《期貨從業資格》職業考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業部經理的推薦下，將交易全權委托給營業部員工丁某，不久，吳某發現其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟，吳某可以向（）提起訴訟。

A.期貨公司住所地高級人民法院

B.營業部住所地中級人民法院

C.期貨交易所所在地高級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院【答案】BCS6F9G1E10Z2M7B7HI3V1Q10E10N6Z8E1ZF8H7F4K4B4O1P82、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。

A.期貨公司承擔主要賠償責任

B.期貨公司與客戶各自承擔50%的責任

C.客戶不承擔責任

D.應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔【答案】DCC10V4S10J7T8Q4V10HV10N9N8H10Z4T5Z1ZA5H2R7T9I4V1Y83、依法負責期貨從業人員資格的認定，管理及撤銷的機構是（）。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.期貨公司【答案】ACT4U2E2S10F2W4P7HD7S5B1Y5R3W7Y7ZN10R7Y9X4F7D1M34、下列關于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。

A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶

B.保障基金管理機構應當專戶存儲保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】CCT8U8N8P2C5D8Q4HF7M9Y2E1H6Z8L5ZY9Z7I2I5Y5C9X25、下列關于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。

A.保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶

B.保障基金管理機構應當專戶存儲保障基金

C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈

D.保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】CCZ2J3U4X8E8G8Y10HM5F10N4H8O2K9J4ZJ1B1I7L4O3H6I66、現行《期貨交易管理條例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日【答案】ACF4Y9K10U3U1R9F4HX3T9A2X9Q5M10M1ZZ6U3Q8T8Q9Z10J107、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規定標準計算），與期貨公司經理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應當賠償其全部經濟損失。以下說法正確的是（）。

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經濟損失也應承擔主要責任

B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構成了透支交易，透支交易是有關法律禁止的行為，期貨公司應當承擔全部賠償責任

C.期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下

D.孫某在一個交易日之內完成了開平倉交易，從期貨公司結算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構成透支交易【答案】CCF3O3Q3O10Q10D8C1HM5R7J5S6I10H8U10ZL9M6P6H9L3I4V108、（）應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊信息。

A.期貨交易所

B.中國證監會各派出機構

C.中國證監會

D.中國期貨業協會【答案】DCZ5X8G9K5W4J4C9HE2P9F5X8U6N2T10ZO2O7B2X5K9G3T89、非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額，未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。

A.及時向中國證監會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結算會員的持倉強行平倉

D.對該非結算會員的公開譴責【答案】CCU10F5E7U4J3S4O3HP1Z4U7M9Z10C5Q2ZC3A10E6L10Y1U6N610、期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業務的證券公司應當根據交易所統一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過（）的系統統一下發至期貨公司會員。

A.中國證監會

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨業協會

D.中國登記結算公司【答案】BCH6A3S1V8M10E3X3HV4W9Y9F3P8E9I9ZJ1X9T4R5R6V4N611、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.期貨交易所

D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】BCB8E6A1Y10X7Y1R4HC9M6J3I6M7N8G3ZB3S3Y9E6T3I2P912、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月處分，如果趙某對該懲戒不服，它可以采取以下（）救濟措施。

A.向協會申訴

B.對協會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映

C.對協會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

D.可以向仲裁機構提起仲裁【答案】ACO6B8R4R7G9B3I5HE9M5D3D4Z8C6X9ZW2J10W6X9G1G2N713、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監管部門發現該公司報表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態，公司未對這部分資金進行風險調整(申購新股資金的風險調整比例為5%1；第二，公司資產負債表中的“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本

A.5700萬元

B.5900萬元

C.6300萬元

D.6100萬元【答案】DCJ2R9F4L10R8B7V1HQ7I5E2M6L8I8K6ZV6P6A2H4H9E5S414、期貨交易所會員的保證金不足時，應當（）。

A.10個工作日內可以拖欠保證金

B.及時追加保證金或者自行平倉

C.15個工作日內可以拖欠保證金

D.20個工作日內可以拖欠保證金【答案】BCC2X8N5S3M3S1C3HR3H6G8Z2B2Q2W7ZM10Q1I9E5K1S5S515、甲是某期貨公司的期貨從業人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監會應當()。

A.永久性撤銷甲的期貨從業人員資格

B.暫停甲的期貨從業人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業人員資格并且5年內拒絕受理其從業人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業人員資格6個月至12個月【答案】DCP1A2V2P9Y10R3T2HB3E2Q8K5L2X3X9ZM2X8F4L1N6A9Q116、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，但情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告

B.訓誡

C.公開譴責

D.罰款【答案】BCL8N5I9K5H3X8W5HA1H7J6R1D1W6A8ZI10D2G3I9R6W9N617、下列主體中，不必提取風險準備金的是()。

A.期貨保證金安全存管監控機構

B.非期貨公司結算會員

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】ACP6S1I10K5T4T7C1HG1Z9W8I8M7J8F7ZH1L4L5X2A10E9N618、期貨公司的實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.中國證監會

B.中國證監會派出機構

C.中國期貨業協會

D.中國金融期貨交易所【答案】BCU5V6A7C7P6K9X1HZ5V5U7B2R8Y4X10ZD2G7N3Q1M10X9W319、首席風險官任期屆滿前，以下關于期貨公司擬免除首席風險官的職務的說法中正確的是。（）

