精選優質文檔-----傾情為你奉上精選優質文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業專心---專注---專業精選優質文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業《區域經濟方法與模型》課程教學大綱一、課程基本信息課程編號課程名稱區域經濟方法與模型課程英文名稱總學時數51授課學時27實踐學時10實驗學時0習題課學時2設計學時0學分3開課單位經濟與管理學院適用專業區域經濟學、人口、資源與環境經濟學、人文地理學和產業經濟學先修課程高等數學、概率、矩陣及其他非線性科學課程類別專業必修課選用教材《區域經濟分析方法》候景新等編，商務印書館，2005年主要教學參考書1、秦耀辰：《區域系統模型原理與應用》，2004年，科學出版社；2、譚躍進等：《系統工程原理》，1999年，國防科技大學出版社；3、徐建華、《現代地理學中的數學方法》，2002年，高等教育出版社；4、李懷祖、《管理研究方法論》，2004年，西安交通大學出版社；5、風笑天、《社會學研究方法》，2005年，中國人民大學出版社。本課程任務和目的本課程的任務就是主要介紹區域經濟分析中的主要模型以及如何應用。現有模型包括計量經濟學模型、統計學模型、規劃模型和非線模型；一些重要軟件，包括EVIEWS、SPPS、SAS和MATLAB等；還了解學位論文寫作已經文獻綜述相關知識等。本課程的目的：通過教學和實踐，使學生了解區域經濟分析中的主要模型，掌握計量經濟模型、統計學模型和一些規劃模型、典型的非線性模型，并學會模型的實際應用及實現問題，不斷提高學生的定量分析能力，動手解決具體問題的技能。教學大綱制訂單位經濟與管理學院經濟學系教學大綱制訂時間2004年12月二、課程內容及基本要求本課程內容共14大章，其主要內容是區域經濟分析方法與模型簡述、學位論文寫作及文獻綜述、模型依托理論和模型的軟件實現等，其中模型的理論基礎與軟件實現，是本課程理解和掌握重點和難點，要求學習中多做討論與計算機實踐。第一章學習區域經濟方法與模型的意義、以及應該注意的問題教學要求：本章主要介紹區域經濟分析方法研究中的模型的意義，以及認識和使用模型中應該注意的問題。要求掌握：模型的概念及研究的意義。本章重點：區域經濟分析中的模型概念、如何認識模型的應用。第一節、區域經濟分析中的模型第二節、區域經濟分析中研究模型的重要性第三節如何對模型使用有一個正確的看待第二章學位論文寫作及如何進行文獻綜述、學位論文規范要求教學要求：本章主要介紹學位論文如何選題、寫作規范的問題，以及文獻綜述的要求及技巧。要求掌握：學位論文的寫作規范；文獻綜述的要求與技巧。本章重點：文獻綜述的要求與技巧。第一節學位論文的寫作要求以及評判標準第二節學位論文的選題來源及評價標準第三節文獻綜述的意義與要求第四節文獻綜述的技巧第三章指標、指標體系和區域經濟分析數據的獲取教學要求：本章主要什么是指標與指標體系，指標的含義與表征意義；區域經濟分析中的數據有哪些，以及如何獲取。本章重點：區域經濟分析中的數據如何獲取第一節指標與指標體系第二節區域經濟分析中的數據類型與特征第三節區域經濟分析中的數據獲取第四節區域經濟分析中的數據處理第四章區域經濟分析方法與模型的分類及其評價教學要求：本章主要區域經濟分析模型分類和模型優缺點的比較與評價。本章重點：區域經濟分析模型的分類。第一節區域經濟分析中的模型分類第二節區域經濟分析模型的應用比較第五章常用計量經濟方法理論概述教學要求：通過本章的學習要求掌握區域經濟分析中的常用計量經濟模型。本章重點：計量經濟模型存的理論依據和常用領域、范圍和應注意的問題。第一節計量經濟模型概述第二節計量經濟模型應用的理論依據第三節計量經濟模型的分類第四節計量經濟模型的常用領域第五節計量經濟模型應用中應注意的問題第六章常用計量經濟方法模型與EVIEWS軟件實現教學要求：本章從常用計量經濟模型介紹開始，對不同模型使用的范圍和領域進行分析，并對軟件實現進行展示。要求掌握常用的計量經濟模型，如時間序列回歸回歸、線性回歸、ARMA、等，并能在軟件支持下實現。本章重點：常用計量經濟模型的推導及軟件實現。第一節EVIEWS軟件簡介第二節回歸模型第三節ARMA模型第四節動態計量模型第四節向量誤差修正模型第七章常用統計方法理論概述教學要求：本章要求了對常用統計方法與模型進行了解，并對區域經濟分析中的主要統計模型的使用方法和理論進行分析；掌握區域經濟分析中的常用統計模型使用中的問題。本章重點：常用統計方法的理論分析；常用統計分析方法應用中的局限性。。第一節統計模型概述第二節統計模型應用的理論依據第三節統計模型的分類第四節統計模型的常用領域第五節統計模型應用中應注意的問題第八章常用統計方法模型與SPPSS軟件實現教學要求：本章從常用統計學模型介紹開始，對不同模型使用的范圍和領域進行分析，并對軟件實現進行展示。要求掌握常用的計量經濟模型，如相關分析、判別分析與聚類分析、因子分析和主成分分析、馬爾科夫模型、趨勢面分析等，并能在軟件支持下實現。本章重點：常用計量經濟模型的推導及軟件實現。第一節EVIEWS軟件簡介第二節相關分析第三節判別分析與聚類分析第四節因子分析和主成分分析第五節馬爾科夫模型第六節趨勢面分析第九章其他常用統計方法模型與SAS軟件實現教學要求：本章主要講述SAS軟件如何在區域經濟分析中的應用。本章重點：SAS應用。第一節SAS軟件簡介第二節SAS軟件在區域經濟分析中的應用SAS軟件在金融經濟分析中的應用SAS軟件在規劃分析中的應用第五節SAS軟件在系統仿真中的應用第十章常用規劃方法理論概述教學要求：本章要求了對規劃方法與模型進行了解，并對區域經濟分析中的主要規劃模型的使用方法和理論進行分析；掌握區域經濟分析中的常用規劃模型使用中的問題。本章重點：常用計量經濟模型的推導及軟件實現。第一節規劃模型概述第二節規劃模型應用的理論依據第三節規劃模型的分類第四節規劃模型的常用領域第五節規劃模型應用中應注意的問題第十一章常用規劃方法模型與LINDO、DPS軟件實現教學要求：本章從常用規劃模型介紹開始，對不同模型使用的范圍和領域進行分析，并對軟件實現進行展示。要求掌握常用的規劃模型，如線性規劃、多目標規劃、AHP方法、DEA、網絡分析等，并能在軟件支持下實現。本章重點：常用規劃模型的推導及軟件實現。第一節LINDO和DPS軟件簡介第二節線性規劃第三節多目標規劃第四節AHP方法第五節DEA方法第六節網絡分析第十二章常用非線性方法理論概述教學要求：本章要求了對常用非線性方法與模型進行了解，并對區域經濟分析中的主要線性模型的使用方法和理論進行分析；掌握區域經濟分析中的常用非線性模型使用中的問題。本章重點：常用非線性方法的理論分析；常用非線性分析方法應用中的局限性。。第一節非線性模型概述第二節非線性模型應用的理論依據第三節非線性模型的分類第四節非線性模型的常用領域第五節非線性模型應用中應注意的問題第十三章常用非線性方法模型與MATLAB軟件實現教學要求：本章從常用非線性模型介紹開始，對不同模型使用的范圍和領域進行分析，并對軟件實現進行展示。要求掌握常用的非線性模型，如人工神經網絡、遺傳算法、CA模型、小波模型、分形模型等，并能在軟件支持下實現。本章重點：常用非線性模型的推導及軟件實現。第一節MATLAB軟件簡介第二節人工神經網絡第三節分形模型第四節小波模型第五節遺傳算法第六節CA模型第十四章其它常用模型及其軟件實現教學要求：本章從其他一些常用區域經濟分析模型介紹開始，對不同模型使用的范圍和領域進行分析，并對軟件實現進行展示。還有一些比較常見的模型，如系統動力學模型、模糊數學模型（模糊聚類和模糊評判）、隨機決策模型、灰色系統模型、投入產出模型、解析結構模型、系統評價模型、系統決策模型、系統仿真模型（蒙特卡羅）等。本章重點：系統動力學模型、模糊數學模型、解析結構模型。