1、證券從業(yè)資格考試證券交易第三次綜合訓(xùn)練一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、公開原則的核心要求是（）。A、參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機會B、交易各方要及時公布有關(guān)信息C、實現(xiàn)市場信息的公開化D、上市公司對重大事項及時向社會公布【參考答案】：C【解析】掌握證券交易的定義、特征和原則。見教材第一章第一節(jié)，P2。2、在（）情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。A、全價交易B、市價交易C、凈價交易D、買賣價交易【參考答案】：C3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以（）金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營銷。A、權(quán)益類B、債權(quán)類C、證券類D、期權(quán)類【參考答案】：C【解析】證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀(jì)

2、業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物。由證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點可知，在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷過程中，證券公司提供的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)和客戶進行股票、債券、基金等證券類金融產(chǎn)品投資是不可分割的，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營銷。4、交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在上海證券交易所申請開設(shè)的（）進行債券交易。A、交易席位B、參與者交易業(yè)務(wù)單元C、交易業(yè)務(wù)單元D、普通席位【參考答案】：B5、（）指將結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。A、單邊凈額清算B、雙邊凈額清算C、三邊凈額清算D、多邊凈額清算【參考答案】：B【解

3、析】考點：掌握清算與交收的原則。見教材第十章第二節(jié)P290。6、A股的印花稅按成交金額的（）計收，B股按成交金額的（）收取。A、2，2B、1，1C、2，3D、3%，2【參考答案】：B7、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)：向證監(jiān)會報送月度報告。A、5B、7C、10D、15【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P263。8、一筆國債回購涉及（）交易契約行為。A、四次B、三次C、二次D、一次【參考答案】：C9、證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定

4、向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。A、15日B、30日C、60日D、4個月【參考答案】：C【解析】考點：熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。見教材第七章第六節(jié)，P225。10、證券公司申請辦理席位時，需要出具的材料中不包括（）。A、會員資格證明文件B、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證C、營業(yè)執(zhí)照(副本)D、證券公司職工名冊及身份證明【參考答案】：D11、常見的內(nèi)幕交易行為有（）。A、證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券B、發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述C、知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易D、證券公司將自營業(yè)

5、務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章第三節(jié)，P189。12、以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。A、內(nèi)幕交易B、專設(shè)自營賬戶C、操縱市場D、假借他人名義進行自營業(yè)務(wù)【參考答案】：B13、上市開放式基金的合同生效后即進入（）。A、凍結(jié)期B、交易期C、等候期D、封閉期【參考答案】：D【解析】考點：熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P162。14、證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由（）審核批準(zhǔn)。A、交易所總經(jīng)理B、交易所理事會C、交易所會員大會D、交易所會員管理部門【參考答案】：B15、售后服務(wù)是指客戶（）營銷

6、人員提供的服務(wù)。A、招攬過程中B、形成購買決策、實施購買行為時C、在證券公司開立證券賬戶(或購買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議)后D、買賣證券后【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P127。16、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司召開股東大會，應(yīng)該于股東大會召開前的（）日刊登召開股東大會的通知。A、30B、40C、50D、60【參考答案】：A17、證券公司要從（）環(huán)節(jié)著手風(fēng)險揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險，并由客戶在風(fēng)險揭示書上簽字確認。A、咨詢B、開戶C、委托D、清算【參考答案】：B【解析】考點：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投

7、資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P105。18、按風(fēng)險起因不同，代理買賣證券的風(fēng)險主要包括（）。A、基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險B、基本風(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險C、信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險D、系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險【參考答案】：D19、申請合格境外機構(gòu)投資者資格的商業(yè)銀行，在最近一個會計年度，總資產(chǎn)在世界排名100名以內(nèi)，管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。A、50B、100C、150D、200【參考答案】：B20、回購交易中以收益率報價不能直接反映回購的（）。A、收益與成本B、成本與風(fēng)險C、收益與風(fēng)險D、收益與流動性【參考答案】：A【解析】A。收益率報價方式的一個缺

8、陷是不能直接反映回購的收益與成本。但事實上，回購交易中雙方關(guān)心的只是回購的收益率本身。收益率在債券回購交易中對于以券融資方而言，代表其固定的融資成本；對于以資融券方而言，是其固定的收益。21、股份報價轉(zhuǎn)讓的報價券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報價委托的（）順序向報價系統(tǒng)申報。A、時間先后B、價格高低C、數(shù)量多少D、價格和時間【參考答案】：A【解析】報價券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報價委托的時間先后順序向報價系統(tǒng)申報。故A選項正確。22、下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。A、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣B、自營業(yè)務(wù)是證券

