天津市豐立銀錨幕墻工程有限公司監(jiān)察部工作流程與指引第一章總則第一條【設立監(jiān)察部的宗旨】為了加強集團公司的內部運營管理、防范企業(yè)法律風險，以及實現企業(yè)規(guī)范化、制度化管理，支撐集團公司順利度過轉型挑戰(zhàn)期，保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，集團公司設立監(jiān)察部。第二條【制定本流程與指引的意義】本流程與指引適用于XXX建設集團有限公司監(jiān)察部的監(jiān)察以及法律事務，監(jiān)察部職員依據本流程與指引開展工作。第三條【監(jiān)察部的職能】監(jiān)察部是集團公司行使監(jiān)察職能的專門機構，是集團公司的職能部門，行使集團公司授予的對各部門、 各項目部及其工作人員以及相關合作人員、 單位的行為進行規(guī)范、檢查、監(jiān)督的職權，保障集團公司的制度得到落實、執(zhí)行。第二章組織架構與崗位職責第四條【組織架構概述】監(jiān)察部組織架構是監(jiān)察部內部人員的構成、分工的整體結構，經公司總經理批準而成立。第五條【崗位職責概述】崗位職責是責任、權利與義務的綜合體，是指一個崗位所要求的需要去完成的工作內容以及應當承擔的責任范圍。 崗位職責將作為職員履行職責的依據及大綱，同時作為績效考核的基礎。具體細化的崗位職責由監(jiān)察部職員于每一年度或更短的時間內制定， 監(jiān)察部長崗位職責由總經理批準，監(jiān)察部其他職員的崗位職責由監(jiān)察部長批準。第六條【部長責任制】監(jiān)察部實行部長責任制，設部長一名，對公司總經理負責，主持監(jiān)察部全面工作，包括監(jiān)察事務、法律顧問事務以及專項法律事務。第七條【監(jiān)察專員】監(jiān)察部設專員三名，分別為本部監(jiān)察專員、項目監(jiān)察專員以及法務專員。第八條【本部監(jiān)察專員職責】本部監(jiān)察專員主要負責集團本部各職能部門的監(jiān)察工作，與總經理辦公室及集團辦公室對接，共同承擔落實集團公司制度的責任。第九條【項目監(jiān)察專員職責】項目監(jiān)察專員主要負責集團下屬各分公司、工程項目部、子公司等單位的監(jiān)察事務，與工程部、質安部對接處理聯辦事務，對項目部進行監(jiān)督。1第十條【法務專員職責】法務專員主要負責公司勞動、合同等法律顧問事務，與公司聘請的律師事務所對接。第十一條【崗位增減】根據部門職責需要，按集團公司人事制度辦理有關審批程序后，監(jiān)察部可增加或減少部分崗位。第十二條【兼職副部長】監(jiān)察部設兼職副部長三名，分別為財務部、合同預決算部及工程質安部職員，對監(jiān)察部工作提供相應技術支持及合理建議， 參與、支持監(jiān)察部組織的特定專項行動。第三章監(jiān)察部權限第十三條【概述】監(jiān)察部權限，指監(jiān)察部在履行經公司批準的職責過程中享有的權力范圍，是監(jiān)察部履行職責的保障。第十四條【有法必依，違法必糾】監(jiān)察部職員應按照本章的權限行使權力，不得越權，不得瀆職不作為，否則為失職，由公司領導依據第八章懲罰辦法進行處罰。第十五條【部長權限】監(jiān)察部實行部長責任制，監(jiān)察部長權限即為監(jiān)察部權限。第十六條【決策權】監(jiān)察部長可決定監(jiān)察部內部的組織架構及職員分工；決定監(jiān)察部職員的工作職責及任務；決定依公司規(guī)章制度或法定代表人授權的其他事務。第十七條【提案權】監(jiān)察部長可就監(jiān)察部內部工作制度及部長崗位職責向總經理提出議案；就與其他部門聯合制定或修改的公司規(guī)章制度向總經理提出議案； 就其他書面的具有約束力的規(guī)范性文件向總經理提出議案。第十八條【建議權】監(jiān)察部長可向總經理提出對公司員工作出停職、降職降薪及解除勞動合同處罰的建議；向總經理提出對員工作出升職加薪獎勵的建議； 對公司重大事項向總經理提出建議或出具法律意見。