《期貨從業資格》職業考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、下列期貨公司股權變更的情形應當經中國證監會或其派出機構批準的是（）。

A.單個股東的持股比例增加到3％

B.有關聯關系的股東合計持股比例增加到6％

C.單個股東的持股比例增加到1％

D.有關聯關系的股東合計持股比例增加到3％【答案】BCJ7S5X4V9M3F5Y8HJ2D4E10O7V2E10V9ZL5S5X5S1K2K2Z22、期貨公司應當在（）計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發生的損失和預計損失的會計處理情況。

A.凈資本

B.凈資產

C.流動資產

D.流動負債【答案】ACM1G9L8I10V7C7J5HU1O4S7D10I7S7I8ZE8V9T7H7Q8O3V83、期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】ACB8N9E1Q2I6B9N3HU1E8I1M1U6N8X6ZT7E3W9F4H1V5E104、證券公司從事期貨中間介紹業務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.風險管理

B.技術風險

C.協助開戶

D.全權開戶【答案】CCQ1H10R3B3V7K9E1HP4E7Q2J4W4Q3D8ZP3J5G3B5S4D5A85、下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動是（）。

A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案

B.研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務【答案】CCO3L7M6W10Y2U6J10HL5U3F9F6J2E1L2ZY5W8W8N6A5G7E36、期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

A.公證

B.電話

C.書面

D.面談【答案】CCX3R8A9Q8S5V2R5HP3W5L10I6O6D2V3ZT7U6Z5X10F9L4Z97、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，下列說法正確的是（）。

A.B商定的方案處理

B.由C期貨交易所繼承

C.根據

D.由人民法院根據公平原則確定償還方案【答案】BCU7X8E6E6F8J6O3HH9D8F2G7X10R5Z6ZY6T8L8E9H5C7X58、客戶甲因要長期出國居住，決定把其在期貨公司的賬戶和所有權益轉讓給朋友乙。期貨公司即甲簽署協議，聲明原甲的賬戶以及賬戶中的持倉合約和資金余額全部轉讓給乙。之后，期貨公在沒有與乙重新簽署開戶文件的情況下開始代理乙進行交易（只是簡單地把甲的賬戶名稱更改為乙）。數月后，乙在操作中虧損一百萬元。不久乙向法院提起訴訟，狀告期貨公司沒有與其簽署《期貨交易風險說明書》提示其期貨市場風險，要求賠償損失。下列說法正確的是（）。

A.期貨公司在客戶過戶時違規操作，應承擔全部損失

B.期貨公司未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》的內容并由客戶簽字蓋章對于客戶的交易損失，應承擔相應的賠償責任

C.客戶甲為公司老客戶，已有交易經歷，而在過戶時期貨公司與乙未重新簽署開戶文件,應認定客戶乙也有交易經歷，因此期貨公司不承擔責任

D.應根據以往的交易結果記載判斷客戶乙是否有交易經歷，如有，則應免除期貨公司的責任【答案】DCM6P1G7A1V2R6X10HI9F5V3O8J9K10J3ZZ9R3W7M8E9V3E49、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設立。

A.理事會

B.董事會

C.股東大會

D.會員大會【答案】ACM8M5O6H3B10M4R2HK1A2T10X8T5P2M10ZY10P2D10B3K1H4Q410、下列關于期貨公司分支機構經營管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司可以與他人合資、合作經營管理分支機構

B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經營管理

C.期貨公司不得將分支機構委托給他人經營管理

D.期貨公司應當對分支機構實行集中統一管理【答案】ACR10C6T10W5S3C6G8HH7V9W6J8K8H5T4ZA2F5Y5H7T3H9K1011、某期貨公司營業部經理甲某，因某種原因辭職。后在另一期貨公司開戶從事期貨交易，但由于行情走勢不利而虧損，于是甲某提出期貨公司在開戶時未向其提示《期貨交易風險說明書》內容，并由其簽字或蓋章，因此要求期貨公司賠償其損失。根據司法解釋的相關規定，本案例中的民事責任應由()。

A.開戶的期貨公司承擔

B.原從業的期貨公司承擔

C.甲某本人承擔

D.甲某與期貨公司共同承擔【答案】CCN1M4H9B10O3O5K2HI4P7Q4F3L2P6L8ZE5W2N9R5J9M9T412、下列不屬于期貨交易所職責的是（）。

A.提供交易的場所、設施和服務

B.組織并監督交易、結算和交割

C.保證合約的履行

D.按照法律規定對期貨市場進行管理【答案】DCF9L9I7G4L5U5Y2HI4E7C4O3E8N10Q10ZY8J8F2W8R9O2A913、期貨從業人員應當如實向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。

A.行業背景

B.執業能力

C.人脈關系

D.經濟狀況【答案】BCA6P10C8V9G3Q5B2HZ8S7U1P7A2S5H1ZL8D2J1S3J7E6K914、《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日【答案】CCP3C6I5Y4X1D10T9HH4R5P7L6L7G2O8ZJ6Z2N3Q6Y8A7U715、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》．經營機構開展適當性自查的頻次要求是（）．

A.每半年開展一次

B.每兩年開展一次

C.每三個月開展一次

D.每一年開展一次【答案】ACK2Z3K7E6R9L1R9HI9D4A10M7I1T1S4ZH5N8M7N4K9N8H116、客戶以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步（）記錄。

A.電話號碼

B.錄音

C.客戶身份

D.客戶密碼【答案】BCM8E2Y6X1W3U3I9HK1S4T4I3X9H8M2ZH9J5P4M5F2D7A617、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料是（）。

A.申請書

B.章程和交易規則草案

C.期貨交易所的經營計劃

D.理事會成員候選人或者董事會和監事會成員的財產情況【答案】DCI6Z1C3C4K7U9N3HP9F3V9O8M5E9I1ZO4K3J10Z1L10E8U618、期貨經營機構應當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業人員的適當性管理知識與技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年【答案】DCL1F5Z7S3N2Z4H6HR10M8C9N7R7T9F3ZG8G9Q6Y2A6D8T119、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。（）應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。

