1、歡迎下載歡迎下載投資項目業務操作流程一個完整的投資項目操作流程通常始于公司對商業項目的篩選到交易合同的簽訂，以至最終投資資金的完全退出。大致可分下列幾個程序：第一條 項目篩選信息搜集。投資及項目管理部通過人際關系、內部介紹、 合作機構、股東推介以及和篩選，并設法直接聯系到業主方，要求對方提供完整的商業計劃或投 資項目信息（如商業計劃書、可行性研究報告及其他相關的項目資料）。明確需求。在初步了解投資項目概況后，投資及項目管理部（或會同相關部門）通過 并就客戶需求所實現的方法達成初步意向。信息、項目資料并分析需求狀況及當地的市場環境因素及相關政策要求。內部審議。投資及項目管理部內部進行充分的評估、

2、討論（也可咨詢相關部門意見確認初步的合作模式和條件，篩選出具有投資價值的項目，并制作投資項目基本情況表。第二條 項目立項并將申請表同時發送基金運營部 和風控部并抄送總經理。3經理批準后，風控部在 1以及批復意見歸入項目檔案。如相關部門或公司總經理認為無法對該投資項目做出判斷， 或者進一步提供資料進行佐5第三條 盡職調查成立項目小組。立項通過后，投資及項目管理部負責人 可根據立項審批書，在 13工作小組（必要時其他部門人員可加入，或聘請外部機構）。對項目的投資建議。第四條 項目評審告及相關資料編寫基金投資方案。涉及的主要問題通常包括：投資金額、融資安排、資金使用、償債安排、擔保措施、利潤回報、股

3、本結構、股東權利、 董事會組成、核心人員招募、財務狀況披露、基金結構、風控 要求、交易達成的前提條件、排他性規定以及交易費用及支付方式等。投資方案一并提交風控部評審， 并形成風險評價意見。評審意見應包括對項目盡職調查小組進行的審慎調查是否滿意，該項目是否具有投資價值是否同意該投資方案和風控要求等內容。負責對項目的可行性、預期收益及風險進行審查 并形成文字報告，供投資決策委員會決策是否對項目啟動進一步調查研究。項目評審意 見一般在收到完整評審材料后的3個工作日內下發給相關部門。第五條 投資決策3項目審查意見應表明是否投資、融資和項目實施的明確意見。理部應聯合相關部門撰寫書面報告，并提交投資決策委

4、員會重新審查。第六條 合同簽訂方簽署投資合同或其他相關協議。一般情況下，公司應保留兩份合同原件。第七條 基金設立資金募集。在項目運作的過程中，基金運營部應持續與各類金融機構（主要為銀行等保持及時、有效的溝通與協調， 盡早確定合作模式，加快推進項目資金的落地。如有多 家金融機構合作的，應綜合考慮，選擇最優的合作對象并簽訂相關合作協議。基金設立。各類投資和合作協議簽訂后，基金運營部組 織開展基金設立、備案等工規及公司的有關制度要求執行。第八條 投后管理成立投后管理小組。對所投資的企業，公司將組建項目投后管理小組，負責跟進、監 項目投后管理小組成員由總經理負責挑選，經投資決策委員會審議后通過。監控企

5、業經營進展，并以書面形式向公司總經理定期提交項目投后管理報告及臨時的項目重大事項報告。若項目執行過程中出現特殊情況，項目管理小組應及時提出項目終止的建議，并以書面形式報告項目投資決策委員會進行審議。項目投后管理小組具體的工作職責、日常管理、跟蹤服務以及考核要求等公司制度另行規定。第九條 項目終結資金退出已約定退出方式之投資退出實施對于在投資前已約定并通過投資決策委員會審批的退出方式（投資合同中已有明確條款） 之退出實施，可按約定方式實施投資退出，或按約定的其他條款保障基金權益。具體退出工作由項目投后管理小組負責組織實施。未約定退出方式之投資退出實施由項目投后管理小組根據對所投企業的動態跟蹤管理，向基金運營部提出有投資退出的時機、方式的建議，并會同綜合管理部等單位，做出退出時的投資估值。同投資及項目管理部、風控部等部門，制訂具體的退出方案和行動計劃。致意見的退出方案上報風控部審議。對經過風控部審議通過后的退出方案，須上報投資決策委員會進行投資退出策審議，投資決策委員會對投資退出方案負責并具有決策權。投后管理小組具體執行。9.2 項目總結。資金退出后，基金運營部應聯合風控部、投資及項目管理部等相關部門， 牽頭