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文檔簡(jiǎn)介
1、壟斷企業(yè)暴利現(xiàn)象極其對(duì)策分析 目錄 序言 一、壟斷企業(yè)暴利現(xiàn)象產(chǎn)生的緣故 1.1行政性壟斷是壟斷暴利產(chǎn)生的全然緣故 1.2政府治理失職,是造成壟斷暴利的重要緣故 1.3法制不健全,反壟斷、反暴利立法滯 后是產(chǎn)生壟斷暴利現(xiàn)象的社會(huì)緣故 二、壟斷企業(yè)攫取暴利的方式和途徑 2.1壟斷高價(jià)是攫取暴利的要緊方式和途徑 2.2捆綁、搭配銷售是壟斷暴利產(chǎn)生的又一渠道 2.3不合理收費(fèi)是產(chǎn)生壟斷暴利的手段之一 三、壟斷的再認(rèn)識(shí) 3.1壟斷與競(jìng)爭(zhēng)行影相隨 3.2市場(chǎng)性壟斷 3.3自然壟斷 3.4強(qiáng)權(quán)壟斷(行政性壟斷) 3.5反壟斷的認(rèn)識(shí)障礙 3.6結(jié)論 四、遏制壟斷暴利的對(duì)策和思路 4.1調(diào)整結(jié)構(gòu),強(qiáng)化市場(chǎng)機(jī)制
2、,限制和消除行政性壟斷 4.2強(qiáng)化監(jiān)督和操縱 4.3依法治理 4.4健全法制 五、參考文獻(xiàn) 附:課題組成員簡(jiǎn)介 正文 序言 在我們今天的經(jīng)濟(jì)生活中,我國(guó)的壟斷企業(yè)憑借其壟斷地位,獲得大大超過(guò)平均利潤(rùn)的高額利潤(rùn)暴利,差不多引起人們的廣泛關(guān)注,并成為社會(huì)的一個(gè)熱點(diǎn)問(wèn)題,也是一個(gè)亟待解決的重大社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。對(duì)這一我國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期特有的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,國(guó)家正在采取一些措施著手解決,如頒布實(shí)施了反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法,在部分行業(yè)試行價(jià)格聽證會(huì),正在研究制定反壟斷法等。學(xué)術(shù)界對(duì)這一問(wèn)題也進(jìn)行了一些研究,有些學(xué)者也發(fā)表了一些專門有獨(dú)到見(jiàn)解的文章和建議。歸納起來(lái)看,一是對(duì)暴利問(wèn)題的研究涉及面比較寬泛,如曾繁華先生暴利問(wèn)題及
3、對(duì)策研究課題所述那樣。然而,對(duì)當(dāng)前最突出的問(wèn)題行政性壟斷及自然壟斷企業(yè)的壟斷暴利問(wèn)題,在研究遏制其進(jìn)展方面還欠深入、具體,還沒(méi)有一個(gè)比較詳細(xì)、深刻、系統(tǒng)的分析和研究。也沒(méi)有提出一些切實(shí)可行的對(duì)策報(bào)告供政府決策參考。二是部分人大代表、政協(xié)委員在不同場(chǎng)合對(duì)那個(gè)問(wèn)題進(jìn)行了比較激烈的抨擊,呼吁政府有關(guān)部門重視并采取措施解決,然而沒(méi)有對(duì)之進(jìn)行系統(tǒng)、深入地揭示。三是政府有關(guān)部門采取了部分措施,如對(duì)一些壟斷企業(yè)從組織上進(jìn)行分解、重組,在部分行業(yè)試行價(jià)格聽證會(huì)等,但政府所采取的措施,效果并不明顯。有些暴利現(xiàn)象的進(jìn)展態(tài)勢(shì),大有變本加厲之勢(shì)。問(wèn)題不在于壟斷組織是否存在,而在于壟斷企業(yè)是否攫取壟斷暴利,壟斷企業(yè)獲得
4、的利潤(rùn)是否合理。更重要的是壟斷企業(yè)所獲利潤(rùn)用于何處。鑒于對(duì)這一熱點(diǎn)問(wèn)題的研究狀況,我們認(rèn)為有必要、也應(yīng)該系統(tǒng)地分析產(chǎn)生暴利現(xiàn)象的緣故,同時(shí)從理論和實(shí)踐的結(jié)合上,提出遏制此現(xiàn)象進(jìn)一步進(jìn)展的有力措施,以保證社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康進(jìn)展。 一、壟斷企業(yè)暴利現(xiàn)象產(chǎn)生的緣故 、行政性壟斷是壟斷暴利產(chǎn)生的全然緣故 行政性壟斷是指在打算經(jīng)濟(jì)條件下形成的政府及經(jīng)濟(jì)治理職能部門,在社會(huì)轉(zhuǎn)型期內(nèi)濫用職權(quán),排斥、限制、阻礙或消除企業(yè)間的合法競(jìng)爭(zhēng)的不正當(dāng)行為。是政府干預(yù)市場(chǎng)的一種突出表現(xiàn),具有極大的負(fù)面阻礙。因此,我們也注意到,具有壟斷地位或特征的企業(yè)多數(shù)集中在基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)中,這些產(chǎn)業(yè)具有前期投資大、沉淀成本高、回收期長(zhǎng)等
5、特點(diǎn)。80年代往常,這些產(chǎn)業(yè)本身確實(shí)是由政府直接操縱或間接操縱的。改革開放初期,這類企業(yè)還被給予“事業(yè)單位企業(yè)經(jīng)營(yíng)”。當(dāng)我們由打算經(jīng)濟(jì)體制向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變過(guò)程中,這類企業(yè)借得天獨(dú)厚的先天優(yōu)勢(shì)、地利與成熟的關(guān)系網(wǎng),以獨(dú)立市場(chǎng)主體的身份開始在市場(chǎng)上追逐“利潤(rùn)最大化”。假如以平等、公開、合理、公正的手段與方式獵取利潤(rùn)本未可厚非。然而,事實(shí)并非如此。 這些企業(yè)的資本是國(guó)家無(wú)償撥付的,流淌資金是靠國(guó)家優(yōu)惠政策從國(guó)營(yíng)商業(yè)銀行借貸的,其產(chǎn)品或服務(wù)是靠國(guó)家政策特許獲得的;這些企業(yè)擁有國(guó)家給予的行業(yè)治理或監(jiān)督治理其他企業(yè)的執(zhí)法權(quán)、市場(chǎng)規(guī)則的制定權(quán)、解釋權(quán);他們所提供的產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格,大大高于其他行業(yè)
