題目1.下列關于證券概念的表述錯誤的是()A.“證券”構成證券法理論體系、法律制度的概念基礎B.證券法上的證券范圍，往往隨不同的國家地區、不同的歷史時期、不同的實踐需求、不同的立法理念等，表現出極大的差異C.證券能夠代表特定民事權利，可以脫離民事權利而獨立存在D.證券是記載并代表特定民事權利的書面憑證【答案】:證券能夠代表特定民事權利，可以脫離民事權利而獨立存在題目2.證券法律關系中最基本的一對主體是()A.證券發行人與投資者B.證券公司與證券發行人C.證券公司與投資者D.證券登記結算機構與投資者【答案】:證券發行人與投資者題目3.證券發行人的類型主要包括()A.政府以及符合法律規定的企事業單位B.政府、金融機構、公司、其他企業C.金融機構、公司、其他企業D.在我國只有政府可以發行證券【答案】:政府、金融機構、公司、其他企業題目4.信息披露的種類主要包括()A.發行信息披露和持續信息披露B.常規信息披露和臨時信息披露C.自愿信息披露和法定信息披露D.單方信息披露和多方信息披露【答案】:題目5.證券發行是創設證券權利的復雜行為，包括著勸導投資、投資者認購、發行人分配證券、接受資金和交付證券在內的各項行為。證券發行一般包括證券的()A.募集、制作、接受和交付B.勸導、分配、接受和交付C.募集、制作與交付D.勸導、認購與分配【答案】:題目6.證券發行、證券交易和證券上市三個術語和概念在實踐中常被混用，嚴格地說，證券發行、證券上市和證券上市有著密切聯系，但卻是含義不同的法律術語。以下關于三者的描述錯誤的是()A.證券上市是連接證券發行與證券交易的獨立中間環節B.證券上市意味著證券可以借助證券交易所交易系統進行買賣的資格，反映了發行人與證券交易所之間的法律關系；證券交易則指買進或者賣出證券的實際過程，反映著證券投資者相互之間的法律關系C.證券發行旨在保證發行人實現募集資金目的，證券上市則旨在增強發行人證券的流通性D.證券交易是證券上市的前提，證券上市是證券交易的后果【答案】:題目7.在證券交易中禁止的不正當交易行為不包括()A.操縱市場B.內幕交易C.虛假陳述D.自我交易【答案】:題目8.根據上市公司收購的方式不同，上市公司收購一般可分為()A.要約收購、協議收購及其他合法收購方式B.友好收購與敵意收購C.部分收購與全面收購D.善意收購與惡意收購【答案】:題目9.證券法律責任最基本、最主要的一種分類，即為依據證券違法行為的性質及違法程度的不同進行區分，下列不屬于該分類方式的類型是()A.證券刑事責任B.證券欺詐責任C.證券行政責任D.證券民事責任【答案】:題目10.證券交易所是證券市場最重要的組織形式，根據證券法規定，證券交易所的設立實行()A.準則制B.核準制C.特許制D.自由制【答案】:題目11.破產能力，即能夠適用破產程序而得宣告破產的資格，是法院對債務人適用破產程序并宣告其破產的必要條件。以下關于破產能力的敘述錯誤的是()A.合伙企業破產清算的，可以參照適用破產法規定的程序B.各國破產立法，多采一般破產主義，對破產法適用范圍進行嚴格限定C.我國正在進一步完善企業破產制度的基礎上，研究建立非營利法人、非法人組織、個體工商戶、自然人等市場主體的破產制度D.在個人獨資企業不能清償到期債務，并且資產不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力的情況下，可以參照適用企業破產法規定的破產清算程序進行清算題目12.債務人不能清償到期債務并且具有下列哪項情形的，人民法院應當認定其具備破產原因()A.法定代表人下落不明B.債務履行期限已經屆滿C.資金不足且無人員負責管理財產D.資產不足以清償全部債務或明顯缺乏清償能力【答案】:題目13.下列選項中關于破產管理人的敘述正確的是()A.根據《企業破產法》的規定破產管理人應由債權人會議直接選出，然后由法院予以確認，如果債務人有異議可以向法院提出，申請法院不予認可B.破產管理人依照法律規定執行職務，向債權人會議報告工作，并接受債權人委員會的監督C.