.個人客戶保證金賬戶

C.特別結算會員保證金賬戶

D.其自有資金賬戶【答案】DCQ1J7V9M5X10V4K7HG2Z9O1F9H3W7G5ZY2W4X8V7R8H8R538、下列有權任免期貨交易所負責人的機構是（）。

A.中國期貨業協會

B.國務院期貨監督管理機構

C.中國銀監會

D.商務部【答案】BCE7T6M1Y4N7Z4Y4HE10X7R3W10U8H10O6ZC10J9Q6V2S5X3D239、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現貨市場行情發生重大變化致該客戶期貨賬戶可能出現風險時，證券公司可以（）。

A.為客戶提供融資

B.代客戶下達平倉指令

C.向客戶提示風險

D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金【答案】CCM8P9Q4N4W9C10L8HY10B1G9J10C6Z2H5ZO1D10S10D4N3I2W940、期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的（）。

A.知情權

B.經營權

C.決策權

D.報告權【答案】ACI8W7A5G8I2A10F5HY3G1B3C2O1E2M2ZV10D1B1Z5I10E8X841、（）的管理人員應當指導、監督下屬期貨從業人員遵守《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.中國銀監會

D.機構【答案】DCQ10J7V6T4D7O6U4HH3M1K2K1Q6Z2L4ZQ7E6C7Z7E4P4V1042、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日【答案】CCS3D2P5C2Q1T6X8HL9C3W8X1E2M1H3ZQ6M4R4C6T9T5B1043、實行會員分級結算制度的期貨交易是可以根據會員的()和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況【答案】DCY7V1V3R3C8R1E10HC9W7T2F5N5L3P7ZW4Z7F10G9O10Z3P644、甲公司持有某期貨公司7%的股權，乙公司持有該期貨公司3%的股權，甲公司擬將所持有的該期貨公司全部股權轉讓給乙公司，以下說法正確的是（）。

A.該轉讓行為應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準

B.該轉讓行為應當經中國證監會批準

C.該轉讓行為應當向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告

D.該轉讓行為應當向中國證監會報告【答案】CCC6Z1A8C3D10D5U7HK3Q8G9D7L6V4L7ZQ6U7O9I1F9I9M945、通過期貨從業資格考試的人員，可以獲得（）。

A.中國期貨業協會頒發的資格證書

B.中國期貨業協會頒發的從業資格考試合格證明

C.中國證監會頒發的從業資格證書

D.中國證監會頒發的從業資格考試合格證明【答案】BCZ7V7H2Q1M4T4Q7HJ7R5T10O3O8A1Q8ZO3O9O4N4J1J5V546、期貨公司應當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發市場風險

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場風險

D.當年發生財務虧損【答案】DCV5M7G7V1J7P10G1HL9D9D3B3C2M8F2ZS6Q9J2H1C1I6U847、設立期貨交易所，由（）審批。

A.國務院期貨監督管理機構

B.期貨業協會

C.中國人民銀行

D.法院【答案】ACV9N3X6H5O2D6U7HQ10W7M1T4U1B6X2ZX3C4F9E8G8E4K448、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規強制性規定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經濟法

D.當事人在合同中的約定【答案】DCK4U5U6D5H6D8H2HT10T5H6I7U9D2E10ZP6N10Y8X3Q3M2R749、期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。

A.中國證監會指定的媒體

B.期貨交易所網站

C.中國期貨業協會網站

D.期貨公司網站【答案】ACV9Y7U7T4C9Q1D8HE4D5C7T7O1G6Y7ZY3L6S7U3P10I6T650、期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經（）批準。

A.中國銀監會

B.中國保監會

C.中國證監會

D.中國人民銀行【答案】CCI8D9W7B6I10X5H2HM1L2V4M4N10O5K6ZL5Z9T1E1I2Q4H451、期貨公司變更注冊資本且調整股權結構，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起（）日內作出批準或者不批準的決定。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】CCW6M2E1Y3O2P9C3HH10P10Z6T8L10M8V2ZT4Z8U4T8W4E5T852、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債，下列關于確認預計負債的說法正確的是（）。

A.中國證監會派出機構不可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額【答案】DCS1L8U10G4C3J3V9HU8T9S1Z5T9W3U7ZB2K2N10Z6T2P6M1053、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔違約責任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風險準備金

