1、壟斷企業(yè)暴利現(xiàn)象極其對(duì)策分析 目錄 序言 一、壟斷企業(yè)暴利現(xiàn)象產(chǎn)生的緣故 1.1行政性壟斷是壟斷暴利產(chǎn)生的全然緣故 1.2政府治理失職，是造成壟斷暴利的重要緣故 1.3法制不健全，反壟斷、反暴利立法滯 后是產(chǎn)生壟斷暴利現(xiàn)象的社會(huì)緣故 二、壟斷企業(yè)攫取暴利的方式和途徑 2.1壟斷高價(jià)是攫取暴利的要緊方式和途徑 2.2捆綁、搭配銷售是壟斷暴利產(chǎn)生的又一渠道 2.3不合理收費(fèi)是產(chǎn)生壟斷暴利的手段之一 三、壟斷的再認(rèn)識(shí) 3.1壟斷與競(jìng)爭(zhēng)行影相隨 3.2市場(chǎng)性壟斷 3.3自然壟斷 3.4強(qiáng)權(quán)壟斷(行政性壟斷) 3.5反壟斷的認(rèn)識(shí)障礙 3.6結(jié)論 四、遏制壟斷暴利的對(duì)策和思路 4.1調(diào)整結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化市場(chǎng)機(jī)制

2、，限制和消除行政性壟斷 4.2強(qiáng)化監(jiān)督和操縱 4.3依法治理 4.4健全法制 五、參考文獻(xiàn) 附：課題組成員簡(jiǎn)介 正文 序言 在我們今天的經(jīng)濟(jì)生活中，我國(guó)的壟斷企業(yè)憑借其壟斷地位，獲得大大超過(guò)平均利潤(rùn)的高額利潤(rùn)暴利，差不多引起人們的廣泛關(guān)注，并成為社會(huì)的一個(gè)熱點(diǎn)問(wèn)題，也是一個(gè)亟待解決的重大社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。對(duì)這一我國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期特有的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，國(guó)家正在采取一些措施著手解決，如頒布實(shí)施了反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法，在部分行業(yè)試行價(jià)格聽證會(huì)，正在研究制定反壟斷法等。學(xué)術(shù)界對(duì)這一問(wèn)題也進(jìn)行了一些研究，有些學(xué)者也發(fā)表了一些專門有獨(dú)到見(jiàn)解的文章和建議。歸納起來(lái)看，一是對(duì)暴利問(wèn)題的研究涉及面比較寬泛，如曾繁華先生暴利問(wèn)題及

3、對(duì)策研究課題所述那樣。然而，對(duì)當(dāng)前最突出的問(wèn)題行政性壟斷及自然壟斷企業(yè)的壟斷暴利問(wèn)題，在研究遏制其進(jìn)展方面還欠深入、具體，還沒(méi)有一個(gè)比較詳細(xì)、深刻、系統(tǒng)的分析和研究。也沒(méi)有提出一些切實(shí)可行的對(duì)策報(bào)告供政府決策參考。二是部分人大代表、政協(xié)委員在不同場(chǎng)合對(duì)那個(gè)問(wèn)題進(jìn)行了比較激烈的抨擊，呼吁政府有關(guān)部門重視并采取措施解決，然而沒(méi)有對(duì)之進(jìn)行系統(tǒng)、深入地揭示。三是政府有關(guān)部門采取了部分措施，如對(duì)一些壟斷企業(yè)從組織上進(jìn)行分解、重組，在部分行業(yè)試行價(jià)格聽證會(huì)等，但政府所采取的措施，效果并不明顯。有些暴利現(xiàn)象的進(jìn)展態(tài)勢(shì)，大有變本加厲之勢(shì)。問(wèn)題不在于壟斷組織是否存在，而在于壟斷企業(yè)是否攫取壟斷暴利，壟斷企業(yè)獲得

4、的利潤(rùn)是否合理。更重要的是壟斷企業(yè)所獲利潤(rùn)用于何處。鑒于對(duì)這一熱點(diǎn)問(wèn)題的研究狀況，我們認(rèn)為有必要、也應(yīng)該系統(tǒng)地分析產(chǎn)生暴利現(xiàn)象的緣故，同時(shí)從理論和實(shí)踐的結(jié)合上，提出遏制此現(xiàn)象進(jìn)一步進(jìn)展的有力措施，以保證社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康進(jìn)展。 一、壟斷企業(yè)暴利現(xiàn)象產(chǎn)生的緣故 、行政性壟斷是壟斷暴利產(chǎn)生的全然緣故 行政性壟斷是指在打算經(jīng)濟(jì)條件下形成的政府及經(jīng)濟(jì)治理職能部門，在社會(huì)轉(zhuǎn)型期內(nèi)濫用職權(quán)，排斥、限制、阻礙或消除企業(yè)間的合法競(jìng)爭(zhēng)的不正當(dāng)行為。是政府干預(yù)市場(chǎng)的一種突出表現(xiàn)，具有極大的負(fù)面阻礙。因此，我們也注意到，具有壟斷地位或特征的企業(yè)多數(shù)集中在基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)中，這些產(chǎn)業(yè)具有前期投資大、沉淀成本高、回收期長(zhǎng)等

