《期貨從業資格之期貨法律法規》題庫

一,單選題(每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、金融期貨投資者適當性綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為（）。

A.15分.20分.50分.15分

B.15分.20分.40分.25分

C.20分.15分.45分.20分

D.20分.15分.50分.15分【答案】A2、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】B3、期貨從業人員違反國家法律、法規的執業行為，需要中國證監會給予（）的，協會應當及時移送中國證監會處理。

A.行政處罰

B.民事處罰

C.刑事處罰

D.警告【答案】A4、在我國，有1/3以上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開（）。

A.董事會

B.理事會

C.職工代表大會

D.臨時會員大會【答案】D5、以標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的（）為基準計算作價。

A.結算價

B.最高價

C.最低價

D.平均價【答案】A6、在我國設立期貨公司，應當在()注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監會

C.中國期貨業協會

D.公司所在地的中國證監會派出機構【答案】A7、期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】C8、期貨公司擬免除以下（）人員職務的，應當在作出決定前向公司住所地的中國證監會派出機構報告。

A.首席風險官

B.獨立董事

C.監事會主席

D.董事長【答案】A9、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，（）向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年【答案】B10、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的規定，除（）同意外，期貨從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。

A.中國證監會

B.所在期貨經營機構

C.所在地中國證監會派出機構

D.中國期貨業協會【答案】B11、劉某是甲期貨公司的從業人員，在獲悉乙期貨公司給居問人較高的返傭后，利用職務之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據以上內容，劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得以他人名義參與期貨交易

C.除所在機構同意外，不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】C12、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規定的時間追加保證金，交易規則規定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失()。

A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔

B.由期貨公司承擔

C.由期貨交易所承擔

D.由期貨交易所承擔主要責任【答案】B13、期貨公司應當于年度結束后（）個月內向中國證監會及其派出機構提交上一年度資產管理業務年度報告。

A.1

B.3

C.5

D.6【答案】B14、期貨公司應當建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進行約定。以互聯網方式下達交易指令的，期貨公司應當（）。

A.對交易風險進行特別提示

B.填寫書面交易指令單

C.同步錄音

D.以適當方式保存【答案】A15、期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出()。

A.錯誤指令

B.交易指令

C.錯誤信息

D.交易信息【答案】B16、吳某為某期貨公司客戶，由于經常出差無法參與交易，在營業部經理的推薦下，將交易全權委托給營業部員工丁某，不久，吳某發現其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟，吳某可以向（）提起訴訟。

A.期貨公司住所地高級人民法院

B.營業部住所地中級人民法院

C.期貨交易所所在地高級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院【答案】B17、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監控中心有限責任公司

B.中國證監會派出機構

C.中國期貨業協會

D.中國證監會【答案】A18、期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當按照規定及時向期貨交易所申請注銷客戶的（）。

A.交易編碼

B.交易賬戶

C.結算編碼

D.結算賬戶【答案】A19、期貨經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關產品或者挺供相關服務。

A.可以

B.不可以

C.由經營機構決定

D.以上都不對【答案】A20、期貨公司保留有相應責任人員簽字和公司印章的書面風險監管報表的時間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】D21、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債(不含客戶權益)為1000萬元；客戶權益總額為26000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規定的保證金標準計算)。該公司的風險資本準備為2800萬元。該公司期末

A.2800萬元

B.2700萬元

C.2900萬元

D.2100萬元【答案】B22、下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。

A.可以接受規定的有價證券作為保證金

B.保證金分為結算準備金和結算擔保金

C.專戶存儲不得挪用

D.只能用于擔保期合約的履行【答案】B23、國務院期貨監督管理機構履行監督管理職責,不能采取的措施是（）。

A.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證

B.對期貨公司進行現場檢查

C.限制違法行為人的人身自由

D.復制與被調查事件有關的財產權登記資料【答案】C24、下列關于期貨公司申請股權變更的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持

C.擬變更的股權不存在被查封、凍結情形

D.受讓方應當符合持有相應股權的法定條件【答案】B25、（）應對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.客戶

D.中國期貨業協會【答案】A26、李某是某期貨公司的期貨從業人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一情節嚴重的行為，期貨業協會可以采取的處罰措施是（）。?