A.不必將免除決定報告監管部門

B.可隨時免除其職務

C.無正當理由不得免其職務

D.應提前3日將免除決定通知本人【答案】CCQ6E10Z4E8D7Q3P9HS2B9O9C3H5F5W3ZQ2D9Y3Z10C8J6I120、期貨公司申請金融期貨結算業務資格的，應近()年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】BCL10E5S6E3B9W2H7HP10G5M9G10G4F9A6ZQ8N5J7A6J9A2H721、公司制期貨交易所獨立董事由中國證券監督管理委員會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會【答案】DCM1Y5K5U6J10S10N8HA10X6V3Y9N8Z4V3ZI10Y7U6S7L1A2E322、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的()。

A.30%

B.25%

C.20%

D.10%【答案】ACJ9P5M3F8E9O10R9HG5A5E5R8I3C2X2ZC2P5C1J8N6M1E823、期貨公司的負債與凈資產的比例不得高于（）。

A.60%

B.80%

C.100%

D.150%【答案】DCP10F7A4V6Y9P10M10HG9P6P4Y8C8D5E8ZI5E10I4E6D4E4B824、期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報（）備案。

A.中國期貨業協會

B.中國期貨保證金監控中心公司

C.中國期貨業協會和公司所在地中國證監會派出機構

D.中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監會派出機構【答案】DCM2E2P9W9C5I10T7HH3X2P7B7A1X2V4ZG9D8U7B5D4H10A425、首席風險官應當在每季度結束之日起’（）工作日內向公可住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告。

A.10個；1月31日

B.20個；1月20日

C.10個；1月20日

D.20個；1月31日【答案】CCI7L5W8O9X8O6W1HC10C9D3I9Z1D8B5ZE7E7U4W5H2Z8T226、期貨交易的交割，由（）統一組織進行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨業協會

D.國務院期貨監督管理機構【答案】ACE2H6X3U3M5B8K1HD1J8M7V10K5J4X8ZQ7O3E4P9R8B9F927、中國證監會應當自受理證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業務的申請材料之日

A.5個

B.10個

C.20個

D.30個【答案】CCP7O4K3Z7P10W9J1HP1P10P7I7S9T8Z4ZL10V8B2Q5E2U1I428、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書面

D.電話【答案】CCY4W7V5S8A9J8Z1HB1P2B4R2A7M4L3ZB6M3B7T6X3W1K729、期貨公司從業人員的父母成為本公司資產管理業務客戶的，應當自簽訂資產管理合同之日起（）個工作日內，向住所地中國證監會派出機構備案。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCG9X4K10X5L7E10G9HF6A7S5M10X8P10B4ZB4G2Q4F6G1B4P530、公司制期貨交易所設董事會，每屆任期為（）.

A.2年

B.4年

C.1年

D.3年【答案】DCE6W9A5R6Z3G7N8HL7Z9G7C7N9V8V5ZJ8R1X9O3G5T9J931、根據《期貨公司管理業務試點辦法》，下列人員可以作為期貨公司資產管理業務客戶的是（）。

A.期貨公司高級管理人員

B.期貨公司從業人員

C.期貨公司董事的配偶

D.期貨公司監事的子女【答案】DCS2O5L2L5A9K2V10HT10H9K7M1D8A8Z6ZA9Q7T9N5X10L7W832、假設某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續費為3000萬元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統籌使用。

A.財政部

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.基金管理公司【答案】BCQ4D3F10V6C7G2L7HO6C9V5V4V5X9M5ZW6C1T10S9C4M5I133、證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交相關申請材料，其中不包括（）。

A.介紹業務資格申請書

B.董事會關于從事介紹業務的決議，公司章程規定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議

C.凈資本等指標的計算表及相關說明

D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監管報表【答案】DCL7V1O2I6B4H10W3HE2Q4E8H10E8M2V10ZK1F3G5H2X8H7U434、期貨投資者保障基金的籌集.管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國務院期貨監督管理機構

B.國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門

C.國務院期貨監督管理機構會同人民銀行

D.國務院期貨監督管理機構會同中國期貨業協會【答案】BCF9N3L4P2Q4K9Z8HD7Y6T7B1I9S4U5ZH7K1R1L6K9T3Z335、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任。

A.違約的影響程度

B.當事人在合同中的約定

C.違約的時間長短

D.當事人與違約方事后商討的結果【答案】BCJ10W10V4I4Z3C8B8HZ6I6A8M6A7I3U4ZT10C2A2C6N10K8L636、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起（）個工作日內向協議雙方住所地的中國證券監督管理委員會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

A.1

B.5

C.3

D.2【答案】CCL8E8U8C6D9U9I9HS5A3J4M3J10G1S2ZL2G5Y8K7P3H6B1037、中國證監會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.管理員【答案】BCK9L4Z9P8V1A4X5HH7F10N9L2A5B8A10ZY5W10S5X1R1X6B238、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%【答案】DCF2Y4K1Z9G10Y7B5HR4V3A3S4K9I2Y2ZS9H5P6Q9V8L4U1039、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。

A.會員

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國期貨業協會【答案】ACF5Q4H2G7V3C1F7HG5G1X8S10I2E10M8ZK3H7P10M3O1C5F1040、下列關于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。

A.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼

B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼

C.經期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易

D.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶【答案】CCW8C2W7X7Q7C10T3HY8O7G8H3T2T5G8ZE1C8Z1T6H2S4E541、因實物交割發生糾紛的，其合同履行地為（）。

A.期貨公司住所地

B.期貨交易所住所地

C.交倉所在地

D.客戶住所地【答案】BCT9F9X5S6J3A4K4HU9R8N9E3Z5A10J6ZT4A8M3C6B1D9P342、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經過中國證監會的批準，暫停交易的時間不得超過()交易日。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個【答案】CCH5W1T10N6B8G7E1HW2U8C7Q3N5N3I1ZJ5U10O8A10P1X3R543、期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由（）有關主管部門統一制定并公布。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.國務院

