2022年度證券從業資格證券基礎知識第二次考試卷（附答案）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、目前我國期貨市場實行（）清算制度。A、T＋OB、T＋2C、T＋3D、T＋7【參考答案】：A【解析】掌握金融期貨的基本功能。見教材第五章第二節，P172。2、外匯期貨交易自1972年在（）所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發展。A、倫敦國際金融期權期貨交易所B、歐洲交易所C、紐約交易所D、芝加哥商業交易所【參考答案】：D3、債券遠期交易的（）品種最為活躍。A、7天B、15天C、30天D、60天【參考答案】：A【解析】考點：了解現階段我國銀行間債券市場遠期交易、遠期利率協議、外匯遠期交易以及境外人民幣NDF的基本情況。見教材第五章第二節，P156。4、對世界金融市場發展有重要影響的所謂“Q條款”的內容是（）。A、對存款規定利率上限B、禁止資本外逃C、要求銀行業混業經營D、允許外國公司在本國上市。【參考答案】：A【解析】考生要了解證券市場發展歷史中的這一重要概念：美國制定的《1993年銀行法》，對定期存款規定了利率上限，因為它正好位于第Q項，所以金融界稱之為Q項條款。5、根據我國《證券交易所管理辦法》規定，（）是證券交易所的最高權力機構。A、會員大會B、理事會C、監察委員會D、總經理【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券交易所的組織形式。見教材第六章第二節，P213。6、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券是（）。A、國際債券B、亞洲債券C、外國債券D、歐洲債券【參考答案】：A7、下列說法錯誤的是（）。A、證券發行注冊制度實行公開管理制度，實質上是一種發行公司的財務公布制度B、注冊制要求發行人提供關于證券發行本身以及和證券發行有關的一切信息C、實行證券發行注冊制可以向投資者提供證券發行的有關資料，并保證發行的證券資質優良、價格適當D、發行人不僅要完全公開有關信息，不得有重大遺漏，并且要對所提供信息的真實性，完整性和可靠性承擔法律責任【參考答案】：C8、下列有關紅籌股的表述，錯誤的是（）。A、紅籌股不屬于外資股B、紅籌股在中國境內注冊C、紅籌股大部分股東權益來自中國內地D、紅籌股在香港上市但主要業務在中國內地【參考答案】：B【解析】答案為B。紅籌股不屬于外資股。紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票。9、1918年夏天成立的（），是中國人自己創辦的第一家證券交易所。A、天津市企業交易所B、上海證券物品交易所C、青島物品交易所D、北平證券交易所【參考答案】：D10、上市公司的年度報告應當在每個會計年度結束之日起（）個月內編制完成并披露。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：D【解析】掌握《上市公司信息披露管理辦法》的有關規定。見教材第八章第一節，P337。11、屬于行政法規和部門規章的是（）。A、《中華人民共和國證券法》B、《上市公司收購管理辦法》C、《中華人民共和國證券投資基金法》D、《中華人民共和國刑法》【參考答案】：B12、（）主要是證券監管機構對證券公司及其股東、實際控制人報送的信息和資料進行統計分析，并采取相應監管措施的監管方式。A、現場監管B、非現場監管C、直接監管D、間接監管【參考答案】：B【解析】考點：掌握對證券發行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經營機構的監管內容。見教材第八章第二節，P362。13、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構發行的證券稱為（）。A、股票B、公司債券C、商業票據D、金融證券【參考答案】：D14、揚基債券的面值的貨幣單位為（）。A、美元B、日元C、發行國貨幣D、國際貨幣單位【參考答案】：A【解析】揚基債券：在美國發行的外國債券，是由非美國居民在美國市場發行的吸收美國資金的債券。特點是發行人屬于一個國家，債券面額和發行地屬于另外一個國家。15、根據我國《貨幣市場基金管理暫行規定》的規定，對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應當（）進行收益分配。A、每日B、每2日C、每周D、每15日【參考答案】：A【解析】對貨幣市場基金的收益分配，中國證監會有專門的規定。《貨幣市場基金管理暫行規定》第九條規定：對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應當每日進行收益分配。16、利息只在公司有盈利時才支付的公司債券是（）。A、短期融資券B、保證公司債券C、收益公司債券D、信用公司債券【參考答案】：C17、上市公司非公開發行股票的，發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的（）。