5、特點(diǎn)。80年代往常，這些產(chǎn)業(yè)本身確實(shí)是由政府直接操縱或間接操縱的。改革開放初期，這類企業(yè)還被給予“事業(yè)單位企業(yè)經(jīng)營(yíng)”。當(dāng)我們由打算經(jīng)濟(jì)體制向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變過(guò)程中，這類企業(yè)借得天獨(dú)厚的先天優(yōu)勢(shì)、地利與成熟的關(guān)系網(wǎng)，以獨(dú)立市場(chǎng)主體的身份開始在市場(chǎng)上追逐“利潤(rùn)最大化”。假如以平等、公開、合理、公正的手段與方式獵取利潤(rùn)本未可厚非。然而，事實(shí)并非如此。 這些企業(yè)的資本是國(guó)家無(wú)償撥付的，流淌資金是靠國(guó)家優(yōu)惠政策從國(guó)營(yíng)商業(yè)銀行借貸的，其產(chǎn)品或服務(wù)是靠國(guó)家政策特許獲得的；這些企業(yè)擁有國(guó)家給予的行業(yè)治理或監(jiān)督治理其他企業(yè)的執(zhí)法權(quán)、市場(chǎng)規(guī)則的制定權(quán)、解釋權(quán)；他們所提供的產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格，大大高于其他行業(yè)

6、或國(guó)外同行業(yè)的平均價(jià)格，尤其是近年來(lái)，在國(guó)內(nèi)需求不旺、其他產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)格持續(xù)走低的情況下，壟斷企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格卻逆流而上，以高于國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的速度增長(zhǎng)！加大了其他行業(yè)的運(yùn)行成本與負(fù)擔(dān)；壟斷高價(jià)抑制了市場(chǎng)需求，限制了居民購(gòu)買力；壟斷暴利轉(zhuǎn)化為內(nèi)部職員的高工資、高福利，擴(kuò)大了行業(yè)間的收入差距，使基尼系數(shù)提高；脆弱的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序不斷地遭到來(lái)自壟斷企業(yè)的破壞與威脅。 客觀地講，我們并不想把壟斷企業(yè)講得一無(wú)是處。從歷史上看，這些企業(yè)在新中國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)中曾經(jīng)發(fā)揮過(guò)一定的作用。但在今天他們卻成為阻礙我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)展和實(shí)現(xiàn)社會(huì)公正的羈絆。因此，接著深化改革，開放這些民營(yíng)企業(yè)能夠?qū)ｉT好發(fā)揮作用的地

7、點(diǎn)，就都應(yīng)當(dāng)由民營(yíng)企業(yè)來(lái)搞；而那些民營(yíng)企業(yè)不愿干、干不行或不應(yīng)干的領(lǐng)域才是國(guó)家或政府壟斷應(yīng)當(dāng)發(fā)揮作用的地點(diǎn)。開放競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)，不但有利于打破壟斷，而且有利于解決我國(guó)經(jīng)濟(jì)中的一些疑難問(wèn)題，關(guān)于形成健康有序的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和高效廉潔的政府都有著重要意義。 行政壟斷之因此是暴利產(chǎn)生的全然緣故就在于：行政壟斷要緊集中在原來(lái)政府的行業(yè)治理部門，由于轉(zhuǎn)型、特不是體制改革而被取消后新組建的企業(yè)。這種“變臉”來(lái)的企業(yè)，在原打算經(jīng)濟(jì)體制下形成的、全面的、唯一的的行政性壟斷，今天仍然霸占著某種商品或服務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，排除或阻止其他經(jīng)濟(jì)成份的介入，限制了競(jìng)爭(zhēng)或者全然不同意競(jìng)爭(zhēng)。經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)和收益全部留置本行業(yè)內(nèi)部，不許其

8、他企業(yè)分享，這是壟斷暴利產(chǎn)生的全然緣故。 2、政府治理失職，是造成壟斷暴利的重要緣故。 我國(guó)的壟斷企業(yè)，大差不多上原先政府有關(guān)專門經(jīng)濟(jì)治理職能部門轉(zhuǎn)變而來(lái)。也確實(shí)是通常所講的“政企合一”部門，既有企業(yè)的性質(zhì)，又有政府的特征。這些企業(yè)與政府關(guān)系緊密，有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。對(duì)這種暴利行為，政府有關(guān)部門不是不明白，也不是沒(méi)有措施進(jìn)行制裁，只只是是有關(guān)政府部門礙于情面，推三諉四，聽之任之。明知其豐厚的暴利差不多激起眾怒，但確實(shí)是不采取行動(dòng)進(jìn)行治理。更有甚者，助紂為虐，制定相關(guān)政策文件愛(ài)護(hù)壟斷企業(yè)的暴利的實(shí)現(xiàn)，并使其合法化。這是暴利現(xiàn)象存在和進(jìn)展的又一個(gè)重要緣故。 另外，政府部門人為地提高市場(chǎng)門檻，對(duì)部分