D.中國期貨業協會【答案】CCO5Z6O3S3C6S10U1HL3N2U1Q8C8W9E5ZE2U3N7W6M5J1Q1044、協會發布產品或服務風險等級名錄須經（）同意。

A.會員大會

B.理事會

C.監事會

D.董事會【答案】BCN10D5K5Z9H8N7O8HC7T5O9L1O3P4G2ZO5X6I9Z2R8M6V845、從事期貨經營的機構對本機構期貨從業人員給予處分決定的，應當自作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起()個工作日內向()報告。

A.3；中國證監會

B.3；期貨業協會

C.10；期貨業協會

D.10；中國證監會【答案】CCQ3F1E1E3E1U7J6HA1S2J7U9H5N5G3ZS2W4O9N8D4G6C346、具有從事期貨業務（）年以上經驗的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

A.3

B.5

C.8

D.10【答案】DCR6T7A5O5L2R5T9HM6E4U8A5W5X10A9ZF9V9Y1F6H6X6Y347、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其（）相互獨立、分別管理。??

A.自有資金賬戶

B.非結算會員保證金賬戶

C.個人客戶保證金賬戶

D.現金賬戶【答案】ACL3P3M8O3F3V7I4HV8L3G6O6R6S4X9ZH8I7B6G5F8S6M548、甲是某期貨公司的經理，與乙是好友，一日甲邀請乙到他家做客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發現有一筆期貨交易將會使其大大獲利。于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利m萬元，則甲的行為（）。

A.不構成犯罪

B.構成內幕交易罪

C.構成泄露內幕信息罪

D.構成侵犯商業秘密罪【答案】ACM6X10F7I2A10J7R8HX9H5T8Z7F10O10E5ZO3T8N9H5O1M2Y849、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

A.當事人選擇的訴由

B.侵權

C.違約

D.合約履行地【答案】ACD9U7U2H6N1Q3V7HB1P5L4E3H7U7G4ZS9K1A1D10U8R1E950、因期貨經濟合同無效給客戶造成經濟損失的，應（）。

A.應根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

B.客戶不承擔責任

C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任

D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】ACJ1P1G3W1O8Y5W7HW7G10U9U4U1X8G5ZP1L9E2X10X1S8R1051、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監管機構發現該公司資產負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業會計準則的規定，期末須確認的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元？

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200【答案】CCY2M5N2N4H8T6Q7HA8S7H10O2S9Z7B2ZZ9W6I3V2O3J9E452、期貨交易所風險準備金應當按照（）來提取。

A.手續費收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續費收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例【答案】ACC9D10Q10W6R8I2H5HN9B9W4G2X6B5N5ZV3E7S3L3G6L4N653、根據《證券高貨經營機構私要資產營理業務管理力法》。以下關于資產管理計劃財產的說法，錯誤的是（）。

A.證券期貨經營機構可以將資產管理計劃財產歸入其固有財產

B.證券期貨經營機構因資產管理計劃財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入資產管理計劃財產

C.資產管理計劃財產的債務由資產管理計劃財產本身承擔

D.投資者以其出資為限對資產管理計劃財產的債務承擔責任，資產管理合同依法另有約定的從其約定【答案】ACL5J1Y2W10B7I6P2HD3D4V3M8S8C3Y5ZL8O1H8D3W1Q9X154、期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨業業務行為產生的民事責任，由（）承擔。

A.從業人員本人

B.直接負責的主管人員

C.期貨公司負責人

D.期貨公司【答案】DCG10Z9D10Q2V10O9X7HJ7S5V4O8Y7K3H1ZK8D4T5G3S9T8E355、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，（）負責期貨投資者保障基金的財務監管。

A.中國證監會

B.中國證監會和財政部

C.期貨交易所

D.財政部【答案】DCX1X3Z7V4Q4C5Z9HR2B6R7W3R5W7N5ZM6O1O10H7J7O8A1056、期貨公司首席風險官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風險官的職務。

A.期貨交易所

B.期貨公司監事會

C.期貨公司董事會

D.中國期貨業協會【答案】CCK2I7G6Q7Z6C2P5HQ3G6P1D4V9O2E5ZF1D10D4R10H7Y7B757、期貨從業人員被迫執行違法違規指令的，可以從輕．減輕或者免予行政處罰的情形是（）。

A.依法履行了報告義務的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.向期貨交易所報告的【答案】ACC10S8M5D7O3Z7G5HT9D8K6O1E3N9O6ZJ4V10J6E1L7S2V958、甲欲申請某期貨公司總經理，《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》規定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACA10K10R1M3G9M4K9HY3N7T3F7T6K10M9ZX8E2A6K6W10V10R559、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍，但應當于（）日內報告中國證監會。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】ACU3P8J2T8T8J8X6HG9M6Y10K8U10V1C1ZB2O10P9L4O3V3X560、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起()工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個【答案】BCS7Q4L5N9D9P9F3HK5M2B7T3A4B7Z7ZC5X6P9H9S2H6P361、中國證監會（）中國期貨業協會對期貨從業人員的自律管理活動。

A.指導和實施

B.審查和監督

C.管理和監督

D.指導和監督【答案】DCS10J7G4P7T4O6C6HJ8E7M5F9X2D3Y2ZH9J2Z6T4J10O6A262、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規另有規定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％【答案】CCY1K8V1N5F2E5Y2HL6A9E3M1G3T5K2ZN5R8Z1O7W1J5M763、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構應當建立（），收錄投資者信息并及時更新。