9、公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為C、在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金D、自營買賣只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券【參考答案】：A【解析】A項應(yīng)改為：從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到1億元人民幣。凈資本不得低于5000萬元人民幣。23、根據(jù)市場需要，上海證券交易所接受的市價申報方式包括（）。A、對手方最優(yōu)價格申報B、最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報C、全額成交或撤銷申報D、即時成交剩余撤銷申報【參考答案】：B【解析】根據(jù)市場需要，上海證券交易所接受的市價申報方式包括：最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報、最

10、優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報及上海證券交易所規(guī)定的其他形式。故B選項正確。對手方最優(yōu)價格申報、全額成交或撤銷申報、即時成交剩余撤銷申報屬于深圳證券交易所可接受的市價申報方式。24、證監(jiān)會對在融資融券業(yè)務(wù)試點中違反規(guī)定的證券公司的處罰不包括（）。A、罰金B(yǎng)、警示C、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員D、撤銷融資融券業(yè)務(wù)【參考答案】：A25、我國證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負責(zé)日常事務(wù)，由（）任免。A、證券交易所B、中國證券業(yè)協(xié)會C、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D、證券公司【參考答案】：C【解析】我國的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設(shè)會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，證券交易所設(shè)總經(jīng)理

11、，負責(zé)日常事務(wù)。總經(jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。故C選項正確。26、人民幣普通股票賬戶的開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣（）的境內(nèi)投資者和合格境外機構(gòu)投資者。A、B股B、債券C、H股D、A股【參考答案】：D【解析】人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機構(gòu)投資者。27、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（）內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。7日5日10日3日【參考答案】：A【解析】應(yīng)該是7日，因為“將第四十三條改為第四十二條，并修改為：證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個交易

12、日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的下列情況”，以前的第四十三條是10日，現(xiàn)在新的就是7日。yunyun28、經(jīng)過（）手續(xù)，投資者持有該證券的事實得到確認。A、初始登記B、退出登記C、變更登記D、債券登記【參考答案】：A29、為了保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般采取了將（）作為共同交收對手方的制度安排。A、結(jié)算參與人B、證券交易所C、結(jié)算機構(gòu)D、證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)【參考答案】：C【解析】為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般采取了將結(jié)算機構(gòu)作為共同對手方的制度安排。共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體。本題的最佳答案是C選

13、項。30、在國債實物券交易中，禁止欠庫行為。因此，證券交易所及其登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定，對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實行（）的制度。A、先入庫，后買進B、先買進，后入庫C、先賣出，后入庫D、先入庫，后賣出【參考答案】：D【解析】禁止賣空國債。31、以下選項中，不符合集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是（）。A、集合性B、投資范圍有限定性和非限定性之分C、綜合性D、通過專門賬戶經(jīng)營運作【參考答案】：C【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：(1)集合性，即證券公司與客戶是“一對多”；(2)投資范圍有限定性和非限定性之分；(3)客戶資產(chǎn)必須進行托管；(4)通過專門賬戶投資運作；(5)較嚴格的信息披露。本題的最佳答案是C選項。

14、32、下列關(guān)于申報原則的說法，不正確的是（）。A、證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進行申報競價B、證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報競價C、證券營業(yè)部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素D、證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易【參考答案】：D【解析】營業(yè)部不可進行對沖交易。證券營業(yè)部不可以自行完成對沖交易，應(yīng)向證交所申報競價33、下列關(guān)于開放式基金的買價和賣價的確定說法，正確的是（）。A、在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費B、以資產(chǎn)凈值確定C、在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費D

15、、以資產(chǎn)總值確定【參考答案】：A【解析】開放式基金份額的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的。本題的最佳答案是A選項。34、上海證券交易所于（）年開辦了以國債為主要品種的回購交易。A、1991B、1992C、1993D、1994【參考答案】：C35、某股票即時揭示的最低5筆賣出申報價格分別為1560元、1555元、1550元、1540元和1535元，申報數(shù)量都為1000股若此時該股票有一筆買入申報進入交易系統(tǒng)，價格為1555元，數(shù)量也為1000股，則成交價應(yīng)為（）元。A、1555B、1550C、154

