1、泓域/空間碎片防護材料公司知識產權總結分析空間碎片防護材料公司知識產權總結分析目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc113645426 一、 產業環境分析 PAGEREF _Toc113645426 h 3 HYPERLINK l _Toc113645427 二、 促進兩化融合，培育新業態新模式 PAGEREF _Toc113645427 h 4 HYPERLINK l _Toc113645428 三、 必要性分析 PAGEREF _Toc113645428 h 4 HYPERLINK l _Toc113645429 四、 項目基本情況 PAGEREF _Toc

2、113645429 h 5 HYPERLINK l _Toc113645430 五、 知識分配概述 PAGEREF _Toc113645430 h 9 HYPERLINK l _Toc113645431 六、 知識傳播方式的發展和當前知識傳播的主要機制及相應的方式 PAGEREF _Toc113645431 h 10 HYPERLINK l _Toc113645432 七、 專利復審和無效宣告 PAGEREF _Toc113645432 h 17 HYPERLINK l _Toc113645433 八、 專利權的授予 PAGEREF _Toc113645433 h 18 HYPERLINK l

3、 _Toc113645434 九、 人類經濟發展的三種形態 PAGEREF _Toc113645434 h 25 HYPERLINK l _Toc113645435 十、 知識經濟對人類經濟發展的意義 PAGEREF _Toc113645435 h 52 HYPERLINK l _Toc113645436 十一、 知識產權投資的成本控制 PAGEREF _Toc113645436 h 67 HYPERLINK l _Toc113645437 十二、 知識產權資產確認 PAGEREF _Toc113645437 h 70 HYPERLINK l _Toc113645438 十三、 知識產權管理的

4、進路 PAGEREF _Toc113645438 h 83 HYPERLINK l _Toc113645439 十四、 企業知識產權管理的目標 PAGEREF _Toc113645439 h 87 HYPERLINK l _Toc113645440 十五、 研發環節的知識產權管理 PAGEREF _Toc113645440 h 89 HYPERLINK l _Toc113645441 十六、 供應鏈上的知識產權管理 PAGEREF _Toc113645441 h 97 HYPERLINK l _Toc113645442 十七、 公司基本情況 PAGEREF _Toc113645442 h 11

5、0 HYPERLINK l _Toc113645443 十八、 SWOT分析 PAGEREF _Toc113645443 h 112 HYPERLINK l _Toc113645444 十九、 法人治理結構 PAGEREF _Toc113645444 h 119 HYPERLINK l _Toc113645445 二十、 項目風險分析 PAGEREF _Toc113645445 h 131 HYPERLINK l _Toc113645446 二十一、 項目風險對策 PAGEREF _Toc113645446 h 134 HYPERLINK l _Toc113645447 發展規劃 PAGERE

6、F _Toc113645447 h 135 HYPERLINK l _Toc113645448 （一）公司發展規劃 PAGEREF _Toc113645448 h 135 HYPERLINK l _Toc113645449 1、公司未來發展戰略 PAGEREF _Toc113645449 h 135 HYPERLINK l _Toc113645450 公司秉承“不斷超越、追求完美、誠信為本、創新為魂”的經營理念，貫徹“安全、現代、可靠、穩定”的核心價值觀，為客戶提供高性能、高品質、高技術含量的產品和服務，致力于發展成為行業內領先的供應商。 PAGEREF _Toc113645450 h 135

7、產業環境分析以國家自主創新示范區建設為龍頭，深入推進創新驅動發展，發揮科技創新在全面創新中的引領作用，完善科技創新體制機制，構建以市場為導向、企業為主體、高校院所為支撐的產業科技創新體系，加快建設創新型城市和產業科技創新領軍城市。（一）建設國家自主創新示范區完善示范區發展格局。全面提升科技、人才和產業的核心競爭力，重點在深化科技體制改革、貫徹落實創新政策等方面進行先行先試，在推進區域自主創新、調整經濟結構、轉變發展方式等方面發揮示范引領作用，加快形成創新發展新格局。（二）提升自主創新能力強化企業創新主體地位。實施創新型企業培育計劃，進一步推動創新資源、創新人才、創新政策、創新服務向企業集聚，支

8、持企業開展創新活動，提升企業技術創新能力和水平，培育擁有國際競爭力的創新型領軍企業，推動形成以高新技術企業為主力軍的創新企業集群。激發中小企業的創新活力，鼓勵有條件的中小企業與高校、科研機構聯合建立研發機構，發揮中小企業在技術創新、商業模式創新和管理創新方面的生力軍作用。鼓勵和支持骨干龍頭企業和規模企業建設高水平研發機構，增強其整合利用全球創新資源能力。促進兩化融合，培育新業態新模式推進數字化智能化制造。加大關鍵環節數字化、網絡化改造，加快先進數字設備、在線監測系統、智能倉儲物流系統、先進制造及管理軟件等推廣應用。在非織造布、醫療健康紡織品、土工建筑用紡織品、交通工具用紡織品、柔性復合材料及線

9、帶繩纜等領域推進數字化工廠建設。加大智能紡織品開發推廣。開發能量采集與儲存、數據傳輸技術，提升柔性傳感材料可靠性。開發推廣體育運動、醫療健康、安全防護用智能可穿戴產品。拓展智能紡織品在土工、建筑、過濾等領域應用。建設工業互聯網平臺。以共享設計、協同制造、質量追溯、供需對接為目標，在個體防護、工業過濾等領域，推進區域性、行業性工業互聯網平臺建設，開發行業專用工業APP，提高產業鏈協同制造能力和應急快速反應能力。必要性分析1、現有產能已無法滿足公司業務發展需求作為行業的領先企業，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場知名度，產品銷售形勢良好，產銷率超過 100%。預計未來幾年公司的銷售規模仍將保持快

