1、 構建風險分級管控和隱患排查治理雙重預防性工作機制實施辦法為構建風險分級管控和隱患排查治理雙重預防性工作機制，落實企業安全生產主體責任，加強安全風險管理，促使安全管理關口前移，將風險挺在隱患前面，從源頭預防安全風險對生產的影響，根據國務院安委會辦公室關于印發標本兼治遏制重特大事故工作指南的通知、關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見、關于實施遏制重特大事故工作指南全面加強安全生產源頭管控和安全準入工作的指導意見，陜西省安監局關于印發陜西省非煤礦山企業安全風險分級標準（試行）的通知等文件要求，特制定本辦法。（一）策劃與準備1.信息收集要充分挖掘確認相關資源信息，為建立安全風險分級管

2、控提供必要的外部和內部基礎資料。（1）外部信息。適用行業有關安全生產有關法律、法規、規章、標準、規范性文件，以及安全監管要求；企業所處區域的自然環境狀況；施工承包方資質證照、承攬業務業績、信用評級、財務實力等綜合能力；國內外同類企業發生過的典型事故情況。（2）內部信息。企業管理現狀、中高層管理人員和專業人員的知識結構、專業經驗；普通員工的知識結構、年齡結構等；生產工藝流程、作業環境和設備設施情況；作業許可證、設計文件、安全專篇等；企業以往事故情況。2.全面人員培訓嚴格按照國家安全生產監督管理總局令第3號生產經營單位安全培訓規定對包括主要負責人、安全生產管理人員、特種作業人員、其他從業人員、外包

3、單位管理及作業人員在內的全體人員進行有針對性、差異化的持續培訓。組織開展關于風險管理知識、風險辨識評估等內容的培訓，使全體員工真正樹立起風險意識，掌握相關知識，具備參與風險辨識、評估和管控的基本能力。（二）安全風險評估1.合理劃分評估單元為便于安全風險評估工作的全面開展，避免出現遺漏，首先要對整個生產系統進行合理劃分，確定評估的基本單元。崗位（設備、作業）單元是安全風險評估的基本單元。2.評估方法要求統一選用風險矩陣法對安全風險進行全面評估。對于重要的環節和場所，可另選用LEC等其他評估方法對其進行評估，幾種評估結果互相補充、互為驗證，以提高評估結果的準確性。3.安全風險辨識各單位在開展安全風

4、險辨識時，要充分利用現有安全生產標準化、安全風險分級標準等工作的成果，對這些工作中辨識出的危險源（危險有害因素）認真梳理，在此基礎上，進一步從不同的角度和層次充分挖掘可能存在的風險，拓展風險辨識的深度和廣度，同時提高辨識準確性和效率。為提高安全風險辨識的完整性和準確性，要充分調動員工的積極性和創造性，發動全體員工特別是生產一線作業人員參與安全風險辨識，對崗位的作業活動、作業環境、設備設施、安全管理等方面進行全面的安全風險辨識。危險有害因素分類按照生產過程危險和有害因素分類與代碼（GB/T13816-2009）執行、事故類型按照企業職工傷亡事故分類（GB6441-1986），綜合考慮起因物、引發

5、事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，確定安全風險類別，具體分為：物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害20種事故類別。4.安全風險分析安全風險分析就是在安全風險辨識的基礎上，對事故發生的可能性及其后果的嚴重程度進行分析，為安全風險評價分級和管控提供支持。分析過程中要充分考慮現有安全風險管控措施的有效性。5.安全風險評估在風險辨識的基礎，通過確定風險導致事故發生的可能性和事故后果嚴重程度，進而確定風險大小和等級。下屬相關企業統一采用風險矩陣法，確定風險等級。原則

6、上風險等級從高到低依次劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險4個等級，并分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示，安全風險評價完成時，形成企業安全風險評估結果表。風險事件發生可能性分級評價標準級別12345等級說明基本不可能較不可能可能很可能非常可能描述幾乎不發生，每兩年至多1次或沒有有時會發生，每年至多一次在一些情況下不會發生，每季度至多1次多數情況下有可能，每月有1次大多數情況下都有可能，每周甚至每天都可能有定性評價行業內極少發生行業內偶有發生行業內時有發生 行業內經常發生 行業內頻繁發生風險事件后果嚴重程度分級評價標準賦值描 述1未造成人員受傷僅有輕微財產損失2有2人以下輕傷或有5萬元以內直