A.投資者保障基金

B.投資者適當性評估數據庫

C.期貨產品或服務風險等級名錄

D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】BCX9F8C6D1R1L7U6HO6K5C6I7Z8D2M3ZM2O8R7N7A8Q2N364、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，但情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告

B.訓誡

C.公開譴責

D.罰款【答案】BCM6Z9D4Q1F10C1S9HD9I6S4Q8T5U6T10ZT4Z7K10F3B3F5J965、截至2012年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2012年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續費為5000萬元。根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定，下列說法中正確的是（）。

A.若不舍代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續資金的金額為150萬元

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續資金，該期貨交易所2012年第四季度應繳納的保障基金的后續資金的金額為250萬元

C.經期貨投資者保障基金管理機構批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經中國證監會.財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金【答案】ACJ10V4H1V9K4N2B8HR2T4W3G3V10P3P3ZO5J4N2D10I8X2S366、期貨公司被有權機關立案調查或者采取強制措施，應當在5個工作日內向（）構書面報告。

A.中國期貨業協會

B.住所地中國證券監督管理委員會派出機

C.中國證券監督管理委員會

D.期貨交易所【答案】BCV6N5S2L9R2L9F7HQ3N3Y2B4O10A4X3ZS7Z9W1E7Y10S1B567、人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責任的主要原則是當事人是否（）。

A.有過錯

B.有損失

C.違法

D.提起訴訟【答案】ACA7V7H10E8A5X6X6HK4H5N3A6I10E5I2ZL10G3N2U5H6Z3C668、投資于股票、未上市企業股權等股權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權益類【答案】DCE7G3U3J2A2Z10V10HF6A7U9Z2U10M1W5ZW6T2H3R3E2Q7P869、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向（）報告。

A.中國證監會

B.中國證監會或其派出機構

C.中國證監會相關派出機構

D.中國期貨業協會【答案】CCM5R3T5T5H5L5E3HM6L5L8U2J2F2Q7ZV7S3R2V2K3L4F1070、李某是某期貨公司的期貨從業人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業協會可以采取的處罰措施是（）。

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業資格，3年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請

D.期貨業協會無權予以處罰【答案】CCP4G8W2G9F10Q6S4HT5P1V6P1M4W6U4ZT6L9W8C1L2A2D271、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權。

A.審議期貨交易所風險準備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度【答案】DCD6T8X10Z3T4Z5D10HE6F9P1N4X8F9F2ZL4S2Q9X3F5L2B1072、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對（）進行測試。

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業務人員

D.公司市場開發人員【答案】BCJ8B7G1F4O8C1G6HT1M8N1S8V1T6O8ZQ8K4R10H7A7X7G573、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%【答案】DCY1Q9S3G9U9C8B8HE6N3N10Q4X1F10L5ZA2H6R4S6G8R9K1074、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，（）負責期貨投資者保障基金的財務監管。

A.中國證監會

B.中國證監會和財政部

C.期貨交易所

D.財政部【答案】DCB8D6A9A5P3E9U10HV5L4Y1Y5F4B6P1ZA10R6M5M3N4W3T975、王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，2013年6月，經人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。2013年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經紀業務。2013年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。對于王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關于責任的表述中，正確的是（）。

A.由王某承擔，因為王某已有交易經歷

B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔

C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費

D.由乙期貨公司承擔【答案】ACB7D2X6H1L10A2W9HF5W2D8J8A2Q7Z3ZV9A7B9R2Q3W7O976、期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處（）的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。

A.5萬元以上10萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.10萬元以上50萬元以下

D.10萬元以上600萬元以下【答案】CCN6X8L8B7Y4M10M1HM1R5K9O6D4M5G3ZW8Q7F9R3T10A1P677、某期貨公司的期未財務報表顯示，公司凈資產為13000萬元,負債（不含客戶權益）為3000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，該公司期未凈資本為（）.

A.13500萬元

B.12500萬元

C.13200萬元

D.12800萬元【答案】DCY3Q8G2W1W4V9R5HM1M1F4M9B7L8N9ZD2F4D9O3Y3J2O1078、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》規定，投資者提供的信息發生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應當及時告知（）。

A.證券交易所

B.經營機構

C.國務院監督委員會

D.證券業協會【答案】BCW5U10J8L6R6Y8L1HT6H5Y2A7U7W5L9ZO3D4Z1P5S8Z3A979、甲期貨公司共有10家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）。

A.4100萬元

B.5100萬元

C.3900萬元

D.4000萬元【答案】BCL4Z2N10O8Z8S4Z1HA9N5N7Y6F6T8A3ZC6V9K6G3A6K1R780、根據《期貨從業人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續為客戶提供服務

D.中國證監會禁止的其他行為【答案】CCV10C10Y10Z1P1Y3S5HZ9U8D6O5T3E9V3ZE3U4H1I3N3T7T681、期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成。

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】DCM4O8D3H6K9H2W7HN10C3Y10Y6Y4S7B8ZT9G8Q4R8V10P6N882、審查客戶是否透支交易，應當以（）規定的保證金比例為標準。

A.期貨交易所

B.客戶

C.期貨業協會

D.期貨公司【答案】ACW1V9E5U7M10Z10I9HA6A2C8X8H5U3L2ZI2C5J1G8W5I7D483、在我國，負責保障基金財務監管的是()。

A.中國證監會

B.財政部

C.中國銀監會

D.中國期貨業協會【答案】BCB2T10E6H6A6K9A4HY1A4Q6I5T8I4F5ZV3V10P9B5C2Y10M984、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的．應當自作出決定之日起（）個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】BCF3X9H2F8F4K4E3HU3E5G2C5A10H8L3ZT8I10F1F3V5W10Q185、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經評估作價為3000萬元的信息技術系統和抵債取得的對某公司的股權作為對該期貨公司的出資。下列關于出資方案的表述，正確的是()。

