《期貨從業資格》職業考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責引起的商事案件，由（）管轄。

A.期貨公司所在地的中級人民法院

B.期貨交易所所在地的中級人民法院

C.期貨交易所所在地的基層人民法院

D.期貨公司所在地的基層人民法院【答案】BCW10D8K2Z8Z1C2A5HW9E8X5G4H8T2G7ZP1U3O1C6U9E2D12、期貨從業人員自律管理的具體辦法由（）制訂。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.國家商務部【答案】BCK4L8V10R10D8F8G10HY3X1P2J9M8E9D10ZL4I2V9G1G10N8L13、據《期貨交易管理條例》，有權任免期貨交易所的負責人的是（）

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.國務院期貨監督管理機構

D.國務院期貨監督管理機構派出機構【答案】CCN4I6F4T2E5N7W10HD7H5Z7B7X9P4R6ZT1L8M8R7I4V9Q104、（）負責制定期貨行業的產品或服務風險等級名錄。

A.期貨經營機構

B.期貨業協會

C.期貨交易所

D.中國證監會【答案】BCG10H1I1B6K9W7I3HD1W7Q7K2Y6J9Q6ZP5N4Y1Z8P7O10P45、投資者準入要求包含資產指標的，應當規定投資者在購買產品或者接受服務前（）符合該指標。

A.當天

B.當月

C.一定時期內

D.以上都不對【答案】CCC1Z4O8P2X4C2X1HB3K5S8Q1D8B1B10ZN1T4E1N2O1R6T96、在期貨公司的營業部進行期貨交易的，（）為合同履行地。

A.投資者所在地

B.期貨公司所在地

C.該分支機構住所地

D.期貨公司所在地或該分支機構所在地【答案】CCD10M1J8H1O7M7E4HO1T3P9L3M10F5C6ZJ7F4U9D6R4B10X57、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經理

B.總經理

C.首席風險官

D.董事長【答案】DCH10P7Y6V10A1V8W8HP1F5P4U3L10X1T1ZA6V10N4C7A1F4J88、期貨從業人員被迫執行違法違規指令的，可以從輕．減輕或者免予行政處罰的情形是（）。

A.依法履行了報告義務的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.向期貨交易所報告的【答案】ACP3O4A6D10K6N5P7HQ4U9B6N4T10W8N9ZK3R1Q3Y8K10D4C19、（）應當對期貨從業人員的執業行為進行檢查，期貨從業人員及其所在機構應當給予配合。

A.期貨保證金安全存管監控機構

B.期貨交易所

C.中國期貨業協會

D.期貨保證金存管銀行【答案】CCX9N7Q7F6F4V8C7HU8D6Q3Q10I9N2L6ZO7D7B4I6L10A1S410、申請總經理、副總經理的任職資格，需要具備擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經歷。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCZ9E5W7E2Z1T3W10HW3Q6V1F5G7A10P3ZO9E9O7X5S9Q7Y1011、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。

A.前一交易日

B.當日

C.下一交易日

D.次日【答案】ACM4Z8V7O7D1D6N3HM5O4A8Q10I3W8N9ZR10J7N1B7K5E2A412、證券公司申請中間介紹業務資格，申請日前6個月其對外擔保及其他形式的或有負責之和不高于凈資產的（），但因證券公司發債提供的反擔保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%【答案】BCP8S9G9L2D3J6O3HS4Y9X4J8N4W10R3ZQ6J8R2P4J10F7H213、2014年6月，經人介紹，甲期貨公司與王某簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。2014年6月，王某在甲期貨公司從事期貨經紀業務。2014年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。下列關于期貨交易風險說明書的表述中，正確的是（）。

A.對期貨公司未按照規定由客戶簽字確認風險說明書的行為，監管機構可對其處罰

B.王某未簽字確認風險說明書，期貨經紀合同不生效

C.經辦人應當被開除

D.期貨公司向王某出示風險說明書即可，無須王某簽字確認【答案】ACV6H10P1H4O10K2N6HL8B7E2S9D8P9X2ZZ2P5V3Q4I2X10M914、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起（）個工作日內作出批準與否的決定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCS7P7E9Z2R3L8F7HU7G9U6J7A3D9Y9ZT7E5H4S4Z9O4E315、某期貨公司期貨經紀業務的客戶權益總額為30億元。根據相關規定，期貨公司在計算風險資本準備時,期貨經紀業務的基準比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評價結果為A類,分類計算系數為0.8。那么，該公司上述業務的風險資本準備為（）。

A.2億元

B.1.2億元

C.1.6億元

D.0.96億元【答案】CCY2I4J3H3A6O6R4HL8N2D8J7M3T5B4ZG1O7D5V1Z5A6J816、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存．要求（）統一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業部

C.期貨公司總部及各營業部

D.期貨公司總部或者各營業部【答案】CCM9Z9Z6Q5J1X8M4HP5I2G3W7N5G6B3ZT2K2B4H3A7Q6B417、（）依法對境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易及相關業務活動實施監測監控。

A.中國證監會

B.期貨交易所

C.期貨市場監控中心

D.期貨業協會【答案】CCH5Z1S9T3P1F7X8HO5J7K2L4U3A3P2ZN6Z1O9X9V6Z3F418、期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到()的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50％，或有負債應低于凈資產的50％，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％【答案】BCD9Y2Q4N2R9W6X10HI10G3U5X3M9Y10N10ZE8H5Q8F7C8X1X719、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（）制定。

A.證券公司

B.期貨公司

C.中國期貨業協會

D.期貨交易所【答案】CCI6I7L8N4H5Z10N10HN8F1Q5V4I9D3U10ZU10X1O9X3T5X1I220、期貨從業人員被迫執行違法違規指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.向期貨交易所報告的

