1、美國對俄羅斯的制裁及管制制度免責聲明本演示文稿不是法律意 見，內容僅供參考。 大成是一家全球性律師事務所，通過其成員律所及關聯機構服務全球客戶。本文 件并非意在提供法律或其他意見，閣下不得基于本文件內容采取或不采取任何行動。 法律聲明請瀏覽 .一、制裁背景四、對企業的合規建議二、美國對俄羅斯的制裁制度三、近期美國對俄羅斯的出口管制措施一、制裁背景自1991年蘇聯解體，美俄兩國在獨聯體地區持續進行地緣爭奪。 2013年11月，時任烏克蘭總統亞努科維奇中止與歐盟簽署政治和自由貿易協議，引發反對派抗議示威，烏克蘭危機爆發。后該舉 獲得俄羅斯的支持，導致美俄關系加劇緊張。 2014年3月6日，美國時任

2、總統奧巴馬簽發第13660號行政命令（EO），宣布烏克蘭局勢對美國的國家安全與外交政策構成不尋常的 威脅。自此，美國開始對俄羅斯實施制裁。隨后，歐盟亦啟動了對俄羅斯的制裁。同年3月16日，原屬烏克蘭的克里米亞宣布成為主 權國家并申請加入俄羅斯，俄羅斯立即啟動憲法程序予以接納并將其并入俄羅斯聯邦。自此，俄羅斯事實上接管了該領土，建立了克 里米亞聯邦管區。 為遏制俄羅斯在烏克蘭危機中的進一步行動，美國又陸續頒布了若干針對俄羅斯的制裁法律法規、行政命令以及指令（Directive）， 擴大對俄羅斯的經濟制裁范圍，主要涉及金融、軍工、能源等攸關俄羅斯經濟發展的幾大關鍵領域。目前，美國針對俄羅斯實施的制

3、 裁的項目有：1）與烏克蘭相關的制裁 ； 2）“俄羅斯有害的境外活動”二、美國對俄羅斯的制裁制度二、美國對俄羅斯的制裁制度” 烏克蘭制裁項目“ 相關法律2017 以制裁反擊美國對手法明確對俄羅斯的網絡安全、原油項 目、管道建設等領域實施次級制裁， 并限制了美國總統根據減輕、擱置、 豁免涉俄羅斯的經濟制裁的權力2014烏克蘭自由支持法主要內容包括：1）制裁俄羅斯聯邦 國防及能源部門；2）增加對烏克蘭 政府的軍事援助；3）擴大對烏克蘭 政府的非軍事援助；4）俄羅斯民主 及民間社會組織2014 烏 克 蘭 主 權 ， 誠 信 ， 民 主 和 經 濟 穩 定 法 授權美國為烏克蘭提供最高為10億 美元

4、的貸款擔保，以應對 2014年俄 羅斯對該國進行的所謂“軍事干預” 行為烏克蘭相關制 裁條例該條例：禁止被制裁主體轉讓、支付、出口、撤回財產；禁止為/向/或為被制裁主體的利益出資或提供 資金、貨物或服務或從被制裁主體收到任何捐款或 提供的資金、貨物或服務；禁止任何規避或回避、以規避或回避為目的、 導致違反或試圖違反前述任何禁令的交易；EO編號簽發時間主要內容136602014.3.6對破壞烏克蘭民主進程、威脅烏克蘭和平和主權、挪用/侵吞烏克蘭國有資產的主體 實施制裁136612014.3.16對俄羅斯的武器及相關物資行業實施制裁。136622014.3.20對俄羅斯的金融服務、能源、金屬與采礦

5、、工程、國防及相關物資行業實施制裁。136852014.12.19對克里米亞地區實施全面制裁。138492018.9.20落實CAATSA與UFSA的規定，對違反上述規定的主體實施制裁。138832019.8.1對俄羅斯實施附加制裁，包括干擾國際金融機構向俄羅斯提供貸款以及禁止美國銀行 向俄羅斯政府提供貸款。140652022.2.21對烏克蘭頓涅茨克（DNR）以及盧甘斯克（LNR）地區實施全面制裁。二、美國對俄羅斯的制裁制度 “ 烏克蘭制裁項目”相關行政命令第3號 指令第1號 指令第2號 指令第4號 指令2 0 1 7 年 9 月 2 9 日更新 限制涉及制裁主體相關新債務 或新股權的所有交

