1、重慶市特種設(shè)備檢測研究院 CQTJJZBS（T）001B2013/0電梯安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評審記錄申請單位：重慶怡快電梯有限公司 申請項(xiàng)目：電梯安裝、改造、維修換證、升級及增項(xiàng)評審項(xiàng)目評審內(nèi)容評審方法問題記錄及情況說明評審結(jié)果一、質(zhì)量保證手冊質(zhì)量保證手冊版本有效，質(zhì)量保證體系文件的結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系清晰，并至少包括以下內(nèi)容：1、質(zhì)量保證手冊的頒布令質(zhì)量保證手冊應(yīng)經(jīng)單位法定代表人或授權(quán)代理人批準(zhǔn)實(shí)施。查閱質(zhì)量保證體系文件的相關(guān)內(nèi)容和運(yùn)行記錄，結(jié)合申請單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，采用與相關(guān)責(zé)任人員交流、座談等方式，審查申請單位的質(zhì)量保證體系的建立及實(shí)施情況：1、質(zhì)量保證手冊是否有效

2、的頒布；2、質(zhì)量方針和目標(biāo)建立和實(shí)施是否符合要求。質(zhì)量保證手冊經(jīng)法定代表人批準(zhǔn)實(shí)施并有效的頒布,明確引用了法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，且現(xiàn)行有效。符合本單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目范圍、特性、突出電梯安全性能的要求。對電梯安全性能及其質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的承諾，指明本單位的質(zhì)量方向和追求的目標(biāo)；質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)進(jìn)行量化、分解，落實(shí)到質(zhì)量控制系統(tǒng)及相關(guān)部門的責(zé)任人員，并定期對質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行考核。符合引用文件 明確引用的主要法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，且現(xiàn)行有效。符合3、術(shù)語和縮寫 明確與電梯安裝改造維修質(zhì)量控制相關(guān)的術(shù)語、定義和縮寫。符合質(zhì)量保證體系的適用范圍結(jié)合申請單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，明確質(zhì)量保證

3、體系適用的范圍。符合5、電梯安裝改造維修單位基本情況概述。符合6、質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)當(dāng)經(jīng)法定代表人（或其授權(quán)代理人）批準(zhǔn)，形成正式文件。質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（1）符合本單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目范圍、特性，突出電梯安全性能的要求；（2）質(zhì)量方針應(yīng)體現(xiàn)對電梯安全性能及其質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的承諾，指明本單位的質(zhì)量方向和所追求的目標(biāo)；（3）質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)進(jìn)行量化、分解，落實(shí)到質(zhì)量控制系統(tǒng)及其相關(guān)部門的責(zé)任人員，并定期對質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行考核。符合電梯安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評審記錄評審項(xiàng)目評審內(nèi)容評審方法問題記錄及情況說明評審結(jié)果一、質(zhì)量保證手冊7、質(zhì)量保證體系組織及控制

4、（1）應(yīng)當(dāng)根據(jù)許可項(xiàng)目的特性和本單位的實(shí)際情況，建立獨(dú)立行使電梯安裝改造維修安全性能管理職責(zé)的質(zhì)量保證體系組織機(jī)構(gòu)，并明確其職責(zé)、權(quán)限；（2）建立電梯安裝改造維修過程質(zhì)量保證體系控制圖，質(zhì)量保證體系控制圖的控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)、停止點(diǎn)的設(shè)置合理、關(guān)系明確；（3）電梯安裝改造維修過程質(zhì)量保證控制系統(tǒng)應(yīng)包括：設(shè)計（適用于改造）、材料（包括零部件）、施工工藝、焊接（必要時）、檢驗(yàn)與試驗(yàn)、其他主要過程控制（如機(jī)械加工、金屬結(jié)構(gòu)制作、電控系統(tǒng)制作等）； （4）明確質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)、停止點(diǎn)的要求。3、是否按要求建立質(zhì)量保證體系組織機(jī)構(gòu)，是否明確其職責(zé)、權(quán)限；是否明確電梯安裝改造維修主要

5、的質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)、停止點(diǎn)的要求；是否能有效地實(shí)施電梯安裝改造維修質(zhì)量控制活動。4、審查申請單位是否形成文件明確了與電梯安裝改造維修安全性能相關(guān)責(zé)任人員的職責(zé)、權(quán)限；各級責(zé)任人員是否明確自己的職責(zé)、權(quán)限，并在實(shí)際電梯安裝改造維修活動中能履行職責(zé)，有效地控制電梯安裝改造維修質(zhì)量和安全性能。按要求建立質(zhì)量保證體系組織機(jī)構(gòu)，明確其職責(zé)、權(quán)限；明確電梯安裝改造維修主要的質(zhì)量控制系統(tǒng)；能有效的實(shí)施電梯安裝改造維修質(zhì)量控制活動。形成文件明確了與電梯安裝改造維修安全性能相關(guān)責(zé)任人員的職責(zé)、權(quán)限；各級責(zé)任人明確自己的職責(zé)、權(quán)限，并在實(shí)際電梯安裝改造 維修中能履行職責(zé)，有效的控制電梯安裝改造維修質(zhì)

6、量和安全性能。符合8、管理職責(zé)、權(quán)限單位法定代表人（或其授權(quán)代理人）、質(zhì)量保證工程師和各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員以及對電梯安裝改造維修質(zhì)量有影響的相關(guān)人員的職責(zé)和權(quán)限：（1）應(yīng)明確規(guī)定單位法定代表人是承擔(dān)安全質(zhì)量責(zé)任的第一責(zé)任人，應(yīng)對電梯安全質(zhì)量負(fù)責(zé)；（2）應(yīng)當(dāng)在管理層中任命一名質(zhì)量保證工程師，協(xié)助最高管理者對電梯安裝改造維修質(zhì)量保證體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)負(fù)責(zé)。質(zhì)量保證工程師應(yīng)為管理層成員且具有電梯安裝改造維修相關(guān)的專業(yè)知識，并明確其管理職責(zé)和權(quán)限；符合電梯安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評審記錄評審項(xiàng)目評審內(nèi)容評審方法問題記錄及情況說明評審結(jié)果一、質(zhì)量保證手冊（3）應(yīng)任命各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員

