1、我國科技期期刊OAA現狀和和發展策策略研究究修改時間間:20010-12-31 17:09:35【 文摘 】文章通過調調研我國國科技期期刊開放放存取（OOpenn Acccesss，簡簡稱OAA）的發發展現狀狀，對我我國科技技期刊OOA的數數量、分分布以及及開放全全文的特特征進行行了分析析，找出出目前我我國科技技期刊OOA存在在的主要要問題，并并對影響響開放存存取發展展的各類類因素進進行了探探析，最最后從提提升影響響力、營營造良好好的宏觀觀環境等等方面對對我國的的科技期期刊OAA的發展展提出有有效的策策略及建建議。 張莞 潘薇 / 中中國科學學技術信信息研究究所 北北京 11000038摘要：

2、文章章通過調調研我國國科技期期刊開放放存取（OOpenn Acccesss，簡簡稱OAA）的發發展現狀狀，對我我國科技技期刊OOA的數數量、分分布以及及開放全全文的特特征進行行了分析析，找出出目前我我國科技技期刊OOA存在在的主要要問題，并并對影響響開放存存取發展展的各類類因素進進行了探探析，最最后從提提升影響響力、營營造良好好的宏觀觀環境等等方面對對我國的的科技期期刊OAA的發展展提出有有效的策策略及建建議。關關鍵詞：開放存存取，開開放存取取期刊，科科技期刊刊，發展展策略DDOI：10.37772/jj.isssn.16773222866.20010.12.0100科技期刊是是反映國國家科技

3、技創新水水平的窗窗口，一一個國家家科技發發展的水水平和軌軌跡可從從其創辦辦的科技技期刊的的數量和和質量上上得以反反映。就就數量而而言，中中國科技技期刊占占全國期期刊總數數的一半半多，成成為世界界上數量量僅次于于美國的的第二科科技期刊刊大國。從從上世紀紀80年年代開始始，各類類科技期期刊價格格不斷上上漲，限限制了眾眾多讀者者閱讀期期刊進而而了解作作者研究究成果的的機會，影影響了正正常的學學術交流流與知識識的傳播播。開放放存取（OOpenn Acccesss，簡簡稱OAA）是近近年來出出現的創創新的科科技期刊刊出版模模式，其其致力于于提高學學術信息息的吸收收、利用用與影響響，實現現信息的的自由傳傳

4、播和最最大使用用價值。OOA體現現了研究究人員的的共同利利益，符符合學術術出版的的初衷，表表達了互互聯網的的共享精精神實質質，被認認為是未未來學術術出版的的趨勢。本研究通過搜索引擎在互聯網上對我國自然科學類科技期刊OA出版現狀的全面調研，以此為例來探索OA出版模式在我國科技領域的發展趨勢和走向，發現目前存在的主要問題，并結合我國的發展狀況和相關條件提出建議，以期為我國科技期刊的主辦者和相關管理部門提供借鑒和參考，從而推動科學信息的開放存取在中國的進一步發展。1中國科科技期刊刊OA出出版現狀狀分析中國國科技期期刊引證證報告（220099年核心心版）以以及中中文核心心期刊要要目總覽覽（220088

5、年）所所收錄的的自然科科技類核核心期刊刊，去重重之后共共有19994種種。10044種種期刊不不提供全全文或者者需要用用戶注冊冊登錄后后付費才才能查看看；其余余3577種期刊刊均提供供了一定定的全文文免費獲獲取服務務，占總總期刊數數量的118.44%。在在提供全全文免費費獲取服服務的期期刊中，開開放全文文期數大大于200期的有有3255種，占占總期刊刊數量的的16.7%。對對于開放放期數在在20期期以下的的學術期期刊，由由于無法法判斷其其OA策策略，在在本論文文中暫時時將其列列為非OOA期刊刊。1.1 數數量與網網絡化情情況根據頂級域域名的種種類，將將我國科科技期刊刊的上網網形式歸歸為：一一刊