6、易、提供融 資和其他交易2 0 1 7 年 1 0 月 3 1 日更新 限制直接或間接提供、出口 或再出口貨物、服務（金融 服務除外）或技術，以支持 深水、北極近?；蝽搸r項目 的勘探或生產2 0 1 7 年 9 月 2 9 日更新 限制涉及制裁主體相關新債務 或新股權的所有交易、提供融 資和其他交易2 0 1 4 年 1 2 月 9 日更新限制為被確定為受本指令約束 的人員、其財產或其財產權益 的所有交易、融資提供以及到 期時間超過30 天的新債務的 其他交易“ 烏克蘭制裁項目” 指令“俄羅斯有害的境外活動”項目二、美國對俄羅斯的制裁制度該條例于2022年3月1日發布，主要規定 了該條例與其他

7、法律、法規的關系、禁 令、違反禁令交易的法律效力等內容、 一般定義、解釋、許可、授權和許可政 策聲明等內容。俄羅斯 有害外國 活動制裁 條例“ 俄羅斯有害的境外活動”法律法規二、美國對俄羅斯的制裁制度該法規定對以下外國主體實施制裁：1）故意（促成）出售、出租、提供用于建設北溪2號（Nord Stream 2）管道項目、土耳 其溪流（TurkStream）管道項目或二者后續 項目且涉及在海平面以下100英尺或更深處鋪 設管道的船舶的外國主體。為提供第（1）款所述船舶而促成欺騙性 或結構性交易的外國主體；以及支持上述管道項目建設的主體保護歐 洲能源安 全法第14024 號EO規定了對俄羅斯行業制

8、裁的內容， 授權美國財政部長與國務 卿協商確定對俄羅斯的行業制裁范圍14024第14066 號E O 禁止以下行為： 1 ） 禁止 美國進口俄羅斯原有和原油產品、液化 天然氣以及煤炭； 2 ） 禁止美國對俄羅 斯能源部門進行新的投資； 3 ） 禁止資 助或支持在俄羅斯投資能源生產的外國 公司14066第14039 號EO規定了對北溪2 號管 道鋪設項目的制裁， 要求對俄羅斯 的出口能源的管道建設的相關主體 實施制裁1403914068第1 4 0 6 8 號E O 禁止以下行為， 1 ） 禁止向美 國進口俄羅斯原產的魚、海產品及其制品、酒 精飲料、非工業鉆石、以及美國財政部長與國 務卿和商務部

9、長協商確定的任何其他俄羅斯聯 邦原產產品； 2 ） 禁止直接或間接從美國或由 美國主體（ 無論位于何處） 向俄羅斯出口、再 出口、銷售或供應奢侈品和商務部長可能確定 的任何其他物品等行為“ 俄羅斯有害的境外活動” 行政命令（ EO ）二、美國對俄羅斯的制裁制度第3號 指令第1A 號指令第2號 指令第4號 指令該指令禁止為或代表本指令禁止 的外國金融機構或其財產、財產 權益開立或維持代理行賬戶和清 算賬戶等行為該指令禁止美國主體從事涉及俄羅斯聯邦中央銀行、俄 羅斯聯邦國家財富基金或俄 羅斯聯邦財政部的任何交易， 包括向此類實體轉讓資產或 為此類實體或代表此類實體 進行的任何外匯交易該指令禁止美國

