2015年證券從業(yè)資格考試題庫證券交易題考前沖關(guān)模擬試題二ー、單項(xiàng)選擇題（本類題共60小題,每題0.5分,共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中,只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分）1.我國股指期貨開始上市交易的時(shí)間是（）。A.2009年10月30日2010年3月31日2010年5月1日D.2010年4月16日.證券交易的（）原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。A.斷B.公平C.公正.我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是ー籃子股票的投資組合,追蹤的是（）。A.實(shí)際股票價(jià)格B.上證180指數(shù)C.投資組合總市值D.實(shí)際的股價(jià)指數(shù).期貨交易是在交易所進(jìn)行的（）的遠(yuǎn)期交易。A.分散性B.標(biāo)準(zhǔn)化C.非標(biāo)準(zhǔn)化D.非集中性.一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（）.A.A股B股C.國債D.權(quán)證.()是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。A.董事會(huì)B,會(huì)員大會(huì)C?專門委員會(huì)D.理事會(huì).委托指令根據(jù)()劃分,有買進(jìn)委托和賣出委托。A.委托訂單的數(shù)量B,買賣證券的方向C,委托價(jià)格限制.開立（）是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。A.證券賬戶B,儲(chǔ)蓄賬戶C.結(jié)算賬戶D.基金賬戶.按（）劃分,證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。A.交易金額B,投資者種類C.賬戶用途D.交易場所.上海證券賬戶當(dāng)日開立,（）生效。A.當(dāng)日B,第三個(gè)工作日C.次一交易日D.第二天.()是填寫委抵單的第一要點(diǎn)。A.證券賬戶號(hào)碼B.買賣數(shù)量C,買賣證券的名稱D,買賣方向.債券質(zhì)押式回購的計(jì)價(jià)單位是()。A每百元資金到期年收益B.每百元面值債券的到期購回價(jià)格C.每百元面值債券的到期購回現(xiàn)值D.每百元資金到期報(bào)酬率.上海證券交易所規(guī)定,（）大宗交易單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股,或者交易金額不低于30萬美元。A.A股B.B股C.國債及債券回購D.基金.上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前（）個(gè)交易日發(fā)布公告。A.135.1015.在創(chuàng)業(yè)板,股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過（）時(shí),交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至14：57OB.50%C.70%D.80%16.交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量,不得超過其證券賬戶內(nèi)的（）。A可用余額B.資產(chǎn)市值C.可交易余額D.可保留余額.在上海證券交易所,（）是指特定時(shí)點(diǎn)不能按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的買方或賣方剩余申報(bào)數(shù)量。A.虛擬匹配量B.虛擬未匹配量C,匹配量D.未匹配量.單個(gè)境タ股資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）?A.25%15%10%.5%19.以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法,不正確的是（）。A.承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B.與客戶是委托代理關(guān)系C.必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣D.指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人20.目前按照《證券法》的規(guī)定,證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（），以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。A.證券公司B.商業(yè)銀行C.政策性銀行D.中央銀行21.下列不屬于委托人權(quán)利的是（）。A.自由選擇經(jīng)紀(jì)商B.對(duì)證券交易過程的知情權(quán)C,自由買賣、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券D.隨時(shí)變更或撤銷委托.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是（）.A,客戶促成B.客戶關(guān)系建立c.目標(biāo)市場選擇D.營銷渠道選擇.細(xì)分市場的()特征是指規(guī)模要大到足以獲得利潤的程度。A.可度量性可接近性C,有價(jià)值D,差異性.()即選擇某幾個(gè)證券品種作為重點(diǎn),以投資這些證券品種的投資者作為服務(wù)對(duì)象。如以債券交易作為其服務(wù)重點(diǎn)的證券公司,主要服務(wù)于債券投資者等。A.客戶集中策略B,品種集中策略C.地區(qū)集中策略D.時(shí)間集中策略.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式的缺陷是（）。A.效率低B,廣泛的市場性C,股價(jià)易被機(jī)構(gòu)大資金操縱D.ー、ニ級(jí)市場的聯(lián)動(dòng)性.自（）起,我國開始實(shí)行首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度。A.2004年1月1日2005年1月1日C.2006年6月1日D.2007年6月1日.對(duì)于股票上網(wǎng)發(fā)行申購,如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量,主承銷商將于（）組織搖號(hào)抽簽,公布確定的發(fā)行價(jià)和中簽率,并按規(guī)定進(jìn)行中簽處理。AT+3BB.T+2aC.T+1日D.T日.上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價(jià)格按（）確定。A.1元B.當(dāng)日市場價(jià)格C.前一日基金份額凈值D.當(dāng)日基金份額凈值.上市開放式基金的合同生效后即進(jìn)入（）,一般不超過3個(gè)月。A.交易期B.凍結(jié)期C.封閉期D.等候期.根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定,上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）后,方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A.6個(gè)月B.9個(gè)月3個(gè)月D.1年31.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民帀（）。A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元.證券公司的（）是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。A,股東大會(huì)B.董事會(huì)C.理事會(huì)D.監(jiān)事會(huì).證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（）。A經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)C,操作風(fēng)險(xiǎn)D.市場風(fēng)險(xiǎn)34.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）.A.發(fā)行人的監(jiān)事B.公司的實(shí)際控制人C.發(fā)行人的中層管理人員D.持有公司10%股份的股東35.證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A.1B.3C.5D.1036.證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,責(zé)令改正,給予警告,沒有違法所得的或者違法所得不足10萬元的,（）。A.處以10萬元以上20萬元以下的罰款B.處以1倍以上5倍以下的罰款C.處以20萬元的罰款D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款37.