7、接經濟財產損失3有2人以上輕傷或有5-10萬元直接經濟財產損失4有2人以下死亡或3人以下重傷或有10-50萬元直接經濟財產損失5超過2人以上死亡或3人以上重傷或有50萬元以上直接經濟財產損失或產生惡劣的社會負面影響（注：表中以上包含本數，以下不含本數）根據事故可能性和后果嚴重度，建立下表所示的風險判定矩陣。根據每類風險源發生事故的可能性和后果嚴重性，即可得出風險源的事故風險等級。 風險判定矩陣 后果嚴重性可能性事故嚴重度分析12345事故可能性分析基本不可能低低低一般一般較不可能低一般一般較大較大可能低一般較大較大重大很可能一般較大較大重大重大非常可能一般較大重大重大重大企業安全風險評估結果表

8、序號崗位（設備設施/作業活動）單元安全風險辨識安全風險分析安全風險評價危險有害因素事故類型原因后果影響范圍可能性嚴重程度現有措施有效性安全風險等級注：危險有害因素分類按照生產過程危險和有害因素分類與代碼（GB/T13816-2009）執行。6.繪制安全風險四色分布圖各單位根據風險評估分級的結果，分別用紅色、橙色、黃色、藍色標示重大風險、較大風險、一般風險和低風險的生產崗位，繪制企業安全風險四色分布圖（作業流程風險分布圖、崗位作業風險比較圖）。（三）安全風險分級管控根據安全風險評估的結果，制定和完善安全風險管控措施（包括降低事故發生可能性或減小事故后果），確保將安全風險控制在可接受范圍。1.制定

9、安全風險管控措施針對辨識出的每一項安全風險，企業要從管理、制度、技術和應急等方面綜合考慮，制定完善有效的管控措施。單獨的措施不足以有效管控安全風險時，應考慮選擇多種措施組合使用，并確定實施這些措施的優先順序。可以通過消除、終止、替代、隔離等措施消減風險，管控措施包括工程技術措施（含視頻監控措施、自動化控制措施等）、物理工程措施、管理措施（含應急管理）、教育措施和個體防護措施等。2.實施安全風險分級管控 要根據安全風險分級結果，明確各等級安全風險相對應的車間、班組和崗位人員分級管控的范圍和責任，將責任分解到與生產過程相關的領導、部門、車間、班組的每個人，形成企業安全風險分級管控表。尤其要重點關注

10、和管控較大以上安全風險，對于重大風險和較大風險應實施多級聯合管控，確保管控措施落實到位，有效遏制重特大事故。企業安全風險分級管控表序號崗位（設備設施/作業活動）單元事故類型安全風險等級管控措施責任部門責任人崗位風險管理是企業安全管理的核心和基礎，在員工進入作業崗位時，必須按照安全風險分級管控表對崗位的安全風險狀況和各項管控措施進行安全確認，并進行班組危險預知、設備檢查等活動，消除不規范行為，做到任務到人、責任到崗、管控到位。企業現場安全管理人員要做好安全風險預知預控的復核檢查，確保管控措施有效落實。對崗位出現的異常情況或臨時生產活動應立即進行現場風險分析，制定相應對策措施，在管控措施落實后方可

11、進行后續相關活動。對重大安全風險，應在檢查現有管控措施有效性的基礎上，制定更加具體、有效的管控措施，并及時將重大安全風險管控表上報至金鉬股份安全環保部。3.安全風險公告警示各單位要建立完善的安全風險公告制度，在重點區域設置安全風險公告欄（針對較大以上風險），重點崗位安全風險告知卡。公告欄應將危險有害因素、事故類型、后果、影響范圍、風險等級、管控措施和應急處理方式、措施落實責任人、有效期、報告電話等信息標識清楚，公告內容應及時更新和建檔。告知卡需標明崗位安全操作要點、主要安全風險、可能引發的事故類別、管控措施及應急措施等內容，便于員工隨時進行安全風險確認，指導員工安全規范操作。要將崗位安全風險告