10、金融機構在2021 年6月14日之后參與相關機構發行 債券的一級市場、向前述機構出 借基金、以及自2022年3月1日其 參與相關機構在該日后發行債券 的二級市場等該指令禁止美國金融機構對本指令附件1所列實體在美東時間2022 年3月26日后發行的，或超過14天 到期的新債務、股權、財產、財 產權益進行交易、提供融資或進 行其他處理等行為“ 俄羅斯有害的境外活動” 行政命令二、美國對俄羅斯的制裁制度特別指定國民 清單（SDN清 單）21SDN清單簡介SDN名單由OFAC發布，是OFAC對外金融制裁體系中的核心名單。SDN名單中的個人與實體可能基 于不同理由，或因特定制裁項目遭受制裁，或是被已列入

11、制裁名單的特定個人與實體所控制， 而被列入SDN名單被列于SDN清單的實體將面臨以下后果首先，除非OFAC授權，否則任何美國人不得與SDN清單上的人員進行任何交易；其次，SDN清 單實體的當前或今后在美國境內的或者由美國主體占有/控制的財產和財產權益均被自動凍 結，不得被轉讓、支付、出口、支出或以其他方式處理；此外，該凍結制裁的主體范圍還自 動擴展到由一個或多個SDN清單實體單獨或合計、直接或間接擁有50%以上所有權的實體（50%原則）3將俄多家金融機構、公司和有關個人列入SDN清單根據OFAC官網發布的制裁信息，OFAC將多家對俄羅斯國防工業、融資和俄羅斯經濟至關重要 的金融機構及其子公司，

12、以及有關個人列入SDN清單。其中，包括多家俄羅斯國有金融機構， 北溪2號”項目公司及其高管，以及與克里姆林宮有密切關系的個人二、美國對俄羅斯的制裁制度非SDN菜 單性制裁 清單（MBS 清單）MBS清單簡介2020年12月14日，OFAC引入非SDN菜單性制裁清單（Non-SDN Menu-Based Sanctions List，以下簡稱“NS-MBS 清單”)。NS-MBS清單并非新的制裁措施，而是作為參考工具旨在幫助識別特定基于菜單式制裁措施（非SDN制 裁）的主體。被列于MBS清單的實體將面臨以下后果（1）禁止或限制進出口銀行的出口援助；（2）禁止或限制對向被制裁的主體出口商品或技術；

13、（3）禁止或 限制美國金融機構提供貸款；（4）限制國際金融機構提供貸款；（5）對金融機構的禁令。若被制裁的主體是 金融機構，可對其實施以下禁令：（a）禁止被指定為主要交易商。（b）禁止其存放政府資金；（6）禁止政 府采購；（7）禁止外匯交易；（8）禁止銀行交易；（9）禁止財產交易；（10）禁止對被制裁的主體進行股 權投資或債權投資；（11）禁止高管入境美國；（12）對主要執行高管的制裁。213近期涉及MBS清單的制裁措施2月22日以及2月24日，OFAC將16俄羅斯實體納入NS-MBS清單，其中包括包括莫斯科信貸銀行（CREDIT BANK OF MOSCOW PUBLIC JOINT STO

14、CK COMPANY）、俄羅斯天然氣工業銀行股份公司（GAZPROMBANK JOINT STOCK COMPANY）等二、美國對俄羅斯的制裁制度代理行賬 戶或通匯 賬戶制裁 清單（CAPTA清單）CAPTA清單簡介2019年3月15日，美國外國資產控制辦公室（OFAC）引入往來賬戶或通匯賬戶制裁清單（List of Foreign Financial Institutions Subject to Correspondent Account or Payable- Through Account Sanctions,以下簡稱“CAPTA 清單”），規定美國財政部長可禁止被認定為 在知情情況下

15、從事特定交易的外國金融機構（FFI）在美國開立、維持往來賬戶（Correspondent Account）或通匯賬戶（Payable-Through Account）或施加嚴格的條件，截 止目前，CAPTA清單主要涉及美國對伊朗、朝鮮、俄羅斯的制裁制裁措施2131、一般制裁措施：禁止美國金融機構給此類外國金融機構開立或維護代理賬戶或匯款賬戶。2、其他制裁措施：禁止或限制外國金融機構通過其在美國的代理行賬戶開展的特定業務，比如匯款（Remittance）；限制外國金融機構可通過其在美國的代理行賬戶完成的業務總金額；要求外國金融在使用其在美國的代理行賬戶辦理業務時必須先得到美國事先的同意（Pre-