10、速增長。隨著業務發展，公司現有廠房、設備資源已不能滿足不斷增長的市場需求。公司通過優化生產流程、強化管理等手段，不斷挖掘產能潛力，但仍難以從根本上緩解產能不足問題。通過本次項目的建設，公司將有效克服產能不足對公司發展的制約，為公司把握市場機遇奠定基礎。2、公司產品結構升級的需要隨著制造業智能化、自動化產業升級，公司產品的性能也需要不斷優化升級。公司只有以技術創新和市場開發為驅動，不斷研發新產品，提升產品精密化程度，將產品質量水平提升到同類產品的領先水準，提高生產的靈活性和適應性，契合關鍵零部件國產化的需求，才能在與國外企業的競爭中獲得優勢，保持公司在領域的國內領先地位。項目基本情況（一）項目承

11、辦單位名稱xxx有限公司（二）項目聯系人崔xx（三）項目實施的可行性1、不斷提升技術研發實力是鞏固行業地位的必要措施公司長期積累已取得了較豐富的研發成果。隨著研究領域的不斷擴大，公司產品不斷往精密化、智能化方向發展，投資項目的建設，將支持公司在相關領域投入更多的人力、物力和財力，進一步提升公司研發實力，加快產品開發速度，持續優化產品結構，滿足行業發展和市場競爭的需求，鞏固并增強公司在行業內的優勢競爭地位，為建設國際一流的研發平臺提供充實保障。2、公司行業地位突出，項目具備實施基礎公司自成立之日起就專注于行業領域，已形成了包括自主研發、品牌、質量、管理等在內的一系列核心競爭優勢，行業地位突出，為

12、項目的實施提供了良好的條件。在生產方面，公司擁有良好生產管理基礎，并且擁有國際先進的生產、檢測設備；在技術研發方面，公司系國家高新技術企業，擁有省級企業技術中心，并與科研院所、高校保持著長期的合作關系，已形成了完善的研發體系和創新機制，具備進一步升級改造的條件；在營銷網絡建設方面，公司通過多年發展已建立了良好的營銷服務體系，營銷網絡拓展具備可復制性。鼓勵產業用紡織品企業與基礎材料及終端應用企業加強產業鏈上下游銜接，完善覆蓋生產與應用的標準檢測評價體系，建立誠信共贏產業鏈供應鏈。（四）項目選址項目選址位于xx園區，區域設施條件完備，非常適宜項目建設。（五）項目總投資及資金構成1、項目總投資構成分

13、析項目總投資包括建設投資、建設期利息和流動資金。根據謹慎財務估算，項目總投資17206.51萬元，其中：建設投資13142.64萬元，占項目總投資的76.38%；建設期利息346.41萬元，占項目總投資的2.01%；流動資金3717.46萬元，占項目總投資的21.60%。2、建設投資構成項目建設投資13142.64萬元，包括工程費用、工程建設其他費用和預備費，其中：工程費用11353.98萬元，工程建設其他費用1450.90萬元，預備費337.76萬元。（六）資金籌措方案項目總投資17206.51萬元，其中申請銀行長期貸款7069.65萬元，其余部分由企業自籌。（七）項目預期經濟效益規劃目標1

14、、營業收入（SP）：31100.00萬元。2、綜合總成本費用（TC）：27330.93萬元。3、凈利潤（NP）：2734.28萬元。4、全部投資回收期（Pt）：7.97年。5、財務內部收益率：7.83%。6、財務凈現值：-3027.71萬元。（八）項目綜合評價主要經濟指標一覽表序號項目單位指標備注1總投資萬元17206.511.1建設投資萬元13142.641.1.1工程費用萬元11353.981.1.2其他費用萬元1450.901.1.3預備費萬元337.761.2建設期利息萬元346.411.3流動資金萬元3717.462資金籌措萬元17206.512.1自籌資金萬元10136.862.2

15、銀行貸款萬元7069.653營業收入萬元31100.00正常運營年份4總成本費用萬元27330.935利潤總額萬元3645.716凈利潤萬元2734.287所得稅萬元911.438增值稅萬元1027.999稅金及附加萬元123.3610納稅總額萬元2062.7811盈虧平衡點萬元16612.12產值12回收期年7.9713內部收益率7.83%所得稅后14財務凈現值萬元-3027.71所得稅后知識分配概述經濟學上的“分配”一般指社會產品分給社會（或國家）、社會集團以及社會成員的過程和形式，其中包括社會總產品的分配、國民收入的分配、個人消費品的分配等。它是社會再生產的一個重要環節；有時還指生產資料

16、的分配等。知識的分配或傳播是指科技知識等在不同時代或同一時代在不同空間的擴散，使不同個體之間可以分享知識信息的過程，其使命在于使知識從其擁有者手中傳送到接受者手中，使后者能了解、分享和應用同樣的知識，其主要使命在于擴散知識和提供解決問題的知識投入。知識經濟時代的標志之一就是知識的擴散和知識的創造同等重要，它導致人們對知識分配網絡和國家創新體系重視程度大大增加。1891但知識的分配是復雜的，既有不同時代之間的分配或分享（主要通過書籍、膠卷或現代電子載體等完成），也有同時代不同空間范圍內的傳播；既有無償的知識傳播，又有有償的知識傳播（如對私人擁有排他商業使用權的知識轉讓等，如果出于商業目的，傳播過

17、程中所有者或使用者必須對傳播者付出對價）。本教材主要討論的是同時代的有償的知識傳播（實際上某些無償的傳播在現代條件下也是有償的）。特定知識只能分配給有相應知識的人，在知識經濟社會中的高技術知識則更是這樣；知識分配主要是以掌握知識的多寡、最終也主要靠創新業績來進行的。所以，擁有知識越多的人，可以分配到的知識就越多，其利用知識進行創新的業績可能就大，對他人或組織的依附就弱。知識經濟是以信息網絡為特征的經濟；創新要使不同行為者（企業、實驗室、科學系統和消費者）之間進行大量交換，需要傳播；傳播是知識經濟有效進行的保證，是知識生產和使用之間的中間環節，其意義在于為新知識尋找真正懂得其商品價值并能盡快把知