16、5D、1535【參考答案】：D【解析】賣方申報按照價格優(yōu)先順序排列，價格較低者優(yōu)先成交，買方買價高于賣方最低報價，因此按賣方價格由低到高依次成交。本題的最佳答案是D選項。36、嚴格的說，在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間，其在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)（）回購抵押的債券量，否則將按賣空國債的規(guī)定予以處罰。A、等于B、小于C、大于D、約等于【參考答案】：C【解析】常考題目。37、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A、1億B、5億C、5000萬D、3億【參考答案】：C【解析】經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

17、批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：(1)證券經(jīng)紀(jì)。(2)證券投資咨詢。(3)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問。(4)證券承銷與保薦。(5)證券自營。(6)證券資產(chǎn)管理。(7)其他證券業(yè)務(wù)。其中證券公司經(jīng)營上述第(1)項至第(3)項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經(jīng)營上述第(4)項至第(7)項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營上述第(4)項至第(7)項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。本題的最佳答案是C選項。38、國家法律允許其開立股票賬戶的有（）。A、證券管理機關(guān)工作人員B、證券交易所管理人員C、證券業(yè)從業(yè)人員D、經(jīng)授權(quán)的代理法人【參

18、考答案】：D【解析】只有D符合法律規(guī)定，其他三項都是和證券業(yè)務(wù)關(guān)系密切的人員。39、根據(jù)下表所示，該股票上日收盤價為12.18元，則股票在上海證券交易所當(dāng)日開盤價及成交量分別是（）。某股票某日在集合競價時買賣申報價格和數(shù)量買入數(shù)量（手）價格（元）賣出數(shù)量（手）12.5010012.4020015012.3030020012.2050020012.1020030012.0015050011.9060011.8030011.70A、12.18，350B、12.18，500C、12.15，350D、12.15，500【參考答案】：C40、某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)申購費率為1

19、5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為10150元，則其可得到的申購份額為（）。A、9704份B、9706份C、10000份D、9611份【參考答案】：B【解析】考點：熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P162。41、投資者發(fā)出委托指令的形式不能（）。A、代理委托B、當(dāng)面委托C、電話委托D、函電委托【參考答案】：A42、網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是（）。A、市場性B、發(fā)行市場與交易市場的聯(lián)動性C、經(jīng)濟高效性D、股價易被機構(gòu)大資金操縱【參考答案】：D【解析】考點：掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見教材第五章第一節(jié)，P146。43、營業(yè)部處置突發(fā)事件的原則以下不包括（）。A、快速反應(yīng)原則B、盈

20、利首要原則C、重點保護原則D、疏導(dǎo)化解原則【參考答案】：B44、在客戶分析的主要內(nèi)容中，（）是重點。A、客戶基本情況分析B、資產(chǎn)狀況分析C、家庭支出情況分析D、投資風(fēng)險收益特征分析【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P125。45、根據(jù)相關(guān)要求，以下屬于所規(guī)定的證券公司操縱市場的行為是（）。A、委托其他證券公司代以買賣證券B、將內(nèi)幕信息給與證券投資者C、與他人簽訂在事先約定好的時間買賣證券的合約D、將自營業(yè)務(wù)賬戶暫時專借予他人使用【參考答案】：C46、（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。A、目標(biāo)市場選擇B、營銷渠道選擇C、客戶促成D、客戶關(guān)系建

21、立【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P118。47、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的是（）。A、必須是經(jīng)紀(jì)類證券公司B、必須是綜合類證券公司C、兩者均可以D、注冊資本超過2億元的證券公司【參考答案】：B48、除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按()作為計算漲跌幅度的基準(zhǔn)。A、除權(quán)(息)參考價B、前交易日收盤價C、本交易日開盤價D、前20個交易日的平均收盤價【參考答案】：A【解析】掌握證券除權(quán)(息)的處理辦法和除權(quán)(息)價的計算方法。見教材第三章第一節(jié)，P59。49、我們所說的證券市場具有高風(fēng)險主要是指（）。A、市