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,凈資本不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.3D.538.證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后（）日內(nèi),向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷專用證券賬戶。A.5B.10C.15D.30.證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù),并由（）進(jìn)行復(fù)核。A.托管機(jī)構(gòu)B.推廣機(jī)構(gòu)C.證券公司D?結(jié)算托管部門.以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為,不正確的是（）。A,接受單ー客戶委托資產(chǎn);雜低于規(guī)定的最低限額B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作D.以獲取傭金或者其他利益為目的,用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易41.以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是（）.A.證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善B.與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明C.證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失D.證券公司投資決策失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失42.集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（）個(gè)交易日內(nèi),按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。3060.9043.證券公司通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物的,這個(gè)期限不得超過（）個(gè)交易日。A.12C5D.10.融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的（）。A.凈值c.最新成交價(jià)D.前一日平均收盤價(jià).維持擔(dān)保比例超過（）時(shí),客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。A.130%B.150%200%D.300%46.首批申請(qǐng)融資融券試點(diǎn)的證券公司,最近一次證券公司分類評(píng)級(jí)為（）,A.A類AA類A從類.證券公司的（）負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作,制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本,確定對(duì)具體客戶的授信額度,對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。A.董事會(huì)B,分支股勾C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)D.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門.用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是（）。A.融券專用證券賬戶B.融資專用資金賬戶C?客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶49.證券交易所質(zhì)押式回購的申報(bào)要求是以債券回購交易資金的（）進(jìn)行報(bào)價(jià)。A月收益率B.年收益率C,季度收益率D.加權(quán)平均收益率50.深圳證券交易所規(guī)定,債券回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為()。A.0.1元或其整數(shù)倍0.05元或其整數(shù)倍C.O.01元或其整數(shù)倍D.0.005元或其整數(shù)倍.()是指債券交易參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)。A.雙邊報(bào)價(jià)c.對(duì)話報(bào)價(jià)D.格式化詢價(jià).上海證券交易所國債買斷式回購交易按照()進(jìn)行申報(bào)。A.價(jià)格B.證券賬戶C.回購期限D(zhuǎn).交易的券種.()是全國銀行間債券市場的主管部門。A.財(cái)政部B.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)C.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.中國人民銀行.上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在（）手（含）以上,可采用大宗交易方式進(jìn)行。A.10000B.50000100000D.50000055.證券交易的清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是（）。A,清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移B.交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移C,清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移D.清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移56.（）指將結(jié)算參與人相對(duì)于另ー個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵,得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另ー個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。A.單邊凈額清算B.多邊凈額清算C,雙邊凈額清算D,三邊凈額清算57.結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息ー次,結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的（）日,應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。A.5B.15C.20D.2558.根據(jù)規(guī)定,證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下,但符合法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的,可以登記在（）名下。A,法定持有人B.名義持有人C,指定持有人D.證券公司營業(yè)部59.下列各種證券登記中,（）指已發(fā)行的證券在證券交易所上市前,由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請(qǐng)維護(hù)證券持有人名冊(cè),并將證券記錄到投資者證券賬戶中。A.初始登記B.變更登記C.退出登記D.債券登記60.共同對(duì)手方是指在結(jié)算過程中,同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體,一般由（）充當(dāng)。A.清算機(jī)構(gòu)B.結(jié)算股勾C.管理機(jī)構(gòu)二、多項(xiàng)選擇題（本類題共40小題,每小題I分,共40分。每小題備選答案中,有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分）.證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為（）.A.證券交易與發(fā)行相互促逬、相互制約B.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模,是證券發(fā)行的前提C.證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來,有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行D?證券交易為證券發(fā)行提供了對(duì)象.從基金的基本類型看,基金一般可分為（）。A,交易型開放式指數(shù)基金.封閉式基金C,上市開放式基金D.開放式基金.根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系,證券交易的方式有（）。A.期貨交易B.現(xiàn)貨交易C.遠(yuǎn)期交易D?即時(shí)交易下列有關(guān)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件說法正確的有（）。