6、或國(guó)外同行業(yè)的平均價(jià)格,尤其是近年來(lái),在國(guó)內(nèi)需求不旺、其他產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)格持續(xù)走低的情況下,壟斷企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格卻逆流而上,以高于國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的速度增長(zhǎng)!加大了其他行業(yè)的運(yùn)行成本與負(fù)擔(dān);壟斷高價(jià)抑制了市場(chǎng)需求,限制了居民購(gòu)買力;壟斷暴利轉(zhuǎn)化為內(nèi)部職員的高工資、高福利,擴(kuò)大了行業(yè)間的收入差距,使基尼系數(shù)提高;脆弱的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序不斷地遭到來(lái)自壟斷企業(yè)的破壞與威脅。 客觀地講,我們并不想把壟斷企業(yè)講得一無(wú)是處。從歷史上看,這些企業(yè)在新中國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)中曾經(jīng)發(fā)揮過(guò)一定的作用。但在今天他們卻成為阻礙我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)展和實(shí)現(xiàn)社會(huì)公正的羈絆。因此,接著深化改革,開放這些民營(yíng)企業(yè)能夠?qū)iT好發(fā)揮作用的地
7、點(diǎn),就都應(yīng)當(dāng)由民營(yíng)企業(yè)來(lái)搞;而那些民營(yíng)企業(yè)不愿干、干不行或不應(yīng)干的領(lǐng)域才是國(guó)家或政府壟斷應(yīng)當(dāng)發(fā)揮作用的地點(diǎn)。開放競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng),不但有利于打破壟斷,而且有利于解決我國(guó)經(jīng)濟(jì)中的一些疑難問(wèn)題,關(guān)于形成健康有序的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和高效廉潔的政府都有著重要意義。 行政壟斷之因此是暴利產(chǎn)生的全然緣故就在于:行政壟斷要緊集中在原來(lái)政府的行業(yè)治理部門,由于轉(zhuǎn)型、特不是體制改革而被取消后新組建的企業(yè)。這種“變臉”來(lái)的企業(yè),在原打算經(jīng)濟(jì)體制下形成的、全面的、唯一的的行政性壟斷,今天仍然霸占著某種商品或服務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng),排除或阻止其他經(jīng)濟(jì)成份的介入,限制了競(jìng)爭(zhēng)或者全然不同意競(jìng)爭(zhēng)。經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)和收益全部留置本行業(yè)內(nèi)部,不許其
8、他企業(yè)分享,這是壟斷暴利產(chǎn)生的全然緣故。 2、政府治理失職,是造成壟斷暴利的重要緣故。 我國(guó)的壟斷企業(yè),大差不多上原先政府有關(guān)專門經(jīng)濟(jì)治理職能部門轉(zhuǎn)變而來(lái)。也確實(shí)是通常所講的“政企合一”部門,既有企業(yè)的性質(zhì),又有政府的特征。這些企業(yè)與政府關(guān)系緊密,有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。對(duì)這種暴利行為,政府有關(guān)部門不是不明白,也不是沒(méi)有措施進(jìn)行制裁,只只是是有關(guān)政府部門礙于情面,推三諉四,聽之任之。明知其豐厚的暴利差不多激起眾怒,但確實(shí)是不采取行動(dòng)進(jìn)行治理。更有甚者,助紂為虐,制定相關(guān)政策文件愛(ài)護(hù)壟斷企業(yè)的暴利的實(shí)現(xiàn),并使其合法化。這是暴利現(xiàn)象存在和進(jìn)展的又一個(gè)重要緣故。 另外,政府部門人為地提高市場(chǎng)門檻,對(duì)部分
9、社會(huì)公共產(chǎn)品和服務(wù)讓壟斷企業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng),不同意其它經(jīng)濟(jì)成分介入,形成事實(shí)上的壟斷,這是暴利產(chǎn)生的又一個(gè)緣故。 3、法制不健全,反壟斷、反暴利立法滯后是產(chǎn)生壟斷暴利現(xiàn)象的社會(huì)緣故。 發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家有一條比較成熟的經(jīng)驗(yàn),確實(shí)是依法治國(guó),特不是在維護(hù)相對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)方面,有比較完善的反壟斷法、反暴利法等,有健全的執(zhí)法、司法程序,對(duì)暴利現(xiàn)象的制裁力度專門大,從而維護(hù)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一開放、有序競(jìng)爭(zhēng)的秩序。相比之下,我國(guó)至今沒(méi)有一部反壟斷反暴利的法規(guī)。盡管有一部反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法,然而條文中關(guān)于壟斷暴利問(wèn)題涉之不多,也沒(méi)有可操作性,與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求相去甚遠(yuǎn)。再加上原來(lái)打算經(jīng)濟(jì)模式的運(yùn)行慣性,專門容易使壟斷企業(yè)失去約