A、90%B、80%C、70%D、60%【參考答案】：A【解析】掌握我國的股票發行類型和股票發行條件。見教材第六章第一節，P207。18、2006年12月，紐約證券交易所和（）合并計劃獲雙方股東大會批準，首個跨大西洋的全球最大的新交易所誕生。A、東京證券交易所B、泛歐證券交易所C、倫敦國際金融期權期貨交易所D、葡萄牙交易所【參考答案】：B19、（）成為中國網絡股進入NASDAQ的主要形式。A、一級存托憑證B、二級存托憑證C、三級存托憑證D、四級存托憑證【參考答案】：B【解析】考點：了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發行和交易相關的機構。見教材第五章第四節，P188。20、最普通、最常見的股票是（）。A、優先股票B、普通股票C、無面額股票D、無記名股票【參考答案】：B【解析】普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權利和義務。21、行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取（）年的證券市場禁人措施。A、5～7B、5～8C、5～10D、8～10【參考答案】：C【解析】考點：掌握《證券市場禁入規定》的相關規定。見教材第八章第一節，P342。22、下列有關金融期貨敘述不正確的是（）。A、金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易B、在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監管機構監管，交易品種、交易者行為均須符合監管要求C、金融期貨交易是非標準化交易D、金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度【參考答案】：C23、證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說（）。A、資產成長的潛力較大，損失本金的風險相對較低B、資產成長的潛力較小，損失本金的風險相對較低C、資產成長的潛力較大，損失本金的風險相對較高D、資產成長的潛力較小，損失本金的風險相對較高【參考答案】：B24、傳統理論認為，匯率下降，即本幣升值會引起（）。A、出口的增加B、進口的減少C、境外資本流入D、國內資本市場流動性減弱【參考答案】：C【解析】掌握影響股票價格變動的基本因素，熟悉影響股票價格變動的其他因素。見教材第二章第二節，P63。25、股票市場價格的最直接影響因素是（），并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。A、供求關系B、公司經營狀況C、宏觀經濟因素D、政治因素【參考答案】：A26、投資封閉式證券投資基金無需支付的費用有（）。A、銷售服務費B、托管費C、贖回費D、管理費【參考答案】：C【解析】基金支付的費用主要有基金管理費、基金托管費、基金交易費、基金運作費和基金銷售服務費。因為封閉式基金在封閉期限內不能贖回，所以無需支付贖回費。27、證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日。A、10B、15C、20D、30【參考答案】：C【解析】不超過20個工作日28、在證券經紀業務中（）。A、證券公司只收取一定比例的傭金作為業務收入B、建立的經紀關系形成了實質上的委托關系C、僅能通過柜臺代理買賣證券D、委托單的性質上不同于委托合同【參考答案】：A【解析】考點：掌握證券公司主要業務的種類、業務內容及相關管理規定。見教材第七章第二節，P282。29、股票最基本的特征是（）。A、風險性B、流動性C、永久性D、收益性【參考答案】：D30、以貨幣形式支付的股息，稱之為（）。A、現金股息B、股票股息C、財產股息D、負債股息【參考答案】：A31、某看跌期權合約規定，期權持有者可以按照協定價格20元出售某股票100股，現在該股票的市場價格為21元，而該看漲期權的內在價值為（）。A、10B、100C、1000D、0【參考答案】：D【解析】答案為D、當市場價格大于協定價格時，看跌期權的內在價值為0.32、優先股票的“優先”主要體現在（）。A、對企業經營參與權的優先B、認購新股發行的優先C、公司盈利很多時，其股息高于普通股股利D、股息分配和剩余資產清償的優先【參考答案】：D33、（）是ADR的發行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務。A、中央存托公司B、存券銀行C、托管銀行D、信托投資公司【參考答案】：B【解析】了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發行和交易相關的機構。見教材第五章第四節，P186。34、根據我國政府對WT0的承諾，外國證券機構直接從事8股交易的申請可由（）受理。A、證券交易所B、中國證監會C、國務院D、國家外匯管理局【參考答案】：A35、股權類產品的衍生工具是指以（）為基礎工具的金融衍生工具。A、各種貨幣B、股票或股票指數C、利率或利率的載體D、以基礎產品所蘊涵的信用風險或違約風險【參考答案】：B【解析】考點：掌握金融衍生工具的分類。