A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程最近3年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,從業(yè)人員不一定要具備證券業(yè)從業(yè)資格D,有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度.開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持（）的原則。A.準(zhǔn)確性B.真實(shí)性C.合法性D.可靠性.投資者具有下列（）情形之一的,交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。A.撤銷當(dāng)日有交易行為的.新股申購未到期的C.撤銷當(dāng)日有申報(bào)D.因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的.市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)有（）.A,沒有價(jià)格上的限制成交迅速且成交率高C.有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃D.證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令ヒ匕較容易.根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定,集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則為（）。A.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格&?使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格C,與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格D.高于該價(jià)格的買人申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格.協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型包括（）。A.單邊報(bào)價(jià)B.雙邊報(bào)價(jià)C.定價(jià)申報(bào)D.委托申報(bào).對(duì)于（）,每個(gè)交易日結(jié)束后,通過交易所網(wǎng)站公布每筆大宗交易的成交信A.公司債券大宗交易B.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易C.權(quán)益類證券大宗交易D.債券大宗交易（除公司債券外）.在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板,當(dāng)（）時(shí),交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘。A,首次上漲或下跌達(dá)到或超過50%B,股票上市首自盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過20%C.股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過80%D.股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過70%12.對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為,證券交易所可以視情況采取下列（）措施。A.ロ頭或書面警示B,約見談話C.要求相關(guān)投資者提交書面承諾D.限制相關(guān)證券賬戶交易.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》是客戶與其指定（）簽訂的。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.存管銀行C證券經(jīng)紀(jì)商D.結(jié)算公司.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（）。A,堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則B堅(jiān)持為客戶保密的制度C,必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)D.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn).營業(yè)部為客戶開立資金賬戶不得受理（）開立賬戶。A,法人以個(gè)人名義B.個(gè)人以個(gè)人名義C.法人以法人名義D.個(gè)人以法人名義.證券公司的客戶招攬包括（）等環(huán)節(jié)。A確定目標(biāo)市場客戶促成C.建立客戶關(guān)系D.選擇營銷渠道.股票網(wǎng)上發(fā)行具有（）優(yōu)點(diǎn)。A.經(jīng)濟(jì)性B.穩(wěn)定性C.安全性D.高效性.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同之處在于（）〇A,認(rèn)購方式不同B.承銷方式不同C,發(fā)行價(jià)格的確定方式不同D.認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同19.上網(wǎng)發(fā)行資金申購過程中,網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過（）實(shí)現(xiàn)。A.發(fā)行公告的刊登B.網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)蹸,網(wǎng)下股份登記D.網(wǎng)上增發(fā)新股20.投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回,應(yīng)使用上海市場（）.A,證券投資基金賬戶B.B股賬戶C.人民幣普通股票賬戶D.人民幣特殊股票賬戶.自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比具有的特點(diǎn)有（）。A.決策的自主性B.交易過程的高效性C.收益的不穩(wěn)定性D.交易的風(fēng)險(xiǎn)性.自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）.A.政策風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)C合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D.市場風(fēng)險(xiǎn),下列事項(xiàng)中,屬于內(nèi)幕信息的有（）。A,公司涉及的重大訴訟B公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更C,公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%D,公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化.證券公司操縱市場的,下列處罰正確的有（）。A,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告B.沒有違法所得的,處以20萬元以上300萬元以下的罰款C.沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款D,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處以10萬元以上60萬元以下的罰款.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有（）。A.為單ー客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B,為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有（）。A,分散管理公平公正C,守法合規(guī)D.約定運(yùn)作.客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的（）等資產(chǎn)。A.債券B.現(xiàn)金C.房產(chǎn)D,資產(chǎn)支持證券.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況,保持適當(dāng)比例的（）以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。A,社?；養(yǎng).權(quán)證C.現(xiàn)金D,到期日在1年以內(nèi)的政府債券.客戶融券賣出后,可以選擇（）的方式,償還向證券公司融入的證券。A.直接還券現(xiàn)金抵券C,買券還券D.以借還借.充抵保證金的有價(jià)證券,在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列（）折算率逬行折算。A,國債折算率最高不超過95%B.ETF折算率最高不超過90%C,其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%D.