1、295/295發電企業業績評估指南（試 行）1 總則1.1 概述1.1.1 本指南以發電企業業績目標和評估準則（以下簡稱準則）為依據，對如何評價發電企業的業績水平進行了具體描述。準則是發電企業業績評估工作的綱領性文件，發電企業在開展業績評估工作時以及業績評估專家在開展評估工作時，均應以準則為依據。本指南與準則不全都時，按準則執行。1.1.2 業績評估的指導思想是：在總結國內發電企業“達標、創一流”、“平安性評價”、“標準化作業”等管理工作閱歷的基礎上，參考和學習國內外核電廠運行業績評估的做法，以業績評估為載體，通過推廣“良好實踐”和提出“改進建議”，促進企業建立健全內部良性循環機制，不斷提高企

2、業管理水平和經濟效益。1.1.3 本指南闡述了發電企業業績評估工作的基本程序、方法和要求，目的是幫助評估專家規范、精確地開展業績評估工作，亦可供發電企業在開展自我評估時參考。1.2 評估工作的基本程序、方法和要求1.2.1 評估前的預備工作1.2.1.1 企業應按準則要求開展工作，在自我評估的基礎上向集團公司業績評估辦公室提出評估申請。一般狀況下，企業應提前三個月提出評估申請。1.2.1.2 集團公司業績評估辦公室依據企業申請，制訂評估工作方案，確定評估的具體時間，依據評估范圍組織評估隊（具體實行參與評估的專家名單），并與企業協商評估工作的具體詳情，如評估工作日程安排、需要事先供應的資料、需要

3、事先進廠了解的相關狀況等。1.2.1.3 評估專家應于評估前認真閱讀企業供應的相關資料，對企業現狀有基本了解。如需企業補充供應資料或提前進廠了解相關狀況，應準時向集團公司業績評估辦公室提出要求，由集團公司業績評估辦公室依據需要統一協調、安排。1.2.1.4 企業應按集團公司業績評估辦公室的要求做好評估前的各項預備工作，確保評估工作順當開展。1.2.1.5 評估專家如需其他領域的評估專家幫助開展工作時，應事先確定幫助項目和具體要求，并在評估隊進廠后的首次會議上提出幫助申請，并由評估隊長協調、安排評估專家之間的工作協作事宜。1.2.2 現場評估的基本程序1.2.2.1 首次會議。依據事先對受評估企

4、業的了解，由評估隊長向評估專家介紹企業基本狀況、提出評估工作目標、安排評估工作日程、協調各評估領域的相關工作等。特殊要留意避開各領域的專家做同樣的工作，例如，在平安管理方面，準則中在一些相關領域都有相應的要求，評估隊長應留意協調各領域在平安管理方面的側重點，不要做重復性工作。1.2.2.2 調查探究。評估專家首先應了解企業執行準則的基本狀況，對企業在某領域的管理思路、基本做法、主要特點和基本現狀有一個基本了解，并通過具體大事對管理的有效性開展調查探究，了解并把握一些能真實反映企業業績水平的事實。1.2.2.3 分析比較。將了解到的事實進行分析、匯總，并與業績目標進行比較，在與受評估企業充分交換

5、意見的基礎上提出各領域的初步評估意見。1.2.2.4 初步報告。評估專家應就企業在各領域的“良好實踐”和“值得改進的地方”提出初步評估意見，并且要充分征求企業相關人員的意見。在初步評估意見中，對“值得改進的地方”應提出如何改進的建議。依據各領域評估專家的初步評估意見，形成評估隊初步評估報告。1.2.2.5 末次會議。對評估工作進行總結， 并就初步評估報告中的重點問題與受評估企業充分交換意見。1.2.2.6 正式報告。評估隊在現場評估后兩個月內向受評估企業提交正式評估報告，并向集團公司業績評估委員會書面報告評估結論。1.2.2.7 集團公司業績評估辦公室負責組織推廣受評估企業的“良好實踐”，并督

6、促受評估企業實行“改進建議”。1.2.2.8 受評估企業可以依據實際需要申請后續評估。1.2.3 現場評估的基本方法1.2.3.1 查閱資料。評估專家了解企業管理思路、基本做法、主要特點和管理現狀的主要方法。各領域所需查閱的資料一般可分為兩類，一類是電廠預先供應應評估專家進廠前需要閱讀的面上狀況的資料（詳見本指南附件1.1）；另一類是為進一步了解有關狀況需要電廠供應的有關資料（資料清單視具體狀況定，但應提前將清單提交電廠聯絡員）。1.2.3.2 現場檢查。評估專家對管理過程和管理效果進行考察和了解的主要方法。通過現場檢查，評估專家可以更深化地了解企業管理水平的現狀，發覺企業的“良好實踐”和“有

7、待改進的地方”。評估專家還可以通過現場檢查，對管理過程進行跟蹤，以發覺更深層次的問題。1.2.3.3 訪問座談。評估專家通過訪問和座談，了解企業在某一管理領域的某些詳情，如管理層的意圖能否被員工正確理解，管理思路能否得到正確貫徹，各級各類人員對管理效果的評價及改進意見等。評估專家應按本指南所推舉的討論話題或自行擬訂討論題開展訪問座談，也可以事先預備好問卷開呈現場考問或問卷調查。1.3 評估專家應留意的有關問題1.3.1 業績評估是與結果有關的一種過程，只有得到事實的支持，評估結論才是有效的。業績評估專家以準則為基礎，將事實與一系列被推舉用法的業績目標進行聯系、比較和分析，從而得出評估結論。1.

