1、146/263大連華錄模塑產業有限公司安全/環境體系文件 ( 第 二 版 )安全/環境治理手冊 文件編號：CHLM-SE-A2-GS01-2005 受控狀態： 持 有 人： 公司各部門負責人編制人員： 王 永 飛 審 核： 吳 曄 批 準： 2005-11-1 大連華錄模塑產業有限公司 公布手 冊 目 錄安全/環境治理手冊頒布令2治理者代表任命書.3公司簡介.4差不多要求.5術語定義.5安全/環境治理體系要素.7總要求.7安全/環境方針.10規劃.11431 危險源/環境因素432 法律與其他要求433 目標、指標和方案44 實施與運行14441 機構和職責442 能力、培訓與意識443 協商

2、與交流444 文件編制445 文件操縱446 運行操縱447 應急預案與響應45 檢查與糾正措施.21451 監測4. 5. 2 合規性評價453 事故、事件、不符合、糾正與預防措施454 記錄455 治理體系審核46 治理評審.24手冊附件及手冊修改履歷25-26程序文件清單. . .27安全/環境治理手冊頒布令安全/環境治理手冊由治理者代表負責組織編寫，其中包括手冊、安全/環境方針及29個程序文件，經審批符合GB/T28001和GB/T24001標準的要求，符合本公司活動、產品和服務中的實際情況，是公司安全/環境治理工作的綱領性文件，現頒布實施，各部門必須嚴格遵守。 大連華錄模塑產業有限公

3、司 總經理： 2005年11月1日安全/環境治理者代表任命為建立和維護符合GB/T28001和GB/T24001標準的安全/環境治理體系，特任命：總經理助理 吳曄 為安全/環境治理者代表。治理者代表對建立和維護安全/環境治理體系負有以下職責：按GB/T28001和GB/T24001標準要求建立、實施、維護和持續改進安全/環境治理體系；負責內、外部運行的協調與聯絡；審核公司目標指標與治理方案，批準中、高度危險源和重要環境因素清單；審核安全/環境治理手冊，批準程序文件；主持內審，任命審核組長；向總經理報告安全/環境治理體系運行情況，為改進安全/環境治理體系提供依據；組織治理評審。 大連華錄模塑產業

4、有限公司 總經理： 2005年11月1日公司簡介差不多狀況公司名稱：大連華錄模塑產業有限公司注冊資本：548萬美元出資比例：中國華錄集團74% 香港法馬克公司26%合資期限：10年公司成立：2002年4月16日生產開始：2002年6月開始大批量生產經營范圍：各種塑料和沖壓模具的設計開發制造、成形部品生產、金屬部件沖壓加工、涂裝加工、印刷加工、發泡件模具與產品的生產、各種小家電、小商品的完成品或半成品的組裝配套、以及相關產業和產品的開發制造。 職員人數：約200人 技術水平：產品技術、生產技術均代表目前國內先進水平 占地面積：16000平方米建筑面積：7000平方米差不多要求目的安全/環境治理手

5、冊是公司在活動、產品和服務中，愛護職員的安全和健康，愛護環境并持續改進的差不多原則和要求；是公司建立職業健康安全/環境治理體系的基礎。適用范圍適用于公司有關塑料、沖壓模具的設計、制造及塑料制品的生產及相關的安全/環境治理工作。引用標準GB/T28001：2001GB/T24001ISO14001：2004安全/環境治理手冊的治理安全/環境治理手冊由安全/環境治理體系推進部門擬制，治理者代表審核，總經理批準。公司依照手冊建立適宜的安全/環境治理體系，并貫徹到相關業務中，通過全體職員的實踐，不斷地完善提高。安全/環境治理手冊的修改執行文件操縱程序。公司所有職員必須貫徹執行手冊及相關體系文件。第三章

6、 定 義職業健康安全阻礙作業場所內職員、臨時工作人員、合同方人員、訪問者和其他人員健康和安全的條件和因素。危險源可能導致損害或疾病、財產損失、工作環境破壞或這些情況的組合的根源或狀態。危險某一特定情況發生的可能性與后果的組合。危險源評價評估危險程度并確定其重要程度的全過程。事故造成死亡、疾病、損害、財產損失或環境污染的意外情況。事件導致或可能導致事故的情況。環境組織運行的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關系。環境因素公司在活動、產品或服務中能與環境相互作用的要素。環境阻礙全部或部分地由公司的活動、產品或服務給環境造成的任何有害或有益的變化。污染預防采納

7、防止、減少或操縱污染的各種過程、慣例、材料或產品，可包括再循環、處理、過程更改、操縱機制、資源的有效利用和材料替代等。目標公司依據安全/環境方針規定自己所要實現的總體安全/環境目的，如可行應予以量化。指標直接來自安全/環境目標，是為實現安全/環境目標所需，規定并滿足具體的安全/環境績效要求，它們適用于公司或某具體部門，如可行應予以量化。不符合任何能夠直接或間接造成傷亡、職業病、財產損失、作業環境破壞和環境污染的違背作業標準、規程、規章或治理體系要求的行為或偏差。安全/環境治理體系全部治理體系的一個組成部分，包括為制定、實施、實現、評審和保持安全/環境方針所需的組織機構、規劃活動、職責、制度、程