D.期貨交易公司的儲備金【答案】ACQ2K4C10J10G3G10X7HZ2C6K2O3B1Z8Q1ZP4A4O5F9Q3J9F954、證券期貨經營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期【答案】BCF2Z9Z8S7A7L10T6HP4P4R8W9K9X2T2ZA3X9G10F3V6I1V955、期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經（）批準。

A.中國銀監會

B.中國保監會

C.中國證監會

D.中國人民銀行【答案】CCH6G3O8M1I10T6C9HS1E4X1V6Z9D2X7ZL9V7H1I2Q8G2B156、期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCP10D7Z2Z4J5W5N9HL5I2G6R6J3W7T3ZC5V8T5Y3X9X2T257、公司制期貨交易所設董事長1人，副董事長（）。

A.1至2人

B.1人

C.2人

D.2至3人【答案】ACB3O6O7C8T5Q8O7HD10Y10D3X6X9V2K7ZN10O10Y7E2E5D8P558、下列不屬于期貨交易所職責的是（）。

A.提供交易的場所、設施和服務

B.組織并監督交易、結算和交割

C.保證合約的履行

D.按照法律規定對期貨市場進行管理【答案】DCC8E8S3F1M4R8R10HP2V8P10A3T4R4A3ZN3Y3H3S2M2Q4Y959、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司（）簽字確認。

A.法定代表人

B.結算負責人

C.經營管理主要負責人

D.財務負責人【答案】ACV8M8M7V1E2Q4X8HY6L9H8G10F3R6B2ZF9J4B5F6J2E9F360、《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據是（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司監督管理辦法》

D.《期貨從業人員管理辦法》【答案】ACU10U3Z1O1D4K3H7HI9R9Z3D4K7H8O6ZY3X9B9A3T10B6D561、非結算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結算報告。

A.全面結算會員期貨公司

B.結算協議約定

C.期貨交易所規定

D.中國證監會規定【答案】BCJ1F3I8Q3W4F4F5HD5S2F6N3O1A5H9ZE9W6V10T6D2Z2T862、人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場【答案】CCY3R5U2L5A7R1U9HQ7P7I9V7B6C3B5ZC1K3I10L8P9Y6L463、某期貨交易所與期貨公司達成協議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風險。若該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法正確的是（）。

A.由期貨公司自行承擔

B.由期貨交易所承擔全部的賠償責任

C.由期貨交易所承擔次要的賠償責任

D.由期貨交易所承擔相應的賠償責任【答案】DCM3V2K2G9W3N7L2HU2H7G7D3A6D6C3ZT5O9W4B5H8T6V364、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產

D.核增凈資產【答案】ACK7A2P3C4J2U3I5HI10J7W9M8M6U10U8ZC5N9R6V2V10H9N665、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對()的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。

A.該日持倉和交易結算結果

B.該日所有交易結算結果

C.該日之前所有交易結算結果

D.該日之前所有持倉和交易結算結果【答案】DCX7Y4C6F1X8X2K7HP9H3V1R9D9M9D4ZN7Y6J4F1Q6S10Q1066、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責（）。

A.監督期貨公司其他高級管理人員

B.期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況的監督檢查

C.審議期貨公司的對外投資計劃

D.期貨公司的日常經營管理【答案】BCQ10F10F6J10N9Q5S2HX9Q1X10W1M9R6L2ZK6S6T9V7S8X3M567、下列關于中國期貨業協會章程的表述中正確的是（）。

A.由協會理事會制定，并報會員大會批準

B.由協會理事會制定，并報會員大會備案

C.由協會會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構備案

D.由協會會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構批準【答案】CCR7Z3W7U3P10W8X4HO10X2F9G5H5I1S3ZS3A5C6K1S7J3N1068、期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監管報表進行審計。

A.會計師事務所

B.律師事務所

C.具備證券、期貨相關業務資格的律師事務所

D.具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所【答案】DCT8K8G9K5O2G5U3HA7U3N10U1E5I9P4ZL6K6E8D5E6H5D569、根據《證券期資經營機構私募資產管理業務管理辦法》，出現下列哪些情形時，資產管理計劃應當終止（）.