8、3.2 業績目標包括范圍很廣，假如能全部做到，企業總體管理水平將會得到明顯提升。支持性準則具有更強的針對性，它們往往只描述一項有利于實現業績目標的具體活動，至于這些活動具體應怎樣實施，則應當由企業依據自己的實際狀況確定。因此，在應用這些準則時，發電企業、評估專家應當依據實際狀況做出相應推斷。1.3.3 準則是非定量的，業績目標也不能用預設的標準值或特定的方法來度量。所以，本指南作為一個工具，將引導評估專家把留意力集中在“用事實來驗證管理是否有效”上，幫助評估專家對企業在某些領域表現出的優點和不足做出評價或提出改進建議，促進企業建立健全自我完善機制。1.3.4 評估工作可分為專項評估和綜合評估。

9、專項評估的評估范圍為準則中規定的九個領域中的一個或若干個領域（不超過五個領域），綜合評估的評估范圍不少于六個領域。企業可依據實際需要選擇評估范圍。1.3.5 評估專家在開展評估工作時，要親密關注管理創新工作，鼓舞企業在各領域業績目標的框架下制造性地開展工作，認真總結和開發企業體制創新、管理創新和科技創新等方面的成果，主動推廣企業的先進管理閱歷。2 綜合管理2.0 概述2.0.1 綜合管理領域所涉及的是企業管理工作中的綜合性、基礎性的工作，各項工作之間相互關聯并對其它領域的工作產生重要影響。因此，評估者應當充分了解綜合管理的自身現狀及對其它領域工作的影響效果，并從中得到一些事實，然后對這些事實進

10、行跟蹤，以找動身生這些事實的緣由。2.0.2 評估者在進廠前應認真閱讀電廠供應的有關資料（詳見附件1.1），對企業綜合管理的現狀有一基本了解。2.0.3 了解電廠產權結構。2.0.4 了解電廠組織機構設置、管理模式及其運作機制。2.0.5 廠長（總經理）授權及各部門職責是否清晰。2.0.6 部門間相關管理工作的接口是否清晰。2.0.7 部門負責人及管理人員對自己所擔當的責任是否清晰。2.0.8 是否做到了凡事有人負責。2.0.9 了解電廠現有標準、規程、制度掩蓋的技術、管理和工作領域，是否做到了凡事有章可循。2.0.10 了解電廠管理層預期實現哪些目標（納入企業目標管理體系進行管理的目標）。2

11、.0.10.1 過去曾經實現過哪些目標。2.0.10.2 近期預期實現哪些目標。2.0.10.3 遠期預期實現哪些目標。2.0.11 了解電廠信息管理和MIS建設的狀況，電廠在運作過程中各方面信息是否暢通，能否做到凡事有據可查。2.0.12 了解電廠監督和約束機制的運作狀況，是否做到凡事有人監督。2.1 組織機構業績目標：組織機構的設置符合精簡、高效的原則，決策層、管理層、執行層三個層面職權明確，任務具體。全部管理工作均已實行責任部門，無管理盲點，部門之間管理分工接口清晰、無重疊。2.1.1 在征得企業同意的前提下，查閱資產負債表、企業上年度財務審計報告、企業在注冊或變更時提交工商行政管理部門

12、的有關材料等臺帳和資料，了解企業產權結構狀況，國有資產、集體資產等產權是否清晰。2.1.2 對具有獨立法人資格的企業，查閱公司章程、股東會、董事會、監事會等有關資料，了解企業是否已經建立現代企業制度，企業的設立、變更和運作等是否符合公司法的規定。2.1.3 查閱電廠組織機構圖，通過訪問人力資源管理部門了解近三年來機構變更的基本狀況、變更緣由和實際效果，并與有關人員討論現有組織機構是否體現了精簡、高效的原則，是否符合“新廠新機制，老廠新方法”的基本要求。2.1.3.1 評估者應通過具體事例觀看和評價組織機構的設置是否能夠體現精簡、高效的原則。這些具體事例可以選擇對以往所發生的具有確定代表性的工作

13、項目進行分析，也可以選擇對當前正在進行的工作項目跟蹤考察。2.1.3.2 了解企業是否實現了主業和輔業分別，運行和檢修分別?；痣姀S定員是否達到原國家電力公司頒發的98定員標準要求，水電廠定員是否達到原國家電力公司頒發的2000定員標準要求。集團公司若有新的定員規定，應嚴格按要求執行。2.1.4 訪問企業管理者，了解決策層、管理層、執行層管理權限有無規定，是怎樣規定的。查閱授權管理制度，確認規定是否明確、具體。2.1.5 查閱相關規章制度，了解企業是否已經從制度上建立健全了以崗位責任制為基礎，以競爭機制、激勵機制、監督機制和考核機制為主要內容的企業運作機制。2.1.6 在運行、檢修、管理工作崗位

14、選擇部分有代表性的崗位開展調研，了解企業崗位責任制、競爭機制、激勵機制、監督機制和考核機制的實際運作狀況。2.1.7 了解企業管理模式是否適合本企業的特點，能否促進企業管理水平不斷提高。管理運作機制是否健全，運作是否正常。推舉參考下列“五步循環”管理模式：第一步：制定目標。管理者依據企業目前的管理水平和實際狀況，設計出必需經過全體員工不懈努力才能實現的期望目標，并將期望目標轉變成寬敞員工的行動準則。第二步：方案實施。管理部門依據期望目標制訂進程方案并組織實施。進程方案中除包含階段性目標、進度、措施等內容外，還應包含管理體制的變更以及變更對改善管理效果的預期，即用法“體制變更管理”原則，確保進程

15、方案的實施。 第三步：監督評估。通過自我評定、管理觀看、標準檢查、獨立評審和性能指標分析等自我評價技術，對進程方案和業績進行監督和評估。 第四步：加強指導。在進程方案實施過程中，管理部門應加強對作業的指導，準時總結閱歷教訓，準時訂正工作偏差。 第五步：鞏固提高。在本輪期望目標實現后，實行有效措施予以鞏固，并在此基礎上提出更高目標，開頭下一輪循環。2.1.8 查閱企業規章制度中有關部門職責的相關內容，了解各部門分工是否明確，職責上有無重疊，部門間相關管理工作接口是否清晰，企業各方面工作是否都已實行了責任部門和責任人。2.1.9 就企業組織機構設置方面的詳情問題，訪問企業管理者、部門管理者和一般管

