精品文檔工程現場簽證管理流程編制 日期審核 日期批準 日期修訂記錄日 期 修訂狀態 修改內容 修改人 審核人 批準人精品文檔精品文檔工程現場簽證管理流程總部工程管理施工單位 監理單位 工程部 成本合約部 項目公司管理層中心成本線提出現場簽證申請核審按權限審證 審核核審批簽審核權限審核審核審批

總部管理層 支持性文件現場簽證記錄單現場簽證審批表權限審核審批登記并下發簽證通知相關施工和監理單位行按簽證內容執 督導執行情況 過程監督執行證簽核實結果 Y 復核完成情況監理、施工單位需分別提交，內容包括已審批、未審批簽證每月提交簽析審核分證匯總計統簽證月度封證存簽簽證統計分析工程竣工結算管理作業指引

權限審核復核審批報備

現場簽證記錄單審批 現場簽證審批表月度簽證匯總表現場簽證審批表精品文檔精品文檔目的1.1 加強現場變更簽證管理，規范工作指引，有效地控制成本，提高變更簽證審批效率。在施工過程中，對超出合同范圍或超出施工圖紙外的工程量或工作量增減進行記錄、確認、審核，形成書面記錄，為辦理補充預算、工程付款、工程結算提供依據。2術語和定義3.1 現場簽證：是指按承發包合同約定，對施工管理中發生的零星事件的確認，一般由承發包雙方代表就施工過程中涉及合同價款之外的責任事件所作的簽認證明。在這里特指除設計變更及工期延期、停工窩工索賠（非施工方原因）引起的經濟簽證外，所有與施工現場有關的工程經濟簽證。3.2 現場簽證結算： 凡是以《簽證申請單》或《工程指令單》進行的結算均屬于現場簽證結算。3.3 重大施工方案：是指具有危險性較大的方案。包括但不限于：1)挖深度＞5M的土方開挖工程以及基坑支護和降水工程；模板支撐高度≥8M或跨度＞18M或施工總荷載＞15KN/M2的高大模板工程；起重吊裝工程、腳手架工程、拆除爆破工程、幕墻安裝工程；30M以上高空作業。適用范圍4.1 適用于公司所有工程項目的現場簽證發起、審批、施工后現場確認的管理。關鍵活動描述5.1現場簽證和類型5.1.1現場簽證的主要類型：1)因設計變更導致已施工的部位需要拆除（需注明設計變更編號）。現場需要：由于施工條件變化、地下狀況（土質、地下水、構筑物及管線等）變化；合同補充及合同規定需實測工程量的工作項目；紅線外施工道路的修補（紅線內的施工道路修補宜在合同中包干）等。材料設備品牌變更。營銷需要：配合策劃和銷售要求或趕工措施導致的工程量增減。甲方要求：由公司提出，或因工程管理失誤引起的工程量增減。施工合同外的零星工程的確認。其它：政府要求以及其它原因。精品文檔精品文檔5.2 現場簽證的成本管理原則 一單一算一編號一對應原則：即一個現場簽證單對應編制一份預算一個編號，且對應一個工程合同。如果內容簡單，也可以一份預算對應多個簽證單，但該預算書內容應根據不同簽證內容分別列項。 量價分離原則： 工程部只確認工程量及工作內容，成本合約部負責復核工程量、套價。 先估價后施工原則： 施工前先估價，然后按權限審批執行。 一月一清原則： 成本合約部應對施工單位上月的預算審核完畢，形成預算成果資料。5.3現場簽證提出5.3.1因各方提出的現場簽證需求都由施工單位統一填寫《現場簽證申請表》并向監理單位提交，監理工程師經分析判斷，確定是合同范圍外且需甲方承擔費用的，監理工程師按照《監理指南》要求簽批意見并報工程部，工程部組織成本合約部到現場勘察簽證申請進行調查（成本合約部不在現場應在1個工作日內到現場審核），核對現場需簽證的工程量，成本合約部對工程量進行現場造價預算。5.3.2涉及技術核定的，由施工單位同時填寫《技術核定單》（由建設廳統一制定）。5.4現場簽證審核5.4.1工程部現場工程師與成本合約部造價人員收到現場簽證申請后填寫《現場簽證審批表》，對現場簽證情況進行審核并簽署意見后，交工程部負責人審核，如影響其它專業施工則與相關專業工程師確認。5.4.2工程部現場工程師和成本合約部人員在辦理施工單位提交的現場簽證申請時，要特別關注不合理現場簽證，如發現不合理現場簽證，需做好記錄，說明不予現場簽證的原因，并存檔備案。不合理現場簽證包括但不限于以下幾種情況：該現場簽證已經辦理又重復簽證的；合同中已約定而無需再辦理的現場簽證；屬于施工單位工作失誤造成的現場簽證，如施工單位前期進度耽誤造成后期趕工費用增加；施工單位因質量問題造成的工程返工，費用增加等；施工過程中出現的包含在合同中的各種施工技術措施及施工單位為提高工期等提出的技術措施變更。 涉及技術核定的，將施工單位填寫的《技術核定單》作為附件，一并流轉。