B.公開聲明的

C.辭職的

D.依法履行了報告義務的【答案】DCQ6Q6K8H1W5V10Q9HG5J8D4D10T8R6K7ZM10A8E4T4S4F9I121、在我國，結算擔保金主要用于（）。

A.應對結算會員違約風險

B.維持期貨交易所各項設施的正常運行

C.彌補期貨交易所的損失

D.補償結算會員的投資損失【答案】ACI9V5Q4X10L3A7X7HB6X3H4M9Z4C4M9ZW4F3Q4M5D1W5U222、期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度，建立動態的風險監控和資本補充機制，確保（）等風險監管指標持續符合標準。

A.凈資本

B.凈資產

C.風險準備金

D.流動資產【答案】ACG10X1G4J7U5Z3M5HI1V3P4Q1N10X1J7ZW2D2Z2N6F1G9L723、具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】ACS8O4Y3W7Y5M5K6HH5C10B9O5X3Q1K9ZR7S1Q8V9T3I1U624、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCR5M9C7C2O6R4K4HI6L1S2T2D5B7Q1ZV8I10F8S4C6F10K525、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，當期貨從業人員發現投資者有不誠信行為時，應當（）。

A.報告期貨交易所

B.及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險

C.報告中國證監會派出機構

D.報告中國期貨業協會【答案】BCX5G1R6J2O7Q6G8HG6T10L5U4X5S8O7ZE6N10K6Z3D9Z5P126、操縱證券、期貨市場，違法所得數額在五十萬元以上，具有情形的，應當認定為刑法第一百八十二條第一款規定的“情節嚴重”。下列說法錯誤的是（）

A.發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

B.收購人、重大資產重組的交易對方及其董事、監事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關部門調查，仍繼續實施的

D.五年內因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的【答案】DCO5K1Y10B2R8H6S7HS2D3A9Y9J9J5V10ZI8A8P5K8D9D4J527、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及協會自律規則的，協會應當進行調查，給予()。

A.紀律處分

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分【答案】ACX8Y10Y10O4Y9T4S10HP5W5V5G6B4O10R7ZN6T9H2M8T8W6D828、下列關于金融期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（）.

A.期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據期貨交易所結結果及時對非結算會員進行結算

B.全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度

C.全面結算會員期貨公司可以根據自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內容、格式處理方式等

D.全面結算會員應當確保交易結算報告真實、準確和完整【答案】CCK8E4M7P6S5I2U5HM1R7B5U7R1Q3A4ZY8G8T6P9F3R1S929、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是（）。

A.專用賬戶存儲不得挪用

B.可以接受規定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結算準備金和結算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行【答案】CCM2T10M1C9J4J3V1HI5F3H1N4X6J2E9ZY7I6G9T8U4J1D930、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，控股股東和實際控制人應持續經營（）個以上完整的會計年度。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】BCF5I8E1Z6B3E4O6HP10T6Q8V1X7Z1P9ZL1I7M6B8G3P6P1031、關于理事長的職權，下列說法不正確的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議

B.組織協調專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監會報告

D.主持理事會日常工作【答案】CCK2W8R10V8Z6C8X5HF8X9Q2R4Z3G4L8ZE6D9X9R4T5X2J1032、中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起()工作日內，作出批準或者不予批準的決定。

A.7個

B.10個

C.15個

D.20個【答案】DCD5M6L4M9Q8T7I1HY6E6A7Y9H1I10A9ZE7L3L2R6Z2K9T133、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易．應當事先向客戶出示（），經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

A.營業執照

B.公司章程

C.交易合同

D.風險說明書【答案】DCS2O8H7J7G10P10L3HA5L9M2Z4T1G1V3ZE6R6H5L5I4Q4M834、會員制期貨交易所的權力機構是（）。

A.會員大會

B.董事會

C.股東大會

D.理事會【答案】ACI3J5J6F10I5D4M1HJ8C5G9I4A10X3A1ZH4W1E5L6N5U9V735、下列關于期貨公司與客戶關系的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司應當建立.健全客戶投訴處理制度

B.期貨公司與客戶之間發生期貨業務糾紛時，只能提請期貨交易所調解處理

C.除依法接受調查和檢查外，期貨公司應當為客戶保密

D.期貨公司應當建立客戶資料檔案【答案】BCF4P3Y8Q10Z6E8B7HC5O8S9Y8H3P6Z10ZL6C4M4I6P10N10J136、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間可以存在（）關系。

A.兄弟姐妹

B.父母

C.朋友

D.配偶【答案】CCP9C10L3V9L9L3G6HX5B4H5L3X3I8J6ZH5C1T4F10O9V6J137、根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，當期貨從業人員發現投資者有不誠信行為時，應當（）。

A.報告期貨交易所

B.及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險

C.報告中國證監會派出機構

D.報告中國期貨業協會【答案】BCP1J7V2B3J5Y7T5HE2J8G4R7I5B1C6ZR2S2T4W3V1Q6F538、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。

A.侵權

B.違規

C.違法

D.委托【答案】ACY6O3D5S2R7V9A2HB5F6C4C9B5N8J5ZJ8Y5B10M3Y6X7L439、隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計賬簿，情節嚴重的，并處或者單處（）的罰金。

A.二萬元以上二十萬元以下

B.二萬元以上十五萬元以下

C.五萬元以上十五萬元以下

D.五萬元以上二十萬元以下【答案】ACH10X2X8B1L6R9R2HB7W5I5I5F9F3V1ZI8X8S6H8R1O9F140、甲期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產生了混碼交易，交易中產生的損失應（）。