8、序過程和資源等。職業健康安全治理體系的英文簡寫為“OHSMS”，環境治理體系的英文簡寫為“EMS”。審核為獲得客觀證據和客觀評價所確定的準則是否被滿足的系統、獨立和文件化的驗證過程。安全/環境績效公司基于其安全/環境方針、目標指標，在操縱和消除職業健康安全風險方面及操縱其環境因素所取得的可測量的安全/環境治理成效。持續改進強化安全/環境治理體系的過程，目的是依照公司的安全/環境方針，改進整體安全/環境績效。相關方關注公司的職業健康安全和環境狀況或受其安全/環境績效阻礙的個人或團體。MSDS （Material Safety Data Sheet）化學物質安全數據卡。安全/環境體系文件中系指“職

9、業健康安全/環境”。體系推進部門 體系文件中系指“職業健康安全/環境治理體系推進部門”，設在質量治理課安全，5S監察部。治理者代表體系文件中系指“職業健康安全/環境治理者代表”。職員的安全健康代表職員依照國家法律、法規和慣例選舉或指定的在作業場所職業安全健康問題上代表職員利益的人。第四章 安全/環境治理體系要素總要求概述公司從實際情況動身，建立起結構化的安全/環境治理體系，并編制系統化的、配套的安全/環境治理體系文件。本體系將在運行過程中不斷補充和完善，通過體系的運行和持續改進來達到總體安全/環境績效的持續改進。體系的核心要素及其相互作用的描述以及查詢相關文件的途徑在以下章節中明確。安全/環境

10、治理體系運行模式：方針方針規劃實施與運行檢查與糾正措施治理評審持續改進危險源/環境因素法律和其他要求目標和指標治理方案機構和職責培訓、意識與能力協商與交流文件編制文件治理運行操縱應急預案與響應績效測量與監測事故、事件、不符合、糾正與預防措施記錄內部審核安全/環境方針概述安全/環境方針是最高治理者對遵守法律、法規的承諾，對持續改進和污染預防的承諾，是總的安全/環境意圖和原則的聲明，為安全/環境治理體系的建立和實施提供指導和框架。422 職責總經理制定并頒布安全/環境方針。治理要求安全/環境方針內容要求，制定時應考慮以下方面：公司對法律、法規和其他要求的承諾；對持續改進、愛護職員健康安全及事故預防

11、和污染預防的承諾；體現企業的價值觀和經營治理思想；為建立、評審安全/環境目標和指標提供框架；應體現公司的活動、產品或服務的性質、規模和職業安全衛生狀況和環境阻礙；相關方的要求。安全/環境方針傳達及實施安全環境方針可通過各種途徑（如培訓、信息交流、廣播、板報、小冊子等方式），傳達到全體職員，并通過目標、指標和治理方案以及運行操縱使其得到貫徹實施。安全/環境方針可為公眾所獵取，可通過相關部門向對口的相關方進行宣傳。安全/環境方針的評審當出現以下情況時，應對安全/環境方針進行評審：治理評審；公司的活動、產品或服務發生變化；法律、法規及有關標準發生變化；相關方提出新要求。安全/環境方針的修訂安全/環境

12、方針由總經理進行修訂和重新公布。CHLM職業健康安全/環境方針 遵守法規，嚴格治理；安全節能，全員參與；預防為主，層層落實；強化監督，持續改進。我們承諾：1、遵守與職業健康安全和環境有關的法律法規和其他要求。2、堅持事前評價和持續改進，預防事故、污染、職業病。滿足客戶對產品不含有環境治理物質的要求。3、加強職員教育培訓，提高全員的職業健康安全和環境愛護意識和技能。4、制定并實施職業健康安全和環境目標、指標和治理方案，提高職業健康安全和環境治理績效，降低風險。5、全員貫徹實施本方針，并向公眾公開，有效阻礙相關方，共同遵守公司的安全/環境治理體系的要求。 大連華錄模塑產業有限公司 總經理： 200

13、5年11月1日規劃危險源/環境因素概述危險源/環境因素是安全/環境治理體系中的核心要素，安全/環境治理和操縱的對象確實是危險源和環境因素，因此識不和評價危險源/環境因素是建立安全/環境治理體系的基礎。危險源/環境因素也是制定安全/環境方針，確定目標、指標和適用法律法規的依據。職責治理者代表負責審核并批準公司中高度危險源清單和重要環境因素清單。推進部門負責組織各部門進行危險源/環境因素的識不、評價、更新，并匯總中高度危險源清單和重要環境因素清單，上報治理者代表。各部門負責本部門危險源的識不、評價、更新及環境因素的識不和更新，匯總后報推進部門。治理要求a.為確定公司在活動、產品或服務中可能產生的危

14、險源，并使中高度危險源能夠受到操縱，制定和保持危害辨識與風險評價程序。b.為確定公司的活動、產品或服務中能夠操縱或能夠對其施加阻礙的環境因素，并使重要環境因素受到操縱，制定和保持環境因素識不與評價程序。c.確保在建立目標時，考慮這些中高度危險源/重要環境因素。危險源的識不、評價各部門組織職員進行危險源識不和評價，填寫危險源調查表，經領導確認后報推進部門，推進部門匯總制定公司中/高度危險源清單。環境因素的識不和評價各部門進行環境因素的識不，填寫環境因素調查表，經領導確認后報推進部門，推進部門進行評價，制定公司重要環境因素清單。中/高度危險源和重要環境因素必須制定對策進行治理。危險源/環境因素的更