6、單獨獨上網、多多刊聯合合上網、依依托主辦辦單位上上網，以以及依托托大型OOA集成成網站上上網。其其中，OOA期刊刊的主要要上網形形式為依依托主辦辦單位上上網和一一刊獨立立上網。其其中，依依托主辦辦單位上上網的有有60種種，占總總數的118.55%；一一刊獨立立上網的的有2117種，占占到總數數的666.8%。表1 我國OOA科技技期刊的的上網形形式由表1可知知，OAA科技期期刊的主主要上網網形式為為一刊獨獨立上網網和依托托主辦單單位上網網。其中中，一刊刊獨立上上網的有有2177種，占占總數的的66.8%；依托主主辦單位位上網的的期刊有有60種種，占總總數的118.55%。開開放期數數較多的的期

7、刊多多采用一一刊獨立立上網的的方式。而而依托大大型OAA集成網網站的上上網形式式在開放放期數為為21至至50期期之間的的期刊較較多采用用（155%），具具代表性性的中國國科技論論文在線線。該網網站于220033年經教教育部批批準，由由教育部部科技發發展中心心主辦，其其中的“科科技期刊刊”欄目目收錄了了由各大大學主辦辦的學報報近幾年年發表的的所有論論文，并并分別按按照期刊刊名稱、學學科分類類編排，方方便科研研人員查查閱并擴擴大學報報的影響響，提高高論文的的引用率率和期刊刊的影響響因子，推推動了科科技期刊刊的上網網工程。1.2 分分布情況況1.2.11 地區區分布情情況在本次調查查的3225種OO

8、A科技技期刊分分布在北北京、上上海、遼遼寧、湖湖北等225個省省及直轄轄市。按按照我國國行政區區的劃分分，本次次研究統統計了OOA科技技期刊在在華北、東東北、華華東、中中南、西西南、西西北等地地區的分分布情況況。其中中，華北北地區有有1400種，占占OA科科技期刊刊總數的的43.08%；華東東地區668種，占占總數的的20.92%；中南南地區441種，占占總數的的12.62%。在華華北地區區中，隸隸屬北京京的OAA科技期期刊數量量最多，為為1355種；華華東地區區排在第第一位的的是上海海，OAA科技期期刊數量量為200種。另另外，開開放期刊刊數在1100種種以上的的科技期期刊中，有有67.65

9、%都集中中在華北北地區。1.2.22 學科科分布情情況表2 我我國OAA科技期期刊的地地區分布布根據萬方的的期刊學學科分類類，對我我國OAA科技期期刊進行行統計，分分類整理理后的學學科分布布數據如如圖1所所示。可可以看出出，我國國OA科科技期刊刊分布較較多的學學科主要要包括基基礎科學學（占總總數的440.992%）、工工業技術術（299.233%）和和醫藥衛衛生（118.777%）。 圖1 我國OA科技期刊的學科分布1.3 開放全文的特征1.3.11 555.1%回溯年年代在220000年后我國OA科科技期刊刊回溯年年代大多多分布在在20000年以以后，共共1799種，占占總數的的55.1%，

10、但但開放期期數1100期期的OAA科技期期刊則主主要分布布在九十十年代以以前。追追溯年代代最長的的五種OOA科技技期刊為為地質學學報（119222年）、物物理學報報（19933年年）、科科學通報報（19950年年）、中中國科學學（19950年年）、植植物分類類學報（119511年）。1.3.22 近八八成連續續開放期期數188個月以以上在本次調查查的3225種OOA的科科技期刊刊中，開開放期數數在211-500之間的的有1007種；開放期期數在551-1100之之間的有有1166種；開開放期數數大于1100的的有1002種。其其中，連連續188個月OOA的有有2477種，占占比為776.00%

11、；而而其余部部分則沒沒有連續續性的公公開全文文。1.3.33 半數數開放周周期與其其印刷版版同步對比各期刊刊的印刷刷與網絡絡出版周周期發現現，有1164種種開放全全文期刊刊的網絡絡版OAA與其印印刷版刊刊物同步步刊發（550.55%），而而滯后于于印刷版版期刊的的也有1139種種，所占占比例為為42.8%，另另有211種期刊刊，采用用了網絡絡OA超超前于其其印刷版版的出版版模式。1.3.44 PDDF是開開放全文文的主要要格式由于文本的的PDFF格式不不受操作作系統的的影響，與與印刷格格式的期期刊基本本一致，而而被OAA科技期期刊所廣廣泛使用用。在本本次調查查的3225種OOA科技技期刊中中，