A.托營人被依法撤銷基會托管資格或者依法解散、被撒銷，被宣告破產，且在6個月內沒有新的托管人承接

B.集合資戶管理計劃存續期間，持續3個工作日投資者少于2人

C.證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產，且在3個月內沒有新的管理人承接

D.證券期貨經營機構和托管人協商一致決定終止的【答案】CCH10U3V10W5X2L7E8HZ10R1S8P8G8S3Z2ZR10G8W4J5L4O4K170、期貨公司凈資本的預警標準是（）。

A.不得低于人民幣1800萬元

B.不得高于人民幣1800萬元

C.不得低于人民幣1200萬元

D.不得低于人民幣1200萬元【答案】ACD10V5X3Y2D4A8Z6HQ6S10K7Q9T8N4F6ZB9B4Z7Y5N6Z3D671、協會發布產品或服務風險等級名錄須經（）同意。

A.會員大會

B.理事會

C.監事會

D.董事會【答案】BCY4H4G4S5E9L6B8HY5W8R6E2O5X1P8ZR6S9J6A7L1R6Y772、期貨公司因嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。

A.期貨投資者保證基金管理機構

B.中國證監會會同財政部

C.中國證監會

D.財政部【答案】CCX9H8H10T9P2A4N5HA7P2C4P5G4X2V5ZV4C2S7Q5W1V1G873、期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶（），也不得為未簽訂期貨經紀合同的客戶（）。

A.簽署期貨經紀合同提供交易服務

B.申請交易編碼提供交易服務

C.簽署期貨經紀合同申請交易編碼

D.申請交易編碼申請交易編碼【答案】CCR6X6F5C1Q1C6G7HG3Z4V10J9J3M1H2ZN8V9B4V2L6S10O774、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍，但應當于（）日內報告中國證監會。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACF1P2J6A1M2K1D6HQ8F3G8V10W4S3S2ZN10S10H9B7E3B1E875、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在()工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個【答案】BCQ1Y4L8C8T5Y4C5HS8S7E3Y7S5Q8G8ZJ9F8T4I4W1Z1C176、期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能。以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務。并（）。

A.維護投資者的合法權益

B.滿足投資者的各項要求

C.量大限度維護投資者利益

D.為投資者創造最大收益【答案】ACB4G10H4P1O9Y3J7HY4I1D5H4B4Q10M3ZG3R3B4R1I6O5J477、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產

D.核增凈資產【答案】ACD1E9H5E9E1K8T9HR3Z10M3P3N8Q7P2ZT9N10V7I4U8C10P578、根據《期貨從業人員管理辦法》，通過從業資格考試的人員將取得由（）頒發的從業資格考試證明。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.中國證券業協會

D.所在期貨公司【答案】BCW4O1N10R8M3K9I7HA8V2O1Y5K10T10H6ZI4N10C3P1W1M8R579、證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCX7H1H2I1M3Y8B1HL3G4O1U1Q5E4O10ZW8D4M10R9A6I3F180、期貨從業人員的下述做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。

A.全面客觀介紹金融期貨法律法規.業務規則和產品特征

B.與投資者共同完成金融期貨基礎知識測試，以使其滿足適"--3性標準要求

C.向投資者充分揭示金融期貨風險

D.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力【答案】BCD7R5F3B2Z1Y4C4HU6Q7L9Q10E8O10Q3ZF2L2Y7N2O10X2L1081、在點價交易中，賣方叫價是指()。

A.確定具體時點交易價格的權利歸屬賣方

B.確定現貨商品交割品質的權利歸屬賣方

C.確定升貼水大小的權利歸屬賣方

D.確定期貨合約交割月份的權利歸屬賣方【答案】ACY7F4S2N6G5R2S3HB6W7H3X8Y6O5D10ZV2C2H3Z1Z4R2V982、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據白糖期貨近期的表現，總結經驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據自己以往的經驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規定是（）。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發出交易指令

B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D.以上都不是【答案】CCU7Q5X1H2A9R5P5HW8F9L3Y10B7O7R1ZO10K3U2F1R7F3P483、期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產管理業務客戶的，應當自簽訂資產管理合同之日起（）個工作日內，向住所地中國證監會派出機構備案，并在本公司網站上披露其關聯關系或親屬關系。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCK7O3B4H4H7M9T5HM3N10S2M6C7R10U1ZP4Q2U7Q2S7U9N484、（）應當以期貨投資者保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.中國證監會