A.給予警告處分

B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款

C.撤銷從業資格，3年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請

D.期貨業協會無權予以處罰【答案】C27、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。

A.中國證監會

B.財政部

C.期貨保證金安全存管監控機構

D.期貨交易所【答案】A28、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，（）應當登錄期貨市場統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。

A.客戶

B.期貨交易所

C.中國期貨業協會

D.期貨公司【答案】D29、期貨公司應當在相關事項完成后（）個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】B30、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規定的時間追加保證金，交易規則規定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失()。

A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔

B.由期貨公司承擔

C.由期貨交易所承擔

D.由期貨交易所承擔主要責任【答案】B31、根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》，下列情形出現時，資產管理計劃終止的是（）。

A.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散.被撤銷.被宣告破產。且在6個月內沒有新的托管人承接

B.證券期貨經營機構和托管人協商一致決定終止的

C.證券期貨營機構被依法撤銷資產管理業務資格或者依法解散.被宣告破產，且在3個月內沒有新的管理人承接

D.集合資產管理計劃存續期間，持續3個工作日投資者少于2人【答案】A32、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據（）原則確定當事人的民事責任。

A.無過錯責任

B.過錯責任

C.嚴格責任

D.公平責任【答案】B33、中國證監會可以向期貨交易所派駐（）。

A.巡視員

B.督察員

C.審計員

D.營業員【答案】B34、期貨從業人員受到機構處分，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起（）個工作日內向協會報告。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】D35、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起（）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】A36、公司制期貨交易所股東大會會議的召開及議事規則應當符合（）的規定。

A.期貨交易所交易細則

B.期貨交易所會員管理辦法

C.期貨交易所理事會工作規則

D.期貨交易所章程【答案】D37、作為機構投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的；按照（）補償規則進行補償。

A.個人投資者

B.機構投資者

C.個人投資者和機構投資者

D.保證金損失的50％【答案】B38、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的最低限額的（）時，應當相應扣除。

A.期貨公司保證金

B.風險準備金

C.結算準備金

D.凈資本【答案】C39、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，但情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。

A.警告

B.訓誡

C.公開譴責

D.罰款【答案】B40、（）應當對期貨從業人員的執業行為進行檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。

A.中國期貨業協會

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】A41、期貨公司開展期貨投資咨詢業務應（）了解客戶身份、財務狀況等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.無需【答案】A42、下列不屬于期貨交易所職責的是()。

A.制定并實施交易規則及其實施細則

B.對保證金安全存管實施監控

C.發布市場信息

D.監管指定交割倉庫的期貨業務【答案】B43、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官（）不參加培訓或者成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。

A.兩次

B.連續兩次

C.三次

D.連續三次【答案】B44、任何單位或者個人不得違規使用（）進行期貨交易。

A.經營利潤和自有資金

B.信貸資金、經營利潤

C.信貸資金、財政資金

D.信貸資金、自有資金【答案】C45、王某為甲期貨公司的首席風險官，因履行職務不當被免職，則下列說法錯誤的是（）。?

A.董事會應當提前通知王某

B.董事會應將免職理由、王某履行職責情況書面報告公司股東大會

C.王某有權向公司住所地中國證監會派出機構解釋說明情況

D.董事會在決定免除首席風險官職務時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選【答案】B46、申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于()。

A.20%

B.45%

C.70%

D.85%【答案】D47、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%【答案】D48、王某是某期貨公司的客戶，從去年開始，王某開始投資重金屬期貨，但是由于市場需求下滑，王某去年虧損了500萬元，導致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進一步擴大至1000萬元。根據以上內容，下列說法中正確的是（）。

A.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某800萬元

B.期貨公司承擔主要責任，期貨公司賠償王某600萬元

C.王某承擔主要責任。自行承擔800萬元

D.期貨公司沒有盡到責任，應承擔全部損失責任【答案】A49、下列不屬于期貨交易所職責的是（）。

A.提供交易的場所、設施和服務

B.組織并監督交易、結算和交割

C.保證合約的履行

D.按照法律規定對期貨市場進行管理【答案】D50、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險，期貨從業人員韓某是會議成員之一。會議臨近結束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上，期貨交易所公布風險控制措施，第二天強麥期貨價梏果然暴跌，朱某平倉獲利20萬元。在該案例中，朱某違反了下列（）規定。

A.《期貨交易管理條例》第七十二條

B.《期貨交易管理條例》第六十九條

C.《期貨交易管理條例》第八十條

D.《期貨交易管理條例》第八十一條【答案】B51、按照《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的規定，下列不屬于選聘首席風險官的主要判斷標準的是（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規

C.是否符合規定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經歷【答案】D52、中國證監會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度【答案】A53、下列關于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。

A.會員大會由總經理主持

B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效

C.總經理是當然理事

D.理事會的日常工作由總經理主持【答案】C54、根據《期貨交易管理條例》的規定，審批設立期貨交易所的機構是（）。

A.中國期貨業協會

B.國務院財政部門

C.國務院期貨監督管理機構

D.國務院商務主管部門【答案】C55、某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資，后投資者發現該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應向（）起訴。

A.投資者住所地中級人民法院

B.交易所所在地中級人民法院

C.期貨公司所在地中級人民法院

D.投資者戶口所在地高級人民法院【答案】C56、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易，A期貨公司因風險控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該食品廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為()。