9、社會(huì)公共產(chǎn)品和服務(wù)讓壟斷企業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)，不同意其它經(jīng)濟(jì)成分介入，形成事實(shí)上的壟斷，這是暴利產(chǎn)生的又一個(gè)緣故。 3、法制不健全，反壟斷、反暴利立法滯后是產(chǎn)生壟斷暴利現(xiàn)象的社會(huì)緣故。 發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家有一條比較成熟的經(jīng)驗(yàn)，確實(shí)是依法治國(guó)，特不是在維護(hù)相對(duì)公平競(jìng)爭(zhēng)方面，有比較完善的反壟斷法、反暴利法等，有健全的執(zhí)法、司法程序，對(duì)暴利現(xiàn)象的制裁力度專門大，從而維護(hù)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一開放、有序競(jìng)爭(zhēng)的秩序。相比之下，我國(guó)至今沒(méi)有一部反壟斷反暴利的法規(guī)。盡管有一部反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法，然而條文中關(guān)于壟斷暴利問(wèn)題涉之不多，也沒(méi)有可操作性，與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求相去甚遠(yuǎn)。再加上原來(lái)打算經(jīng)濟(jì)模式的運(yùn)行慣性，專門容易使壟斷企業(yè)失去約

10、束，進(jìn)而為追求利潤(rùn)最大化而不擇手段。即便做得過(guò)甚，也無(wú)須承擔(dān)法律責(zé)任（有相關(guān)的法律條款嗎？！），因此更受不到相應(yīng)的懲處與處理。政府也只能在輿論壓力下，向壟斷企業(yè)提出一些軟弱無(wú)力的整改要求，避過(guò)了風(fēng)頭又恢復(fù)了老模樣，誰(shuí)也奈何他不得。這是壟斷暴利產(chǎn)生的社會(huì)緣故。 此外，壟斷企業(yè)的不合理定價(jià)機(jī)制是產(chǎn)生壟斷暴利的直接緣故；經(jīng)營(yíng)者追求利潤(rùn)最大化是產(chǎn)生壟斷暴利的主觀緣故。 二、壟斷企業(yè)攫取暴利的方式和途徑 “壟斷高價(jià)”是攝取暴利的要緊方式和途徑。 1、壟斷高價(jià)是行政壟斷企業(yè)為其經(jīng)營(yíng)的商品或服務(wù)所制定的遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其生產(chǎn)價(jià)格的市場(chǎng)價(jià)格。這是壟斷暴利產(chǎn)生的要緊方式和途徑。 壟斷高價(jià)之因此能夠成為攫取暴利的方式和途

11、徑，其得益于：一是壟斷企業(yè)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)是獨(dú)門生意，不無(wú)它店，某些產(chǎn)品和服務(wù)目前仍然是緊缺的、供不應(yīng)求的市場(chǎng)狀態(tài)；二是價(jià)格法執(zhí)行不力，違法定價(jià)也無(wú)人追究。因此就膽大妄為，亂定價(jià)、亂提價(jià)；三是價(jià)格的制定沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)，一般差不多上利用行政手段定價(jià)，這是形成壟斷高價(jià)的又一條件；四是在不合理、不合法、隨意定價(jià)的情況下，還要借助政府的力量公布文件，強(qiáng)制推行，這使壟斷高價(jià)具有更大的危害性和掠奪性。 2、強(qiáng)制消費(fèi)者在同意其商品和服務(wù)的同時(shí)，捆綁、搭配銷售其他商品和服務(wù)，是壟斷暴利產(chǎn)生的又一渠道。多數(shù)壟斷企業(yè)在獨(dú)占自己經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的同時(shí)，還要以捆綁、搭配的方式向用戶推銷其它產(chǎn)品和服務(wù)，而這種產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于市場(chǎng)價(jià)

12、格。用戶一旦提出質(zhì)疑，就以停止主營(yíng)業(yè)務(wù)相挾制，強(qiáng)迫用戶同意。這是壟斷暴利形成的又一途徑。這種行為能夠講是一種強(qiáng)盜邏輯在在市場(chǎng)上的表現(xiàn)。它嚴(yán)峻地侵害了消費(fèi)者的權(quán)益，也是對(duì)反壟斷的公然挑釁，對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康進(jìn)展具有極大的危害。 3、利用壟斷地位，收取不合理的費(fèi)用，是產(chǎn)生壟斷暴利的手段之一。我國(guó)的部分壟斷企業(yè)，在向消費(fèi)者提供產(chǎn)品或服務(wù)之前，先向消費(fèi)者索取相當(dāng)數(shù)量的不合理費(fèi)用，如電信部門收取的電話初裝費(fèi)、選號(hào)費(fèi)，電力部門收取的線路改裝費(fèi)，熱力公司、煤氣公司收取的初裝費(fèi)，等等。還沒(méi)有向消費(fèi)者提供任何服務(wù)，就先索取費(fèi)用，實(shí)際上確實(shí)是借助壟斷地位強(qiáng)行勒索，為小團(tuán)體攫取暴利。 三、壟斷的再認(rèn)識(shí) 我們對(duì)壟斷的最