A.期貨公司

B.居間人

C.期貨業協會

D.客戶【答案】BCB10U3D8Q9J4L4X5HK1S4U8A6Y2X2D6ZM5X1H10F3O10D9V420、下列不屬于期貨公司高管的是（）。

A.副總經理

B.技術部主任

C.財務負責人

D.首席風險官【答案】BCZ5A10G10P8P2O6W8HX5E1M4E6H8V2Y2ZQ3I9Z5T8P10E10I221、期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人對風險監管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。

A.期貨交易所

B.中國期貨業協會

C.公司住所地的財政部門

D.公司住所地中國證監會派出機構【答案】DCV8F7S1F10F9E8G6HB8Z7X2L8R1J8G5ZS8C8H10F5S8A9D622、對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當性

D.準確性【答案】CCR2K3T1F4C5M5Z1HC9D1X3O8G7B2L10ZN7Y3J3G6S10G4V623、期貨交易所以其全部財產承擔（）責任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.經濟【答案】ACZ6T8X3W7P7F8W10HI9V2M10D9E4L6J6ZY7S2W10Y9L8X2M324、期貨公司()負責監督期貨投資咨詢業務管理制度的制定和執行，對期貨投資咨詢業務的合規性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。

A.總經理

B.董事長

C.首席風險官

D.分管投資咨詢業務的副總經理【答案】CCZ4Z8J7V8A9S1R10HB7G10S6C5I2H1M1ZX3I8Z8J6P1F8W825、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（）萬元。

A.901

B.990

C.802

D.1000【答案】CCS7U7N6N6T1Y6E10HA7D9E4O2E7T6K4ZH7Z7H3T6J5B5F526、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司申請介紹業務，應該向（）提交申請材料。

A.中國期貨業協會

B.中國人民銀行

C.中國證監會

D.中國證券業協會【答案】CCO7S1H2M8B4I4S9HK7R1Z2Z5T9U1T7ZB5T1G6R9U4A7A427、小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經紀合同》，下列關于開戶的做法中正確的是（）。

A.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶【答案】DCR4T3D9A9W5B2I4HE9I1M1N8V8W9G10ZX4D4U4M3M1C1B928、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.6000萬元【答案】BCL4C9P1I9R8W7V6HG4J10Y5V10S6Y5U7ZU4A1F1X10O6B9J429、中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起（）內，作出批準或者不批準的決定。

A.15日

B.20日

C.1個月

D.3個月【答案】DCO4G10Y2O1Z5Z6L1HN10M5J1R10O4R7B9ZA1R1O3B5P3S2X630、期貨交易所保證金管理制度的內容中不包括（）。

A.當會員結算準備金余額低于交易所規定最低余額時的處置方法

B.向會員收取保證金的標準和形式

C.專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額

D.期貨合約的結算方法【答案】DCR3C9W6A10I10Y9B10HP6B6K7E9E9T9O9ZM10C3F7K5Z10Q7H231、期貨交易所風險準備金應當按照（）來提取。

A.手續費收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續費收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例【答案】ACO10E8B6J2G5R9K8HH6U2U5X4Q1N5F7ZK7C4O4A7D8Q1G132、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產與流動負債的比例（）。

A.符合風險監管指標規定標準要求，并低于風險監管指標的預警標準

B.符合風險監管指標規定標準要求，并高于風險監管指標的預警標準

C.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當責令該期貨公司限制整改

D.不符合風險監管指標規定標準要求，中國證監會應當限制該期貨公司部分期貨業務【答案】ACW9O9M4H2W5S5B6HK10Y2J7E6K3K10Y3ZY2M2U3J7P9A9Z533、當期貨從業人員與投資者存在利益沖突，無法繼續提供期貨業服務時，應當通過（）與投資者協商，采取辦法妥善予以解決。

A.所在地中國證券監督管理委員會派出機構

B.所在期貨經營機構

C.中國期貨業協會

D.期貨交易所【答案】BCA1M9G10H1R1F10M3HH1L10T9Y4E7R7N6ZE7L6U2M9V2P5D134、經營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產品或服務時應給予投資者（）24小時的冷靜期。

A.至少

B.至多

C.正好

D.以上都不對【答案】ACB7J9U2M10K4T7H1HI2N7J9Q10L5J9X8ZW9R9K5E8R5H1P335、會員制期貨交易所理事會由（）組成。

A.會員理事和非會員理事

B.會員理事

C.會員理事和獨立理事

D.獨立理事【答案】ACJ4L6H8F2G9C6R2HX6B3O1L1O10S4L3ZS9G10A5W4P1B9H136、某期貨公司申請金融期貨結算業務資格時，申請日在下半年的，還應當提供（）。

A.前3個會計年度的財務報告

B.從事金融期貨結算業務的計劃書

C.經審計的半年度財務報告

D.經具有證券.期貨相關業務資格的會計師事務所出具的資產負債表【答案】CCG1T1G10Y1D3Q8G9HZ3Y4P4B3G7C4R6ZA2I3E6X10Y5M3E937、期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】ACR1B8H7K8X10O2L6HZ1P6J6T10D6D8A5ZZ5Y7K3Q8D7Z3B1038、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結算

D.期貨準備金【答案】CCY7W8L6O6W8G10C1HO8F10E9O10O1R9I2ZE7O1O1A8H1J9C139、機構任用具有從業資格考試合格證明人員且為其辦理從業資格申請，應符合的條件不包括（）。

A.品行端正，具有良好的職業道德

B.已被本機構聘用

C.最近三年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格

D.有三年以上金融業務經驗【答案】DCP10M10A5M8L8G5D7HP6L1V1C7T3P4S4ZC2Q6F10X8H10T3H340、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業部經理推薦下，