22、場風(fēng)險B、交易風(fēng)險C、管理風(fēng)險D、經(jīng)營風(fēng)險【參考答案】：A50、柜臺人工交割過程中，若委托單與成交單不符，則核對委托柜保存的（）。A、委托單B、成交單C、交割單D、預(yù)留憑證【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交剖的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P104。51、可以在權(quán)證實效日之前任何交易日行權(quán)的權(quán)證的種類是（）。A、美式權(quán)證B、看漲期權(quán)C、看跌期權(quán)D、歐式權(quán)證【參考答案】：A52、委托柜臺應(yīng)嚴格按照（）的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報或插報。A、客戶優(yōu)先B、機構(gòu)優(yōu)先C、時間優(yōu)先D、VIP優(yōu)先【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管

23、理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P102。53、根據(jù)證券的定義，證券是用來證明（）有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A、證券發(fā)行人B、證券持有人C、證券經(jīng)紀(jì)商D、證券管理人【參考答案】：B54、證券公司至少每（）年對所有已開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的客戶進行一次風(fēng)險承受能力的后續(xù)評估。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：B【解析】考點：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P106。55、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用的是（）。A、提供咨詢服務(wù)B、確定證券的價格C、提供證券資產(chǎn)管理D、避免市場風(fēng)險【參考答案】：A56

24、、證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和規(guī)定，加強（），健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權(quán)益。A、合規(guī)管理B、盈利管理C、客戶管理D、內(nèi)部管理【參考答案】：A【解析】考點：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P111。57、證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金的交易行為是（）。A、委托代理B、證券托管C、資金托管D、委托買賣【參考答案】：D58、以人口統(tǒng)計因素為依據(jù)細分市場，一般需要（）個或（）個以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個子市場的特征。A、1，1B、2，2C、3，3D、4，4【參考答案】：

25、B【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P120。59、下列不符合新股網(wǎng)上定價發(fā)行申購程序的是（）。A、T日，投資者申購B、T+1日，對申購資金進行驗資C、T+3日，公布中簽率D、T+4日，公布搖號中簽結(jié)果【參考答案】：B【解析】T+2日，對申購資金進行驗資60、在深圳證券交易所，當(dāng)（）時，收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。A、集合競價產(chǎn)生開盤價B、當(dāng)日有成交C、當(dāng)日無成交D、收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價【參考答案】：D【解析】掌握開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式。見教材第三章第一節(jié)，P58。二、多項選擇題（共20題，每

26、題1分）。1、我國禁止將回購資金用于（）A、固定資產(chǎn)投資B、調(diào)劑寸頭C、期貨市場投資D、股本投資【參考答案】：A,C,D2、滬、深證券交易所對可能影響證券交易價格或者證券交易，予以重點監(jiān)控的異常行為有（）。A、大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格B、在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報C、進行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測或建議相背離的證券交易D、一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易【參考答案】：A,B,C,D【解析】四個選項內(nèi)容都屬于上海證券交易所與深圳證券交易所予以重點監(jiān)控的交易行為。本題正確答案為ABCD。3、證券公司營業(yè)部完善內(nèi)部控制機制應(yīng)遵循的原則有（）。A、獨立性B

27、、制衡性C、健全性D、審慎性E、嚴格性【參考答案】：A,B,C,D【解析】內(nèi)部控制機制原則為獨立性、制衡性，健全性，合理性，審慎性為內(nèi)部控制制度的原則4、關(guān)于折算率的說法正確的是（）A、是國債現(xiàn)券折算成國債回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率B、折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加以確定的C、用現(xiàn)券市場來確定折算率從理論上來說并不是太合理D、上海證券交易所定期于每季度第一個營業(yè)日公布當(dāng)季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率E、深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化【參考答案】：A,B,E5、在訂單匹配原則方面，我國采用（）。A、價格優(yōu)先原則B、客戶優(yōu)先原則C、時間優(yōu)先原則D、經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則【參考答案】：A,C【解

28、析】AC在訂單匹配原則方面，我國采用價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則。6、在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有（）。A、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則B、經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則C、價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則D、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則【參考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD四個選項都是正確的。7、股票登記包括（）。A、配股登記B、首次公開發(fā)行登記C、增發(fā)新股登記D、除權(quán)登記【參考答案】：A,B,C8、買賣上海證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價時，符合（）的申報為有效申報。A、買入申報價格不高于即時揭示的最低賣出申報價格的規(guī)定幅度B、賣出申報價格不高于即時揭示的最高