12、有996%以以上（3312種種）提供供PDFF格式；其他格格式，如如TXTT、HTTML、RRAR/CAJJ和電子子書等，只只占了很很小的份份額。2主要問問題和原原因分析析2.1 OOA科技技期刊數數量較少少，信息息量不足足目前，我國國OA科科技期刊刊正處在在高速發發展階段段，期刊刊數量穩穩步增加加。但由由于我國國OA起起步較慢慢，人們們對它還還不完全全了解和和認可，OOA科技技期刊目目前在全全部科技技期刊中中所占比比例僅為為16.7%，與與國外日日漸龐大大的OAA科技期期刊數量量相比仍仍處于劣劣勢。另另外，我我國OAA科技期期刊大多多由傳統統期刊轉轉變而來來，主要要采用部部分OAA出版模模式

13、；開開放程度度不盡相相同，開開放總期期數總體體而言仍仍然偏少少。有666.88%OAA科技期期刊的上上網形式式采用一一刊獨立立上網，其其網站的的信息量量顯得不不夠，從從而難以以在相關關研究領領域取得得顯著影影響。2.2 OOA模式式的穩定定性有待待加強我國OA科科技期刊刊的時效效性較強強。大多多數期刊刊都能對對最新內內容及時時公開，比比傳統印印刷版期期刊更能能迅速地地被獲取取和引用用。但穩穩定性有有待加強強。因為為種種原原因，OOA期刊刊的開放放程度不不斷發生生變化，有有些期刊刊成長為為完全OOA期刊刊，有些些期刊則則轉變為為部分OOA、甚甚至放棄棄OA模模式。目目前，接接近1/3的期期刊是近

14、近3年來來才創立立的，創創刊時間間短，一一些期刊刊不能固固定出版版頻率，出出版能力力和學術術質量均均有待考考驗。2.3 對對OA的的認知存存在局限限性我國科技期期刊對于于OA的的認知存存在一定定的局限限性，在在3255種開放放全文的的科技期期刊中，只只有極少少數期刊刊（4%）在自自己的獨獨立網站站中聲明明為“開開放存取取”或者者“免費費獲取”。而而大多數數科技期期刊出于于種種原原因考慮慮，只是是將其期期刊的電電子版在在網絡上上全文公公開，但但并未公公開聲明明為OAA期刊。國外OA科技期刊通常會在自己網站的首頁明顯位置會有類似“Open access to all articles”的聲明，并可

15、以鏈接到單獨的網頁對OA的含義作進一步的解釋。例如，由BioMed Central出版發行的200多種生化類期刊雜志，其網站對開放存取期刊及其論文的權限以及版權情況都進行了明確的闡釋。2.4 OOA科技技期刊的的學術影影響力有有限期刊的學術術影響力力是其存存在的必必要條件件和進一一步發展展的動力力。如果果OA期期刊不能能形成足足夠的影影響力就就很難獲獲得進一一步發展展的空間間，甚至至可能最最終被淘淘汰。從從目前的的發展現現狀看，我我國OAA期刊的的影響力力呈現增增大的趨趨勢，但但由于規規模小、發發展時間間短、宣宣傳力度度不夠等等原因，目目前大部部分期刊刊還處于于該學科科期刊的的中下等等水平，學

16、學術影響響力仍然然非常有有限。2.5 OOA的相相關政策策較為缺缺乏在全球大量量制定OOA政策策以推動動OA資資源發展展的情況況下，我我國的OOA資源源建設政政策卻較較為缺乏乏。除了了簽署柏柏林宣言言，我我國還沒沒有政府府部門或或其他權權威部門門發布支支持OAA資源建建設的政政策或聲聲明。關關于OAA期刊的的質量保保證問題題、版權權問題等等都未有有法律法法規進行行明確規規定。此此外，在在瀏覽OOA期刊刊網站時時可以發發現，大大多數期期刊均沒沒有任何何針對OOA資源源的政策策說明，只只是簡單單地在網網站中允允許對期期刊文章章進行全全文下載載，或在在介紹中中零散地地提到提提交政策策、版權權政策、審