13、初認(rèn)識(shí)完全是貶義的，是從那些空洞的政治教科書的講教中得知的。我們想因此地認(rèn)為壟斷只可能發(fā)生在“貧窮”、“落后”的資本主義社會(huì)、帝國(guó)主義社會(huì)。那種膚淺而又偏激的認(rèn)識(shí)阻礙了我們?cè)S多年。當(dāng)我們切身感受到行政性壟斷帶給我們的不便、不快、以至于憤慨的時(shí)候，我們才開始靜下心來(lái)認(rèn)真反思?jí)艛鄦?wèn)題。 1、壟斷與競(jìng)爭(zhēng)行影相隨 客觀地講，壟斷與競(jìng)爭(zhēng)是兩個(gè)相輔相成、形影不離的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，是人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)展到一定時(shí)期所特有的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。只要有市場(chǎng)就有競(jìng)爭(zhēng)就有壟斷，有壟斷就會(huì)有競(jìng)爭(zhēng)。競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)確實(shí)是壟斷。如為了競(jìng)爭(zhēng)首先要占有一定量的生產(chǎn)要素。競(jìng)爭(zhēng)是從高度分散的競(jìng)爭(zhēng)走向高度壟斷的競(jìng)爭(zhēng)，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的壟斷程度越來(lái)越高。壟斷的全然緣故

14、確實(shí)是競(jìng)爭(zhēng)。隨著一種壟斷地位的確立，人們就會(huì)發(fā)明或發(fā)覺(jué)新的替代品、以及新的觀念、新的需求和新的供應(yīng)，進(jìn)而威脅到原來(lái)的壟斷者直至替代其壟斷地位。在那個(gè)過(guò)程中，我們發(fā)覺(jué)，沒(méi)有永久的壟斷者，只有社會(huì)產(chǎn)品和服務(wù)的不斷完善與繁榮，價(jià)格的持續(xù)降低，社會(huì)公正不斷實(shí)現(xiàn)。 然而，事實(shí)上壟斷與競(jìng)爭(zhēng)并非總是形影不離。一種是競(jìng)爭(zhēng)拋棄壟斷：完全競(jìng)爭(zhēng)。完全的競(jìng)爭(zhēng)在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中也只是一種理想狀態(tài)。另外一種情況，強(qiáng)權(quán)會(huì)造成壟斷與競(jìng)爭(zhēng)的分離，壟斷拋棄競(jìng)爭(zhēng)。前者產(chǎn)生效率而可能不顧公平；后者往往借口社會(huì)公平、公眾利益、國(guó)家利益、以及其他一些高尚的意識(shí)形態(tài)口號(hào)人為地配置資源，到頭來(lái)既缺乏效率又失去了公平，還白費(fèi)了資源。事實(shí)證明，在我

15、們今天的社會(huì)形態(tài)中和現(xiàn)有的技術(shù)水平上，任何對(duì)市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)與壟斷的人為割裂差不多上徒勞的。 壟斷是一種排他性的占有。這種占有能夠給占有者帶來(lái)超額利潤(rùn)或回報(bào)。只只是這種占有還具有區(qū)域性、部分性及臨時(shí)性等特點(diǎn)。壟斷的區(qū)域性是指某種壟斷在此地具有壟斷地位，異地、或放置在更寬敞的范圍里卻不具有壟斷性；壟斷的部分性是指某個(gè)壟斷組織的壟斷地位只是在某些生產(chǎn)要素或某些產(chǎn)品、服務(wù)上具有壟斷性；壟斷的臨時(shí)性是指一切壟斷都有其時(shí)限性，不可能永久占據(jù)壟斷地位。君不見(jiàn)我們腳下的這塊土地，曾經(jīng)有多少達(dá)官貴人、王朝好漢一次次地宣布這塊土地所有權(quán)歸他們；然而那些達(dá)官貴人、王朝好漢們一個(gè)個(gè)地都化做了泥土，這塊土地也不曾增加一分

16、或減少一分，而所有權(quán)卻不知幾易其手！從壟斷的形成機(jī)制上看，壟斷能夠劃分為三類：市場(chǎng)性壟斷、自然壟斷和行政性壟斷。 2、市場(chǎng)性壟斷是各個(gè)市場(chǎng)主體通過(guò)拼搏后而獲得的臨時(shí)性地位?！吧虉?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的勝出者可能憑實(shí)力和策略，一時(shí)之間將所有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手趕出市場(chǎng)”（周其仁競(jìng)爭(zhēng)，壟斷和管制）。例如搶先注冊(cè)的發(fā)明、專利技術(shù)，以及著作權(quán)、版權(quán)、品牌、商標(biāo)等工業(yè)產(chǎn)權(quán)和合法取得的各種生產(chǎn)要素的所有權(quán)等，都屬于市場(chǎng)性壟斷。這種壟斷非但不應(yīng)反，在一定時(shí)期內(nèi)還應(yīng)受到法律的愛(ài)護(hù)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家，正是政府愛(ài)護(hù)了這類壟斷才維護(hù)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。因此這種愛(ài)護(hù)也是有限的，以不阻礙他人的主權(quán)行使為前提。比如某個(gè)客商在其擁有經(jīng)營(yíng)治理權(quán)的路段上為了增