A.802萬元

B.901萬元

C.909萬元

D.1000萬元【答案】A57、下列關于期貨交易所的總經理和副總經理的說法，正確的是（）。

A.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人

B.總經理由證監會任免，副總經理由理事會任免

C.總經理任期為3年，可以連選連任

D.未經證監會批準，總經理不得作為理事會理事【答案】A58、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司在傳遞交易指令前應對客戶賬戶資金和持倉進行驗證

B.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，對客戶進行互聯網交易風險特別提示

C.《期貨交易風險說明書》由期貨公司制作完成

D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》【答案】C59、經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為（）類。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】D60、取得期貨交易所會員資格，應當經（）批準。

A.期貨公司

B.中國證券監督管理委員會

C.期貨交易所

D.期貨業協會【答案】C61、期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀判斷，并對（）予以明示。

A.客觀事實的真實性

B.主觀判斷的合理性

C.重要事實的客觀性

D.重要事實【答案】D62、首席風險官向（）負責。

A.期貨公司股東大會

B.期貨公司監事會

C.期貨公司董事會

D.中國證監會【答案】C63、投資者應當遵守（）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。

A.買賣自負

B.盈虧自負

C.收益自擔

D.風險分擔【答案】A64、期貨公司資產管理業務投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起()

A.15

B.10

C.5

D.3【答案】C65、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當經（）批準。

A.國務院

B.中國證券監督管理委員會

C.期貨業協會

D.理事會【答案】B66、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》規定，是否回避，由所在部門或機構負責人在收到回避申請的（）個工作日內做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7【答案】C67、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易，A期貨公司因風險控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該食品廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償的金額為()。

A.802萬元

B.901萬元

C.909萬元

D.1000萬元【答案】A68、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發生虧損，賬戶實際可動用資金變為6萬元。甲繼續進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元。現客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。

A.期貨公司所在地中級人民法院

B.期貨公司所在地基層人民法院

C.甲住所地高級人民法院

D.甲住所地基層人民法院【答案】A69、《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》所稱的證券期貨經營機構，不包括（）。

A.商業銀行設立的從事理財業務的子公司

B.證券公司

C.基金管理公司

D.期貨公司【答案】A70、在運營過程中，期貨公司應當遵循（）結算制度。

A.每日無負債

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債【答案】A71、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案，并按照規定履行信息披露義務。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.住所地中國證監會派出機構

D.期貨交易所【答案】C72、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（）。

A.中國期貨業協會

B.中金所

C.中國證監會

D.期貨公司【答案】B73、《期貨從業人員管理辦法》中，所稱期貨從業人員是指（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員

B.中國期貨業協會工作人員

C.期貨保證金安全存管監控機構工作人員

D.中國證監會工作人員【答案】A74、張某是某期貨公司的從業人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發現其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。

A.主動辭去該期貨交易委托

B.以妻子的利益為主

C.以社會公共利益為主

D.確保王某的利益得到公平的對待【答案】D75、期貨公司應當在（）銀行開立期貨保證金賬戶。

A.商業

B.中國人民

C.專門從事期貨保證金存管業務的政策性

D.依法批準的期貨保證金存管【答案】D76、下列關于期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司總經理可以兼任子公司的監事

B.獨立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨立董事

C.期貨公司營業部負責人可以兼任其他營業部負責人

D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事【答案】A77、期貨交易所實行（）結算制度。

A.當日無負債

B.當月無負債

C.當日有負債

D.次日無負債【答案】A78、期貨公司開展資產管理業務的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣（）萬元。

A.100

B.50

C.300

D.10【答案】A79、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債。有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產

D.核增凈資產【答案】A80、會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約（），有關費用和發生的損失由該會員承擔。

A.免于平倉

B.強行平倉

C.催促平倉

D.以上都不對【答案】B81、在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的，合同履行地應為（）

A.期貨公司總部住所地

B.交割倉庫所在地

C.分公司、營業部住所地

D.受理法院住所地【答案】C82、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》業務規則時，中國證監會及其派出機構不可以采取的措施是()。

A.責令限期整改

B.監管談話

C.拘留主要負責人

D.出具警示函【答案】C83、期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用（）進行風險調整。

A.最高的比例

B.最低的比例

C.中間比例

D.以上說法都不對【答案】A84、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經過中國證監會的批準，暫停交易的時間不得超過()交易日。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個【答案】C85、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司申請介紹業務，應該向（）提交申請材料。

A.中國期貨業協會

B.中國人民銀行

C.中國證監會

D.中國證券業協會【答案】C86、某交易日收盤時，我國優質強筋小麥期貨合約的結算價格為1997元／噸，收盤價為1998元／噸，若每日價格最大波動限制為±3％，小麥最小變動價位為1元／噸。下列報價中()元／噸為下一個交易日的有效報價。

A.2061

B.2057

C.2010

D.1920【答案】C87、證券公司申請介紹業務資格的，其流動資產余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的()。