16、理人員，并與之座談討論相關問題。留意將訪問得到的信息與查閱資料、現場調查所得到的信息進行分析比較。假如消失較大差異，評估者應當開展補充調查，以得出正確結論。同時，評估者應留意調查產生這些信息差異的真正緣由。一個有效的技巧是詢問被訪問者，如何管理一項活動以及他們在管理該活動時要遵循哪些指導文件或規定。當沒有具體活動可供描述時，可以要求他們具體描述個人責任。以下是討論時的參考話題：2.1.9.1 訪問企業管理者1) 企業管理者對部門授權有無原則規定，為什么這樣規定，舉例說明授權管理的效果。2) 你如何評價部門管理者在職責和授權范圍內的工作業績，你對他們有什么改進建議。3) 你認為各部門的管理職責和

17、權限是否清晰，部門間相關管理工作的接口是否清晰。4) 你平常工作的主要精力放在哪些工作領域。5）部門管理者之間常常消失哪一類沖突需要你出面協調。6）現有機構設置是否符合精簡、高效的原則，你有什么改進建議。7）現行管理模式及運作機制是否適合企業管理實際，是否需要改進，如何改進。8）你對部門管理者的總體素養是否滿意，你是怎樣培訓他們的或為他們供應了怎樣的培訓條件。2.1.9.2 訪問部門管理者1) 你所在部門有哪些職責。2) 你所在部門的職責與對應權限（或授權）是否得到充分響應，也就是說，你在管理活動中是否有職有權。3) 你所在部門的工作關系是否順暢。4) 由你所在部門主管的工作在需要有關部門協作

18、時，是否能夠得到準時、有效地支持，是否存在推諉、扯皮現象。5) 就某項具體工作，談談你如何管理所在部門的工作。6) 就某項具體工作，談談你遵循什么原則或規定處理與其它相關部門之間的工作關系。7) 從工作量和人員配備的角度分析你所在部門的工作任務是處于不足、飽滿還是超負荷狀態。8) 你認為部門間職責的劃分有不合理的地方嗎，假如有，請舉例說明。9) 你對所在部門設定了哪些預期目標，為實現這些目標，你預備實行哪些行動。2.1.9.3 訪問一般管理人員1) 崗位職責是否明確。2) 工作關系是否明確。3) 工作任務是否適度，你認為處于不足、飽滿還是超負荷狀態。4) 是否接受過必要的崗位理論學問、操作技能

19、培訓。5) 你對部門組織生產或管理活動的方式有何改進建議。2.2 規章制度業績目標：建立健全規章制度體系，做到凡事有章可循。嚴格執行規章制度，加強規章制度的培訓和考核，做到違章必究。2.2.1 查閱有關文件，確定企業是否建立了規章制度建設的組織保證體系，是否成立了由企業管理者及各方面專家組成的規章制度建設領導機構和工作機構。確定領導機構和工作機構是否依據規定的職責正常開展工作。2.2.2 訪問規章制度管理部門，了解工作職責和具體開展工作的狀況，了解人員配備是否能夠充分規章制度建設工作的需要。2.2.3 查閱企業逐步健全規章制度體系的工作規劃，并檢查規劃內容的實行狀況。2.2.4 查閱規章制度名

20、目，確定名目中所列規章制度是否能夠充分企業各方面管理工作的需要，并對比名目檢查還有哪些規章制度沒有建立，為什么？推舉評估者參考發電企業規章制度名目（見附件2.1），該名目是發電企業在綜合管理、平安管理、經營管理、人力資源管理、運行與維護、檢修與更新改造、科技進步環境愛護與技術監督、企業文化、自我評價與閱歷反饋等九大管理領域應當建立的規章制度體系的基本框架，并不包括全部，例如，對尚未實施主輔分別的企業，可能需要有關生活后勤保障方面的規章制度等。評估者在用法該名目時，應充分留意被評估企業的管理體制、設備狀況及其它特點，切忌生搬硬套。評估者可以將被評估企業現有規章制度名目中的各項規章制度依據發電企業

21、業績目標和評估準則中的九個領域進行分類，然后與附件2.1發電企業規章制度名目進行對比，以找出存在的問題。2.2.5 查閱規章制度建設管理規定，了解規章制度的立項、編寫、審核、批準、發布和考核等具體規定。選擇部分有代表性的規章制度，通過查閱相關資料、訪問相關人員了解執行這些規定的狀況，確定企業在規章制度建設中是否存在隨便性。2.2.6 對已經開展標準化管理工作的企業，評估者應查閱對標準化工作進行管理的標準規定，即標準化管理標準。確定企業在建立標準化體系、各類標準的編寫、標準編號、標準格式和標準出版印刷等方面是否有具體規定，這些規定是否符合國家對企業標準化工作的相關要求。2.2.7 分類抽查若干具

22、有代表性的技術規程、管理制度和崗位工作規范,認真閱讀所抽查的規章制度，留意下列重點：2.2.7.1 技術規程所引用的上級標準是否具有時效性，在該規程實施期間其所針對的對象如設備、環境等是否發生了轉變（查閱設備變更單等相關資料），這些轉變是否影響規程的正確性和適用性，假如有影響，規程是否準時做了修訂，規程中的技術參數、試驗方法、操作程序等關鍵內容是否精確、具體。2.2.7.2 管理制度對其所涉及的管理領域是否明確了責任、權限、內容、方法、要求、程序、時限及考核等要素中的必要要素，制度本身是否具有必要性、正確性和適用性，能否達到規范管理的目的，是否依據實際狀況準時做過修訂。2.2.7.3 崗位工作

23、規范所提出的崗位任職條件是否恰當，對崗位職責、工作質量、時限要求、工作方法、操作程序等要素的描述及規定是否清晰、精確、合理。2.2.8 訪問規章制度管理部門，了解企業能否定期全面審查規章制度名目，能否依據實際狀況準時對規章制度體系進行調整，能否準時廢止因政策調整、體制轉變等因素引起的已經不具備可操作性的規章制度。 評估者可通過查閱部分長期（超過規定的修訂期限）未經修改的規章制度（假如存在這種狀況），檢查制度本身是否具備可操作性。以此了解企業在規章制度管理程序上是否存在問題，并進一步了解產生問題的真實緣由，提出改進建議。2.2.9 查閱行政議事規章，訪問綜合管理部門，了解企業處理“例外”大事的規