29、買人申報價格的規(guī)定幅度C、無賣出申報的，買入申報價格不高于即時揭示的最高買人價格的規(guī)定幅度D、無買入申報的，賣出申報價格不低于即時揭示的最低賣出價格的規(guī)定幅度【參考答案】：A,C,D9、中小企業(yè)股票交易出現(xiàn)下列情況時，深圳證券交易所將公布成交金額最大的五家會員營業(yè)部或席位的名稱及其買入賣出數(shù)量（）。A、日收盤價格漲跌幅偏離值達到7%的前3只股票B、日價格振幅達到15%的前3只股票C、日價格漲幅達到10%的前3只股票D、日換手率達到20%的前3只股票【參考答案】：A,B,D10、客戶從事融資融券交易期間，出現(xiàn)以下（）情況時，將面臨擔(dān)保物被證券公司強制平倉的風(fēng)險。A、不能按約定期限償還債務(wù)B、信用

30、資源狀況降低C、維持擔(dān)保比例過低且不能及時追加擔(dān)保物D、證券公司提高融資融券利率【參考答案】：A,C【解析】客戶從事融資融券交易期間，如果不能按約定期限償還債務(wù)或維持擔(dān)保比例過低且不能及時追加擔(dān)保物，將面臨擔(dān)保物被證券公司強制平倉的風(fēng)險。11、深圳證券交易所根據(jù)市場的需要，接受（）市價申報。A、對手方最優(yōu)價格申報B、最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報C、最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報D、全額成交或撤銷申報【參考答案】：A,B,D【解析】深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，根據(jù)市場需要，深圳證券交易所可接受下列類型的市價申報：(1)對手方最優(yōu)價格申報；(2)本方最優(yōu)價格申報；(3)最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報

31、；(4)即時成交剩余撤銷申報；(5)全額成交或撤銷申報；(6)深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。故ABD選項正確。最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報是上海證券交易所規(guī)定的市價申報方式。12、為保證業(yè)務(wù)的正常進行，證券登記結(jié)算機構(gòu)需采取的措施有（）。A、建立完善的技術(shù)系統(tǒng)B、建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險評估體系C、制定完善的風(fēng)險防范制度和內(nèi)部控制制度D、對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程【參考答案】：A,B,C,D13、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解的客戶的基本情況有（）。A、財產(chǎn)與收入狀況B、風(fēng)險承受能力C、投資偏好D、性格脾氣【參考答案】：A,B,C14、（

32、）與股份首次公開發(fā)行登記類似，可參照股份首次公開發(fā)行登記的相關(guān)內(nèi)容辦理。A、企業(yè)債初始登記B、權(quán)證發(fā)行登記C、公司債初始登記D、基金募集登記【參考答案】：A,C【解析】公司債和企業(yè)債的初始登記與股份首次公開發(fā)行登記類似。15、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采取大宗交易方式A、A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股B、A股單筆交易金額不低于500萬元人民幣C、B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股D、B股單筆教育金額不低于30萬港幣E、基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份【參考答案】：A,C,D,E16、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時證券經(jīng)營機構(gòu)不得收取的

33、費用包括（）。A、印花稅B、傭金C、過戶費D、手續(xù)費【參考答案】：A,B,C17、權(quán)證交易中，禁止的事項包括（）。A、權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證B、標(biāo)的證券發(fā)行人不得買賣標(biāo)的證券對應(yīng)的權(quán)證C、禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進行權(quán)證交易活動，獲取不正當(dāng)利益D、禁止任何人直接操縱權(quán)證價格【參考答案】：A,B,C,D18、使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進行投票的具體流程包括（）。A、向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請B、登錄中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊，取得用戶名和身份確認碼C、到身份驗證機構(gòu)辦理身份驗證，激活用戶名D、使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進行投票【參考答案】：B,C

34、,D【解析】登陸網(wǎng)站注冊就已經(jīng)是申請。19、證券結(jié)算風(fēng)險是證券登記結(jié)算機構(gòu)在組織結(jié)算過程中所面臨的風(fēng)險，根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險分為（）。A、信用風(fēng)險B、流動性風(fēng)險C、操作風(fēng)險D、法律風(fēng)險和結(jié)算銀行風(fēng)險【參考答案】：A,B,C,D【解析】證券結(jié)算風(fēng)險大致可以分為：1、信用風(fēng)險；2、流動性風(fēng)險；3、操作風(fēng)險；4、法律風(fēng)險；5、結(jié)算銀行風(fēng)險。Van小帆20、進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設(shè)定（）。A、質(zhì)押金B(yǎng)、保證金C、保證券D、質(zhì)押券【參考答案】：B,C【解析】進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時，回購期間保證券應(yīng)