A.由客戶承擔

B.由期貨公司承擔

C.客戶與期貨公司各承擔一部分

D.期貨交易所承擔一部分【答案】ACJ10N2G6W9U3G9T6HK9P9D9J9I4Y1B7ZI6G6C9E4X4P9H441、李某以前在銀行工作，現在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某、羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨。其中，張某是李某同事的同學，趙某是李某的同學，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應該回避的。

A.張某

B.羅某

C.王某

D.趙某【答案】BCK7B4M8B3B4W2J9HR9N1J2H3I6J7S7ZF1T1E1O6J5X5P442、假設上海期貨交易所的銅期貨價格連續3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。

A.把最大漲跌幅度調整為±3%

B.把最大漲跌幅度調整為±5%

C.把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%

D.把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變【答案】ACN5M9R9U4D1A8A1HS8L2W8D9T10P4V4ZX6G2V8N8M9B10R743、非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額，未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。

A.及時向中國證監會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結算會員的持倉強行平倉

D.對該非結算會員的公開譴責【答案】CCV6Y3K7Z5E2F6K4HE5L3N4H4U7X6F9ZP9W10K4N3P6M6J544、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員。

A.98.54元/手

B.98.55元/手

C.98.32元/手

D.98.30元/手【答案】DCJ9U7R10G3O10L10S3HU7Y3S1A6E4H7M10ZG1V10T9O3N9E10B245、下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后收得對該非結算會員的相應追償權

B.非結算會員保證金不足，無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任

D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任【答案】BCW9K1W8N2Y8V3E4HT3W7U3B6E6V2F1ZN3T4S2V1O4C10Y1046、投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近（）內期貨交易結算單作為證明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】CCO5L7N7N9W7G6Q8HB9G10R6C4N9X7B10ZK5N10J9S5P9F6E447、期貨公司應當在年度終了后的（）內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表。

A.20日

B.1個月

C.2個月

D.4個月【答案】DCY8B5P1T5N8S1B2HV3R5V10X4U5O6T6ZT5U3R6N5L4S3Q148、甲是A期貨公司的客戶，經常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10％時賣出，并和李某簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買人了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質是（）。

A.李某違反了協議規定，應按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質

D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】DCG8T6P3F8Y6A5Q8HZ9X3T2B6J5T3J7ZE6D10T10C7J5I10P149、下列關于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業協會制定的交割規則和程序進行

C.交割只能是實物交割

D.經中國期貨業協會批準，交割可以采取現金差價結算【答案】ACB3V5N5L10V8F9P8HK7A8V5H1S1K1W6ZE9C6F9J4S6Y8M550、甲是某期貨公司客戶，某日結算時，甲持倉的期貨品種期貨交易所規定的保證金比例為5%，期貨公司對甲收取的保證金比例為7%。下列關于甲交易后的責任承擔的表述，正確的是（）。

A.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只能對由于行情向持倉不利的方向變化導致甲透支發生的擴大損失承擔部分責任

B.期貨公司履行了通知義務后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司應對甲的持倉進行平倉

C.期貨公司應通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應由期貨公司承擔

D.期貨公司履行了通知義務后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司允許其持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應承擔責任【答案】ACS8B10K3O7K8U6T6HJ10N7Z6V1S9E3M10ZI1I6U9C7R2I8G151、下列關于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會員大會由總經理主持

B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效

C.總經理是當然理事

D.理事會的日常工作由總經理主持【答案】CCT10T4D8N5S3E8F5HJ4C6I6M4M1Y5X7ZV8T3P8B4J4X8N652、在計算凈資本時，期貨公司認為除期貨風險準備金以外的其他負債項目需要調整的，應當（）。

A.直接全額加回

B.直接按照一定比例加回

C.重新核算凈資本

D.增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內容【答案】DCY10A1I9N9H7K8T6HW1V3Q4T7S10K1W8ZW8P4G1V6J5X5E553、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料的是()。

A.申請書

B.章程和交易規則草案

C.期貨交易所的經營計劃

D.理事會成員候選人或者董事會和監事會成員的財產情況【答案】DCC8H9A6K9S9M1D7HW2B1R7C4A10K5Y5ZF9Z5L8Z10U3A7B1054、期貨經營機構向（）銷售產品或者提供服務前，應當規定告知可能的風險事項及明確的適當性匹配意見。

A.普通投資者

B.專業投資者

C.機構投資者

D.自然人投資者【答案】ACA8O6P7B5I1U10Y7HZ3B1M1P6N3L1L8ZJ1U7S2B4D6N5V555、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，注冊資本不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】ACS10R5J4Z1X4S4C5HA6W3U3V7F6A1E1ZC7I2R4K7Z1F4M856、下列關于期貨公司營業部負責人的表述,正確的是（）。

A.應當具有期貨從業人員資格

B.改任同一期貨公司其他營業部負責人的，應當重新申請任職資格

C.應當通過中國證監會認可的資質測試

D.期貨公司擬免除營業部負責人職務的，應當在做出決定前向營業部所在地中國證監會派出機構報告。【答案】ACX3S10B2U7R7C7G1HR1W10J5F3M10T7O2ZA10L3L7Q9G1C6D1057、首席風險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當理由不得免除其職務。

A.獨立董事

B.董事會

C.理事會

D.股東大會【答案】BCF5V10L4O3H2Q7R9HR2P10O3P10B5O9X10ZS2S1I5A3E9L1P158、國有以及國有控股企業違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定進行期貨交易，或者單位、個人違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。