B.期貨投資者保障基金管理機構

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】BCD3V5G5Q7P9U2B7HK6D6K3P8L10O5F3ZQ3O9Z1F2S6J2D885、經營機構應當按照相關規定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料,對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】DCN8H10A4G1C4G3E7HB5M1T3J4R8Z10G6ZG5A1F6B7P2E10H386、期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向中國證監會相關派出機構報到。

A.5

B.10

C.7

D.3【答案】DCW6O6X2L10H2S7H9HU4U10Y9H6A8W2B4ZW8A9D5C5K2C2A287、期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起（）。

A.5日內知會國務院期貨監督管理機構

B.5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告

C.10日內知會國務院期貨監督管理機構

D.10日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告【答案】BCW4W2X7O7X8I7T8HY4Z10B8R9P3M3K6ZK7E9Z7Z9L2F6C988、王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書，但未由其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元，下列關于王某虧損責任的表述，正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔

B.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

C.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔

D.由王某承擔【答案】DCZ2Z9U2Q1G1Q2X3HH8D5X6Y8J4U1D2ZW2V4C2U10G6X4M189、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，申請日前（）的風險監管指標應當持續符合監管要求。

A.6個月

B.3個月

C.12個月

D.24個月【答案】ACS7B8N3P3C6X6I5HJ1T10R4T3A9Q8W1ZK2I2T8E9X5M2N490、通過期貨從業資格考試的，可以取得（）頒發的從業資格考試合格證明。

A.中國期貨業協會

B.期貨交易所

C.中國證監會及其派出機構

D.國家人事部門【答案】ACL8Z9H5X6W4Z7O4HS2J8W8Q5Q5X8P8ZV3R1D6L6X2E3L791、劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業人員執業行為的準則是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】CCS7J9P4D1U5L2V5HU6B8N8J5S8D10S6ZQ9X8I2W2U10I4T292、期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應當承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.客戶

B.期貨從業人員

C.期貨公司

D.直接負責的主管人員【答案】CCT4R2O5F9U5R1M6HS9S3D3D7D5J3O5ZP2S4F8M8L8T8L493、期貨交易應當在由國務院期貨監督管理機構審批而設立的（）、國務院批準的或者國務院期貨監督管理機構批準的其他期貨交易場所進行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.證券交易所

D.證券公司【答案】ACS5E1Q6O3Q8M5X7HZ8W10Y2R2W10Y5A10ZY5A7Y8G3C1N4L994、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司開展中間介紹業務應當提供（）服務。[*密押題]

A.代理客戶進行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協助辦理開戶手續

D.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉期貨保證金【答案】CCF7E1R5T6U1W5U8HK5D7I8M7Y3X5Q9ZY6M2O3F3P8K8J1095、（），人民法院可以依法凍結、劃撥超出部分的資金。

A.有證據證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數額部分的

B.無證據證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數額部分的，結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的

C.有證據證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數額部分的，結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的

D.有證據證明結算會員在結算擔保金專用賬戶中有超過交易所要求的結算擔保金數額部分的，結算會員在人民法院指定的合理期限內提出相反證據的【答案】CCA7H9F3X2T8A1O6HW9O10R9Y4P2R6B3ZJ5A10S4O8B9R8Z296、風險監管指標設置預警標準，“不得低于”的預警標準是規定標準的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％【答案】CCD5O1L5R5A1R1E4HT1Y3K10I2X3L9C7ZD7U8G7U10B1F2M1097、首席風險官應當配合期貨公司違法違規行為的整改，并將整改情況向公司住所地（）報告。

A.公安部門

B.中國證監會派出機構

C.工商部門

D.期貨交易所【答案】BCV4Z4C8I10K1V7E6HF8Z2Q5T8P3E1O4ZA6T9A6O9K2R6S998、下列關于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權、債務由合并后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續或者新設的期貨交易所承繼，合并前各方的債權應當在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式

D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監會批準【答案】DCM8Y10W5D8K5V4A6HA2P5G3Q7M5O2P9ZG7R4N3Q10P4N2U899、期貨公司或者其分支機構有成立后無正當理由超過（）個月未開始營業，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】CCG2H9E5Z5X4H3W2HG9J5Z6O9Y2F7O8ZG2U7U1P6X9D10B2100、?期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生了100萬元損失，則期貨公司的賠償額不超過（）萬元。

A.60

B.70

C.80

D.90【答案】CCB1B8M1W5N1N9M4HH9S10Z3H7O2F6I6ZM7T7A3S4U4Q3A9101、期貨公司強行平倉數額與客戶需追加的保證金數額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應基本相當