18、識轉化為生產力的使用企業；它是知識交換和消費的前提與基礎。傳播的外在動力是社會需求，內在動力是尋找能最大限度地發揮知識價值的企業，進而實現自己的價值并獲得回報。它聯系著兩頭：知識生產和知識的使用，起橋梁紐帶作用：其生產是知識傳播、消費的源頭，其是知識價值的最終體現。宏觀角度看，知識的分配是社會供給與需求之間的橋梁，微觀地看，是把具體知識轉化為現實生產力。在知識經濟中，先進而實用的知識相當廣泛；通過傳播，減少知識生產者的盲目性和自我發展的隨意性，使他們有了明確的方向，也減少知識使用企業找不到知識的困難，縮短了知識從生產到使用的周期。知識傳播方式的發展和當前知識傳播的主要機制及相應的方式（一）知識

19、傳播方式的發展從農業經濟時代到工業經濟時代再到知識經濟時代，知識傳播一直都在連續不斷地進行中，它是人類社會不斷發展的根本動力之一。然而，不同時代，知識傳播的方式雖然有著傳承關系，但在不同時期都有著自己鮮明的特征。農業社會，知識傳播主要靠傳播者的言傳身教，靠接受者的模仿、學習。由于當時知識不夠體系化和理論化，多體現為經驗和技能的積累，帶有較強的個性化色彩，不易穩定，它們難以被規?；仄占啊Ｋ栽谶@個時代，知識傳播的形式常常是小規模的師傅帶徒弟、父親帶兒子的方式代代相傳（吳季松教授稱之為“點對點方式”）；知識雖然會隨著知識傳人的靈性、悟性和智慧變得日益豐富和有價值，但往往難以形成龐大的知識體，只能

20、在局部范圍內有所發展；而且如果該傳人突遇事故身亡，這一知識也會隨之永久地消失。顯然，這種傳播方式傳播的信息量小，主觀性強，帶有較強的壟斷性和排他性，內容也多帶有片面性和保守性，不利于知識的更新和發展，由此也不難理解為何農業社會經歷了那么漫長的時間。工業經濟時代，由于自然科學和社會科學的發展，某一范圍內的知識日益成為特定的理論體系，遵循一定的規律，具有穩定性：這就在知識傳播的方法上的進步創造了條件：規模化、組織化傳播知識（吳季松教授稱之為“點對面的傳播方式”）成為可能。該階段知識傳播最主要的路徑和形式就是學校教育，它取代了農業經濟時代的個體與個體間傳播的方式（盡管這種方式仍然存在，但已不是主要形

21、式）。學校教育的最大特點是借助于制度化的組織，按照特定的標準化規范，有計劃、有步驟、分科分級、系統、長期連續不斷地向被教育者傳播知識：它對工業革命的完成、人類文明的傳承及經濟發展起到了不可磨滅的作用。除了學校之外，行業協會、企業自身、社會培訓機構、政府和大眾傳媒等對知識的廣泛傳播也起到了積極作用，它們與學校教育結合起來，形成了縱橫交錯的知識傳播體系，大大促進了知識、經濟和社會各方面的發展。這個時期的知識傳播多帶有一定的商業性，知識傳播的成本較過去相比有了較大的提高，特別是在知識產權制度出現以后，受保護的知識產品的傳播已經變成一種商業行為，其成本遠遠高于一般的知識傳播。知識經濟時代，由于信息技術

22、的快速發展及電子計算機的普及，網上虛擬空間成為知識傳播的主要場所，數字技術和智能化的信息網絡將知識傳播帶入一個新的時代，雖然傳統的知識傳播方式依然存在，但點點交互傳播方法漸成主流?；ヂ摼W技術使知識的傳播變得更為快捷、及時、簡便、廉價和有效；傳播者和接受者的角色在互聯網時代交互轉換，知識壟斷日益變得不可能，知識傳播變得更為自由和開放，傳播的形式、內容日益靈活（如空間在互聯網時代變得不太重要，網上課堂、遠程教育可以完成更多的教育任務）、豐富、生動和真實。這種動態的方式更利于知識的傳播和創新，利于社會的進步和發展。但我們也不應忽略的是：正是由于傳播的廉價和便捷，各種無效或有害信息、知識產權侵權和網絡

23、違法與犯罪行為也在與日俱增，它們對社會帶來的危害不容低估。如何趨利避害，充分發揮這種傳播方式的優點，克服其不足，是一個緊迫的課題。（二）知識傳播的主要機制及相應的方式當代社會，知識傳播的主要機制和相應方式有：1、教育機制（包括學校和有關科研機構等），該機制承載著將人類已有的知識文明傳輸給受教育者的歷史使命，讓受教育者在接受人類已有知識的基礎上，成為具備創新知識的人。它是知識傳播最為悠久的機制，是知識傳承最重要的手段。早期教育以言傳身教為主。工業革命時期以來的教育最大的特點是規?；逃粩鄶U展，以至于在多數國家已經形成國民基礎教育的普及化。今天，教育的形式越來越多樣化，如多媒體教育手段的運用及網

24、絡教育的普及等，大大提高了知識傳播的效率。一個國家的教育制度對該國經濟發展和綜合實力的加強起到根本性的作用。美國強大的歷史、日本明治維新后的崛起、韓國的漢江奇跡及德國統一后的飛速發展等無不證明了這一點。2、社會培訓機制。它是維系社會持續創新能力的保障機制，是人，離開高校、科研院所后續教育的體現，是終身學習的有力支撐。其方式主要是社會培訓機構提供定期（如律師和會計從業人員年度注冊所需的專業培訓）或不定期（如各公司選送有關技術或管理人員參加的各種具體技能提升的培訓等）的各相關專業的有償培訓。3、各種媒體和信息網絡。它們是傳播大眾知識的主要渠道，對現代人的影響十分巨大，對人類的生活幾乎無處不及。如廣