破產管理人是指破產程序開始后依法成立的，在法院指揮與監督之下全面負責債務人財產的管理、估價、分配以及破產方案的擬定和執行等破產事務的專門機構D.債權人會議認為管理人不能依法、公正執行職務或者有其他不能勝任職務情題目14.下列對破產管理人的義務描述錯誤的是()A.破產管理人應當勤勉盡責，忠實執行職務B.破產管理人未依照法律規定勤勉盡責，忠實執行職務的，人民法院可以依法處以罰款C.破產管理人依法負責破產事務，不僅須投入相當大的精力，且須承擔相當程度的法律風險，僅承擔有限責任D.破產管理人未依照法律規定勤勉盡責，忠實執行職務的，給債權人、債務人或者第三人造成損失的，依法承擔賠償責任【答案】:題目15.破產追回權是指對于債務人在破產程序開始前法定期間內通過損害債權人利益的行為而轉移的財產以及其他應屬于債務人的財產，破產管理人依法予以追回的權利。下列關于破產追回權制度的敘述錯誤的是()A.人民法院受理破產申請后，債務人的出資人尚未完全履行出資義務的，管理人應當要求該出資人繳納所認繳的出資，而不受出資期限的限制B.涉及債務人財產的下列行為無效：(一)為逃避債務而隱匿、轉移財產的；(二)虛構債務或者承認不真實的債務的C.人民法院受理破產申請前一年內，涉及債務人財產的下列行為，管理人有權請求人民法院予以撤銷：(一)無償轉讓財產的；(二)以明顯不合理的價格進行交易的；(三)對沒有財產擔保的債務提供財產擔保的；(四)對未到期的債務提前清償的；(五)放棄債權的D.破產撤銷權、行為無效、破產追回權是不同的制度，存在本質差異【答案】:題目16.破產債權，是指債權人于破產申請受理時享有的、在破產程序中依法申報經確認，并依破產程序受償的債權。下列不屬于破產債權的是()A.有財產擔保但放棄優先權的債權B.破產申請受理時享有的無財產擔保的債權C.破產宣告前市環保局對企業的排污費D.數額超過擔保標的物價值而不能受清償部分的債權【答案】:題目17.下列選項關于別除權的敘述錯誤的是()A.別除權是民法擔保權在破產法上的特殊表現形式B.我國《企業破產法》確立了別除權的概念和完整的制度體系C.別除權不依破產清算程序受償，但亦須受到破產程序的一定限制D.別除權的對象一般限于破產財產中的特定財產【答案】:題目18.以下為A建筑公司破產案件中當事人提出的破產抵銷主張，其中不能合法成立的選項是()A.乙工廠主張抵銷49萬元：破產案件受理前，萬科公司欠我廠設備貨款120萬元；萬科公司曾退回一臺質量不合格的機器，其已付價金為49萬元，雙方達成協議按退貨處理。B.丙公司主張抵銷85萬元：我公司欠萬科公司工程款187萬元；在萬科公司破產宣告后，M建材廠將其對萬科公司的85萬元債權轉移到我公司，以抵償其欠我公司的債務。C.甲工廠主張抵銷23萬元：萬科公司收取我廠141萬元預付工程款后，未履行合同即宣告破產；在此之前，我廠有23萬元給萬科公司的結算款，付給的匯票因記載不當被銀行退回。D.丁公司主張抵銷142萬元：我公司欠萬科公司工程款256萬元；在萬科公司破產宣告前，我公司作為保證人向銀行償付了萬科公司所欠的142萬元債務。題目19.債務人提出和解申請后，人民法院經審查認為和解申請符合本法規定的，應當裁定和解，予以公告，并召集債權人會議討論和解協議草案。下列關于和解協議的敘述錯誤的是()A.債務人不能執行或者不執行和解協議的，人民法院經和解債權人請求，應當裁定終止和解協議的執行，并宣告債務人破產B.債權人會議通過和解協議的，由人民法院裁定認可，終止和解程序，并予以公告C.經人民法院裁定認可的和解協議，對債務人和全體債權人均有約束力D.債權人會議通過和解協議的決議，由出席會議的有表決權的債權人過半數同意，并且其所代表的債權額占無財產擔保債權總額的2/3以上【答案】:題目20.根據《企業破產法》的規定，破產財產在優先清償破產費用和共益債務后，清償順序應為()A.(1)破產人欠繳的社會保險費用和稅款；(2)破產人依規定應支付給職工的工資、費用、保險、補償金等；(3)一般破產債權B.(1)普通與特殊破產債權；(2)破產人依規定應支付給職工的工資、費用、保險、補償金等；(3)破產人欠繳的社會保險費用和稅款C.