A.方案不符合規定，對某公司的股權不得用于出資

B.方案符合規定

C.方案不符合規定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額【答案】ACA7L8D5O8L6F8A4HR9X6P5N9J10T6H2ZD7M3M7L2K4G6G886、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（）。

A.中國期貨業協會

B.中金所

C.中國證監會

D.期貨公司【答案】BCA6M2F8F3H2H7R2HQ3K1Q7V1B9O9K9ZW4T1T8J7P8P7F287、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，除（）同意外，期貨從業人員不得兼任導致與現任職務產生潛在利益沖突的其他組織的職務。

A.中國證監會及其派出機構

B.所在期貨經營機構

C.中國期貨業協會

D.中國證監會【答案】BCK9Y1S5T6D1M6H6HX6V10W8L6O4A2F3ZP3T1C4Z8L4X1O388、投資者張某是某期貨公司客戶經理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經理。某天行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當日平倉，獲利6000元。交易結束后，因為交易指令單上沒有指令下達人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當天交易進行確認，但胡某卻要求李某將賬戶的當天交易結算到另一個賬戶。李某為了拉成胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列（）規定。

A.向客戶提供虛假成交回報

B.不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易

C.不按照規定在期貨保證金存管銀行開戶保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金

D.以上都不是【答案】BCX9R6M2R4F1E3L6HR3J2X2G2Y1J2D9ZG4S7C8T6H5B7T189、期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨業務行為產生的民事責任，由()承擔。

A.期貨公司

B.期貨公司總經理

C.直接負責的主管人員

D.從業人員本人【答案】ACW7Z5M2I1L6U2X8HC7H3K8J3Q4I9K9ZX2O6N4Z10J8M7T290、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官（）不參加培訓，或者連續2次培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。

A.2次

B.連續2次

C.3次

D.連續3次【答案】BCS5M8G9W5V4E6N8HW9N8F10J9B9V2G6ZT3J7K6B1K1E6J491、證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當按照《期貨市場客戶開戶管理規定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A.證券公司

B.期貨交易所

C.期貨結算機構

D.期貨公司【答案】DCQ3K7I3H8A10Z4S4HY4D10B5M2G1N3T9ZZ3G10F9U4R1X6V692、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設立。

A.理事會

B.董事會

C.股東大會

D.會員大會【答案】ACM9V4L10F1S7A10I5HC3M10C10O1Z4C7Y6ZA7G1Z5N5W3G5K293、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證券監督管理委員會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

A.3

B.5

C.1

D.2【答案】ACE3E4T6V1K5C1H8HK6U9J4J10Y10C7N3ZY8U10F7I8B3K3U794、期貨公司應當在本公司網站和營業場所提示客戶可以通過（）查詢其從業人員資格公示信息。

A.中國證監會指定媒體

B.中國證監會網站

C.中國證監會派出機構網站

D.中國期貨業協會網站【答案】DCZ10A8K2Z8H7G7S4HI6U1B4W8U10W1C6ZR10D4E2O1M2S7V995、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規定交納的資金或者提交的價值穩定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結算和保證履約

B.以農產品、工業品、能源和其他有價證券及其相關指數產品為標的物的期貨合約

C.以有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數產品為標的物的期貨合約

D.以農產品、工業品、能源和其他商品及其相關指數產品為標的物的期貨合約【答案】DCN5G5Y4W3G4E3D5HP2Q2P6E7S4V9F2ZJ3D7D4A3W3C1Z596、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司從事介紹業務的人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券銷售人員資格

C.期貨從業人員資格

D.證券投資咨詢資格【答案】CCU10X10O7D7Y6W10L8HL3X5R9T10P3W3G9ZJ1K6V6I10R4L1V1097、期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度，建立動態的風險監控和資本補充機制，確保（）等風險監管指標持續符合標準。

A.凈資本

B.凈資產

C.風險準備金

D.流動資產【答案】ACI6Q9W6H7R7D7D3HV5E1Y10N6Y4T10Y8ZZ7A6B1S9M7U4B798、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司開展期貨介紹業務的，其凈資本不低于凈資產的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％【答案】BCB6E3B3C10I1D2R10HO8T4I1C10P6V3T10ZP6P8Q3O9V10Z10P999、在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格。

A.3

B.5

C.8

D.10【答案】CCB8H3F7B10X10M8Y7HS3B9F10H2A4A9W6ZC10A5E7V3S5Q1K9100、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益

B.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業務負責人的意見形成研究分析意見和結論

D.期貨公司應當公平對待委托客戶【答案】CCB4T3Q1T7V3D4G1HR7H5Y9N3M5E4I4ZF5N5F6F5E9V1Y2101、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實信用

B.謹慎

C.公開、公平、公正

D.適當性【答案】ACQ9H1N8Q2K4P10W1HD10G2T7I8N1Z6I2ZA9N6O6L8H6O2F4102、協會工作人員不按《期貨從業人員管理辦法》規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予（）處分。

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政【答案】BCA3U7S1C4I3A9I7HG7B5W3B9G4V7G7ZU6N6E1E9L1X1V8103、經過整改，風險監管指標符合規定標準的．期貨公司應當向（）報告。

A.公司所在地中國證監會派出機構

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.期貨業協會【答案】ACO3L8R7F3M2P4J2HA3V3K2J3K5U8P3ZG6Z6A7Z5A4S6J5104、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規定，經營機構開展適當性自查的時間要求是()。