見教材第五章第一節，P148。36、未知價計算法中的“未知價”是指（）。A、當日證券市場上各種金融資產的開盤價B、當日證券市場上各種金融資產的收盤價C、下一個交易日證券市場上各種金融資產的開盤價D、下一個交易日證券市場上各種金融資產的收盤價【參考答案】：B【解析】未知價又稱期貨價，是指當日證券市場上各種金融資產的收盤價，即基金管理人根據當日收盤價來計算基金單位資產凈值。37、證券公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取，并由（）代扣代收。A、中國證券登記結算有限責任公司B、基金公司C、證券交易所D、中國證監會【參考答案】：A【解析】考點：掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監督管理。見教材第八章第二節，P363。38、有限責任會計師事務所的實收資本不低于（）萬元，合伙會計師事務所凈資產不低于（）萬元才有資格申請會計師事務所證券許可證。A、100，50B、200，100C、200，50D、300，100【參考答案】：B39、股票基金的投資目標側重于追求（）。A、公司控制權B、利息收入C、優先認股權D、資本利得【參考答案】：D40、反映證券市場容量的重要指標是（）。A、股票市值占GDP的比率B、證券化率C、證券市場指數D、證券市場價值【參考答案】：B41、我國國庫券轉讓市場的全面開放是在（）年。A、19B2B、19B5C、1990D、1992【參考答案】：C【解析】1990年12月上海證券交易所正式對外營業，可以轉讓國庫券，標志著我國國庫券轉讓市場全面開放42、（）是衡量一個基金經營業績的主要指標，也是基金份額交易價格的內在價值和計算依據。A、基金份額凈值B、基金資產凈值C、基金資產總值D、基金資產的估值【參考答案】：B43、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貨構貸款，票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的，處（）有期徒刑或者拘役。A、2年以下B、3年以下C、5年以下D、10年以下【參考答案】：B44、配股的對象是（）。A、原有股東B、金融機構C、政府D、社會公眾【參考答案】：A【解析】掌握股利政策、股份變動等與股票相關的資本管理概念。見教材第二章第一節，P54。45、公司股權分置改革的動議原則上應當由（）一致同意提出。A、董事會B、高級管理人員C、全體非流通股股東D、全體流通股股東【參考答案】：C46、經中國證監會批準，中國金融期貨交易所首個股票指數期貨合約為（）。A、滬深300股指期貨B、恒生指數期貨C、小型恒生指數期貨D、H股指數期貨【參考答案】：A【解析】經中國證監會批準，中國金融期貨交易所首個股票指數期貨合約為滬深300股指期貨。47、關于證券公司融資融券試點的業務規則敘述錯誤的是（）。A、證券公司以客戶的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶B、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券C、客戶融資買人證券的，應當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融人的資金；客戶融券賣出的，應當以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券D、客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日【參考答案】：A48、（）是指社會經濟階段性的循環和波動，是經濟發展的客觀規律。A、經濟增長B、經濟周期C、經濟波動D、經濟危機【參考答案】：B【解析】考點：掌握證券投資系統風險、非系統風險的含義，熟悉風險來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關系。見教材第六章第四節，P258。49、關于債券的描述，錯誤的是（）。A、債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現B、債券的本質是證明債權債務關系的證書C、債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，也不以資產所有權表現，而是一種債權D、債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動，債券與實際資本緊密關聯【參考答案】：D50、證券公司經營證券經紀業務的風險控制指標標準錯誤的是（）。A、證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元B、證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元C、證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元D、證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元【參考答案】：A【解析】09版基礎P242《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元3個標準。