24、定程序，并了解企業近兩年內處理過哪些“例外”大事，這些“例外”大事處理后是否對同類問題進行了規范化處理，是否通過對“例外”大事的規范化處理，進一步完善了企業規章制度體系。 “例外”大事，是指企業在以往運作過程中未曾發生過，并且企業規章制度中沒有明確規定的管理事項，但這種管理事項可能在今后會常常發生。例如，電廠實行主輔分別后，主業和輔業間的關聯交易在主輔分別前未曾發生過，但在主輔分別后會常常發生，這種狀況就屬于“例外”大事?！袄狻贝笫虏煌凇芭既弧贝笫拢袄狻贝笫聭ㄟ^執行確定的程序，將其轉化為正常工作，納入企業規章制度體系進行管理，而“偶然”大事只需就事論事地進行處理，評估者應留意加以區分

25、。2.2.10 依據企業規章制度體系建設的實際狀況，評價企業是否有效地解決了管理規范化的問題，是否做到了凡事有章可循。假如還有差距，應具體指出差距所在，找出產生差距的真實緣由，并提出改進建議。2.2.11 查閱有關資料并訪問有關部門，了解企業是否建立了能夠保證正確執行規章制度的培訓、檢查、監督和考核機制。2.2.12 查閱近三年的培訓工作方案、總結和培訓記錄，了解企業開展規章制度培訓的狀況。重點應留意以下環節：2.2.12.1 發布新的規章制度或原有規章制度修訂后是否準時對相關人員進行了培訓。2.2.12.2 員工工作崗位變動時或新員工上崗前是否接受了相關規章制度培訓，是否做到了考試合格后上崗

26、。2.2.12.3 企業能否定期對員工進行規章制度培訓，通過培訓，是否做到了全體員工都能把握與本職工作有關的規章制度規定。2.2.13 通過考問或測試了解企業各級各類人員把握與本職工作有關的規章制度的真實狀況?？紗柣驕y試應具有針對性，其內容以應知應會為主。2.2.13.1 評估者事先就某些具有代表性的規程、制度或規范預備好考問題，然后選擇有關人員進行現場考問。2.2.13.2 評估者也可以預備好通用試卷，隨機抽相關人員參與測試。2.2.14 查閱企業對執行規章制度狀況的檢查記錄，了解企業近期發生過哪些違規大事，具體違反了哪些制度規定，企業對這些大事是如何處理的，處理是否有制度依據。選擇其中一些

27、有代表性的問題進行跟蹤檢查，確定對存在的問題是否準時實行了訂正措施。在對企業所發生的違反規章制度的狀況進行分析時，評估者還應留意這些違規狀況中是否存在可以事先制止而未得到制止的狀況，了解有關領導、部門負責人是否熟知相關規章制度的規定，能否精確識別并準時制止違反制度規定的行為。2.2.15 分析企業所發生的違規狀況，并查閱相關制度規定，確定企業是否建立了執行規章制度的考核制度，在評價部門或員工業績時，是否已將能正確執行企業規章制度作為評價依據之一。2.2.16 與企業管理者、規章制度管理部門負責人、規章制度管理人員座談，推舉討論下列問題：2.2.16.1 在什么狀況下企業必需制訂對某項活動進行規

28、范管理（操作）的規章制度，由誰來打算。2.2.16.2 近三年來，企業新訂了哪些規章制度。2.2.16.3 規章制度歸口管理部門及具體管理者在規章制度管理工作中需要做好哪些工作？你是如何做的。2.2.16.4 你認為現有規章制度已經達到規范管理（操作）的目的了嗎，通過具體事例描述規范管理的過程。2.2.16.5 如何處理現有規章制度中沒有規定的“例外”大事，有無規定程序，如何處理“例外”大事的處理結果。2.2.16.6 如何跟蹤規章制度的執行狀況。2.2.16.7 如何讓員工了解、把握與其本職工作相關的規章制度，怎樣開展規章制度的培訓工作。2.2.17 召開有管理人員和工人共同參與的座談會，討

29、論下列問題：2.2.17.1 你的本職工作與哪些規章制度有關，具體有哪些規定。2.2.17.2 你在執行這些規定時需要上級或同事的提示，還是能夠自覺執行。2.2.17.3 你認為有規定不合理嗎，假如有，請舉例說明。2.2.17.4 對你認為不合理的規定，你實行什么樣的看法。2.2.17.5 你是否接受過有關規章制度的培訓。2.2.17.6 與你有關的規章制度是否都能正確理解并嚴格執行。2.2.17.7 你是否有過因不知有某些規定而違反規定的經受，假如有，請舉例說明。2.2.18 通過上述座談，評估者會得到一些信息，對這些信息所反映的狀況開展必要的補充調查，并將調查結果作為評價依據之一。2.3

30、目標管理業績目標：企業依據自身發展的需要制訂切合實際的總體目標和階段性目標，通過精確定位、目標分解、組織實施和監督考核，努力實現企業目標。2.3.1 閱讀企業戰略規劃或中長期發展規劃，了解企業中長期總體目標或本屆廠長(總經理)任期目標的具體內容。2.3.2 閱讀企業前三年的年度工作方案，了解企業分年度目標或階段性目標的具體內容。2.3.3 閱讀企業前三年的年度工作總結，了解企業分年度目標或階段性目標實行的具體狀況。評估者應逐條對比檢查企業既定目標的實行狀況，重點應了解企業為實現目標實行了哪些措施，這些措施是否有效。假如企業的年度工作總結尚不足以全面反映狀況，可以通過查閱方案、經營、財務等相關管