10、束,進(jìn)而為追求利潤(rùn)最大化而不擇手段。即便做得過(guò)甚,也無(wú)須承擔(dān)法律責(zé)任(有相關(guān)的法律條款嗎?!),因此更受不到相應(yīng)的懲處與處理。政府也只能在輿論壓力下,向壟斷企業(yè)提出一些軟弱無(wú)力的整改要求,避過(guò)了風(fēng)頭又恢復(fù)了老模樣,誰(shuí)也奈何他不得。這是壟斷暴利產(chǎn)生的社會(huì)緣故。 此外,壟斷企業(yè)的不合理定價(jià)機(jī)制是產(chǎn)生壟斷暴利的直接緣故;經(jīng)營(yíng)者追求利潤(rùn)最大化是產(chǎn)生壟斷暴利的主觀緣故。 二、壟斷企業(yè)攫取暴利的方式和途徑 “壟斷高價(jià)”是攝取暴利的要緊方式和途徑。 1、壟斷高價(jià)是行政壟斷企業(yè)為其經(jīng)營(yíng)的商品或服務(wù)所制定的遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其生產(chǎn)價(jià)格的市場(chǎng)價(jià)格。這是壟斷暴利產(chǎn)生的要緊方式和途徑。 壟斷高價(jià)之因此能夠成為攫取暴利的方式和途
11、徑,其得益于:一是壟斷企業(yè)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)是獨(dú)門生意,不無(wú)它店,某些產(chǎn)品和服務(wù)目前仍然是緊缺的、供不應(yīng)求的市場(chǎng)狀態(tài);二是價(jià)格法執(zhí)行不力,違法定價(jià)也無(wú)人追究。因此就膽大妄為,亂定價(jià)、亂提價(jià);三是價(jià)格的制定沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn),一般差不多上利用行政手段定價(jià),這是形成壟斷高價(jià)的又一條件;四是在不合理、不合法、隨意定價(jià)的情況下,還要借助政府的力量公布文件,強(qiáng)制推行,這使壟斷高價(jià)具有更大的危害性和掠奪性。 2、強(qiáng)制消費(fèi)者在同意其商品和服務(wù)的同時(shí),捆綁、搭配銷售其他商品和服務(wù),是壟斷暴利產(chǎn)生的又一渠道。多數(shù)壟斷企業(yè)在獨(dú)占自己經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的同時(shí),還要以捆綁、搭配的方式向用戶推銷其它產(chǎn)品和服務(wù),而這種產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于市場(chǎng)價(jià)
12、格。用戶一旦提出質(zhì)疑,就以停止主營(yíng)業(yè)務(wù)相挾制,強(qiáng)迫用戶同意。這是壟斷暴利形成的又一途徑。這種行為能夠講是一種強(qiáng)盜邏輯在在市場(chǎng)上的表現(xiàn)。它嚴(yán)峻地侵害了消費(fèi)者的權(quán)益,也是對(duì)反壟斷的公然挑釁,對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康進(jìn)展具有極大的危害。 3、利用壟斷地位,收取不合理的費(fèi)用,是產(chǎn)生壟斷暴利的手段之一。我國(guó)的部分壟斷企業(yè),在向消費(fèi)者提供產(chǎn)品或服務(wù)之前,先向消費(fèi)者索取相當(dāng)數(shù)量的不合理費(fèi)用,如電信部門收取的電話初裝費(fèi)、選號(hào)費(fèi),電力部門收取的線路改裝費(fèi),熱力公司、煤氣公司收取的初裝費(fèi),等等。還沒(méi)有向消費(fèi)者提供任何服務(wù),就先索取費(fèi)用,實(shí)際上確實(shí)是借助壟斷地位強(qiáng)行勒索,為小團(tuán)體攫取暴利。 三、壟斷的再認(rèn)識(shí) 我們對(duì)壟斷的最
13、初認(rèn)識(shí)完全是貶義的,是從那些空洞的政治教科書的講教中得知的。我們想因此地認(rèn)為壟斷只可能發(fā)生在“貧窮”、“落后”的資本主義社會(huì)、帝國(guó)主義社會(huì)。那種膚淺而又偏激的認(rèn)識(shí)阻礙了我們?cè)S多年。當(dāng)我們切身感受到行政性壟斷帶給我們的不便、不快、以至于憤慨的時(shí)候,我們才開始靜下心來(lái)認(rèn)真反思?jí)艛鄦?wèn)題。 1、壟斷與競(jìng)爭(zhēng)行影相隨 客觀地講,壟斷與競(jìng)爭(zhēng)是兩個(gè)相輔相成、形影不離的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,是人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)展到一定時(shí)期所特有的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。只要有市場(chǎng)就有競(jìng)爭(zhēng)就有壟斷,有壟斷就會(huì)有競(jìng)爭(zhēng)。競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)確實(shí)是壟斷。如為了競(jìng)爭(zhēng)首先要占有一定量的生產(chǎn)要素。競(jìng)爭(zhēng)是從高度分散的競(jìng)爭(zhēng)走向高度壟斷的競(jìng)爭(zhēng),市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的壟斷程度越來(lái)越高。壟斷的全然緣故
