KAISAN凱尚科技集團有限公司

運營監(jiān)控管理辦法制度編號：KSJT203201601006版本：第一版發(fā)布日期：2016年2月3日

1目的為規(guī)范運營監(jiān)控管理活動，及時發(fā)現(xiàn)和解決經營過程中存在的問題，不斷改善和提升運營質量，保證集團正常運營和實現(xiàn)運營目標與工作計劃，優(yōu)化集團資源配置，合理安排生產經營活動，提高組織運行效率，提升盈利能力和核心競爭力，為集團戰(zhàn)略決策提供依據，促進戰(zhàn)略目標實現(xiàn)，特制定本辦法。2適用范圍2.1本辦法適用范圍為凱尚科技集團有限公司（以下簡稱集團公司）職能部門、集團公司下屬事業(yè)部以及其它集團公司絕對控股、相對控股以及受委托管理的所屬各子公司。2.2本辦法適用于集團公司職能部門、集團下屬各事業(yè)部及子公司的運營監(jiān)控管理活動。3職責及權限3.1集團公司戰(zhàn)略運營部集團公司戰(zhàn)略運營部是本辦法的歸口管理部門， 負責本辦法的編制、修訂工作；負責對集團公司各職能部門實施運營監(jiān)控，對職能部門重點工作完成情況進行跟蹤統(tǒng)計；負責對集團下屬各事業(yè)部及子公司實施運營監(jiān)控，結合集團公司職能部門工作情況，完成集團月度/季度運營分析報告，對集團整體運營情況進行總結分析。3.2集團公司職能部門集團公司其他職能部門需積極配合戰(zhàn)略運營部開展運營監(jiān)控工作，定期向戰(zhàn)略運營部按規(guī)范格式提報周度工作計劃、月度工作計劃、季度工作計劃、年度工作計劃以及其它所需相關資料。3.3事業(yè)部及子公司事業(yè)部及子公司需不斷完善運營監(jiān)控管理體系， 提高企業(yè)運營質量，并定期向集團公司戰(zhàn)略運營部按規(guī)范格式提報運營統(tǒng)計報表、運營分析報告以及其它所需相關材料。4內容及要求4.1集團公司職能部門的運營監(jiān)控

集團公司戰(zhàn)略運營部對集團公司職能部門的運營監(jiān)控以定期向集團公司高層領導提交工作計劃和運營分析報告為目標。集團公司職能部門工作計劃包含周度工作計劃、月度工作計劃、季度工作計劃以及年度工作計劃。4.1.1周度工作計劃4.1.1.1集團公司各職能部門須于每周五12:00前，根據實際工作情況按規(guī)定格式完成本部門周度工作計劃，并提報集團公司戰(zhàn)略運營部；當實際工作情況與計劃存在較大差異時，須對差異情況做重點說明。4.1.1.2集團公司戰(zhàn)略運營部須對各部門提報的周度工作計劃等資料進行核對，結合事業(yè)部及子公司提報的周度運營報表，整理編制周度運營簡報。4.1.2月度工作計劃4.1.2.1集團公司各職能部門須于每月4日17:00前（1月、4月、7月、10月除外），根據實際工作情況按規(guī)定格式完成本部門月度工作計劃，并提報集團公司戰(zhàn)略運營部；當實際工作情況與計劃存在較大差異時， 須對差異情況做重點說明。4.1.2.2集團公司戰(zhàn)略運營部須對各職能部門提報的月度工作計劃等資料進行核對，結合事業(yè)部及子公司提報的月度運營報表及報告， 整理編制月度經營分析報告。4.1.3季度工作計劃4.1.3.1每逢4月、7月、10月，集團公司各職能部門須于每月4日17:00前，根據實際工作情況按規(guī)定格式完成本部門季度工作計劃，并提報集團公司戰(zhàn)略運營部；當實際工作情況與計劃存在較大差異時，須對差異情況做重點說明。4.1.3.2集團公司戰(zhàn)略運營部須對各職能部門提報的季度工作計劃等資料進行核對，結合事業(yè)部及子公司提報的季度運營報表及報告， 整理編制季度經營分析報告。4.1.4年度工作計劃4.1.4.1集團公司各職能部門須于每年12月31日17:00前，根據實際工作情況按規(guī)定格式完成本部門下年度工作計劃及下季度工作計劃，并提報集團公司戰(zhàn)略運營部；當實際工作情況與計劃存在較大差異時，須對差異情況做重點說明。4.1.4.2集團公司戰(zhàn)略運營部須對各職能部門提報的年度工作計劃等資料進

