證監會公告201518號【篇一：肖鋼證監會2015年將試點制定權力清單】肖鋼證監會2015年將試點制定權力清單新華網北京2月21日電(記者趙曉輝)證監會主席肖鋼日前表示，今年證監會將進一步推進簡政放權，抓緊研究制定權力清單和責任清單。肖鋼說，推進新常態下資本市場改革發展，關鍵是要處理好市場與政府的關系，持續推進監管轉型。與以事前審批為主的機制相比，事中事后監管新機制具有活力激發型監管、信息驅動型監管、智力密集型監管、成本節約型監管等特點。他說，新機制下，要大幅精簡行政審批備案事項，市場準入放寬，對市場主體微觀活動的干預大幅減少，更多市場主體有機會參與公平競爭，自主創新活力可以充分發揮。監管權力和責任邊界清晰，“法無授權不可為”“法定職責必須為”。為此，要抓緊研究制定權力清單和責任清單，要積極試點，逐步實施。肖鋼說，2015年，證監會的權力清單重點是列明直接影響公民、法人和其他組織權利義務的行政審批權、日常監管權、調查處罰權、行政強制權、其他權力等五大類職權，政策法規制定、規劃編制等管理職權不對行政相對人權利義務產生直接影響，暫不納入權力清單。他表示，對照權力清單，要相應制定責任清單。各交易所、行業協會也要比照辦理。同時，按照“法無禁止即可為”的要求，在證券期貨市場外商投資領域探索建立負面清單。【篇二：2015證監會考試大綱】2015年度考試錄用中國證監會參照公務員法管理事業單位工作人員專業科目考試大綱（財金類）一、考試目的考查考生是否具備證券期貨監管工作所必需的財金專業知識和相關知識的應用能力。二、考試內容與試卷結構考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。報考財金類職位的考生參加本類別的專業科目考試。財金類專業科目考試試題由以下兩部分組成：（一）證券期貨基礎知識1、單項選擇40題2、多項選擇15題3、不定項選擇5題（二）專業知識—財金1、單項選擇40題2、多項選擇15題3、不定項選擇5題三、答題要求考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案。考生必須用2b鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無效。四、樣題（一）單項選擇題（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選或不選均不得分）1、下列哪個選項是國內生產總值的簡稱（）？a：gdpb：nnpc：gnpd：ni答：（a）（二）多項選擇題（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）1、下列選項錯誤的是（）？a：國內生產總值簡稱gdpb：國內生產總值簡稱nnpc：國內生產總值簡稱gnpd：國內生產總值簡稱ni答：（bcd）（三）不定項選擇題（每題給四個備選項，其中有一個或一個以上的選項是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）1、下列選項錯誤的是（）？a：國內生產總值簡稱gdpb：國內生產總值簡稱nnpc：國內生產總值簡稱gnpd：國內生產總值簡稱ni答：（bcd）五、考查知識點（四）證券基礎知識1、證券及證券市場概述掌握多層次資本市場的主要內容；資本市場的概念、內涵、外延；如何正確理解多層次資本市場體系；資本市場的監管思路及展望；資本市場系統性風險的監測、預警與防范；如何將資本市場放到整個宏觀經濟中去發揮作用；主板市場與創業板市場及“新三板”市場的區別；債券市場。掌握證券與證券市場的定義、特征和功能。掌握證券市場參與者的構成，機構投資者的種類；各類機構投資者投資證券市場的相關規定。掌握私募股權投資基金和創業投資基金的概念和區別。掌握證券發行市場和交易市場的概念及關系。掌握證券交易市場的分類、定義、特征和職能。原則、目標與主要內容。掌握證券登記結算公司以及證券投資咨詢公司、律師事務所、會計師事務所、資產評估機構、信用評級機構等證券服務機構的職能、業務范圍與管理體制；證券服務機構及其從業人員的法律責任和行為規范。2、證券產品—股票、債券、證券投資基金掌握股票、債券和證券投資基金的概念、性質、特征和類型。掌握債券及其他固定收益類產品的特征和區別。掌握銀行間債券市場和交易所債券市場的交易品種、參與主體、交易方式等基本情況。