7、（設(shè)計、材料、施工工藝、焊接（必要時）、檢驗(yàn)與試驗(yàn)、其他主要過程控制），并明確其職責(zé)、權(quán)限；（4）任命的質(zhì)量保證工程師和各質(zhì)量控制系統(tǒng)的責(zé)任人員，應(yīng)經(jīng)法定代表人批準(zhǔn)，形成正式任命文件；(5）質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員最多兼任兩個管理職責(zé)不相關(guān)的質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人。（6）其他對電梯安裝改造維修質(zhì)量有影響的相關(guān)人員的職責(zé)。 5、查閱管理評審記錄及報告，審查申請單位的管理評審是否符合質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定。6、引用的程序文件是否與實(shí)際的程序文件相符。管理評審記錄及報告符合質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定。引用的程序文件與實(shí)際的程序文件相符合。符合9、管理評審應(yīng)明確規(guī)定每年至少應(yīng)當(dāng)對電梯安裝改造維修質(zhì)量保證體系及運(yùn)行

8、情況進(jìn)行一次管理評審，確保質(zhì)量保證體系的適應(yīng)性、充分性和有效性，滿足質(zhì)量方針和目標(biāo)的要求，并保存管理評審記錄。符合10、引用的程序文件應(yīng)提供支撐質(zhì)量手冊的質(zhì)量保證體系程序文件目錄。符合二、程序文件（管理制度）程序文件（管理制度）編制及審查基本要求1、程序文件應(yīng)與質(zhì)量方針一致，應(yīng)與質(zhì)量保證手冊設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素、控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)、停止點(diǎn)相適應(yīng)，應(yīng)滿足質(zhì)量保證手冊基本要素的要求；2、規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)符合申請單位的實(shí)際情況和受理的電梯安裝改造維修要求，具有可操作性。3、程序文件（管理制度）應(yīng)明確所引用的工藝（作業(yè)）文件和相應(yīng)的記錄表卡目錄。4、通過審查質(zhì)量保證手冊、程序文件

9、、工藝（作業(yè)）文件的相關(guān)內(nèi)容和持證期內(nèi)相關(guān)存檔資料、記錄和詢問相關(guān)責(zé)任人員，考核各程序文件的執(zhí)行情況。 電梯安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評審記錄評審項(xiàng)目評審內(nèi)容評審方法問題記錄及情況說明評審結(jié)果二、程序文件（管理制度）1、文件控制和記錄控制文件控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）受控文件的類別確定，包括質(zhì)量保證體系文件、外來文件（注）、其他需要控制的文件等；注：外來文件包括法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計文件，型式試驗(yàn)報告，監(jiān)督檢驗(yàn)報告，分供方產(chǎn)品質(zhì)量證明文件、資格證明文件等。其中安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)必須有正式版本。（2）文件的編制、會簽、審批、標(biāo)識、發(fā)放、修改、回收，其中外來文件控制還應(yīng)當(dāng)有

10、收集、購買、接收等規(guī)定；（3）有收集和貫徹執(zhí)行與電梯有關(guān)的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的工作程序，確保使用最新版本的規(guī)定。（4）文件的保管方式、保管設(shè)施、保存期限及其銷毀的規(guī)定。記錄控制范圍、程序、內(nèi)容要求如下：（1）電梯安裝改造維修過程形成的質(zhì)量記錄、檢驗(yàn)與試驗(yàn)報告、產(chǎn)品檔案等的管理規(guī)定；（2）記錄的保管和保存期限等的規(guī)定；（3）質(zhì)量保證體系實(shí)施部門、人員及場所使用相關(guān)受控記錄表格為有效版本的規(guī)定。1、查閱制定的文件和記錄控制文件，其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2、結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）的質(zhì)量檔案和相關(guān)記錄等見證資料，查閱質(zhì)量計劃（過程控制卡、施工組織設(shè)計或施工方案）、設(shè)計文件、作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量記錄

11、、檢驗(yàn)檢測和試驗(yàn)報告（包括分供方提供的檢驗(yàn)檢測和試驗(yàn)報告）等，審查這些文件和記錄的有效性及其編制、審批、會簽、標(biāo)識、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀是否符合相關(guān)規(guī)定要求。3、現(xiàn)場使用的文件和記錄是否是有效版本，外來文件是否齊全、有效。4、審查申請單位所持有的相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)是否齊全完整，是否是有效版本。制定的文件和記錄控制文件，其范圍、程序、內(nèi)容符合規(guī)定要求：抽查產(chǎn)品（設(shè)備）的質(zhì)量檔案和相關(guān)記錄等見證資料、質(zhì)量計劃（過程控制卡、施工組織設(shè)計或施工方案）、設(shè)計文件、作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量記錄、檢驗(yàn)檢測和試驗(yàn)報告（包括分供方提供的檢驗(yàn)檢測和試驗(yàn)報告）等文件和記錄的有效性及其

12、編制、審批、會簽、標(biāo)識、發(fā)放、修改、回收、保管保存期限、銷毀符合相關(guān)規(guī)定要求。現(xiàn)場使用的文件和記錄是有效范本，外來文件安全、有效。所持有的相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)齊全完整，是有效符合電梯安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評審記錄評審項(xiàng)目評審內(nèi)容評審方法問題記錄及情況說明評審結(jié)果二、程序文件（管理制度）2、合同控制合同控制范圍、程序、內(nèi)容要求如下：（1）應(yīng)明確合同評審的范圍、內(nèi)容包括執(zhí)行的法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件等的規(guī)定；（2）應(yīng)明確合同評審記錄并且有效保存的規(guī)定； （3）應(yīng)明確合同簽訂、修改、會簽程序和要求的規(guī)定。1、查閱合同控制程序文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定

13、要求；2、抽查近期合同評審記錄，審查是否符合以下要求：所簽訂的合同滿足相關(guān)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件的規(guī)定；合同的簽訂、修改、會簽按程序?qū)徟?、按照規(guī)定對合同進(jìn)行了評審，并形成評審記錄，合同評審記錄妥善保存。合同控制程序文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容符合規(guī)定要求；合同評審記錄，審查符合所簽訂的合同滿足相關(guān)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件的規(guī)定；合同的簽訂、修改、會議按程序?qū)徟话凑找?guī)定對合同進(jìn)行了評審，并形成評審記錄，合同評審記錄妥善保存。符合設(shè)計控制安裝改造維修方案控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）應(yīng)制定對改造設(shè)計文件的編制、審核、審批、更改程序進(jìn)行控制的規(guī)定；（2）應(yīng)明確