上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%,其他股票折算率最高不超過65%.在客戶融資融券期間,證券持有人的權(quán)益按（）的原則處理。A.客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有B.客戶融資買人證券的權(quán)益歸客戶所有C.客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有D.客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有.下列屬于嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有（）。A.對(duì)單ー客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%B.對(duì)單。客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%D.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%.開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所為（）〇A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C,全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司.全國銀行間市場債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行,自主談判,逐筆成交。債券交易采用詢價(jià)交易方式,包括的交易步驟有:（）。A.自主報(bào)價(jià)B,累計(jì)投票詢價(jià)C,格式化詢價(jià)D.確認(rèn)成交.全國銀行問市場對(duì)買斷式回購采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有（）。A.處罰制度B,倉位限制C.履約金制度D.保證金或保證券制度.目前,上海證券交易所買斷式回購掛牌品種均同時(shí)在（）進(jìn)行交易。A.競價(jià)交易系統(tǒng)B.大宗交易系統(tǒng)C.證券交易系統(tǒng)D.集合競價(jià)結(jié)算系統(tǒng).關(guān)于清算與交收的區(qū)別,下列說法正確的有（）.A.交收并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移B.清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算C.清算的結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額D.交收是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價(jià)款的收付38.T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國內(nèi)地市場的是（）。A股B股C.債券D.基金.證券登記按證券種類可以劃分為（）、債券登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。A.權(quán)證登記B.基金登記C,初始登記D.股份登記.信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為（）。B.本金風(fēng)險(xiǎn)C.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)瞼三、判斷題（本類題共60小題,每小題0.5分,共30分。每小題答題正確的得0.5分,答題錯(cuò)誤、不答題的不得分）.證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動(dòng)。（）A.正確B.錯(cuò)誤.股票、債券、權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。（）A.正確B.錯(cuò)誤金融期貨合約是由買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價(jià)的形式達(dá)成的,在將來某ー特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。（）B.錯(cuò)誤信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易,信用交易也稱為融資融券交易。()A.正確B,錯(cuò)誤債券回購交易是指債券買賣雙方在成交后的某個(gè)時(shí)間約定于某時(shí)以某價(jià)格再進(jìn)行反向交易的行為。()A.正確B.錯(cuò)誤我國上海證券交易所和深圳證券交易所分別采用會(huì)員制和公司制組織形式。()A.正確B.錯(cuò)誤在證券交易所市場,投資者買賣證券可以直接進(jìn)入交易所辦理。()A.正確目前,我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用書面報(bào)價(jià)方式.()A.正確B.錯(cuò)誤.人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”,其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。()A.正確B.錯(cuò)誤.上海證券賬戶當(dāng)日開立,次一交易日生效。()A.正確B.錯(cuò)誤.集合競價(jià)中未能成交的委托，當(dāng)日不再進(jìn)入連續(xù)競價(jià)。()A.正確B.錯(cuò)誤.基金交易目前不收過戶費(fèi).()A.正確B.錯(cuò)誤.按照規(guī)定,證券交易所不能調(diào)整大宗交易的最低限額。()A.正確B.錯(cuò)誤.在上海證券交易所,國債單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于1000手,或者交易金額不低于100萬元的,可以采用大宗交易方式。()A.正確B.錯(cuò)誤.公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易,協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日9：15?11：30、13：0〇?15：30。()A.正確B.錯(cuò)誤.證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券,經(jīng)確認(rèn)成交后,在交收前全部或部分賣出。()A.正確B.錯(cuò)誤.特別處理不僅是對(duì)上市公司的處罰,也是對(duì)上市公司目前狀況的ー種揭示,是要提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。()A.正確B.錯(cuò)誤."一級(jí)交易商”是指經(jīng)過上海證券交易所核準(zhǔn),在固定收益平臺(tái)交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)(簡稱"做市")的交易商。()A.正確B.錯(cuò)誤.證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶的委托指令進(jìn)行證券買賣,并承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。()B.錯(cuò)誤.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性和價(jià)格變動(dòng)性的特點(diǎn)。（）A.正確B.錯(cuò)誤.我國《證券法》第139條規(guī)定,證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行,以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。（）A.正確B.錯(cuò)誤.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致客戶利益遭受損失的可能性。（）A.正確B.錯(cuò)誤.證券交易中的委托單,如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章,性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。（）B.錯(cuò)誤.產(chǎn)品銷售的"適應(yīng)性"原則是指在了解客戶的基礎(chǔ)上,將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)目蛻?。（）A.正確B.錯(cuò)誤.新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是事先確定發(fā)行底價(jià)的。（）A.正確B.錯(cuò)誤.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行不屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。（）A.正確B.錯(cuò)誤.