15、新：當公司的安全/環境治理體系要求和客觀的安全/環境狀況發生變化時，相關部門對危險源/環境因素及時進行識不、評價和更新。推進部門每年定期組織各部門進行危險源/環境因素的更新。事前評價公司活動、產品或服務發生變化時，項目主管部門組織相關部門進行事前評價，應按“三同時”治理程序執行。相關文件 危害辨識與風險評價程序環境因素識不與評價程序 項目“三同時”治理程序中高度危險源清單 重要環境因素清單法律與其他要求概述法律、法規與其他要求是評價公司安全/環境治理體系的重要依據之一。安全/環境方針的制定，危險源/環境因素的識不和評價，目標指標的制定均需法律、法規與其他要求進行衡量。法律、法規及其他要求的獵取

16、和識不是安全/環境治理體系的基礎工作。職責推進部門負責法律與其他要求的收集，組織相關部門進行適用性確認。各部門負責將相關法律、法規和其他要求傳達給職員并遵照執行。治理要求公司安全/環境方針中承諾遵守法律法規與其他要求，為確定公司活動、產品或服務中應遵守的安全/環境法律與其他要求，制定和保持法律法規與其他要求治理程序。法律法規與其他要求的獵取推進部門定期收集相關法律法規和其他要求，其他部門收集到法律法規時應及時以信息交流聯絡書的方式傳遞給推進部門。法律法規與其他要求的適用性確認推進部門組織相關部門評審所收集法律法規的適用性，并經治理者代表確認。適用法律法規的登錄推進部門進行登錄，并傳達至各相關部

17、門；各部門進行相關內容摘錄，組織傳達和培訓職員。信息的更新當法律法規發生變化時，應及時更新；當活動、產品和服務發生變化時，應及時確認法律法規的適用性。相關文件 法律法規及其他要求治理程序協商與交流程序適用法律法規及其他要求清單 CHLM適用法律法規摘要 目標與指標和治理方案概述為了貫徹公司的安全/環境方針，同時對公司的安全/環境治理活動提供切實的指導和具體的努力目標，實現安全/環境治理體系的持續改進，制定并實施安全/環境目標指標和治理方案。職責總經理負責公司目標指標和治理方案的批準；推進部門組織相關部門制定公司目標指標和治理方案；各部門制定本部門的目標指標和治理方案，由各部門負責人批準。治理要

18、求公司目標指標和治理方案的制定：推進部門組織相關部門依照公司中/高度危險源和重要環境因素起草公司目標指標和治理方案，治理者代表審核，總經理批準后，下發各部門；各相關部門依照公司目標指標和治理方案分解成本部門的目標指標和治理方案，經部門領導批準后，報推進部門。部門目標、指標和治理方案的制定各部門依照本部門中高度危險源和重要環境因素，制定部門目標指標和治理方案。目標指標和治理方案的實施公司的目標指標和治理方案的實施由治理者代表負責落實資源，組織實施；各部門的目標指標和治理方案的確定及實施由各部門負責人負責落實資源，組織實施。目標指標和治理方案的監督評審推進部門每季度檢查公司目標指標和治理方案的實施

19、情況，向治理者代表匯報。各部門每季度檢查部門目標指標和治理方案的完成情況，并及時與推進部門溝通。內審時，內審組對公司和部門的目標指標和治理方案的實施情況進行審核，同時對治理方案進行評審。相關文件目標指標及治理方案程序目標、指標及治理方案一覽表實施和運行機構和職責概述為便于安全/環境治理工作的有效開展，應當對作用、職責和權限做出明確規定，形成文件，并予傳達，確保安全/環境治理體系的正常運行。職責總經理任命治理者代表。治理者代表明確各部門及各級人員安全/環境職責。治理要求為了明確公司各部門及各級人員在安全/環境治理體系中的作用、職責和權限，制定各部門及各級人員安全環保職責。各部門職責及各級人員崗位

20、職責，包括：總經理職責、治理者代表職責、崗位職責、安全/環境推進部門職責、各部門職責等。各級治理者應為安全/環境治理體系的實施與操縱提供必要的資源，包括人力資源和專項技能、技術以及財力資源。各級人員應明確在安全/環境治理體系中的作用、職責和權限，其職責范圍對績效承擔的責任。明確各部門在安全/環境治理體系中職責，以及各部門之間應相互協調和積極配合。當各部門組織機構和職責發生變化時，應及時調整以適應安全/環境治理體系的要求。安全/環境治理體系運行組織機構見組織機構圖。相關文件各部門及各級人員安全環保職責組織機構圖能力、意識與培訓概述為實現公司安全/環境方針和目標、指標，提高全體職員的安全/環境意識