D.應完全一致【答案】CCR3H8N9X5R9W8Q9HQ8E1V4O5V4Y9G10ZR10M2B1E6N2H1D7102、期貨公司與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并由客戶簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶已有交易經歷的，對于客戶在交易中的損失（）。

A.應免除期貨公司的責任

B.應減輕期貨公司的責任

C.雙方各自承擔50％的責任

D.客戶應承擔主要責任【答案】ACY10D8T2D8Z3L6M5HB5Z10U8F10P4V10A9ZF2U1T1K4D2Y8O2103、根據《期貨從業人員管理辦法》,期貨從業人員受到紀律懲戒后，享有（）權利

A.上訴

B.申訴

C.申請行政復議

D.抗辯【答案】BCR4G1Q4T9K6T4B2HY1H7U4Y10O5U9A3ZL5P3J4M3T8F6T3104、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業部經理推薦下，將交易全權委托給營業部員工丁某。不久，吳某發現其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。吳某可以向（）提起訴訟。

A.營業部住所地中級人民法院

B.期貨交易所住所地中級人民法院

C.期貨公司住所地中級人民法院

D.期貨交易所住所地高級人民法院【答案】ACE7H7L10E2V10E3S5HB7C4N8I3Q2Z9B8ZN7P4K8H5W4U4D10105、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業務。

A.參股的期貨公司

B.非關聯的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司【答案】CCI7K3F5H6G6U3C9HO4K5E7L8H1V8W1ZQ1N10H3C10I5I2W10106、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下【答案】BCL7I5F3U4U5O6O2HK6Q10L3Z7C5D2Z9ZW2E4H6C7V1W6C1107、張某在閱讀期貨公司的宣傳材料后，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺失，張某持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向張某講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與張某簽訂了《期貨經紀合同》。下列關于開戶的做法正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片，姓名相符，可以給張某開戶

B.張某可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

D.期貨公司可先為張某開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序【答案】CCL7N9D10A1L10J9M4HT2Q2G8R10E6Z9M3ZJ2Q10K2K3N5D2V2108、根據北京一家期貨公司的期末財務報表顯示，該公司凈資產為5000萬元，負債(不含客戶權益)為2000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為800萬元，負債調整值為500萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為300萬元(按期貨交易所規定的保證金標準計算)。該公司期末凈資本為（）。

A.4000萬元

B.4200萬元

C.4300萬元

D.4400萬元【答案】DCE6G1P6Q9F5S10R6HI3J5M9Y2Y3Q1V1ZU2F2B10H7B5B4W10109、（）可以根據期貨交易所業務規模、發展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規模。

A.期貨交易所會員大會或股東大會

B.期貨交易所理事會或董事會

C.中國保監會

D.中國證監會【答案】DCF1O7R7L4L6Z6B1HC1E1B6C2J3B9D2ZU5V1E7D5H10N3T1110、期貨公司向客戶發出追加保證金的通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.客戶代理人

B.期貨公司經紀人

C.期貨公司

D.客戶【答案】CCX4H2A7A6I2N5H5HZ5Q8L3R3X4D7T1ZA1N2P6S8Z8H2I8111、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構提交書面報告，說明原因，并在()個工作日內向全體董事提交書面報告。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCQ10K2M1N4D10F7A7HB7D5N5G5D6M10S9ZV7L10Z2M10A9X5W9112、（）是會員制期貨交易所的權力機構。

A.股東大會

B.會員大會

C.董事會

D.理事會【答案】BCV5M9L2A6F9M1J9HA9Q5I2C6C1Q7C10ZO2N5E6O10D6S2T7113、某期貨公司在客戶出現保證金不足且呈持續狀態的情況下，允許其繼續進行期貨交易，此后期貨公司陸續對上述客戶強行平倉發生客戶穿倉損失，并且從中獲得8萬元的違規操作所得。該期貨公司應受到的處罰是（）。

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C.處以10萬元以上20萬元以下的罰款

D.吊銷期貨業務許可證【答案】BCT5X2I7R1N6K8Z8HJ5T4M1G10X6Y2P1ZU8J8H2I4E1T4R3114、期貨公司應當對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經授權的代理人開戶，即對客戶進行()審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實名制