A.期貨交易所住所地高級人民法院

B.期貨公司住所地高級人民法院

C.營業部住所地中級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院【答案】CCD10J6T2W6R7G4D6HO4V4K5H2V3Y4Z4ZE1X2H1P10W5H9E541、對銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務資格的批準機構是（）。

A.國務院銀行業監督管理機構

B.國務院期貨監督管理機構

C.中國期貨業協會

D.中國證監會【答案】ACH8N8V10O7U4N2O6HN9B7L8F8G10I7L4ZI5O2L1V6V5R4M542、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應當提供擬任人關于（）的聲明。

A.自有資產

B.合法性

C.公正性

D.獨立性【答案】DCY7T10U8V4Z5Z2I3HH4J3J1P6Y3V10D5ZO5F5Y3I9A3C5A243、普通投資者風險承受能力等級應與產品或服務風險等級的匹配，下列符合規定標準的是（）。

A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務

B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產品或服務

C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務

D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產品或服務【答案】CCX10B9S7L3I1O6C1HN5G2K5P5A5U9G2ZM3P7H2T7D4J7P544、王某為甲期貨公司的首席風險官，因履行職務不當被免職，則下列說法錯誤的是（）。?

A.董事會應當提前通知王某

B.董事會應將免職理由、王某履行職責情況書面報告公司股東大會

C.王某有權向公司住所地中國證監會派出機構解釋說明情況

D.董事會在決定免除首席風險官職務時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選【答案】BCA10R8B4D10B9Z1A10HS6H3P8D10J8E7G3ZW3N5O1X2N9O10C545、風險準備金計提比例不得低于管理費收入的（），風險準備金余額達到上季末資產管理計劃資產凈值的（）時可以不再提取。

A.10%；1%

B.20%；1%

C.10%；3%

D.20%；5%【答案】ACT10N6Q10B6M2O4L5HH3I6N10K5L8Y10K5ZW10R8Z7C6S1X9P1046、會員制期貨交易所的權力機構是（）。

A.會員大會

B.董事會

C.股東大會

D.理事會【答案】ACJ2N4P5V3S4Q9G8HI9Z2V4P9I5D1T9ZR5L10L1O6U9B7B247、《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）內反饋。

A.3個工作日

B.3個自然日

C.5個工作日

D.5個自然日【答案】CCJ2P8E1K5S3I10Z7HR3C10Z4D9X2I9D3ZB2Z6E6M5I6Q9M1048、期貨投資者保障基金的使用遵循（）原則，實行比例補償。

A.公開、公平、公正

B.取之于市場、用之于市場

C.保障投資者合法權益和公平救助

D.合理、有效【答案】CCO4S1G3K5S5H2G1HX9J10K1P9R4R5M9ZC5A1Q9F4G5E3D1049、下列關于金融期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（）.

A.期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據期貨交易所結結果及時對非結算會員進行結算

B.全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度

C.全面結算會員期貨公司可以根據自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內容、格式處理方式等

D.全面結算會員應當確保交易結算報告真實、準確和完整【答案】CCA6T4M4N9K7U2G10HE3Y8W5W2Y6S3G6ZB7L6Y9A9U3L7K250、經營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月【答案】BCG10S1Q3F5K5O10G9HL8N3M9Y3R9P3D7ZF6Z4H9D4D8U9M451、非結算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結算報告。

A.全面結算會員期貨公司規定

B.結算協議約定

C.期貨交易所規定

D.中國證監會規定【答案】BCI4Y8S5F6O6Y5T3HL8N1I8Y5S8K8C6ZZ1P4U2S7X5A4F452、當期貨市場出現異常情況時．期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取緊急措施．并應當立即報告（）。

A.當地人民法院

B.中國期貨業協會

C.中國證監會

D.國務院期貨監督管理機構【答案】DCZ3Z5L5N9V6E2O1HD1P9X10V7B7X1D7ZN5R10A4D7P4N2M453、期貨公司強行平倉數額與客戶需追加的保證金數額相比，（）。

A.前者必須大于后者

B.前者必須小于后者

C.應基本相當

D.應完全一致【答案】CCD8Q3O5A9U10Q9S2HT7J1C5W9S8K2F4ZC6U1T4W8S1I9S954、期貨公司申請停業，停業期限屆滿后仍未能恢復營業的．中國證監會可以（）。

A.注銷期貨公司期貨業務許可證

B.強制轉讓期貨公司股權

C.吊銷期貨公司營業執照

D.變更期貨公司業務范圍【答案】ACZ10R2S6A9O7P2S5HK8N9L10L4Z7V8Y9ZI1G4Z8W10P9P2Z355、動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。

A.中國證監會

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金管理機構

D.中國期貨業協會【答案】CCD8Y2R8U1Y10A9R9HF2K4T8I3V7W7Y3ZQ3W5J3V6J1L4E856、（）依法對境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易及相關業務活動實施監測監控。

A.中國證監會

B.期貨交易所

C.期貨市場監控中心

D.期貨業協會【答案】CCW2V6S4I1N9J1Z3HY3J7Q10Y4O10H1L2ZH5H3R3I9H9Y5I1057、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的90%

B.為損失的90%以上

C.為損失的80%以上

D.不超過損失的80%【答案】DCP3A10E7E9L6U7J8HV10R8Z8Q6E9O2E2ZE5P4R2K5C4S4X558、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業投資者的是（）

A.最近1年末金融資產為900萬元的法人或者其他組織

B.經有關金融監管部門批準設立的財務公司

C.慈善基金

D.社會保障基金【答案】ACF2N4J3R2K2S3Q3HH8Z6Z2K10I3U5Y5ZW3C5O3W7Z8Q8B1059、根據《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合調查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上10萬元以下【答案】BCH4P1F3B10V6K7A2HI1W5D9R4C5C4Q8ZF9J3O2W8Y8T1Y960、申請總經理、副總經理的任職資格，需要具備擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經歷。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCA10L6W8F1N5J9G7HT10O3D9U2M6M3X6ZX2H4X5V8T1O7D661、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利，期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為()參加訴訟。