A.直接開除的處分

B.降級直至判刑的處罰

C.降級的紀律處分

D.降級直至開除的紀律處分【答案】DCA1J5H7T6O6M8A6HS2P10K2C6X10D8Q6ZH10V2R1M2J2I6J1059、作為機構投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補償規則進行補償。

A.個人投資者

B.機構投資者

C.個人投資者和機構投資者

D.保證金損失的50％【答案】BCZ9E4K8J10H1G4F2HY4F7H2E8Q1Q4L5ZB3C10H7C5E3O10E260、負責組織期貨從業人員資格考試的機構是()。

A.期貨交易所

B.中國證監會

C.中國期貨業協會

D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】CCD3B2O7Z2E9E9V4HD6L7F7J7O2R1E1ZI8R3G6H7R5X3A161、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述中，錯誤的是()。

A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項

B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據

C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險【答案】CCV10M8H5Z3D4Y5S1HJ5G2Z7B5G1Q4X10ZY1B3I8S1E1F4M662、全面結算會員期貨公司應當按規定向（）報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息。

A.中國證監會

B.中國證監會派出機構

C.期貨保證金安全存管監控機構

D.中國期貨業協會【答案】CCU7Q7Q8P4Q4W9R6HR10A3W9Y3C4O8U9ZD7I7H1C5Z4Z1L663、下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據

B.期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息

C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

D.期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險【答案】CCK10N10L1U5N6Q2S5HC3U8Q6I10O9Z8M10ZH4E3P8T7A1I4F564、聘用期貨從業人員的期貨經營機構處分從業人員的，應當在作出處分決定之日起（）個工作日內向協會報告。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】ACR7V9Y6D3G5C9A7HC2Q8C3G5O7D5X6ZC5T1Z4T4H2H8T165、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的（）和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。

A.合法合規性

B.違法操作

C.違規操作

D.風險操作程序【答案】ACM10W9N5M7Q4Y2W6HH6C8N9E8M4E6G8ZL10Z10V3M2L4R9H266、申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員應不少于（）人。

A.3

B.4

C.5

D.6【答案】ACG1K9J4F6U7L10J1HR1T1M1Q5S9T7K1ZX9E1H8M2B7J4U167、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力從低到高劃分類別后，最高的類別是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7【答案】BCG5Z1X9A5F4Z9T8HF9F9Q5K1N9P7K9ZI2T9Y7G7V6V9H668、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會【答案】DCJ6S2K1H6N5E4U4HU7C3I2L6E6J7Y6ZA6S5A9Q6Y4E3T1069、取得經理層人員任職資格但連續（）年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCG7L6I10U7T7Z6W7HC6X3B7P1P2C6O1ZW6C6O2I9L9V7P370、中國證監會（）中國期貨業協會從業人員的自律管理活動。

A.審查和監督

B.指導和審查

C.指導和監督

D.管理和監督【答案】CCP9E2T4U8M9I5J4HI3T8X9J6I6F10G4ZW4N2A10K7H3J7L871、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（）和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍。

A.資本充足情況

B.成交情況

C.客戶情況

D.資信情況【答案】DCI10P2I9U9F5L10L3HM3K6Z6G10L10K6M8ZY2A4R2E7N5F10N672、中國期貨業協會應當定期向()報告期貨從業人員管理的有關情況。

A.期貨交易所

B.中國證監會派出機構

C.期貨保證金安全存管監控機構

D.中國證監會【答案】DCO6E7G4F2M6C5N1HO1I2P8U6N5K4A2ZO6F7D8K10J4M1D473、保障基金管理機構按照規定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計，根據規定，經審計通過后，基金管理機構應當將報表報送（）。

A.中國人民銀行

B.中國證監會

C.中國證監會和財政部

D.中國證監會或財政部【答案】CCX6T2S5P4E3P3D9HM5R5P5P4X5U3T7ZX3M8H5M3C3I2I774、期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應當事前向（）報告。

A.中國證監會

B.所在地人民法院

C.期貨業協會

D.財政部【答案】ACG7D9R5X10U7C5N9HC5M5K2I7G8B6Q3ZT7E4P6H10X8I9T675、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監管報表，法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監管報表的保存期限應當不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】ACA7T1Q7R7I2S10J8HK9O6E8M7I1M9X2ZF5J10K3X6Q1L4M776、期貨公司從事期貨投資咨詢業務，應當經（）批準取得期貨投資咨詢業務資格。

A.中國期貨業協會

B.中國證券監督管理委員會

C.期貨公司所在地證監局

D.中國證券監督管理委員會派出機構【答案】BCN2Q5K4I4H10Q5R8HT5U1W6B3T1Y9F7ZV4H5G10P6K8L10O1077、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易，A期貨公司因風險控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該食品廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為()。

A.802萬元

B.901萬元

C.909萬元

D.1000萬元【答案】ACE9J3V5I5W2Q2B10HT6M8M1V2T6A7M9ZT3Y2K8T6M4M5H378、期貨從業人員王某利用工作之便，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用這些信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情況后，開除了王某。期貨公司應當對王某作出處分決定后向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國證監會

C.期貨保證金安全存管監控機構

D.中國期貨業協會【答案】DCW10U4Z9V5X8A6T10HT8P4X10K7D1K1P9ZI6M10Z2M7Q2T1P779、普通投資者風險承受能力等級應與產品或服務風險等級的匹配，下列符合規定標準的是（）。

A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務

B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產品或服務

C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務

D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產品或服務【答案】CCU2S1D7L8D1U6N4HC9R3Y1X7N5V8I10ZY7G9M7K7L2W4P380、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

B.決定設立專門委員會

C.決定對違規行為的紀律處分

D.審議總經理提出的財務預算方案【答案】ACI5Z2V6I1C2J6R10HA8T9A2O6D9H6I3ZN4H1Y4F8A3V2C481、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，()。

A.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十

B.期貨交易所承擔次要賠償責任

C.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十

D.期貨交易所不承擔責任【答案】ACV2A10B7Z4C1Z6K9HH7G6B1R7Y4S9W6ZA2M1P10S8X8P4I282、某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，則其必須在決定后（）內向住所地中國證監會派出機構報告并說明原因。??