第一節系統動力學模型第二節模糊數學模型第三節解析結構模型第四節其它模型第五節蒙特卡羅仿真三、實踐環節及基本要求：計算機操作與應用四、學時分配表：教學環節教學時數課程內容講課實驗實踐習題課討論課設計其他小計第一章學習區域經濟方法與模型的意義、以及應該注意的問題2001003第二章學位論文寫作及如何進行文獻綜述、學位論文規范要求2001003第三章指標、指標體系和區域經濟分析數據的獲取3000003第四章區域經濟分析方法與模型的分類及其評價2001003第五章常用計量經濟方法理論概述2001003第六章常用計量經濟方法模型與EVIEWS軟件實現2100003第七章常用統計方法理論概述2001003第八章常用統計方法模型與SPPSS軟件實現2301006第九章常用統計方法模型與SAS軟件實現2100003第十章常用規劃方法理論概述2001003第十一章常用規劃方法模型與LINDO軟件實現1200003第十二章常用非線性方法理論概述2001003第十三章常用非線性方法模型與MATLAB軟件實現3201006第十四章其它常用模型及其軟件實現1023006合計27102120051第一章學習區域經濟方法與模型的意義、以及應該注意的問題教學要求：本章主要介紹區域經濟分析方法研究中的模型的意義，以及認識和使用模型中應該注意的問題。要求掌握：模型的概念及研究的意義。本章重點：區域經濟分析中的模型概念、如何認識模型的應用。第一節、區域經濟分析中的模型第二節、區域經濟分析中研究模型的重要性第三節如何對模型使用有一個正確的看待（例《湖北省城市化水平影響因素分析》、《武漢市可持續發展能力評價》）、區域經濟分析中的模型什么是模型？模型，是真實事物的人為再現，是它所代表的真實世界中對應事物的概要復制。它略去了次要枝節，突出了主干，因而濃縮了問題的核心。（賈懷勤主編，《數據、模型與決策》。北京：對外經濟貿易大學比版，2003。）模型是一個系統某一個方面本質屬性的描述，它以某種確定的形式（例如文字、符號、圖表、實物、數學公式等）提供關于該系統的知識。（譚躍進等：《系統工程原理》。長沙：國防科技大學出版社，1999）模型一般不是研究對象本身（比例尺為1：1世界地圖是否為模型），而是對現實研究對象的描述、模仿或抽象。一般而言，我們要研究的區域經濟問題是復雜的，屬性也是多方面的，但對于大多數研究目的而言，沒有必要考慮研究對象的全部屬性，因此，模型只是對研究對象某一方面本質屬性的描述，本質屬性的選取完全取決于我們的研究目的（如經濟學中的供需模型、蛛網模型、IS-LM模型等）。模型分類模型種類繁多，種類自然就很多。下表是根據不同原則的一種分類：分類原則模型種類1按建模材料不同抽象、實物2按與實體的關系形象、類似、數學3按模型表征信息的程度觀念性、數學、物理4按模型的構造方法理論、經驗、混合5按模型的功能結構、性能、評價、最優化、網絡6按與時間的依賴關系靜態、動態7按是否描述系統內部特征黑箱、白箱8按模型的應用場合通用、專用9數學模型分類（1）按變量形式分確定性、隨機性、連續型、離散型（2）按變量之間的關系分代數方程、微分方程、概率統計、邏輯但一般將模型分為物理模型、文字模型和數學模型；通常我們分：概念模型、實體模型、幾何模型和數學模型，最多的是數學模型。實體模型。當研究對象的大小剛好適合研究而又不存在危險時，就把系統本身作為模型。實體模型包括抽樣模型、例如標準件的生產檢驗是從總體中抽取一定數量的樣本進行的，樣本就是實體模型；比例模型。是放大或縮小的研究對象，使之適合于研究。相似模型。根據相似性原理，利用一種系統去代替另一種系統。例如用電路系統代替機械系統、熱力學系統進行研究。文字模型。如技術報告、說明書等。在物理模型和數學模型都很難建立時，有時不得不用它來描述研究結果。網絡模型。用網絡圖來描述系統的組成元素以及元素之間的相互關系（包括邏輯與數學關系）圖表模型。用圖象和表格描述的模型，它們可以互相轉化，這里說的圖象是指坐標系中的曲線、曲面和點等幾何元素。邏輯模型。表示邏輯關系的模型，如方框圖、程序單、模擬機排題圖等。解析模型。用數學方程式表示的模型。區域經濟分析中的模型區域經濟定量分析方法泛指各種能夠用來分析區域經濟問題的數學手段，是構成數學模型的基礎。例如多元統計方法、最優化方法、微分方程或差分方程、模糊數學方法、層次分析法等等。現代數學的大多數領域都可以在區域經濟分析中發揮作用。區域經濟定量分析模型是指在一定的假設條件下，為描述區域經濟活動而建立的一組互為聯系的數學表達式。例如地區投入產出模型、城市系統動力學模型、灰色系統模型等等。大多數情況下，模型是方法的組合及方法的具體實現手段，也是方法與具體研究對象有機結合。模型與對象結合得恰當與否取決于兩個因素：一是對方法的掌握程度；二是對研究對象的了解程度，二者互為補充、缺一不可。第二節、區域經濟分析中研究模型的重要性區域經濟學從發軔起就與定量方法結下了不解之緣。區域經濟學的開山鼻祖德國區域論學家杜能就在數學方面頗有造詣，提出了農業區位論。韋伯提出了工業區位論。克里斯泰勒提出了中心地理論。廖什提出了市場區位論。現代區域科學的創始人艾薩德對地區及地區間投入產出模型有著精深的研究，并成功地應用定量方法進行多個城市的案例研究，取得了良好的效果。交通區位學家胡佛提出的交通區位論也建立在數學模型基礎之上的。使用數學模型的好處是定量分析的基礎。是進行預測與決策的工具。可變性好，適應性強，分析問題速度快，省時省錢，而且便于使用計算機，因此，是所有模型中使用最廣泛的一種。是科學性和現實科學研究的需要現代經濟學洛貝爾獲得者不是經濟學家，而是數學家。科學研究需要數學來嚴格證明學術研究也需要數學模型來依托，特別是初入學術規范研究者。第三節如何對模型使用有一個正確的看待一、科學主義和科學什么是科學主義科學主義(Scientism)來源于西方經濟學的爭論。科學主義是指一門學科中的成員雖然在表面上使用了科學的研究方法，卻未能得到科學的結果，使該學科成為科學，從而科學方法僅使該學科貌似科學，而事實上卻不是。這種科學主義的事例大量存在。西方用于算命的星象學使用合乎邏輯的語言和復雜的計算方法，甚至用立體幾何的方法確定星座的位置；我國的帶有迷信性質的風水先生也使用羅盤來精確地判明方位。當然，這些科學的方法并未能使他們的研究結果成為科學。區域經濟學也存在類似的情況，其中最突出之點是數學的使用。[例子]假設某研究人員企圖研究兩個經濟變量X和Y之間的關系（X可能代表消費量、Y可能代表國民收入）。下表中的A、B、C三點代表研究人員所收集到的X-Y之間的關系的數據或他所觀察到的事實。這三點具有如下的數值：ABCX136Y254這三點的數值可以用兩種曲線方程表示出來：第一，用直線方程Y=2.73+0.28X；第二，用二次曲線方程Y=2.7+0.62-0.07X2。這種情況下，誰是對的呢？誰有能反映研究對象變化的本質規律呢？數學使用的雙重性數學是一種研究工具，它可以為正確的理論服務，也可以為錯誤的理論披上一個精確的虛假外衣。但數學中使用的符號和公式往往具有比較精確的含義，用數學符號和公式來表述區域經濟學中的概念和變量之間的關系不會引起誤解和導致無聊的爭論。二、對建模的基本要求1、對模型建設的要求可以概括為三條：現實性。在一定程度上能夠教好地反映系統的客觀實際，應把系統本質的特征和關系反映進去，而把非本質的東西去掉，但又不影響反映本質的真實程度。也就是說，模型應有足夠的精度。精度要求不僅與研究對象有關，而且與所處的時間、狀態和條件有關。因此，為滿足現實性要求，對同一對象在不同情況下可以提出不同的精度要求。簡明性為滿足現實性要求的基礎上，應盡量使模型簡單明了，以節約建模的費用和時間。也就是說，如果一個簡單的模型已經能夠使實際問題得到滿意的解答，就沒有必要去建一個復雜的模型，因為建造一個復雜的模型并求解是要付出很高的代價的。標準化在建立某些模型時，如果已有某種標準化模型可供借鑒，則盡量采用標準化模型，或者對標準化模型加以某些修改，使之適合對象。