A.50％

B.70％

C.120％

D.150％【答案】D88、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。

A.中國證監會

B.財政部

C.期貨保證金安全存管監控機構

D.期貨交易所【答案】A89、會員制期貨交易所會員大會的常設機構是（）．

A.監事會

B.理事會

C.董事會

D.專業委員會【答案】B90、公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，由（）。

A.中國證監會提名，監事會通過

B.中國證監會提名，股東大會通過

C.中國期貨業協會提名，監事會通過

D.股東大會提名，董事會通過【答案】A91、關于期貨交易所的總經理和副總經理的說法正確的是（）。

A.期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人

B.總經理由證監會任免，副總經理由理事會任免

C.總經理任期為三年，可以連選連任

D.未經證監會批準，總經理不得作為理事會理事【答案】A92、在期貨交易所的基本業務中，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.結算會員

D.非結算會員【答案】C93、中國證監會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證監會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度【答案】A94、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，()應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監控中心

C.期貨公司

D.中國證監會派出機構【答案】B95、公司制期貨交易所采用的組織形式是（）。

A.有限責任公司

B.個人獨資公司

C.合伙制公司

D.股份有限公司【答案】D96、根據《期貨從業人員管理辦法》，通過從業資格考試的人員將取得（）頒發的從業資格考試證明。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.中國證券業協會

D.各期貨公司【答案】B97、非結算會員的結算準備金余額低于規定或者約定最低余額，未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司依法有權采取的措施是（）。

A.及時向中國證監會舉報

B.及時向期貨交易所報告

C.對該非結算會員的持倉強行平倉

D.對該非結算會員進行公開譴責【答案】C98、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當向（）報告。

A.期貨業協會

B.住所地中國證監會派出機構

C.董事會

D.總經理【答案】B99、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業部經理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規定？（）

A.挪用客戶保證金

B.違規劃轉客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規定接受客戶委托【答案】A100、會員制期貨交易所理事會會議應至少每（）召開一次。

A.兩個月

B.三個月

C.半年

D.一年【答案】C二,多選題(共100題，每題2分，選項中，至少兩個符合題意)

101、期貨公司變更住所，應當提交的備案材料包括（）。

A.備案報告

B.變更后的營業執照副本復印件

C.變更住所的詳細情況

D.變更后住所所有權或者使用權證明和消防合格證明【答案】ABD102、關于期貨公司客戶保證金管理使用的表述，正確的是（）。

A.客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監控機構網站披露的期貨保證金賬戶

B.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立.分別管理

C.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以根據客戶的要求支付可用資金

D.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續費.稅款【答案】ABC103、某期貨公司客戶收到期貨公司追加保證金通知，該客戶保證盡快補齊，第二日該客戶并未追加保證金，該賬戶保證金仍然低于交易所規定，該客戶要求期貨公司保留持倉，并和期貨公司簽訂書面保留持倉協議，則（）。

A.該書面保留持倉協議違反相關法律、法規規定

B.該書面保留持倉協議沒有違反相關法律、法規規定

C.持倉保留期間損失由期貨公司負責，穿倉損失由投資者負責

D.持倉保留期間損失由投資者負責，穿倉損失由期貨公司負責【答案】BD104、甲是A期貨公司的客戶，經常委托A期貨公司期貨從業人員乙下單。某日甲臨時出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10%時賣出，并和乙簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買人丁6手7月份合約。誰料到，剛買入后該合約就一直下跌，乙只好按市價賣出止損，但還是虧損了10萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求乙賠償損失。如果A期貨公司不具有從事期貨經濟業務的資格，則該期貨公司應當承擔的責任是（）。

A.A期貨公司未按客戶的交易指令人市交易，應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

B.賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金、利息

C.甲對乙有直接追索權

D.A期貨公司可以向乙追償【答案】AB105、期貨交易所為債務人的，債權人可以要求人民法院凍結、劃撥以下賬戶中的資金或者有價證券（）。

A.期貨交易所自有賬戶中的資金

B.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

C.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于沖抵保證金的有價證券

D.屬于期貨交易所自有的有價證券【答案】AD106、甲期貨公司從事期貨投資咨詢業務，其風險管理意見制定并向全體員工進行傳達講解之后，領導認為既然大家都已知曉了風險管理意見的內容，所以就無保存的必要了，隨即將其銷毀。該期貨公司正確的做法有（）。

A.期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理

B.期貨公司將風險管理意見傳達后即可銷毀

C.按照中國證監會規定的保存年限和要求保存風險管理意見

D.期貨公司將風險管理意見交監控中心保存【答案】AC107、甲證券公司從社會上臨時招聘了一批營銷人員，對客戶進行營鏡。他們對客戶宣傳：期貨有套期保值功能，保證穩賺不賠，公司可以幫助客戶指導，同時也可以代替客戶管理期貨賬戶，公司從客戶獲利中提取20％的管理費用。下列對甲證券公司行為的評價正確的是（）。