A.3個工作日

B.5個工作日

C.一周

D.一個月【答案】BCO9V1D10Q1P6J3S10HE6R7G10J6R3B6T5ZQ9J6U4X6F8N10L283、期貨經營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCT1S6K10S10K2J10K7HS10Q9C8V6Q8A6I4ZE10W3E4S5I5Z6T684、臺格投資者投資于單只固定收益類資產管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產管理計劃的金額不低于100萬元。

A.20

B.30

C.40

D.50【答案】CCV6C10X5A9R10X10O6HI9P7R4B8W5W8N9ZE6J10E10G1E6B4X685、經行業協會備案或者登記的證券公司子公司應當向經營機構提供身份資質證明材料，經營機構審核通過，可將其直接認定為（）投資者。

A.專業

B.業余

C.普通

D.以上都不是【答案】ACZ1G8B9E9D5O2O4HL10I4X9C1Z2E9A7ZQ7A7V2C7N7Z1Z1086、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提（）。

A.資產減值準備

B.風險準備金

C.保證金

D.負債總額【答案】ACY8J4O4M9E6W7X1HQ1Z7U7P3P1K2U4ZQ5U1G6G1P5B7Z887、關于提供期貨投’資咨詢服務，期貨投資咨詢業務人員應當（）。

A.以個體名義開展投資咨詢服務，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業務活動

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業人員

D.代理客戶交易【答案】BCE4A1W4T3V10R10C9HO1B7W6T3C9H3I7ZO8A9R7X6C9X5Z788、（）對適當性制度落實情況進行檢查，督促經營機構嚴格落實適當性義務，強化適當性管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業協會

C.保證金監控中心

D.中國證監會及其派出機構【答案】DCP7V7V9N4T7N10B9HK8O7F7T6C9A2W4ZC10C3I8W1R2M9W989、監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（）轉發給相關期貨交易所。

A.接到注銷申請的三天內

B.接到申請的次日

C.接到注銷申請的一周內

D.當日【答案】DCO5A6K1V8G7S8X8HL1G7B2F1Z10X8E10ZW5C2Z5E9Q5Y4B1090、據《期貨交易管理條例》，有權任免期貨交易所的負責人的是（）

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.國務院期貨監督管理機構

D.國務院期貨監督管理機構派出機構【答案】CCQ6Z10H3E5N7A6K3HR6Y5O9J9G2K10G8ZI7U9S4T6G4F6S191、投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發生變化所導致的損失由（）負擔。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.投資者

D.中國證監會【答案】CCW1V5U4Y2Y3S3F4HY3S8M1Z5C9C1V10ZD4U5T7E7R4I10S192、期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出()。

A.錯誤指令

B.交易指令

C.錯誤信息

D.交易信息【答案】BCR7Z3S8W10E7H7R9HF10Y3A6F9A4G1B1ZI3U10V10K8S10K10K693、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，監管機構應當要求期貨公司()。

A.無須進行風險調整

B.相應核減凈資本金額

C.在風險監管報表附注中予以說明

D.相應核增凈資本金額【答案】BCX1J4Q4S4D6W5K6HR8Z5H10D3E8H9W10ZQ9E10B6X4U9L10S694、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）日內報告中國證監會。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCO3D2G8Y3G2P5D8HZ4H10L10W1D8D2N6ZS5A10D10N4B10K6S495、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起（）個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證安全存管監控機構報告。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】BCR9W8K3Q4K5H8I8HA6N4O10K8K5Q4A5ZC3F4B5A4Y6A4C996、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的的工作。

A.董事長

B.董事會

C.總經理

D.董事會常設的風險管理委員會【答案】BCP5F10V3O8C7T10G7HS6V6S6T9B7C3N10ZH2T4T7P9I2S10A197、現行《期貨交易管理條例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日【答案】ACS4U10C1Z3A8C6R8HR2T3M4K7I1T10O1ZZ2K6D6W5N2H1H898、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）日內報告中國證監會。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】BCX7O8C8N1N1X8K5HA3N7G3S6F7Y10R3ZJ2V10Y4Q6U7R2M199、非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上15萬元以下【答案】BCP5X8G6B4H1L10U9HC6M9Q8Z1E5L7A8ZZ7L10T1X9Y4K5I4100、期貨公司的書面風險監管報表的保存期限應當不少于（）年。

A.5

B.8

C.10

D.15【答案】ACD7N10Q8N4U1W7B1HL4Z7P1C10T2D8Y3ZV2Z6B9E8V5Y3O9101、期貨公司()負責監督期貨投資咨詢業務管理制度的制定和執行，對期貨投資咨詢業務的合規性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。

A.總經理

B.董事長

C.首席風險官

D.分管投資咨詢業務的副總經理【答案】CCY2Q4O3O4S8U6M1HE10T6W4H7J2M3J4ZM1X1S1P6G1I3H6102、根據自身職責依法對資產管理業務及有關高級管理人員、業務人員實施自律管理的是（）。