17、審核政策策、收錄錄范圍等等內容。3我國OOA科技技期刊發發展的建建議OA作為一一種新興興的出版版模式，是是科學技技術發展展的產物物，也是是歷史發發展的必必然結果果，已逐逐漸受到到廣大科科研人員員和讀者者的青睞睞與認同同。實現現期刊OOA，對對于我國國實現與與國際接接軌，進進行科學學技術的的即時交交流，借借鑒國外外先進科科學技術術及經驗驗，提高高我國的的科學技技術水平平和科技技創新能能力，提提高我國國期刊的的國際影影響力，從從而展示示我國的的科研成成果和綜綜合國力力都有著著十分重重大的現現實意義義。由于于體制、觀觀念和文文化等方方面的差差異，與與國外開開放存取取尤其是是美、英英等國家家開展的的情

18、況相相比，我我國在理理論上和和實踐上上都處于于起步階階段。由由于各個個國家和和地區的的具體環環境不一一樣，應應在充分分調研我我國科技技期刊OOA出版版現狀的的基礎上上，結合合國外OOA期刊刊運作情情況和出出版模式式，研究究解決期期刊在開開放存取取過程中中出現的的各種問問題，以以制定適適合我國國國情的的OA期期刊發展展建議。3.1 提提升OAA科技期期刊的影影響力3.1.11 加大大OA科科技期刊刊的宣傳傳力度由于我國OOA期刊刊對外宣宣傳力度度不夠，用用戶、科科研工作作者以及及期刊出出版者對對其認知知程度不不高，嚴嚴重阻礙礙了OAA期刊的的進一步步發展。因因此，引引導大眾眾正確認認識OAA并進

19、行行有策略略的宣傳傳，對于于擴大我我國OAA科技期期刊的影影響力、促促進其進進一步發發展起著著舉足輕輕重的作作用。具具體措施施舉例如如下：（11）在學學術門戶戶網站中中加以宣宣傳。我我們在搜搜索過程程中發現現，很多多期刊的的目錄、摘摘要與關關鍵詞都都是通過過第三方方網站獲獲得的。因因此，可可以考慮慮將一些些學術影影響力較較高的開開放存取取期刊、提提供開放放存取期期刊列表表的網站站（如中中國科技技論文在在線）在在相應學學科的門門戶中進進行宣傳傳，以提提高OAA期刊的的知名度度，促進進科研用用戶、出出版者的的接受與與認可。（2）借助高校、科研機構、圖書館的力量。在高校、各學科協會的幫助下舉辦科普展

20、覽會，向學術工作者普及OA出版的概念。此外，許多專家學者在進行學術研究時，都要使用大量來自圖書館館藏的資料。因此以圖書館為平臺進行宣傳會有很好的效果。例如，以講座和專題的形式或者在圖書館網站首頁進行宣傳等。3.1.22 提高高OA科科技期刊刊的學術術影響力力OA期刊需需要通過過一系列列措施吸吸引更多多的學者者關注，在在提高辦辦刊質量量的同時時吸引更更多的作作者投稿稿和讀者者的點擊擊下載，并并使二者者形成良良性循環環。例如如：（11）嚴把把質量關關，采取取嚴格的的同行評評議制度度，保證證其所載載文獻的的質量。同同時還可可充分利利用OAA出版的的網絡優優勢，通通過網絡絡廣泛征征得評價價意見，促促進

21、研究究成果質質量的提提高。（22）盡快快將OAA科技期期刊納入入科研成成果評價價體系，這這樣既可可以消除除用戶對對OA期期刊的顧顧慮，又又可鼓勵勵期刊出出版者，增增加OAA期刊的的來源。（3）建立具備可操作性的OA科技期刊評價指標體系。一方面可以促使OA期刊不斷提升辦刊質量，另一方面評價結果可供科研人員判斷OA期刊的質量，以此作為選擇信息的依據。（4）增加英文版OA科技期刊的份額。要實現世界范圍的OA，就必須采用國際通用的語言，否則就失去了學術交流的意義。3.2 營營造良好好的OAA發展環環境3.2.11 促進進OA科科技期刊刊的穩定定發展國家應加大大對OAA出版的的支持力力度，從從政策上上和