14、確實(shí)是競(jìng)爭(zhēng)。隨著一種壟斷地位的確立,人們就會(huì)發(fā)明或發(fā)覺(jué)新的替代品、以及新的觀念、新的需求和新的供應(yīng),進(jìn)而威脅到原來(lái)的壟斷者直至替代其壟斷地位。在那個(gè)過(guò)程中,我們發(fā)覺(jué),沒(méi)有永久的壟斷者,只有社會(huì)產(chǎn)品和服務(wù)的不斷完善與繁榮,價(jià)格的持續(xù)降低,社會(huì)公正不斷實(shí)現(xiàn)。 然而,事實(shí)上壟斷與競(jìng)爭(zhēng)并非總是形影不離。一種是競(jìng)爭(zhēng)拋棄壟斷:完全競(jìng)爭(zhēng)。完全的競(jìng)爭(zhēng)在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中也只是一種理想狀態(tài)。另外一種情況,強(qiáng)權(quán)會(huì)造成壟斷與競(jìng)爭(zhēng)的分離,壟斷拋棄競(jìng)爭(zhēng)。前者產(chǎn)生效率而可能不顧公平;后者往往借口社會(huì)公平、公眾利益、國(guó)家利益、以及其他一些高尚的意識(shí)形態(tài)口號(hào)人為地配置資源,到頭來(lái)既缺乏效率又失去了公平,還白費(fèi)了資源。事實(shí)證明,在我
15、們今天的社會(huì)形態(tài)中和現(xiàn)有的技術(shù)水平上,任何對(duì)市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)與壟斷的人為割裂差不多上徒勞的。 壟斷是一種排他性的占有。這種占有能夠給占有者帶來(lái)超額利潤(rùn)或回報(bào)。只只是這種占有還具有區(qū)域性、部分性及臨時(shí)性等特點(diǎn)。壟斷的區(qū)域性是指某種壟斷在此地具有壟斷地位,異地、或放置在更寬敞的范圍里卻不具有壟斷性;壟斷的部分性是指某個(gè)壟斷組織的壟斷地位只是在某些生產(chǎn)要素或某些產(chǎn)品、服務(wù)上具有壟斷性;壟斷的臨時(shí)性是指一切壟斷都有其時(shí)限性,不可能永久占據(jù)壟斷地位。君不見(jiàn)我們腳下的這塊土地,曾經(jīng)有多少達(dá)官貴人、王朝好漢一次次地宣布這塊土地所有權(quán)歸他們;然而那些達(dá)官貴人、王朝好漢們一個(gè)個(gè)地都化做了泥土,這塊土地也不曾增加一分
16、或減少一分,而所有權(quán)卻不知幾易其手!從壟斷的形成機(jī)制上看,壟斷能夠劃分為三類:市場(chǎng)性壟斷、自然壟斷和行政性壟斷。 2、市場(chǎng)性壟斷是各個(gè)市場(chǎng)主體通過(guò)拼搏后而獲得的臨時(shí)性地位?!吧虉?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的勝出者可能憑實(shí)力和策略,一時(shí)之間將所有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手趕出市場(chǎng)”(周其仁競(jìng)爭(zhēng),壟斷和管制)。例如搶先注冊(cè)的發(fā)明、專利技術(shù),以及著作權(quán)、版權(quán)、品牌、商標(biāo)等工業(yè)產(chǎn)權(quán)和合法取得的各種生產(chǎn)要素的所有權(quán)等,都屬于市場(chǎng)性壟斷。這種壟斷非但不應(yīng)反,在一定時(shí)期內(nèi)還應(yīng)受到法律的愛(ài)護(hù)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家,正是政府愛(ài)護(hù)了這類壟斷才維護(hù)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。因此這種愛(ài)護(hù)也是有限的,以不阻礙他人的主權(quán)行使為前提。比如某個(gè)客商在其擁有經(jīng)營(yíng)治理權(quán)的路段上為了增
17、加收費(fèi)而隨意地埋設(shè)地雷,這種行為不但不予愛(ài)護(hù),而且將受到法律的嚴(yán)懲。 愛(ài)護(hù)市場(chǎng)性壟斷,實(shí)際上確實(shí)是愛(ài)護(hù)各個(gè)市場(chǎng)主體的平等地位。不但要愛(ài)護(hù)供應(yīng)者,更要愛(ài)護(hù)消費(fèi)者;不但要愛(ài)護(hù)國(guó)有企業(yè),更要愛(ài)護(hù)非國(guó)有企業(yè)。政府或法律傾向或偏袒任何一方,都會(huì)造成經(jīng)濟(jì)秩序的混亂和資源的白費(fèi)。因此必須通過(guò)法律確認(rèn)所有人的平等地位,至少在形式上平等地享有權(quán)利和履行義務(wù)。假如沒(méi)有法律上的平等地位,市場(chǎng)主體之間的平等就失去了前提和保障。 3、自然壟斷是由于行業(yè)自身性質(zhì)“自然”決定的,在經(jīng)濟(jì)學(xué)中必須依照行業(yè)自身的特點(diǎn)來(lái)定義它。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論用平均成本持續(xù)下降定義自然壟斷。在非自然壟斷行業(yè)中,單個(gè)企業(yè)隨著產(chǎn)量的增長(zhǎng),其生產(chǎn)成本(邊際