A.中國證監會及其派出機構

B.中國證券業協會

C.中國期貨業協會

D.中國銀行業協會【答案】CCC5G10G5L3O1Y8Y10HK8X8D8K1D2O4L5ZW5O8I8Z1Q5I6C5103、根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》,投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產（）的，為固定收益類資產管理計劃。

A.80%

B.60%

C.70%

D.90%【答案】ACV3O3B10L9X1Z2G1HR3A10P2Y4E7P9X6ZX9A8V10A6G4A10X9104、期貨交易所的負責人由（）任免

A.中國期貨業協會

B.國務院期貨監督管理機構

C.中國銀監會

D.商務部【答案】BCD8W4P3X2B1J6N1HW8D9J8A2E5S1G3ZP5R1R6Z2P7Q5B6105、因實物交割發生糾紛的，（）為合同履行地。

A.期貨公司的分公司所在地

B.期貨公司的分支機構住所地

C.期貨交易所住所地

D.投資者住所地【答案】CCA5U2O5C7Z6T4Q4HZ6X8I6M9P3D2H6ZN10A5J7C4L7B3S6106、經營機構調整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。

A.書面

B.口頭

C.電子郵件

D.網絡信件【答案】ACN4G2S6P4C1M5A8HC2Q2K7F4B4W2I7ZY4I7M3W7V1T5N6107、期貨公司對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當（）。

A.立即向中國證監會報告

B.立即向中國期貨業協會報告

C.抵制并直接向中國證監會或者中國期貨業協會報告

D.抵制并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告【答案】DCD9R1M8K3B1F8R3HJ10J5P3Z9H8W7Y10ZP8C3W6F8P8P8F8108、關于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求()統一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業部

C.期貨公司總部及營業部

D.期貨公司總部或者各營業部【答案】CCT3M5V1Q10L2C8H1HB8Z4S1Z4M3P3X8ZN1H1Y10H9M7G8U3109、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經監管機構批準，到工商部門辦理了股權變更登記手續。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權

B.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權

C.中國證監會可以責令乙公司限期轉讓股權

D.工商變更登記手續辦理后，期貨公司應當向中國證監會提交變更股權申請【答案】CCN10H3P7S8M7M4E1HY4Q2I8I3Q2X5C9ZZ9A10W3P2Q10C7V10110、中國證監會某派出機構對轄區內期貨公司進行現場檢查，發現一家期貨公司報送的風險監管表存在重大遺漏，該派出機構的下列行為中，符合《期貨公司風險監管指標管理辦法》規定的是（）。

A.要求該期貨公司限期報送或者補充更正

B.認定該期貨公司風險監管指標不符合規定

C.要求該期貨公司進行重大業務決策時，提前向派出機構報送臨時報告

D.要求該期貨公司提交合規檢查報告【答案】ACC4F1J4A7K6A4D3HV9Q7F3E4V9P2D9ZI10Y8I9I10B7R9H7111、（）不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據。

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關行業信息資料

D.未公開發布的各種渠道信息【答案】DCO1N5R4C7T2W2S6HE2K6N6J7P7N4C1ZG7L5W10O5M1M5A5112、《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是（）對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。

A.從事期貨經營業務的機構

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.中國證監會【答案】BCW5I5A10F3H7G1Y10HM5M3H9H8R6H5S1ZU9S3H1E1T7F2I3113、期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.數量優先

B.規模優先

C.時間優先

D.價格優先【答案】CCT2V1L8I9E1Q1B6HJ3Y1S1B1V4F2G9ZY4L10J9Z10T8F5M2114、期貨從業人員涉嫌違規需要中國證監會給予行政處罰的，中國期貨業協會應當（）。

A.及時向期貨交易所發出行政處罰建議書

B.作出行政處罰

C.給予最嚴厲的記錄處分，以代替行政處罰

D.及時移送中國證監會處理【答案】DCO5O9Y3F1J2B7C9HN1P6G8Z8Q1B10N1ZC9D4N9F2T8L8I2115、期貨公司變更注冊資本且調整股權結構，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起（）日內作出批準或者不批準的決定。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】CCX8A9K10J6T5H3Y1HU5T8Q3M1U7R7G6ZB9D4R5Q4M2G9P1116、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設立。

A.理事會

B.董事會

C.股東大會

D.會員大會【答案】ACF5I2A2X6N7U2E2HE6M9S7T8H5G7L3ZO2X3T3X3U8V1C6117、會員制期貨交易所的總經理、副總經理由（）任免。

A.中國證監會

B.理事會

C.中國期貨業協會

D.會員大會【答案】ACB10V7E3Z5K1Q8L10HM8F5I7N4Y1T2N1ZY6C1W9O9D6A5D1118、甲期貨經紀公司在當日交易結算時，發現客戶王某交易保證金不足，于是電話通知王某在第二天交易開始前足額追加保證金。王某要求期貨公司允許他進行透支交易，并允諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后王某沒有及時追加保證金，且雙方并沒有對此在期貨合同中明確約定處理措施。此時期貨公司應（）。

A.對王某持有的全部頭寸進行強行平倉

B.允許王某繼續持倉

C.再次通知，勸說王某自行平倉

D.對王某持有的沒有保證金支持的頭寸進行強行平倉【答案】DCT3M7W3N2O1E5N7HE6J7T1Y10A8I4E10ZU7H6L6U4R6A6P4119、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況，該報告經董事會審議通過后，應當向（）。