A.甲證券公司行為不對，證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務

B.甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式.流程及風險，不得作獲利保證

C.甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得虛假宣傳，誤導客戶

D.甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得作共擔風險承諾【答案】ABCD108、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》規定調查人員在調查過程中，有權采取的措施包括（）

A.進入違規行為發生場所調查取證

B.詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項做出說明

C.拘留當事人

D.查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的相關文件和資料【答案】ABD109、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法>的規定，下列說法中正確的是()。

A.該期貨公司的凈資本低于客戶權益總額的6%，不符合風險監管指標標準

B.該期貨公司的凈資本按營業部數量平均折算額為470萬元，不符合風險監管指標標準

C.該期貨公司的凈資本與凈資產的比例為81%，符合風險監管指標標準

D.該期貨公司的凈資本不符合從事全面結算業務的標準，但符合從事交易結算業務的標準【答案】ACD110、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的規定，下列關于期貨從業人員行為的表述錯誤的有()。

A.不得阻撓投資者另外委托其他期貨經營機構提供服務

B.可以拒絕投資者另外委托其他期貨經營機構提供服務

C.可以在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

D.共同服務的從業人員之間應當明確分工和協作【答案】BC111、期貨公司客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。

A.書面

B.電話

C.計算機

D.互聯網【答案】ABCD112、《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的制定目的包括（）。

A.完善期貨公司治理結構

B.加強內部控制和風險管理

C.促進期貨公司依法穩健經營

D.維護期貨投資者合法權益【答案】ABCD113、證券公司介紹（）開戶的，應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案。

A.證券公司的實際控制人

B.證券公司的母公司

C.證券公司的業務往來客戶

D.所有客戶E【答案】AB114、期貨從業人員王某（非管理人員）利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。中國證監會可以對王某采取的措施包括（）。

A.出具警示函

B.監管談話

C.責令改正

D.責令期貨公司開除【答案】ABC115、首席風險官不履行職責或者有嚴重違法行為時，監督部門依法可以對其采取的監管措施有（）。

A.情節嚴重的，認定其為不適當人選

B.責令期貨公司更換

C.出具警示函

D.監管談話【答案】ABCD116、下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，正確的有（）。

A.研究分析人員應當對研究分析報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規，研究方法專業審慎，分析結論合理

B.制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產權

C.研究分析報告應當制作形式適當的書面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱及其業務資格、研究分析人員姓名、從業證號、制作日期等內容

D.研究分析報告應當注明相關新資資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示【答案】ABCD117、甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事，乙為該公司監事，丙是財務部主任，丁是首席風險官。根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》，甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。

A.甲

B.乙

C.丙

D.丁【答案】CD118、制定《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》的目的有（）。

A.保障期貨從業人員執業安全

B.規范期貨從業人員執業行為

C.促使期貨從業人員提高職業道德和業務素質

D.維護期貨市場秩序【答案】BCD119、下列應遵守《期貨從業人員管理辦法》的人員包括（）。

A.申請期貨從業人員資格

B.從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員

C.期貨從業人員從事期貨業務

D.期貨從業人員從事非期貨業務【答案】ABC120、某期貨公司想要調整非結算會員結算準備金最低余額，該公司應當在當日結算前向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國期貨業協會

C.中國證監會

D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】AD121、根據《期貨交易所管理辦法》的規定，下列不具有申請期貨交易所會員資格的是（）。

A.上海期貨交易所副總經理王某

B.芝加哥期貨交易所在我國設立的分支機構

C.某國有企業下設的進出口公司

D.香港某期貨經紀公司【答案】ABD122、期貨公司及其從業人員從事資產管理業務，禁止的行為有（）。

A.占用、挪用客戶委托資產

B.以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產進行不必要的交易

C.接受客戶委托的初始資產低于中國證監會規定的最低限額

D.以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益【答案】ABCD123、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，（）工作不由首席風險官主要負責。

A.期貨公司的合法合規性和風險管理

B.期貨公司經營管理行為的合法合規性進行監督檢查

C.期貨公司的日常經營管理

D.期貨公司的風險管理狀況進行監督檢查【答案】AC124、某期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反了《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》中的（）。

A.從業人員不得以個人名義參與期貨交易

B.從業人員應當保守投資者的商業秘密，不得泄露、傳遞給他人

C.從業人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.從業人員應當自覺抵制商業賄賂【答案】AB125、根據《期貨交易所管理辦法》的規定，下列屬于期貨交易所的職責的是（）。

A.制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則

B.發布市場信息

C.監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務

D.查處違規行為【答案】ABCD126、甲證券公司從社會上臨時招聘了一批營銷人員，對客戶進行營鏡。他們對客戶宣傳：期貨有套期保值功能，保證穩賺不賠，公司可以幫助客戶指導，同時也可以代替客戶管理期貨賬戶，公司從客戶獲利中提取20％的管理費用。下列對甲證券公司行為的評價正確的是（）。