31、理部門的年度工作總結，補充了解有關狀況。也可以挺直就具體目標訪問有關管理部門，要求供應相關資料。2.3.4 通過上述調查探究，把握企業近三年來目標管理的基本狀況。評估者應當就企業在目標管理中存在的問題連續開展深化調查，分析產生這些問題的根本緣由是什么。 假如某項目標未能實現，首先應當考慮目標本身是否合理，假如目標本身不合理，應當調查為什么會制訂不合理的目標？假如目標本身是合理的，則應當考慮該目標在分解、實施的過程中是否保證措施不到位？管理程序是否存在缺陷？2.3.5 查閱目標實施過程文件，如階段性工作總結、有關的大事報告、目標實施狀況的監督報告和考核結果等。從這些文件中查找產生問題的根本緣由。

32、2.3.6 訪問企業管理者、部門管理者和班組長，進一步了解和確認企業在目標管理工作中所存在問題的根本緣由。2.3.7 訪問企業管理者2.3.7.1企業管理者對企業發展的思路是什么。2.3.7.2企業管理者對企業現狀如何定位。2.3.7.3企業管理者期望用什么指標或目標來衡量企業業績水平。2.3.7.4在提高企業總體業績水平的問題上，企業管理者最關注的問題是什么。2.3.7.5針對這些問題，企業管理者制訂了哪些解決方案，實行了哪些改進措施。2.3.8 訪問部門管理者2.3.8.1你對部門工作有何思路。2.3.8.2用什么指標或目標來衡量部門業績水平。2.3.8.3在提高部門業績水平的問題上，你最

33、關注的問題是什么。2.3.8.4針對這些問題，你制訂了哪些解決方案，實行了哪些改進措施。2.3.8.5你部門在實現企業階段性發展目標中有何責任，是否有具體的分解目標，你實行什么措施保證企業目標的實現。2.3.9 訪問班組長2.3.9.1用什么指標或目標來衡量班組業績水平。2.3.9.2在提高班組業績水平的問題上，你最關注的問題是什么。2.3.9.3針對這些問題，你制訂了哪些解決方案，實行了哪些改進措施。2.3.9.4你是否了解企業和部門要實現哪些目標，這些目標與你班組的工作有何聯系。2.4 班組建設業績目標：企業制訂并組織實施班組建設管理方法，方法中應包括以平安生產、完成任務、遵章守紀為核心的

34、考核內容以及激勵與約束措施。通過開展班組建設工作提高班組平安生產的意識，提高完成任務的力量和遵章守紀的自覺性。2.4.1 認真閱讀班組建設管理方法，留意下列重點：2.4.1.1 方法本身是否對班組平安生產、完成任務、遵章守紀等方面重點工作提出了具體要求。2.4.1.2 對班組建設工作的考核有無具體規定。2.4.1.3 是否具有可操作性。2.4.2 訪問人力資源管理部門，了解企業班組設置的基本狀況，有多少班組，運行班組有多少，檢修班組有多少。2.4.3 訪問班組建設管理部門，了解企業班組建設工作的基本狀況，表現優秀的班組占班組總數的比例是多少，是哪些班組；表現出某些問題的班組占班組總數的比例是多

35、少，是哪些班組。2.4.4 訪問班組建設相關管理者2.4.4.1企業對班組建設工作是否予以高度重視，是否制定了相關激勵與約束的措施。2.4.4.2企業如何對班組工作進行考核。2.4.4.3企業如何開展對班組長的培訓工作，效果如何。2.4.4.4班組如何開展對員工的培訓，效果如何，班組如何體現培訓基地的功能。2.4.4.5班組之間的閱歷與信息溝通渠道是否暢通。2.4.4.6班組建設工作還存在哪些需要解決的問題，如何解決。2.4.5 對班組工作進行現場跟蹤2.4.5.1 隨機選擇兩個運行值，觀看他們交接班的狀況，是否能夠嚴格執行交接班制度。重點留意：1) 設備及系統的運行狀態及方式是否交接清晰。2

36、) 設備缺陷及其它相關事項（如檢修現場、現場監護等）是否交接清晰。2.4.5.2 觀看運行人員值班和進行設備巡回檢查時的表現。重點留意：1) 值班時精力是否集中，操作是否規范。2) 巡回檢查路途是否正確，檢查是否到位。2.4.5.3 隨機選擇若干檢修班組，觀看他們如何召開班前會，如何組織開展檢修工作，如何召開班后會。重點留意：1) 任務及質量要求是否明確、具體。2) 平安提示或措施是否到位。2.4.5.4 觀看檢修人員在檢修工作現場的表現。重點留意：1) 操作是否規范。2) 工藝作風如何。3) 是否具體實行平安措施，有無違章表現。2.4.6 抽查班組管理狀況 選擇部分表現優秀的班組和部分存在一

37、些問題的班組，同時兼顧運行、檢修班組的掩蓋面，按下列提綱進行抽查：2.4.6.1生產、管理臺帳生產方案、班長工作日志、平安活動記錄、技術培訓記錄、班組業績目標、現場考問記錄、平安規程考試有關資料、上級下發的生產事故通報等。2.4.6.2設備、技術臺帳設備和系統圖紙、設備變更通知單、設備缺陷及消缺記錄、設備試驗及校驗記錄、現場規程等。2.4.6.3 了解班組平安生產、完成任務和遵章守紀的狀況。2.4.6.4 檢查班組活動室、工作間等場所的門窗、墻壁、地面是否清潔；各類資料擺放是否整齊規范，易于查找；各類物品、工器具是否按定置管理要求擺放。2.4.6.5 與所查班組有關的重要經濟技術指標或生產進度

38、、重要提示等是否實行了看板管理。2.4.6.6班組園地或員工小家建設有何特色。2.5 信息管理業績目標：企業已建成內部局域網和計算機管理信息系統，管理信息系統能夠共享生產實時數據采集系統數據，系統功能基本適應企業運行需求。2.5.1 查閱有關信息管理的規章制度，了解企業信息管理的方式，是否對信息的收集、分類、傳遞、管理分工和管理要求等有具體規定。2.5.2 查閱企業內部局域網和計算機信息系統建設規劃、企業內部局域網和計算機信息系統性能測試報告、竣工驗收報告等有關文件，了解企業內部局域網和計算機信息系統建設的基本狀況。2.5.3 查閱企業科技信息管理制度，了解企業在科技信息管理方面有哪些具體規定