在我國,詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段。發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，通過累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。（）B.錯(cuò)誤.分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程,也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程。（）A.正確B.錯(cuò)誤.未辦理指定交易的A股投資者,其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司保管,利息按銀行活期存款利率計(jì)算。（）A.正確B.錯(cuò)誤.當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證,當(dāng)日不可以賣出。（）A.正確B.錯(cuò)誤.只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣（）A.正確B.錯(cuò)誤.自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較,根本區(qū)別是:自營業(yè)務(wù)是證券公司為營利自己買賣證券,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣證券。（）A.正確B.錯(cuò)誤.銀行間市場的自營買賣比較分散,交易品種較單ー,一般僅為非上市的債券,通常交易量較小。（）A.正確B.錯(cuò)誤.證券公司進(jìn)行證券自營買賣,其收益主要來源于低買高賣的價(jià)差.這種收益較穩(wěn)定。（）A.正確B.錯(cuò)誤.證券公司的自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行。（）A.正確B.錯(cuò)誤.市場風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動(dòng),造成證券公司自營虧損的風(fēng)險(xiǎn)。()A.正確B.錯(cuò)誤.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是綜合性,即證券公司與客戶可以是"ー對(duì)一",也可以是"ー對(duì)多"。()A.正確B.錯(cuò)誤.證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,凈資本不低于人民幣3億元。()A.正確B.錯(cuò)誤.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷,且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德,無不良行為記錄。()B.錯(cuò)誤.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的債券,可以用于回購。()A.正確B.錯(cuò)誤.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí),客戶委托資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。()A.正確B.錯(cuò)誤.上海證券交易所規(guī)定,單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的,可以共用ー個(gè)專用交易單元。()A.正確B.錯(cuò)誤.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù),可以由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請(qǐng),也可以請(qǐng)其他公司代理。()A.正確B.錯(cuò)誤.日均換手率是指過去3個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日漲跌幅絕對(duì)值的平均值。()A.正確B.錯(cuò)誤.客戶只能與I家證券公司簽訂融資融券合同,向1家證券公司融人資金和證券。()A正確B.錯(cuò)誤.證券公司向客戶收取的保證金,客戶維持擔(dān)保比例不得低于150%。()A.正確B.錯(cuò)誤.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),其經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)已滿3年,且已被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。()A.正確B.錯(cuò)誤.標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的,交易所自該股票被實(shí)施特別處理下一日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。()A.正確B.錯(cuò)誤.在債券質(zhì)押式回購交易中,融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。融券方是指在債券回購交易中融出資金,享有債券質(zhì)權(quán)的一方。()A.正確B.錯(cuò)誤.當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券,當(dāng)日可以賣出。()B.錯(cuò)誤.對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的、不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)。()A.正確B.錯(cuò)誤.全國銀行間市場買斷式回購期間,交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回。()A.正確B.錯(cuò)誤.上海證券交易所規(guī)定,國債買斷式回購到期如雙方違約,雙方各自繳納的履約金劃歸各自所有。()A.正確B.錯(cuò)誤.買斷式回購使大量的債券不再像質(zhì)押式回購那樣被凍結(jié),保證了市場上可供交易的債券量。()A.正確B.錯(cuò)誤.證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。()A.正確B.間吳.證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)取得結(jié)算參與人資格。()A.正確B.錯(cuò)誤.結(jié)算備付金利息每月結(jié)息ー次,結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日,應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金.()A.正確B.錯(cuò)誤.證券交易的結(jié)算可以劃分為清算和交收兩個(gè)主要環(huán)節(jié)。()A.正確B.錯(cuò)誤.對(duì)于資金交收違約,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司除向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券外,同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金。（）A.正確B.錯(cuò)誤.證券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)方面,由于滬、深證券交易所對(duì)A股等多數(shù)品種實(shí)施前端監(jiān)控,一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約,因此對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)來說,證券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)并不突出。（）A.正確B.錯(cuò)誤參考答案及詳細(xì)解析ー、單項(xiàng)選擇題【解析】2010年4月16日,我國股指期貨開始上市交易。.A【解析】證券交易的公開原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。.D【解析】我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是ー籃子股票的投資組合,追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)。.B【解析】期貨交易是在交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易。.B【解析】一般的境タ假資者可以投資在證券交易所上市的外資股（即B股）。.D【解析】理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。