25、播、電視、電話、電報、數據通信、新聞報紙、雜志等每時每刻都在傳播著不同的知識。隨著信息量的激增，不斷改進的媒體傳播日顯重要。而網絡傳播的高效和迅捷，日漸顯示出在知識經濟時代的價值；為此各國加強了信息網絡基礎設施建設，如美國的信息高速公路，這樣可以加大了信息傳播，產生社會附加值，建立各種知識間的聯系，產生倍增效應。4、商業傳播系統，含出版機制和專利與專有技術轉讓機制。前者主要通過有償方式幫助作者傳播自己的作品，讓社會公眾或特定的讀者群在付出一定對價情況下分享其知識；后者是主要通過技術服務機構，在技術供方和需方之間搭起橋梁，使這種知識的提供者和需求者各取所需，促進社會經濟發展。這四個機制以不同的方

26、式向社會各階層傳播知識。上述每一種機制的傳播都有其自身的特點，且每種傳播都是要付出一定代價的，只不過價格高低及表現形式會有所不同。比如，自工業革命以來，西方發達國家一直進行的義務性基礎教育被普遍認為是免費的，實際上它們也是有代價的，教師工資及教育設施就是傳播知識的成本，只是費用較低而已。但近年來美國普通教育制度之外私立學校，知識傳播費用很高，其意圖使這些學校受教育者在獲取知識的路徑、培養創新能力和綜合素質等方面不同于普通學校培養出來的受教育者，以在未來競爭中獲得優勢；這是以更高代價來傳播知識，它能滿足部分富有者的需求。在發達國家目前很完善的職業培訓系統收費遠遠高于學校普通教育機構；隨著經濟全球

27、化的發展及跨國公司觸角的延伸，這種培訓已經蔓延到包括發展中國家在內的全球；筆者在公司任職期間，曾參加過多次短期職業培訓課程，其中印象最深的有兩次：一次是1999年11月在上海參加電子商務知識培訓，培訓三天時間，付出培訓費是2000美元；一次是2001年10月參加的項目經理培訓，受訓時間一周（5天），培訓費用是1萬元人民幣；顯然它們都遠遠高于同期高?；蚩蒲性核慕逃M用。出版業的收入和新聞媒體的間接收入（如廣告收入）都是知識傳播的代價，最終由出版物消費者、新聞媒體閱讀者及廣告商品消費者負擔。專利和技術轉讓系統則是典型的、商業性的知識傳播系統，獲得這些知識要按商業條件支付技術轉讓費或許可費等，它們

28、往往高于一般傳播方式所付出的代價。互聯網絡出現之前，金錢財富的占有往往對知識的分配也有著直接的影響，由于知識以傳統載體形式存在，而其費用也較為高昂，甚至在今天，在西方發達國家，書刊的價格也較高，經濟富裕的人獲得這些載體的機會多于貧窮的人。但互聯網出現后，知識傳播的成本大大降低（一臺電腦，一個終端，與網絡連接起來，以較低廉的上網費用便可獲取無限的知識），電子載體的低廉，使知識更易為人們所分享；分配知識與財富的多少沒有太大的直接關系，使知識的分配變得日益公平?？傮w上看，從農業到工業經濟，知識傳播的方式日益多樣化，傳播的代價也在逐漸提高。在工業經濟中知識傳播的代價越來越高，實際上是走上了以財產的占有

29、多寡來分配知識的老路，而信息網絡的知識分配，至少在目前，是以知識占有的多寡來分配知識?，F代社會，知識呈現無限增長的趨勢，這看起來是有益于社會的，但就個人或特定的實體而言，由于精力時間的有限性，他們面臨著一個難題：如何在浩如煙海的知識海洋中選擇出自己所需的知識、技術？這種選擇往往也是要付出代價的。不過互聯網出現以后，知識傳播更為便捷，速度大大加快，它打破了知識壟斷，也降低了知識傳播的成本；因此，在知識經濟時代，在較為完善發達的知識傳播體系中，知識傳播的成本將大大降低，該體系中的每一個成員將從中受益，進而利于該體系下的經濟的發展。知識經濟分配中，政府調控的手段在不斷加強。在工業社會，財富的分配多是

30、按市場機制來進行的，在“弱肉強食”的競爭中容易導致貧富分化的加劇；雖然政府的調控能夠起到一定的作用，但無法在根本上改變。知識經濟時代，由于用智力資源的投入可解決工業經濟中出現的資源耗竭與環境污染等問題，知識決策對個人和國家均十分重要；為此，政府可以根據知識產品的特性及知識產權的法定性等對知識分配進行較強的干預，如對教育、娛樂等價格由政府通過一定的科學統計控制在一定的范圍，保證窮人生活質量；對市場機制在知識分配中進行一定的制約，如鼓勵和扶持中小企業創新，以提高它們在知識分配中獲取知識的能力等。這樣，可以在一定程度上促使知識的分配較為公平，以推動整個社會創新新知識的能力。我國知識生產者與使用者之間

31、還沒有建立密切聯系，社會中介機構尚未成熟，生產者的傳播意識及生產者與使用者之間的橋梁沒有完全建立起來，這些需要政府的引導、介入。要加大知識傳播力度，通過傳播，培養整個社會對知識的興趣，使知識使用企業在知識的不斷熏陶下，把知識作為武裝企業、發展企業的主要武器。專利復審和無效宣告如果專利申請人對國家專利局作出的駁回專利申請決定不服，怎么辦呢？如果第三人認為已授予的專利權存在瑕疵，怎么辦呢？如何保證對駁回專利申請或授予專利權行為的監督呢？我國為此建立了兩個制度：專利復審和無效宣告。國家專利局設立專利復審委員會，專門對專利局決定不服的案件復審，并受理請求宣告專利無效案件的審理工作。專利申請人對專利局駁