39、，并了解企業是否有專（兼）職人員具體負責科技信息的收集、發布等工作。通過科技信息的收集、發布以及應用效果了解企業科技信息管理工作的基本狀況。2.5.4 查閱企業檔案管理制度，了解企業在檔案管理方面有哪些具體規定。通過查看現場和與檔案管理人員交談，了解企業在人員配備、場所、設施、設備等方面是否適應企業檔案管理的實際需要。建議評估者分類抽查部分文檔、科檔或音像資料，了解企業檔案管理的實際水平。評估者應通過現場檢查，確定企業是否存在應當歸檔的檔案沒有歸檔或沒有準時歸檔的狀況，是否存在檔案遺失的狀況。假如存在這些狀況，評估者應幫助企業分析產生這些狀況的根本緣由，并提出改進建議。2.5.5 訪問計算機信

40、息系統管理部門，并請計算機管理信息系統管理員通過計算機終端設備介紹并演示系統功能。關注以下問題：2.5.5.1系統包含了哪些子系統，各子系統有哪些功能。2.5.5.2系統中是否包含了辦公自動化、電力市場需求信息、計算機幫助報價決策系統、水電廠水情測報系統（水電企業）、生產管理、經營管理、人力資源管理、生產實時信息等重要功能。2.5.5.3實行了哪些措施愛護網絡和信息的平安，是否符合國家有關規定。2.5.5.4系統功能的有用性如何。2.5.5.5系統功能水平如何。2.5.5.6支持系統功能的相關數據是否改善，是否精確、有效。通過抽查數據量較大的系統功能，如設備臺帳、設備缺陷臺帳等，可以找到上面問

41、題的答案。2.5.6 通過現場考問、實際操作等方式了解計算機管理信息系統的用法狀況。2.5.6.1隨機抽取相關人員進行現場考問和實際操作，了解他們對計算機管理信息系統功能把握的程度。2.5.6.2他們是否知道相關信息到哪里去找，是否知道自己需要向系統供應哪些信息，操作是否嫻熟。2.5.7 訪問科技信息管理人員2.5.7.1了解企業科技信息管理工作的基本狀況。2.5.7.2企業科技信息工作有何預期目標。2.5.7.3企業如何獵取科技信息。2.5.7.4企業如何發布科技信息。2.5.7.5企業在利用科技信息方面做了哪些工作，取得了哪些效果，還存在哪些問題。2.5.8 訪問企業檔案管理人員2.5.8

42、.1了解企業檔案管理工作的基本狀況。2.5.8.2企業檔案管理工作有何預期目標，目前，企業檔案目標管理處在什么等級水平，是否已經達到國家檔案局頒發的企業檔案工作目標管理方法中國家二級標準的要求。2.5.8.3企業對檔案管理有何具體規定，企業相關人員檔案管理意識如何，能否主動協作檔案管理人員的工作。2.5.8.4企業檔案管理工作能否做到對各項管理、生產、經營活動進行跟蹤管理，各類文件、圖紙、技術資料、聲像資料能否準時歸檔。2.5.8.5檔案管理工作如何保證凡事有據可查。2.6 監察管理業績目標：建立健全企業行政監察體系，有效開展廉政監察和效能監察。對企業重大經營決策及管理活動進行有效的監督，提高

43、企業的掌握力和約束力，防止違紀違規行為的發生。2.6.12.6.22.6.2.1檢查企業遵守和執行法律、法規和集團公司及本企業的打算、指令、規章制度的狀況。2.6.2.2受理對企業管理部門和管理人員違紀違規行為的控告、檢舉。2.6.2.3調查處理管理部門和管理人員違紀違規的行為。2.6.2.4受理有關部門和人員不服行政處分打算的申述，以及法律、法規規定的其它由監察機構受理的申述。2.6.2.5圍繞企業生產經營管理活動開展效能監察，提出改進意見和措施，并督促檢查實行。2.6.2.6參與企業重大事故的調查，會同有關部門提出對事故責任者的處理意見。2.6.2.7法律、法規規定由監察機構履行的其它職責

44、。2.6.3 企業監察機構的主要權限2.6.3.1 監察機構履行職責，有權實行下列措施： 1) 要求被監察的部門或有關人員供應與監察事項有關的文件、資料、財務賬目及其它有關材料。 2) 要求被監察的部門或有關人員就監察事項涉及的問題做出說明和說明。 3) 責令被監察的部門或有關人員停止違反法律、法規和紀律的行為。2.6.3.2 監察機構在調查違反紀律行為時，可以依據實際狀況和需要實行下列措施：1) 暫予扣留、封存可以證明違反紀律行為的文件、資料、財務賬目及其它有關的材料。2) 責令案件涉嫌部門和涉嫌人員在調查期間不得變賣、轉移與案件有關的財物。3) 責令有違反紀律嫌疑的人員在指定的時間、地點就

45、調查事項涉及的問題做出說明和說明。4) 建議暫停有嚴峻違反紀律嫌疑的人員執行職務。2.6.3.3 監察機構依據檢查、調查結果，遇有下列情形之一的，可以做出監察打算或者提出監察建議： 1) 違反紀律，依法應賜予警告、記過、記大過、降級、降職、撤職、開除行政處分的。2) 違反紀律取得財物，依法應當沒收、追繳或者責令退賠的。2.6.4 企業監察機構工作程序2.6.4.1 監察機構依據下列程序進行檢查：1) 對需要檢查的事項予以立項。2) 制定檢查方案并組織實施。3) 向企業主管領導或者上級監察機構提出檢查狀況報告。4) 依據檢查結果，做出監察打算或者提出監察建議。5) 重要檢查事項的立項，應當報上一