行核對，結合事業(yè)部及子公司提報的年度運營報表及報告， 整理編制年度經營分析報告。4.2事業(yè)部及子公司的運營監(jiān)控對事業(yè)部及子公司的運營監(jiān)控以定期向集團高層領導提交運營統(tǒng)計報表和運營分析報告為目標。其中運營統(tǒng)計報表至少按周提供，運營分析報告至少按月提供。事業(yè)部及子公司的運營統(tǒng)計報表，根據相應的經營周期（季度、月、周）不同呈現(xiàn)經營計劃的完成情況，一般包括當期、累計的數(shù)據，同比變化，行業(yè)對比，計劃完成率；對下個周期主要經營指標的預計等。運營統(tǒng)計報表由集團公司戰(zhàn)略運營部依據各事業(yè)部及子公司經營特點制定相應模板。事業(yè)部及子公司的運營分析報告，應包括經營指標完成情況分析（包括與行業(yè)、競爭企業(yè)的對比，以下同）、重點工作計劃落實情況、經營環(huán)境變化（行業(yè)的市場、技術、產品等，以下同）等；當實際與計劃存在較大偏差時，要分析其原因，并提出改進措施。4.2.1周度運營統(tǒng)計報表4.2.1.1事業(yè)部及子公司須于每周五12:00前，根據實際經營情況按規(guī)定格式完成本單位上周運營統(tǒng)計報表，并提報至集團公司戰(zhàn)略運營部；當實際情況與計劃存在較大差異時，須對差異情況做重點說明。4.2.1.2集團公司戰(zhàn)略運營部，結合集團公司各職能部門、事業(yè)部及子公司提報的資料，于每周五17:00前編制完成集團周度運營簡報，經分管領導審核后，報送集團公司總裁。4.2.2月度運營分析報告4.2.2.1事業(yè)部及子公司須于每月4日17:00前（1月、4月、7月、10月除外），根據實際經營情況按規(guī)定格式完成本單位月度運營統(tǒng)計報表和月度運營報告， 并提報至集團公司戰(zhàn)略運營部。4.2.2.2集團公司戰(zhàn)略運營部，結合集團公司各職能部門、事業(yè)部及子公司提報的資料，以及相關行業(yè)、競爭企業(yè)有關資料，在每月 8日17:00前，對集團公司各職能部門、集團下屬各事業(yè)部及子公司運營情況進行分析，完成集團月度運營分析報告，經分管領導審核后，報送集團公司董事長、總裁等領導和有關部

423季度運營分析報告423.1每逢4月、7月、10月，各事業(yè)部及子公司須于當月4日17:00前,根據實際經營情況按規(guī)定格式完成本單位季度運營統(tǒng)計報表和季度運營報告， 并提報至集團公司戰(zhàn)略運營部。423.2集團公司戰(zhàn)略運營部，結合集團公司各職能部門、事業(yè)部及子公司提報的資料，以及相關行業(yè)、競爭企業(yè)有關資料，在每季度第一個月 8日前，對集團公司各職能部門、集團下屬各事業(yè)部及子公司運營情況進行分析，完成集團季度運營分析報告，經分管領導審核后，報送集團公司董事長、總裁等領導和有關部門。4.2.4年度運營分析報告4.2.4.1各事業(yè)部及子公司須于每年12月31日17:00前，根據實際經營情況按規(guī)定格式完成本單位年度運營統(tǒng)計報表和年度運營報告，并提報至集團公司戰(zhàn)略運營部。4.2.4.2集團公司戰(zhàn)略運營部，結合集團公司各職能部門、事業(yè)部及子公司提報的資料，以及相關行業(yè)、競爭企業(yè)有關資料，在每年 1月10日前，對集團公司各職能部門、集團下屬各事業(yè)部及子公司運營情況進行分析，完成集團年度運營分析報告，經分管領導審核后，報送集團公司董事長、總裁等領導和有關部門。5運營分析會議5.1周度工作例會集團公司總裁于每周一組織各職能部門主要負責人及其它相關人員召開周度工作例會。會議內容包括對上周工作的總結，存在問題的分析以及下周工作計劃的調整。5.2月度總裁辦公會集團公司總裁于每月10日前（1月、4月、7月、10月除外），組織總裁室全體成員及各職能部門、事業(yè)部及子公司其它相關人員召開月度總裁辦公會。 會議內容包括對上月經營指標、工作計劃完成情況的總結，計劃執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)的主要問題的分析以及對各職能部門、事業(yè)部及子公司所提交未來三個月計劃的調

整和確認。5.3季度經營分析會每逢4月、7月、10月，集團公司總裁須于每月10日左右組織總裁室全體成員、各職能部門負責人、各事業(yè)部及子公司負責人、外部專家團隊以及其它相關人員召開季度經營分析會。會議內容包括對上季度經營計劃完成情況、 考核工作落實情況的總結分析以及對今后兩季度集團公司、 集團公司各職能部門、集團下屬各事業(yè)部及子公司工作目標的確定。5.4年度經營分析會集團公司總裁須于每年1月20日左右組織總裁室全體成員、各職能部門負責人、各事業(yè)部及子公司負責人、外部專家團隊以及其它相關人員召開年度經營分析會。會議內容包括對上年度經營計劃完成情況、考核工作落實情況的總結分析以及對下一年度集團公司、集團公司各職能部門、集團下屬各事業(yè)部及子公司工作目標的確定。5.5其他會議事項5.5.1各事業(yè)部及子公司至少每季度定期召開一次運營分析會議，專題研究、分析本單位運營情況，發(fā)現(xiàn)運營中存在的問題和潛在問題，及時米取解決辦法和有效措施。5.5.2各事業(yè)部及子公司須將本單位的運營分析會議或有關重要專題會議的組織安排、會議時間、主要議題等提前通知至集團公司戰(zhàn)略運營部， 集團公司將視情況派人列席會議。5.5.3集團公司需要根據需要不定期組織由各事業(yè)部及子公司相關人員參加的專題分析會議，主要是針對各事業(yè)部及子公司