32、回申請的決定不服的，可以自收到通知之日起三個月內，向專利復審委員會請求復審。專利復審委員會復審后，作出決定，并通知專利申請人。專利申請人對專利復審委員會的復審決定不服的，可以自收到通知之日起三個月內向人民法院提起行政起訴。專利無效宣告是指專利復審委員會宣告專利無效，宣告無效的專利權自始不存在。自專利授權公告之日，任何人認為專利權的授予不符合專利法規定，均可請求專利復審委員會對專利權進行審查，宣告其無效。對專利復審委員會宣告專利權無效或者維持專利權的決定不服的，可以自收到通知之日起三個月內向人民法院提起行政訴訟。專利權的授予我國專利法從兩個方面規定了專利權的授予范圍：即授予專利權所必需的條件和禁

33、止授予專利權的范圍。1、授予條件：新穎性、創造性和實用性根據發明、實用新型和外觀設計的功能特點，對發明和實用新型的授予條件統一要求為具有新穎性、創造性和實用性；對外觀設計的授予條件要求為不屬于現有設計?，F有技術是指申請日以前在國內外為公眾所知的技術，包括以專利和以其他方式為公眾所知的技術，但不包括處于保密狀態的技術。新穎性，是指申請專利的發明或者實用新型不屬于現有技術；也沒有任何單位或者個人就同樣的發明或者實用新型在申請日以前向國務院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后公布的專利申請文件或者公告的專利文件中。我國國家知識產權局頒布的專利審查指南中規定判斷新穎性的主要原則有兩個：（一）是否

34、屬于同樣的發明或者實用新型。發明或者實用新型專利申請與現有技術或者在先申請公布的相關內容相比，如果其技術領域、所要解決的技術問題和技術方案實質上相同、預期效果相同，則認為兩者為同樣的發明或者實用新型；（二）單獨對比原則。將發明或者實用新型專利申請的各項權利要求分別與每一項現有技術或抵觸申請中相關的技術內容單獨地進行比較，不能將其與幾項現有技術或者在先申請中的組合、或者與一份對比文件中的多項技術方案的組合進行對比。創造性，是指與現有技術相比，該發明具有突出的實質性特點和顯著的進步，該實用新型具有實質性特點和進步。突出的實質性特點是指對所屬技術領域的技術人員來說，發明是非顯而易見的。如果所屬技術領

35、域的技術人員在現有的基礎上僅僅通過邏輯的推理、分析或實驗可得，則不屬于具有突出的實質性特點。顯著的進步是指發明實現了新的功能或修正了現有技術的缺陷。實用性，是指該發明或者實用新型能夠制造或者使用，并且能夠產生積極效果。換言之，實用性就是指發明創造必須是能夠在產業中應用的，能夠解決技術問題。不具備實用性的情況如：發明不能被重復實施，違背了自然規律，如永動機，利用了獨一無二的自然條件的產品或是明顯脫離社會需求。專利審查指南中要求對實用性的審查要早于新穎性和創造性。實踐中，一般要將申請的文件與現有技術進行對比，然后根據專利審查指南規定的審查細則確定是否具備。這時，由于這三個性質均有一定的含義，可以被

36、闡釋，能否授權還需取決于專利申請人和專利審查員之間的溝通。一般，如果審查員認為發明的某一項特征不具備這三個要素之一，會給出意見，這時，需要申請人或代理人積極回應，作出相應修改或聞明自己的理由。授予外觀設計專利權的條件是應當不屬于現有設計；也沒有任何單位或者個人就同樣的外觀設計在申請日以前向國務院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后公告的專利文件中。授予專利權的外觀設計與現有設計或者現有設計特征的組合相比，應當具有明顯區別。授予專利權的外觀設計不得與他人在申請日以前已經取得的合法權利相沖突，這里所稱的在先取得的合法權利包括：商標權、著作權、企業名稱權、肖像權、知名商品特有包裝或者表演使用權

37、等。如A在外灘拍了一張東方明珠的照片發表在網上，B將這種照片合成制作了一個含有該圖片的杯子并申請外觀設計，在這種情況下，B的外觀設計作品上含有A的著作權，因此是不能被授予外觀設計專利的。2、不授予專利權的范圍（1）違反國家法律、社會公德或者妨害公共利益的發明創造不授予專利權發明創造的目的違反國家法律，或者發明創造的制造、銷售和使用是國家法律明文禁止的。例如，用于賭博的設備、機器或工具。那么，我國刑法明令禁止販賣毒品，那么“一種用于制造麻醉品的方法”是否屬于這種情況呢？像麻醉品這種本身沒有違反國家法律，但是可能被濫用而違反國家法律的，則不屬此列。同樣的還有鎮靜劑、興奮劑和以娛樂為目的的棋牌等。發

38、明創造違反社會公德就是違反公眾普遍認為是正當的并且接受的倫理道德觀念。例如克隆人的方法。違反公共利益是指發明創造嚴重污染環境、破壞生態平衡、致人傷殘或者造成其他危害。例如，一種能使盜竊者進入室內時立即死亡的攻擊鎖具，由于這種發明帶來的負面效應大于其正面效應，所以不能授予專利。如果不按正常的方法使用發明創造，因而違反了國家法律、社會公德或者妨害公共利益的，只要其發明創造目的本身并沒有違反國家法律、社會公德或者妨害公共利益，就可以授予專利權。例如，很多電子游戲機本是一種娛樂工具，有的人卻將其用于賭博，不能因此拒絕給予專利保護。（2）對違反法律、行政法規的規定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完

39、成的發明創造，不授予專利權遺傳資源是具有實際或者潛在價值的遺傳材料。自然界生存的幾百萬種生物種，各有其遺傳特性，保存、開發、利用這些遺傳特性，使生物得以繁衍、發展，可以為人類提供食物和食物源，為醫療保健提供藥用生物及生物生存環境資源，為工業提供原料，故應當重視并積極保護遺傳資源。根據生物多樣性公約規定，遺傳資源的利用應當遵循國家主權、知情同意、惠益分享的原則。同時，專利制度應有助于實現保護遺傳資源的目標。目前，一些國家已經通過專利法律制度保護遺傳資源。我國是遺傳資源大國，為防止非法竊取我國遺傳資源進行技術開發并申請專利，專利法第三次修訂時在第26條第5款增加規定：依賴遺傳資源完成的發明創造，申