A.甲證券公司行為不對，證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務

B.甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式.流程及風險，不得作獲利保證

C.甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得虛假宣傳，誤導客戶

D.甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得作共擔風險承諾【答案】ABCD127、期貨公司有下列（）欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。

A.向客戶作獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的

B.在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的

C.不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的

D.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令的【答案】ABCD128、關于推薦人，描述正確的是（）。

A.推薦人應當是任職2年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員

B.擬任人不具有期貨從業經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人

C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員

D.推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格【答案】BC129、A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業務的資格，現公司擬向下列期貨公司提供介紹業務服務，其中符合規定的是()。

A.B期貨公司是A證券公司全資擁有的公司

B.C期貨公司與A證券公司均屬于某資產投資公司控制

C.A證券公司是D期貨公司的控股公司

D.E期貨公司與A證券公司之間業務關系密切【答案】ABC130、期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格應當提交的申請材料有（）。

A.期貨投資咨詢業務資格申請書

B.股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件

C.期貨投資咨詢業務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業務操作、合規檢查、客戶回訪與投訴等

D.申請日前6個月的期貨公司風險監管報表【答案】ABCD131、期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定，應遵循（）。

A.誠實信用原則

B.避免利益沖突

C.獨立、客觀

D.客戶利益最大化原則【答案】ABC132、下列關于期貨公司的變更、撤銷、解散、破產說法正確的是（）。

A.期貨公司被撤銷所有期貨業務許可的，應當先行妥善處理客戶資產，結清期貨業務

B.應當依法辦理名稱、營業范圍和公司章程等工商變更登記

C.存續公司不得繼續以期貨公司名義從事業務，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣

D.期貨公司解散、破產的，應當先行妥善處理客戶資產，結清業務【答案】BCD133、客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存客戶哪些影像資料（）

A.個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件

B.單位客戶開戶代理人頭部正面照

C.單位客戶營業執照（副本）掃描件

D.單位客戶有效身份證明文件掃描件E【答案】ABD134、根據《期貨交易所管理辦法》，期貨交易中的相關款項，必須以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付的有（）。

A.貨款

B.稅金

C.費用

D.虧損【答案】ABCD135、某證券公司業務人員在為期貨公司介紹客戶時，下列做法錯誤的是（）。

A.告知客戶，期貨市場行情發生重大變化時由期貨公司提示風險；證券市場行情發生重大變化時由證券公司提示風險

B.告知客戶，雖然期貨公司不能給客戶融資，但是他所在的證券公司可以給客戶融資從事期貨交易

C.在查看了客戶身份證復印件后，直接讓客戶在期貨公司留在證券公司的《期貨經紀合同》上簽字

D.告知客戶，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風險由證券公司承擔【答案】ABCD136、下列人員中可以成為本期貨公司資產管理業務客戶的是（）。

A.公司副總經理的配偶陳某

B.公司董事張某

C.公司股東劉某

D.公司董事長的母親錢某【答案】CD137、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司從事介紹業務過程中有下列行為，將面臨監管機構的行政處罰（）。

A.未經許可擅自開展介紹業務

B.代客戶下達交易指令

C.代理客戶進行期貨交易.結算或者交割

D.收付.存取或者劃轉期貨保證金【答案】ABCD138、全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的（）應當與期貨交易所保持一致。

A.內容

B.格式

C.處理方式

D.處理日期E【答案】ABCD139、某期貨公司營業部負責人陳某，為完成公司下達給該營業部的交易傭金任務，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬元。下列關于盜用王某賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述。正確的是（）．

A.監管機構可以處罰期貨公司

B.監管機構可以處罰陳某

C.期貨公司應承擔相關賠償責任

D.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔【答案】ABC140、全面結算會員期貨公司應當按照（）的規定，建立對非結算會員的保證金管理制度。

A.全面結算會員期貨公司

B.期貨交易所

C.中國證監會

D.財政部【答案】BC141、錢某已取得期貨從業資格考試合格證明，2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業資格申請。根據規定，錢某還應該滿足的條件包括（）。

A.品行端正

B.未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施或者禁入期已經屆滿

C.具有完全民事行為能力

D.最近3年未受過刑事處罰【答案】ABD142、對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補償的原則是（）。

A.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

B.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償

C.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

D.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償【答案】AD143、杜某可能受到的紀律懲戒是（）。

A.暫停從業資格

B.公開譴責

C.訓誡

D.罰款【答案】ABC144、2015年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元。截至2016年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風險官發現公司有上述問題，下列表述中正確的是()。