A.原告

B.被告

C.第三人

D.證人【答案】CCB4C6B2K2Q8T1N9HH3R5E9E2C8X10U1ZH10C4E4D1C10V7T1062、現有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負

B.后續繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償【答案】BCR2G8O3A9Z3O4E6HH2I5U5O3B4A3M6ZM7V1J2X4F1V1Z663、A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。

A.A市所在地中級人民法院

B.B市所在地高級人民法院

C.B市所在地中級人民法院

D.A市所在地任一基層人民法院【答案】CCU5T9P9V3L7G9Y10HV10M5B1A6D6P1P5ZO3L7W8N6U2K4Y264、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責（）。

A.期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況的監督檢查

B.期貨公司的合法性和風險管理

C.監督期貨公司其他高級管理人員

D.監管期貨公司業務執行【答案】ACJ10T1P5Y2I6N6Z9HO4J2X3F9E2I10Z10ZF6Y8S7B1C6I6Z665、下列關于期貨公司客戶投訴方面的表述中，錯誤的是()。

A.客戶投訴檔案應當至少保存20年

B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監會備案

C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔

D.期貨公司應當建立.健全客戶投訴處理制度【答案】BCS5L10O1Z1Z2B5Q9HA2C4Y8D9X8E7D2ZP7K7I8N5L4S6K566、期貨交易所風險準備金應當按照（）來提取。

A.手續費收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續費收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例【答案】ACO3U5N9I4A7T1I6HJ6F3L5K7O9U1P10ZZ10K4K2W8J10S1C667、期貨從業人員王某利用工作之便，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用這些信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情況后，開除了王某。期貨公司應當對王某作出處分決定后向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國證監會

C.期貨保證金安全存管監控機構

D.中國期貨業協會【答案】DCE7K5N1J3I3N4P9HX4I10L5I9Y7I3P3ZG6P3O3D7X2A4X568、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》規定，對于新設立的期貨公司，應當（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時

B.自產生經紀業務收入后

C.業務許可審批后

D.公司成立后【答案】BCR4F3G6T9U6V10N8HJ5K5R3I6K5Q9W4ZB10D1L1M1X8W2C369、營業部負責人的任職資格由（）依法核準。

A.中國證監會

B.期貨公司所在地中國證監會派出機構

C.期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構

D.中國期貨業協會【答案】CCS6W10Y8E6T2P5T8HP4Y10M8L3T4D9X3ZM1F2O10T7I8G4G670、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下【答案】DCP4K5C10K7U1P1Y1HE3A3L10H5J5Y8V4ZK10U4P5W10D8R6T471、在我國，依法對期貨公司首席風險官進行監督管理的機構是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監會及其派出機構

C.中國期貨業協會

D.國務院國有資產監督管理機構【答案】BCC1B10Z6P7T10N1T2HI6P6X1X6P6O6Z4ZE10T7R10L1S10Y2O772、期貨交易所風險準備金應當按照（）來提取。

A.手續費收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續費收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例【答案】ACD9I2Y10D10S8L4X10HT10V5R8O2S4N2Z3ZH5L9C2Z10J6F4T573、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產

D.核增凈資產【答案】ACX4G9I7D5Y8C7P5HY8U9T8I2Y10F4S5ZE3H4H9R10B6E5S774、證券期貨經營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期【答案】BCT6M10W8M2I4Z2W9HS4J6R4S5A4J10B4ZI1L8A8Q1X3H1Z875、()應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統，對期貨公司提交的客戶資料進行復核。

A.監控中心

B.期貨交易所

C.中國證監會

D.中國期貨業協會【答案】ACC3R7W2K9G10U2M7HK1G4I9J7O9L8A4ZD1N8B4W8K8O4Q376、期貨交易所以其全部財產承擔（）責任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.經濟【答案】CCV3D7U10F1P1F3L1HM1L6G2V7X8L4T9ZW2M6K5Y2H10G5S377、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，除（）同意外，期貨從業人員不得兼任導致與現任職務產生潛在利益沖突的其他組織的職務。

A.中國證監會及其派出機構

B.所在期貨經營機構

C.中國期貨業協會

D.中國證監會【答案】BCJ6J4S3T8F3N7I6HR2L6I1I6W3F5J3ZJ7V5W1E4N2G9D1078、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

A.3日內

B.5日內

C.當日結算前

D.當日結算后【答案】CCL9G6Y4T4F5F1Q1HD7C2L1B2W7L4C4ZW3H10H4O2L7U7T579、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本應不低于人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元【答案】CCC6D9I3D8F9B5O4HI1N2U5A4U9C2L8ZC1N7I9I1A8S4O880、某期貨公司的期末財務報表和風險監管報表顯示，其凈資本為6000萬元。

A.6450萬元

B.5550萬元

C.6000萬元

D.5700萬元【答案】BCP8U5C5Q2W2P3E7HU2P2V4M10X9M9K5ZV1K1G7M3M1W4A181、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發生虧損，賬戶實際可動用資金變為6萬元。甲繼續進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元。現客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。

A.期貨公司所在地中級人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地高級人民法院

D.甲住所地基層人民法院【答案】ACS6D2U4L3X1R1S6HY2J10H5J7D7F9O1ZW6K6P3L1K6A2Q182、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易．應當事先向客戶出示（），經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

A.營業執照

B.公司章程

C.交易合同

D.風險說明書【答案】DCJ7K5Q2W4N7M10Y5HX2Y4Z3I1X4W7U5ZE6Y3L2F10M2L8Z783、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調整為5%

B.把最大漲跌幅度調整為3%

C.把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%

D.把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變【答案】BCU2A2D2I2M5U1P9HB10W3C8Z9Q10D5L4ZS9W8T7F7J10C2N984、會員制期貨交易所理事會會議須有（）以上理事出席方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2【答案】BCK3L5G6S2E7C6N1HC9N7Q9E8L5Y4J4ZZ6K10W1I5C1T7L685、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.期貨投資者保障基金管理機構【答案】CCE7B5A3D9X2Q4T7HA9C3P8D3B7J2G5ZC4F5R6N3E8V8C586、()成立并引入期貨交易機制，標志著我國商品期貨市場的起步。