【解析】委托指令根據(jù)買賣證券的方向劃分,有買進(jìn)委托和賣出委托。.A【解析】開立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。.D【解析】按交易場所劃分,證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。.C【解析】上海證券賬戶當(dāng)日開立,次一交易日生效。.C【解析】品種指客戶委托買賣證券的名稱,是填寫委托單的第一要點(diǎn)。.A【解析】債券質(zhì)押式回購的計(jì)價(jià)單位是每百元資金到期年收益。【解析】上海證券交易所規(guī)定,B股大宗交易單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股,或者交易金額不低于30萬美元。.A【解析】上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前1個(gè)交易日發(fā)布公告。.D【解析】在創(chuàng)業(yè)板,股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過80%時(shí),交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至14:57O.C【解析】交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量,不得超過其證券賬戶內(nèi)的可交易余額。.B【解析】在上海證券交易所,虛擬未匹配量是指特定時(shí)點(diǎn)不能按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的買方或賣方剩余申報(bào)數(shù)量。.C【解析】單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%o.A【解析】證券經(jīng)紀(jì)商與客戶是委托代理關(guān)系,證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。.B【解析】目前按照《證券法》的規(guī)定,證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行,以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。.D【解析】D項(xiàng)應(yīng)該是委托人并不是隨時(shí)都能變更或撤銷委托的。.A【解析】客戶促成是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。.C【解析】細(xì)分市場的有價(jià)值特征是指規(guī)模要大到足以獲得利潤的程度。【解析】品種集中策略即選擇某幾個(gè)證券品種作為重點(diǎn),以投資這些證券品種的投資者作為服務(wù)對(duì)象。如以債券交易作為其服務(wù)重點(diǎn)的證券公司,主要服務(wù)于債券投資者等。.C【解析】網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式的缺點(diǎn)是股價(jià)易被機(jī)構(gòu)大資金操縱。.B【解析】自2005年1月1日起,我國開始實(shí)行首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度。.B【解析】對(duì)于股票上網(wǎng)發(fā)行申購,如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量,主承銷商將于T+2日組織搖號(hào)抽簽,公布確定的發(fā)行價(jià)和中簽率,并按規(guī)定進(jìn)行中簽處理。.D【解析】上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價(jià)格按當(dāng)日基金份額凈值確定。.C【解析】上市開放式基金的合同生效后即進(jìn)入封閉期，一般不超過3個(gè)月。.A【解析】上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后,方可轉(zhuǎn)換為公司股票。.C【解析】從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元。.B【解析】證券公司的董事會(huì)是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。.D【解析】證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指市場風(fēng)險(xiǎn)。.C【解析】發(fā)行人的高級(jí)管理人員オ屬于內(nèi)幕信息知情人,而中層管理人員不屬于的。.B【解析】證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。36.D【解析】證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,責(zé)令改正,給予警告,沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上30萬元以下的罰款。.D【解析】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,凈資本不低于人民幣5億元。.C【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后15日內(nèi),向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷專用證券賬戶。.A【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù),并由托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。.B【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易,所以B是正確的,不是禁止行為..D【解析】D屬于經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。.C【解析】集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi),按合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供,并報(bào)送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。.B【解析】證券公司通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物的,這個(gè)期限不得超過2個(gè)交易日。.C【解析】融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最新成交價(jià)。.D【解析】維持擔(dān)保比例超過300%時(shí),客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。.A【解析】首批申請(qǐng)融資融券試點(diǎn)的證券公司,最近一次證券公司分類評(píng)級(jí)為A類.【解析】證券公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作,制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本,確定對(duì)具體客戶的授信額度,對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。【解析】融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。49.B【解析】證券交易所質(zhì)押式回購的申報(bào)要求是以債券回購交易資金的年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。50.C,【解析】深圳證券交易所規(guī)定,債券回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01元或其整數(shù)倍。【解析】對(duì)話報(bào)價(jià)是指債券交易參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)。【解析】上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào)?！窘馕觥恐袊嗣胥y行是全國銀行間債券市場的主管部門?！窘馕觥可虾ＷC券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在10000手（含）以上,可采用大宗交易方式進(jìn)行。【解析】清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算,其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額,并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移;交收則是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價(jià)款的收付,發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移?！窘馕觥侩p邊凈額清算指將結(jié)算參與人相對(duì)于另ー個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵,得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另ー個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額?！