22、經費費上予以以大力扶扶持，以以促進OOA期刊刊的平衡衡發展。例例如，國國家對于于經濟發發展較慢慢的地區區，如西西南、西西北地區區等，可可給予期期刊出版版商一定定的政策策和經費費支持。在在OA科科技期刊刊領域，對對來自該該些地區區的作者者或沒有有課題經經費的作作者，可可考慮減減免出版版費用。此此外，也也可以嘗嘗試科研研機構間間的聯合合建設，從從而在擴擴大資金金來源的的同時在在一定程程度上節節省評審審費用。3.2.22 提供供多樣化化的科技技經費支支持目前，國外外許多機機構愿意意支付OOA出版版費用，以以鼓勵作作者在OOA期刊刊中發表表研究成成果并保保留版權權。例如如，英國國和印度度兩國都都提出建

23、建立專項項資金，幫幫助作者者支付開開放存取取期刊收收取的加加工處理理費用，這這一舉措措可以減減輕科研研人員的的經濟壓壓力，更更好地促促進OAA運動的的開展。鑒鑒于中國國的實際際情況，在在OA科科技期刊刊的初創創時期，我我國科研研管理機機構和資資助機構構應當建建立專項項經費，以以補貼期期刊的運運行費用用和科研研人員發發表成果果的加工工費用等等，以緩緩解編輯輯部和科科研人員員的壓力力，促進進開放運運動的發發展。3.2.33 提高高對OAA政策的的透明度度在制定OAA政策時時，需要要對公開開制度作作出詳盡盡的規定定，保證證開放存存取的執執行。同同時，應應與相關關的國家家科研資資助機構構共同努努力，建

24、建立并完完善監督督管理工工作，以以全面推推動我國國OA事事業的發發展。例例如，可可以建立立專門網網站對國國內外相相關政策策、各OOA機構構政策、出出版商及及科研資資助機構構的OAA政策以以及國際際OA發發展最新新動態進進行分類類報道。這這種提高高政策透透明度的的做法必必將使政政策實施施效果最最大化。3.2.44 制定定部分強強制性的的OA政政策政府應當在在OA發發展過程程中，發發揮政府府的宏觀觀管理和和政策導導向的作作用，制制定OAA出版和和自存儲儲政策，加加強對研研究人員員研究成成果OAA出版的的鼓勵和和激勵，甚甚至采取取強制性性的法律律政策以以支持學學術成果果的OAA出版。2005年2月，

25、美國國立衛生研究院（NIH，世界最大的醫學研究資助單位）正式發布公共存取政策（Policy on Enhancing Public Access to Archived Publications Resulting from NIH-Funded Research）。該政策要求作者在發表由NIH贊助的研究成果的時候，同時將一份文章提交給NIH的國家醫學圖書館（National Library of Medicine）。文章將被放到公共醫學數據庫中心。最遲在文章發表后的12個月內向公眾開放。此后，英國研究委員會（英國資助研究的主要公共基金機構）于2005年7月正式批準并公布關于OA的新政策：從2

26、005年10月開始，所有接受英國8個研究機構資助的研究人員都應盡可能早地將他們的論文放入免費公共數據庫。該政策將覆蓋英國50%受資助的研究人員。繼美英兩國之后，許多學者、媒體以及政府所屬機構已經開始動員各國政府對納稅人資助的研究項目采取OA出版模式。迄今為止，澳大利亞、加拿大、法國、德國、荷蘭、印度、挪威、蘇格蘭以及瑞士等國都已經著手制定相關的強制OA政策。我國每年都有大量受政府資助的研究項目（例如，2009年國家自然科學基金有近1.8萬個，資助金額達58億人民幣）。對于這些項目的研究成果，政府和科研管理部門應該制定一定的強制政策，以確保公共資助的研究成果的長期保存和公開獲取。參考文獻1 萬萬

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30、莞（19977-），男男，工程程師，主主要從事事信息共共享、信信息挖掘掘、開放放存取等等方面的的研究。通訊地址：北京市市海淀區區復興路路15號號2100房間。EE-maail: HYPERLINK mailto:zhangwan zhhanggwannwaanfaangddataa.coom.ccn潘薇薇（19980-），女女，博士士。The RReseearcch iin tthe Staatuss Quuo & Deevellopiing Strrateegy of OA forr Chhineese Sciienttifiic aand Tecchnoologgy JJourrnallsZhangg Waan, Pann Weei / Innstiitutte