A.上海期貨交易所

B.上海金屬交易所

C.大連商品交易所

D.鄭州糧食批發市場【答案】DCA3Y7J4T4E9D5S8HC9C3E1D5V3C1P9ZZ5G4I10B10Z4T1D187、下列關于會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中，錯誤的是()。

A.委托應當采取書面形式，且授權范圍應當明確

B.只能委托其他理事代為出席會議

C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會議

D.理事會討論重大事項的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席【答案】DCQ2R2R7H6F8G2I9HM5V3D1Y4T7E6V7ZS8A2N10W1K7L6G788、被要求進行整改的期貨公司經過整改符合有關法律、

A.5日

B.10日

C.3日

D.15日【答案】CCO10Y6W10M8V6E6E10HC6R10C1B7A1F6T2ZO3Y3W4L2G10X7I589、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）時間內以書面方式提出。

A.期貨公司規定的

B.期貨經紀合同約定的

C.期貨交易所規定的

D.中國期貨業協會規定的【答案】BCZ4E9D3L8Y5L8E7HU5U3S9X8A3Q1I5ZE2J7G4W2U1K6U790、證券期貨經營機構應當妥善處理適當性相關的糾紛，存在（）情形的應當依法承擔相應法律責任。

A.與投資者協商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調解

C.履行適當性義務存在過錯并造成投資者損失的

D.提供相關資料，證明經營機構已向投資者履行相應義務【答案】CCP7O7B8M7U6T7L2HK4X3T6Q10O8Y10G5ZX10Q7H7C5B8J4R491、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業人員應當遵循的業務規則的是（）。

A.具備專業技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務

B.保守客戶的商業秘密

C.幫助客戶設計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

D.維護客戶合法權益【答案】CCW2P3X9U6K1N4N6HU3Q2S5B10S7H10W7ZW5T8V6T4M4Y9K392、根據《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》，期貨公司應當將來源于境內和境外的保證金按（）分賬戶管理。

A.金額

B.來源

C.幣種

D.時間【答案】CCH5Y3T9K5K6P3H9HL7X3P10L10G2Y5J10ZN7W1J5E4F9I4R693、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規定交納的資金或者提交的價值穩定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結算和保證履約

B.以農產品、工業品、能源和其他有價證券及其相關指數產品為標的物的期貨合約

C.以有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數產品為標的物的期貨合約

D.以農產品、工業品、能源和其他商品及其相關指數產品為標的物的期貨合約【答案】DCQ5M8T6A3O2I4O7HT2W1N9G10H1X9S3ZB6Q6U5M10Z5A6H394、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經營機構應當建立（），收錄投資者信息并及時更新。

A.投資者保障基金

B.投資者適當性評估數據庫

C.期貨產品或服務風險等級名錄

D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】BCP5T1N9F6W5Y4T7HR8R1Q5K3T5K4T9ZZ7L5Z8O5V5O7C795、期貨交易所章程應當載明下列（）事項。

A.所有業務制度

B.管理人員的職責明細

C.章程修改時間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法【答案】DCE2P4Q1V6T3W10P3HA6U9K7V8C7B3B3ZI1I8G5X10C8H6E596、期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCG10O6P5S1A2U5Y6HP5N2V6J7M4Z4I9ZY10I6P10Y1F10O4T797、某企業委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業意見的情況下將其合約強行平倉，發生費用為X，同時產生損失Y，則下列說法正確的是（）。

A.企業承擔損失Y，期貨公司承擔費用X

B.期貨公司承擔費用X和損失Y

C.企業承擔費用X，期貨公司承擔損失Y

D.企業承擔費用X和損失Y【答案】DCF3W4F7V2N10L9J7HG6S4U9G5E7V5V5ZA3O7C8E8E9J9N398、設立期貨公司，應由（）批準。

A.國務院期貨監督管理機構

B.國務院期貨監督管理機構派出機構

C.中國期貨業協會

D.期貨交易所【答案】ACE8C10N2Q10X7H5M6HO10M6P6H8F6K2Q5ZI9G6T1E2C4Y9B899、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產和期貨結算賬戶對應關系準確。

A.準確重于實效

B.符合實際要求

C.實質重于形式

D.交易便捷可靠【答案】CCP6L9B3H8B10W4B9HX9X8Y9Q9B9Z1C8ZU10K9X5R6M7V5A10100、期貨公司的從業人員的禁止行為不包括（）。

A.對客戶進行投資分析并提出投資建議

B.誘騙客戶參與期貨交易

C.進行虛假宣傳

D.挪用客戶的期貨保證金【答案】ACP8I8H7S7I8D2I4HQ9S6Q6L3M2E4X6ZM3F5O1O4R4C2Z4101、特有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公兩應當自開戶之日起（）個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCG2B6K1C1J3B8U8HR10X7L10A6F1Y4A8ZN6B10A4Q2S9X5P2102、首席風險官履行職責應當保持充分的（），主動回避與本人有利害沖突的事項。

A.獨立性

B.自由性

C.公開性

D.協商性【答案】ACL2B8K9R3L9N4W9HG1Y1X10F2B4P3M7ZV4F6C4V7K4U5A7103、中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起（）工作日內，作出批準或者不予批準的決定。

A.7個

B.10個

C.15個

D.20個【答案】DCS2Z6U5Y4M1D6Y7HX1H2S4X7G8J10M6ZZ6M7K6S8S2F9Q5104、申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本【答案】DCR8Q5O9M7G2I9Q4HD10J1N1B2N8U2I4ZG9D7S10S1S7P3C9105、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.期貨公司