1.證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務中的一項和數項的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。2.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和其他證券業務中的任何一項的，注冊足本最低限額為人民幣1億元。3.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理和其他證券業務中的任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣2億元。51、股息率可調整優先股票的股息率的調整一般隨（）的變化作調整。A、公司經營狀況B、銀行存款利率C、普通股股息D、股票市場市盈率【參考答案】：B【解析】股息率可調整優先股票的股息率的調整一般與公司的經營狀況無關，而主要隨市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化作調整。52、上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的（）納入證券投資者保護基金．A、10%B、15%C、20%D、25%【參考答案】：C53、（）以動產或權利做擔保，通常以股票、債券或其他證券為擔保。A、抵押債券B、質押債券C、保證債券D、無擔保債券【參考答案】：B【解析】熟悉各類債券的概念與特點。見教材第三章第一節，P83。54、股票格式要求有公司蓋章和（）簽名。A、發起人B、董事長C、總經理D、持有人【參考答案】：B55、滬深300指數每次調整的比例定為不超過（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：B【解析】滬深300指數按規定作定期調整。原則上指數成分股每半年進行一次調整，一般為1月初和7月初實施調整，調整方案提前兩周公布。每次調整的比例定為不超過10%。樣本調整設置緩沖區，排名在240名內的新樣本優先進入，排名在360名之前的老樣本優先保留。最近一次財務報告虧損的股票原則上不進入新選樣本，除非該股票影響指數的代表性。56、債券和股票的相同點在于（）。A、具有同樣的權利B、收益率一樣C、風險一樣D、都是籌資手段【參考答案】：D【解析】債券與股票的相同點在于：二者都屬于有價證券；二者都是籌措資金的手段；二者收益率相互影響。其區別在于：二者權利不同；二者目的不同；二者期限不同；二者收益不同；二者風險不同。57、財務公司發行的債券要經過（）的批準才能在銀行間債券市場流通。A、銀監會B、保監會C、證監會D、中國人民銀行【參考答案】：D【解析】考點：熟悉我國金融債券的品種和發行概況。見教材第三章第三節，P102。58、關于證券投資基金與股票、債券區別的描述錯誤的是（）。A、反映的經濟關系不同B、投資主體不同C、所籌集資金的投向不同D、風險水平不同【參考答案】：B59、金融期貨通過在現貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現金流的功能稱為（）。A、投機功能B、套利功能C、價格發現功能D、套期保值功能【參考答案】：D60、我國的證券登記結算機構實行（）。A、行業自律管理B、證監會監管C、證券交易所監管D、證券業協會監管【參考答案】：A【解析】掌握證券發行主體及其發行目的。見教材第一章第二節，P19。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、金融自由化的主要內容包括（）。A、取消對貸款利率的最高限額B、打破金融機構經營范圍的地域和業務種類限制C、放松外匯管制D、開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制【參考答案】：B,C,D2、屬于國家法律的是（）。A、《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》B、《證券法》C、《基金法》D、《證券發行上市保薦制度暫行辦法》【參考答案】：B,C3、基于重要性原則，監管部門根據投資者持股比例的不同，采取不同的監管方式（）。A、對于持股介于5%-20%之間的，要求其簡要披露信息，僅須報告B、將成為公司實際控制人的間接收購，一并納入規范C、對于持股介于20%-30%之間的，要求詳細披露D、對于持股30%以上的，要求其聘請財務顧問出具核查意見，依法向監管部門報告，并履行法定要約義務或申請豁免【參考答案】：A,B,C,D【解析】基于重要性原則，監管部門根據投資者持股比例的不同，采取不同的監管方式：（1）對于持股介于5%到20%之間的，要求其簡要披露信息，僅須報告；（2）對于持股介于20%到30%之間的，要求詳細披露；對成為公司第一大股東的，比照收購人的標準，要求其聘請財務顧問出具核查意見，監管部門對其實行事后監管，發現其不符合收購人要求的，通過并購委員會審議，監管部門可責令其停止收購，限制其表決權的行使；（3）對于持股30%以上的，要求其聘請財務顧問出具核查意見，依法向監管部門報告，并履行法定要約義務或申請豁免，監管部門在15日內限期審核；（4）將成為公司實際控制人的間接收購，一并納入規范。