14、改造設(shè)計文件應(yīng)符合相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等的規(guī)定；（3）應(yīng)明確改造設(shè)計所用材料和采用的結(jié)構(gòu)應(yīng)符合現(xiàn)行法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；（4）改造設(shè)計文件修改的規(guī)定；（5）法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范對產(chǎn)品型式試驗(yàn)等有規(guī)定時，應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)規(guī)定。（1）查閱安裝改造維修方案控制程序文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；（2）結(jié)合抽查的產(chǎn)品（設(shè)備）的質(zhì)量檔案和相關(guān)記錄等見證資料，查看是否編制了施工方案，并按規(guī)定審批；（3）審查安裝改造維修方案是否滿足設(shè)計文件、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等要求；（4）安裝改造維修方案是否按規(guī)定修改和備案。 安裝改造維修方案控制程序文件符合規(guī)定要求，編制了施工方案，并按規(guī)定審批，滿足設(shè)計文件、法規(guī)、安

15、全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等要求，安裝改造維修方案按規(guī)定修改和備案符合材料、零部件控制材料、零部件（包括配套設(shè)備，下同）控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：符合電梯安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評審記錄評審項(xiàng)目評審內(nèi)容評審方法問題記錄及情況說明評審結(jié)果二、程序文件（管理制度）（1）材料、零部件的采購（包括采購計劃和采購合同），明確對分供方實(shí)施質(zhì)量控制的方式和內(nèi)容，包括對分供方進(jìn)行評價、選擇、重新評價，并編制分供方評價報告，建立合格供方名錄等規(guī)定，對法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范有行政許可規(guī)定的分供方，應(yīng)當(dāng)對分供方許可資格進(jìn)行確認(rèn)的規(guī)定；（2）制定采購控制規(guī)定，采購程序文件和技術(shù)協(xié)議應(yīng)有明確的技術(shù)要求；（3）材料、零部件驗(yàn)收控

16、制規(guī)定，包括驗(yàn)收執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收項(xiàng)目的規(guī)定，經(jīng)驗(yàn)收不合格的材料、零部件不得投入使用等規(guī)定；（4）材料、零部件標(biāo)識（可追溯性標(biāo)識）的編制、標(biāo)識方法、位置等規(guī)定；（5）材料、零部件的存放與保管，包括儲存場地、分區(qū)堆放或分批次等規(guī)定；（6）材料、零部件領(lǐng)用和使用控制，包括質(zhì)量證明文件、牌號、規(guī)格、檢驗(yàn)結(jié)果等的確認(rèn)，材料及零部件的領(lǐng)用規(guī)定；1、查閱材料、零部件控制程序文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2、采購控制： 查閱采購合同、合格分供方名錄及評價報告，抽查材料庫、零部件庫、焊材庫和安裝改造維修現(xiàn)場，審查采購控制是否符合以下要求：（1）原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名錄內(nèi)；（2

17、）分供方的選擇、評價、重新評價按照相關(guān)質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實(shí)施，法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范對分供方的產(chǎn)品（設(shè)備）有行政許可要求時，對分供方的行政許可情況（許可項(xiàng)目、范圍、許可證有效期限等）進(jìn)行了評價，并有相應(yīng)的見證資料；（3）采購計劃和采購合同按照相關(guān)程序?qū)嵤?jīng)責(zé)任人員審批、簽字確認(rèn)。3、材料控制 按照材料、零部件控制文件的相關(guān)要求，結(jié)合對材料庫、零部件庫、焊材庫和安裝改造維修場地巡查，檢查材料、零部件驗(yàn)收記錄、報告、入庫記錄、臺帳，檢查材料控制是否符合以下要求：（1）材料、零部件的驗(yàn)收按照規(guī)定的控制程序執(zhí)行，材料責(zé)任人員履行了職責(zé)，材料、零部件驗(yàn)收質(zhì)量得到有效控制；（2）材料、零部件存放與保管、

18、領(lǐng)用和材料、零部件控制程序文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容符合規(guī)定要求。采購合同、合格分供方名錄及評價報告，抽查材料庫、零部件庫、焊接庫和安裝改造維修現(xiàn)場，審查采購控制符合要求。材料控制，按照材料、零部件控制文件的相關(guān)要求，檢查材料、零部件驗(yàn)收記錄、報告、入庫記錄、臺賬、檢查材料控制符合要求符合電梯安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評審記錄評審項(xiàng)目評審內(nèi)容評審方法問題記錄及情況說明評審結(jié)果二、程序文件（管理制度）（7）材料、零部件代規(guī)定用，包括代用的基本要求及代用范圍，代用的審批、代用的檢驗(yàn)試驗(yàn)等規(guī)定；（8）材料、零部件驗(yàn)收出現(xiàn)質(zhì)量問題的處理規(guī)定。使用、標(biāo)識和標(biāo)識移植等符合相關(guān)要求；（3）材料、零部件臺

19、帳所記錄的材質(zhì)、規(guī)格、型號完整清晰，與實(shí)物一致；（4）發(fā)生材料代用時能否按照相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實(shí)施。符合5、作業(yè)（工藝）控制作業(yè)（工藝）控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）作業(yè)（工藝）文件的管理規(guī)定（包括編制、發(fā)放、更改、審批等）；（2）作業(yè)（工藝）文件的基本要求，包括通用或者專用工藝文件制定的條件和原則要求的規(guī)定；（3）作業(yè)（工藝）紀(jì)律檢查，包括工藝紀(jì)律檢查時間、人員，檢查的工序，檢查項(xiàng)目、內(nèi)容等的規(guī)定。1、查閱工藝（作業(yè)）控制文件的范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2、結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能，查閱產(chǎn)品（設(shè)備）的作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量計劃、工藝紀(jì)律檢查記錄、產(chǎn)

20、品（設(shè)備）檔案、施工驗(yàn)收記錄、竣工報告等，審查工藝執(zhí)行情況是否符合要求。控制文件的范圍、程序、內(nèi)容符合規(guī)定要求。抽查產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能，產(chǎn)品（設(shè)備）的作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量計劃、工藝紀(jì)律檢查記錄、產(chǎn)品（設(shè)備）檔案、施工驗(yàn)收記錄、竣工報告等，工藝執(zhí)行情況符合要求符合6、焊接控制（必要時）焊接控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）焊接人員管理，焊接人員應(yīng)持普通焊工證；（2）焊接材料控制，一般應(yīng)包括焊接材料的采購、驗(yàn)收、儲存、烘干（必要時）、發(fā)放、使用和回收等的規(guī)定；（3）焊接過程控制，包括焊接工藝、焊接設(shè)備、1、查閱焊接控制文件等質(zhì)量保證體系文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求； 2、焊接人