D.資料一致登記【答案】CCV5X7J3N4J9W4Q2HS9D2I10I3M9P10M4ZO3L2L3C1O9H10D2115、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員。

A.98.54元/手

B.98.55元/手

C.98.32元/手

D.98.30元/手【答案】DCP6I7G4P6B5D8K7HA2U10S10U3T9A2C3ZM3Z7S8S9T10X6W2116、首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理方面問題的，應及時向（）提出整改意見。

A.董事會

B.監事會

C.總經理或者相關負責人

D.期貨公司【答案】CCY10U6P9O8V5C10U9HG3A9V3P9H6D9M1ZY2N10U4Q2U6O9D4117、李某是某期貨公司的期貨從業人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一情節嚴重的行為，期貨業協會可以采取的處罰措施是（）。?

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業資格，3年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請

D.期貨業協會無權予以處罰【答案】CCW9R8L6R10H4J1V3HQ8Q3Q8U2J3G6X8ZE5Y4P8B1P3V1V7118、禁止期貨從業人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產的規定，主要是針對（）的從業人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業務的機構

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.中國期貨業協會【答案】BCH5F1I1M2C8J7B2HZ5P4K4U8C1Z9W7ZJ8J1V3W6Z5G10Y4119、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規定履行信息披露義務。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.住所地中國證監會派出機構

D.期貨交易所【答案】CCA3L2L3V2Z4X10D1HL6R4W3B1V4S8Q10ZJ2U5Z8N5I4O2B5120、證券公司為期貨公司從事中間介紹業務的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風險【答案】DCE4Z1M10S3T3B8R5HT8X2R4J7E8M5Q9ZH5Y6K8D7R7J7U9121、期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）．

A.客戶承擔主要責任

B.客戶不承擔責任

C.期貨公司承擔主要賠償責任

D.期貨公司不承擔賠償責任【答案】CCL6R10P9W2M2K9B5HF1K9V7V4I1T2B7ZJ6W6L2I10S10N8Z3122、期貨從業人員在執業過程中應當以適當的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護（）的合法權益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】BCD7X1R2G6Q7M7R4HO10R2P9L3G6J3J2ZU9R8F3S9V1C10O3123、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能充分確認預計負債的，中國證監會派出機構可以要求期貨公司做出如下處理（）。

A.相應增加風險準備金

B.相應減少運營支出

C.相應核減凈資本金額

D.相應增加注冊資本【答案】CCD1T5M6L4Z8C8Q10HT8F10G4J9C3A1N7ZT4Y10Q10Z3J6A1C6124、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。

A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

B.組織協調專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議【答案】DCP2J7U3H5C7Q10A1HF8O3R1L9F10Y4A5ZG9P3S1Z8S6Z7N4125、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

A.當事人選擇的訴由

B.侵權

C.違約

D.合約履行地【答案】ACC9S6P7A2G3H8N9HJ8X10R1D5F7J7V4ZH7O1D2A4Q10H7K9126、期貨公司的風險監管指標標準規定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%【答案】CCZ6U9R2X3H4C4A6HZ3Y6Y3G2R1H9J1ZJ10W6I4Q2E7B6W8127、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，監管機構應當要求期貨公司()。

A.無須進行風險調整

B.相應核減凈資本金額

C.在風險監管報表附注中予以說明

D.相應核增凈資本金額【答案】BCT10C3H4J4A3D8P1HO1R3G10D8S8W1M1ZZ3V9O6Z7T7L4K2128、國有企業進行境內外期貨交易，應遵循（）原則，嚴格遵守有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的規定。

A.謹慎

B.客觀

C.結算

D.套期保值【答案】DCX7L7J6P8E3W4E6HF8L9S4Q2I1Y7Z3ZI8I8T9C7X9C7O3129、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是（）對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。

A.從事期貨經營業務的機構

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.中國證監會【答案】BCB1M7Y7W1D5O2G1HG7F4F6M6P10C3H1ZM7N5Q1M10K8H2O5130、投資者適當性制度實施方案及相關工作制度的備案機關是（）。

A.期貨業協會

B.期貨交易所

C.中國證監會

D.工商行政管理部門【答案】BCT10D3G8T9I5F5B5HX8Q5E7T6A5A8H5ZT1Q2U6G9T3B3V5131、發生資產管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，在事項發生之日起（）日內向投資者披露。