35、在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、根據(jù)買賣證券的數(shù)量不同，證券委托可分為（）。A、整數(shù)委托B、零數(shù)委托C、部分委托D、全權(quán)委托【參考答案】：A,B【解析】掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P29。2、在以下（）情況下，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。A、將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)B、基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機構(gòu)、基金管理人C、將登記在TA系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)D、基金份額由代銷機構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第：節(jié)，

36、Pl64。3、證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有（）。A、E1頭報價B、手勢報價C、書面報價D、電腦報價【參考答案】：A,C,D【解析】考點：熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，P21。4、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)符合的條件有（）。A、經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍B、凈資本不低于5億元C、具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人D、最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰【參考答案】：A,D【解析】A中凈資本不低于2億元，D中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。5、代辦股份轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合

37、競價確定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的價位，則可以選取的價位有（）。A、高于該價位的買人申報全部成交B、低于該價位的賣出申報全部成交C、與該價位相同的買方申報全部成交D、與該價位相同的賣方申報全部成交【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則。見教材第五章第四節(jié)，P174。6、證券市場的高效率含義包括（）。A、證券市場的信息效率B、證券市場的運行效率C、證券市場的流通效率D、證券市場的反饋效率【參考答案】：A,B【解析】考點：熟悉證券交易機制的種類、目標(biāo)。見教材第一章第一節(jié)，P1213。7、證券公司營業(yè)部為客戶辦理下列（）賬戶業(yè)務(wù)時，應(yīng)

38、嚴格堅持賬戶實名制度，嚴格審核客戶身份信息，進行客戶身份識別。A、資金賬戶的開立、注銷B、代理開放式基金賬戶的開立、注銷C、開通非柜面交易委托方式D、指定商業(yè)銀行簽約、變更，修改銀行賬戶資料【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，PS081。8、根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則為（）。A、可實現(xiàn)最大成交量的價格B、使未成交量最小的申報價格C、高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格D、與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格【參考答案】：A,C,D【解析】考點：掌握證

39、券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節(jié)，P3738。9、以下過戶登記申請情形中需直接向結(jié)算公司申請辦理的是（）。A、繼承、離婚等情形涉及的過戶登記申請B、繼承、離婚中涉及申請人申請辦理過戶登記的證券數(shù)量占該只證券總發(fā)行數(shù)量5(含)以上，有信息披露人按信息披露規(guī)定而履行信息披露的C、捐贈涉及的過戶登記申請D、法人資格喪失涉及的過戶登記申請【參考答案】：B,C,D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P88。10、同時滿足（）條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。A、規(guī)范履行信息披露義務(wù)B、股東權(quán)益為正值

40、或凈利潤為正值C、最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見D、具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則。見教材第五章第四節(jié)，P173。11、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因（）等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。A、制度不全B、管理不善C、控制不力D、操作失誤【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險種類及其控制。見教材第八章第三節(jié)，P251。12、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（）情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。A、最近一個會計年度被注冊會計師

41、出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認為情形嚴重的B、最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)C、最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上D、最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司關(guān)聯(lián)方交易的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P5657。13、深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定

42、，深圳證券交易所對證券交易中的下列（）事項，予以重點監(jiān)控。A、涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為B、證券買賣的時間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為C、可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為D、證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P66。14、下列屬于交易所會員義務(wù)的是（）。A、遵守證券交易所章程各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議B、派遣合格代表入場從事證券交易活動C、維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定與發(fā)

43、展D、按規(guī)定繳納各項經(jīng)費E、提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊【參考答案】：A,B,C,D,E15、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的（）情況。A、強制平倉的客戶數(shù)量B、強制平倉的交易金額C、有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)值D、全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額【參考答案】：A,B,C【解析】ABC。D選項應(yīng)改為：全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額。16、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。A、國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易

44、金額不低于1000萬元人民幣B、債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣C、債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低予50萬元人民幣D、多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2000張【參考答案】：B,C,D【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P52。17、證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的主要要求有（）。A、建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度B、建立健全證券