21、和技能，保證體系的有效運行，應對全體職員提供必要的培訓。職責公司辦公室主管全公司職員能力評價和教育培訓工作，負責制定全公司教育培訓打算并組織實施，對各部門教育培訓給予協助并進行監督治理。推進部門依照職員能力評價結果提出培訓需求，并提出公司年度安全/環境教育培訓指導綱要，協助組織實施并監督治理。各部門負責參與職員能力評價，制定本部門教育培訓打算并組織實施。治理要求安全/環境教育培訓執行安全/環境教育培訓細則。推進部門制定安全/環境教育培訓細則，明確各崗位各層次人員的安全/環境培訓要求，并據此制定年度安全/環境教育培訓指導綱要，報辦公室。辦公室組織各部門制定年度教育培訓打算，各部門依照指導綱要制定

22、部門年度教育培訓打算，報辦公室。推進部門審核各部門培訓打算中安全/環境方面的內容。辦公室和推進部門對各部門教育培訓打算執行情況進行監督并提供必要的支援。培訓的方式能夠多種形式，可利用班會、板報、授課、看電視、看錄像、自學等。培訓要做好記錄，記錄內容應包括：培訓內容、時刻、地點、授課人、簽到表等。培訓后要進行效果評估。相關文件安全/環境教育培訓細則協商與交流概述為了確保安全/環境治理體系的有效運行，使與危險源/環境因素和安全/環境治理體系有關的信息得到及時的交流和反饋，保證公司內部與外部信息交流能夠暢通有效。職責推進部門和生產保障部負責公司內外部安全/環境信息交流的治理及與相關業務范圍內的相關方

23、的安全/環境信息交流。各部門負責本部門及與相關業務范圍內的相關方的安全/環境信息交流。工會通過職員職業健康代表進行關于職業健康安全方面的問題的協商。治理要求為了規范公司安全/環境信息交流，明確公司安全/環境信息的處理流程，制定協商與交流程序。信息的分類，包括內部各部門、各層次間的協商與交流及與外部相關方的交流。信息收集和處理的途徑：各部門依據相關文件的規定收集并傳遞日常的信息，推進部門按照相應文件的規定傳遞安全/環境方針、目標指標和治理方案、內部審核結果、更新的法律法規等信息。職員有關安全方面的意見、抱怨向本部門領導反映，或者直接向推進部門投訴，也能夠通過工會的職員安全健康代表向推進部門反映或

24、直接向治理者代表或總經理反映。有關環境方面的意見、抱怨由推進部門接收和處理。推進部門負責收集政府主管部門、監測站、認證機構等監測、檢查結果及反饋信息，及時向治理者代表匯報并傳遞到公司相關部門和人員。社區抱怨、投訴信息由推進部門負責接收和處理。其他有關安全/環境方面的內部信息由提供者以信息交流聯絡書的形式報推進部門，推進部門依照需要確定應傳遞到相關部門及向治理者代表匯報。重要安全/環境信息，由治理者代表向總經理匯報。信息交流是雙向的，信息的溝通應保留相應的記錄，反映出交流的效果和成績。信息交流的形式能夠是多種方式：文件發放、會議、報紙、通訊、電子網絡等。推進部門通過信息動態、公司網站、宣傳板報、

25、安全工作會議、“6S”工作會議等形式通報公司的安全/環境績效和運行情況，如需對外通報的應經治理者代表批準。職員的職業安全健康代表參加與職業安全健康方針、目標、打算、制度的制定、評審，參與危險源識不與評價和事故調查處理等事務。相關文件協商與交流程序文件編制概述公司安全/環境治理體系要求以文件形式描述，并提供查詢相關文件的途徑。體系文件以書面和電子兩種形式建立和保存。職責手冊由推進部門擬制、治理者代表審核、最高治理者批準。程序文件由安全/環境推進部門組織相關部門制定、會簽，治理者代表批準。作業文件由各部門依據治理手冊、程序文件并結合本部門實際制定，課（系）長審核，部（課）長批準。治理工程圖、作業指

26、導書、技術文件等作業文件按相應的治理要求制定、審核、批準。治理要求體系文件分三個層次：治理手冊、程序文件和作業文件。治理手冊闡述安全/環境方針，目標指標，治理方案，治理體系核心要素，治理體系有關的組織機構、職責和權限。程序文件是治理手冊的支持性文件，是為完成體系要求的安全/環境活動所規定的方法。作業文件依照程序文件和各部門的危險源/環境因素，制定的可操作性的文件，包括作業指導書等。體系文件構成：夾夾作業文件程序文件治理手冊記 錄體系運行的見證文件操縱概述為確保安全/環境治理體系文件的規范性和有效性，對體系要求的文件和資料進操縱，從而保證治理體系有效運行。職責推進部門負責治理手冊和程序文件及共通

27、作業文件的治理。各部門負責作業文件及相關文件和記錄的日常治理。與各部門業務相關的外來文件，由各業務主管部門負責治理。治理要求為有效治理安全/環境治理體系文件，制定和保持文件操縱程序。文件的制定、審核、批準手冊由推進部門擬制、治理者代表審核、最高治理者批準。程序文件和公司共通性作業文件由推進部門制定（或相關部門制定，推進部門審核），必要時經有關部門合議、會簽，治理者代表批準。作業文件由各部門依據治理手冊、程序文件并結合本部門實際制定，課（系）長審核，部（課）長批準。治理工程圖、作業指導書、技術文件等作業文件按公司規定的治理細則要求來制定、審核、批準。文件的配置、發放和受控手冊、程序文件和公司共通

