內審檢查表編號：內審檢查表編號：共頁第頁受審部門：最咼管理層管代時間審核內容、方法檢查結果記錄是否符合4.1理解組織及其環境（Q）1、公司是否有企業簡介，并能充分反應公司內部情況，如：背景、經營范圍、財務表現、規模及設施、人力資源能力、技術優勢、知識等（內部因素）及涉及法律法規和專利技術、市場占有率、主要合作伙伴及同行的影響、物理邊界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例會或管理評審會上，公司是否對公司的內部和外部因素的相關信息進行監視、評價和更新？4.2理解相關方的需求和期望（Q）公司是否收集相關方需求及期望（上級及主要供方及客戶）包括：?顧客對事物的要求，如符合性，價格，安全性?已與顧客或外部供應商達成的合同?行業規范及標準?和社區團體或非政府組織的協議?法規法案?備忘錄?許可，執照或其他授權形式?監管機構發布的制度?條約，公約及草案?和公共機構及顧客的協議?組織要求?自愿原則或行為規范?自愿標示或環境承諾?組織契約合同的承擔義務4.3確定食品質量安全管理體系的范圍（Q）1、公司是否有明確的食品質量安全管理體系的邊界和范圍？并且該范圍和邊界應是已考慮公司內外部因素、相關方要求和公司產品服務；2、公司的食品質量安全管理體系范圍是否形成文件，并得到保持？審核員:日期:審核組長:日期:內審檢查表編號：共頁第頁內審檢查表編號：內審檢查表編號：共頁第頁內審檢查表編號：內審檢查表編號：共頁第頁受審部門：最咼管理層管代時間審核內容、方法檢查結果記錄是否符合4.4食品質量安全管理體系及其過程(Q)441(Q)公司是否確定食品質量安全管理體系的整個過程，包括：是否確定這些過程所需的輸入和期望的輸出？是否確定這些過程的順序和相互作用？是否確定和應用所需的準則和方法(包括監視、測量和相關績效指標)，以確保這些過程有效的運行和控制？是否確定這些過程所需的資源并確保其可用性？是否分派這些過程的職責和權限？是否按照6?1的要求所確定的風險和機遇？是否對前述過程進行評價，是否按實實施變更，以確保實現這些過程的預期結果？是否有改進過程？4.4.2(Q)1、公司是否形成食品質量安全管理體系文件以支持體系運行？2、公司是否保留各類記錄以證明體系的正常運行？4.1總要求(F)1、是否確保在體系范圍內對可預料發生的與產品相關的食品安全危害加以識別、評價和控制？在食品鏈范圍內實施有效溝通？食品安全必要的信息是否得到溝通？2、如何對食品質量安全(ISO22O00+ISO9001)管理體系進行定期評價，是否加以更新，確保體系反映組織的活動、并整合必須控制的食品安全危害的最新信息3、有無影響終產品合格的任何外包產品和過程，如何對這些產品和過程實施控制，是否形成文件？審核員:日期:審核組長:日期:

受審部門：最咼管理層管代時間審核內容、方法檢查結果記錄是否符合5?1領導作用與承諾5?1?1總貝9（Q）/5?1管理承諾（F）/最高管理者是否能證實對食品質量安全管理體系的領導作用和承諾？包括：-確保體系的方針、目標；并與組織環境和戰略方向相一致；-體系要求融入組織業務過程；-促進使用過程方法和基于風險的思維；-確保體系所需資源的可用性；-溝通管理體系的重要性和有效性；-確保體系實現預期效果；-促進、指導和支持人員為體系的有效性做出貝獻；-推動改進；-支持其他相關管理者在其職責范圍內發揮領導作用。最高管理者是否作出管理承諾，是否確保體系的建立、實施和持續改進？請最高管理者介紹企業的經營目標如何體現食品安全要求。5?1?2以顧客為關注焦點（Q）最高管理者是否能通過確保以下方面，證實其以顧客為關注焦點的領導作用和承諾：a確定、理解并持續地滿足顧客要求以及適用的法律法規要求；b）確定和應對能夠影響產品和服務的符合性以及增強顧客滿意能力的風險和機遇；c）始終致力于增強顧客滿意。審核員:日期:審核組長:日期:

受審部門：最咼管理層管代時間審核內容、方法檢查結果記錄是否符合5.2方針521制定食品質量安全方針（Q）/5?2（F）1、最高管理者是否制定、實施和保持食品質量安全方針？2、在考慮食品質量安全方針時是否考慮如下內容：-基于組織使命，愿景，指導原則及核心價值觀建立的戰略方向-組織成功所需的改進程度及類型-期望或渴望達到的顧客滿意度-相關利益相關方的需求及期望-達成預計結果所需資源-利益相關方的潛在貝獻3、是否符合與顧客商定的食品質量安全要求和法律法規要求？5?2?2溝通食品質量安全方針（Q）/5?2（F）1、食品質量安全方針是否形成文件？2、是否有對組織員工、職能人員及利益相關方進行食品質量安全方針的溝通，確保食品質量安全方針被清晰地理解并貫穿于整個組織。5?3組織的崗位、職責和權限（Q）/5?4（F）公司內各職位職責是否明確？權限分派、溝通和理解是否適宜？各職責間關系是否明確？5?5食品安全小組組長（F）食品安全小組組長是否由最高管理者指定？查任命書？6?1應對風險和機遇的措施6?1?1（Q）1?公司是否有策劃應對風險和機遇的措施？這些措施可能是產品及服務的檢查、監視和測量、校準、產品及過程設計、糾正措施、規定方法和工作指導書、培訓及使用有能力人員等方面。2?應對風險和機遇的措施是否得到實施和評價措施的有效性？審核員:日期:審核組長:日期:

受審部門：最咼管理層管代時間審核內容、方法檢查結果記錄是否符合6?2食品質量安全目標及其實現的策劃(Q)621(Q)15.3食品安全管理體系策劃(F)1、公司食品質量安全目標是否與食品質量安全方針保持一致？2、食品質量女全目標是否可測量？3、食品質量安全目標是否適用于公司？4、食品質量安全目標是否與產品和服務合格以及增強顧客滿意相關？5、是否對食品質量安全目標進行監視？6、是否將食品質量安全目標與各相關方進行溝通？7、食品質量女全目標疋否適時更新？8食品質量安全目標是否形成文件并保存？6?2?2(Q)在策劃如何實現食品質量安全目標時，公司是否有考慮：1、完成的時限；2、由誰去完成目標；3、是否有充足的資源；4、如何評價結果。7.1資源7?1?1總則(Q)/6?1資源提供(F)1、公司是否有對為滿足食品質量安全管理體系要求的人力資源、材料、能力、信息、設施等進行評估？2、公司是否識別各種現有制約，即為減少不良影響或達成目標需要什么，以及需要什么措施？3、抽查管理評審輸出，是否有對資源需求訴評估和決定？審核員:日期:審核組長:日期:內審檢查表編號：內審檢查表編號：共頁第頁受審部門：最咼管理層管代時間審核內容、方法檢查結果記錄是否符合8?7不合格（產品和服務）輸出的控制8?7?1（Q）/7.10.3（F）1.是否規定了對不合格產品的識別、評審和處理控制方法，并明確了控制及處置的有關職責和權限？有無分級報告流程？2?是否按要求開展控制活動，包括：-----米取措施消除已發現的不合格？-----經有關人員批準，適用時經顧客批準讓步使用、放行或接收不合格品？是否包括：不符合可操作性前提方案和HACCP十劃時生產產品的評價和處置要求？-----米取措施防止其原預期使用或應用？對不合格的評審方式是否明確？評審結果是否得到實施？不合格是否得到糾正或再次驗證？不合格的性質以及隨后所米取的任何措施的記錄包括所批準的讓步的記錄并保存。對交付或開始使用不合格是否米取措施并實施？是否對處理結果進行檢查驗收？是否對讓步使用、放行或接收由有關授權人員批準或顧客批準？最終產品是否能夠達到可接受水平以及食品安全要求？9.1.1監視、測量、分析和評價總則（Q）/8?1總則（F）組織對產品的特性和接收準則是否進行了規定？對產品的監視和測量是否進行了策劃/計戈y?在產品實現過程的適當階段進行哪些監視和測量，并形成文件（指導文件）？何時實施監規測量？何時對結果進行分析評價？是否保留成文的信息？是否策劃和實施對食品質量安全（IS022000+IS09001）管理體系監視、測量、驗證、確認和改進、更新活動，是否確定其4.1要求審核員:日期:審核組長:日期:內審檢查表編號：共頁第頁受審部門：最咼管理層管代時間審核內容、方法檢查結果記錄是否符合9?3管理評審9?3?1總則（Q）/5?8?1（F）公司是否定期召開管理評審？并在管理評審中確定食品質量安全管理體系的運行是否適宜、充分和有效，并與組織的戰略方向一致？9?3?2管理評審輸入（Q）/5?8?2（F）管理評審輸入資料是否滿足標準的要求？9?3?3管理評審輸出（Q）/5?8?3（F）管理評審輸出資料是否滿