第十九條【監(jiān)督檢查權】監(jiān)察部長有權單獨或聯合其他部門對公司在運行過程中的人及事進行定期或不定期的監(jiān)督檢查， 出具檢查報告，對違反公司制度的行為作出限期責令整改的強制措施或處罰決定。第二十條【裁決權】監(jiān)察部可就員工投訴以及不同員工在履行職責過程中的爭議、沖突立案調查，并作出書面裁決；超越監(jiān)察部權限的， 作出初步裁決報總經理審批；同時可就事項涉及的規(guī)章制度作出解釋或修訂，報總經理批準施行。第二十一條【人事權】根據事務及人力資源的配比情況，監(jiān)察部長可向公司人力資源部單獨或聯合人力門提出增員或減員的書面建議； 向人力資源部門提出解雇現有職員的建議;單獨或聯合人力資源部門對內部人員進行招聘、 培訓、考核；向人力資源部門或總經理提出本部門職員崗位及薪酬調整的建議。監(jiān)察部長可向總經理提出公司組織架構或人員崗位調整的建議。第二十二條【審批權】監(jiān)察部長按公司人事及考勤制度審批部門職員的外出及請假申請；審批職員的崗位職責；審批監(jiān)察專員對公司職員作出的處罰建議； 審批監(jiān)察專員的調查報告；審批合同；審批監(jiān)察專員經辦的事項；依公司規(guī)定審批其他文件或事項。第二十三條【獎勵及懲罰權】對公司員工作出警告批評的處罰；與財務部門共同決定對公司員工作出扣獎金的處罰； 對公司員工作出通報表揚的獎勵； 與財務部門共同決定對公司員工作出獎金獎勵。第二十四條【督辦權】監(jiān)察部長可就公司的特定重大非常規(guī)事項進行專項督辦，并享有公司臨時賦予的特定職權。第二十五條【受委托權】監(jiān)察部長可接受公司、法定代表人的特別委托，代理特定事項，處理的后果歸屬于公司。第四章工作流程與工作關系第二十六條【概述】工作流程與工作關系指監(jiān)察部在履行職責過程中與公司其他職能部門相互協(xié)助的規(guī)則及相互之間的關系。第二十七條【合同預決算部】 合同審查、簽訂、管理流程：(1)所有工程分包、材料設備租賃、購銷應在進場施工、材料設備使用前依據公司規(guī)章制度報預算部。(2)項目經理或負責人將合同簽訂的相關信息報公司合同預算部接收后， 預算部應依規(guī)章在規(guī)定時限內選擇完善的合同版本(合同版本以電子版為準) ，預算部將內容填拖后，發(fā)至監(jiān)察部審核，由律師事務所進行把關，監(jiān)察部在接收預算部合同后兩日內完成審定 ；但，每次提交合同審核的數量超過5份(含5份)，應在原有的期限內多加一天，以此類推。(3)合同由監(jiān)察部進行分類整理，發(fā)預算部備用，預算部將最后簽訂的合同發(fā)送至辦公室備案歸檔。第二十八條【工程部、質安部】 工程質量、進度、安全文明施工監(jiān)督流程：(1)監(jiān)察部協(xié)助工程部對工程質量、進度、安全文明施工進行監(jiān)督，監(jiān)察部應在確定檢查日前三天與工程部制定檢查方案，檢查完成后三天內出具檢查報告；(2)監(jiān)察部主要以分包施工合同、購銷租賃合同、施工計劃、班組進場流程及資料收集等方面進行監(jiān)督；(3)監(jiān)察部以定期或不定期形式前往項目部進行實地考察與監(jiān)督。3(4)監(jiān)督結果以書面形式向總經理匯報，并相應進行獎罰。第二十九條【總經辦、辦公室】 監(jiān)察部將與總經辦及辦公室共同承擔公司計劃管理及制度落實任務：(1)公司總部全體員工及項目部經理、負責人以天為單位制定每周工作總結與計劃，并交本部門負責人；(2)部門負責人對結合工作總結與計劃，對本部門員工工作進行指導監(jiān)督，并出具意見；(3)監(jiān)察部結合各部門負責人意見，對各員工落實工作計劃進行監(jiān)督；(4)對部門負責人，監(jiān)察部以收集工作總結與計劃的方式，對各部門負責人與總經理溝通效果、工作效能進行監(jiān)督，并制定書面匯報呈總經理；(5)根據收集的工作匯報與計劃，監(jiān)察部將抽查部分員工進行監(jiān)督落實，并出具監(jiān)督報告，通報總經理并進行有關獎罰；(6)員工落實崗位職責以及公司