28、性作業文件由推進部門依照需要配置和發放到相應的部門和人員。作業文件由編寫部門負責人確定配置到相應的范圍。對安全/環境治理體系有效運行具有關鍵作用的崗位，都能得到有關文件的有效版本。文件以書面形式發放時，由編寫部門加蓋紅色治理印章，表示文件受控。每份文件要有不同的分發號。由發放部門作成文件發放確認書歸檔保存。組織機構變更時，由文件發放部門負責增發或回收文件。文件的評審、修改由內審組負責，在內部審核時對文件進行評審（每年一次）。當在體系運行中發覺不符合時，或活動、產品、服務、組織機構及文件涉及的內容需變更時，應及時對文件進行修改，文件的修改由原制定部門進行。差不多發放的文件需更改時，將修改內容在修

29、改履歷上登記，并注明更改日期，由發放部門按需配置發放，并收回作廢的舊文件，加蓋“作廢”印章或銷毀，文件經多次更改或大幅度修訂時，應進行換版，原版文件作廢。文件的日常治理所有原版文件都由文件發放部門歸檔保存，制定目錄以便檢索。各部門指定專人負責文件的治理，應確保在其使用處的文件的版本是最新的。相關文件 文件操縱程序運行操縱概述各部門應依照相關法律法規，公司的安全/環境方針，制定相應運行程序文件及作業文件并實施，對公司的中、高度危險源/重要環境因素進行操縱。職責與運行操縱有關的職責，在相應的程序文件和作業文件中規定。3） 治理要求a確定公司與中高度危險源/重要環境因素有關的活動，用文件化的程序對其

30、進行操縱，要緊包括：安全方面：消防、設備、電氣、建（構）筑物、動力管線、車輛、有害作業和特種作業、女工和未成年工的愛護等。環境方面：能源資源、污水排放、大氣污染、噪聲、廢棄物、化學品的治理等。b在程序中規定其運行標準及操縱方法。c關于公司所使用的產品和服務中可標識的中高度危險源/重要環境因素，制定治理程序，并通報相關方。d定期評審運行程序、相關程序及作業文件的適宜性，必要時應予以修訂。e，法律要求及工藝變更時，應對危險源/環境因素重新評價，修訂操縱標準和方法，加以實施操縱。相關文件項目“三同時”治理程序設備治理及維修維護程序化學品治理程序相關方治理程序、事故調查處理程序職員安全健康治理程序消防

31、安全治理程序機動車輛安全治理程序電氣安全治理程序水污染治理程序廢氣排放治理程序廢棄物治理程序噪音污染治理程序能源資源治理程序應急預案與響應概述為使公司在出現緊急情況時，迅速作出反應，減少安全/環境事故帶來的損失和阻礙。職責生產保障部負責制定公司發生火災、人身損害和不可抗拒的自然災難的應急預案。辦公室、生產保障部和治理部庫房分不制定食物中毒、設備、動力供應、化學品庫等緊急情況的應急預案，并落實到相關部門。治理要求為明確公司的緊急情況和事故發生的預防和應急措施，制定應急預案與響應程序。確定公司可能出現的緊急情況的范圍，要緊包括：火災、爆炸、化學品大量泄漏，人身損害、嚴峻的食物中毒、不可抗拒的自然災

32、難等。針對公司可能出現的緊急情況，制定相應應急預案，明確制定職責?？尚袝r，對應急預案的設施和程序進行試驗，以推斷現有設施和程序的有效性。可能出現緊急情況的設備、場所制定治理細則，加強日常治理。事故發生后，對應急預案進行評審，必要時進行修訂。相關文件應急預案與響應程序檢查與糾正措施/ 2 績效測量監測與合規性評價概述為保證安全/環境治理體系有效運行，對與中高度危險源和重要環境因素有關的運行與活動的關鍵特性進行監測和測量，通過監測和測量結果，對法律法規及其它要求遵循情況及目標指標的完成情況及中高度危險源/重要環境因素操盡情況進行評價。職責推進部門負責公司各部門的安全/環境治理體系監測與測量的統一治

33、理。工會負責組織群眾性安全/環境治理體系監督。各部門對本部門安全/環境治理體系運行狀況進行監測。相關部門負責對對應的相關方進行監測。治理要求監測項目及合規性評價內容要緊包括：目標和指標的完成情況，運行操縱程序的執行情況，法律法規和其他要求的遵循情況，職業健康情況，作業環境，重要污染物的排放情況，事故、事件處理情況。監測機制：通過日常檢查、內審和治理評審三級監控。對監測的結果進行評價，推斷公司的安全/環境績效、運行操縱、目標指標等的執行和完成情況和法律法規的遵循情況。監測設備及儀表等應按規定定期校驗并妥善維護。監測結果應予以記錄保存。相關文件監測與測量治理程序治理體系內部審核程序合規性評價程序/