4、下列各項中，屬于金融衍生工具特征的有（）。A、跨期性B、期限性C、聯動性D、收益性【參考答案】：A,C【解析】金融衍生工具具有下列四個顯著特性：跨期性、杠桿性、聯動性、不確定性或高風險性。5、日經500種股價指數每年根據各公司前3個結算年度的（）等情況對樣本股票進行更換。A、經營狀況B、股票成交量C、成交金額D、市價總額【參考答案】：A,B,C,D【解析】了解主要國際證券市場及其股價平均數、股價指數。見教材第六章第三節，P252。6、股份公司的資本公積金主要來源于（）。A、股票發行的溢價收入B、接受的贈與C、資產增值D、因合并而接受其他公司資產凈額【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握股利政策、股份變動等與股票相關的資本管理概念。見教材第二章第一節，P52。7、2006年實施的新《證券法》新修訂的內容包括（）。A、將證券公司分為經紀類和綜合類證券公司B、完善了證券公司的設立制度C、對股東特別是大股東的資格做出規定D、建立以凈資本為核心的監管指標體系【參考答案】：B,C,D【解析】新《證券法》取消了證券公司分為經紀類和綜合類證券公司的分類方式，所以A選項錯誤。8、介紹經紀商可以從事以下部分或全部中間服務業務（）。A、招攬投資者從事股指期貨交易B、接受委托為投資者進行證券買賣C、為投資者下單交易提供便利D、協助期貨公司向投資者發送追加保證金通知書和結算單【參考答案】：A,C,D9、下列關于ETF(交易所交易基金)的說法中，正確的有（）。A、可以在二級市場進行交易B、申購時用一攬子股票進行申購C、贖回時用現金進行贖回D、贖回時用一攬子股票進行贖回【參考答案】：A,B,D10、國有股從資金來源上看主要有（）。A、現有國有企業改制時所擁有的凈資產B、現有國有企業改制時所擁有的總資產C、政府部門向新建股份公司的投資D、授權代表國家投資的各種機構向新建股份公司的投資【參考答案】：A,C,D11、我國的債券指數包括（）。A、上證國債指數B、中國債券指數C、上證企業債券指數D、上證紅利指數【參考答案】：A,B,C12、一般說，金融市場的形式有（）。A、直接融資市場B、證券市場C、間接融資市場D、信貸市場【參考答案】：A,C13、證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供的服務有（）。A、協助辦理開戶手續B、提供期貨行情信息、交易設施C、代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，代期貨公司、客戶收付期貨保證金D、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金【參考答案】：A,B【解析】掌握證券公司主要業務的種類、業務內容及相關管理規定。見教材第七章第二節，P289。14、企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體作為發起人在認購股份時的出資方式有（）。A、非專利技術B、實物C、工業產權D、土地使用權【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義。見教材第二章第四節，P71～72。15、根據《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格管理辦法（試行）》的規定，證券公司申請從事代辦股份轉讓服務業務，應當符合的條件有（）等。A、具備協會會員資格，遵守協會自律規則，按時繳納會費，履行會員義務B、經中國證監會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營2年以上C、同時具備承銷業務、外資股業務和網上證券委托業務資格D、最近年度凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元【參考答案】：A,C,D【解析】B項中“運營2年以上”應改為運營1年以上。16、中國證監會依據《證券法》在對證券市場實施監督管理中可以履行的職責有（）。A、依法對證券的發行、上市、交易、登記、存管、結算進行監督管理B、依法對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構的證券業務活動進行監督管理C、依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，并監督實施D、依法對違反證券市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處【參考答案】：A,B,C,D17、普通股股東享有優先認股權的目的是（）。