18、成本和平均成本)先下降后上升,存在一個(gè)最佳經(jīng)濟(jì)規(guī)模。自然壟斷行業(yè)則不然。在自然壟斷行業(yè)中,企業(yè)的邊際生產(chǎn)成本持續(xù)低于平均生產(chǎn)成本,平均成本隨產(chǎn)量的增長(zhǎng)持續(xù)下降,以致于單一企業(yè)生產(chǎn)所有產(chǎn)品的成本小于多個(gè)企業(yè)分不生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本之和。假如在自然壟斷行業(yè)中存在多個(gè)生產(chǎn)廠商,將提高企業(yè)生產(chǎn)成本,最終損害消費(fèi)者利益。因此,在自然壟斷行業(yè)中,最有利的狀態(tài)是一家企業(yè)壟斷地提供所有產(chǎn)品和服務(wù)。20世紀(jì)80年代經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)自然壟斷的認(rèn)識(shí)有了新的變化。鮑莫爾和威利格(1982)用部分可加性重新定義了自然壟斷 。假設(shè)在某個(gè)行業(yè)中有多種不同產(chǎn)品,多個(gè)生產(chǎn)廠商,其中任何一個(gè)企業(yè)能夠生產(chǎn)任何一種或者多種產(chǎn)品。假如單一企業(yè)生
19、產(chǎn)所有各種產(chǎn)品的成本小于多個(gè)企業(yè)分不生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本之和,該行業(yè)的成本確實(shí)是部分可加的。假如在所有有關(guān)的產(chǎn)量上企業(yè)的成本差不多上部分可加的,該行業(yè)確實(shí)是自然壟斷的。換言之,即使平均成本上升,只要單一企業(yè)生產(chǎn)所有產(chǎn)品的成本小于多個(gè)企業(yè)分不生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本之和,由單一企業(yè)壟斷市場(chǎng)的社會(huì)成本依舊最小,該行業(yè)確實(shí)是自然壟斷行業(yè)。平均成本下降是自然壟斷的充分條件,但不是必要條件。如電力、管道煤氣、電信、供水、環(huán)境衛(wèi)生設(shè)施和排污系統(tǒng)、固體廢棄物的收集和處理系統(tǒng)、大壩、灌渠、公路、鐵路、都市交通、海港、水運(yùn)和機(jī)場(chǎng)等具有自然壟斷性。 自然壟斷行業(yè)具有前期投資高、沉淀成本高、回收期長(zhǎng)、以及相對(duì)較低的可變運(yùn)營(yíng)
20、成本、較低的邊際成本,持續(xù)增加產(chǎn)量能夠不斷攤薄固定成本,從而持續(xù)降低平均成本等特點(diǎn)。 然而人們通過(guò)認(rèn)真研究后發(fā)覺(jué),自然壟斷行業(yè)能夠劃分為兩個(gè)部分:壟斷性的基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)和競(jìng)爭(zhēng)性的服務(wù)。如信息網(wǎng)絡(luò)、電力網(wǎng)絡(luò)、鐵路網(wǎng)絡(luò)等。依附于基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)的服務(wù)部分,是完全能夠市場(chǎng)化的。 自然壟斷性會(huì)隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大發(fā)生變化。第一,在一般情況下,市場(chǎng)規(guī)模的迅速擴(kuò)大有可能使單個(gè)企業(yè)的最佳生產(chǎn)規(guī)模相形見(jiàn)絀,從而使自然壟斷行業(yè)失去自然壟斷性。第二種情況是技術(shù)進(jìn)步能夠擴(kuò)大企業(yè)的最佳生產(chǎn)規(guī)模,使原本競(jìng)爭(zhēng)性的領(lǐng)域產(chǎn)生壟斷。第三種情況是替代技術(shù)或替代品的出現(xiàn)使細(xì)分的行業(yè)之間出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)。 自然壟斷行業(yè)能夠通過(guò)將壟斷性的網(wǎng)絡(luò)
21、部分的剝離而增加市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),從而達(dá)到資源的合理配置與優(yōu)化。例如,將電信網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)與維護(hù)剝離出來(lái),由一個(gè)非贏利性的組織專門從事網(wǎng)絡(luò)的規(guī)劃、建設(shè)、維護(hù)與更新。電信運(yùn)營(yíng)商與網(wǎng)絡(luò)只是一個(gè)賃租關(guān)系,定期按其所提供服務(wù)的流量大小交納租賃費(fèi)。所有運(yùn)營(yíng)商的租賃費(fèi)形成基礎(chǔ)設(shè)施的更新改造基金。任何一個(gè)商人都能夠租賃網(wǎng)絡(luò)向消費(fèi)者提供電信服務(wù)。如此做,既能夠減少重復(fù)性的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),又能夠降低門欄,便于開放電信市場(chǎng),提高競(jìng)爭(zhēng),提升服務(wù)質(zhì)量,降低服務(wù)價(jià)格。目前的電信運(yùn)營(yíng)商仍然是自己建設(shè)網(wǎng)絡(luò)、經(jīng)營(yíng)網(wǎng)絡(luò),因而在我們居住的小區(qū)里,既有原電信局架設(shè)的電話線路,也有網(wǎng)通公司新架設(shè)的通信電纜,還有鐵通公司架設(shè)的通信電纜,有線電視公司