A.10

B.5

C.3

D.15【答案】BCB9P3J9P5T2W2V10HV5N2H5N1N5S2A5ZE4G3D1Y7G1W10I5132、王某申請某期貨公司總經理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發現。對于王某的行為，中國證監會及其派出機構可以做出下列（）懲罰措施。

A.不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告

B.予以警告，并處3萬元以下罰款

C.不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員

D.情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格【答案】ACF1W2F6Q4I6C7B3HO4J7A10E6R4N10Q7ZB6S1C2N2Y8R1M6133、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門

B.國務院財政部門

C.國務院期貨監督管理機構

D.國務院【答案】ACC9O5M7P6X7T4Q1HD7B1D3Z3W9P1G1ZP10X3E8D9B10Z4F2134、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由()承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.期貨公司的客戶

C.期貨交易所

D.無獨立請求權的第三人【答案】CCE1Y7A8D8M1F1T4HB8S2W7H5I9K4M9ZJ7J7O4T5T9H6J4135、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的，董事長、總經理和副總經理中，應該至少1人的期貨從業時問在5年以上且具有期貨從業人員資格，連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員的時問在（）年以上。

A.5

B.4

C.3

D.2【答案】CCR3Z4T7J8M3B8L2HN8L10L10W5Y2T3N4ZZ7B3D5A3V1T8R8136、期貨公司首席風險官連續（）次不參加培訓的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】ACR2O5B4I4I10T2O3HX9T6C3S8V8O8U4ZK2Z1B1Z8F9L2L3137、（）對期貨市場實行集中統一的監督管理。

A.中國期貨業協會

B.中國銀保監會

C.國務院期貨監督管理機構

D.期貨交易所【答案】CCE7J3A9M2L7G9T8HN5K5A3Z2Y4E9F6ZP10T5Z5S10L10B8X4138、期貨交易所保證金管理制度的內容中不包括（）。

A.當會員結算準備金余額低于交易所規定最低余額時的處置方法

B.向會員收取保證金的標準和形式

C.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額

D.期貨合約的結算方法【答案】DCT10F2U1S6W6E5W9HY10Q6R1Q8U2D9Q3ZE6S4R8A1S1B2X2139、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.為損失的60％以上

B.不超過損失的60％

C.為損失的80％以上

D.不超過損失的80％【答案】DCG7V4I3U4O1R2A8HY8M6U7Y8M7M6W10ZX7T5G6E6U1Q10H7140、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，于月度結束后（）個工作日內向中國證監會及其派出機構報送資產管理業務月度報告。

A.10

B.7

C.5

D.3【答案】BCA1K9F9H5R9I4Q6HB3E2X10M6I3D2O3ZS10M10P7B6B4E5L6141、王某是上海交易所的會員，想在2009年3月10日買入銅期貨合約2000手（5噸\手），價格為65000元／噸．根據最低保證金要求——合約價格的５％，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債充抵保證金的最高金額是（）

A.2800萬元

B.3000萬元

C.3100萬元

D.3200萬元【答案】ACT5J2P4L5T7S5M1HX3B7D3M7L9S3O9ZN2P2T7S8X4I2U6142、（2021年真題）被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起（）內解除對其采取的有關措施。

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日【答案】DCD9F3T3P10R7B4J6HT9D5O8Z2E5T9O3ZT7W1I5F3U5Y8T9143、《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則（修訂）》第三條規定，會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。

A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

B.檢查期貨交易所財務

C.監督期貨交易所董事、高級管理人員執行職務行為

D.向股東大會會議提出提案【答案】ACZ9H5G3Q3V5Q3V4HT2K4N7I3J6T8G4ZQ8N3I3S5N3J8Y10144、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。

A.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務

B.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限期整改

C.符合風險監管指標規定標準要求，并高于風險監管指標的預警標準

D.符合風險監管指標規定標準要求，但低于風險監管指標的預警標準【答案】DCD10K7F7V4Z6O9N4HO5G9R1Q10W5O6N7ZA4F7Y2D7Z3V8F4145、2009年，某期貨交易所的手續費收入為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.2500萬元【答案】BCH1B10X8G2Q9G9F1HN4A7R1E4Z6A7H6ZN4H8Y4U9X10B6S8146、證券公司從事介紹業務，應當依照規定取得()，審慎經營，并對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理。