46、級監察機構備案。2.6.4.2 監察機構依據下列程序對違反紀律的行為進行調查處理：1) 對需要調查處理的事項進行初步審查，認為有違反紀律的事實，需要追究紀律責任的，予以立案。2) 組織實施調查，收集有關證據。3) 有證據證明違反紀律，需要賜予行政處分或者做出其它處理的，進行審理。4) 做出監察打算或者提出監察建議。2.6.5 訪問企業監察機構或監察人員，了解監察機構的職能、權限是否得到實行，監察機構是否能按規定的程序開展監察工作。了解監察機構或監察人員配備、人員素養能否充分企業開展監察工作的需要。2.6.6 查閱企業監察工作的有關資料，包括監察工作方案、監察報告等，了解企業是否發生過違法、違紀

47、大事。假如有，監察機構是怎樣開展監察工作的。監察機構能否圍繞本單位重點、難點、熱點問題主動開展效能監察，立項是否精確，操作是否規范，督促整改是否符合集團公司有關規定，成效是否顯著。2.6.7 訪問有關管理部門或有關人員，了解企業是否對工程招投標、物資選購、燃料管理、大修技改、基建工程、多經管理、資金管理以及平安生產等重大生產經營管理活動開展監察工作，能否從制度上保證有效開展廉政監察和效能監察。2.6.8 查閱有關監察報告，了解企業監察機構是否準時向決策層和上級監察機構提交有關監察建議和工作報告。2.7 文明生產業績目標：通過科學的管理，立足治本，標本兼治，明確責任，嚴格考核，保持生產、工作秩序

48、的穩定和廠區、廠房、設備的清潔、整齊，為平安生產供應保證。2.7.1 查閱文明生產領域的相關規章制度，了解企業文明生產責任制度、任務分工、管理方法及考核規定等。2.7.2 通過觀看和訪問了解文明生產領域的管理狀況。2.7.2.1是否建立健全了文明生產責任制。2.7.2.2對文明生產影響重大的設備無泄漏、現場標記管理、衛生責任區、文明生產統一布局等是否實行了責任部門和責任人。2.7.2.3了解文明生產的考核規定。2.7.3 對生產、工作現場進行檢查，找出企業在文明生產領域的優點和不足。檢查中應關注下列問題：2.7.3.1員工精神狀態是否飽滿，生產、工作是否井然有序。2.7.3.2員工進入檢修現場

49、是否能自覺佩戴平安帽，員工工作著裝是否符合平安防護要求。2.7.3.3廠房、建筑物、構架有無破損、銹（腐）蝕。 2.7.3.4地面有無積灰、積水和油跡。 2.7.3.5墻面是否清潔，門窗是否完好，玻璃是否清潔光明。2.7.3.6電纜溝等全部溝道是否暢通，溝道內有無積污。2.7.3.7各類電纜、電線走向是否合理、規范，有無亂拉臨時電源線的狀況。2.7.3.8保溫管道保溫層有無破損，保溫效果是否達到規定要求。2.7.3.9辦公室、掌握室、值班室、休息室、工作間是否清潔、整齊。2.7.3.10地面、墻面、門窗是否清潔。2.7.3.11桌椅、櫥柜、辦公設備、工具及其它用品擺放是否符合定置管理要求。2.

50、7.3.12各類資料是否分類保存。2.7.3.13廠區內各類標記是否清晰、規范。2.7.3.14易對人身造成損害的場所是否設置了必要平安警示標記。2.7.3.15廠區是否設立了必要的道路交通標記，生產、工作區域是否設置了必要的指示性標記，危急性場所是否設置了必要的禁令標記。2.7.3.16設備標記、管道色環及介質流向標記是否齊全，制作是否統一規范。2.7.3.17標記的設置、制作及管理是否有具體規定，或者執行什么規定。2.7.3.18各類物品擺放是否符合定置管理要求。2.7.3.19現場放置的物品是否與生產或工作相關。2.7.3.20現場與生產或工作無關的物品是否能夠準時得到清理。2.7.3.

51、21設備是否能夠見本色。2.7.3.22設備是否無泄漏。設備無泄漏標準：1) 設備無嚴峻泄漏點。嚴峻泄漏點是指外泄介質嚴峻威逼平安生產或嚴峻污染生產環境的設備泄漏點。2) 設備一般泄漏點能夠在規定的時間內消退。評估者應首先確認設備是否存在嚴峻泄漏點，然后對現場存在的一般泄漏點進行跟蹤，重點留意以下狀況： 1) 查閱設備缺陷記錄，確認該設備責任人是否知道存在該漏點。 2) 確認該漏點是否在規定的時間內得到消退。3) 漏點消退后，現場是否得到復原。4) 假如設備責任人不知道存在該漏點或沒有在規定的時間內消退該漏點或沒有復原現場，管理者怎樣執行考核規定。2.7.3.23有檢修作業時，檢修現場與運行現

52、場是否進行了有效的隔離，檢修作業能否做到工完、料盡、場地清。2.7.3.24廠區色調是否統一、和諧、美觀。3平安管理3.0 概述3.0.1 平安貫穿于整個人類活動，它既涉及生產活動，又涉及到人類生存活動。平安管理是電力企業管理的重要組成部分，它不僅是保證電力企業正常生產秩序的基礎，也是電力企業制造經濟效益的基本條件。3.0.2 平安管理的基本要求3.0.2.1 貫徹一個方針：平安第一，預防為主。3.0.2.2 樹立一個理念：任何平安事故都是可以避開的；對生命和健康的無謂毀壞，是一種道義上的罪惡；對可預防的事故，不實行必要的預防措施，負有道義上的責任；用現有技術來防止事故，其效果仍舊是有限的，但