D.中國證監會及其派出機構【答案】ACQ2P4L2D5J10F9L1HU1P10U4T2O6H8Y4ZE1E8B7L6K6E8C3106、根據《期貨交易管理條例》的規定，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.某事業單位的工作人員

B.證券市場禁止進入者

C.中國期貨業協會的工作人員

D.某國家機關【答案】ACB10K4M7Q6G4N2A9HK6D2A8T1B3X4K9ZG5R5R7Y9Y9K6B8107、下列關于期貨投資者發生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現資產彌補保證金缺口

C.中國證監會和期貨投資者保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產并變現處置【答案】ACW1E3H4A6K6P1D9HS3A3O2E2B2P9W5ZV10X9B6P5O1L3X1108、期貨業協會的權力機構為（）。

A.主任會議

B.主席會議

C.特定會員組成的會員大會

D.全體會員組成的會員大會【答案】DCF3K4P8Q7T9T4C1HY9O1B4W8P10J6L9ZA5A3M5I7Q5Q8I9109、會員在期貨交易中違約并出現保證金不足的情況時，實行全員結算制度的期貨交易所應當以（）的順序來承擔風險。

A.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

B.期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金

C.違約會員的自有資金.期貨交易所自有資金和明貨交易所風險準備金

D.違約會員的自有資金.期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金【答案】DCN1O9W6A2M5H7K9HF1T7Y9X8I7L2V4ZP10K1E4B1D9A8X9110、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得()。

A.降低風險管理標準

B.提高保證金收取標準

C.降低手續費收取標準

D.提高手續費收取標準【答案】ACP10C9X6R9I1T1A2HV2P8A5H1N7Z3X8ZR3G4I4X9E9B7K7111、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000【答案】BCD2I2X4L6W3Z6Y4HU10W5U4X4M10K8X6ZI7H9W10O2F6I10L4112、期貨公司錯誤執行客戶交易指令，除客戶認可的外，交易的后果由期貨公司承擔。下列說法錯誤的是（）

A.交易數量發生錯誤的，少于指令數量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失

B.交易數量發生錯誤的，多于指令數量的部分，由期貨公司承擔

C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔

D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔【答案】DCX8H8R10K8U6U7B9HR2H5S3L2L10Z10X7ZL10R1V2S4S6F8E2113、非結算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結算報告。

A.全面結算會員期貨公司

B.結算協議約定

C.期貨交易所規定

D.中國證監會規定【答案】BCA3G10R6T8Z9E10F10HU2P8T10H1P9I7O7ZD7L1A2Z9B9Z7F3114、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險，期貨從業人員韓某是會議成員之一。會議臨近結束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上，期貨交易所公布風險控制措施，第二天強麥期貨價梏果然暴跌，朱某平倉獲利20萬元。在該案例中，朱某違反了下列（）規定。

A.《期貨交易管理條例》第七十二條

B.《期貨交易管理條例》第六十九條

C.《期貨交易管理條例》第八十條

D.《期貨交易管理條例》第八十一條【答案】BCQ9C10F3S8I4H9R2HL3M4P7Y1F2O8X3ZQ3U7S2M1S1B2I7115、期貨從業人員受到中國期貨業協會的紀律懲戒后，享有()權利。

A.上訴

B.抗辯

C.申訴

D.申請行政復議【答案】CCS8K4N4D8Q10P6W5HP3Y8V4U9I6P1E9ZB1O5H7R9Q7B7S9116、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬【答案】ACL9Z9R3S5M6U3R4HO2T7N7F3W7S4Q9ZC8G1P2W8Q7N6I10117、（2018年真題）國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.1

B.3

C.6

D.9【答案】CCL7B4N5Q1B2E7C7HU1Z7X8T5M1K5R4ZI7O2K5M10M9F8U2118、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。

A.財政部

B.中國證監會

C.期貨保證金安全存管監控機構

D.期貨交易所【答案】BCC5E3L10V9Z10E6G4HN5P10I7M2D5U10M3ZV3G5X3F2W10Z3V2119、如果期貨公司停業期限屆滿后仍然無法恢復營業，中國證監會可以采取的措施是（）。

A.接管該期貨公司

B.申請期貨公司破產

C.注銷其期貨業務許可證

D.延長停業期間【答案】CCD7Q3R5V7K7D1A3HS5Y7Q9V2U8Z8B8ZW4O5N3G7A1P2C6120、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.當日

C.下一交易日

D.次日【答案】ACD1P10O2F1D7Z6F8HZ3Z1C4G1Q1A2R7ZM2K3V9G9C2Q10R2121、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法正確的是（）。

A.代股東接收交易密碼

B.利用客戶的交易偏好進行交易

C.代股東下達交易指令

D.按規定履行信息披露義務【答案】DCN1P6V3J10J10T9Q2HM1J8W5Z6E6S3N1ZJ8H3H1N5J6W7K9122、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發生虧損，賬戶實際可動用資金變為6萬元。甲繼續進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元?，F客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。

A.期貨公司所在地中級人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地高級人民法院

D.甲住所地基層人民法院【答案】ACD6D8U8E3O6T2N2HJ1L6H8N2J10C7N9ZI6T6E1G5I1E7V7123、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（）。

A.中國期貨業協會

B.中金所

C.中國證監會

D.期貨公司【答案】BCG3K6R2B6R5Q1C7HA4M2D3W1Y9F1F9ZT9Q3L9C7A6H8H5124、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】CCP3G1R10I7V3W7Y8HI2E10P9X8S10J7R5ZY7B5W9F4K5Q7D10125、期貨公司首席風險官向（）負責。

A.中國期貨業協會

B.期貨交易所

C.期貨公司監事會

D.期貨公司董事會【答案】DCH5E10Y1S5Z1B2O3HX10C8B3W10I1Q9N4ZB4G7E3B5H2K7J2126、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司（）簽字確認。