A、保持原有持股比例不變B、保持原有股東利益不變C、保持原有股東收益不變D、保持原有股東持股價值不變【參考答案】：A,B,D18、按是否可自由贖回和基金規模是否固定，基金可分為（）。A、契約型基金B、封閉式基金C、公司型基金D、開放式基金【參考答案】：B,D19、關于人民幣債券交易敘述正確的是（）。A、交易方式包括現券買賣與回購交易兩部分，現券交易品種目前為國債和以市場化形式發行的政策性金融債券B、實行“見券付款”、“見款付券”和“券款對付”三種清算方式C、清算速度為T+2或T+1D、債券托管結算和資金清算分別通過中央國債登記結算有限公司和中國【參考答案】：A,B,D20、分析宏觀經濟對股價影響時主要考查的因素有（）。A、物價水平B、經濟增長C、經濟周期D、經濟政策【參考答案】：B,C,D【解析】宏觀經濟因素包括經濟增長、經濟周期循環、貨幣政策、財政政策、市場利率、通貨膨脹、匯率變化及國際收支狀況。三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、債券的票面要素包括（）。A、債券的票面價值B、債券的到期期限C、債券的票面利率D、債券發行者名稱【參考答案】：A,B,C,D2、證券、期貨市場誠信建設工作包括（）。A、基本形成誠信制度規范體系B、推進了誠信數據平臺建設C、始終保持違規懲戒高壓態勢D、不斷提高證券、期貨市場參與人員綜合素質【參考答案】：A,B,C3、證券服務機構主要包括（）。A、證券登記結算公司B、證券投資咨詢公司C、會計師事務所D、資產評估和證券信用評級機構【參考答案】：A,B,C,D4、關于證券公司描述正確的是（）。A、在我國，設立證券公司必須經國務院證券監督管理機構審查批準B、證券公司既是證券市場投融資服務的提供者，也是證券市場重要的機構投資者C、在我國，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經證券監督管理機構批準D、美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行【參考答案】：A,B,C5、債券發行方式有（）。A、定向發行B、承購包銷C、招標發行D、對一般投資者上網發行和對法人配售相結合的發行方式【參考答案】：A,B,C6、《證券法》的總則主要包括（）。A、立法的宗旨B、適用范圍C、證券業與其他金融業的分業經營與管理D、證券業協會的自律性管理等【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握《證券法》和《公司法》的調整范圍、宗旨和主要內容。見教材第八章第一節，P312。7、套期保值的基本做法是（）。A、持有現貨空頭，買入期貨合約B、持有現貨空頭，賣出期貨合約C、持有現貨多頭，賣出期貨合約D、持有現貨多頭，買入期貨合約【參考答案】：A,C【解析】掌握金融期貨的基本功能。見教材第五章第二節，P169。8、證券登記結算采取（）的運營方式。A、中央集中、地方獨立B、全國集中統一C、地方獨立D、省級及以下集中【參考答案】：B9、證券投資者保護基金的資金可以運用于（）。A、銀行存款B、購買國債C、中央銀行債券D、中央級金融機構發行的金融債券【參考答案】：A,B,C,D10、下列關于ETF(交易所交易基金)的說法中，正確的有（）。A、可以在二級市場進行交易B、申購時用一攬子股票進行申購C、贖回時用現金進行贖回D、贖回時用一攬子股票進行贖回【參考答案】：A,B,D11、關于期貨交易所論述正確的是（）。A、期貨交易所是專門進行期貨合約買賣的場所，是期貨市場的核心B、期貨交易所為期貨交易提供交易場所和必要的交易設施，制定標準化的期貨合約，為期貨交易制定規章制度和交易規則C、期貨交易所一般實行會員制度(但近來出現了公司化傾向)，只有交易所的會員才能直接進場進行交易D、期貨交易所承擔著組織、監督期貨交易的重要職能【參考答案】：A,B,C,D12、當上市公司出現（）情況時，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。A、公司的股票交易發生異常波動B、有投資者發出收購該公司股票的公開要約C、上市公司依據上市協議提出停牌申請D、未按規定履行信息披露義務【參考答案】：A,B,C13、金融期貨的基本功能包括（）。A、套期保值功能B、價格發現功能C、投機功能D、套利功能【參考答案】：A,B,C,D14、目前很多商業銀行通過柜臺銷售的各類“掛鉤理財產品”，其預期收益與某種（）相聯系，通過事先約定的計算公式進行計算。A、利率B、匯率或者黃金C、股票D、能源價格【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握結構化衍生產品的定義、類別、收益與風險。見教材第五章第四節，P196。15、證券業從業人員誠信信息的用途包括（）。A、作為中國證監會對有關人員進行任職資格審核的依據B、作為境內外其他金融監管機構對有關人員進行任職資格審核的參考C、作為中國證券業協會審核證券業執業注冊或變更申請的依據D、作為中國證券業協會推薦有關人選或組織行業評比的依據【參考答案】：A,B,C,D16、對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是（）。