45、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績效考核制度C、建立健全證券營業(yè)部管理制度D、統(tǒng)一交易系統(tǒng)，加強信息系統(tǒng)安全管理【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求。見教材第四章第五節(jié)，P135138。18、以下屬于意向申報和成交申報都包括的內(nèi)容有（）。A、證券代碼B、證券賬號C、交易價格D、買賣方向【參考答案】：A,B,D【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P51。19、人工電話委托，接單員必須打開錄音電話，要求客戶報出（）。A、資金賬號(或股東賬號)B、證券買入或賣出C、證券代碼D、委托買賣價格、委托買賣數(shù)

46、量【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P102。20、自營業(yè)務(wù)運作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的（）原則。A、自營總規(guī)模的控制B、資產(chǎn)配置比例控制C、項目集中度控制D、單個項目規(guī)模控制【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P184。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、封閉式基金與開放式基金的交易方式與股票類似。（）【參考答案】：錯誤2、證券經(jīng)紀(jì)商申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：正確【解析】A【解

47、析】證券經(jīng)紀(jì)商申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。3、按照上海證券交易所和深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，在無撤單的情況下，委托當(dāng)日有效。（）【參考答案】：A【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節(jié)，P39。4、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開立信用證券賬戶和信用資金臺賬，在證券公司開立信用資金賬戶。（）【參考答案】：錯誤5、證券登記結(jié)算機構(gòu)對于重要原始憑證保存期應(yīng)不少于7年。（）【參考答案】：錯誤6、因法院判決等原因，當(dāng)事人可就近選擇證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理非交易過戶。（）【參考答案】：正確【解析】因繼承、贈與和法院判決等原因，當(dāng)事人可就近選擇證券登記結(jié)

48、算機構(gòu)申請辦理非交易過戶。7、證券公司加強自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離。（）【參考答案】：正確8、現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的15以上的交易異常情況，證券交易所要實行臨時停市。（）【參考答案】：錯誤【解析】應(yīng)為超過已開通席位總數(shù)的10以上的交易異常情況，證券交易所要實行臨時停市。9、客戶管理主要包括客戶的開發(fā)、客戶資料管理、客戶需求調(diào)查等內(nèi)容。【參考答案】：正確10、信托成立日為信托生效日。（）【參考答案】：正確11、所有的開放式基金除了申購和贖回外，都可以在二級市場上買賣。（）【參考答案】：錯誤【解析】對

49、于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺，進行基金份額的申購和贖回；如果是上市的(上市開放式基金)，除了申購和贖回外，也可以在二級市場上進行買賣。12、當(dāng)日買進的權(quán)證，當(dāng)日可以賣出。（）【參考答案】：正確13、某上市電力公司3年內(nèi)凈資產(chǎn)收益率平均在8%以上，在其他條件符合的情況下，該公司可以實施配股。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。配股條件之一：公司上市超過3個完整會計年度的，最近3個完整會計年度的凈資產(chǎn)收益率平均在10%以上。14、在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時問里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行。（）【參考答案】

50、：A【解析】熟悉證券交易機制的種類、目標(biāo)。見教材第一章第一節(jié)，P11。15、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，可以由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，也可以請其他公司代理。（）【參考答案】：錯誤16、全國銀行間市場債券交易以連續(xù)竟價與集合竟價的方式進行。（）【參考答案】：錯誤17、我國證券市場的投資者僅指境內(nèi)的自然人和法人。（）【參考答案】：錯誤【解析】我國證券市場的投資者不僅僅是境內(nèi)的自然人和法人，還有境外的自然人和法人，但是對境外投資者的投資范圍有一定的限制。18、證券營業(yè)部的通信故障包括線路、軟件、語言卡故障。（）【參考答案】：錯誤19、境內(nèi)法人投資者申請補辦或更換證券賬戶時，除了一般性

51、的文件外，還需要提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。（）【參考答案】：錯誤20、從結(jié)算的時間安排來看，交收可以分為滾動交收和會計日交收。滾動交收要求在一段時間內(nèi)的所有交易集中在一個特定日期進行交收。會計日交收，即某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。（）【參考答案】：錯誤【解析】從結(jié)算的時間安排來看，交收可以分為滾動交收和會計日交收。前者要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收；后者即在一段時間內(nèi)的所有交易集中在一個特定日期進行交收。21、同一證券公司在同時接受兩個以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，不得自行對沖成交。（）【參考答案】：正確22、對首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動指標(biāo)的計算。（）【參考答案】：錯誤23、投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經(jīng)紀(jì)商就應(yīng)接受委托。【參考