制度方面的流程如上第三十條【辦公室人事專員】集團公司員工入職監(jiān)督流程：(1)督促人事專員對新入職員工填寫入職資料，簽收員工手冊；(2)檢查辦公室及入職部門是否對新職員進行公司人事制度、本部門工作制度及其他制度、企業(yè)文化等的入職培訓；項目部員工需另由工程部聯合項目部就安全文明施工等項目部制度進行有效培訓；(3)監(jiān)察部在員工入職的同時立即組織其簽訂勞動合同；第三十一條【主管行政公司領導】普法等培訓流程：(1)監(jiān)察部向公司領導提出勞動合同法普法、制度宣傳、企業(yè)文化宣傳等培訓的會議議題；(2)公司領導批準通過的，監(jiān)察部聯合辦公室籌劃培訓活動，如辦公室協(xié)調時間、場所，聯絡人員等；(3)普法活動，由律師事務所提供技術支持；(4)確定培訓主講人員，其他人員予以協(xié)助；(5)對培訓效果建立反饋流程，反饋信息以書面形式呈報公司常務會議。第三十二條【非常規(guī)事項】 非常規(guī)事件處理流程：(1)非常規(guī)事件，指由集團公司授權監(jiān)察部處理的公司運營中出現的非正常事件；(2)監(jiān)察部接受任務后，當天成立專項小組，確立小組負責人；(3)負責人組織對非常規(guī)事件進行情況調查，綜合考慮做出處理意見，報監(jiān)察部長審核；最后經公司總經理批準執(zhí)行；(4)專項小組負責人安排落實處理決定的執(zhí)行。第五章法律糾紛的處理程序第三十三條【概述】為明確公司遇到各類法津糾紛時應采取的措施， 特制定本專章制度。第三十四條【適用范圍】該程序適用各類法律糾紛，主要包括經濟糾紛、勞動糾紛、行政糾紛等，處理方式包括協(xié)商、調解、復議、仲裁、訴訟等。第三十五條一般糾紛的處理流程：(1)各部門遇到糾紛應及時向公司匯報，并將具體情況報監(jiān)察部；(2)監(jiān)察部確定法務專員或其他負責人詳細了解糾紛相關情況，并與公司相關部門、相關人員一同認真分析資料，商議解決措施，并報公司相關領導。能協(xié)商、調解的，原則上盡量協(xié)商、調解解決；協(xié)商、調解不成或無法協(xié)商、調解的，則通過仲裁或訴訟解決。(3)法務專員陪同公司部門相關人員、相關人員與糾紛相關人見面協(xié)商。(4)協(xié)商不成的，將協(xié)商情況報公司領導，做一步安排。(5)需要通過仲裁、訴訟解決的，監(jiān)察部同公司相關部門、相關人員一起準備仲裁、訴訟相關材料，并對訴訟全過程負重要責任。第三十六條專項法律糾紛處理，由律師事務所指派專職律師進行處理，監(jiān)察部予以協(xié)助。第三十七條在處理糾紛過程中，監(jiān)察部相關人員應及時將處理進程向公司總經理匯報。第三十八條監(jiān)察部負責將仲裁或訴訟相關資料整理并歸檔。第六章投訴與立案調查第三十九條為加強對公司員工遵守公司規(guī)章制度的管理，監(jiān)察部設立專項案件調查制度，接受對公司員工違反規(guī)章制度情況的投訴。第四十條投訴及其處理遵循以下原則：(1)平等性原則。員工享有平等的投訴權，無論被投訴方是何人、何職位，只要違反了公司的規(guī)章制度，公司員工均可以進行投訴。(2)及時性原則。監(jiān)察部在收到投訴書后，必須依據本章規(guī)定的時限辦理。(3)公平公正原則。監(jiān)察部在調查過程中要貫徹公平公正原則，對投訴事項作出合理的判斷。(4)強制性原則。處理決定具有強制性，公司員工必須服從。第四十一條投訴必須符合下列條件:(1)投訴人必須為本公司員工或與本公司有業(yè)務往來的個人或單位；(2)有明確的被投訴者人，被投訴者人必須為本公司員工；(3)有具體的投訴請求和事實、理由；(4)需是對違反公司規(guī)章制度或損害公司利益的投訴。第四十二條接受投訴的部門為監(jiān)察部，投訴人須向監(jiān)察部提交書面的投訴書。書寫投訴書確有困難的，可以口頭投訴，由監(jiān)察專員對投訴事項進行記錄并由投訴人簽名或蓋章。第四十三條投訴書應列明下列事項：(1)被投訴人的姓名、性別、職務；(2)投訴請求和所根據的事實和理由；(3)證據和證據來源，證人姓名和具體的聯系方式。