2、建模應該遵循的原則切題模型只應包括與研究目的有關的方面，而不是對象系統的所有方面。清晰一個大型復雜系統是由許多聯系密切的子系統組成的，因此對應的系統模型也是許多子模型組成的。在子模型與子模型之間，除了保留研究目的所必須的信息外，其它的耦合關系要盡可能減少，以保證模型結構盡可能清晰。精度要求適當建立系統模型，應該視研究目的和使用環境不同，選擇適當的精度等級，以保證模型切題、實用，而又不致花費太多。盡量使用標準模型在建立一個實際的模型時，應該首先大量調閱模型庫中的標準模型，如果其中某些可供借鑒，不妨先試用一下。如能滿足要求，盡量使用標準模型，或盡可能向標準模型靠攏。3、建模的主要方法推理法對于內部結構和特性已經清楚的研究對象，即所謂的“白箱”系統，可以利用已知的定律和定理，經過一定的分析和推理，得到模型。統計分析法對于那些屬于“黑箱”，但又不允許直接進行觀察的系統，可以采用數據收集和統計分析的方法來建造模型。模擬仿真方法對于無法求解、沒有解析數學式的研究對象的行為想象，可以通過模擬仿真方法來求得。（4）類比法即建造原系統的類似模型。可以進行類似，如沙堆模型、風洞模型、系統動力學模型等。4、模型在使用中應該注意的幾個問題數據的篩選與質量檢驗問題。數據是建模型的基礎：一是確定模型中的參數與初值；二是檢驗模型的正確性、合理性和有效性。模型的構造問題。描述區域經濟問題的數學模型，是對區域經濟分析進行定量研究的依據，也就是概念模型的清晰化過程。英國著名區域經濟學家威爾遜曾就如何建造區域經濟模型發表見解：明確建模的目的，即建模者必須回答所建模型將用來做什么？企圖解決什么問題？第二，明確研究對象的系統，其構成要素是什么？它們之間如何聯系、作用和動態變化應該由什么形式的變量所反映？第三，在各類變量中必須明確哪些變量是可以控制的，即通過對哪些變量的調控可以使系統的行為發生改變？在模型中，如何處理時間概念？即認為被研究對象是無記憶系統還是記憶系統？是建立靜態模型還是建立動態模型？所建模型將采用什么觀點，解決那些理論問題？與此問題有關的建立模型的基本假設，以及所依據的理論，將要解決的問題等都能直接或間接地體現在模型中。能用于建模的有關數據、資料是什么？其可能性如何？應該采用什么樣的建模技術？有現成的技術方法可供借鑒還是需要建造新模型？采用什么方法確定模型的參數？所建模型的精度，以及該模型的合理性和有效性如何？采用什么方法和手段檢驗所建模型？模型的集成問題第二章學位論文寫作及如何進行文獻綜述、學位論文規范要求教學要求：本章主要介紹學位論文如何選題、寫作規范的問題，以及文獻綜述的要求及技巧。要求掌握：學位論文的寫作規范；文獻綜述的要求與技巧。本章重點：文獻綜述的要求與技巧。第一節學位論文的寫作要求以及評判標準第二節學位論文的選題來源及評價標準第三節文獻綜述的意義與要求第四節文獻綜述的技巧學位論文的要求以及評判標準一、學位論文的基本要求1、碩士學位論文的基本要求：（1）應在指導教師的指導下，由研究生本人獨立完成；（2）論文對所研究的課題應有新的見解，其論點、實驗方法、成果或提出的建議性意見，對社會進步和經濟建設或在學術上有一定的理論意義或應用價值，表明作者具有從事科學研究工作或獨立擔負專門技術工作的能力。學位論文的基本論點要有理論上的論證或實驗驗證，對所選用的研究方法，需要加以嚴謹的論證，引用前人的材料要引用原著，利用別人的研究成果，要加以附注；（3）學位論文應具有科學性、嚴謹性，論文文字精練通順，論點明確，數據可靠，文字、圖表清晰整潔；（4）凡需要保密的論文，應注明密級（需經校保密委員會審定）和保密的年限。同時論文評閱和論文答辯可不聘請校外專家。2、博士學位論文的基本要求：（1）論文應對社會進步和經濟建設具有重要的實用價值或理論意義；（2）論文應表明作者具有獨立從事科學研究工作的能力，并在科學和專門技術上做出創造性的成果；

（4）論文應反映作者在本門學科上掌握了堅實寬廣的基礎理論和系統深入的專門知識；

（4）博士學位論文應在導師指導下由博士生本人獨立完成，博士學位論文必須是一篇(或由一組論文組成的)系統的、完整的學術論文。博士論文工作無疑是博士研究生教育的重要組成部分。論文質量是博士生研究能力和學術水平的標志。論文有優異創新成果者，今后可指望良好的學術研究前景．文風或嚴謹或活潑，將繼續保持其個人風格，未見有博士論文低水平而日后可或為出色的研究人員。盡管博士論文階段只是博士生學術生涯的開端，論文成果仍可對管理學科知識寶庫作出貢獻，增添新的知識，不少著名學者成名之作乃出自其博士論文，明茲伯格的“管理者的工作”即是例證。論文工作階段的確是博士生一生中難得的機遇，此后大半輩子再也不大可能集中3—4年的時間享受像大學提供的如此完美的學習和研究條件，專心致志地從事研究和論文撰寫，時不再來，研究生千萬要珍惜這個鍛煉自己成才和表現自己才華的機會。（李懷祖）（1）創新性是博士論文的靈魂稱得上科學研究成果的論文，一定要有創新性，即有新發現和經過論證的研究假設，這是博士論文的最基本要求，無討價還價的余地。論文完善地論述這些創新點，一般說要回答三方面的問題：①創新點是什么(what)，論文要清晰地表述所提出的新發現及其主體內容；②為何要提出此創新點(why)，論文要交代創新點提出的實際和理論背景，既說服自己也讓讀者感到這樣的創新點的確有學術和實際意義，值得費精力大研究；③回答這個創新點是否成立的質疑(whethertrueorfale)，提出證據和論據來支持論文的創新點。為了回答上述問題，相應有三方面的內容．即創新點的表述、創新點的理論和實際背景評述以及創新點的論證(argument)。創新點表述反映論文的貢獻(contribution)所在，即哪些屑于自己研究工作的成果，背景評述襯托出論文的價值，論證則表明創新點的可信程度，三者缺一不可。只提出某種觀點、說法或模式而缺乏背景評述，讀者難以了解其創新的份量和研究工作的價值。有價值的假設或理論還需充分的論證支持，否則，讀者將難以置信，不能放心引用。目前，管理學科的博士論文和工程學科相比，工科論文寫作比較規范，管理學科論文則多式多樣，出現的問題相應較多，最主要的問題還是創新點不突出、不明確。相當多的論文選題偏大，面面俱到，篇幅可觀，廣而不深，掩蓋或回避了創新點。有些論文，含糊其詞，有意或無意地令讀者劃分不清前人和作者自己的工作，模糊了創新點。或者邏輯不嚴密，話題過多，離題過遠，沒有圍繞創新點主線去論述，便降低了創新點的可信度。(2)心目中的讀者創新性是論文寫作過程自始至終要考慮的首要問題。創新點自己還不明確的話就不能說已進人到論文寫作階段。著手寫作前還要考慮一個常被忽視的問題，論文寫給誰看?為政策制訂者提出研究報告是一種寫法，和同行交流取得同行認可又是另一種寫法。研究生論文寫作中最不可取的傾向，便是有意或不自覺地把心目中的讀者當作是學生，把論文看成一本教材。由于研究生都已在各級學校讀書近20年，離不開教材和書本的知識傳授，教材寫作的思路很容易成為研究生“思維的鳥籠”。前面提到。教材”的英文詞textbook，特含義表達得更清楚，指“編織起來的書”，意即將人們已取得共識的知識編輯成書，供傳授知識。其對象是學生，旨征把這門學科知識由淺入深系統而全面地講述清楚。博士論文按照此思路的話，勢必像目前有的論文那樣，連研究的問題是什么都不交代，開頭就介紹某某理論的基本概念，或者強調梳理出理論框架或體系，而作者自己的創新是什么，說不出來。自己理出個框架并不能說明創新，編寫一本教材，編者也要有自己的框架和體系，但井非是學術研究的創新。好的教材在傳授知識方面有很高價值，但從探索新知識即從研究角度來說卻是另外一回事。博士論文和期刊論文也不完全一樣，期刊論文的主要讀者是同行，為了交流和推廣，面博士論文的首要目的是表明研究生本人的研究工作能力和論文學術水平已符合博士學位的要求。