34、 3 事故、事件、不符合、糾正與預防措施概述為保持治理體系持續改進，對治理體系運行中的不符合情況進行治理和改進，采取糾正和預防措施，減少由事故、事件或不符合產生的阻礙。職責各部門對發生的不符合情況進行緣故分析，制定相應的糾正與預防措施并實施。推進部門負責對各部門的糾正與預防措施進行監督。治理要求不符合的確定：治理體系與標準的不符合、治理現狀與體系文件要求的不符合、體系運行未達到預期的目標。不符合的發覺：日常監察、內審和外審、相關方的抱怨、治理評審中發覺的不符合。事故、事件、不符合的調查和處理及采取糾正與預防措施的操縱要求。糾正與預防措施的制定應與問題的嚴峻性和伴隨的阻礙相適應。必要時修改文件，

35、預防再度發生。對事故、事件、不符合調查和處理及糾正與預防措施應予以記錄。相關文件 糾正與預防措施治理程序/ 4 記錄概述安全/環境治理體系運行的記錄，反映治理體系的運行情況，為體系運行的符合性、有效性和適用性提供客觀依據，并滿足追溯性要求。職責質量治理體系和安全/環境治理體系的推進部門負責全公司體系運行中所有相關記錄的統一治理和總體監督檢查。各部門負責本部門記錄的歸檔、標識、保存及過期記錄的處置等治理。治理要求為標識、保存與處置安全/環境記錄及審核和評審的結果，制定記錄治理程序。記錄由各部門責任者依照本部門的產品、活動或服務的特點，以相關程序文件、作業文件等公司文件為依據，規定具體的記錄對象。

36、包括本單位自己產生的內部記錄，也包括體系運行中接收的外部記錄。記錄應字跡清晰，標識明確，可追溯相關的活動、產品和服務。記錄應便于查閱，幸免損壞、變質或遺失。記錄應規定保存期限。相關文件記錄治理程序/ 5 治理體系審核概述為保證安全/環境治理體系的有效運行，定期對治理體系進行審核，以推斷體系是否符合安全/環境治理工作的打算安排和標準的要求，是否得到了正確的實施和保持，是否有效的滿足公司的方針和目標。職責治理者代表負責任命內審組長，批準治理體系內部審核打算。推進部門負責提出內審員及內審組長名單。內審組長編制治理體系內部審核打算并組織實施內審，編寫內審報告，負責不符合糾正的跟蹤和結果的確認。內審員負

37、責完成內審組長指定的審核工作，并負責對不符合糾正的跟蹤驗證。治理要求審核員應通過相應的培訓，具備一定的素養和工作能力。審核實施的程序：審核的預備（打算的編寫及傳達）、實施審核、審核報告、不符合糾正與跟蹤驗證。審核實施打算內容包括：審核目的、范圍、準則和審核具體日程。審核內容應立足于涉及活動的安全/環境的重要性和往常審核的結果。審核報告應發至各部門。相關文件 治理體系內部審核程序治理評審概述為保證治理體系的充分性、適用性和有效性，及治理體系的持續改進，總經理應定期對治理體系進行評審。職責總經理主持治理評審。治理者代表協助組織治理評審活動。推進部門負責評審資料的收集、整理，依照評審結果編寫治理評審

38、報告。相關部門負責對評審發覺的問題實施糾正。治理要求評審輸入內審的結果；目標和指標的實施程度和公司的安全/環境績效；變化的信息：法律法規的變化、組織機構的變化、新產品、活動的變化等；事故調查處理情況；相關方關注的問題。評審的內容治理體系的持續適用性、充分性和有效性；安全/環境方針、目標指標及安全/環境績效、法律法規和其他要求符合性；客觀環境和法的變化，治理體系持續改進建議、改進機會和變更的需要；糾正預防措施實施、事故調查處理情況、以往治理評審的后續措施；相關方關注的問題和信息交流情況；實施治理體系的資源（人、財、物）是否適宜。評審頻度及參加人員治理評審應每年進行一次，由總經理主持召開，治理者代

39、表、部長、推進部門及總經理指定的其他相關部門負責人參加。評審報告推進部門對治理評審內容和結果進行記錄，形成書面報告，經治理者代表審核，總經理批準后向相關部門發放。推進部門負責治理評審中提出的糾正措施的驗證檢查。治理者代表將驗證結果向總經理報告。安全/環境治理手冊附件廠區平面圖組織機構圖工藝流程圖安全/環境領導小組名單安全/環境治理網絡圖文件修改履歷序號版次章節號修改條款修 改 人修改時刻修改方式1第二版整版王永飛2005.11.1改版2第二版4.4.1/4.5.3王永飛2007.1修訂程序文件清單（目錄）序號程序文件編號程序文件名稱頁碼1CHLM-SE-A2-GS01-2005安全/環境治理手

40、冊1安全/環境方針102CHLM-SE-B2-GS02-2005危害辨識與風險評價程序283CHLM-SE-B2-GS03-2005環境因素識不與評價程序354CHLM-SE-B2-GS04-2005法律法規及其他要求治理程序395CHLM-SE-B2-GS05-2005目標、指標及治理方案程序426CHLM-SE-B2-GS06-2005各部門及各級人員安全/環保職責457CHLM-SE-B2-GS07-2005項目“三同時”治理程序588CHLM-SE-B2-GS08-2005安全/環境教育培訓細則619CHLM-SE-B2-GS09-2005協商與交流治理程序6610CHLM-SE-B2