窘馕觥拷Y(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次,結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日,應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。【解析】根據(jù)規(guī)定,證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下,但符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的,可以登記在名義持有人名下。【解析】初始登記指已發(fā)行的證券在證券交易所上市前,由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請(qǐng)維護(hù)證券持有人名冊(cè),并將證券記錄到投資者證券賬戶中?！窘馕觥抗餐瑢?duì)手方是指在結(jié)算過程中,同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體,一般由結(jié)算機(jī)構(gòu)充當(dāng)。二、多項(xiàng)選擇題【解析】證券交易與證券發(fā)行的關(guān)系:一方面,證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象,決定了證券交易的規(guī)模,是證券交易的前提;另一方面,證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來,從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。【解析】從基金的基本類型看,一般可分為封閉式與開放式兩種。【解析】根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系,證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易?！窘馕觥孔C券公司的設(shè)立條件:（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;（2）主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;（3）具有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本;（4）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;（5）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;（6）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;（7）法津行政法規(guī)規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。【解析】開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。6.ABCD【解析】投資者具有下列情形之一的,交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易:（1）撤銷當(dāng)日有交易行為的;（2）撤銷當(dāng)日有申報(bào);（3）新股申購未到期的;（4）因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的;（5）相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的。【解析】市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是:沒有價(jià)格上的限制,證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易,成交迅速且成交率高?！窘馕觥考细們r(jià)確定成交價(jià)的原則:（1）可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格;（2）高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格;（3）與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。【解析】協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型包括:意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)、雙邊報(bào)價(jià)、成交申報(bào)和其他申報(bào)。10.CD【解析】權(quán)益類證券大宗交易以及債券大宗交易（除公司債券外）,每個(gè)交易日結(jié)束后,通過交易所網(wǎng)站公布每筆大宗交易的成交信息。11.AB【解析】在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板,當(dāng)股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過20%,交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘。首次上漲或下跌達(dá)到或超過50%時(shí),交易所也可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘。12.ABCD【解析】對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為,證券交易所可以視情況采取下列措施:（1）口頭或書面警示;（2）約見談話;（3）要求相關(guān)投資者提交書面承諾;（4）限制相關(guān)證券賬戶交易;（5）報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶;（6）上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處。.BC【解析】《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》是客戶與雅定的存管銀行、證券經(jīng)紀(jì)商簽訂的。.ABCD【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。.AD【解析】客戶開立資金賬戶,必須持有效身份證明文件或法人合法證件,以客戶本人名義開立,不得受理法人以個(gè)人名義、個(gè)人以法人名義開立賬戶。.ABCD【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。.AD【解析】股票網(wǎng)上發(fā)行具有經(jīng)濟(jì)性、高效性的優(yōu)點(diǎn)。.CD【解析】新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同之處主要有兩點(diǎn):（1）發(fā)行價(jià)格的確定方式不同;（2）認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同。.ABC【解析】網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接:（1）發(fā)行公告的刊登;（2）已經(jīng)參與網(wǎng)下初步詢價(jià)的配售對(duì)象不得參與網(wǎng)上申購;（3）網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?（4）網(wǎng)下股份登記。.AC【解析】投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回,應(yīng)使用上海市場人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。.ACD【解析】自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相ヒ頃有的特點(diǎn)有:（1）決策的自主性;（2）交易的風(fēng)險(xiǎn)性;（3）收益的不確定性。.BCD【解析】自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn):（1）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);（2）市場風(fēng)險(xiǎn);（3）經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。.ABD【解析】公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%屬于內(nèi)幕信息.所以C說法有誤?！窘馕觥繘]有違法所得或者違法所得不足30萬元的,處以30萬元以上306萬元以下的罰款,所以B說法有誤。25.ABC【解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括三種:為單ー客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。