21、員管理審查（1）應(yīng)持證（普通焊工證）施焊；（2）應(yīng)有焊接人員的培訓(xùn)、換證規(guī)定；焊接控制文件等質(zhì)量保證體系文件，其范圍、程序、內(nèi)容符合規(guī)定要求。焊接人員管理審查，持證（普通焊工證）施焊。符合 電梯安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評審記錄評審項(xiàng)目評審內(nèi)容評審方法問題記錄及情況說明評審結(jié)果二、程序文件（管理制度）焊縫質(zhì)量的要求；（4）焊接工藝應(yīng)滿足電梯安裝改造維修施工的需要；注：申請單位電梯安裝改造維修活動無焊接工序，可不考核。3、焊接工藝能覆蓋安裝改造維修項(xiàng)目的需要，符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求；焊接設(shè)備完好；焊縫質(zhì)量穩(wěn)定。焊接工藝能覆蓋安裝改造維修項(xiàng)目的需要，符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求。焊接設(shè)備完好，焊縫質(zhì)量穩(wěn)定符合

22、7、檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件基本要求，包括依據(jù)、內(nèi)容、方法等的規(guī)定；（2）過程檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制，包括前道工序未完成所要求的檢驗(yàn)與試驗(yàn)或者必須的檢驗(yàn)與試驗(yàn)報告未簽發(fā)和確認(rèn)前，不得轉(zhuǎn)入下道工序或放行的規(guī)定；（3）最終檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制（如竣工驗(yàn)收、調(diào)試驗(yàn)收、試運(yùn)行驗(yàn)收等），包括最終檢驗(yàn)與試驗(yàn)前所有的過程檢驗(yàn)與試驗(yàn)均已完成，并且檢驗(yàn)與試驗(yàn)結(jié)論滿足安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；1、檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制程序文件查閱檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制文件等質(zhì)量保證體系文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2、過程檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，抽查質(zhì)量計劃、檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝、檢

23、驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報告和質(zhì)量證明文件等資料，審查檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制的情況，且是否符合以下要求：（1）質(zhì)量計劃實(shí)施過程中，按要求進(jìn)行了全部檢驗(yàn)與試驗(yàn)；（2）各類檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝完整齊全，且符合相關(guān)要求，在檢驗(yàn)與試驗(yàn)過程中能執(zhí)行檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝的。3、最終檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，抽查產(chǎn)品檔案，審查出廠檢驗(yàn)、竣工驗(yàn)收、調(diào)試驗(yàn)收、試運(yùn)行驗(yàn)收記錄、報告，符合相關(guān)檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝規(guī)定，檢驗(yàn)與試驗(yàn)結(jié)論滿足安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件控制結(jié)合檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報告的檢查，審查檢驗(yàn)與試驗(yàn)檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制程序文件等質(zhì)量保證體系文件其范圍、程序、內(nèi)容符合規(guī)定要求。抽查質(zhì)量計劃、檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝、檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄

24、、報告和質(zhì)量文件等資料，審查檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制的情況，且符合要求。最終檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，抽查產(chǎn)品檔案，審查出廠檢驗(yàn)、竣工驗(yàn)收、調(diào)試驗(yàn)收、試運(yùn)行驗(yàn)收記錄、報告、符合相關(guān)檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝規(guī)定，檢驗(yàn)與試驗(yàn)結(jié)論滿足安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。結(jié)合檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報告的檢查，審查了檢驗(yàn)與試驗(yàn)符合電梯安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評審記錄評審項(xiàng)目評審內(nèi)容評審方法問題記錄及情況說明評審結(jié)果二、程序文件（管理制度）（4）檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件控制，包括檢驗(yàn)與試驗(yàn)場地、環(huán)境、溫度、濕度、設(shè)備（裝置）、工裝、試驗(yàn)載荷、安全防護(hù)、試驗(yàn)監(jiān)督和確認(rèn)等規(guī)定；（5）檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)，如合格、不合格、待檢的標(biāo)識控制規(guī)定；（6

25、）安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)有型式試驗(yàn)的零部件的控制規(guī)定（如電梯整機(jī)、門鎖裝置、限速器、安全鉗、緩沖器、含有電子元件的安全電路（如果有）、轎廂上行超速保護(hù)裝置、驅(qū)動主機(jī)、控制柜等安全保護(hù)裝置和主要部件）。（7）檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報告控制，包括檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報告的填寫、審核和確認(rèn)等的規(guī)定，檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報告、的收集、歸檔、保管的特殊要求等的規(guī)定。裝置是否符合以下要求：（1）檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置、工裝滿足檢驗(yàn)與試驗(yàn)要求，所用儀器、儀表經(jīng)檢定校準(zhǔn)合格；（2）檢驗(yàn)與試驗(yàn)場地、環(huán)境、溫度、介質(zhì)、試驗(yàn)載荷、安全防護(hù)、試驗(yàn)監(jiān)督和確認(rèn)滿足檢驗(yàn)與試驗(yàn)要求。5、 檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)結(jié)合抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案，檢查與檢驗(yàn)試驗(yàn)狀態(tài)

26、（不合格、待檢、合格）標(biāo)識是否符合質(zhì)量體系文件規(guī)定。6、型式試驗(yàn)及其他特殊試驗(yàn)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定型式試驗(yàn)及其他有特殊試驗(yàn)要求時，審查型式試驗(yàn)及其他特殊試驗(yàn)是否符合以下要求：（1）型式試驗(yàn)由國家質(zhì)檢總局核準(zhǔn)的型式試驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，型式試驗(yàn)報告、試驗(yàn)項(xiàng)目、試驗(yàn)結(jié)論等符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，型式試驗(yàn)覆蓋了受理的許可項(xiàng)目范圍；（2）其他特殊試驗(yàn)的試驗(yàn)條件、方法、工藝、記錄、報告及試驗(yàn)結(jié)論滿足安全技術(shù)規(guī)范及其標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。7、檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報告查閱檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報告，審查是否符合以下要求：（1）檢驗(yàn)與試驗(yàn)項(xiàng)目齊全；（2）檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報告規(guī)范統(tǒng)一，檢驗(yàn)與試驗(yàn)數(shù)據(jù)和結(jié)論符合安全技術(shù)規(guī)范、