17、加收費(fèi)而隨意地埋設(shè)地雷，這種行為不但不予愛(ài)護(hù)，而且將受到法律的嚴(yán)懲。 愛(ài)護(hù)市場(chǎng)性壟斷，實(shí)際上確實(shí)是愛(ài)護(hù)各個(gè)市場(chǎng)主體的平等地位。不但要愛(ài)護(hù)供應(yīng)者，更要愛(ài)護(hù)消費(fèi)者；不但要愛(ài)護(hù)國(guó)有企業(yè)，更要愛(ài)護(hù)非國(guó)有企業(yè)。政府或法律傾向或偏袒任何一方，都會(huì)造成經(jīng)濟(jì)秩序的混亂和資源的白費(fèi)。因此必須通過(guò)法律確認(rèn)所有人的平等地位，至少在形式上平等地享有權(quán)利和履行義務(wù)。假如沒(méi)有法律上的平等地位，市場(chǎng)主體之間的平等就失去了前提和保障。 3、自然壟斷是由于行業(yè)自身性質(zhì)“自然”決定的，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中必須依照行業(yè)自身的特點(diǎn)來(lái)定義它。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論用平均成本持續(xù)下降定義自然壟斷。在非自然壟斷行業(yè)中，單個(gè)企業(yè)隨著產(chǎn)量的增長(zhǎng)，其生產(chǎn)成本（邊際

18、成本和平均成本）先下降后上升，存在一個(gè)最佳經(jīng)濟(jì)規(guī)模。自然壟斷行業(yè)則不然。在自然壟斷行業(yè)中，企業(yè)的邊際生產(chǎn)成本持續(xù)低于平均生產(chǎn)成本，平均成本隨產(chǎn)量的增長(zhǎng)持續(xù)下降，以致于單一企業(yè)生產(chǎn)所有產(chǎn)品的成本小于多個(gè)企業(yè)分不生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本之和。假如在自然壟斷行業(yè)中存在多個(gè)生產(chǎn)廠商，將提高企業(yè)生產(chǎn)成本，最終損害消費(fèi)者利益。因此，在自然壟斷行業(yè)中，最有利的狀態(tài)是一家企業(yè)壟斷地提供所有產(chǎn)品和服務(wù)。20世紀(jì)80年代經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)自然壟斷的認(rèn)識(shí)有了新的變化。鮑莫爾和威利格（1982）用部分可加性重新定義了自然壟斷 。假設(shè)在某個(gè)行業(yè)中有多種不同產(chǎn)品，多個(gè)生產(chǎn)廠商，其中任何一個(gè)企業(yè)能夠生產(chǎn)任何一種或者多種產(chǎn)品。假如單一企業(yè)生

19、產(chǎn)所有各種產(chǎn)品的成本小于多個(gè)企業(yè)分不生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本之和，該行業(yè)的成本確實(shí)是部分可加的。假如在所有有關(guān)的產(chǎn)量上企業(yè)的成本差不多上部分可加的，該行業(yè)確實(shí)是自然壟斷的。換言之，即使平均成本上升，只要單一企業(yè)生產(chǎn)所有產(chǎn)品的成本小于多個(gè)企業(yè)分不生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本之和，由單一企業(yè)壟斷市場(chǎng)的社會(huì)成本依舊最小，該行業(yè)確實(shí)是自然壟斷行業(yè)。平均成本下降是自然壟斷的充分條件，但不是必要條件。如電力、管道煤氣、電信、供水、環(huán)境衛(wèi)生設(shè)施和排污系統(tǒng)、固體廢棄物的收集和處理系統(tǒng)、大壩、灌渠、公路、鐵路、都市交通、海港、水運(yùn)和機(jī)場(chǎng)等具有自然壟斷性。 自然壟斷行業(yè)具有前期投資高、沉淀成本高、回收期長(zhǎng)、以及相對(duì)較低的可變運(yùn)營(yíng)

20、成本、較低的邊際成本，持續(xù)增加產(chǎn)量能夠不斷攤薄固定成本，從而持續(xù)降低平均成本等特點(diǎn)。 然而人們通過(guò)認(rèn)真研究后發(fā)覺(jué)，自然壟斷行業(yè)能夠劃分為兩個(gè)部分：壟斷性的基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)和競(jìng)爭(zhēng)性的服務(wù)。如信息網(wǎng)絡(luò)、電力網(wǎng)絡(luò)、鐵路網(wǎng)絡(luò)等。依附于基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)的服務(wù)部分，是完全能夠市場(chǎng)化的。 自然壟斷性會(huì)隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大發(fā)生變化。第一，在一般情況下，市場(chǎng)規(guī)模的迅速擴(kuò)大有可能使單個(gè)企業(yè)的最佳生產(chǎn)規(guī)模相形見(jiàn)絀，從而使自然壟斷行業(yè)失去自然壟斷性。第二種情況是技術(shù)進(jìn)步能夠擴(kuò)大企業(yè)的最佳生產(chǎn)規(guī)模，使原本競(jìng)爭(zhēng)性的領(lǐng)域產(chǎn)生壟斷。第三種情況是替代技術(shù)或替代品的出現(xiàn)使細(xì)分的行業(yè)之間出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)。 自然壟斷行業(yè)能夠通過(guò)將壟斷性的網(wǎng)絡(luò)