22、架設(shè)的電視線路,聯(lián)通公司也在積極預(yù)備鋪設(shè)電纜。再加上電力公司架設(shè)的電力線,真可謂線路密布,形同蛛網(wǎng)。而實(shí)際上各個(gè)公司的網(wǎng)絡(luò)利用率都不是專門高。除了有線電視的利用率在80%左右外,原電信局的線路利用率大約60%(架設(shè)較早),網(wǎng)通的網(wǎng)絡(luò)利用率不足40%,鐵通的網(wǎng)絡(luò)利用率不足30%。這些網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)并沒(méi)有升級(jí),只是簡(jiǎn)單的重復(fù)和資源白費(fèi)。有些線路由于風(fēng)吹雨淋日曬、年久失修立即報(bào)廢。 實(shí)際上能夠稱為自然壟斷的行業(yè)是專門少的。 4、行政性壟斷又能夠稱為強(qiáng)權(quán)壟斷。它能夠分為非法強(qiáng)權(quán)壟斷和合法強(qiáng)權(quán)壟斷。前者指利用武力在市場(chǎng)上的強(qiáng)買強(qiáng)賣或收取愛(ài)護(hù)費(fèi),由于它的非法性專門快就會(huì)遭到其他市場(chǎng)主體的反對(duì)和政府的打擊,
23、因而只能發(fā)生在陰暗的角落里。而后者是利用合法的行政權(quán)力決定對(duì)一個(gè)行業(yè)或一個(gè)領(lǐng)域的進(jìn)入,并決定產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格甚至產(chǎn)量所形成的壟斷。行政性壟斷的治理職能都特不強(qiáng),同時(shí)擁有相應(yīng)的行政治理手段以實(shí)現(xiàn)其職能。比如民航總局,擁有規(guī)定機(jī)票價(jià)格的權(quán)利,審批營(yíng)運(yùn)航線以及投入運(yùn)力的權(quán)利,并對(duì)直屬航空公司有人事權(quán);信息產(chǎn)業(yè)部,有發(fā)放牌照的權(quán)利,有定價(jià)權(quán);石油、電力等部門差不多上行政性壟斷公司。行政性壟斷的通病是政企不分,機(jī)構(gòu)龐大,效率低下,資源白費(fèi)。 至于由少數(shù)廠商的合謀行為導(dǎo)致的行為壟斷,我們認(rèn)為能夠歸屬于強(qiáng)權(quán)壟斷。具有相當(dāng)市場(chǎng)力量的寡頭企業(yè)生產(chǎn)該行業(yè)的大部分產(chǎn)量。寡頭市場(chǎng)的潛在危險(xiǎn)是寡頭企業(yè)通過(guò)形成卡特爾組織
24、或默契合謀聯(lián)合操作市場(chǎng),提高價(jià)格,損害消費(fèi)者的利益,扭曲資源配置、阻礙創(chuàng)新、服務(wù)質(zhì)量改善和技術(shù)進(jìn)步。盡管在一次性博弈中,企業(yè)間的卡特爾和默契合謀是難以維持的,但在多次重復(fù)博弈中,卡特爾協(xié)議和默契合謀是能夠維持的。寡頭市場(chǎng)的另一種可能是,少數(shù)占主導(dǎo)地位的企業(yè)通過(guò)“價(jià)格戰(zhàn)”消滅競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,最終實(shí)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)的壟斷。寡頭企業(yè)也可能通過(guò)設(shè)置進(jìn)入障礙阻止?jié)撛谶M(jìn)入者的進(jìn)入。寡頭企業(yè)反競(jìng)爭(zhēng)行為的可能性與市場(chǎng)的集中度有關(guān)。市場(chǎng)的集中度越高,卡特爾協(xié)議和默契合謀越容易維持。因此,反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)重要措施是通過(guò)限制單個(gè)企業(yè)的規(guī)模來(lái)降低市場(chǎng)集中度。只是,限制企業(yè)規(guī)模也可能導(dǎo)致規(guī)模經(jīng)濟(jì)的損失。 5、反壟斷的認(rèn)識(shí)障礙 反壟
25、斷阻礙進(jìn)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)。 生產(chǎn)過(guò)于分散造成的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)和生產(chǎn)過(guò)于集中導(dǎo)致的壟斷,關(guān)于建設(shè)公平、有序的市場(chǎng)環(huán)境差不多上不利的。長(zhǎng)期以來(lái),各國(guó)政府一直力求在規(guī)模效益和競(jìng)爭(zhēng)效益、反壟斷和防止過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)之間尋求某種平衡。在我國(guó),由于企業(yè)“小、散、亂”的問(wèn)題在許多行業(yè)普遍存在,嚴(yán)峻阻礙市場(chǎng)的集中度和企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力,培育大企業(yè)、大集團(tuán)自然成為有關(guān)政府部門的優(yōu)先選擇,進(jìn)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)也因此成為某些人拒絕討論反壟斷問(wèn)題的“擋箭牌”。 規(guī)模經(jīng)濟(jì)由于其具有較低的投入和較高的產(chǎn)出而成為人們追求的目標(biāo)之一。規(guī)模經(jīng)濟(jì)來(lái)自經(jīng)濟(jì)規(guī)模,然而只有在生產(chǎn)分工的專用性、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的不可分性、維度效益、服務(wù)設(shè)施的共享性等方面具有優(yōu)勢(shì)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模,才能