(1)破產人欠繳的社會保險費用和稅款；(2)破產人依規定應支付給職工的工資、費用、保險、補償金等；(3)特殊破產債權D.(1)破產人依規定應支付給職工的工資、費用、保險、補償金等；(2)破產人欠繳的社會保險費用和稅款；(3)普通破產債權【答案】:題目21.證券法的基本原則是根據證券制度的本質特征并結合證券市場特殊規律性，經抽象而形成、貫穿于證券法始終并廣泛適用于調整證券法律關系的基本行為準則，主要包括()A.公正原則B.效率與安全原則C.公平原則D.公開原則【答案】:題目22.以下選項哪些屬于證券公司經營證券業務必須符合的業務規則?()A.審慎經營義務B.禁止混合操作C.依法經營義務D.勤勉盡責義務題目23.證券交易程序是投資者在證券交易市場買進或者賣出證券的具體步驟。在證券交易所集中交易的程序，主要分為()等步驟。A.開戶、委托B.清算交收C.驗收付款題目24.各國證券市場監管體制大體分為政府監管與自律組織監管兩種基本類型，兩種監管模式各有利弊，將二者相互結合將是未來證券市場監管體制的基本結構和發展趨勢，我國即采取了該方式，下列屬于我國證券市場監管者的是()A.證券交易場所B.證券業協會C.證券登記結算機構D.中國證監會【答案】:題目25.證券民事責任能否順利、全面實現，事關證券違法行為能否得到應有的懲戒，投資者合法權益能否得到足夠的賠償，證券法立法宗旨能否得到充分的實現。證券民事責任的實現方式主要包括()A.訴訟B.上訪C.先行賠付D.調解【答案】:題目26.破產是基于債務人不能支付到期債務的客觀經濟狀態所適用的、概括性地解決債務人和眾多債權人之間債權債務關系的法律程序。其特征主要包括()A.破產程序以債務人發生不能支付到期債務為前提B.法院介身其中并發揮重要的指揮與監督作用C.必須基于特定歷史時期特定國家的特定背景D.破產程序具有優先適用效力【答案】:題目27.下列財產不應認定為債務人財產的是()A.債務人在所有權保留買賣中尚未取得所有權的財產B.其他依照法律、行政法規不屬于債務人的財產C.債務人基于倉儲、保管、承攬、代銷、借用、寄存、租賃等合同或者其他法律關系占有、使用的他人財產D.所有權專屬于國家且不得轉讓的財產【答案】:題目28.根據《企業破產法》的規定，債權人會議行使的職權包括()A.監督管理人B.核查債權C.通過重整計劃與和解協議D.監督破產財產分配【答案】:題目29.重整程序，是指對已具破產原因或有破產原因之虞而又有再生希望的債務人，依法定程序使其實現債務調整并走向復興的再建型債務清理程序。因此，重整程序表現出其如下顯著特征()A.重整手段多樣B.法律效力滯后C.參與主體廣泛D.適用條件特殊【答案】:題目30.破產程序終結，又稱破產程序終止，是指破產程序進行過程中發生應當終止破產程序的法定原因時，法院裁定結束破產程序。這些原因包括()A.債務人財產不足以支付破產費用B.宣告破產原因消除C.債權人同意D.破產人無財產可供分配題目31.A有限公司于2020年3月在上海證券交易所上市。監事李某于2020年4月9日以均價每股8元價格購買5萬股公司股票，并于2020年7月10日以均價每股16元價格將上述股票全部賣出。李某買賣公司股票的行為是否符合法律規定?為什么?()A.李某的行為不符合法律規定。根據規定，董事、監事、高級管理人員所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起3年內不得轉讓。在本題中，李某轉讓股份的行為自公司股票上市交易的時間未滿3年。B.李某的行為不符合法律規定。根據法律的規定，上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。在本題中，李某買入、賣出股票的時間間隔未超過6個月。C.李某的行為符合法律規定。根據法律的規定，上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入后3個月內賣出，或者在賣出后3個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。在本題中，李