21、部分的剝離而增加市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，從而達(dá)到資源的合理配置與優(yōu)化。例如，將電信網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)與維護(hù)剝離出來(lái)，由一個(gè)非贏利性的組織專門從事網(wǎng)絡(luò)的規(guī)劃、建設(shè)、維護(hù)與更新。電信運(yùn)營(yíng)商與網(wǎng)絡(luò)只是一個(gè)賃租關(guān)系，定期按其所提供服務(wù)的流量大小交納租賃費(fèi)。所有運(yùn)營(yíng)商的租賃費(fèi)形成基礎(chǔ)設(shè)施的更新改造基金。任何一個(gè)商人都能夠租賃網(wǎng)絡(luò)向消費(fèi)者提供電信服務(wù)。如此做，既能夠減少重復(fù)性的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，又能夠降低門欄，便于開放電信市場(chǎng)，提高競(jìng)爭(zhēng)，提升服務(wù)質(zhì)量，降低服務(wù)價(jià)格。目前的電信運(yùn)營(yíng)商仍然是自己建設(shè)網(wǎng)絡(luò)、經(jīng)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)，因而在我們居住的小區(qū)里，既有原電信局架設(shè)的電話線路，也有網(wǎng)通公司新架設(shè)的通信電纜，還有鐵通公司架設(shè)的通信電纜，有線電視公司

22、架設(shè)的電視線路，聯(lián)通公司也在積極預(yù)備鋪設(shè)電纜。再加上電力公司架設(shè)的電力線，真可謂線路密布，形同蛛網(wǎng)。而實(shí)際上各個(gè)公司的網(wǎng)絡(luò)利用率都不是專門高。除了有線電視的利用率在80%左右外，原電信局的線路利用率大約60%（架設(shè)較早），網(wǎng)通的網(wǎng)絡(luò)利用率不足40%，鐵通的網(wǎng)絡(luò)利用率不足30%。這些網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)并沒(méi)有升級(jí)，只是簡(jiǎn)單的重復(fù)和資源白費(fèi)。有些線路由于風(fēng)吹雨淋日曬、年久失修立即報(bào)廢。 實(shí)際上能夠稱為自然壟斷的行業(yè)是專門少的。 4、行政性壟斷又能夠稱為強(qiáng)權(quán)壟斷。它能夠分為非法強(qiáng)權(quán)壟斷和合法強(qiáng)權(quán)壟斷。前者指利用武力在市場(chǎng)上的強(qiáng)買強(qiáng)賣或收取愛(ài)護(hù)費(fèi)，由于它的非法性專門快就會(huì)遭到其他市場(chǎng)主體的反對(duì)和政府的打擊，

23、因而只能發(fā)生在陰暗的角落里。而后者是利用合法的行政權(quán)力決定對(duì)一個(gè)行業(yè)或一個(gè)領(lǐng)域的進(jìn)入，并決定產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格甚至產(chǎn)量所形成的壟斷。行政性壟斷的治理職能都特不強(qiáng)，同時(shí)擁有相應(yīng)的行政治理手段以實(shí)現(xiàn)其職能。比如民航總局，擁有規(guī)定機(jī)票價(jià)格的權(quán)利，審批營(yíng)運(yùn)航線以及投入運(yùn)力的權(quán)利，并對(duì)直屬航空公司有人事權(quán)；信息產(chǎn)業(yè)部，有發(fā)放牌照的權(quán)利，有定價(jià)權(quán)；石油、電力等部門差不多上行政性壟斷公司。行政性壟斷的通病是政企不分，機(jī)構(gòu)龐大，效率低下，資源白費(fèi)。 至于由少數(shù)廠商的合謀行為導(dǎo)致的行為壟斷，我們認(rèn)為能夠歸屬于強(qiáng)權(quán)壟斷。具有相當(dāng)市場(chǎng)力量的寡頭企業(yè)生產(chǎn)該行業(yè)的大部分產(chǎn)量。寡頭市場(chǎng)的潛在危險(xiǎn)是寡頭企業(yè)通過(guò)形成卡特爾組織

24、或默契合謀聯(lián)合操作市場(chǎng)，提高價(jià)格，損害消費(fèi)者的利益，扭曲資源配置、阻礙創(chuàng)新、服務(wù)質(zhì)量改善和技術(shù)進(jìn)步。盡管在一次性博弈中，企業(yè)間的卡特爾和默契合謀是難以維持的，但在多次重復(fù)博弈中，卡特爾協(xié)議和默契合謀是能夠維持的。寡頭市場(chǎng)的另一種可能是，少數(shù)占主導(dǎo)地位的企業(yè)通過(guò)“價(jià)格戰(zhàn)”消滅競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，最終實(shí)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)的壟斷。寡頭企業(yè)也可能通過(guò)設(shè)置進(jìn)入障礙阻止?jié)撛谶M(jìn)入者的進(jìn)入。寡頭企業(yè)反競(jìng)爭(zhēng)行為的可能性與市場(chǎng)的集中度有關(guān)。市場(chǎng)的集中度越高，卡特爾協(xié)議和默契合謀越容易維持。因此，反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)重要措施是通過(guò)限制單個(gè)企業(yè)的規(guī)模來(lái)降低市場(chǎng)集中度。只是，限制企業(yè)規(guī)模也可能導(dǎo)致規(guī)模經(jīng)濟(jì)的損失。 5、反壟斷的認(rèn)識(shí)障礙 反壟