26.BCD【解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則:（1）守法合規(guī);（2）公平公正;（3）資格管理;（4）約定運(yùn)作;（5）集中管理;（6）風(fēng)險(xiǎn)控制。27.ABD【解析】客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融彳;遙品或者中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。28.CD【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況,保持適當(dāng)比例的現(xiàn)金到期日在1年以內(nèi)的政府債券或者其他高流動(dòng)性短期金融工具，以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)?！窘馕觥靠蛻羧谌u出后,可以選擇買券還券或直接還券的方式,償還向證券公司融人的證券..ABCD【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。.BD【解析】在客戶融資融券期間,證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有”的原則處理。.ABC【解析】接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%,所以D說法有誤。33.ABC【解析】開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所為滬、深證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心。.ACD【解析】債券交易采用詢價(jià)交易方式,包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)、確認(rèn)成交3個(gè)交易步驟。35.BD【解析】全國銀行間市場對(duì)買斷式回購采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有:（1）保證金或保證券制度;（2）倉位限制。36.AB【解析】上海證券交易所買斷式回購掛牌品種均同時(shí)在競價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。37.BCD【解析】交收則是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價(jià)款的收付,發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移,所以A說法有誤。38.ACD【解析】T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國內(nèi)地市場的A股、基金、債券、回購交易等。39.ABD【解析】證券登記按證券種類可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等?！窘馕觥啃庞蔑L(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)ー步細(xì)分為“本金風(fēng)險(xiǎn)’’和“價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)”（價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)也稱“重置風(fēng)險(xiǎn)"）.三、判斷題.A【解析】證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動(dòng)。.B【解析】股票、債券屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券屬于金融衍生產(chǎn)品。.A【解析】金融期貨合約是由買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價(jià)的形式達(dá)成的,在將來某ー特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。.A【解析】信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易,也稱為融資融券交易?！窘馕觥總刭徑灰资侵競I賣雙方在成交的同時(shí),約定于未來某ー時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。.B【解析】我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制。.B【解析】在證券交易所市場,投資者買賣證券是不能直接進(jìn)入交易所辦理的,而必須通過證券交易所的會(huì)員來進(jìn)行。.B【解析】目前,我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。.A【解析】人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶、其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。.A【解析】上海證券賬戶當(dāng)日開立,次一交易日生效?！窘馕觥考细們r(jià)中未能成交的委托,自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競價(jià)。.A【解析】基金交易目前不收過戶費(fèi)。.B【解析】按照規(guī)定,證券交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整大宗交易的最低限額。.B【解析】在上海證券交易所,國債單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于1萬手,或者交易金額不低于1000萬元的,可以采用大宗交易方式。.A【解析】公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易,協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日9：15-11：30、13：00-15：30。.A【解析】本題考查證券的回轉(zhuǎn)交易的概述。證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券,經(jīng)確認(rèn)成交后,在交收前全部或部分賣出。.B【解析】特別處理不是對(duì)上市公司的處罰,只是對(duì)上市公司目前狀況的ー種揭示,是要提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。.A【解析】“ー級(jí)交易商’’是指經(jīng)過上海證券交易所核準(zhǔn),在固定收益平臺(tái)交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)（簡稱“做市’‘）的交易商。.B【解析】證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。.A【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性和價(jià)格變動(dòng)性的特點(diǎn)。.A【解析】證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行,以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。.A【解析】證券交易中的委托單,如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章,性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。.A【解析】本題考查證券交易的委托單。產(chǎn)品銷售的“適應(yīng)性”原則是指在了解客戶的基礎(chǔ)上,將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)目蛻簟?A【解析】新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是事先確定發(fā)行底價(jià)的。.B【解析】網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。.A【解析】在我國,詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段。發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，通過累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。.A【解析】分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程,也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程。.B【解析】未辦理指定交易的A股投資者,其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司保管,不計(jì)息。.B【解析】當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)