1、每題10分，滿分100分，80分為及格全國中小企業股份轉讓系統一類交易權限開通知識測評試卷一、選擇題（單項選擇題）1、以下關于精選層股票競價交易漲跌幅的表述不正確的選項是（A）A、精選層股票競價交易推行20%的漲跌幅限制B、連續競價成交首日不設漲跌幅限制C、精選層股票成交首今后，自次一交易日起設置漲跌幅限制D、價格漲跌幅以內的申報為有效申報，高出價格漲跌幅限制的申報為無效申報2、以下關于市價申報的說法錯誤的選項是（B）A、市價申報僅適用于有價格漲跌幅限制的連續競價股票連續競價時期的交易B、開盤會集競價時期、收盤會集競價時期和盤中臨時停牌時期，可以進行市價申報C、市價申報采用價格保護措施，買入（

2、賣出）申報的成交價格和轉限價申報的申報價格不高于（不低于）買入（賣出）保護限價D、接受市價申報的時間為每個交易日的9:30至11:30、13:00至14:573、關于會集競價，以下說法錯誤的選項是（A）A、采用會集競價交易方式的基礎層股票，每個交易日只集中撮合1次B、采用會集競價交易方式的基礎層股票，每個交易日集中結合5次C、采用會集競價交易方式的創新層股票，每個交易日集中結合25次D、采用會集競價交易方式的創新層股票，每個交易日自9:30起每10分鐘進行集中結合4、關于會集競價股票申報撤掉時間說法錯誤的選項是（A）A、基礎層會集競價股票集中結合前5分鐘不可以撤掉申報B、基礎層會集競價股票集中

3、結合前3分鐘不可以撤掉申報C、創新層會集競價股票集中結合前3分鐘不可以撤掉申報D、全國股轉企業可以調整接受申報的時間5、基礎層和創新層股票盤中交易方式，表述正確的選項是（A）A、可以采用會集競價交易方式B、可以采用連續競價交易方式C、掛牌企業不得自主選擇股票盤中交易方式D、采用做市交易方式的股票最少有1家做市商為其做市6、自然人合格投資者交易權限的要求表述錯誤的選項是（D）A、擁有2年以上證券、基金、期貨投資經歷B、擁有2年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷C、擁有證券期貨投資者合適性管理方法第八條專業投資者的高級管理人員任職經歷D、擁有2年以上證券期貨投資者合適性管理方法第八條專

4、業投資者的高級管理人員任職經歷7、對會集競價漲跌幅的表述錯誤的選項是（A）A、會集競價股票推行價格漲跌幅限制，跌幅限制比率為50%，漲幅限制比率為200%B、漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格=前收盤價*（1漲跌幅比率）C、會集競價無前收盤價股票的成交首日不推行價格漲跌幅限制D、全國股轉企業作出停止掛牌決定后，會集競價股票恢復交易時期的成交首日不推行價格漲跌幅限制二、判斷題1、創新層會集競價股票每個交易日集中結合5次。（B）A、正確B、錯誤2、股票交易單筆申報最大數量不得高出100萬股，大宗交易也不得例外。（B）A、正確B、錯誤3、股票交易的申報價格最小變動單位為元人民幣。（B）A、正確B、錯

5、誤全國中小企業股份轉讓系統二類交易權限開通知識測評試卷一、選擇題（單項選擇題）1、精選層股票交易可以接受投資者的申報種類不包括（C）A、限價申報B、本方最優市價申報C、定價申報D、最優五檔即時成交節余撤掉E、對手方最優市價申報F、最優五檔即時成交節余轉限價2、以下關于精選層股票競價交易漲跌幅的表述不正確的選項是（A）A、精選層股票競價交易推行20%的漲跌幅限制B、連續競價成交首日不設漲跌幅限制C、精選層股票成交首今后，自次一交易日起設置漲跌幅限制D、價格漲跌幅以內的申報為有效申報，高出價格漲跌幅限制的申報為無效申報3、以下關于市價申報的說法錯誤的選項是（B）A、市價申報僅適用于有價格漲跌幅限制

6、的連續競價股票連續競價時期的交易B、開盤會集競價時期、收盤會集競價時期和盤中臨時停牌時期，可以進行市價申報C、市價申報采用價格保護措施，買入（賣出）申報的成交價格和轉限價申報的申報價格不高于（不低于）買入（賣出）保護限價D、接受市價申報的時間為每個交易日的9:30至11:30、13:00至14:574、關于精選層股票臨時停牌表述錯誤的選項是（D）A、盤中交易價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或高出30%或60%的，推行盤中臨時停牌B、臨時停牌時期投資者可以申報和撤掉申報C、臨時停牌僅適用于無價格漲跌幅的精選層股票D、單次臨時停牌連續時間為15分鐘5、以下表述不屬于掛牌企業停止掛牌狀況的是（B）