由此，在博士論文的讀者中，員重要的讀者就是論文評閱的教授和答辯委員會的成員們，交流是次要的，取得評閱和參加答辯的教授們的認可才是最為緊要的。讀者定位為評聞教授，寫作目的定位便是為了取得審問通過以至好評。因此，著手組織寫作內容和考慮表述方式時就不能忽視一個現實，即評閱教授不大可能逐字逐句地詳細閱讀動釩有10萬字的論文。一是時間原因．每個論文答辯季節教授們都要評閩不少論文，難以拍出足夠的時間來仔細閱讀全文，加之評閱論文不一定屑于教授本人的研究領域，要全部讀懂讀通更費時間。二是元此必要，學生要仔細閱讀教材是為了深人拿捏知識和取得好成績，同行仔細閱讀有關學術論文(包括博士論文)是有助于解決自己正在研究的問題，而評審教授閱讀的目的是為了評價，如果有足夠的依據可判定此博士論文合乎標準或不合乎標準，就可以著手寫評審意見，完成作為評闖人的評審任務。至于要花多少時間或閱讀多少論文內容才能找到足夠的依據，各個評閱教授都有自己的風格和習慣，但和論文本身寫作密切相關，可以說，論文寫作越是到位，評閡所費時間應該越少。論文創新點越不清晰，評審意見便難以下筆，繼而要翻閱更多內容，并反復閱讀，資時就多。當然，有的論文，評閩教授由于研究領域相同而發生興趣，多費時間去看，這已不是作為評聞人，而是作為同行去閱讀．這種情況會有，但不會很多。研究者如明確首要的讀者是評問數授，便會圍繞創新點來組織內容，猶如向領導忙報自己的設想、方案，總希望以最簡要、明確的語言，把核心的意見表達清楚，贏得領導的批憋。博士論文同樣要以最吸引評閱考的寫作方式．讓評閱者能迅速明了論文的創新點何在以及它的價值和有效性，井予以肯定。要以創新點為主線來篩選內容，安排主次，和創新點無關或聯系不密切的知識性內容愈少愈好，評閱教授無疑要評價論文中攝念和理論知識的運用水平，但無須論文作者向他們講解一些基本知識。張五常在多第文章中強調讀者定位的重要性，并有一段生動的表述：“寫嚴謹的、專業的學術性文章，與寫一般文章有一點重要的不同。那就是：前者是寫給行內的、專于某項題材的一小攝人看的。因此，學術文章要寫得很簡潔，而簡潔中又要寫得很清楚。以下的幾個法門不可忽略。其一，學術文章耍開門見山，在第一、第二段中要單刀直人，說明寫該文的目的何在，自己在思想或研究上的貢獻是什么，在我最近讀到的文章中，年青的作者都與此背道而馳。他們往往一開頭就引經據典，說他人說過什么等等。有好幾篇文章，我從頭到尾仔細讀完了，也不知道作者自己的思維何在。一般而言，專家讀專文，他們渴望知道的，是作者自己究竟‘耍’說什么；沒有‘閑情坦致’去聽作者說他人‘說’了什么一——因為他人說什么專家們早已知道了。當然作者大可介紹自己的與別人不同之處，但首先得具體地說明了自己在某些方面的貢獻，才能夠與他人所不同的觀點作比較”。(3)創新點模式和理論框架模式對于博士論文質量的評價，實際上可歸納為兩種模式。一種是本書所強調的創新點模式，要求論文工作“聚焦”于幾個創新點，正如張五常所說；。必須緊抓著這點‘貢獻’作為主題，一層一層地解釋。從不同的角度作出反復的論證，一刀一刀深入地刻畫。”另一種模式是目前有些管理、經濟等社科期刊所有意無意倡導的，就某個問題域提出全而的、系統的理論框架，只要在理輯上和理論推論過程合理便可成立。至于其中所含各種假設的論證則是別人和后人的事，甚至認為，這種論證是操作層面的事，只是處理一些具體的變量測度、數據處理等細瑣工作，不如圍繞概念進行理論推理來得“氣魄”。有的博士研究生說“我的論文寫成后就是一本專著”。的確，以論文內容為基礎擴展成一本專著是完全可能，也值得鼓勵。但隱含著一種觀念，以為達到專著水平就是高水平的論文，這都是誤解，按照專著寫作方式。有的認為，有科學論證內容支持的一兩個新論點就可能是一篇有價值的博士論文。許多大學博士論文的評審表中已列出由研究生自己總結的“創新點”一欄(一般是3—5點)，由評審人評論，說明博士論文的水平主要應考查其創新點，這已趨于取得共識。然而，什么才算是創新點，從研究生自己總結的情況來看，理解很不相同。有的把研究過程中的思路或工作特色寫成創新點，如“理論模型建構和實證結合”，“既有橫剖數據又有縱貫時序資料”，“注重系統連續性和多極角的實證分析”；有的只說做了哪方面的工作，而不說做出了什么，如“系統地分析了我國上市公司治理的監督機制并提出有現實意義的政策建議”，“利用多元統計分析方法分析了職業人才的能力構成”等等。創新點就是要概括出自己的研究工作做出了什么原本人們還不清楚或有誤解的結果。從contribution這個詞表達的意思就比較容易理解，即對“創新知識”作出貢獻之處，對人類知識庫增磚添瓦的貢獻，盡管有大小之分，但畢究是自己研究出來的。“摘要”一節還要討論創新點問題。博士論文的寫作各個大學都有各自的格式，但從創新點模式的要求來看，建議按因6—1所示的結構來組織。博士論文的首、尾兩部分，即摘要和結論雖非論文的主體部分，卻十分重要，被閱讀次數比其他任何部分的內容都要多。摘要(abstract)是創新點酌扼要表述，需“畫龍點暗”之筆。第一章緒論(introduction)應反映“研究設計”的內容，起到問題辨析(problemformulation)的作用，接下來的各論證章則按創新點來組織。一般說來．應將一個創新點的論述或者說一項假設的論證過程歸結為一章，有幾個創新點既安排幾個論證章。緒論是“綱”，各論證章是“目”，有者不會太多，也就是說從頭到尾仔細讀完它的人并不多。摘要卻是三類讀者都要過目的，即使精讀的讀者也是無濱摘要，或最初是在摘要的吸引下，才逐漸由泛讀到精讀。精讀的讀者，必然是同行的研究者和專業人員，泛讀或翻問的讀者會更廣泛一些，包括相鄰領域的專業人員，看摘要更符合他們的需求。文獻服務行業愈來愈發達，閱讀摘要的讀者比閱讀論文全文的讀者要多得多。從文摘期刊到光盤儉索以至互聯網，這些文獻信息交流都是利用文摘，如果文摘寫得不好，也許會喪失鉸推薦選用的機會。摘要不僅是論文的重要組成部分而且應有單獨的可讀性。博土論文的首要讀者是評問教授。評問人必然首先閱讀摘要，如摘要能開門見山地清晰地告訴評四人論文的創新點及其價值所在，吸引住評閑人，產生良好的第一印象，這就表示摘要撰寫成功。其實這也是對評聞人工作的支持，讓他高效地把控論文的要點。摘要是一篇論文的微型版本，供讀者想賂判斷其價值，必須簡短扼要。一般英文期刊論文的摘要，不超過200個詞，中文論文也不用超過300個字，而R一般不分段落，一段話即完成摘要。博士論文摘要可分段，字數可多些，但800個中文字已足夠。摘要的目的是向讀者敘述本文的創新點和它的價值，一般采取直述方式(indicativemood)。摘要內容除了開始可用百來字介紹研究主題的實際和理論背景，其余部分都應用來闡述各創新點。一篇論文中有3—4個創新點(經過論證助工作假設)就不錯了，每個創新點百200字左右應該是合理的幅度，有幾個創新點就寫幾個小段。每個創新點的闡述內容須能回答四方面的問題：（4）創新點定位與主體內容相當于假設樹中二層或三層中的工作假設。研究生在論文摘要的撰寫中，往往希望把自己在某一章或幾章的研究內容都全而反映出來，生怕寫成某一個創新點，而其他的研究工作被忽略。實際上，寫摘要時就得“割愛”，要把自己認為員有價值、最得意之點凸顯出來，讀者若被吸引，自然會進一步去看正文中文撐此創新點的相關工作。否則，面面俱到，所有做過的工作都希望在摘要中反映出來，讀者反而會不得要領而淡漠了作者創新之處。創新點定位要求作者深入思考，辨析主次輕重，提煉出創新點。作者的論點以及做的論證工作可能很多，也有不同程度的創新性，但一定要桃出其中核心的一個，所以說創新點要“定位”。一般而言，每一小段前面的一句話就反映出創新點定位，亦即為創新點“命名”。創新點定位回答創新點是什么的問題，但圍繞此創新點的研究工作內容是什么，應有簡明的描述。同時，經過論證的研究假設才構成創新點．主體內容則要反映出作者論證工作的結果，說明論證過程和方法的特點。總而言之，創新點而要論證內容要點的支持。