A.公司管理層提交

B.期貨交易所提交

C.中國證券監督管理委員會提交

D.公司全體股東提交或進行信息披露【答案】DCR2D8A1K7E3B3O3HE10Y3D4O9T6I8D5ZZ4O8E8W4G4B10F6120、某單位與某期貨公司簽訂期貨經紀合同．委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務部工作人員任某挪用該單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的說法中．正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪.如挪用本單位資金則構成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任【答案】BCB5V9N2A7D6F1G10HB5O8J6O2U10T4D1ZU8B2X3N8J1C1C2121、根據《期貨交易管理條例》，可以要求期貨公司的交易軟件．結算軟件的供應商提供該軟件相關資料的是（）

A.期貨保證金存管銀行

B.國務院期貨監督管理機構

C.期貨保證金安全存營監控機構

D.期貨交易所【答案】BCR8M4H1C5C10C2P10HQ1T7E2V8K6D10X4ZX3M10Q1O9E4B9Y4122、（）是指以有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數產品為標的物的期貨合約。

A.利率期貨合約

B.商品期貨合約

C.外匯期貨合約

D.金融期貨合約【答案】DCH10V8X9G10S7A4U9HL4X9T6Q10R4J7I7ZX3V8V9R2L7E5K5123、某期貨交易所為了擴大規模，增強其在國內的知名度，準備在外地設立一分所，根據相關法律法規的規定，下列說法中正確的是()。

A.必須經中國證監會批準

B.必須經中國證監會備案

C.只需向工商行政管理部門登記即可，無須經過中國證監會批準

D.只需向工商行政管理部門登記即可，必須經中國證監會備案【答案】ACN7C6C4Q1Q2C6S10HP10I9I5K1Y10E7U3ZJ6K3D2S8K7Y6Y2124、假設某期貨交易所截至2015年第一季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額7．9億元，該期貨交易所2015年第一季度向期貨公司會員收取的交易手續費為3000萬元。則該期貨投資者保障基金由()集中管理、統籌使用。

A.財政部

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.基金管理公司【答案】BCW9A3G7F4U3J7W5HG9W2T5S2K3H7E10ZP7I10C3F5B3U4J1125、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司營業部不得對外提供期貨投資咨詢服務

B.制定防范期貨投資咨詢業務與其他期貨業務之間利益沖突的管理制度

C.建立健全信息隔離機制

D.保持辦公場所和辦公設備相對獨立【答案】ACE4M7K2O8T9G10N6HO9X7I4D4X9X1B5ZF3U2L2N10U2H6J9126、下列關于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（?）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任【答案】BCP3G7O8S4M8H10R7HI8E3W6E6I9J9K3ZF9T7G2L2B5D2W2127、期貨公司申請金融期貨結算業務資格的，應近()年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】BCD4A4S6C5G2E1C9HD2G7Z6O6A9X3O10ZA1A10W3J1C9T1R7128、根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第十六條，經營機構應當保障投資者評估數據庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

A.3個工作日

B.7個工作日

C.10個工作日

D.15個工作日【答案】ACX5K9C6Y2L4D3R2HC5H1K3W4X6S8Q6ZK8Q4O4P7I9E3K4129、在我國，依法對期貨公司首席風險官進行監督管理的機構是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監會及其派出機構

C.中國期貨業協會

D.國務院國有資產監督管理機構【答案】BCR2N9A1I9U7B3K4HQ3T3S9N6Z10J9Y10ZY5D5N4H10L7B3R8130、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。

A.中國期貨保證金監控中心

B.期貨交易所

C.中國期貨業協會

D.期貨公司【答案】DCE10B9O1K9V1D2I7HS9P1S10P10E9Z8K3ZY9Z8O1M6O4K9Z9131、首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】DCX9X9E4X6B4A1Q7HB8B8R2Z4U2L5C2ZI4T8I6O9Z2B9D1132、（）應當明確規定首席風險官的任期.職責范圍.權利義務.工作報告的程序和方式。

A.中國證監會

B.期貨交易所

C.期貨公司章程

D.期貨業協會【答案】CCM7Q7Q5H8Q7R3C1HB4V8A2O5E9Y5T2ZT2E3W6B7Q7I9R2133、境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上2倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上5倍以下【答案】DCT3L3G10M7Z2W10X10HG10Z7R7Q8N1Q4A1ZB8G3I4Y6T2X4X6134、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務過程中發生重大事項的，應當在（）個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。

A.5

B.3

C.2

D.10【答案】CCB7V9B6C2O10S5C1HE2R10U7X10S10R3D10ZI10V5O6Q4R2M5C9135、下列（）不是會員制期貨交易所章程所必須載明的。

A.會員資格及其管理辦法

B.會員的權利和義務

C.對會員的獎勵辦法

D.對會員的紀律處分【答案】CCC10D6U8V5Q7K1R10HF2U8D6Q6M6M2D4ZW5M9V9F9Z7X3C1136、（）依法對首席風險官進行監督管理。

A.中國證監會及其派出機構

B.期貨交易所

C.期貨業協會

D.期貨公司【答案】ACB1Q4S5M2M1R2I3HB9T8C7Z1C7Q5J6ZZ1X4F9C8K5T6B3137、投資者應當在了解產品或者服務情況，聽取經營機構適當性意見的基礎上，根據自身能力審慎決策，（）承擔投資風險。

A.獨立

B.與經營機構共同

C.無需

D.以上都不對【答案】ACL5P7L7M9L3J7J3HM6Z2B10I3L3W5E3ZR3S7W2G1F9N1H4138、當自身利益與客戶利益發生沖突時，期貨從業人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優先

B.公平.公正.公開

C.平等互利

D.回避【答案】ACX5Z10W1L5H8T5T3HS8H1P10R3Y9U10S7ZO1Q9K7J6V9O1U10139、期貨公司應當建立健全內控、合規制度，嚴格落實（）制度。