A.每三個月開展一次

B.每半年開展一次

C.每一年開展一次

D.每兩年開展一次【答案】BCH7E8A6R6M3Q3O9HD9B10E3R3P5Y9H5ZZ7V7T8O6O7V8U7105、國有企業進行境內外期貨交易，應遵循（）原則，嚴格遵守有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的規定。

A.謹慎

B.客觀

C.結算

D.套期保值【答案】DCZ5V5F9G4W3P9G6HV4R3T5A9W2M5Z7ZZ2D9R7S4S9M5L4106、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》，下列關于開戶的做法中正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶【答案】DCO1I10U8W4N2G10L9HC1Z5E7O3F5T8I10ZO5J4K7S9H6L7C8107、期貨交易所總經理每屆任期()年。

A.5

B.4

C.3

D.2【答案】CCY7R1R2X5Z7O1Z10HB3Q5K7G10N9D7O6ZS9Q7N10W1W4E1T6108、根據《期貨交易管理條例》，依法負責對期貨保證金安全實施監控的是（）.

A.期貨保證金安全存管監控機構

B.中國證監會派出機構

C.期貨交易所

D.中國期貨業協會【答案】ACK8T1D6N7E3D3J2HL6B9B8C9U8P7V6ZQ8Q1U1Z6Q7C9X8109、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬【答案】ACD5K3Y5P5T4N7Q10HT2Y1W1C3N1Z10B4ZM5G2B2V4J3D5V9110、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.當日【答案】ACG2V9E3S8O5J10G2HU1D6U4M6O1R6J10ZS7V3A1S4H1Y6D4111、下列不屬于公司制期貨交易所會員權利的是（）。

A.聯名提議召開臨時股東大會

B.使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關期貨交易的信息和服務

C.在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務

D.按照交易規則行使申訴權【答案】ACB5S9V5Q1Y9Y7U10HH5J9F3C8C5F4N5ZN3S3K10O1O5B9D2112、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。

A.兩次

B.連續兩次

C.三次

D.連續三次【答案】BCU1K7U8Z3X8P7C6HG6B10Y8R7D10M6J2ZL4X7K10N10X4R2F8113、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4【答案】BCR9V6Z1V3J2L3X7HH8M6D2I1H4O5X5ZR6I3T8G9H10H9M5114、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》，中國證監會及其派出機構可以（）。

A.進行調查，限制其人身自由

B.進行調查，給予紀律懲戒

C.給予其懲戒、公開譴責

D.采取責令改正、監管談話等措施【答案】DCG7J2F1G3K9M2K2HT7R1G8G5C9F8J2ZN4N10X1Y10G9D10S7115、首席風險官應當向期貨公司總經理、（）和公司住所地中國證監會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。

A.董事會

B.監事會

C.股東大會

D.董事長【答案】ACT1W4Y5Z9D6C4S5HX7C5O5X10W7Z8I2ZU6Y9D1M1P9M6U9116、證券公司從事期貨中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業務委托協議

B.期貨經紀合同

C.委托理財協議

D.期貨交易合同【答案】ACD9S10E1Y10X10I1U6HA1D7O5W7J9Q8Y7ZE1N5J3X1U2J1F9117、制定《期貨從業人員管理辦法》的法律依據是（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國民法通則》

C.《期貨交易管理條例》

D.《期貨公司管理辦法》【答案】CCR4E3R5J10D1L10T8HD7D5S1T10G8Z4I3ZD10C7C6R1X2C3O5118、（）應當以保障基金的名義設立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機構

C.期貨交易所

D.中國證監會【答案】BCM4B3L5J5E3B3V10HL4A5E5W1R6C4O3ZI7O3F8M7Q7Z7V9119、期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對期貨公司（）進行審計。

A.月度風險監管報表

B.季度風險監管報表

C.半年度風險監管報表

D.年度風險監管報表【答案】DCM8M6Q5I1A7O4D5HO9X3I8H3J3A2I2ZP7X7N10P7V10I3X6120、（）依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。

A.中國證監會及其派出機構

B.中國證券業協會

C.證券交易所

D.國務院期貨監督管理機構【答案】ACM9U5Y2M10W10R4Q6HX2Q4Z9I3E3U9I6ZW7I4B8E5N7T10D5121、在點價交易中，賣方叫價是指()。

A.確定具體時點交易價格的權利歸屬賣方

B.確定現貨商品交割品質的權利歸屬賣方

C.確定升貼水大小的權利歸屬賣方

D.確定期貨合約交割月份的權利歸屬賣方【答案】ACI4G10S7Y6D4D6S5HA4A9B6P4P9M9J10ZP8U2S4T7K4G1X6122、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取（）。

A.結算擔保金

B.風險準備金

C.結算準備金

D.風險擔保金【答案】ACP3P3G10F3P3E6X9HB6U4H7P10O7H9D3ZR9V7O6H4J5K7W7123、下列關于金融期貨投資者義務的說法中，錯誤的是（）。

A.投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規避投資者適當性制度要求

B.投資者應當遵守“買賣自負”的原則。承擔金融期貨交易的履約責任

C.投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任

D.投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益【答案】CCZ7I1Y5H7N4Q1L6HW3Q2X3H6Q1Z8V5ZE9M4T3N1K3L5W3124、證券公司申請介紹業務資格，必須滿足申請日前()各項風險控制指標符合規定標準。

A.3個月

B.6個月

C.1年

D.2年【答案】BCD4W4O4S4X6T3H3HG7R4P10W3A6O9E7ZP2K2U4Y6Y10S10J6125、根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》，下列情形出現時，資產管理計劃終止的是（）。