（5）創新點新在何處以及能解釋或解決哪些問題作者的研究工作結果能稱得上創新，總是相對現有工作基礎而言的。所以，摘要寫作中一定要注意選擇合適的參照點，即同類研究中有代表性的文獻(命題、規則、方法或模型等)，用以襯托自己研究工作的新意所在。說明此創新點能解釋或解決現有理論尚解釋或解決不了的問題，或對同一問題賦予新的解釋或解決途徑，讀者了解以后才能判斷創新點的實用和學術價值。摘要寫作中不一定要逐條回答上述四個問題。例如，在闡述創新點定位或主體內容價值中，可能就結合參照點來敘述，同時回答新在何處的問題。也可能將“新在何處”和“解釋或解決的問題”的內容綜合在一起。評問人讀過簡介創新點的內容后，如能對以上四方面的問題得到明確的回答，摘要的寫作才算成功。二、學位論文的批判標準批判標準下表是圍繞學位論文4大要素的評判參考標準。表中說明：表中的結論必須是前面研究的自然引申，搞飛來之筆的結論和對策，不合格。在A型中，要說明議題從來沒有人研究過非常難，特別是要說服評委非常難，因為議題的漏洞，難以在做學位論文的一年或兩年的時間內一直存在。在B、C型中，如果是定性的分析的學位論文，在說明自己的論據資料及其來源和分析所依托的理論和方法后，一定要在后面說明自己的結論的創新之處，說明自己的結論是前人沒有提出過的，是有實際意義的，這是論文通過的關鍵。但是通過定性分析得出前人從來沒有提出過的結論一般很難，特別是要想讓評委接受一篇研究生學位論文的定性分析的結論是前人沒有提出過的難度一般很大。在D型中，學位論文通過的關鍵是改進的方法的創新程度是否具有一定的應用價值，如果屬于那種除了作者自己外，別人都無使用價值的方法，論文不能通過。在E型中，采用公開的資料，包括用自己調查到的與公開資料雷同的資料，通過定性分析得出的是眾所周知的結論，這樣的論文不合格。除了研究一段特定的歷史現象或問題。采用的數據過于陳舊，例如數據的截止年份是4、5年前的，學位論文不能通過。陳述前人的研究結論和觀點時，要注明出處，不注明出處視為抄襲，論文不能通過。如果數據來源于年鑒之類的公開數據，或者引用其他論文的數據，必須注明數據出處，不注明數據出處的論文是不規范的論文，甚至可能會影響到論文的合格問題。論文格式常規格式，如中英文摘要、目錄、內容、參考文獻等，各學校的研究生院已經有詳細的說明。關于錯別字一般不能超過千分之一個次，任何一頁上都不能超過3個次。關于參考文獻，碩士生的學位論文一般不能少于30篇，英文文獻不能少于10篇；博士生的學位論文一般不能少于50篇，英文文獻不能少于20篇，這些參考文獻必須在正文中被引用，正文中不被引用的參考文獻不能列，列了被視為作假。第二節學位論文的選題來源及評價標準一、學位論文選題來源（1）現實社會生活從現實社會生活中發現研究問題的關鍵，是要善于觀察、勤于思考。（2）個人經歷個人經歷是人們參與社會生活的特定記錄，也是人們對社會生活的認識、感受的積累和沉淀。（3）相關文獻可作為研究問題的想法、靈感和火花，常常可以從學術著作和教科書的內容中，從報紙雜志的文章和標題中，以及從學習筆記和談話記錄中采摘到。尤其是各種經濟的報刊雜志，常常成為這種靈感、火花和想法的重要來源地。首先，區域經濟研究多屬于應用研究，要回答和解釋現實問題，研究方法應以反映歸納思維的實證研究為主。麥克尼爾和湯利總結的實證研究過程模式(圖)，強調研究從觀察現象開始，觀察現象過程中形成設想(ideas)，然后，結合文獻閱讀形成假設，進而圍繞假設系統地觀測及收集數據，進行數據分析和假設檢驗，如假設經過檢驗被證實，則充實現有理論并可用以臆測現實現象。研究過程中假設末被證實的情況經常會有，這時，須修改原來的假設甚至拒絕原假設。其次，只有從現實中發現和提出問題才容易做到“小題目，大文章”。前面提到的股市價格同步筋落問題，日本二戰后工業政策對經濟發展影響的疑點等都是從現實中觀察到的，展開研究后得出了有創新性的理論和實際價值很高的研究結果。反過來，從股市價格機理和發展經濟理論文獻中去找，可說找不出這類題目。從觀察現實中找題目．看來容易，甚至似乎純屑偶然，像股市價格同步濺落、工業政策的弊病這類現象可說人人耳聞目睹，然而只是這幾位研究者對這種現象“敏感”，認為值得下功夫去研究。這種發現研究問題的能力是經過長期研究工作鍛煉形成的，是一種研究素質，研究人員學術水平的標志。最后，從觀察現象著手是高教率提出研究問題的途徑。任何一個研究題材，像股市價格、企業治理結構或商業信用等都可以從許多視角和層面上去把握，相應的理論和文獻也就多至不計其數。從文獻出發，要把握所有理論的研究現狀，所花的功夫可想面知，反過來，從現實中發現和提出問題以后，有針對性地找文獻，顯然就更為有效。同時，從文獻中找問題，容易沿襲現有理論的思路，脫離不了其大框框，創新性可能受限制。現實中發現問題，往往是現有理論解釋不了的，為研究創新提供了更為開鬧的空間。問題實際背景這一節應讓評聞人感受到研究此問題的實用價值。因此，作者要措述清楚問題發生的情境以及問題的現實表現，這個問題可能產生的后果等。問題實際背景是用事實和現象來敘述研究問題所在及其重要性。“問題界定”環節則是用專業術語來表述所要研究的問題．如股市價格同漲同落的現象，則概括為跨國問經濟發展指標和股價同步度關系的研究等。同時、有些專業術語可能需要在此加以界定或解釋。二、學位選題的類型本文第一部分提出，可把區域經濟學所要研究的問題概括為3點:第一，所管理的對象系統(或其構成要素)在新的時空上的特點、狀態；第二，反映對象系統特征的變量之間的關系及變量值的演變規律:第三，基于上面兩點，產生改變對象系統的對策。這3點就決定了區域經濟類研究生學位論文的選題，可以分為如下幾種主要的類型:（1）以前被研究過的區域經濟問題或對象，但是，隨著時間的延伸，這此被研究過的問題或對象，在新的時間斷面上，可能會出現新的特征或狀態，出現新的變量之間的關系和演變規律。這就是說，以前得出的結論(理論)，在新的時間斷面上可能不正確。引起這此變化的躲在時間背后的真實原因，可能是技術的巨大進步，例如，信息技術的巨大進步，使許多區域經濟聯系方式、方法、概念、理論都發生了變化；也可能是人的素質、觀念發生了巨大變化，引起區域經濟方式、方法的巨大變革，等等。（2）以前被研究過的區域經濟問題或對象，是屬于另外的空間里的，例如，研究對象是在美國等發達國家選取的，在那個空間里的結論(或理論)，在我們這個空間(例如，在發展中國家，在亞洲)還成立嗎?在我國東部地區的結論，在西部地區還成立嗎?在我們這個空間里，是否還會有新的特征、新的規律存在呢?引起這此差異的躲在地域背后的真實原因，可能是物質基礎的巨大差異、技術水平的巨大差異，也可能是文化、概念、習慣的巨大差異，還可以是制度方面的巨大差異。這此差異會引起管理的理念、方式、方法、策略的巨大差異。（3）你所關注的區域經濟問題或對象足以前未被研究過的，或是被“遺漏”的。（4）雖然你所關注的區域經濟問題或對象以前被研究過，但足由于某種原因，研究結論有錯誤，有必要重新研究。導致研究錯誤的原因，可能是非常多樣化的，甚至是“意想不到”的。例如，菠菜富含鐵元素，是因為研究者點錯了小數點的位置。比較多見的原因有兩個:一個是原始數據收集的錯誤(例如，抽樣的錯誤，調查過程的不合理，記錄的錯誤等)，另一個是研究方法問題，研究方法選擇不當，研究方法選擇恰當卻使用不當，都屬于研究方法問題。（5）直接研究“研究方法”。對研究方法的改進，有3種類型:一是在原來方法的基礎上向縱深發展(顯然，這個難度很大);一是引入其他學科的理念、思路，產生新的研究方法(這需要寬廣的知識面;一是結合方法所應用對象的差異，對原方法做一點小“手術”，改動一點什么，或增加一點什么，以更適用對象的特征。在這5種類型的學位論文的選題中，第5種的實際難度最大。對研究方法的前兩種類型的改進，需要研究者有很好的數學功底和其他學科的知識。這兩種類型的改進，有可能產生驚動學界的成果，但是在整個世界上，這是不多見的。