40、請人應當在專利申請文件中說明該遺傳資源的直接來源和原始來源；無法說明原始來源的，應當陳述理由。并在第五條增加第2款明確規定：“對違反法律、行政法規的規定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發明創造，不授予專利權?！彼赃@類發明創造的本身不一定違反法律、行政法規，之所以不授予專利權，是因為其所依賴的遺傳資源在獲取或者利用過程中違反了我國關于遺傳資源管理、保護的法律、行政法規。（3）科學發現不授予專利權科學發現對自然界中已經客觀存在的未知物質、現象、變化過程及其特性和規律的發現和認識。這些發明和認識的本身并不是一種技術方案，不是專利法意義上所說的發明創造，不能直接實施用以解決一定領域內的特

41、定技術問題，因而不能被授予專利權。比如，居里夫人發現了雷，發現的過程不受專利保護。（4）智力活動的規則和方法不授予專利權智力活動的規則和方法是人的思維運動，是一種抽象的東西，不具備技術特征，因而不能被授予專利權。比如，交通規則、乘法口訣、撲克牌的玩法等都不能獲得專利。雖然智力活動的規則和方法本身不能被授予專利權，但進行智力活動的設備、裝置或者根據智力活動的規則和方法而設計制造的儀器、用具等，都可以獲得專利保護。（5）疾病的診斷和治療方法不授予專利權疾病的診斷方法，是指為識別、研究和確定有生命的人體或動物病因或病灶狀態的全過程。疾病的治療方法，是指為使有生命的人體或動物恢復或獲得健康，進行阻斷、

42、緩解或消除病因或病灶的過程。這些方法和公眾的生存權密切相連，如果授予專利保護，勢必將影響這些方法的傳播，損害公眾的公共健康權利。也就違背了專利法的初衷。因此，不能獲得專利保護。（6）動物和植物品種不授予專利權動物和植物品種，是指以生物學方法培養出來的動植物新品種。動物和植物是有生命的物體，是自然生成的，是大自然的產物，不是人們創造出來的，不能以工業方法生產出來，因而不具備專利法意義上的創造性和使用性，故不能授予專利權。但是，對于動物和植物品種，可以通過專利法以外的其他法律保護。如我國頒布了中華人民共和國植物新品種保護條例，對植物新品種的定義及品種權的內容和歸屬等問題作了規定，對符合該條例的植物

43、新品種予以保護。對于動物和植物品種的生產方法，可以授予專利權。這里所講的“生產方法”，是指人工培育的方法。這類方法由于有技術成分的介入，并對最終達到的目的或效果起了主要的控制作用或者決定性的作用，因而可以被授予專利權。對于微生物和微生物方法可以獲得專利保護。（7）用原子核變換方法獲得的物質不授予專利權這類指利用加速器、反應堆以及其他核反應裝置，通過核裂變、核聚變等方法獲得的元素或化合物。由于用原子核變換方法獲得的物質關系到國家的經濟、國防、科研和公共生活的重大利益，關系國家安全，不宜公開，各國大多對此類物質不授予專利權。專利法（草案）擬將“原子核變換方法”本身也作為不授予專利權的情形之一。（8

44、）對平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結合作出的主要起標識作用的設計，不授予專利權此規定是專利法在第三次修訂時增加的，不予授予專利權的主要原因是這些平面設計的主要作用是“標識”即從同類產品中區分出來，而非使得產品的外觀更加美觀，同時如果賦予這些設計專利權，則與我國的商標權、著作權的區分功能重疊，容易導致法律適用上的混淆，所以最好不授予專利權。人類經濟發展的三種形態（一）人類經濟發展的三種形態概述關于人類經濟形態的分類方法，有學者認為，從分類學上分析，人類經濟形態以產業結構為標準來分類，可分為農業經濟、工業經濟、知識（高技術）經濟等階段；如以資源配置為依據來分，可分為勞力經濟、資源經濟和智力經濟。

45、這兩類分類方法無實質區別，因為產業結構的特征與本質均取決于資源的配置方式；本書為便于論述，采用農業經濟、工業經濟和知識經濟的分類方法。上述產業結構最終分類均是源自最能集中反映知識發展水平的生產工具的進步與發展，恰如馬克思主義經典教材中經常指出的那樣：工具改進是生產力發展的最顯著的標志，經濟發展最根本原因是生產力發展的結果，而生產力是社會變革最活躍的因素，是推動生產關系和社會進步的決定力量。自人類有文明史以來，在漫長的歷史進程中，人類經歷的三個經濟發展階段可以簡述如下：農業經濟數千年背影已經逐漸遠去，因為其效率低下，雖然綿延時間很長，但除了完成延續了人類生命這一主要使命之外，它在知識的積累等方面

46、所創造的業績遠不如后來的工業經濟和知識經濟。工業經濟經過兩個多世紀的快速發展后，掌聲漸息；因為在推動人類發展的同時，它也污染了環境，浪費了資源和能源，帶來過多的溫室氣體，引起全球氣候的變化，使人類的生存面臨著諸多挑戰；更不用說期間因為爭奪自然資源而爆發的多次破壞程度遠甚農業社會的血腥戰爭。雖然它給人類帶來很多知識，但正是人類對某些知識（如核技術）的不當使用給人類帶來了更多、更嚴重的災難的威脅與不祥的信息，加速人類財富分配的兩極分化與不同國家或利益集團的沖突。20世紀90年代，知識經濟在一些國家嶄露頭角，經過近30年的發展，它大大促進了人類的文明進程，其所創造的認識超過任何一個時代；這種經濟形態