16、 approval）；禁止或限制外國金融機構通過其在美國的代理行賬戶開展外匯兌換業務。近期涉及CAPTA清單的制裁措施2022年2月24日，OFAC在俄羅斯有害的境外活動制裁項目項下發布第2號制裁指令，將俄羅斯聯邦儲蓄銀行（PUBLIC JOINT STOCK COMPANY SBERBANK OF RUSSIA，Sberbank）及其25家子公司列入CAPTA清單二、美國對俄羅斯的制裁制度行業制裁 識別清單（SSI清單）SSI清單簡介“SSI清單”是OFAC針對在俄羅斯特定經濟領域從事經營的主體的識別清單，旨在禁止美國人 與俄羅斯特定行業的實體從事某些商業交易。行業制裁的主體范圍還自動擴展到

17、由一個或多個 “SSI清單”上的實體單獨或合計、直接或間接持有50%以上股權的實體。被列入“SSI清單” 的主體的財產不會被凍結，開展不受行業制裁相關指令限制的交易也不被禁止。制裁措施對于被納入SSI名單中的實體，美國政府并沒有完全禁止美國人和SSI名單中的實體開展業務 主要：禁止美國人為其提供超過一定期限的融資禁止美國人為其提供特定產品、技術或服務O具有風險213近期涉及SSI清單的制裁措施2022年2月24日，OFAC發布第2號指令，該指令附件1的金融機構包括俄羅斯聯邦儲蓄銀行 (PUBLIC JOINT STOCK COMPANY SBERBANK OF RUSSIA，以下簡稱“Sber

18、bank”)及其25家子 公司，同時前述機構被列入代理行和通匯賬戶制裁（CAPTA）清單,目前Sberbank已被列入 行業制裁清單（以下簡稱“SSI清單”）及CAPTA清單。同日OFAC發布第3號指令，該指令附 件1列出的13個實體列入“非SDN菜單式制裁清單”（Non-SDN Menu-Based Sanctions List， NS-MBS清單） ，附件1的13家實體同時被列入NS-MBS清單，其中部分金融機構已列入SSI清 單。二、美國對俄羅斯的制裁制度2022年2月26日，美國和歐盟、英國及加拿大發表聯合聲明，宣布禁止俄羅斯的幾家主要銀行使用SWIFT國際結算系統，作為針對俄羅斯 的

19、最新制裁手段，同時對俄羅斯央行實施“限制性措施”，防止俄羅斯央行以可能破壞制裁的方式部署其國際儲備。2月23日，OFAC將“北溪-2”項目運營商Nord Stream 2 AG（瑞士企業）及其CEO Matthias Warnig（德國籍）列入SDN清單。美國該決 定在德國采取行政措施停止北溪2號天然氣管道項目（Nord Stream 2）認證程序后作出，美、德的行為將影響北溪2號項目投入運營。3月1日，路透社援引知情人士透露，負責建造從俄羅斯到德國的北溪二號天然氣管道的瑞士公司正考慮申請破產2月21日，美國發布EO，禁止美國主體在DNR、LNR地區（涵蓋地區）進行任何商業活動此外，對實施特定

20、行為的美國主體或非美國主 體實施凍結制裁（blocking sanction）。2月22日，美國OFAC發布第1A號指令禁止美國金融機構在2021年6月14日之后參與前述機構發行債券的一級市場、向前述機構出借基金、 以及自2022年3月1日其參與前述機構在該日后發行債券的二級市場。2月28日，OFAC出臺第4號制裁指令，禁止美國主體與俄羅斯聯邦中央銀行、俄羅斯聯邦國家財富基金、俄羅斯聯邦財政部進行交易， 同日，OFAC頒發第8A號通用許可證，許可在6.24之前與7家主體涉及能源的相關交易。二、美國對俄羅斯的制裁制度3月2日，美國白宮發布稱：a）將禁止俄羅斯相關航空器進入美國國內領空，b）取消所