27、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定型式試驗(yàn)及其他有特殊試驗(yàn)要求時，審查型式試驗(yàn)及其他特殊試驗(yàn)符合要求。檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報告、審查符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。符合電梯安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評審記錄評審項(xiàng)目評審內(nèi)容評審方法問題記錄及情況說明評審結(jié)果二、程序文件（管理制度）注：特種設(shè)備質(zhì)量保證體系中檢驗(yàn)與試驗(yàn)是特指以下方面的檢驗(yàn)與試驗(yàn)：（1）特種設(shè)備安裝改造維修、安裝、改造、維修過程檢驗(yàn)，最終檢驗(yàn)（如機(jī)電類設(shè)備的出廠檢驗(yàn)、承壓類設(shè)備耐壓試驗(yàn)和氣密性試驗(yàn)，以及竣工驗(yàn)收、調(diào)試驗(yàn)收、試運(yùn)行驗(yàn)收等）；（2）安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的型式試驗(yàn)；（3）安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的其他相關(guān)特殊檢驗(yàn)

28、和試驗(yàn)。（3）檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報告按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審核、審批，統(tǒng)一存檔保管；（4）檢驗(yàn)與試驗(yàn)責(zé)任人員對檢驗(yàn)與試驗(yàn)進(jìn)行了監(jiān)督，對檢驗(yàn)與試驗(yàn)報告進(jìn)行確認(rèn)。檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報告按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審車、審批，統(tǒng)一存檔保管；檢驗(yàn)與試驗(yàn)責(zé)任人員對檢驗(yàn)與試驗(yàn)進(jìn)行了監(jiān)督，對檢驗(yàn)與試驗(yàn)報告進(jìn)行了確認(rèn)。符合8、設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制，包括采購、驗(yàn)收、操作、維護(hù)、使用環(huán)境（包括計量環(huán)境適于計量試驗(yàn)的要求）、檢定校準(zhǔn)、檢修、報廢等的規(guī)定；（2）設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檔案管理，包括建立設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置臺帳和檔案，質(zhì)量證明文件、使用說明書、使

29、用記錄、維修保養(yǎng)記錄、校準(zhǔn)檢定計劃、校準(zhǔn)檢定記錄及報告等檔案資料的管理規(guī)定；1、設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制程序文件查閱設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制文件等質(zhì)量保證體系文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2、設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檔案管理按照設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置臺帳、檔案，結(jié)合申請單位資源條件核實(shí)，審查設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置符合以下要求：（1）建立了設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置臺帳、檔案，設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置臺帳、檔案規(guī)范、完整齊全，與實(shí)物一致，并妥善保管；（2）設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置按校準(zhǔn)計劃進(jìn)行了檢定校準(zhǔn)，有相應(yīng)的校準(zhǔn)記錄、報告；設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置文件等質(zhì)量保證體系文件的范圍、程序、內(nèi)容符合規(guī)定要求，

30、設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檔案管理按照設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置臺賬、檔案，結(jié)合申請單位資源條件合適，審查設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置符合要求。符合電梯安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評審記錄評審項(xiàng)目評審內(nèi)容評審方法問題記錄及情況說明評審結(jié)果二、程序文件（管理制度）（3）設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)控制，包括檢定校準(zhǔn)標(biāo)識，法定檢驗(yàn)要求的設(shè)備定期檢驗(yàn)報告等的管理規(guī)定。（3）按照相關(guān)規(guī)定，對設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置進(jìn)行了維修保養(yǎng)，有相應(yīng)記錄。3、設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)查閱設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置臺帳、檔案，現(xiàn)場檢查設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)符合以下要求：（1）設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)標(biāo)識符合相關(guān)規(guī)定；（2）屬于法定檢驗(yàn)的設(shè)備和檢驗(yàn)與

31、試驗(yàn)裝置，按照相關(guān)規(guī)定由具有相應(yīng)資格的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)，并出具了有效的檢驗(yàn)報告。設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置臺賬、檔案，現(xiàn)場檢查設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)符合要求符合9、不合格品（項(xiàng)）控制 不合格品（項(xiàng)）控制的范圍、程序、內(nèi)容以下：（1）不合格品（項(xiàng)）的記錄、標(biāo)識、存放、隔離等規(guī)定；（2）不合格品（項(xiàng)）原因分析、處置及處置后的檢驗(yàn)等規(guī)定；（3）對不合格品（項(xiàng)）所采取糾正措施的制定、審核、批準(zhǔn)、實(shí)施及其跟蹤驗(yàn)證等規(guī)定。1、不合格品（項(xiàng)）控制程序文件查閱不合格品（項(xiàng)）控制文件等質(zhì)量保證體系文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2、不合格（項(xiàng)）控制根據(jù)抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案和現(xiàn)場巡視，追蹤不合格品（

32、項(xiàng)）報告及相關(guān)資料，審查不合格（項(xiàng)）控制是否符合以下要求：（1）不合格品的記錄、標(biāo)識、存放、隔離符合質(zhì)量體系文件規(guī)定；（2）對不合格品（項(xiàng)）進(jìn)行原因分析，按規(guī)定程序進(jìn)行處置；（3）不合格品（項(xiàng)）處置后進(jìn)行了檢驗(yàn)；（4）糾正措施的制定、審核、批準(zhǔn)、實(shí)施及其跟蹤驗(yàn)證符合規(guī)定程序的要求，糾正措施合理、有效。不合格品（項(xiàng)）控制文件等質(zhì)量保證體系文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容符合規(guī)定。根據(jù)抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案和現(xiàn)場巡視，追蹤不合格品（項(xiàng)）報告及相關(guān)資料，審查不合格（項(xiàng)）控制符合要求符合10、質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)的范圍、程序、內(nèi)容如下：1、質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制程序文件查閱質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制文件等質(zhì)