47、將成為一種發展趨勢，在解決工業經濟帶來的一些負面影響和問題方面，被寄予厚望，因為它強調節能、環保、安全和人類的可持續發展。在工業經濟基礎上發展起來的知識經濟，以知識的生產、傳播、轉讓及使用為其主要活動內容要全面、科學地認識這一新型的經濟形態，我們必須從歷史角度系統地認識人類經濟形態的三個不同發展階段，把握它們之間的內在聯系與規律。如果從時間的角度來劃分的話，一般認為從農業經濟時代向工業經濟時代轉變的“分水嶺”是18世紀中葉，在此之前農業經濟大約維系了數千年。工業經濟時代大約可分為兩大階段，前一階段從18世紀中葉到19世紀下半葉，為蒸汽動力時代；后一階段從19世紀末葉到20世紀中葉，為電力時代。

48、整個工業經濟時代的時間跨度為200多年。從工業經濟時代向知識經濟時代過渡的時間大約可認為起始于20世紀中葉，50年代至60年代為醞釀、萌芽期，70年代至80年代為形成發展期；90年代以來為迅速發展期，它以信息技術的成熟與廣泛運用，特別是因特網的廣泛使用，為顯著標志，21世紀上半葉將走向成熟。在今天，以人工智能、大數據、區塊鏈技術為代表的新技術等，更是將人類發展推向一個新階段。農業經濟時代的核心資源是土地，土地支配勞動力（農民）；工業經濟時代的核心資源是資本，資本支配著一切人與人、人與物之間的關系，其中最重要的是資本家靠資本來掌握和控制一定技術的工人為他們創造財富；知識經濟時代的核心資源是人才，

49、很大程度上是知識分子在支配著資源，人類第一次擺脫受物化了的資源的支配，成為自己真正的主人。（二）農業經濟階段農業經濟階段即經濟發展主要取決于勞動力資源的占有、配置和使用。這一階段，由于科學技術不發達，人類活動有限，人類開發和利用自然資源的能力很低，對大多數社會集團而言，一方面，自然資源短缺問題并不突出（如直至19世紀人們還認為森林資源是取之不盡的）：但另一方面，他們多被動地適應自然的安排，靠天吃飯。勞動力往往是爭奪的對象，戰爭也多緣此而發生。中國古代農業經濟歷史悠久，源遠流長，生產技術不斷進步，長期領先于世界，下文將以其為代表來論述。中國農業社會經歷了從原始社會向奴隸社會、奴隸社會向封建社會過

50、渡的過程，后長期停滯于封建經濟階段。該階段的演變均可通過生產工具的進步來展現：如在生產力水平極其低下的原始社會，在石器時代（北京人、山頂洞人為舊石器時代的代表，半坡氏族和河姆渡氏族為新石器時代的代表）和金（金屬，以銅為主）石（石器）并用（大汶口文化中晚期時代，但金屬銅主要用于裝飾）時代，主要生產工具是石器，后期開始栽培水稻與馴服和使用畜牧，并開始借助畜力（如牛、馬等）來完成一定的勞動。奴隸社會生產工具有了進步，開始青銅時代，后至西周晚期出現鐵器；到春秋時期，我們的祖先開始在部分地區使用鐵農具和牛耕，生產效率大大提高，標志著農業生產水平達到了較高水平，預示著社會生產力的快速發展。在農業文明時代，

51、冶鐵業的發展是生產力進步的明顯標志，它有力地推動著社會的變革和進步。戰國時期，鐵農具和牛耕得到推廣，牛耕與鐵犁等的運用是農業技術史上的一次革命。兩漢時，牛耕廣泛使用，并有了改進，出現了兩牛抬杠式和一牛挽犁式，鐵農具和牛耕都向邊疆傳播；西漢時發明了翻土、碎土的犁壁，這比歐洲早一千多年；西漢農學家趙過發明了播種機械樓車。三國時，魏國馬均發明了灌溉工具翻車；唐朝，發明了灌溉工具筒車和曲轅犁。有學者指出公元后的14個世紀里，中國是技術革新的偉大中心，向歐亞大陸其他地區傳播了許多發明，如有效耕畜挽具（胸帶左馬馭者）、鑄鐵、手搖紡絲機械、輪式碾磨機、獨輪小車、軛、深孔鉆法等。這表明在農業社會，中國的農業技

52、術在世界上是處于領先地位的，她可以被視為農業經濟的代表。該階段，與農業經濟相聯系的水利知識也有較高程度的發展。農業受自然因素影響極大，在生產力不發達，人們抵御自然災害能力低下的情況下，水利十分關鍵。中國歷代王朝都重視水利工程建設，便與水利在古代經濟中的地位是分不開的，這直接關系到農業生產的發展。當然，興修水利帶來的副產品是：可以擴大交通運輸和商業的發展。因此，修筑水利工程，是古代中國國家管理經濟中具有決定意義的內容和職能的體現。如春秋時期，在淮河流域，楚相孫叔敖修的芍陂，連接淮水和長江流域的運河，為江淮之間的農業發展創造了條件。戰國時期的鄭國渠和都江堰，為四川盆地成為“沃野千里”的“糧倉”打下

53、了堅實基礎。秦朝的靈渠溝通湘水和漓水，便利了當地的農業發展。在兩漢時期，農田水利的地區特色更為明顯，黃河流域以營建灌溉渠為主，著名的工程有六輔渠、白渠、龍首渠等；江淮、江漢之間以修建天然陂池為主；西北修筑坎兒井；漢武帝和漢明帝都進行了大規模的治理黃河工程，取得了良好的效果。隋唐時期，隋朝的大運河加速了南北貨運溝通，成為南北貨物流通的大動脈；唐朝設專職官員管理水利事業，各地興修的水利超過六朝的總和。北宋時期，王安石變法推行農田水利法，興修水利工程一萬多處，為后世農業發展帶來無盡的好處。元朝時期，開鑿了會通河和通惠河將幾大水系貫通起來。在進行這些工程建設過程中，水利知識和技術得到較大的發展和提升。