41、-GS10-2005文件操縱程序6911CHLM-SE-B2-GS11-2005設備治理及維修維護程序7312CHLM-SE-B2-GS12-2005化學品治理程序7713CHLM-SE-B2-GS13-2005相關方治理程序8114CHLM-SE-B2-GS14-2005事故調查處理程序8415CHLM-SE-B2-GS15-2005職員安全健康治理程序8716CHLM-SE-B2-GS16-2005消防安全治理程序9217CHLM-SE-B2-GS17-2005機動車輛安全治理程序9618CHLM-SE-B2-GS18-2005電氣安全治理程序10119CHLM-SE-B2-GS19-20

42、05能源、資源治理程序10420CHLM-SE-B2-GS20-2005水污染治理程序10621CHLM-SE-B2-GS21-2005廢氣排放治理程序10822CHLM-SE-B2-GS22-2005噪音污染治理程序11023CHLM-SE-B2-GS23-2005廢棄物治理程序11224CHLM-SE-B2-GS24-2005應急預案與響應程序11625CHLM-SE-B2-GS25-2005監測與測量治理程序11926CHLM-SE-B2-GS26-2005糾正與預防措施治理程序12127CHLM-SE-B2-GS27-2005記錄治理程序12328CHLM-SE-B2-GS28-200

43、5治理體系內部審核程序12529CHLM-SE-B2-GS29-2005合規性評價程序12930CHLM-SE-B2-GS30-2005工會監督安全健康治理細則131版 本第 1 版危害辨識與風險評價程序批 準審 核作 成牟維臣王旭東王永飛日 期2005年11月1日目 的為識不公司在活動、產品或服務中可能出現的危害（危險）源，并評價出哪些是中、高度的風險，以制定出合理的目標和治理方案對其進行操縱和改善，制定本程序。適用范圍本程序適用于公司生產經營活動中的所有部門、區域的危害（危險）源識不、評價與更新。包括本公司職員及進入本公司管轄區內的所有人、設備、車輛等。職責31各部門負責本部門危害（危險）

44、源的識不和風險評價，依照評價出的風險等級制定相應的操縱措施。由本部門的安全環保員負責匯總整理，并報安全，5S監察部生產治理課。32生產治理課安全，5S監察部負責組織公司危害（危險）源的識不和風險評價的更新工作；匯總公司中、高度危險源清單并上報治理者代表；組織各相關部門制定公司級中、高度風險的操縱措施。33治理者代表負責審核并批準公司中、高度的危險源清單。34生產保障課部除按要求識不和評價本部門的危害（危險）源以外，還應按設備、設施區分將所有設備、設施的危險源清單上報生產治理課安全，5S監察部。35當本部門的活動和服務發生變化時，各個部門應依照變化重新識不和評價危害（危險）源，并上報生產治理課安

45、全，5S監察部。生產治理課安全，5S監察部依照變化的結果，對公司危害（危險）源清單中所涉及的部分進行補充或刪除。4 工作程序41 危險源識不411危險源識不范圍與原則a. 危險源識不應考慮公司活動、產品和服務全過程中各工序、場所、各時期、各種狀態及所有的設備、工器具、各類物品等。b. 危險源的識不應考慮：1)常規和特不規的活動；2)所有進入作業場所人員的活動（包括相關方人員進入公司現場的活動及本公司人員所涉及的到其他部門的作業現場）；3)所有作業場所內的設備、設施，不管是公司內部的或是外部的。c. 危險源的識不從進入作業場所的所有人員的活動（包括相關方人員進入公司現場的活動及本公司人員所涉及的

46、到其他部門的作業場所）考慮，要緊為以下幾個方面：1)設計、開發、生產過程的所有工藝活動；2)設備、設施的采購、安裝、使用、維護、報廢的所有的活動；3)物資采購、運輸、儲存、使用、報廢活動；4)公司內部及相關人員在作業場所內的活動；5)機動車輛的活動；6)工程施工活動；7)食堂、娛樂場所、辦公場所；8)動力及能源系統活動；9)地上、地下管網。d. 按導致事故和職業危害的直接緣故進行分類，可從以下方面進行識不：1)物理性危險（危害）因素設備設施缺陷（強度不夠、剛度不夠、密封不良、應力集中、外形缺陷、外露運動件、制動器缺陷、操縱器缺陷等其它缺陷）；防護缺陷（無防護、防護裝置和設施缺陷、防護不當、防護

47、距離不夠、其它防護缺陷）；電危害（帶電部位裸露、漏電、雷電、靜電、電火花、其它電危害）；噪聲危害（機械性噪聲、液體動力性噪聲、其它噪聲）；電磁輻射；運動物危害（生產設備的可動部位、移動的產品、車輛、固體拋射物、液體飛濺物、材料垛滑動、其它運動性危害）；造成灼傷、凍傷的高溫、低溫物質（高溫、低溫氣體、固體、液體及其它高溫、低溫物質）；作業環境不良（地面缺陷、安全過道缺陷、采光照明不良、通風不良、缺氧、空氣質量不良、強迫體位、氣溫過高、氣溫過低、氣壓過高、氣壓過低、高溫高濕、其它作業環境不良）；標識缺陷（無標識、標識不清晰、標識不規范、標識選用不當、標識位置缺陷、其它標識缺陷）；2)化學性危險（危