A.交易者適當性

B.經營者適當性

C.投資者適當性

D.監管者合理性【答案】CCX9E4I8J10U1Q10D8HJ10X4Q5H9S10O5F3ZS6D1K10K4I10S2F2140、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCQ6S2H3R4I6S5P10HR6W5V6L10F3K8R3ZY9G8O5B7O5H5L10141、期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監督管理委員會派出機構報告，中國證券監督管理委員會派出機構依法進行調查和處理。

A.一般業務人員

B.風險控制人員

C.中層管理人員

D.股東、董事和經理層【答案】DCO7I4S7Z3U2A7H2HC2X9V9Q2O4X10K8ZR5S6O8P6F5Q7E8142、在點價交易中，賣方叫價是指()。

A.確定具體時點交易價格的權利歸屬賣方

B.確定現貨商品交割品質的權利歸屬賣方

C.確定升貼水大小的權利歸屬賣方

D.確定期貨合約交割月份的權利歸屬賣方【答案】ACP10T9S1X2Q9E1V1HY10J5M5U7L9M7U4ZI10W7I8I3W3J10X5143、期貨交易所應當按照國家有關規定及時繳納期貨市場（）。

A.管理費

B.教育費

C.監管費

D.交易費【答案】CCN2V2X9N2R2A10F6HP1Q10A1H10T6P3Q10ZJ9M4K7U7T6J10X6144、期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACX10T1J7B10H4K9Z2HA4G10G9B7L5I6A9ZP5A10H4C3N7Y4R6145、期貨公司股東、實際控制人等成為本公司資產管理業務客戶的，應當自簽訂資產管理合同之日起（）個工作日內，向住所地中國證監會派出機構備案，并在本公司網站上披露其關聯關系或親屬關系。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCB10K2K3Z10M9R6H7HA5Y10X5H1C5D7A3ZL8H5T2D10S7K6R1146、期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。

A.15

B.30

C.45

D.60【答案】BCV4R8E6S7J7J5R3HX2Y9O6Z7W4A9H8ZN4S1X4T5Z5V6M4147、對于《期貨公司風險監管指標管理辦法》規定的“不得低于”一定標準的風險監管指標，當風險監管指標達到規定標準的（）時，就屬于中國證監會設置的預警標準。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%【答案】BCJ10G4L7Z2J5M8Z1HY6R5E7J10P5I9E1ZW3N7G5C9Z2H7U5148、在我國，依法對期貨公司從事金融期貨結算業務實行監督管理的機構是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業協會

C.國家商務部

D.中國證監會及其派出機構【答案】DCS9V2V6I9V6S5O8HK1V9Q3Z6C6G4Z6ZD7B9U9A10T6C8W2149、期貨公司資產管理業務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起（）個工作日內向中國期貨保證金監控中心備案。

A.5

B.10

C.3

D.15【答案】ACP3V4E9X6Q3G8V10HC4Y8S1M9L10R8G9ZD10T9V3Z6K3I8D7150、實行會員分級結算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。

A.結算擔保金制度

B.結算準備金制度

C.風險準備金制度

D.漲跌停板制度【答案】ACB8A3V1H5S4J6N4HN10O2Q2U6L4H9V4ZJ2B5P7Z4I8X8L1151、在《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》中所稱機構，不包括（）。

A.期貨交易所的期貨公司結算會員

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構【答案】ACZ8B2C3A7P3S1G6HG8X1M5H2G6G6Z7ZY6I9R8N10O6T4X9152、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司從事介紹業務的人員必須具備（）。

A.證券投資咨詢資格

B.期貨投資咨詢資格

C.期貨從業人員資格

D.證券銷售人員資格【答案】CCO7R1F3Q3W10U3Z2HC2X3V8Y2U2A1D7ZJ3S6O7D4G6S9K7153、期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及協會自律規則的，協會應當進行調查，給予()。

A.紀律處分

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分【答案】ACO10U9D8A10B5J3G2HF6R9Y3Y6I1N5P2ZR8Y4L4P6L3N10N4154、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由()按照期貨交易所的規定辦理。

A.結算會員

B.中國證監會

C.該期貨公司

D.非結算會員【答案】DCH4L7M3N3L1U1U6HV4T2N2M6C5M4I4ZI1U1Q5H3B8C3X1155、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（）。

A.應當由期貨經紀商承擔責任

B.應當由客戶承擔責任

C.應當由交易的對手方承擔責任

D.應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔【答案】DCQ9A5R9A3K5S9S1HG1J1G7I8G2E3T3ZS6G2K7K10E3T3U10156、甲公司持有期貨公司1％的股權，乙公司持有期貨公司3％的股權，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司，以下說法中正確的是（）。

A.該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國證監會派出機構批準

B.該轉讓行為不需要報監管機構批準

C.該轉讓行為應當報中國證監會批準

D.該轉讓行為應當向監管機構報告【答案】BCZ9Q10Z1G7R8F7O2HB6M3Q4P2V6A3A4ZF8B8L7K1A2D9T8157、公司制期貨交易所獨立董事由中國證監會提名，（）通過。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會【答案】DCA3S6Z1M6T3B2K3HH7K4M7A4L3A8Z7ZX2Z5A10V1E1V10F3158、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險，期貨從業人員韓某是會議成員之一。會議臨近結束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上，期貨交易所公布風險控制措施，第二天強麥期貨價梏果然暴跌，朱某平倉獲利20萬元。在該案例中，朱某違反了下列（）規定。

A.《期貨交易管理條例》第七十二條

B.《期貨交易管理條例》第六十九條

C.《期貨交易管理條例》第八十條

D.《期貨交易管理條例》第八十一條【答案】BCZ4