54、在中國，與農業相關的紡織業（包括絲麻紡織與棉紡織）、冶鐵業、陶瓷業和造船業等技術也較為先進。這些領域的技術始終因為它們是為農業文明經濟發展服務而處于從屬地位。除了封建帝王為了求長生不老而允許道人進行所謂煉丹等可能與技術有關的活動外，那些進行與農業無關的技術革新、創造等被看作是“雕蟲小技”“奇淫技巧”，在一定程度上阻礙了其他領域科學技術的發展。這個時期，在中國，總體上，由于政府過度強調農業經濟發展的作用，歷朝歷代政府采取的政策均是“重農抑商”“固農為本”，脫離于體力勞動的人（成功的讀書人除外）多被視為社會的底層：如戲子、衙役、商人、工匠等，長期在中國受到歧視，因此，相關產業、技能及商業經濟不可能

55、得到健康、穩步的發展。在歐洲，由于得天獨厚的地理條件和地理位置，法國的農業發展水平相對于其他歐洲國家而言較高，其有關農業技術水平也較高。但總體上歐洲大陸的技術的發展，在公元后的1500年中，主要源于奧斯曼土耳其帝國和蒙古帝國的建立與統治下從中國傳播而來的技術。這一段時間，體力勞動是創造財富的主要依賴，畜力可以起到一定的輔助作用；知識如鑄鐵技術、水利技術等對農業經濟的發展起到積極的促進作用，但總體上還是依賴于體力、人類對土地利用的范圍和程度以及其他自然條件等（如氣候和自然環境等）。因此，勞動力、畜力和土地成為主要的爭奪對象，有了勞動力就能開發資源，發展經濟，獲得財富。中國古代許多戰爭的目的就是掠

56、奪勞動力、占領土地，而西方在發現美洲后進行的一直持續到19世紀末的奴隸販賣活動，主要是為了開發美洲大片的土地，為自己牟取農業上的利益。這些都可以看作是農業經濟特征在特定時期的反映。歷史證明，由于依賴體力，而面對自然界的一些不確定性、人力的有限及對自然規律認識的片面性等，單個人或小規模的組織，常難以生存和發展，而集中的管理體制有利于勞動力經濟的發展，利用大規模的人力與自然力做一定的抗爭，而不是簡單地屈服于大自然之下。所以，不難理解為何采取中央集權的中國和法國曾分別是亞、歐大陸上勞動力經濟最為發達的國家，中國封建專制下的農業經濟維持了2000多年，而法國曾長期是歐洲大陸的強國。（三）工業經濟階段工

57、業經濟階段即經濟發展主要取決于資本作用下的對自然資源的占有和配置，由于技術的迅速發展，在很多領域用機器的力量取代了人、畜的力量，并依賴技術和機器，原來人類無法完成的工作，多可以完成；同時，人類依靠技術對自然的破壞與改造也超過了任何時代。由于科學技術不斷發展，人類開發自然資源的能力不斷增強，使得大多數可認識資源都成為短缺資源。19世紀以來世界上至今的絕大多數戰爭的目的主要是為了掠奪或保衛自然資源，包括21世紀以來的美英等國對伊拉克發動的戰爭等。這個階段前100年左右產生了“主權國家”這個概念；隨后在主權國家獨立自主的條件下，有了充足的資源，結合一定的工業技術和知識，就能發展經濟。在和平時期，自由

58、的市場經濟機制能最有效地配置自然資源；商人階層的獨立形成和發展，促進了市場的發展。科技發展使人類可以研制出仿自然資源的生產資料；但技術等主要圍繞如何利用資源來滿足人類的需求。生產效率有了很大的提高，但對經濟發展仍未能起到決定性作用。在這一時期，由于知識和技術的商業價值日漸體現，并被發明人或創作人所認知，有關與知識有關的法律制度開始出現，在國內它以專利法（最早的專利法規范于1474年產生于威尼斯，而具有近代意義的專利法則源于英國16231624年的關于壟斷、刑法上的處置及其罰沒的法案，它規定：一切壟斷皆為非法，但涉及創新的除外）、版權法（最早的版權法為1709年的英國安娜女王法）、商標法（最早的

59、近代意義上的商標法來自法國1857年制定的關于以使用原則和不審查原則為內容的制造標記和商標的法律）為代表；在國際上，它以1883年保護工業產權的巴黎公約、1886年保護藝術作品的伯爾尼公約及1891年的馬德里商標協定等為代表。工業經濟大體上可以分為兩個階段。其第一階段工業發展的科學理論與技術背景主要是以牛頓建立的經典力學體系為核心，以紡織技術的率先突破為起點，以蒸汽機技術的發明和廣泛應用為標志，以冶煉技術和機器制造為代表，奠定了近代機械化大生產基礎，形成了以蒸汽動力技術為主導的工業技術體系。該階段的技術發展成就了英國在全球建立的霸主地位，使英國擁有了世界上最多的殖民地，成為“日不落帝國”；因此

60、該階段英國是工業經濟的代表。而且基于這個階段的知識產權制度尚未完全建立，技術保護等沒有后來那么嚴密和苛刻，后進的主要資本主義國家從英國的技術發展中受益，它們走模仿發展戰略，在很多技術領域快速地趕上甚至超過英國，在不到一個世紀的時間里，帶動了人類文明總體上進入工業經濟時代。工業經濟第二階段發展的主要科技特征是：以電磁理論的建立為科學理論背景，以電力技術廣泛應用為標志，電力取代蒸汽動力，形成了電力工業技術體系，讓人類由“機械化”時代進入“電氣化”時代。該階段的典型代表是美國和德國，后來的日本也取得了較快發展。在這個階段，知識產權保護制度日漸完善，保護的范圍在不斷擴大，保護力度在不斷加強，這種態勢使