第四十四條監(jiān)察部對下列投訴必須受理：(1)對本公司員工不按工作流程辦事的投訴；(2)對本公司員工不履行本職工作的投訴；(3)對其他違反公司規(guī)章制度情況的投訴；(4)其他損害公司利益的。第四十五條監(jiān)察部對下列投訴不予受理：(1)未明確被投訴者人的投訴；(2)對公司員工以外的人員或法人的投訴。第四十六條監(jiān)察部收到投訴書或口頭起訴后， 要在兩天內進行初步核實并決定是否作為專項立案調查，對緊急事項可直接展開處理。第四十七條投訴人須依據事實及時進行投訴，并保留相關證據，不得捏造事實進行投訴。第四十八條對投訴證據確實充分的，監(jiān)察部可依據現有證據出具調查報告。對證據不充分的投訴，監(jiān)察部可根據投訴人提供的線索進行調查取證。必要時，監(jiān)察部可聯合其他部門對投訴事項進行調查取證，有關部門應予以配合。第四十九條監(jiān)察專員在進行調查取證時要做到公平公正，不得徇私，并接受公司其他員工的監(jiān)督。公司員工對監(jiān)察專員徇私情況可向監(jiān)察部部長舉報或向公司總經理舉報。第五十條調查取證時必須制作調查筆錄。被調查人須如實反映被調查事項，并在調查6筆錄上簽名或者蓋章。第五十一條必要時，監(jiān)察部可以組織投訴人和被投訴人進行對質。監(jiān)察部要對對質過程進行記錄，并由投訴人和被投訴人簽名或蓋章確認。拒絕簽名或蓋章的，記明情況附卷。第五十二條監(jiān)察專員調查取證時，被投訴人不得故意毀壞證據，更不得對監(jiān)察專員進行打擊報復。第五十三條經調查結果顯示投訴事項違反了法律的相關規(guī)定或已經觸犯刑法的，監(jiān)察部有權移交相關部門處理。第五十四條對一般的投訴事項，監(jiān)察部一周內出具調查結果并通知有關人員。對復雜、重大的投訴情況，半個月內出具調查結果，呈總經理批示后通報有關人員。第五十五條監(jiān)察部有權決定對復雜的投訴事項延期處理，延期處理的時間一般不超過十天。第五十六條根據調查結果應有相應的獎懲措施，具體的獎懲方法見第八章。第五十七條一方當事人離職，不影響監(jiān)察部對投訴事項的處理。第七章公司規(guī)章制度的解釋、調整第五十八條公司職員可對公司規(guī)章制度提出書面意見或建議，監(jiān)察部在接到意見或建議后，屬于監(jiān)察部權限范圍內的，監(jiān)察部在二天內以書面方式給予解釋或答復， 超出監(jiān)察部權限的，監(jiān)察部將此情況書面方式匯報給總經理或有關職能部門， 總經理有指示的，二天內依總經理指示辦理。第五十九條如該項規(guī)章制度確需進行修訂的，監(jiān)察部收到書面建議后十天內召集相關人員參與該項規(guī)章制度的修訂，同時，將修改意見報總經理審批。第六十條對新頒布執(zhí)行的規(guī)章制度，監(jiān)察部每月根據具體情況，對公司職員進行調查，將職員的反饋意見或職員直接提出的建議， 在五天內或能夠即時回復作出回復， 同時將具體情況匯報給總經理，再根據總經理指示進行辦理。第六十一條公司各部門職員在遵循公司規(guī)章制度履行職責過程中，因對公司規(guī)章制度有不同的理解而產生沖突的，可以向監(jiān)察部反映。如是屬于一方在理解方式有錯誤， 就當場即予以解楚清楚；如屬于規(guī)章制度本身存在表達不明確有歧義的，監(jiān)察部在三天內對該規(guī)章制度進行書面解釋， 并報總經理審批；如規(guī)章制度沒有明確規(guī)定或沒有其它規(guī)章制度對該沖突事項作出規(guī)定的， 監(jiān)察部在十天內召集相關人員研究討論，根據研究討論的意見制定出相應的規(guī)章制度，報總經理批準實施。第八章獎勵與懲罰制度第六十二條【目的】為鼓勵員工奮發(fā)向上，追求卓越，爭取做出更大成績，防止和糾正員工的違紀失職行為；保障集團公司工作秩序正常運行，保證公司各項計劃目標順利完成，制定獎勵與懲罰制度。