33、量保證體系文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；查閱質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制文件等保證體系文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容符合規(guī)定要求符合 電梯安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評審記錄評審項(xiàng)目評審內(nèi)容評審方法問題記錄及情況說明評審結(jié)果二、程序文件（管理制度）（1）質(zhì)量信息控制，包括內(nèi)、外部質(zhì)量信息，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)提出的質(zhì)量問題，質(zhì)量信息收集、匯總、分析、反饋、處理等規(guī)定；（2）規(guī)定每年至少進(jìn)行一次完整的內(nèi)部審核，對審核發(fā)現(xiàn)的問題分析原因、采取糾正措施并跟蹤驗(yàn)證其有效性的規(guī)定；（3）對產(chǎn)品一次合格率和返修率進(jìn)行定期統(tǒng)計、分析，提出具體預(yù)防措施等的規(guī)定；（4）用戶服務(wù)，包括服務(wù)計劃、實(shí)施

34、、驗(yàn)證和報告，以及相關(guān)人員職責(zé)等的規(guī)定。2、質(zhì)量改進(jìn)的實(shí)施查閱質(zhì)量信息記錄、質(zhì)量問題處理報告、內(nèi)部審核記錄及報告，審查質(zhì)量改進(jìn)與實(shí)施情況是否符合以下要求：（1）質(zhì)量信息進(jìn)行了記錄、分析、反饋、處理，并采取了有效的糾正措施；（2）按規(guī)定進(jìn)行了內(nèi)部審核，對所發(fā)現(xiàn)的問題采取了有效的糾正措施；（3）對產(chǎn)品一次合格率和返修率定期進(jìn)行統(tǒng)計、分析，提出了預(yù)防措施；（4）有效實(shí)施了用戶服務(wù)程序，對服務(wù)用戶提出的質(zhì)量問題及時進(jìn)行處理，并反饋到相關(guān)的責(zé)任人員。質(zhì)量信息進(jìn)行了記錄、分析、反饋、處理，并采取了有效的糾正措施。按規(guī)定進(jìn)行了內(nèi)部審核，對所發(fā)現(xiàn)的問題采取了有效的糾正措施。對產(chǎn)品一次合格率和返修率定期進(jìn)行了統(tǒng)

35、計、分析、提出了預(yù)防措施。有效實(shí)施了用戶服務(wù)程序，對服務(wù)用戶提出的質(zhì)量問題及時進(jìn)行處理，并反饋到相關(guān)的責(zé)任人員。符合11、人員培訓(xùn)、考核及其管理 人員培訓(xùn)、考核及其管理的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）人員培訓(xùn)要求、內(nèi)容、計劃和實(shí)施等的規(guī)定；（2）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案的規(guī)定；（3）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的管理，包括聘用、借調(diào)、調(diào)出的管理規(guī)定。考核及其管理在相應(yīng)條款中規(guī)定。1、人員培訓(xùn)、考核及其管理控制程序文件查閱人員培訓(xùn)、考核及其管理控制文件等質(zhì)量保證體系文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2、人員培訓(xùn)實(shí)施查閱人員培訓(xùn)計劃、特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員培訓(xùn)和

36、考核檔案，審查是否符合以下要求：（1）制定了人員培訓(xùn)計劃，并按照培訓(xùn)計劃實(shí)施了人員培訓(xùn)；（2）建立了特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員培訓(xùn)和考核檔案；（3）規(guī)定了特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用、借調(diào)、調(diào)出的要求，并有效實(shí)施。人員培訓(xùn)、考核及其管理控制文件等質(zhì)量保證體系文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容符合規(guī)定要求。人員培訓(xùn)計劃、特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員培訓(xùn)和考核檔案，審查符合要求。符合電梯安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評審記錄評審項(xiàng)目評審內(nèi)容評審方法問題記錄及情況說明評審結(jié)果二、程序文件（管理制度）12、其他過程控制 1、其他過程控制程序文件結(jié)合許可項(xiàng)目特性，應(yīng)當(dāng)將其他過程控制單獨(dú)編制為控制要素，控

37、制的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）明確對特種設(shè)備安全性能有重要影響的其他過程的要求；（2）任命其他過程控制責(zé)任人員，明確其職責(zé)、權(quán)限；（3）其他過程控制實(shí)施中的特殊控制要求、過程記錄、檢驗(yàn)與試驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報告應(yīng)作相應(yīng)的規(guī)定。2、對于許可規(guī)則（條件）等安全技術(shù)規(guī)范明確規(guī)定的其他過程控制中的主要控制過程，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)作為一個基本要素做出專門規(guī)定，其他一般性的過程控制可以在作業(yè)（工藝）控制中規(guī)定。對于某些許可項(xiàng)目，如果沒有焊接、熱處理、無損檢測等要求的，可以不進(jìn)行專門規(guī)定。注：其他過程是指在電梯安裝、改造、維修過程中，對電梯安全性能有重要影響、需要加以特別控制的過程。如電控系統(tǒng)、液壓系統(tǒng)及整機(jī)

38、的安裝調(diào)試，重要零部件的加工、金屬結(jié)構(gòu)制作等。其他過程控制程序文件查閱其他過程控制文件等質(zhì)量保證體系文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求；2、其他過程控制抽查其他過程控制的記錄、報告，審查是否符合以下要求：（1）結(jié)合許可項(xiàng)目特性，明確了相應(yīng)的其他過程；（2）規(guī)定了其他過程控制的責(zé)任人員職責(zé)、權(quán)限；（3）其他過程的過程控制記錄、報告完整、齊全，檢驗(yàn)與試驗(yàn)結(jié)果符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。其他過程控制文件等質(zhì)量保證體系文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容符合規(guī)定要求。抽查其他過程控制的記錄、報告，審查是否符合要求。結(jié)合項(xiàng)目許可特性，明確了相應(yīng)的的其他過程。規(guī)定了其他過程控制的責(zé)任人員職責(zé)、權(quán)限。其

39、他過程的過程控制記錄、報告完整、齊全、檢驗(yàn)與試驗(yàn)結(jié)果符合安全技術(shù)規(guī)范，標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。 符合13、 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度結(jié)合許可項(xiàng)目特性和本單位實(shí)際情況，制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度控制，控制的范圍、程序、內(nèi)容如下：（1）執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的規(guī)定；1、執(zhí)行特種設(shè)備許可制度控制程序文件查閱執(zhí)行特種設(shè)備許可制度控制文件等質(zhì)量保證體系文件，審查其范圍、程序、內(nèi)容是否符合規(guī)定要求。符合電梯安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評審記錄評審項(xiàng)目評審內(nèi)容評審方法問題記錄及情況說明評審結(jié)果二、程序文件（管理制度）（2）接受各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門監(jiān)督的規(guī)定；（3）執(zhí)行重慶市電梯五制度的規(guī)定；（4）接受監(jiān)督檢驗(yàn)，包括法規(guī)、安全技