A.法定代表人

B.結算負責人

C.經營管理主要負責人

D.財務負責人【答案】ACU9P3O4R7E9O6I4HZ4K3M5H5A6F9T2ZU6I1A1D9A7I1K5127、中國證監會各省、自治區、直轄市、計劃單列市監管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監控中心公司，中國期貨業協會應當按照（）的原則，嚴格落實本規定的各項工作要求。

A.統一領導.各司其職.各負其責.加強協作.重點監管

B.統一領導.各司其職.各負其責.加強協作.聯合監管

C.集中領導.各司其職.各負其責.加強協作.聯合監管

D.統一領導.各司其職.各負其責.全面合作.聯合監管【答案】BCC6Q1I6R9V5F8R3HR9Z5H5F8L8V3I7ZS4W2W8K9N3A10U3128、期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的，（）對造成期貨公司擴大的損失承擔賠償責任。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.管轄法院【答案】CCE5S5C9P10B3C3W1HM8E7F10S8V3L7B4ZI2K4K6L6L1R9H6129、下列關于期貨交易方式中互聯網交易的表述中，錯誤的是（）。

A.客戶通過互聯網下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令

B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對互聯網交易風險進行特別提示

C.客戶通過互聯網下達交易指令的，期貨公司應當在傳達交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證

D.期貨公司必須為客戶提供互聯網委托服務【答案】DCV6J3Q4C6O1W10K3HO1D3B6R7R5T1H3ZY2R8I6I3C1W3R3130、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的的工作。

A.董事長

B.董事會

C.總經理

D.董事會常設的風險管理委員會【答案】BCC5M8W10F2L10B8M10HB5I5N9F9L9F5E6ZZ3F1A4P9J1P2B4131、在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近（）無重大違法違規記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCP6G7S2W2V8N2G2HH9N4V8Y3M7B6D4ZA2Y4G3W5Z4W9I2132、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當公平對待委托客戶

B.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業務負責人的意見形成研究分析意見和結論

C.期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱.管理及使用機制

D.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告.資訊信息謀取不當利益【答案】BCV2W6O2B10K5Y1S3HD3Q1A6A3P7F6P3ZO2G3D3U3Y4G7R1133、關于提供期貨投’資咨詢服務，期貨投資咨詢業務人員應當（）。

A.以個體名義開展投資咨詢服務，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業務活動

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業人員

D.代理客戶交易【答案】BCM2E5H8N4Z10F2R7HE9F8C1R2U2C2C1ZS3I10G4X1Y1I7M7134、下列關于期貨投資者發生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現資產彌補保證金缺口

C.中國證監會和期貨投資者保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產并變現處置【答案】ACN3G3K7I10R7F4I2HH1K3Q10A2Q10X9H6ZO10V1Z1C9H5S1H4135、期貨從業人員違規《期貨從業人員管理辦法》以及中國期貨業協會自律規則的，協會應予（）。

A.市場禁入

B.紀懲戒律

C.行政處罰

D.罰款【答案】BCU10K9F7D2F5D7M6HZ10O4X7W4H4J9M9ZS7Q1H9O2V2U3N2136、期貨公司會員不得為知識測試評分低于（）分的投資者申請開立交易編碼。

A.85

B.90

C.80

D.95【答案】CCB6E2H2E4I2L6T6HM7V1Z9O5M8L4I2ZX9Y1A1J8W1N7O4137、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易。在一次商品價格大幅波動中，A期貨公司因風險控制不力致使公司客戶保證金出現缺口，A期貨公司使用自有資金和變現資產補償客戶保證金后，食品加工廠仍有1000萬元的保證金損失。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（）。

A.901萬元

B.909萬元

C.802萬元

D.1000萬元【答案】CCZ2P10I3V3L10H7J2HH2Y10D3G6C6P3H2ZF10I3M4H10A3T9D5138、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）日內報告中國證監會。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCD5B9I4L2L7N6J9HL8W9D7Y4W6P10J1ZA7R9Z2Z9F5G7N4139、期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力的，經（）批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

A.期貨業協會

B.中國證監會.財政部

C.中國銀監會

D.中國證監會.商務部【答案】BCR3O4S3Y8D4A3O2HP8K1A4E5E4C4I4ZZ1U7F10J10G6A7N4140、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，負責對經營機構履行適當性義務進行監督管理的是（）。

A.中國證券業協會.中國期貨業協會.中國證券投資基金業協會

B.中國證監會派出機構

C.中國證監會

D.中國證監會及其派出機構【答案】DCA9G5P9L8M8R9A3HZ4X6X10M5Y2W1S8ZN1M4D9U7P8T4P5141、公司制期貨交易所會員享有的權利不包括（）。

A.在期貨交易所從事規定的交易.結算和交割等業務

B.使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務

C.按規定轉讓會員資格

D.按照交易規則行使申訴權【答案】CCW4C3L5Q5H10R9L1HK4R8F10J6N1V4Z1ZM8L6A6M10L7I1N9142、《期貨公司監督管理辦法》第一百零三條規定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向住所地的中國證監會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下【答案】ACR5R3P9M4H9J10Y7HK9A6I1W5H5F4O5ZM4I5O7P3C6N7Z1143、《期貨從業人員管理辦法》中禁止期貨從業人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對()的期貨從業人員提出的。

A.中國期貨業協會

B.期貨投資咨詢機構

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構【答案】CCF10K3Z6V2E1S9A2HX8V7L10J8R10Y4Z3ZD5M9P10E4M5L5F7144、《期貨投資者保障基金管理辦法》的制定依據是（）。

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨交易所管理辦法》

C.《期貨公司監督管理辦法》

D.《期貨從業人員管理辦法》【答案】ACS1D5Z1M10Q4F1D4HJ7Y9P9Q2P9W5E10ZF3C4L2A3E5K1N2145、中國證券監督管理委員會自受理期貨公司期貨投資咨詢業務資格申請之日起（）個月內做出批準或者不予批準的決定。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】BCF7T4W7R6D4J5S10HB1B8W7S3U3V2D1ZU4W6N7D1Z2F6B7146、（）是會員制期貨交易所的權力機構。