A、股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人也要符合監管部門規定的資格條件B、實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人C、證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規行為的，董事會應及時報告，并責令糾正D、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保【參考答案】：A,B,C17、基金管理費通常從（）獲得。A、基金股息B、利息收益C、基金資產D、向投資者收取【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷售服務費的含義和提取規定。見教材第四章第三節，P135。18、衡量股票投資收益水平的指標主要有（）。A、股利收益率B、再投資收益率C、持有期收益率D、股份變動后持有期收益率【參考答案】：A,C,D19、根據中標規則不同，債券的招標發行可分為（）。A、荷蘭式招標和美式招標B、價格招標和收益率招標C、單一價格中標和多種價格中標D、收益率招標和繳款期招標【參考答案】：A,C20、參與證券投資的金融機構包括（）。A、證券經營機構B、銀行業金融機構C、保險公司及保險資產管理公司D、主權財富基金【參考答案】：A,B,C,D四、判斷題（共40題，每題1分）。1、德國沒有專門的證券經營機構。（）【參考答案】：正確【解析】以德國為代表的一些國家實行銀行業與證券業混業經營，通常由銀行設立公司從事證券業務經營2、如果股票以面值發行，則股票面值總和即為公司的資本總額。（）【參考答案】：正確3、一般而言價格波動越大，期權的價格就越高。【參考答案】：正確4、債券一般沒有明確的還本付息期限，如股票一般沒有期限性，可以視為無期證券。（）【參考答案】：錯誤5、大宗交易是在當日正常交易收盤后的限定時間進行的，不納入指數計算，也不計入當日行情，因此成交量也不計入該證券的成交總量。（）【參考答案】：錯誤【解析】大宗交易是在當日正常交易收盤后的限定時間進行的，不納入指數計算，也不計入當日行情，成交量在收盤后計入該證券的成交總量。6、發行債券是公司追加資金的需要，它和發行股票籌措的資金都歸屬于資本金。（）【參考答案】：錯誤【解析】發行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負債，不是資本金；而發行股票籌措的資金列入公司資本。7、注冊生效等待期滿后，如果證券主管機關未對申報書提出任何異議，證券發行注冊生效，發行人即可發行證券。（）【參考答案】：正確【解析】掌握證券發行制度及我國的證券發行制度。見教材第六章第一節，P20108、存托憑證的發行成本較高。（）【參考答案】：錯誤9、如集合計劃有存續期，可對展期的條件、方式、程序等安排作出詳細約定，保障委托人到期自主終止合同的權利，并明確說明展期須事先經中國證監會批準。（）【參考答案】：正確10、證券公司董事、監事和高管人員的任職資格由中國證券業協會依法核準。（）【參考答案】：錯誤11、一般地說，凡可作期權交易的金融工具都可作期貨交易。然而，可作期貨交易的金融工具卻未必可作期權交易。（）【參考答案】：錯誤【解析】期權交易的基礎金融工具更廣泛，可作為期權交易的金融工具未必可作期貨交易。12、有價證券的特征主要是收益性、流動性、風險性和期限性。（）【參考答案】：正確【解析】收益性、流動性、風險性和期限性是有價證券的主要特征13、在《證券法》頒布實施之前，我國證券經營機構包括專營證券業務的證券公司及兼營證券業務的信托投資公司。（）【參考答案】：正確14、證券交易所的設立和解散，由國務院證券監督管理機構決定。【參考答案】：錯誤【解析】國務院決定15、證券指數綜合反映國民經濟運行的各個維度，被稱為國民經濟的“晴雨表”，客觀上為觀察和監控經濟運行提供了直觀的指標。（）【參考答案】：錯誤16、按證券所代表的權利性質分類，有價證券可以分為政府證券和公司證券。（）【參考答案】：錯誤【解析】按證券發行主體的不同．有價證券可以分為政府證券、政府機構證券和公司證券；按證券所代表的權利性質分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。17、英國和我國香港對證券投資基金的稱謂是“證券投資信托基金”。（）【參考答案】：錯誤【解析】英國和我國香港對證券投資基金的稱謂是“單位信托基金”。18、證券投資咨詢業務是指從事證券投資咨詢業務的機構及其咨詢人員，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務的活動。（）【參考答案】：錯誤【解析】掌握證券公司主要業務的種類、業務內容及相關管理規定。見教材第七章第二節，P282。19、歐洲債券是外國債券的一種。（）【參考答案】：錯誤20、金融時報指數是法國最著名的指數。（）【參考答案】：錯誤21、依據我國現行的法律法規，商業銀行可以從事股票投資活動。（）【參考答案】：錯誤【解析】商業銀行的證券投資活動僅限于國債22、封閉式基金與開放式基金相比，前者適宜于進行長期投資。（）【參考答案】：正確23、證券登記