掌握證券投資基金的定義、特征和作用。掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區別；交易所交易的開放式基金的概念、特點。掌握基金管理人、托管人的概念與職責以及與基金當事人之間的關系。掌握基金資產凈值的含義；基金資產估值的概念及基本方法；基金的投資范圍與投資限制。3、證券交易掌握證券交易的含義、種類和方式。掌握證券交易所和證券登記結算公司的概念和職能；證券的清算與交收的主要內容。掌握股票價格指數的概念和功能，我國主要的股票價格指數。掌握主要國際證券市場及其股價指數。掌握證券經紀業務、證券承銷與保薦業務、自營業務、客戶資產管理業務、融資融券業務的基本內容。掌握回購交易的主要內容。4、證券市場監管體系掌握證券市場監管的意義、原則、目標和手段；證券市場監管的內容和證券市場監管機構的主要類型、職責；證券市場自律管理的主要內容。5、證券市場對外開放掌握境外上市外資股（h股）的發行、上市條件。掌握合格境外機構投資者、合格境內機構投資者制度概況。“滬港通”的主要內容。（五）期貨基礎知識1、期貨市場概述掌握期貨交易與現貨交易、遠期交易的關系；期貨交易的基本特征和功能。掌握期貨交易所的性質與職能。掌握期貨結算基本制度。掌握期貨中介機構的職能、性質和作用。2、期貨合約與期貨品種掌握期貨合約的概念、主要設計原理?！酒夯饛臉I人員后續職業培訓大綱(2015)】基金從業人員后續職業培訓大綱（2015）一、總體目標基金從業人員應當遵守《證券投資基金法》及其他各類法律法規、自律規則和基本業務規范，遵循職業道德，掌握基金投資、運作和銷售等專業知識，了解創新業務、理論與技術前沿，并根據新業務、新形勢及時更新技術知識和專業技能。為系統地保證和提升從業人員的技術知識、專業技能和勝任能力，中國基金業協會根據法律法規和行業的發展變化，編制了《基金從業人員后續職業培訓大綱（2015）》（以下簡稱《大綱（2015）》）。二、培訓內容及培訓要求《大綱（2015）》分為法律法規與職業道德、內部控制與合規管理、基金投資管理、基金運作管理、基金銷售管理、創新業務和其他課程共7個部分。按照中國基金業協會基金從業人員資格管理及后續職業培訓相關規定，基金從業人員每年應當參加不少于15個學時的后續職業培訓。培訓分為必修內容和選修內容。（一）必修：學習必修部分內容不少于10個學時。內容包含基金監管、職業道德、內部控制與合規管理、基金投資管理、基金運作管理、基金銷售管理和創新業務等。須通過參加中國基金業協會舉辦的面授培訓及遠程培訓必修部分完成。（二）選修：學習選修部分內容最多記錄5個有效學時。可通過學習中國基金業協會舉辦遠程培訓的選修內容，或者參加會員單位舉辦的相關培訓完成。三、培訓內容提綱附錄：培訓內容涉及的法律法規、自律準則第一部分法律法規與職業道德1.《中華人民共和國公司法》（中華人民共和國主席令第42號，2013年12月28日修訂，自2014年3月1日起施行）2.《中華人民共和國證券投資基金法》（中華人民共和國主席令第71號，2012年12月28日修訂，自2013年6月1日起施行）3.《中華人民共和國證券法》（中華人民共和國主席令第43號，2013年6月29日修訂，自2013年6月29日起施行）4.《中華人民共和國信托法》（中華人民共和國主席令第50號，2001年4月28日通過，自2001年10月1日起施行）5.《中華人民共和國反洗錢法》（中華人民共和國主席令第51號，2006年10月31日通過，自2007年1月1日起施行）6.《中華人民共和國刑法修正案（九）》（中華人民共和國主席令第30號，中華人民共和國第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十六次會議于2015年8月29日通過，自2015年11月1日起施行）7.關于發布《基金從業人員執業行為自律準則》的通知（中基協發〔2014〕26號，2014年12月15日發布并施行）8.關于發布《中國證券投資基金業協會證券投資基金銷售人員職業守則》的通知（中基協發〔2012〕15號，2012年11月20日發布并施行）第二部分內部控制與合規管理1.《證券投資基金公司管理辦法》（證監會令第84號，2012年6月19日通過，自2012年11月1日起施行）2.《資產管理機構開展公募證券投資基金管理業務暫行規定》（證監會公告〔2013〕10號，2013年2月18日公布，自201