A.股東大會

B.監事會

C.會員大會

D.董事會【答案】CCV9D5D5L2Y3G4A4HF4F1W5K8A3I8N4ZY4V1N6L4L9K9B3147、隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.1

B.5

C.3

D.10【答案】BCW6Y10F7P9M8A9G7HL9U10S10Y6P2B7T10ZX10M8L4W10E3Z1R9148、期貨公司董事、監事和高級管理人員不適當人選由()認定。

A.中國證監會及其派出機構

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】ACR7K3F5F8Y2L5G5HA1M1S8D1G4J7B6ZO1Z9M3G3E8C3U9149、期貨公司的風險監管指標標準規定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%【答案】CCL6S5U4I6F10O5J1HN8C2U4V6D9F3E1ZJ2K8Y7H10T9R9V5150、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

A.當事人選擇的訴由

B.侵權

C.違約

D.合約履行地【答案】ACR4R10H3H8D10I2N10HD7S10N3N4S1M1Y9ZP9P10X2M3E2E9O2151、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告

A.人民法院

B.期貨業協會

C.中國證監會

D.清算組【答案】CCZ10W9U9Q5B1Q6V8HK5L6X1U9H10M3P1ZD9Y7L3I8W1E7U9152、某投資者在某期貨經紀公司開戶，存人保證金20萬元，按經紀公司規定，最低保證金比例為10％。該客戶買入100手開倉大豆期貨合約，成交價為每噸2800元，當日該客戶又以每噸2850元的價格賣出40手大豆期貨合約平倉。當日大豆結算價為每噸2840元。當日結算準備金余額為()元。

A.44000

B.73600

C.170400

D.117600【答案】BCI2J6W4K8R5D9V1HQ5S1M8S6S10J8C3ZC3F1N2J10W4Y9O4153、《期貨交易所管理辦法》規定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

A.1/3以上理事聯名提議

B.中國證監會提議

C.理事長提議

D.期貨交易所章程規定的情形【答案】CCH6K10S9E3X10G5Y3HH6P6O2J1Y10H3K3ZL3B3M2I7B8A7M3154、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經紀合同產生的責任應由（）對客戶承擔。

A.期貨公司的短期借款

B.期貨公司向股東或者其關聯企業借入的短期借款

C.期貨公司向股東或者其關聯企業借入的具有次級債務性質的長期借款

D.期貨公司的長期借款【答案】CCN10W3Q3I7S6S4Z3HG8Y9V2P1F3D9S10ZV7N10F9X6F10P5B10155、非結算會員的結算準備金余額（）規定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉。

A.低于

B.高于

C.等于

D.不等于【答案】ACZ7N2A3F5T9Y4Z1HA7H10A2J3J10I7Q7ZT6G1S8L7J1S10M7156、在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標是()。

A.流動資本

B.凈資本

C.固定資本

D.凈資產【答案】BCD3C3F9Z10O6P3N7HI5S10T5P4P4I2X10ZD4P2I4Y5V10N4U10157、中國證監會對風險監管指標設置預警標準，規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％【答案】CCP4T6Q6Y2I7G2P10HX8S8Q1A10C3L10O8ZE9A7X3H1U1S8X6158、期貨交易所實行（），交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發布風險提示函等措施。

A.風險防范制度

B.風險最小化制度

C.風險警示制度

D.風險管理制度【答案】CCP6B1G2J3J2E3G8HZ10H10V10X2D8J6Q5ZM6A8D5O7P2F3J6159、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，注冊資本不低于人民幣（）。

A.5000萬

B.8000萬元

C.1億元

D.2億元【答案】CCM1G6N6S10M6R4A3HR3I2C5B8A8Y10K10ZK4N10K4D3R2U7Z6160、期貨經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關產品或者挺供相關服務。

A.可以

B.不可以

C.由經營機構決定

D.以上都不對【答案】ACY6B9C5E7O10T10P5HL5C10D6G3I1Z9U8ZV1G7Z3K8F5M7X6161、當事人既以違約又以侵權起訴的，以（）的訴訟請求確定管轄。

A.違約

B.當事人起訴狀中在先

C.侵權

D.當事人選擇的訴由【答案】BCR1W10P4T3H9Y8Z6HJ5J9V8B6G1G5C2ZF3M6B7U4X6C9C4162、根據《期貨公司首席風險官管理規定》（試行），期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據公司章程的規定

B.由董事長

C.由總經理

D.由監事會【答案】ACA6L4H6G3C1U3V4HX10E5C5E7R2X8W10ZS9E6A8M3H9H5E8163、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，申請日前（）的風險監管指標應當持續符合監管要求。

A.24個月

B.12個月

C.6個月

D.3個月【答案】CCL1Q6O1T4F10Y3Z8HS7N7O7W8Y3N2X5ZQ1U7M4E1S1B9I6164、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業務收人，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACF8C4K6M4B6Z6D8HB2C2B9K2G8S2V3ZJ7G6S2N2T7M8Z3165、有權指定交割倉庫的是()。

A.期貨交易所

B.中國期貨業協會

C.國務院期貨監督管理機構派出機構

D.國務院期貨監督管理機構【答案】ACX8T5T5R7U8R4P4HV1Q5T2J10J1U8W1ZY6D10R8Y2D7G6D6166、A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經紀合同，根據法律規定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應當首先向客戶出示()。

A.營業執照

B.書面合同

C.責任自負承諾書

D.風險說明書【答案】DCS5E5H10E5Z1I7C5HV7N6L10Q5V2Z10G10ZZ10H7D4B2C6B8M10167、證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交相關申請材料，其中不包括（）。

A.介紹業務資格申請書

B.董事會關于從事介紹業務的決議，公司章程規定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會韻決議

C.凈資本等指標的計算表及相關說明

D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明.該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監管報表【答案】DCS6F9F7Q4W8O8M2