7、A、中國證監會同意其公開刊行股票并在證券交易所上市，或證券交易所贊成其股票上市B、做市股票做市商不足兩家停牌高出1個月C、未在規按限時內顯露年度報告也許半年度報告的，自期滿之日起兩個月內仍未顯露年度報告或半年度報告D、主辦券商與掛牌企業清除連續督導協議，掛牌企業未能在股票暫停轉讓之日起三個月內與其他主辦券商簽署連續督導協議6、自然人合格投資者交易權限的要求表述錯誤的選項是（D）A、擁有2年以上證券、基金、期貨投資經歷B、擁有2年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷C、擁有證券期貨投資者合適性管理方法第八條專業投資者的高級管理人員任職經歷D、擁有2年以上證券期貨投資者合適性管理方法第八

8、條專業投資者的高級管理人員任職經歷7、對會集競價漲跌幅的表述錯誤的選項是（A）A、會集競價股票推行價格漲跌幅限制，跌幅限制比率為50%，漲幅限制比率為200%B、漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格=前收盤價*（1漲跌幅比率）C、會集競價無前收盤價股票的成交首日不推行價格漲跌幅限制D、全國股轉企業作出停止掛牌決定后，會集競價股票恢復交易時期的成交首日不推行價格漲跌幅限制二、判斷題1、創新層會集競價股票集中結合前3分鐘不可以撤掉申報。（A）A、正確B、錯誤2、掛牌企業不再吻合其所屬層級條件的，可能被調至較低層級。（A）A、正確B、錯誤3、掛牌企業停止掛牌即可能是主動向全國股轉企業提出申請，也可能是

9、因違反全國股轉公司相關業務規則而被動停止掛牌。（A）A、正確B、錯誤全國中小企業股份轉讓系統三類交易權限開通知識測評試卷一、選擇題（單項選擇題）1、以下不屬于精選層股票可以使用的交易方式是（B）A、競價交易B、場外交易C、大宗交易D、特定事項協議轉讓2、精選層股票交易可以接受投資者的申報種類不包括（C）A、限價申報B、本方最優市價申報C、定價申報D、最優五檔即時成交節余撤掉E、對手方最優市價申報F、最優五檔即時成交節余轉限價3、精選層限價申報應當吻合的條件，以下表述不正確的選項是（B）A、買入申報價格不高于買入基準價格的105%或買入基準價格以上十個最小價格變動單位（以孰高為準）B、買入申報價

10、格不高于買入基準價格的110%或買入基準價格以上十個最小價格變動單位（以孰高為準）C、賣出申報價格不低于賣出基準價格的95%或賣出基準價格以下十個最小價格變動單位（以孰低為準）D、買入基準價格為當前賣方最優價格，賣方無報價時，買入基準價為當前買方最優價格4、以下關于精選層股票競價交易漲跌幅的表述不正確的選項是（A）A、精選層股票競價交易推行20%的漲跌幅限制B、連續競價成交首日不設漲跌幅限制C、精選層股票成交首今后，自次一交易日起設置漲跌幅限制D、價格漲跌幅以內的申報為有效申報，高出價格漲跌幅限制的申報為無效申報5、以下關于市價申報的說法錯誤的選項是（B）A、市價申報僅適用于有價格漲跌幅限制的

11、連續競價股票連續競價時期的交易B、開盤會集競價時期、收盤會集競價時期和盤中臨時停牌時期，可以進行市價申報C、市價申報采用價格保護措施，買入（賣出）申報的成交價格和轉限價申報的申報價格不高于（不低于）買入（賣出）保護限價D、接受市價申報的時間為每個交易日的9:30至11:30、13:00至14:576、關于精選層股票臨時停牌表述錯誤的選項是（D）A、盤中交易價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或高出30%或60%的，推行盤中臨時停牌B、臨時停牌時期投資者可以申報和撤掉申報C、臨時停牌僅適用于無價格漲跌幅的精選層股票D、單次臨時停牌連續時間為15分鐘7、以下表述不屬于掛牌企業停止掛牌狀況的是（B）A、中國證監會同意其公開刊行股票并在證券交易所上市，或證券交易所贊成其股票上市B、做市股票做市商不足兩家停牌高出1個月C、未在規按限時內顯露年度報告也許半年度報告的，自期滿之日起兩個月內仍未顯露年度報告或半年度報告D、主辦券商與掛牌企業