21、有俄羅斯航空公司從 俄羅斯往返美國貨運或客運航班3月2日，BIS對部分國防、航空航天和海洋工業的敏感物項出口管制采取措施3月18日，BIS宣布，為經確定的航空器提供任何形式的服務均需要得到授權。在未經授權的情況下，包括在 俄羅斯境內的任何主體都有違反EAR的風險，并將面臨BIS的執法風險。3月11日，歐盟委員會主席馮德萊恩發布關于對俄羅斯實施第四套限制措施的聲明，并將否認俄羅斯的最惠國地 位3月16日，日本更新對俄羅斯的限制措施，并宣布將取消俄羅斯最惠國待遇3月17日，美國國會眾議院當地時間17日表決通過一項法案，將取消俄羅斯“最惠國待遇”。二、美國對俄羅斯的制裁制度三、近期美國對俄羅斯的出口

22、管制措施（一）關于出口管制的最新規定美國商務部工業安全局（BIS）發布最終規則（Final Rule），對俄羅斯實施新的出口管制措施，大幅修訂EAR并對俄羅斯實施新 的許可要求和許可政策。BIS還發布了概況介紹（Implementation of Sanctions Against Russia Under the Export Administration Regulations），總結了最終規則的關鍵部分。根據最終規則，新的出口管制措施主要針對俄羅斯的國防、航空航 天和海事部門，該新規則于發布當日正式生效，但根據一項保留條款，由于該規則而被取消許可證例外或在沒有許可的情況下再出 口或轉讓（

23、國內）的物項，承運人仍可在2022年3月26日之前將其運往目的地。其中重點修訂內容如下：擴大對俄羅斯出口、再出口、轉移（境內）CCL管制物項范圍新規將CCL第3-9類下的58個原先不對俄羅斯受控的ECCN編碼下的物項增設了針對出口到俄羅斯的許可證要求。這些物項中包括大 量微電子、電信、傳感器、導航設備、航空電子設備、海洋設備和飛機部件等相關的產品。對向俄羅斯輸入的許可申請采用“推定拒絕”政策新規對向俄羅斯出口、再出口、轉移（境內）的許可證申請采用“推定拒絕”的審查政策。例外物項涉及與飛行安全、海上安全、 人道主義需求、政府空間合作、民用電信基礎設施、政府間活動相關的物項申請、支持伙伴國家的公司

24、在俄羅斯的經營活動，對于 例外物項采取“逐案審查”的政策。擴大對俄羅斯MEU管制物項的范圍新規將現有針對俄羅斯“軍事最終用戶”和“軍事最終用途”的管制范圍擴大至幾乎所有的EAR管制物項，除了EAR99的食品和藥 品，以及5A992.c或5D992.c物項，前提是該等物項非用于俄羅斯“政府最終用戶”或俄羅斯國有企業。針對俄羅斯及俄羅斯“軍事最終用戶”的外國直接產品增設兩項新的外國直接產品（FDP）規則 （a） 為整個俄羅斯增設新的FDP規則（“Russia FDP rule”） Russia FDP rule規定了對以下外國生產物項的管制：CCL第3-9類特定美國原產軟件、技術的直接產品；或由特

25、定工廠或其主要生產設備生產，而前述工廠及生產設備本身是受EAR管制的前述（i）特定美國原產軟件或技術的直 接產品。該管制適用于當已知外國生產物項將被運往俄羅斯，或者將被納入、用于生產或開發在俄羅斯生產/運往俄羅斯的任何零件、組 件或設備。 例外情形：不適用于外國生產的EAR99物項。Russia FDP rule類似于此前美國針對華為“腳注1”的FDP規則，但就觸發Russia FDP rule的美國原產技術和軟件而言，相 比此前針對華為的物項范圍要廣泛得多。若符合Russia FDP rule規則，并最終將被送往俄羅斯或用于俄羅斯生產的物項， 即使出口到中間國家也需要許可證。三、近期美國對俄