A.介紹業務資格

B.證監會的書面授權

C.期貨業協會的授權文件

D.期貨經紀業務資格【答案】ACE10U5C3A1K1S2R7HV5T4Z10Z10A7B9T4ZY1C6B3O9Q7Z1Z7147、期貨公司向會員收取的保證金，屬于（）所有。

A.期貨公司

B.會員

C.期貨交易所

D.國務院期貨交易管理機構【答案】BCA1C7M7A4Z8W5E10HO1K9D1I8W2S2E10ZD6N10K8Y6J10U6U8148、標準化資產的資產管理計劃與非標準化資產的資產管理計劃的披露頻率分別是（）。

A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次

B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次

C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次

D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次【答案】ACK2L2U5C3D5X4E8HQ4J3T6V4P4X4Z10ZI4Y1Y1V4R8K9F7149、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第三十九條規定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3【答案】CCG4G2C10L7E7C7Z1HX9Y9X9J2Q8R4G6ZL9J7W8M6C10E2U7150、非結算會員的結算準備金余額（），并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。

A.大于零

B.小于零

C.等于零

D.不等于零【答案】BCG7A7U7H5B10N10L9HI4S2S8Y2G5D8U7ZY3W10V8C7R2T1H5151、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000【答案】BCD3G5F8F3E5Z9J7HH1K7I5C9C8Q5C1ZJ10A3A1B7G8Y8P10152、金融期貨投資者適當性制度規定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶（）不低于人民幣50萬元。

A.可用資金余額

B.持倉盈利

C.期末權益

D.風險度【答案】ACB2M1X6R4H3D6V6HE6Q1A2I1O1A7A4ZD4P4P4S3H7C10O10153、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第五條規定，交易結算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCL3F1N10B7V10K9M9HW9F5H2N1H5T3T10ZT3B9Z7G1P9P5A5154、()應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.國務院期貨監督管理機構

D.監控中心【答案】DCH7J3B10E5Z8M4Z7HI2U9Y8X7P2X2K2ZP1S10V7D10P9Q3C6155、期貨從業人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風險

B.認真審核投資者開戶申請材料

C.與投資者共同完成金融期貨基礎知識測試，以使其滿足適當性標準要求

D.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力【答案】CCO7Z8T2Z8W5B5R8HN3F8E2Y7K9G6J3ZO3A6T2S7D1V3P3156、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，但情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告

B.訓誡

C.公開譴責

D.罰款【答案】BCO2B3M10B2I2C10I9HZ8D1O8J6B2A6A2ZB8X6Q8B6Z4Q1U1157、下列關于結算擔保金和結算準備金的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金

B.期貨公司應當按照期貨交易所規則，繳存結算擔保金

C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規定，繳存結算擔保金、結算準備金

D.期貨公司應當維持最低數額的結算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行【答案】CCB9M1G1A10D10Q6G3HI1G10I9Y7G3E10O9ZZ7Y6I7T4B8X1V3158、期貨公司管理人員對期貨從業人員發出違法指令的，期貨從業人員應當()。

A.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告

B.抵制并及時向中國證監會報告

C.先執行再向中國證監會報告

D.先執行再向期貨公司董事會報告【答案】ACR10C10N4T3Y3M8H5HW8U9H2D5V5I5F4ZI2O1J6J3O4K9D6159、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易．應當事先向客戶出示（），經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

A.營業執照

B.公司章程

C.交易合同

D.風險說明書【答案】DCH1S3T1H5M2F4B6HG2V3P10S10W7C1O6ZF9N7Y9B7L3Q6E10160、（）應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.期貨公司

D.中國證監會及其派出機構【答案】CCN1Z2A2R7Q4Y3B8HD5X4I4K1B2T6C10ZA8K4Q7W6R6F7F2161、非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當（）。

A.在結算協議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議

B.在期貨交易所規定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議

C.在結算協議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議

D.在期貨交易所規定的時間內書面向期貨交易所提出異議【答案】CCW10N2C5V5O10F8C4HV3U6V5Z8Y6Q6Z2ZM7V5M2Z6O2J3K3162、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，期貨公司()，但法律、行政法規另有規定的除外。

A.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％

B.承擔50％的賠償責任

C.需承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的30％

D.不承擔賠償責任【答案】ACX4S6Q1K9D4E9D9HZ8T1G2K7B8W2P4ZF5A10C4L3G