26、形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。我們也不反對(duì)有意識(shí)地引導(dǎo)促成規(guī)模經(jīng)濟(jì),然而我們始終反對(duì)不顧經(jīng)濟(jì)規(guī)律的拉郎配、亂撮活。我們前面談過(guò),反壟斷實(shí)際上是反對(duì)強(qiáng)權(quán)壟斷,反對(duì)利用壟斷地位的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和壟斷暴利,我們不反對(duì)企業(yè)的壟斷地位。事實(shí)上反對(duì)強(qiáng)權(quán)壟斷、反對(duì)行政性壟斷,將更有利于企業(yè)的公平競(jìng)爭(zhēng)、優(yōu)勝劣汰,有利于企業(yè)的市場(chǎng)化重組,真正地形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。 反壟斷阻礙國(guó)有企業(yè)改革,不利于我國(guó)企業(yè)的國(guó)際性競(jìng)爭(zhēng)。 這種看法實(shí)際上是站不住腳的。反對(duì)強(qiáng)權(quán)壟斷、反對(duì)行政性壟斷正是為了國(guó)有企業(yè)能夠輕裝上陣,擺脫政府的翼護(hù)與羈絆,以一個(gè)獨(dú)立法人的姿態(tài),積極地參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。之因此產(chǎn)生這種糊涂認(rèn)識(shí),與我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革滯后、存在深層次矛盾有關(guān)。
27、我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革面臨的深層次矛盾,要緊是指體制性結(jié)構(gòu)的不合理。不管是作為宏觀層面的政府改革,反反復(fù)復(fù),時(shí)進(jìn)時(shí)退;依舊作為微觀層面的國(guó)有企業(yè)改革,步履困難,尚未突破,其體制性的結(jié)構(gòu)矛盾都起要緊作用,并處于十分突出的地位。我國(guó)通過(guò)20年的漸進(jìn)式改革,社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制已初步建立。這要緊表現(xiàn)在,作為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)框架已差不多形成。例如:第一,我國(guó)已初步形成多元化的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體,以公有制為主體,多種經(jīng)濟(jì)成份共同進(jìn)展已確立為一項(xiàng)差不多的經(jīng)濟(jì)制度;第二,市場(chǎng)機(jī)制在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中逐步取得主導(dǎo)地位,不管是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的總體市場(chǎng)化程度,依舊產(chǎn)品的市場(chǎng)化程度,要素的市場(chǎng)化程度,都有了相當(dāng)?shù)倪M(jìn)展;第三,政府宏觀調(diào)
28、控的工具和方法已發(fā)生重要變化,政府職能在逐步向適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的方向轉(zhuǎn)變。這充分表明,過(guò)去20年我國(guó)以著力塑造市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體和形成市場(chǎng)機(jī)制為重點(diǎn)的基礎(chǔ)性改革已取得決定性進(jìn)展,我國(guó)經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)已發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化,并使我國(guó)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)入市場(chǎng)約束的新時(shí)期。由于以往的基礎(chǔ)性改革并沒(méi)有解決舊體制中的深層次矛盾,使得新舊體制之間的結(jié)構(gòu)性沖突和矛盾十分突出。這要緊是:第一,行政性資源配置方式和行政性壟斷還占有一定比重;第二,與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體多元化相適應(yīng)的制度化、法律化建設(shè)還嚴(yán)峻滯后;第三,盡管在某些體制方面有所突破,但體制結(jié)構(gòu)性矛盾還仍然十分突出。這些矛盾和問(wèn)題在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活中還比較普遍地存在。從現(xiàn)實(shí)情況動(dòng)身,