26、羅斯的出口管制措施針對俄羅斯及俄羅斯“軍事最終用戶”的外國直接產品增設兩項新的外國直接產品（FDP）規則為俄羅斯“軍事最終用戶”增設新的FDP規則（“Russia-MEU FDP rule”）Russia-MEU FDP rule的管制范圍比Russia FDP rule更廣泛，適用于以下外國生產物項： (i) 被列入CCL的任何軟件或技術的直接產品；由特定工廠或其主要生產設備生產，而前述工廠及生產設備本身是受EAR管制的特定美國原產軟件或技術的直接產品 當知道實體清單上被標注腳注3的實體是交易方，或者知道前述物項將被納入或用于生產/開發由任何被標注腳注3的實體 的生產、購買或訂購的任何零件、

27、組件或設備中，則需要向BIS申請許可證；該限制同樣適用于EAR99物項。但EAR99若非 出口給實體清單上被標注腳注3的實體，則不需要許可證。值得注意的是，就本規則來說，特定主體是否被視為“Russian MEU”取決于該主體是否在實體清單上被標注腳注3，而非 該主體是否必然滿足EAR 第744.21“軍事最終用戶”的定義。對伙伴國家的出口、再出口和（境內）轉讓不適用Russia-MEU FDP rule，伙伴國家包括：澳大利亞、奧地利、比利 時、保加利亞、加拿大、克羅地亞、塞浦路斯、捷克共和國、丹麥、愛沙尼亞、芬蘭、法國、德國、希臘 、匈牙利、愛 爾蘭、意大利、日本、拉脫維亞、立陶宛、盧森堡

28、、馬耳他、荷蘭、新西蘭、波蘭、葡萄牙、羅馬尼亞、斯洛伐克、斯洛 文尼亞、西班牙、瑞典、英國。三、近期美國對俄羅斯的出口管制措施（5）限制利用EAR許可證例外以對俄羅斯出口、再出口和（境內）轉讓 新規規定向俄羅斯的輸入行為僅可適用以下許可證例外的特定部分：TMP（國家的臨時進口、出口、再出口和轉移），用于新聞媒體使用的物項；GOV（政府），用于特定的政府活動；TSU（不受限制的技術和軟件），用于向總部位于美國或合作伙伴國家的公司的子公司或合資企業的民用最終用戶提供 軟件更新；BAG（行李），用于行李，不包括槍支和彈藥；AVS（飛機、船舶和航天器），用于進出俄羅斯的飛機；ENC（加密商品、軟件和技

29、術），但若其目的地是俄羅斯“政府最終用戶”和俄羅斯國有企業，則不適用；CCD（消費者通信設備），用于消費者通信設備，但若其目的地是政府最終用戶或與政府相關的某些個人，則不適用。 BIS已將47個俄羅斯實體從軍事最終用戶名單移至實體名單，并加注腳注3，目前實體清單被標注腳注3的實體共包括49個俄 羅斯主體，適用于俄羅斯國防部，包括俄羅斯武裝部隊（無論其位于何處）等俄羅斯最終軍事用戶，向腳注3實體輸入物項 的許可申請均將被“推定拒絕”。三、近期美國對俄羅斯的出口管制措施擴大對MEU的管制新規擴大了EAR第744.21條中規定對軍事最終用途和最終用戶的現有管制。EAR第744.21條的管制以前僅適用

30、于EAR第744部分 附錄2的47個ECCN編碼，該規則取消了這一限制，將對俄羅斯MEU的限制擴大到所有受EAR管制的物項。在實體清單腳注3增加49個實體BIS已將47個俄羅斯實體從軍事最終用戶名單移至實體名單，并加注腳注3，目前實體清單被標注腳注3的實體共包括49個俄 羅斯主體，適用于俄羅斯國防部，包括俄羅斯武裝部隊（無論其位于何處）等俄羅斯最終軍事用戶，向腳注3實體輸入物項 的許可申請均將被“拒絕”。三、近期美國對俄羅斯的出口管制措施美 國 商 務 部 工 業 安 全 局 （ B I S ） 發 布 最 終 規 則 ， 對 俄 羅 斯 實 施 新 的 出 口 管 制 措 施美國商務部工業安