53、加強平安管理已經顯示出對削減事故和提高效率是有效的。3.0.2.3堅持一個觀點：電力生產危急處處存在，事故可以預防。3.0.2.4健全兩大體系：平安生產保證體系和平安生產監督體系。3.0.2.5實現三個保證：人身平安、電網平安、設備平安。3.0.33.0.3.1決策層對平安管理的有關工作是否重視和支持，有什么期望。3.0.3.2在平安管理方面曾實現什么樣的目標，近期及遠期預期實現什么目標。3.0.3.3管理層有關部門及有關人員對決策層在平安管理方面的期望和企業預期目標是否了解。3.0.3.4管理層有關部門及有關人員對所涉及平安管理工作有什么期望？是否為此投入了足夠的精力。3.0.3.5對平安管

54、理工作的期望是否做到了高標準、嚴要求（如是否符合有關法律、法規和標準、規程）。3.0.3.6對平安管理工作的期望是否要求過高、不切合實際（如時間要求）。3.0.3.7為達到平安管理期望值接受了哪些方法？如培訓、監督、檢查等。3.0.3.8企業在平安文化建設方面做了哪些工作，能否按集團公司的平安理念，主動推行以人為本、正向激勵的平安管理。3.0.3.9平安管理的有關工作是否做到了有人負責，有章可循，有據可查，有人監督。3.0.4評估專家進廠前應認真閱讀電廠供應的相關資料(資料清單詳見附件1.1)3.1平安目標管理業績目標：依據相關法律、法規和集團公司平安生產工作規定的要求，結合本單位實際，制定切

55、實可行的平安目標，并有實現平安目標的組織措施和考核制度，保證平安目標可控、在控。3.1.13.1.1.1是否建立了平安目標管理的掌握程序。3.1.1.2是否制訂了切實可行的平安目標及其掌握措施。3.1.1.3平安目標及其掌握措施是否符合平安生產法及相關法律、法規要求。3.1.1.4平安目標及其掌握措施制定前，是否對企業的平安生產現狀進行了調查分析，所制定的平安目標及其掌握措施是否既具有先進性，又具有針對性和可操作性。3.1.1.5平安目標確定后，是否進行了廣泛宣揚，是否做到層層分解，逐級制訂掌握措施。3.1.1.6平安目標的掌握接受哪些有效方法。3.1.1.7平安目標考核期內，能否對平安目標進

56、行階段性分解，并對目標完成狀況進行動態檢查、跟蹤，準時發覺問題，準時實行訂正措施。3.1.1.8平安目標考核期滿，能否準時公布考核結果，做到獎懲兌現，并認真總結平安目標管理的閱歷。3.1.23.1.2.1平安目標管理的掌握程序。3.1.2.2平安目標及其掌握措施。3.1.2.3檢查、實行及考核狀況的有關書面材料。3.1.2.4三級掌握的目標和措施。1) 企業掌握事故。2) 部門(分場)掌握障礙。3) 班組掌握異樣。3.1.2.5 平安生產責任書,是否包含了以下內容：1) 平安生產目標。2) 應履行的平安生產職責。3) 對嚴格執行規章制度的保證。4) 實現目標的有關措施。5) 獎懲規定。3.1.

57、2.6員工“三不損害”保證書（其內容是否結合崗位特點，能否提出不損害他人、不損害自己、不被他人損害的具體措施）。3.1.33.1.3.1平安目標的宣揚狀況。3.1.3.2有關平安目標掌握措施的實行狀況。3.1.43.1.4.1與企業領導者進行討論，目標管理有哪些成功閱歷，制訂平安目標的思路是什么。3.1.4.2訪問有關部門負責人，是否了解企業要實現哪些平安目標，本部門是否實現了平安目標管理，為實現平安目標做了哪些工作。3.1.4.3與班組進步行討論，班組一級開展平安目標管理是否有效，本班組提出了哪些平安目標，實行了哪些掌握措施。3.1.4.4與一般員工進行討論，是否清晰各級平安目標，是否感覺到

58、了平安目標管理的好處。3.2平安生產保證體系業績目標：以實行平安生產責任制為核心，以實行設備專責制和提高人員素養為重點，從組織管理、規章制度、設備管理、技術管理、平安投入、人員素養等方面建立健全有系統、分層次的平安生產保證體系，并使其充分發揮作用。3.2.13.2.1.1是否從組織管理、規章制度、設備管理、技術管理、平安投入、人員素養等方面，建立健全了平安生產保證體系。3.2.1.2組織管理方面能否突出實行各級平安生產責任制、實行突發大事應急預備責任制、加強班組平安管理等重點工作。1) 是否依據集團公司平安生產工作規定的規定，建立健全了以平安第一責任人為核心的各級平安生產責任制，是否有實行責任

59、制的措施，能否做到因勢而進，具有可操作性。2) 是否建立了洪災、地震、火災、臺風、疫情等突發大事的應急預案和響應掌握程序，是否健全了相應的組織指揮機構，實行了責任制。3) 是否把加強班組平安管理作為組織保證體系建設的關鍵環節，從平安訓練、平安日活動、平安目標管理、開展反違章活動、危急因素分析、嚴格執行兩票三制等方面入手力度加強班組平安管理，并著重加強工作人員在生產過程中的平安行為規范監督和考核。4) 在推行以人為本、正向激勵的平安管理方面做了哪些工作。3.2.1.3規章制度方面能否突出貫徹平安生產法律、法規，建立健全并認真實行平安生產規程制度等重點工作。 1) 是否建立或完善了平安生產規章制度

60、管理體系。 2) 是否建立了法律、法規、標準及其它要求的掌握程序，對相關平安生產法律、法規及其它要求是否逐條實行，有關人員是否把握有關條文，并嚴格執行。3) 是否建立了現場規程（包括運行規程、檢修規程、起重作業規程及各類特種作業規范）的掌握程序。現場規程的編制是否嚴格遵守有關法規、典型技術規程、制度、反事故措施和設備制造說明書的規定。當上級頒發新的規程、設備系統變動時，能否按規定程序修改現場規程，并書面通知有關人員。能否保證每35年對現場規程進行一次全面修訂。4) 能否按現場規程管理的要求對現場系統圖冊進行管理。5) 能否對有關標準、規程的執行狀況進行嚴格考核。6) 是否每年由主管生產領導主持