29、體制性的結(jié)構(gòu)矛盾越來(lái)越成為制約中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)程最為突出的因素。 6、結(jié)論: 市場(chǎng)性壟斷是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中秩序的一種表現(xiàn),它體現(xiàn)的是社會(huì)公正,應(yīng)該受到法律和政府的愛(ài)護(hù);具有自然性壟斷的行業(yè)實(shí)際上是少之又少的,即便是具有自然壟斷性,也應(yīng)該將壟斷性的基礎(chǔ)設(shè)施部分與依附于其上的服務(wù)性部分分開,促進(jìn)市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng),以拓展經(jīng)濟(jì)空間;而行政性壟斷或強(qiáng)權(quán)壟斷,不論是現(xiàn)在或者是今后,差不多上輿論抨擊和法律制裁的對(duì)象。 四、遏制壟斷暴利的對(duì)策和思路 1、調(diào)整結(jié)構(gòu),強(qiáng)化市場(chǎng)機(jī)制,限制和消除行政性壟斷。 真正地實(shí)行政企分開,使企業(yè)從行政機(jī)關(guān)的附屬變?yōu)樽灾鹘?jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的法人實(shí)體和市場(chǎng)主體,完全打破政企合一、官商合一的行業(yè)壟
30、斷狀態(tài)。還企業(yè)以本來(lái)面目:企業(yè)確實(shí)是牟利組織,它不能既是企業(yè),又代表政府;既行使政府職能,又要超額利潤(rùn)。政企分開一直是改革的重要目標(biāo),但政企不分仍然是目前改革中難以解決的問(wèn)題。例如,國(guó)有企業(yè)改革或整個(gè)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)調(diào)整,在一定程度上都同政府治理經(jīng)濟(jì)的制度模式相聯(lián)系。在進(jìn)一步的改革進(jìn)程中,是強(qiáng)化政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的直接操縱力,依舊放松行政管制,打破行政壟斷,使政府從以直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)為主的職能,向以提供公共服務(wù)為主的職能目標(biāo)轉(zhuǎn)變。這些問(wèn)題不從全然上加以解決,國(guó)有企業(yè)改革或國(guó)有經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)調(diào)整,就專門難有多大進(jìn)展。在當(dāng)前,打破行政性壟斷對(duì)擴(kuò)大國(guó)內(nèi)需求有專門作用。如,近兩年,與許多工業(yè)品價(jià)格下降相反,服務(wù)品價(jià)格不
31、斷上漲,幅度超過(guò)10%。這種情況的根源在于服務(wù)業(yè)長(zhǎng)期以來(lái)形成的行政壟斷的局面還未全然改變,服務(wù)業(yè)改革的步伐相當(dāng)緩慢。實(shí)踐一再講明,不管是國(guó)有公共部門的改革,依舊國(guó)有企業(yè)的改革,差不多上同政府體制的職能轉(zhuǎn)換直接聯(lián)系在一起的。我們強(qiáng)調(diào)建立完善的公司治理結(jié)構(gòu),但不解決各種黨政行為和行政手段對(duì)企業(yè)的干預(yù),這種治理結(jié)構(gòu)不管如何差不多上難以建立的。 進(jìn)展多種經(jīng)濟(jì)成分,同意非國(guó)有的其它資金投資于壟斷行業(yè),消除人為的市場(chǎng)壁壘與限制,建立多元的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體,從體制和結(jié)構(gòu)上形成競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì),達(dá)到抑制行政壟斷的目的。我們應(yīng)該借WTO的強(qiáng)勁之風(fēng),同時(shí)對(duì)內(nèi)對(duì)外擴(kuò)大改革開放,尤其是近期內(nèi)要加速對(duì)內(nèi)開放,降低或放棄市場(chǎng)準(zhǔn)入方面
32、的所有制限制,擴(kuò)大國(guó)內(nèi)非國(guó)有經(jīng)濟(jì)成分進(jìn)入各大產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)的范圍。大力進(jìn)展非國(guó)有經(jīng)濟(jì),并使之成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要主體,是我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的重要內(nèi)容之一。但非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的進(jìn)展卻存在許多制度性障礙。如,產(chǎn)權(quán)愛(ài)護(hù)問(wèn)題、市場(chǎng)準(zhǔn)入問(wèn)題、融資渠道問(wèn)題等。近兩年,政府實(shí)施積極的財(cái)政政策,取得一定成效,但到目前為止,積極的財(cái)政投資未能明顯地帶動(dòng)非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的投資,民間資本尚未真正啟動(dòng)。例如在1998年,國(guó)有投資增長(zhǎng)19.6%,私人投資僅增長(zhǎng)6.1%,集體投資則下降3.5%。這講明,進(jìn)展非國(guó)有經(jīng)濟(jì),全然的出路在于克服制度性障礙,為非國(guó)有經(jīng)濟(jì)進(jìn)展制造空間。這在我國(guó)立即兌現(xiàn)加入WTO的承諾下,更具迫切性。 強(qiáng)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的功能。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求機(jī)會(huì)均等,公平競(jìng)爭(zhēng),只承認(rèn)實(shí)際效果。因此,每個(gè)市場(chǎng)參與者都要反對(duì)壟斷。制定
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