40、術(shù)規(guī)范對特種設(shè)備安裝改造維修實(shí)施監(jiān)督檢驗(yàn)的要求時，制定接受特種設(shè)備監(jiān)督檢驗(yàn)的規(guī)定，明確專人負(fù)責(zé)與監(jiān)督檢驗(yàn)人員的工作聯(lián)系，提供監(jiān)督檢驗(yàn)工作的條件，對監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)提出的監(jiān)檢工作聯(lián)絡(luò)單、監(jiān)檢意見通知書的處理程序等的規(guī)定；（5）做好特種設(shè)備許可證管理，包括遵守相關(guān)法律、法規(guī)和安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定，特種設(shè)備許可情況（如名稱、地點(diǎn)、質(zhì)量保證體系）發(fā)生變更、變化時，及時辦理變更申請和備案的規(guī)定，特種設(shè)備許可證及許可標(biāo)志管理規(guī)定，特種設(shè)備許可證的換證的要求等規(guī)定；（6）提供相關(guān)信息，包括按照法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范，向質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和社會提供電梯安裝改造維修的相關(guān)信息的規(guī)定 （7）持證有效期內(nèi)，接受安全監(jiān)

41、察機(jī)構(gòu)證后監(jiān)管的情況。許可制度的執(zhí)行通過了解聽取各有關(guān)方面的意見和現(xiàn)場巡視，抽查相關(guān)資料和檔案，審查許可制度的執(zhí)行情況是否符合以下要求：（1）遵守國家的法規(guī)、規(guī)章，沒有發(fā)生違反特種設(shè)備許可制度的行為；（2）接受質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的監(jiān)督檢查情況，了解掌握特種設(shè)備安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)對申請單位持證有效期內(nèi)的證后監(jiān)管情況及意見；（3）按照法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定接受檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢驗(yàn)的情況，了解掌握特種設(shè)備安全檢測機(jī)構(gòu)對申請單位持證有效期內(nèi)的質(zhì)量保證體系運(yùn)行及或工程質(zhì)量的評價意見；（4）向用戶提供的產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量證明文件符合相關(guān)規(guī)定；（5）特種設(shè)備許可情況發(fā)生變更（單位名稱、地址變更，單位負(fù)責(zé)人變更）時，及

42、時辦理了變更申請；（6）按照規(guī)定向檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和社會提供特種設(shè)備制造的相關(guān)信息；（7）特種設(shè)備許可證及特種設(shè)備許可標(biāo)志的使用、保管等嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。通過了解聽取有限方面的意見和現(xiàn)場巡視，抽查相關(guān)資料和檔案，審查許可制度的執(zhí)行情況符合要求符合1、應(yīng)編制與電梯安裝改造維修相適應(yīng)的各種作業(yè)（或工藝）文件； 2、各作業(yè)（或工藝）文件應(yīng)明確所引用的記錄表卡；3、結(jié)合產(chǎn)品相關(guān)存檔技術(shù)資料，審查作業(yè)（或工藝）文件的執(zhí)行情況。 電梯安裝改造維修單位質(zhì)量管理體系評審記錄評審項(xiàng)目評審內(nèi)容評審方法問題記錄及情況說明評審結(jié)果三、作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量控制表卡1、作業(yè)（或工藝）文件能覆蓋許可的電梯安裝改造維修的需要，

43、一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：（1）電梯安裝、改造、重大維修施工方案；（2）電梯安裝、改造、重大維修作業(yè)指導(dǎo)書；（3）電梯安裝、改造、重大維修檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書；（4）電梯安裝、改造、重大維修焊接作業(yè)指導(dǎo)書；2、應(yīng)建立電梯質(zhì)量保證體系的各種質(zhì)量控制機(jī)記錄表卡，包括電梯制造過程所涉及的工序過程卡、工藝卡、制造過程操作記錄、質(zhì)量檢驗(yàn)記錄，以及產(chǎn)品竣工資料等。1、工藝文件（通用或?qū)Ｓ茫┖唾|(zhì)量控制記錄應(yīng)當(dāng)符合安全技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和許可項(xiàng)目的特性，滿足質(zhì)量保證體系實(shí)施過程的控制需要；2、應(yīng)結(jié)合許可項(xiàng)目特性抽查產(chǎn)品的存檔資料，審查其工藝文件、工藝紀(jì)律的執(zhí)行情況；3、工藝文件和質(zhì)量控制記錄格式應(yīng)當(dāng)文件化。工藝文件（通用

44、或?qū)Ｓ茫┖唾|(zhì)量控制記錄應(yīng)當(dāng)符合安全技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和許可項(xiàng)目的特性，滿足質(zhì)量保證體系實(shí)施過程的控制需要符合存在的問題：各部門負(fù)責(zé)人編制的相關(guān)電梯安裝改造維修相適應(yīng)的各種作業(yè)（或工藝）文件，各作業(yè)（或工藝）文件應(yīng)明確所引用的記錄表卡。結(jié)合產(chǎn)品相關(guān)存檔技術(shù)資料，加強(qiáng)審查作業(yè)（或工藝）文件的執(zhí)行情況。評審員： 評審日期： 陪同人員：注：1、“評審結(jié)果”填寫“符合”或“整改”或“不符合”；2、評審結(jié)果為“整改”或“不符合”的，應(yīng)在“問題記錄及情況說明”欄內(nèi)對該要點(diǎn)存在的問題進(jìn)行簡要的描述；3、在“存在問題”欄內(nèi)，對評審存在的問題進(jìn)行匯總說明。當(dāng)該部分未發(fā)現(xiàn)問題時填寫“/”。附錄資料：不需要的可以自行