第六十三條【獎罰原則】獎罰制度遵循以下基本原則：(1)獎懲分明：有功必獎，有過必罰，執(zhí)法公正嚴明；(2)獎懲適當：執(zhí)行獎罰中，要做到功獎相稱，處罰相當；(3)注重時效：獎勵和懲罰必須及時有效；(4)突出目的：獎勵的目的是通過表彰先進，激勵一批人；懲罰的目的是通過嚴肅律和規(guī)章制度，教育一批人。(5)與績效考核掛鉤；(6)獎罰累積效應：即職員收到獎勵或懲罰的次數同時影響某一次獎罰的輕重；對于一次行為，公司可同時給予多種獎罰。第六十四條【舉報】公司全體職員發(fā)現存在應該獎勵或懲罰情形的， 可向監(jiān)察部舉報,監(jiān)察部將調查核實并進行有關獎罰。第六十五條【獎罰方案的審定】獎罰方案由監(jiān)察部出書面意見后， 屬于監(jiān)察部權限的,由監(jiān)察部審定；屬于其他部門權限的，由監(jiān)察部與其他部門一并審定。第一節(jié)獎勵第六十六條獎勵方式分為以下幾類：(1)通報表揚；(2)獎金(具體數額與財務部商定)；(3)晉升提級；(4)加薪。第六十七條凡符合下列條件之一者，給予通報表揚：(1)品德端正，工作認真負責，積極努力，按時完成計劃任務突出者；(2)工作認真負責，保證工作質量，成績顯著者；(3)嚴格尊守公司各規(guī)章制度，服從領導并認真配合監(jiān)督部門抽、檢查的；(4)嚴格遵照崗位職責履行職務者。第六十八條有下列表現之一者，給予獎金獎勵：(1)對于檢舉揭發(fā)或危害公司利益，能事先發(fā)現或防止，或對突發(fā)事件臨時應付措施得當或奮勇救護而使公司員工利益減少或免受損的；(2)對可能發(fā)生重大意外事故防患于未然，并確保了公司及財物安全者；(3)對工作流程和管理制度積極提出合理化建議，并被采納者；(4)積極研究改善工作方法，提高生產效率或減低成本確有成效者；第六十九條有下列表現之一，給予相應的晉升或加薪：(1)能夠及時完成集團公司交待的工作計劃任務，并且成績顯著優(yōu)越；(2)領導有方，帶領團隊使集團公司業(yè)務發(fā)展訊速有顯著的效益；(3)才能卓著、成績優(yōu)異且能夠勝任現職以上職務的。第二節(jié)懲罰第七十條處罰的種類：(1)警告批評；(2)扣罰獎金(具體數額與財務部商定)；(3)暫停職務；(4)降職降薪；(5)辭退。第七十一條有以下行為給以警告批評處分：(1)初次違反公司規(guī)章制度；(2)初次不執(zhí)行公司領導決策；(3)不按公司規(guī)定依時提交相關文件；(4)無正當理由拒不簽訂勞動合同或需其簽收的相關文件的；(5)因過失以致發(fā)生工作錯誤情節(jié)輕微者；(6)無故不參加公司安排的培訓課程；(7)工作時間做與工作無關事情者；(8)妨害現場工作秩序經勸告不改正者；(9)在公司內部搬弄是非，誹謗他人，影響公司團結者；(10)未能及時傳達、執(zhí)行公司下發(fā)的文件未造成公司損失者；(11)工作計劃臨時改變又不及時向相關部門告知，未給公司造成損失者;(12)無正當理由，拒不參與或召開部門會議或公司會議者。第七十二條有下列行為，給予扣罰獎金處罰，同時通報公司全體員工：(1)不服從監(jiān)督或領導合理指導，屢勸不改者；(2)故意拖延工作進度且態(tài)度惡劣，造成較大損失者；(3)隱瞞工作失誤或意外損壞，不向上級匯報者；(4)泄露公司秘密，對公司利益造成損害，但情節(jié)較輕者；(5)弄虛作假，違反公司的管理規(guī)定；(6)損毀涂改重要文件或公物者；(7)因領導疏忽或監(jiān)督不力導致較大損失者；(8)包庇下屬，弄虛作假者；(9)持有公司重要文件，無正當理由拒不移交者；(10)違反會司報銷制度，虛假報銷費用者；(11)利用工作職務或工作之便以權謀私者。(12)行為不檢嚴重影響公司形象或名譽。(13)警告后違紀一次情節(jié)較輕者小過一次，若后一次違紀行為情節(jié)嚴重者擇其重進行處罰。第七十三條有下列情況之一者給予停職或降職降薪處罰，同時通報全公司：(1)對正常投訴打擊報復經查屬實，未達到犯罪者；(2)故意造成同事失和功造成領導失察責任功致他人工作受阻，公司利益直接或間接受到損失者；(3)利用職權或工作之便貪污、受賄者，情節(jié)輕微者；(4)不履行或遲延履行工作職責，造成嚴重后果者；(5)應聘時虛作假，提供虛假材料者；(6)觸犯公司