31、全局（ B I S ） 發布最終規則， 對俄羅斯實施新的出口管制措施， 大幅修訂E A R 并對俄羅斯實施新的許可要求2022/2/24和許可政策， 重點內容包括： 1 ） 擴大對俄羅斯出口、再出口、（ 境內） 轉讓C C L 管制物項范圍； 2 ） 對向俄羅斯輸入的許可 申請采用“ 推定拒絕” 的審查政策； 3 ） 擴大對俄羅斯M E U 管制物項的范圍； 4 ） 針對俄羅斯及俄羅斯“ 軍事最終用戶” 的外國直接產品增設兩項新的外國直接產品（ F D P ） 規則； 5 ） 限制利用E A R 許可證例外以對俄羅斯出口、再出口和（ 境內） 轉讓； 6 ） 擴大對M E U 的管制； 7 ）

32、在實體清單腳注3 增加4 9 個實體B I S 宣 布 對 白 俄 羅 斯 實 施 全 面 的 出 口 管 制 ， 以 應 對 白 俄 羅 斯 對 俄 羅 斯 進 一 步 入 侵 烏 克 蘭 的 支 持 行 為1 ） 對支持白俄羅斯國防、航空航天和海洋工業的敏感物項實施出口管制措施； 2 ） 將包括白俄羅斯共和國的國防部（ t h eM i n i s t r y o f D e f e n c e o f t h e R e p u b l i c o f B e l a r u s ） 在內的兩個實體列入實體清單， 3 ） 將白俄羅斯加入上周對俄羅斯 實施的兩項新的外國直接產品（ F D

33、P ） 規則2022/3/2B I S 宣 布 采 取 進 一 步 行 動 ， 以 打 擊 俄 羅 斯 戰 略 產 業） B I S 發布最終規則， 對俄羅斯的煉油部門實施了嚴格的出口管制， 本規則修正了E A R 第7 5 6 部分， 通過增加一項新的一般禁令擴 大對俄羅斯工業部門的制裁。） B I S 將1 0 個國家9 1 個實體列入實體清單2022/3/4B I S 宣 布 韓 國 加 入 對 俄 羅 斯 出 口 管 制 伙 伴 關 系B I S 將韓國添加到對俄羅斯出口管制伙伴關系中， 以對俄羅斯實施多邊的出口管制措施。該出口管制伙伴關系包括歐 盟 ( E U ) 、日本、加拿大、澳

34、大利亞、英國和新西蘭的成員國2022/3/82022/3/11B I S 針 對 向 俄 羅 斯 及 白 俄 羅 斯 出 口 奢 侈 品 實 施 新 的 出 口 管 制B I S 發布最終規則（ 該規則即日生效， 于3 月1 6 日正式公布） ， 宣布對俄羅斯及白俄羅斯采取新的出口管制措施， 包括： 1 ） 限制向 俄羅斯或白俄羅斯的所有最終用戶出口、再出口、境內轉移受出口管理條例（ E A R ） 管制的奢侈品（ l u x u r y g o o d s ， 包括烈 酒、煙草制品、服裝、車輛、珠寶及古董） ； 2 ） 限制向俄羅斯或白俄羅斯的部分寡頭或其他惡意行為者出口、再出口、境內轉移受

35、 E A R 管制的奢侈品。3 ） 對于流向俄羅斯或白俄以及流向被O F A C 制裁的俄羅斯或白俄主體施加了不同的許可證要求。B I S 宣 布 確 認 特 定 飛 往 俄 羅 斯 的 商 用 和 私 人 航 空 器 明 顯 違 反 了 美 國 的 出 口 管 制 措 施B I S 宣布經確認的特定商用航空器以及私人航空器飛入俄羅斯聯邦的行為明顯違反了出口管理條例（ E A R ） 。因此， B I S 宣 布， 為前述航空器提供任何形式的服務均需要得到授權。在未經授權的情況下， 包括在俄羅斯境內的任何主體都有違反E A R 的風 險， 并將面臨B I S 的執法風險。2022/3/18近期