而第一類類型的改進，又很難構成博士論文。很多學位論文的所謂研究方法的改進，是沒有意義的，這個世界上只有這位作者白己使用過一次所謂的改進過的方法，此后便無人問津。在這5種類型的學位論文的選題中，第4種類型的選題(以前的研究錯了，要重新研究)，相當少見。嚴肅的科學論文是很難出錯的，著名刊物上的論文出錯的情形也很少見。發現這種類型的選題雖然有偶然性，但人多是建立在對所關注的區域經濟問題或對象的深入思考基礎上、建立在熟練掌握研究方法的基礎上的。在這5種類型的學位論文的選題中，從邏輯角度來看，第3種最難:只有把個部相關文獻都閱讀過了，你才能說:“你所關注的區域問題或對象足以前未被研究過的”。但實際操作，卻不難。操作上是靠權威部門檢索來實現的。由于有太多的研究生、研究者在尋找研究問題，要找到“誰也沒有研究過的問題”，也很難。第2、第1類選題最常見，是學位論文選題的主流。從邏輯角度來看，它不需要把所有文獻都讀完，只要讀到有關某個問題或對象的研究成果(最好是人學問家的成果)，并與白己對它在新時空上的判斷比較，計有差異，就可能作為學位論文的選題。但在實際操作上，也不容易，也必須有足夠的文獻閱讀，而且必須對你關注的問題或對象在新時空上的特征有敏銳的感覺，才可能形成對照，產生選題的思考。區域經濟學學位論文的選題，有兩個“訣竅”:一是研究的題目要小、問題要具體。所選的議題要落到具體的了問題上，切忌大而泛的題目，所要研究的問題過大，容易空。一般應當限定所研究問題的地區、限定具體的問題或問題的方面。例如“農業技術經濟研究”，就太大，不可能研究所有國家的技術經濟問題，限定為“中國農業技術經濟研究”也太大。農業行業的分支很多，不可能每個分支都研究。就足限定在某一個農業行業分支上，例如“中國棉花生產的技術經濟研究”也大，最好限定在某類技術上，例如“棉花澆灌技術的經濟研究”。這樣的規模差不多，可以圍繞棉花的新舊的灌溉技術，把相關經濟問題研究透，給出有意義的發展建議。又如，“人力資源管理研究”也太大，就足改為“某中位(如某銀行)人力資源管理研究”也大，容易泛，改為人力資源領域的某類具體問題研究，如“某銀行部門經理跳槽原因研究”就是一個可行的選題，可以對該銀行的已跳槽和未跳槽的部門經理做問卷調查分析，形成一篇學位研究論文。再如，“企業戰略研究”也足一個人而空的論文題目。不同行業的不同企業的發展戰略足不同的，不可能存在一個抽象的、適用于所有企業的戰略。如果一定要研究“企業戰略”領域的問題，不妨把題目限定為“某企業某方面的戰略研究”。這已經足一個不小的問題了，要研究一個企業某方面的戰略，就必須研究該行業這方面的總體情況、發展動向、企業白身的情況，然后才可能研究這方面的戰略問題。一是要讓選擇的研究問題“落地”。所謂“問題落地”是指要把所研究的問題落到可以考察的具體的單位、或具體的人群上，或者落到可以實驗的具體問題上。例如，“我國向業銀行中間業務研究”就沒有“落地”。這樣泛泛的題目，很容易出現抄教材或整理有關資料的情況。如果把題目落到某市居民和某銀行身上，改為“XX市向業銀行中間業務的居民需求現狀與XX銀行策略”，就“落地”了，就可以對該市居民關于銀廳了中間業務的認識狀況和需求現狀，做實證研究，并基于這種對現狀研究，給出該市某銀行發展中間業務的策略。這樣的題目，不僅A城市可以研究B城市也可以研究。因為研究對象的空間不同，所表現的特征和應采取的策略，也會不同，值得不同的研究生去研究。又如，信息系統設計類的選題，工作量太大，不合適。初步設計，上作量小了，卻又難有新意。比較好的辦法，是把題目選為“某企業信息流程的調查、改進與電了化的初步設計”。這時的研究工作是:調查企業現實信息流程，做一此改進和優化，然后做一個在計算機及網絡卜實現它的初步設計。如果這樣的上作量人了，還可以把題目改為“某企業銷售信息流程的調查、改進與電了化的初步設計”，從而把上作量調節到適中的程度。有時需要兩個“訣竅”同時應用，才能得到一個恰當的學位論文選題。例如“消費者行為研究”，題目太大，不可行。可以首先把問題縮小到“食品安全問題上”，然后，把“消費者”這個太大的抽象群體，落地到“某類消費著”頭上(例如，某市工人，或某市民工等)。于是，題目就成了“食品安全”:某類消費者行為研究”。這個研究，可以調查食品安全信息發布的影響，分析政府的食品安全管制方式的影響。許多研究生學位論文的失敗，在選題的時候就注定了。不當的選題，論文注定不會成功。例如，“銀證合一”’曾經(人約在2001-2002年)是中國的一個熱門話題，于足有的研究生就把學位論文的題目選為“中國銀證合一問題研究”。但這就是一個不可能做成功的題目。首先，中國的銀證合一還沒有發生，無法做實證研究。因而，就只能研究銀證合一的必要性、優點、缺點、和一些其他國家對比講一講我國加入WTO后的可能趨勢等。而這此，不是教科書里反復訓過的，就是有關官員、專家反復講過的。一個研究生選擇這個問題做研究，除了綜合這此的觀點資料，加一此議論之外，還能寫出什么“與眾不同”之處?沒有與眾不同之處，僅僅整理眾所周知的有關資料，重復他人反復講過的觀點，這樣的學位論文足注定不能通過的(馬慶國，2004)三、選題的標準（1）重要性重要性即是指研究問題所具有的意義或價值。通俗地說，就是指一項研究問題所具有的用途或用處。我們所從事的任何一項研究問題，首先必須具有某種意義或價值，或者說，首先必須是“值得去做”的。當然，對于不同的研究問題來說，這種意義或價值會有大有小。同時，它既可以是理論方面的，也可是是實踐方面的，或者是理論與實踐兩方面兼而有之的。理論方面的意義或價值，主要體現在研究問題對一門學科的發展、對某種理論的形成或檢驗、對社會規律的認識、對社會現象的解釋等所能作出的貢獻上；而實踐方面的意義或價值，則主要體現在研究問題對現實社會生活所提出的各種具體問題能否進行科學的回答和能否提供合理的解決辦法上。例如，研究問題“社會轉型與職業流動的關系研究”，其關注點主要在于探討社會生活中的職業流動現象與整個社會的轉型之間的關系，因而主要具有理論方面的價值；而研究問題“當前我國的吸毒現象及其防治對策研究”，則主要針對現實社會生活中存在的具體社會問題，因而具有明顯的實踐意義。（2）創造性創造性也可以稱作創新性或獨特性，它指的是研究問題應該具有某種新的東西，具有某種與眾不同的地方，具有自己獨特的特點。作為一種科學的認識活動，我們的每一項具體研究必須能夠在某些方面增加人們對現實世界的認識，能夠為人們了解、理解、熟悉和掌握現實社會生活中的各種現象、各種問題、各種規律提供新的東西，而不能總是在同一領域、同一范圍、同一層次上重復別人的研究，重提已有的結論。（3）可行性可行性是研究者是否具備進行或完成某一研究課程所需要的主、客觀條件。換句話說，就是指研究者現有的主、客觀條件下去從事這項研究行不行得通。在許多情況下，越是具有重要價值和創新性的研究問題，它所受到主、客觀限制往往越多，這也就是說，它的可行性往往越差。要進行或完成這樣的研究常常十分困難，有時甚至是完全不可能進行。（4）合適性合適性指的是所選擇的研究問題最適合研究者個人特點。這種個人特點主要包括研究者對該研究問題的興趣、研究者對與研究問題相關的社會生活領域的熟悉程度、研究者與所研究的對象之間的相似程度，以及研究者所具有的各種資源、條件與該問題的要求相符合的程度等等。合適性與可行性不同，可行性所解決的是研究的“可能性”問題，而合適性所涉及的則是研究的“最佳性”問題。這也即是說，可行性是關于這項研究“能不能做”的問題，而合適性則是關于這項研究對于研究者來說“是不是最好”的問題。第三節文獻綜述的意義與要求一、文獻回顧及其意義所謂文獻回顧也稱為文獻考察或文獻評論，指的是對到目前為止的、與某一研究問題相關的各種文獻進行系統查閱和分析，以了解該領域研究狀況的過程。或者說，就是一個系統地識別、尋找、考察和總結那些與我們的研究有關的文獻的過程。文獻回顧是研究過程中前期重要的工作任務之一。