25、斷阻礙進(jìn)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)。 生產(chǎn)過(guò)于分散造成的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)和生產(chǎn)過(guò)于集中導(dǎo)致的壟斷，關(guān)于建設(shè)公平、有序的市場(chǎng)環(huán)境差不多上不利的。長(zhǎng)期以來(lái)，各國(guó)政府一直力求在規(guī)模效益和競(jìng)爭(zhēng)效益、反壟斷和防止過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)之間尋求某種平衡。在我國(guó)，由于企業(yè)“小、散、亂”的問(wèn)題在許多行業(yè)普遍存在，嚴(yán)峻阻礙市場(chǎng)的集中度和企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，培育大企業(yè)、大集團(tuán)自然成為有關(guān)政府部門的優(yōu)先選擇，進(jìn)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)也因此成為某些人拒絕討論反壟斷問(wèn)題的“擋箭牌”。 規(guī)模經(jīng)濟(jì)由于其具有較低的投入和較高的產(chǎn)出而成為人們追求的目標(biāo)之一。規(guī)模經(jīng)濟(jì)來(lái)自經(jīng)濟(jì)規(guī)模，然而只有在生產(chǎn)分工的專用性、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的不可分性、維度效益、服務(wù)設(shè)施的共享性等方面具有優(yōu)勢(shì)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，才能

26、形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。我們也不反對(duì)有意識(shí)地引導(dǎo)促成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，然而我們始終反對(duì)不顧經(jīng)濟(jì)規(guī)律的拉郎配、亂撮活。我們前面談過(guò)，反壟斷實(shí)際上是反對(duì)強(qiáng)權(quán)壟斷，反對(duì)利用壟斷地位的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)和壟斷暴利，我們不反對(duì)企業(yè)的壟斷地位。事實(shí)上反對(duì)強(qiáng)權(quán)壟斷、反對(duì)行政性壟斷，將更有利于企業(yè)的公平競(jìng)爭(zhēng)、優(yōu)勝劣汰，有利于企業(yè)的市場(chǎng)化重組，真正地形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。 反壟斷阻礙國(guó)有企業(yè)改革，不利于我國(guó)企業(yè)的國(guó)際性競(jìng)爭(zhēng)。 這種看法實(shí)際上是站不住腳的。反對(duì)強(qiáng)權(quán)壟斷、反對(duì)行政性壟斷正是為了國(guó)有企業(yè)能夠輕裝上陣，擺脫政府的翼護(hù)與羈絆，以一個(gè)獨(dú)立法人的姿態(tài)，積極地參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。之因此產(chǎn)生這種糊涂認(rèn)識(shí)，與我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革滯后、存在深層次矛盾有關(guān)。

27、我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革面臨的深層次矛盾，要緊是指體制性結(jié)構(gòu)的不合理。不管是作為宏觀層面的政府改革，反反復(fù)復(fù)，時(shí)進(jìn)時(shí)退；依舊作為微觀層面的國(guó)有企業(yè)改革，步履困難，尚未突破，其體制性的結(jié)構(gòu)矛盾都起要緊作用，并處于十分突出的地位。我國(guó)通過(guò)20年的漸進(jìn)式改革，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制已初步建立。這要緊表現(xiàn)在，作為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)框架已差不多形成。例如：第一，我國(guó)已初步形成多元化的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體，以公有制為主體，多種經(jīng)濟(jì)成份共同進(jìn)展已確立為一項(xiàng)差不多的經(jīng)濟(jì)制度；第二，市場(chǎng)機(jī)制在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中逐步取得主導(dǎo)地位，不管是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的總體市場(chǎng)化程度，依舊產(chǎn)品的市場(chǎng)化程度，要素的市場(chǎng)化程度，都有了相當(dāng)?shù)倪M(jìn)展；第三，政府宏觀調(diào)

28、控的工具和方法已發(fā)生重要變化，政府職能在逐步向適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的方向轉(zhuǎn)變。這充分表明，過(guò)去20年我國(guó)以著力塑造市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體和形成市場(chǎng)機(jī)制為重點(diǎn)的基礎(chǔ)性改革已取得決定性進(jìn)展，我國(guó)經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)已發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，并使我國(guó)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)入市場(chǎng)約束的新時(shí)期。由于以往的基礎(chǔ)性改革并沒(méi)有解決舊體制中的深層次矛盾，使得新舊體制之間的結(jié)構(gòu)性沖突和矛盾十分突出。這要緊是：第一，行政性資源配置方式和行政性壟斷還占有一定比重；第二，與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體多元化相適應(yīng)的制度化、法律化建設(shè)還嚴(yán)峻滯后；第三，盡管在某些體制方面有所突破，但體制結(jié)構(gòu)性矛盾還仍然十分突出。這些矛盾和問(wèn)題在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活中還比較普遍地存在。從現(xiàn)實(shí)情況動(dòng)身，