A.首席風險官應當向中國期貨業協會報告

B.首席風險官應當向董事會報告

C.首席風險官應當向公司控股股東單位報告

D.首席風險官應當向公司住所地中國證監會派出機構報告【答案】BD145、風險預警期內，中國證監會派出機構可視情況采取的措施有（）。

A.要求期貨公司制定風險監管指標改善方案并定期對監管指標的改善情況進行書面報告

B.要求期貨公司進行重大業務決策時。應當至少提前5個工作日向住所地中國證監會派出機構報送臨時報告

C.要求期貨公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告

D.期貨公司未能有效履行相關要求的，中國證監會派出機構可暫扣其營業執照【答案】ABC146、中國證監會及其派出機構可以將（）記入期貨公司及首席風險官誠信檔案。

A.首席風險官的培訓情況和考試成績

B.中國證監會及其派出機構對首席風險官采取的監管措施

C.首席風險官的身份、學歷、學位證明

D.中國證監會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項【答案】ABD147、根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨公司為客戶開立期貨賬戶時，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料（）。

A.合規

B.真實

C.準確

D.完整【答案】ABCD148、根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》，下列關于全面結算會員期貨公司的表述中，正確的有（）。

A.應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業務

B.應當確保非結算會員及其客戶資金安全

C.應當保證金融期貨結算業務正常進行

D.應當建立并實施風險管理、內部控制等制度【答案】ABCD149、從業人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，可以除外的情況有（）。

A.有關法律、法規、規章等要求提供的

B.從業人員在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的

C.從業人員對投資者服務結束或者離開所在機構后的

D.國家司法部門、政府監管部門、協會和期貨交易所按照有關規定進行調查取證的【答案】ABD150、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的（）和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。

A.成交量

B.持倉量

C.成交價

D.開盤價與收盤價【答案】ABCD151、行為人具有（）情形的，可以認定為刑法第一百八十二條第一款第四項規定的“以其他方法操縱證券、期貨市場”。

A.利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，并進行相關交易或者謀取相關利益的

B.通過對證券及其發行人、上市公司、期貨交易標的公開做出評價、預測或者投資建議，誤導投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，并進行與其評價、預測、投資建議方向相反的證券交易或者相關期貨交易的

C.通過策劃、實施資產收購或者重組、投資新業務、股權轉讓、上市公司收購等虛假重大事項，誤導投資者做出投資決策，影響證券交易價格或者證券交易量，并進行相關交易或者謀取相關利益的

D.不以成交為目的，頻繁申報、撤單或者大額申報、撤單，誤導投資者做出投資決策，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，并進行與申報相反的交易或者謀取相關利益的【答案】ABCD152、下列屬于資產管理業務的投資范圍的是（）。

A.期貨、期權

B.股票、債券

C.央行票據

D.證券投資基金【答案】ABCD153、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司出現（）情形時應當向公司全體董事書面報告。

A.期貨公司進入風險預警期的

B.凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過規定比例的

C.風險預警期結束的

D.風險監管指標不符合標準的【答案】BD154、為督促期貨公司建立健全內控、合規制度，建立并完善以（）為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權益，保障金融期貨市場平穩、規范和健康運行，根據《期貨交易管理條例》《期貨交易所監督管理辦法》及《期貨公司監督管理辦法》等行政法規、規章，制定本規定。

A.了解客戶

B.分類管理

C.分層管理

D.開發客戶【答案】AB155、從事期貨經營業務的機構任用具有從業資格考試合格證明且符合（）等條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請。

A.已被本機構聘用

B.品行端正，具有良好的職業道德

C.最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券.期貨從業資格

D.最近2年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰【答案】ABC156、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，普通投資者申請成為專業投資者，經營機構應當通過以下方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合轉化為專業投資者的要求（）。

A.投資知識測試

B.模擬交易

C.追加了解信息

D.風險承受評估報告【答案】ABC157、若某機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應賠償損失的范圍包括（）。

A.交易手續費

B.稅金

C.利潤

D.利息【答案】ABD158、下列人員中需要由期貨交易所董事會通過的有（）。

A.董事長

B.副董事長

C.獨立董事

D.董事會秘書E【答案】ABD159、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料包括（）。

A.金融期貨經紀業務資格申請書

B.加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件

C.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的決議文件

D.申請日前2個月的期貨公司風險監管報表【答案】ABCD160、期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當（）。

A.了解投資者的財務狀況

B.客觀的告知投資者期貨投資的特點

C.誠實的告知投資者期貨投資中可能出現的各種風險

D.繳納服務保證金【答案】AC161、非結算會員保證金不足以承擔其違約責任的，全面結算會員應當以（）代為承擔。

A.期貨投資者保障基金

B.自有資金

C.客戶保證金

D.風險準備金【答案】BD162、期貨交易所為債務人的，債權人可以請求人民法院凍結、劃撥以下（）賬戶中的資金或者有價證券。

A.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

B.期貨交易所自有賬戶中的資金

C.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

D.屬于期貨交易所自有的有價證券【答案】BD163、首席風險官應當向（）報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。