精品文檔精品文檔 工程部負責人需熟悉售房合同附件的內容，判斷簽證是否與售房合同及銷售承諾沖突，并考慮簽證內容對其他專業的影響。 如現場簽證涉及任何最終產品本身的變化、售房合同及銷售承諾或需要提供補充或變更圖紙，則由工程部提請設計研發中心提供補充或變更圖紙，并按《設計變更管理流程》執行。 因特殊情況無法及時履行簽證復核及完成審批手續的，工程部負責人與成本合約部及審批權限內分管領導溝通同意后，可以先實施簽證，但必須保留準確的簽證文件。工程部應在簽證實施后5個工作日內，補齊所有手續。5.5現場簽證申請的審批5.5.1現場簽證的審批權限規定詳見《權責手冊》。5.5.2各級工程管理人員必須嚴格在權限范圍內辦理各種現場簽證，否則視為無效，如果不在權限范圍之內的簽字給公司造成了損失的，還將追究有關人員的責任。5.5.3對于因設計變更導致的現場簽證，由于在設計變更階段已經對可能造成的簽證金額做過評估，施工單位提出簽證申請后可由工程部、成本合約部負責復核，報審核權限領導備案即可由工程部下發簽證記錄單，備案時需附相應的設計變更審批表。5.5.4有效簽字人必須在有效期內簽字，否則現場簽證無效。5.6現場簽證的執行與統計5.6.1《現場簽證審批表》經過會簽、審批并與施工單位達成一致意見后，施工單位對簽證內容的現場實施，工程部按照現場簽證結果簽署正式意見。5.6.2對于有爭議的現場簽證，工程部在每個月根據現場簽證的數量安排兩到三次集中的時間，組織成本合約部，會同施工單位、監理單位共同會商現場簽證內容。5.6.3監理單位對施工單位的現場簽證落實情況進行審核，不合格的監督整改，工程部與成本合約部進行復核，并將執行情況填到《現場簽證記錄單》中，并做好施工資料附件整理（簽證審批表，現場勘察及預估量、價資料，現場實際發生計量單）。5.6.4每月25日前工程部專業工程師匯總現場簽證及相關費用，并附《現場簽證月度匯總表》，統一報送工程部領導審核后，工程部交成本合約部進行復核，對3萬元以上的簽證需報平臺工程管理中心成本線復核，并按組織權責手冊審批；3萬元以內的簽證工程管理中心成本線視情況抽查。5.6.5成本合約部每月對現場簽證原因、數量、成本進行統計和分析，錄入月度動態成本分析報告，及時發出成本預警，按照《動態成本管理作業指引》。精品文檔精品文檔 成本合約部按《工程預結算管理作業指引》要求進行現場簽證的結算。5.7 現場簽證要嚴格執行以下原則 對現場簽證管理實行嚴格的權限規定，不在權限范圍之內的簽字一律無效。 對現場簽證及其預算實行嚴格的時間限制，并盡力杜絕事后補辦，對未能按照現場簽證時間規定及流程辦理的簽證項目一律不予認可。 一項現場簽證單應編制一份預算單和一個相應編號，且對應一個工程合同，無編號及重復編號無效。 當現場簽證內容完工后，現場專業工程師和監理單位工程師必須在完工后 5日內審核確認，成本合約部在 3日內審核確認，與施工單位核對并與施工方雙方簽字；如屬隱蔽工程，成本合約部必須在其覆蓋之前簽字確認。在成本合約部與施工單位簽證內容審核時，如施工單位不認可，成本合約部負責收集施工單位意見，并根據意見逐條答復，報城市公司分管領導、總經理審核，提出處理意見，并根據實際選擇是否報工程管理中心成本線及上一級領導。 工程部、成本合約部負責簽證全過程中的資料保管、存檔，并在結算時與施工單位報送資料進行核對，防止重復報送。5.8現場簽證的時間規定5.8.1工程部在接收施工單位在簽證申請時，需要求施工單位上報簽證變更預算，并且在該變更內容全部施工完后的5日內（自監理及現場專業工程師確認完工情況的日期開始計算）報送完整的變更造價及相應資料（涉及檢驗試驗周期問題除外）；成本合約部負責在3日內核定完工程變更造價。5.8.2對于合同內施工單位未施工的工程，現場專業工程師及成本合約部要及時跟蹤、落實、核定減少的具體工程量及工程造價，并與承包單位形成書面記錄，防止因漏報而給公司造成損失。5.8.3應與承包單位商定對違反預結算書報送時間規定的約束條款，按合同及相關法規執行。5.9現場簽證的內容及格式要求5.9.1所有的現場簽證審批表都必須明確以下內容：編號、工程名稱、合同編號、發生的時間、發生的部位或范圍、變更簽證的做法及原因說明、增加的工程量、減少的工程量、相關圖紙說明等。5.9.2工程部應對接收和發出的現場簽證資料進行編號(可按歸屬合同連續編號，具體編號方式根椐各單位情況自定)，并整理歸檔、妥善保存；設置現場簽證事項的單據交付記錄，即交付對方單據時要求