盡管它對于研究的各個部分都將提供有益的信息，但它特別與研究課題的選擇密切相關。一般來說，文獻回顧與選擇課題二者之間往往存在著交互作用和過程，即感興趣的現象或問題領域→較寬泛地查閱相關文獻→初步確定研究問題→進一步查閱更為專門的文獻→進一步明確研究問題。這一過程表明，熟悉同一研究領域的現狀和主要研究成果，與研究問題的選擇、研究問題的明確化密切相關，同時它也是進行一項社會研究的基本前提之一。二、文獻回顧的意義其作用與意義表現在：幫助研究者熟悉和了解本領域中已有的研究成果。通過系統的文獻回顧，我們將會比較全面地了解本領域中已有的研究狀況，特別是已經取得的研究成果，這種了解對于幫助我們選擇和確定自己的研究課題具有十分重要的作用。為研究者提供一些可供參考的研究思路和研究方法。通過文獻回顧，我們可以了解到以前的研究者在探索該問題領域時所采取的各種不同研究角度、不同的演技策略，以及各種具體的研究方法。為解釋研究結果提供背景資料。文獻回顧的另一個重要作用是它在客觀上給我們提供了一種與該研究領域有關的背景資料。是一種參考、依據。提出問題及交代其實際產生的背景后，讀者會進一步問，這個問題的研究現狀如何。文獻綜述便是回答。如果說“問題提出”是對問題的實際背景和價值作出說明，文獻綜述則是對研究問題理論背景和價值的闡明。人類知識永遠達不到頂峰，現在至少可以說還有無數尚看不見且人們未親歷其境的高峰、山巒，任何一項科學研究便是向某個未知的高峰或山巒攀登。然而，任何一次攀登都是在前人攀登的基礎上進行的，以前人到達的高度為起點，利用前人的信息再去探索新離峰。文獻綜述便是分析和描述前人在此研究領域已經做了娜些工作，進展到何程度，描繪本文攀登高峰的起點。依仗別人，撮升自己。綜述須圍繞論文研究創新點來進行。學習前人的成果，為自己的論文服務。“貶低別人拾高自己”是一句令人可憎的話，學術道德上不容許。然而，綜述部分實在是“依仗別人，提升自己”，把“前人肩膀”弄清楚，然后作為依托來曲顯自己。有的研究生提出，我的論文過去就從來無人做過，能否不用綜述．實際上這是一種很有害的誤解。原則上說，任何一篇能稱之為研究成果的論文都或多或少有前人未曾做過的工作，待探索的問題猶如檢云霧遮住看不清楚的南海，然而這座山附近的其他部分的山巒是何狀況，人們是清楚的，把這些部分描繪清楚才可以襯托出被遮住商場所處的地位和作用。所以，綜述部分內容上雖是敘述前人所做的工作，作用卸是在襯托本文的“高明之處”。創新點總是比較而言，缺乏參考點就無法判斷其是否創新。文獻內容，完全和自己論文相同的，不可能有，如有，本論文寫作就無必要，文獻總是和本論文所研究的問題相近，何調相近，只是相對而言，從最密切相關(most—relatedrGferenceB)到最弱相關(1eB5Lrel瓤edreferences)有一系列相關程度不同的文獻。員密切相關的文獻沒有的話，次密切、再次密切相關的總有。切不可認為本論文研究是前無古人。產生這種誤解有的是“份懶”的托辭，不愿意費功夫去檢索和閱讀文獻。有的可能受到誤導，認為閱讀文獻會受到別人想法的約束，光靠自己天馬行空地思索才能創新。把閱讀和創新對立起來，起碼不符合事實。如人們祟敬的史學家陳寅倍，文學家錢鐘書都有許多創新觀點、理論，而他們的閱讀量大得驚人。陳寅倍晚年失明，但討論某個問題時卻能回答出此問題可參考何書、何章，甚至第幾頁。再說，不看前人文獻，猶如半途殺出個程咬金，也不管已有哪些問題取得共識，也不問有O些已約定俗成的術語，自己“獨立”地說一通，結果自己的觀點和成果也難以得到同行的認同。第四節文獻綜述的技巧一、文獻綜述的步驟（1）如何查找相關的文獻最主要的文獻來源通常包括三部分：一是相關的著作；二是相關的論文；三是相關的統計資料和檔案資料。（2）如何選擇閱讀色文獻如何判斷哪些文獻是對自己的研究最為重要的文獻？可以考慮幾個方面的因素：第一，根據文獻的相似性。第二，根據發表的時間來選擇；第三，根據研究者在該領域中的學術影響以及是不是權威來選擇。（3）如何進行文獻閱讀對于相關文獻閱讀是一項既需要時間、耐心和細致，同時也需要敏銳和效率的工作。閱讀文獻時，應對如下幾個方面的內容特別注意：第一，每一研究的理論框架和研究背景，即了解各個不同的研究分別是從哪一點出發的，他們各自的目的是什么：第二，該研究方法，包括研究對象、研究方式、抽樣設計、樣本特征、資料分析方法等；第三，該研究的主要結果，包括它討論部分所提出的觀點，所作的推論等等；第四，自己對該研究的評價，這一點特別重要。二、文獻綜述的技巧任何一項研究工作都不可能“前無古人”。管理研究，即使員著名的研究成果都是在前人工作基礎。止取得的。例如：西蒙是在檢討當時廣泛流行的最憂理論的基礎上才提出有限理性論，明茲伯格發現法約爾的管理定義和現實之間的差距才提出管理者10種作用的理論。然而在研究生的論文工作中，未交代前人工作的論文并不鮮見。有一種情況是，作者認為前所未有才是創新，這顯然是誤解。研究即探索，猶如強登高峰，高峰四周總有山巒才能凸顯出本身之高。文獻給述作用也是一樣，格前人已做的工作闡述清楚，明確參照點，才能讓讀者(當然首先是讓自己)弄清創新點何在。割斷與前人工作的聯系，無比較的創新，人們就無法判斷其“高度”和價值。另有一種情況是作者未下功夫去查閱和學習前人已做的工作而企圖走捷徑。甚至個別的還誤以為寫上“填補空白”、“沒有同類文獻”等詞句可以提高文章的價值，其實，“欲速則不達”，弄清周圍的山巒．找準’巨人的肩膀”，才能員有效地酸登高峰。研究者文獻綜覽目的在于弄清與本研究主題有關的前人已做過的研究：找準有價值的主題。當然，文獻綜覽在論文工作過程中的作用不只是為了找出主題．它對于本研究的論證構架、方法和步驟的選定也都具有重要的作用。參考文獻和本研究工作總會有異同兩方面。同的一面指相同的研究領域、問題或變量，沒有“同”，也就失去參考基礎，當然，沒有“異”，研究工作便無存在的必要，有異才有創新。文獻綜覽的作用可歸納為以下幾點：（1）防止盲目的重復研究。有時，重復研究可以容許，同樣的主題從不Id角度去論證仍有價值，這是“有意”的，但要避免在并不知曉別人上作的情況下，盲目的重復研究。同時，研究工作也有成本效益比的問題，花費的代價和重復研究的價值是否相稱，過分的重復研究也無必要。（2）幫助辨別本領域研究前沿．弄清自己的研究在四個側面、層次可能對本知識領域作出新貢獻。理清研究背景，有助于解釋該項研究的價值和重要性。（3）幫助構思論證主題的理論框架、論證技術以及數據收集和分析方法。（4）弄清前人對于該研究問題所持的不同解釋或觀點以及成功和不成功的論證工作。在各種觀點、理論的啟發下形成自己的主題和假設樹。文獻綜覽是任何一項研究工作所不可缺少的。不了解該項領域知識現狀就不可能增添新知識，文獻綜覽完成以后才能判斷本研究了作的理論價值，否則難以對研究主題作出確切的定位。實際文獻綜覽過程往往會碰到以下幾種關系的處理問題。（1）寬和窄以及泛讀和精讀。研究者總是力求將本研究主題有關的文獻收集齊全。但何種文獻和“主題有關”，并無規范的指標，而是靠經驗判斷。通常查閱文獻的方式有三種：一種是瀏覽，閱讀摘要和結論，加上瀏覽全文．幾分鐘就可作出判斷。相當一部分文獻通過瀾覽以后就不用再去閱讀，其中一些可能給研究者留下印象、一且需要時還能迫湖起來、有相當多的看過后也就遺忘。另一種是泛讀，瀏覽后選擇其中’—部分泛讀，了解其主要貢獻之處，有關本主題提出和論證中要直接引用之處則需讀儲作者原意，撰寫一篇博士論文泛讀文獻至少需要100篇。再一種是精讀，這種和研究主題員貼近的文獻有五篇左右即可，需要全文細讀，反復讀，這些文章系研究工作創新的主要參照點和基礎。文獻綜覽多半是從寬到窄、從遠到近、從泛讀到精讀的過程，當然，也可在窄和精讀基礎L擴展閱覽的范圍，根據桔選文章所參考的文獻，采取波百球方式，查閱更多的文獻。文獻檢索過程中能否迅速而準確地判斷文獻的參考價值，作出瀏覽、泛讀還是桔讀的選擇，這屆于個人學術研究能力的一部分。