A.中國期貨業協會

B.期貨公司總經理

C.期貨公司董事會

D.期貨公司住所地中國證券監督管理委員會派出機構【答案】BCD164、《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第二十四條規定,決定書應載明以下事項:（）

A.做出懲戒決定的日期

B.違反自律規則的事實和證據

C.提起申訴的權利、期限

D.懲戒結論和依據【答案】ABCD165、下列（）可能成為誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體。

A.中國證監會的工作人員

B.中國期貨業協會的工作人員

C.期貨公司的從業人員

D.期貨交易所的從業人員【答案】ABCD166、申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有（）。

A.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位

B.有履行職責所必需的時間和精力

C.通過中國證監會認可的資質測試

D.具有從事期貨.證券等金融業務或者法律.會計業務3年以上經驗【答案】ABC167、以期貨交易所為（）因期貨交易所履約職責引起的商事案件，由期貨交易所住所所在地中級人民法院管轄。

A.第三人

B.訴訟參與人

C.原告

D.被告【答案】AD168、期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準的有（）。

A.合并、分立、停業、解散或者破產

B.變更業務范圍

C.變更注冊資本且調整股權結構

D.新增持有5％以上股權的股東或者控股股東發生變化【答案】ABCD169、下列應遵守《期貨從業人員管理辦法》的人員包括（）。

A.申請期貨從業人員資格

B.從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員

C.期貨從業人員從事期貨業務

D.期貨從業人員從事非期貨業務E【答案】ABC170、某期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取緊急措施，

A.期貨公司拒絕代老張向期貨交易所主張權利的，老張可以直接起訴期貨交易所

B.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利

C.期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也應適當賠償老張的損失

D.老張可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟【答案】AB171、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告，同時提交的材料包括（）。

A.相關會議的決議

B.相關人員的任職資格核準文件

C.任職決定文件

D.高級管理人員職責范圍的說明【答案】ABCD172、期貨交易所交易規則應當載明的事項包括（）。

A.期貨交易、結算和交割制度

B.風險管理制度和交易異常情況的處理程序

C.保證金的管理和使用制度

D.期貨交易信息的發布辦法【答案】ABCD173、期貨公司發生下列（）重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。

A.股權被凍結

B.涉及重大訴訟、仲裁

C.股權被用于擔保

D.以上都正確【答案】ABCD174、期貨公司提供交易咨詢服務時應當（）。

A.避免以研究人員個人角度形成獨立意見

B.提示潛在的市場變化和投資風險

C.向客戶明示有無利益沖突

D.就市場行情做出確定性判斷E【答案】BC175、期貨公司計算凈資本時，中國證券監督管理委員會派出機構可以要求期貨公司對資產減值準備計提的（）進行專項說明。

A.充足性

B.準確性

C.合理性

D.及時性【答案】AC176、期貨公司應當妥善保存有關資產管理業務的材料和信息包括（）。

A.風險揭示書

B.客戶承諾書

C.投資策略

D.實施方案【答案】ABCD177、期貨投資咨詢業務活動之間可能發生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的（）等工作安排。

A.崗位獨立

B.信息隔離

C.場所分區

D.人員回避【答案】ABD178、期貨公司允許客戶開倉透支交易，結果發生損失，對透支造成的損失，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司與客戶約定分享利益，共擔風險的，屬于無效約定

B.期貨公司與客戶約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔相應的賠償責任

C.由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

D.由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%【答案】BC179、期貨公司應當委托會計師事務所對總經理進行離任審計的情形有（）。

A.總經理被暫停職務

B.總經理被撤銷任職資格

C.總經理被認定為不適當人選而被解除職務

D.總經理辭職【答案】BCD180、根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》，對于實行會員分級結算制度的交易所的全面結算會員期貨公司，其首席風險官應當監督檢查的事項包括（）。

A.是否建立健全和有效執行期貨公司客戶保證金安全存管制度

B.是否建立并有效執行與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度

C.是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益

D.是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況【答案】ABCD181、未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得（）。

A.從事信托投資

B.從事股票投資

C.從事非自用不動產投資

D.間接參與期貨交易【答案】ABCD182、期貨從業人員應當參加協會組織的專項后續職業培訓的情形有（）。

A.從業人員受到訓誡

B.從業人員受到公開譴責

C.暫停從業人員從業資格

D.從業人員被判3年有期徒刑【答案】ABC183、某擬設期貨公司擬經營的范圍包括商品期貨經紀、金融期貨經紀、資產管理業務和期貨自營業務。下列關于該擬設期貨公司業務范圍的表述中，正確的是（）。

A.不得從事期貨自營業務，需調整其有關方案

B.公司設立后立即可從事資產管理業務

C.從事金融期貨經紀業務，應當在公司成立后申請業務資格

D.從事商品期貨經紀業務，