36、BIS對俄羅斯采取的措施一覽三、近期美國對俄羅斯的出口管制措施歐 盟 公 布 了 針 對 俄 羅 斯 的 一 攬 子 出 口 管 制 措 施該一攬子措施將對煉油、航空和航天工業、國防及安全技術相關物項進行了出口管制2022/2/25歐 盟 發 布 了 針 對 白 俄 羅 斯 的 額 外 出 口 管 制 限 制1 ） 對用于生產或制造煙草制品、礦物燃料、瀝青物質和氣態碳氫化合物產品、氯化鉀（ “ 鉀堿” ） 產品、木制品、 水泥制品、鋼鐵制品和橡膠制品的物項加強出口管制措施。2 ） 對兩用商品和技術以及可能有助于白俄羅斯軍事、技 術、國防和安全發展的某些先進物項和技術的出口施加進一步限制， 并限

37、制提供相關服務2022/3/2歐 盟 理 事 會 宣 布 擴 大 對 俄 羅 斯 和 白 俄 羅 斯 的 制 裁 范 圍對向俄羅斯出口海上航行貨物和無線電通信技術采取進一步的限制措施等措施2022/3/9歐盟近期針對俄羅斯采取的出口管制措施歐 盟 理 事 會 決 定 對 俄 羅 斯 實 施 第 四 輪 制 裁B I S 發布最終規則（ 該規則即日生效， 于3 月1 6 日正式公布） ， 宣布對俄羅斯及白俄羅斯采取新的出口管制措 施， 包括： 1 ） 限制向俄羅斯或白俄羅斯的所有最終用戶出口、再出口、境內轉移受出口管理條例（ E A R ） 管制的奢侈品（ l u x u r y g o o d

38、 s ， 包括烈酒、煙草制品、服裝、車輛、珠寶及古董） ； 2 ） 限制向俄羅斯或白 俄羅斯的部分寡頭或其他惡意行為者出口、再出口、境內轉移受E A R 管制的奢侈品。3 ） 對于流向俄羅斯或白 俄以及流向被O F A C 制裁的俄羅斯或白俄主體施加了不同的許可證要求。2022/3/15三、近期美國對俄羅斯的出口管制措施深海、北極近海、頁巖油被制裁項目2022年2月24日，BIS發布最終規則，對俄羅斯實施新的出口管制措施，大幅修訂EAR并對俄羅斯實施新的許可要求和許可政 策，重點內容包括：1）擴大對俄羅斯出口、再出口、（境內）轉讓CCL管制物項范圍；2）對向俄羅斯輸入的許可申請采用 “推定拒絕

39、”的審查政策；3）擴大對俄羅斯MEU管制物項的范圍；4）針對俄羅斯及俄羅斯“軍事最終用戶”的外國直接產 品增設兩項新的外國直接產品（FDP）規則；5）限制利用EAR許可證例外以對俄羅斯出口、再出口和（境內）轉讓；6）擴大 對MEU的管制；7）在實體清單腳注3增加49個實體。其中，最終規則對EAR 756.5條進行修訂，如該物項將直接或間接用于在俄羅斯深水區（超過500英尺）或北極近海地點或頁巖 地層中勘探或生產石油或天然氣工程，即使不確定是否用于前述工程，出口，再出口或轉出口ECCN項下0A998, 1C992, 3A229, 3A231, 3A232, 6A991, 8A992, 8D999的物項需要許可證。2022年3月2日發布的最終規則修訂了EAR第746.5條（a）段的許可要求，擴大了(a)(1)中的一般禁止的范圍。此前，如出口 商“明知”（knowledge）或無法確定該物項是否將直接或間接用于俄羅斯能源部門（Russias energy sector）在深水地 區、北極近?；蝽搸r項目勘探或生產，該等物項的出口、再出口或境內轉移收到一般禁令的限制，該最終規則新增了 (a)(1)(ii),該新增條款對EAR第746部分新的補編4項下物項的出口，再出口或視同出口不再要求“明知”（knowled