A.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散.被撤銷.被宣告破產。且在6個月內沒有新的托管人承接

B.證券期貨經營機構和托管人協商一致決定終止的

C.證券期貨營機構被依法撤銷資產管理業務資格或者依法解散.被宣告破產，且在3個月內沒有新的管理人承接

D.集合資產管理計劃存續期間，持續3個工作日投資者少于2人【答案】ACB5C5S6C10H6I8V4HE1D1J2D10A8Q5P8ZK3Z7A3A1T9H4R10126、（）應當對期貨從業人員的執業行為進行檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。

A.中國期貨業協會

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】ACJ7J1G1R5T4Y4P4HF2K5F7P9P3K9W8ZG2F4G4C1A1E9B6127、期貨公司向客戶發出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經紀人【答案】ACQ2D1T10U8F8S7U1HZ5F8I5C2S2X3P10ZQ9Y4R4T2Y6V4E5128、非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司（）賬戶中劃撥。

A.期貨保證金

B.公司資產

C.銀行

D.公司股東【答案】ACV8C6M7O1L8T9C6HS4B3L8O5N6P7R7ZH4F7C8O8E5Y8E7129、在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格。

A.3

B.5

C.8

D.10【答案】CCS4W8S4M10F8V5V2HY4P7H2K1Y8I3E3ZL8G8R9M4O2A2R1130、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復交易品種，應當經（）批準。

A.國務院期貨監督管理機構

B.中國期貨業協會

C.銀監會

D.所在地法院【答案】ACJ2H2B9Z9Z10N1M8HK2D8O3W2X4U7F3ZC9U4I9K5X5N9K6131、期貨公司變更法定代表人，應當自（）之日起5個工作日內向住所在地中國證監會派出機構備案。

A.完成工商變更登記

B.股東會決議

C.董事會決議

D.變更后的法定代表人任職【答案】ACI2J2B4W6Z10K1N7HS6V1W9I5F5A4A10ZD6P2D1K9A3W5T1132、非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當（）。

A.在結算協議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議

B.在期貨交易所規定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議

C.在結算協議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議

D.在期貨交易所規定的時間內書面向期貨交易所提出異議【答案】CCU7B3W9O3D10F8O7HW3G1G8S3L3R6K2ZB8P6I10D3D4S6B3133、期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人對風險監管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。

A.期貨交易所

B.中國期貨業協會

C.公司住所地的財政部門

D.公司住所地中國證監會派出機構【答案】DCS3W8A10I4F5O2K2HI8V7M6R4R4C4P5ZV7Y7M5R7V1K7P6134、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于當日向（）備案，并通過規定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

A.中國期貨業協會

B.中央人民銀行

C.財政部門

D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】DCM6A8Y10G10D7L8K10HX5Y9V3C8B2Y9I1ZD2L5R7O6V6N5B5135、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書面

D.電話【答案】CCP5Q2I8L1K2W3C10HE7X5S7Q9G1H9I10ZB1G3X5S2K4Q4P6136、（）指導和監督協會對期貨從業人員的自律管理活動。

A.中國證監會

B.中國證監會及其派出機構

C.國家外匯管理局

D.商務部【答案】ACC10F9I1V9F2D4C3HI6W1K3T2H10R10A3ZV8W8B10M6E1R3M7137、期貨交易所設監事會成員至少需要()人。

A.5

B.3

C.2

D.1【答案】BCF10Y8Q1A2A3S6C9HB1D5F8C4G6O6H2ZB9E2L6J6L8O8P6138、期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每（）年參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCY8A8C2N8J6I3K2HG9V5J4U2K10I9M7ZV9C3Q9Q7V4Z7S2139、王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書，但未由其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元，下列關于王某虧損責任的表述，正確的是（）。

A.由乙期貨公司承擔

B.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

C.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔

D.由王某承擔【答案】DCT9O5L10Y10B2U5N5HC8I10X7B9V10Q5R4ZT9M4K7E5S8N6Q7140、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯人在業務、人員、資產、財務等方面應當（）。

A.適當合并，獨立經營，獨立核算

B.嚴格分開，統一經營，統一核算

C.嚴格分開，獨立經營，獨立核算

D.嚴格分開，統一經營，獨立核算【答案】CCC2Q7A2N6L6X6B6HX10T7H3V6C10O4Y10ZM9Y3K8L5W9W3I5141、下列有關會員制期貨交易所理事長職權的說法中，不正確的是（）。

A.主持會員大會

B.組織協調專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

D.主持期貨交易所的日常工作【答案】DCA1O7N4A10F4W8K8HR2V8I5O4W1W2W5ZK1Q10S6X5M4R7T10142、在我國，依法對期貨交易所實行集中統一的監督管理的機構是（）。

A.財政部

B.中國證監會

C.商務部

D.中國期貨業協會【答案】BCW2O3S4G9N5B3L8HW5S1O8I9H7H1R7ZT9G10Y7K9M5V2R8143、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應晶種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.當日

C.下一交易日

D.次日【答案】ACT10X8C4Q9U10X1U3HK8C4N9S7L6M7F4ZK6U1G8E9G9T8V2144、期貨公司錯誤執行客戶交易指令，除客戶認可的外，交易的后果由期貨公司承擔。下列說法錯誤的是（）

A.交易數量發生錯誤的，少于指令數量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失

B.交易數量發生錯誤的，多于指令數量的部分，由期貨公司承擔

C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔

D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔【答案】DCF9F6D4H5F8V8E8HG4A6O6Z3R5Y8X2ZQ7Y5F6M8W10L4N7145、期貨從業人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起10個工作日內向（）報告。