29、體制性的結(jié)構(gòu)矛盾越來(lái)越成為制約中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)程最為突出的因素。 6、結(jié)論： 市場(chǎng)性壟斷是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中秩序的一種表現(xiàn)，它體現(xiàn)的是社會(huì)公正，應(yīng)該受到法律和政府的愛(ài)護(hù)；具有自然性壟斷的行業(yè)實(shí)際上是少之又少的，即便是具有自然壟斷性，也應(yīng)該將壟斷性的基礎(chǔ)設(shè)施部分與依附于其上的服務(wù)性部分分開，促進(jìn)市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)，以拓展經(jīng)濟(jì)空間；而行政性壟斷或強(qiáng)權(quán)壟斷，不論是現(xiàn)在或者是今后，差不多上輿論抨擊和法律制裁的對(duì)象。 四、遏制壟斷暴利的對(duì)策和思路 1、調(diào)整結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化市場(chǎng)機(jī)制，限制和消除行政性壟斷。 真正地實(shí)行政企分開，使企業(yè)從行政機(jī)關(guān)的附屬變?yōu)樽灾鹘?jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的法人實(shí)體和市場(chǎng)主體，完全打破政企合一、官商合一的行業(yè)壟

30、斷狀態(tài)。還企業(yè)以本來(lái)面目：企業(yè)確實(shí)是牟利組織，它不能既是企業(yè)，又代表政府；既行使政府職能，又要超額利潤(rùn)。政企分開一直是改革的重要目標(biāo)，但政企不分仍然是目前改革中難以解決的問(wèn)題。例如，國(guó)有企業(yè)改革或整個(gè)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)調(diào)整，在一定程度上都同政府治理經(jīng)濟(jì)的制度模式相聯(lián)系。在進(jìn)一步的改革進(jìn)程中，是強(qiáng)化政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的直接操縱力，依舊放松行政管制，打破行政壟斷，使政府從以直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)為主的職能，向以提供公共服務(wù)為主的職能目標(biāo)轉(zhuǎn)變。這些問(wèn)題不從全然上加以解決，國(guó)有企業(yè)改革或國(guó)有經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)調(diào)整，就專門難有多大進(jìn)展。在當(dāng)前，打破行政性壟斷對(duì)擴(kuò)大國(guó)內(nèi)需求有專門作用。如，近兩年，與許多工業(yè)品價(jià)格下降相反，服務(wù)品價(jià)格不

31、斷上漲，幅度超過(guò)10%。這種情況的根源在于服務(wù)業(yè)長(zhǎng)期以來(lái)形成的行政壟斷的局面還未全然改變，服務(wù)業(yè)改革的步伐相當(dāng)緩慢。實(shí)踐一再講明，不管是國(guó)有公共部門的改革，依舊國(guó)有企業(yè)的改革，差不多上同政府體制的職能轉(zhuǎn)換直接聯(lián)系在一起的。我們強(qiáng)調(diào)建立完善的公司治理結(jié)構(gòu)，但不解決各種黨政行為和行政手段對(duì)企業(yè)的干預(yù)，這種治理結(jié)構(gòu)不管如何差不多上難以建立的。 進(jìn)展多種經(jīng)濟(jì)成分，同意非國(guó)有的其它資金投資于壟斷行業(yè)，消除人為的市場(chǎng)壁壘與限制，建立多元的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體，從體制和結(jié)構(gòu)上形成競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，達(dá)到抑制行政壟斷的目的。我們應(yīng)該借WTO的強(qiáng)勁之風(fēng)，同時(shí)對(duì)內(nèi)對(duì)外擴(kuò)大改革開放，尤其是近期內(nèi)要加速對(duì)內(nèi)開放，降低或放棄市場(chǎng)準(zhǔn)入方面

32、的所有制限制，擴(kuò)大國(guó)內(nèi)非國(guó)有經(jīng)濟(jì)成分進(jìn)入各大產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)的范圍。大力進(jìn)展非國(guó)有經(jīng)濟(jì)，并使之成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要主體，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的重要內(nèi)容之一。但非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的進(jìn)展卻存在許多制度性障礙。如，產(chǎn)權(quán)愛(ài)護(hù)問(wèn)題、市場(chǎng)準(zhǔn)入問(wèn)題、融資渠道問(wèn)題等。近兩年，政府實(shí)施積極的財(cái)政政策，取得一定成效，但到目前為止，積極的財(cái)政投資未能明顯地帶動(dòng)非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的投資，民間資本尚未真正啟動(dòng)。例如在1998年，國(guó)有投資增長(zhǎng)19.6%，私人投資僅增長(zhǎng)6.1%，集體投資則下降3.5%。這講明，進(jìn)展非國(guó)有經(jīng)濟(jì)，全然的出路在于克服制度性障礙，為非國(guó)有經(jīng)濟(jì)進(jìn)展制造空間。這在我國(guó)立即兌現(xiàn)加入WTO的承諾下，更具迫切性。 強(qiáng)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的功能。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求機(jī)會(huì)均等，公平競(jìng)爭(zhēng)，只承認(rèn)實(shí)際效果。因此，每個(gè)市場(chǎng)參與者都要反對(duì)壟斷。制定