成熟的研究者一眼就能抓住關鍵的文章．不會耗費時問左讀那些對本研究用途不大的文章。而涉足研究課題初期的研究吝，一般都想寬一些，擔心遺漏．把本研究領域的文獻都收集齊全。其實，文獻齊備只是相對而占．相關文獻永遠看不完，如果所收集到的文獻足以辨折本研究主題的理論和實際價值，也就可以了。一般說來。如系熱點和成熟的研究課題，研究已比較深入．文獻綜覽的面可以窄一些，如果屬新的或研究成果較少的研究課題，則文獻綜覽的面難以避免會寬一些。然而，某研究領域的文獻雖大小并不能反映該項課題的價值，文獻數量多的課題并不表明價值就大，們也石是說出不了有價值的成果。文獻多表明前人巳攀登到相當的高蜂，再攀要就是更高的山峰。文獻數量少的課題并非不重要或價值小，可能是前人未曾發現的高峰，當然、海拔低一些的山峰攀登起來相對還容易一些。（2）學術期刊和書本、雜志。作為研究論文，參考文獻必須以學術期刊為主。學術期刊(包括學術會議論文集)中的文章反映了本領域最新的研究前沿和正在探索中的問題。教科書只反映本領域已成熟的知識，已經證實和取得共識的成果。學術期刊登裁的文獻一定要有創新，而教科書是傳授知識．重在介紹本領域知識內容，要求系統、清晰，目的并非增添新知識。學術期刊才能幫助研究者辨折主題、提出假設。有些教科書也值得參考，它通常幫助研究者補充一些領域的知識，同時提供一些論評理論、工具和技術的知識。有些研究論文的參考文獻幾乎全是書籍．這就令人懷疑論文的創新性和貢獻。雜志報刊的資料可以為論文提供背景材料，但是，雜志、報刊、文章中的觀點缺乏學術論證，難以作為前人取得的可信知識加以引用。現在由于計算機網上檢索的發展，可以找到尚未正式發表的工作論文(workingpaper)，它們能反映學術研究的最新動態，也屑于重要的參考文獻。（3）筆記和復印。馬潤泉教授撰文明確指出，研究生存文獻收集和綜覽過程中，復印不能也不應代替筆記，這是切中要害的忠告。的確存在過多復印的現象．看得見的損失是資源濫用，無形的損失則是研究生們忽視做筆記的自我訓練。過多地依賴復印，很慢會養成讀書不夠細微，不認真思考，鉛疏、浮躁，只求數量不講質量的壞習慣。記筆記時，促使自己真正讀侵文獻．思考材料取臺．把文獻內容摘要記錄下來．變成學到手的知識．這對寫作能力也是很好的鍛煉。三、文獻綜述三忌撰寫文獻綜述時，心中一定要明確本論文的主題和假設所在，圍繞主題和假設來篩選文獻，為的是從學術角度說明白己提出此主題和假設的緣由以及研究的起點。對于論文中引用的文獻內容，要概括出那些與本論文創新點緊密相關的部分，并作出相應評論，指出本研究的來龍去脈。撰寫文獻綜述時有下列三忌：（1）忌講義式。未能將論文的主題和假設作為主線來篩選和評述文獻，而是像寫教科書，特有關研究課題的理論和學派簡要地陳述一遍，于是，涉及國外直接投資的論文都分別介紹巴克利的內部化理論，小島清(等日本學者的貿易導向理論以及英國鄧寧(JohnH．DMnin8)的生產折衷理論等。研究發展戰略的論文，從戰略二字起源于軍事說起再介紹安索夫的學攝、波特的理論等等，以致綜述部分反映不出論文的特色，同一領域的文獻綜述似乎可以在多篇博士論文中相互套用。（2）忌輕率設置“靶于”。前面提到綜述是依托前人凸顯自己，但干萬不能貶低人家抬高自己，要如實地招述前人已做出的貢獻，特別是批評前人的不足或錯誤時更要慎重，一定要讀儲和引用校批評考的原文，不能從二手甚至幾手材料來判定原作者的“錯誤”。個別論文在綜述中指出了一連串“大師”級的經濟學家或管理學家的不足或錯誤，卻未引出足夠的原文根據．把幾經翻譯和評述后的觀點，誤認為原作者的觀點而加以批評，這就不夠慎重。一篇論文如果真能找出并論證‘大師”級經濟學家或管理學家某個觀點不妥，那應受到鼓勵，但這是嚴肅和艱辛的研究工作的結果。有些文獻小出現與自己研究相同的概念或變量，要閱讀上下文，弄清其內涵，判斷自己的理解是否和文獻原意一致，特別是一些譯文，如看到中文名詞就望文生義理解原文含義，便容易產生誤解和誤批。（3）忌含糊不清。采用了文獻中的觀點和內容卻不注明來源，模型、圖表、數據不注出處。這樣，實際墨“吃虧”的還是作者。評閱者一般能夠看出有些觀點和內容并非出自作者，但論文又未交代清楚哪些工作屬于作者，哪些居于前人，評闖考難以明確判斷作者的貢獻，即使作者有重要創新，評語中也只能留有余地，沒有把握寫出充分高的評價。從論文寫作的實際情況來看，研究生在文獻綜述中最值得記住的，應是引用前人論點襯托出本文的“高明”之處。別人在文獻中行過的，有襯托作用的使用，不起襯托作用或起間接作用的都不用。否則，不以自己的研究假設為出發點來取材，便容易導致文獻綜合部分饅無邊界，冗長而不能結論文的價值“添分”。同時，導致寫作上的隨意性，甚至為了追求篇幅，就在文獻綜述部分增添內容。例如有篇論文，研究知識管理的激勵機制，就綜述丁心理學家的各種激勵理論．經濟學家的多種激勵理論以及中外關于人性的各種假設，然后又解釋管理激勵的各種觀點和發展過程。寫了七八萬字還看不出論文想論證的假設是什么，說明作者心目中并不明確文獻綜述的作用何在。闡明問題部分的文獻綜述，主要目的是交代主題的理論背景，用來引出論文的主題。論文的論證章部分也會有文獻綜述內容，論證過程所應用的方法、技術工具難免要應用前人的成果，或者有所改進，也會引用前人的工作，這些可分別反映在相應章節中，但作用不大一樣，闡明問題部分的綜述是襯托主題創新，屑假設樹第一層次，其他章節的文獻5l用則是為了襯托第二三層次的創新點以及論證技術或工具的創新。獻綜述部分反映作者研究工作的基本功和文獻閱讀量。是否找到研究問題的關鍵文獻，是否抓淮文獻的要點，評述是否切中要害，是否有獨到見解，等等，都可以從綜述部分看得出來。博土論文的文獻綜述和期刊發表的綜述文章有質的不同。博士論文必然有明確的待探索的問題，期刊的綜述文章旨在闡明某知識領域的研究前沿．這類文章盡管很有參考甚至指導作用，文章本身卻非作者的探索和研究成果。所以，綜述文章通常是閱讀和分析文獻的結果，而博士論文中的文獻綜述卻是作者研究初始階段的工作。前者，作者自己的觀點盡瞥仍很重要，但主要依照文獻中的觀點來組織文章內容。而博士論文的文獻綜述要圍繞論文的主題來取臺文獻和組織內容，如果追求全面而系統地綜述本領域的研究進展和現狀，那就有悖于博士論文撰寫的目的。綜述部分所用的文獻，應主要選自學術期刊或學術會議的文章。一則這些文章反映了研究的最近成果，二則這些文章是按學術論文規范撰寫，有論證，可以作為引用的根據。教科書或其他書籍，一般介紹比較成熟的知識，也可引用．但在文獻目錄中所占比重只是小部分。至于大眾傳播媒介如報紙、廣播、通俗雜志中的文章，一些數據、事實可以引用，但其中的觀點不能作為論證問題的依據。四、文獻綜述分類（1）歸類式經典文獻列舉式時間梳理式佐證式第三章指標、指標體系和區域經濟分析數據的獲取教學要求：本章主要什么是指標與指標體系，指標的含義與表征意義；區域經濟分析中的數據有哪些，以及如何獲取。本章重點：區域經濟分析中的數據如何獲取第一節指標與指標體系第二節區域經濟分析中的數據類型與特征第三節區域經濟分析中的數據獲取第四節區域經濟分析中的數據處理第一節指標與指標體系一、指標與指標體系指標Indicator來自拉丁文Indicare，具有揭示、指明、宣布或者使公眾了解等涵義。它是幫助人們理解事物如何隨時間發生變化的定量化信息，反映總體現象的特定概念和具體數值。指標由指標名稱和具體數值構成。指標名稱表明所研究現象數值方面的科學概念，即質的規定性。依據指標名稱所反映的社會經濟內容，通過統計工作獲得的統計數字就是指標數值。因此，指標是數與量的統一。由此可見，如果要應用指標認識和說明所研究現象的特征，就必須把反映總體現象的特定概念和具體數值結合起來。指標是說明總體數量特征的統計范疇，它包括可以用數值來表示的客觀指標和不能直接用數字來表示的主觀指標。主觀指標反映公眾對客觀事物或現象的感受、愿望和態度，一般不能直接取得指標值，因此本文所稱謂的指標主要是指