A.中國期貨業協會

B.中國期貨保證金監控中心

C.中國證監會

D.期貨交易所【答案】ACE9J7P3D10V2A3R6HN3Z5H9T10Z4O2A5ZC2L7D10Z3Z7U9I5146、根據《期貨從業人員管理辦法》，下列人員中應當取得期貨從業人員資格的是（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員

B.中國證監會工作人員

C.期貨保證金安全存管監控機構工作人員

D.中國期貨業協會工作人員【答案】ACE5P3Y9B4W4P10F6HE3F2Q8E9W4V5J1ZA5C9Z3W8X4R7U9147、期貨從業人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.國家商務部【答案】BCO2Q8U7A2E10P8U7HU4D3A7L7O3W10G8ZY1X10V3P1K9I7R8148、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》中的風險控制指標標準不包括（）。

A.凈資本不低于10億元

B.流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150％

C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10％，但因證券公司發債提供的反擔保除外

D.凈資本不低于凈資產的70％【答案】ACZ2N1X6K5Z5O1Q4HO7C10N3W3J6Y6K5ZX2H2H10L5L6N4R4149、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構按其風險承受能力至少劃分為（）。

A.六類

B.五類

C.四類

D.三類【答案】BCZ10O8B6F8J10T7W7HO1Z1U7E4Q10Y1M8ZE5N9T7G8Z1W10H5150、申請設立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000【答案】BCY9P2T9H8S8J10H8HP9H8G10V9G8V5F7ZL7F1V9Q5E7D3E10151、2015年，甲期貨交易所的手續費首日為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500【答案】BCR6H8B4N5P4C9J8HJ10X8W9Q1Q2B10K2ZK5I8K10J9D10R5C5152、中國證監會指導和監督（）對期貨從業人員的自律管理活動

A.期貨業協會

B.中國證監會

C.公安機關

D.期貨交易所【答案】ACX8S3I9D3G6J1U8HL9K3D3N9S7L4L10ZU8T7R6O8K10W4N9153、下列關于期貨從業人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。

A.向投資者充分揭示金融期貨風險

B.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

C.全面客觀介紹金融期貨法律法規、業務規則和產品特征

D.輔導投資者完成金融期貨基礎知識的適當性測試【答案】DCJ4N1J9V9X6Z3N9HN1W2F3W9C8A9H10ZP2O7E9Y6C8P2I5154、《期貨交易所管理辦法》規定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

A.1/3以上理事聯名提議

B.中國證監會提議

C.理事長提議

D.期貨交易所章程規定的情形【答案】CCW10F2Z8I10Q10L6P8HX3B2L5I6W1I4A3ZE1W5H2P9J4W9K7155、《（期貨經紀合同）指引》和《期貨交易風險說明書》由（）制定。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.商務部【答案】BCJ9U3W2A1N3J2R2HG1S8Y1F3W7N6Y10ZP10M7M7X10Y4I2X10156、期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起（）個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】DCH8O7R2D9A10S6J1HD6Y10N7J2G6C4Z4ZR3A5R7Q5I1R9D1157、經過整改，風險監管指標符合規定標準的，期貨公司應當向（）報告。

A.公司所在地中國證監會派出機構

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.期貨業協會【答案】ACY5N10Z8K7D1T2U2HC8G6M10T2Y6W5H1ZH10P1W6V8P6J3Z4158、下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監會批準的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3%

B.有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%

C.單個股東的持股比例增加到1%

D.有關聯關系的股東合計持股比例增加到3%【答案】BCH6D5C4C6R4F8X7HF4F8C4Y8H7A10U3ZT4T4O10V5B6F6Y6159、王某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，王某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據《期貨從業人員執業行為準則》的規定，王某受到暫停從業資格處分后，應當（）。

A.在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動

B.參加協會組織的專項后續執業培訓

C.自我反省，公開道歉

D.向期貨業協會遞交保證書，承諾不再從事違法行為【答案】BCD5X7V3A8D6W3O9HP1V4A3T3Y2G5A3ZC2Z8M6R7T5G4R7160、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結算結果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結算結果為由，要求期貨公司承擔賠償損失。期貨公司是否應當賠償這100萬元（）。

A.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應全額賠償

B.應當賠償。期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％

C.不應當賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結算結果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結算結果，期貨公司無責任

D.不應當賠償。期貨公司有規定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結算結果確認，所產生的交易后果有客戶自行承擔【答案】BCB10D7C5A3Z7L2B5HM5Y2N1G4U4J5Y7ZK6Y6G4U3T8P10W1161、風險監管指標設置預警標準，“不得低于”的預警標準是規定標準的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％【答案】CCF7F4E7C8X3D10R5HR6W2P1S8Q1M8K2ZO2J7C2I5N8Y4X10162、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第十六條，經營機構應當保障投資者評估數據庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

A.3個工作日

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日【答案】ACX10E3Z10D8L5K2S2HC2W1R4E8I9Y2R4ZO4D7T10D6N8Y5P2163、期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起（）個工作日內向中國證券監督管理委員會相關派出機構報告。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCS7X4M4T9I9G9S3HT10G8M10I2K10N6Q7ZA6P1L5E8R9V10Q3164、期貨從業人員從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節嚴重的，應()。

A.撤銷其從業資格

B.暫停其從業資格6個月至12個月

C.予以訓誡，并暫停其從業資格12個月

D.撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請【答案】DCK7A8T8B8M10N9R1HX4T1Q9B5J8V5M2ZW4Z2E9J9I9O1I8165、機構任用具有從業資格考試合格證明人員且為其辦理從業資格申請，應符合的條件不包括（）。

A.品