12、知卡作為崗位人員安全風險教育和技能培訓的基礎資料之一，并在應用中不斷補充完善。企業安全風險公告欄序號環節或部位風險因素事故類型后果影響范圍風險等級管控措施應急措施責任人有效期報告電話重點崗位風險告知卡崗位名稱： 工作內容工作場所危險有害因素事故類別管控措施應急措施（四）隱患排查治理1.編制隱患排查檢查表樹立檢查風險管控措施落實情況就是隱患排查的理念，針對企業特點、依據國家相關法規、標準規范以及風險管控措施制定隱患排查清單（安全檢查表）。2.隱患排查根據風險分級管控職責劃分，參照隱患排查檢查表逐級實施隱患排查。根據項目持續時間開展定期檢查、經常性檢查、季節檢查、專項檢查等多種形式的安全檢查，填寫

13、隱患排查記錄表。隱患排查記錄表檢查區域檢查類型檢查時間檢查人員檢查記錄序號檢查區域發現問題責任部門處置措施時間要求3.隱患分級事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。一般事故隱患，是指危害和整改難度較小，發現后能夠立即整改排除的隱患。重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應當全部或者局部停產停業，并經過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使公司自身難以排除的隱患，同時對于地質勘探行業以下情形視為重大隱患：坑探密封空間無通風設施的；水文地質條件復雜未進行探放水的；不穩定圍巖未進行工作面支護的；通風鑿巖掘進設備安全防護裝置失效的；井下違規設置爆破器材庫的；一年內發生較大以上生產安全

14、責任事故或發生兩起一般生產安全責任事故的。4.隱患整改對檢查出的隱患進行分級并下發隱患排查治理通知單。整改責任單位完成整改后填報隱患整改反饋信息表。隱患排查治理通知單被通知單位檢查類型檢查時間通知部門檢查人員隱患詳情及要求序號隱患類型隱患描述排查依據整改要求整改時間備注隱患整改反饋信息表整改單位檢查類型檢查時間通知部門檢查人員隱患詳情及要求序號隱患類型隱患描述原因分析整改措施完成時間備注對檢查出的一般事故隱患要求各部門、車間、班組擬定事故隱患治理方案，由各部門負責人立即組織整改實施。對重大事故隱患，以隱患整改通知書的形式，要求由下屬單位主要負責人組織制定、實施事故隱患治理方案，并及時將治理方案

15、、結果上報至金鉬股份安全環保部。重大事故隱患治理方案應當包括以下內容： = 1 * GB3 治理的目標和任務 = 2 * GB3 采取的方法和措施 = 3 * GB3 經費和物資的落實 = 4 * GB3 負責治理的機構和人員 = 5 * GB3 治理的時限和要求 = 6 * GB3 安全措施和應急預案各企業應當將重大事故隱患及時報書面送至金鉬股份安全環保部，對于重大事故隱患報告內容應當包括： = 1 * GB3 隱患的現狀及其產生原因； = 2 * GB3 隱患的危害程度和整改難易程度分析； = 3 * GB3 隱患的治理方案。5.整改確認檢查單位對查出的隱患整改情況進行現場確認，填報隱患整

16、改確認表。隱患整改確認表序號隱患名稱隱患地點隱患類別整改責任單位及責任人檢查單位及責任人整改完成情況整改完成時間整改效果評估6.定期統計分析隱患排查治理整改確認合格后應整理好各相關資料，建立隱患排查治理臺帳或數據庫，定期分析總結，預防事故發生。（五）建立安全風險分級管控信息平臺為提高安全風險分級管控的效率，應充分利用現有安全管理信息系統，建立安全風險分級管控信息平臺，構建完整的安全風險數據庫，開發與安全風險分級管控相適應的處理模塊和表單，將風險類型、風險等級和相應管控措施清單，以及安全風險管理制度、安全風險辨識技術支撐體系信息（安全風險事件庫、安全風險辨識方法模型庫、相關標準等）包含其中，并逐步將信息平臺與上級單位的信息終端通過互聯網連接，實現企業安全生產信息與各部門互聯互通、信息共享。同時，信息平臺的數據應及時更新。（六）績效考核金鉬股份將雙重預防機制建設納入安全管理考核體系。各單位也將雙重預防機制建設納入各自考核體系。（七）形成常態化雙重預防機制針對日常和定期檢查中發現的生產安全事故隱患以及安全風險管控措施落實不到位的情況，下屬相關企業