45、刪除設(shè)備大修規(guī)程1、目的消除設(shè)備存在的缺陷，保證生產(chǎn)設(shè)備恢復(fù)原有性能，有效延長設(shè)備的壽命、減小設(shè)備故障率、提高生產(chǎn)效益，減輕設(shè)備維修量。2、適用范圍廠區(qū)主要生產(chǎn)設(shè)備3、職責(zé) 3.1設(shè)備經(jīng)理（主管）根據(jù)生產(chǎn)情況，以及通過設(shè)備維修數(shù)據(jù)分析設(shè)備情況，制定設(shè)備大修計劃，并且購置設(shè)備大修配件。3.2事務(wù)助理根據(jù)要大修的設(shè)備，編制設(shè)備大修記錄單、設(shè)備大修驗(yàn)收記錄單。3.3大修班班長根據(jù)要大修的設(shè)備，擬定大修計劃，列出大修配件名單交設(shè)備主管，準(zhǔn)備大修所有器具，做好大修安全防護(hù)措施。3.4操作人員極力配合大修人員的工作，順利開展大修。4、工作規(guī)程4.1大修準(zhǔn)備工作4.1.1設(shè)備主管根據(jù)生產(chǎn)情況、設(shè)備情況提前一

46、周制定大修計劃，并落實(shí)到大修班和生產(chǎn)部門。4.1.2設(shè)備事物助理根據(jù)大修設(shè)備，編制設(shè)備大修記錄單給大修班、大修驗(yàn)收記錄單給設(shè)備主管。4.1.3大修班班長根據(jù)要大修的設(shè)備查閱資料，擬定大修安排計劃，列大修配件清單交設(shè)備主管，落實(shí)大修人員，準(zhǔn)備設(shè)備大修所需器具，做好大修安全防護(hù)措施。4.1.4設(shè)備主管購置設(shè)備大修所需配件，在大修前配齊。4.1.5操作人員在設(shè)備大修前，做好設(shè)備清潔衛(wèi)生，清理設(shè)備場地，挪開生產(chǎn)加工物品，提前停止設(shè)備，進(jìn)入待修狀態(tài)。4.2設(shè)備大修實(shí)施 4.2.1大修班班長組織指導(dǎo)大修工作，大修班根據(jù)大修要求嚴(yán)格對設(shè)備進(jìn)行大修。 4.2.2填寫設(shè)備大修單，記錄在大修中更換的配件。 4.2

47、.3設(shè)備主管在大修結(jié)束后，對大修設(shè)備進(jìn)行驗(yàn)收，記錄設(shè)備運(yùn)行是否正常，運(yùn)行參數(shù)是否合格，驗(yàn)收合格后投入運(yùn)行。4.2.4設(shè)備事務(wù)助理在設(shè)備驗(yàn)收合格后，對大修記錄、驗(yàn)收記錄進(jìn)行存檔，并完善ERP平臺數(shù)據(jù)記錄。4.3設(shè)備大修規(guī)范4.2.1設(shè)備大修的周期為2年進(jìn)行一次。4.2.2設(shè)備大修是以大修班為主、操作人員為輔，對設(shè)備有效的大修。 4.2.3根據(jù)設(shè)備秩序要求，結(jié)構(gòu)要求，對設(shè)備全部或部分解體，把拆卸配件歸類標(biāo)記、存放。 4.2.4嚴(yán)格檢查設(shè)備機(jī)械結(jié)構(gòu)部分和配件，清理結(jié)構(gòu)污垢，清洗機(jī)械配件，更換潤滑油，更換老化配件。 4.2.5檢查設(shè)備氣動、油壓系統(tǒng)，清理氣管、油管，清洗油箱、閥芯等，更換沉淀老化液壓油

48、。 4.2.6檢查電氣部分，更換老化線路、電器元件，更新設(shè)備配置，緊固各接線端子；檢驗(yàn)電氣設(shè)備絕緣、阻值等參數(shù)，更換檢修參數(shù)不合格的電氣設(shè)備；對配電箱、配電柜等進(jìn)行清潔吹灰。 4.2.7沒有允許，嚴(yán)禁改動設(shè)備原有結(jié)構(gòu)，根據(jù)設(shè)備結(jié)構(gòu)還原裝配設(shè)備。4.2.8完成大修后，要清潔大修場所，保持設(shè)備環(huán)境的清潔衛(wèi)生，對更換的配件統(tǒng)一規(guī)范放置。相關(guān)文件和記錄 5.1設(shè)備大修單 5.2設(shè)備大修驗(yàn)收單附件: 設(shè)備維修及故障處理流程圖1設(shè)備維修流程設(shè)備操作人員發(fā)現(xiàn)故障填設(shè)備保修單注明設(shè)備型號（序號）設(shè)備操作人員發(fā)現(xiàn)故障填設(shè)備保修單注明設(shè)備型號（序號）、簡述故障情況，生產(chǎn)班（組）長簽字報機(jī)修班特殊情況可直接電話報修

49、事后及時補(bǔ)寫報修單機(jī)修班（組）長及時（15分鐘內(nèi)）安排檢修或機(jī)修工接報修單直接檢修維修機(jī)修人員主導(dǎo)，嚴(yán)格按照設(shè)備檢修規(guī)程、安全操作、準(zhǔn)確判斷故障、按時保質(zhì)完成，設(shè)備操作人員配合輔助設(shè)備配件在機(jī)修班庫房或公司配件庫領(lǐng)取（中夜班聯(lián)系庫房管理員）檢修技術(shù)難點(diǎn)（問題）及時詢問班（組）長和老員工，特殊輔助機(jī)具及時聯(lián)系車間主任及班組長支援重大問題及時聯(lián)系設(shè)備部經(jīng)理（主管）直至向公司分管領(lǐng)導(dǎo)匯報一般情況當(dāng)班必須檢修完畢，如特殊情況必須與下班交接（故障情況、檢修進(jìn)度等）做好記錄檢修完畢操作人員進(jìn)行試車驗(yàn)收，填寫維修情況、維修時間（報修單）設(shè)備部主管（專項(xiàng)助理）每周收集統(tǒng)計報修單，考評機(jī)修工檢修時間及設(shè)備維修時間，周會通報設(shè)備部經(jīng)理（主管）每月根據(jù)設(shè)備維修時間統(tǒng)計，分析（改進(jìn)）設(shè)備維修狀況、設(shè)備運(yùn)行狀況及操作與維修人員綜合素質(zhì)，形成月度總結(jié)上報公司2設(shè)備事故處理流程設(shè)備操作人員、車間主任、班組長或相關(guān)發(fā)現(xiàn)人員上報設(shè)備操作人員、車間主任、班組長或相關(guān)發(fā)現(xiàn)人員上