48、害）因素易燃易爆性物質（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體及其它易燃易爆性物質）；自燃性物質；有毒物質（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵及其它有毒物質）；腐蝕性物質（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體及其它腐蝕性物質）；3)生物性危險（危害）因素致病微生物（細菌、病毒、其它致病微生物）；傳染病媒介物；其它生物性危險（危害）因素。4)心理、生理性危險（危害）因素負荷超限（體力負荷超限、聽力負荷超限、視力負荷超限、其它負荷超限）健康狀況異常；從事禁忌作業；心理異常（情緒異常、冒險心理、過度緊張、其它心理異常）；辨識功能缺陷（感知延遲、辨識錯誤、其它辨識功能缺陷）；其它心理、生理性

49、危險（危害）因素。5)行為性危險（危害）因素指揮錯誤（指揮失誤、違章指揮、其它指揮錯誤）；操作錯誤（誤操作、違章作業、其它操作失誤）；監護失誤；其它行為性危險（危害）因素。412危險源識不方法與流程 a. 風險評價的總流程：劃分作業活動劃分作業活動辨識危害辨識危害確定風險確定風險確定風險是否可承受確定風險是否可承受制定風險操縱目標和治理方案制定風險操縱目標和治理方案評審目標及治理方案的充分性評審目標及治理方案的充分性b. 危險源的識不應通過全員參與的方法進行。即職員將自己作業區域發覺的安全健康危險（危害）源口頭或書面告知班、系長，班、系長將職員反映的危險源集中，匯總成本班、系的危險源清單，各個

50、部門按照公司規定的辨識和評價要求，將危險源調查表（評價表）填好并經部門領導確認后上報安全，生產治理課5S監察部。c. 確定危險（危害）發生的可能性。依照以下三個方面來確定危險（危害）發生的可能性：有無形成危險（危害）源的內容；誰可能發生危險（危害）；如何樣發生危險（危害）。d. 危險（危害）的判定。 進行危險（危害）判定要考慮到接觸危險（危害）的人數，危險（危害）發生的頻率以及時刻、機械、安全裝置的可靠性、不安全行為等因素。e. 各部門安全/環保員以生產工藝（服務）流程為主線，同時考慮人員、設備、材料、環境、建筑、治理等因素進行識不危險源。42風險（危險源）的評價421風險（危險源）的評價采納

51、定性的直接判定法和定量的打分法相結合的方法。422 直接判定法a. 依據相關法律法規和標準的要求，如鍋爐、壓力容器、廠內機動車輛、電工、起重作業、焊工等特種作業、有毒作業場所經檢測有毒物質成分超過國家最高同意標準等的，可判定為高度危害（危險源）。b用經驗法分析、評定高度危險源，對可能造成多人傷亡（含中毒）的和可能產生重大阻礙的，如：火災和由此引起的人員疏散過程中的風險，化學品庫、注塑生產、吊裝作業及職員在食堂就餐因食品質量問題可能導致多人食物中毒等的，可判定為高度危險源。423 打分法（SOD法）a使用與系統風險率有關的三種因素指標值之積來評價人員在具有潛在風險（危險）性環境中作業時傷亡風險大

52、小的半定量評價方法。這三種因素是：S發生事故的結果的重大性：指所引起的結果涉及到企業的被害程度及阻礙。O事故的發生頻度：指事故發生的頻繁程度、量和概率。D發覺的可能性：指巡檢、維護、治理狀態、檢修設備等的預防、預知對策狀況。給三種因素的不同等級分不確定不同的分值，用三個分值的乘積來評價危險性的大小。風險評價分數結果的重大性（S）發生頻度（O）發覺可能性（D）三種因素的分值表：結果的重大性（S）級不的程度被害程度交涉范圍訴訟對事業活動的阻礙特不大有死亡災難的可能性超出法律、法規要求有必要與包括訴訟、行政等外部機關進行交涉關系到事業生存、接著的重大問題大出現重傷（有此可能）職業病作為崗位問題不能放

53、置有訴訟可能對事業活動的進展或長期性有阻礙中等程度出現停止工作的輕傷（有此可能）此種問題假如處處可見、或放置，會造成崗位問題對事業活動的進展或長期性有部分阻礙小不用停止工作的輕傷者（有此可能）在治理者的指導下可能解決。對事業活動有局限或有短期的阻礙特不?。ㄝp微）現在還沒有出現損害，但假如放置會導致災難（有此可能）在日常教育、指導能夠解決。對事業活動的阻礙不清晰但能夠立即解決發生頻度（O）級不的程度發生發生頻度預測或過去發生實績特不高常態下發生特不容易發生1次以上/月高比較容易發生具備充分發生的條件1次以上/6個月中等程度經常發生發生1次以上/1年低專門少有在限定的條件下發生1次以上/3年特不低

54、幾乎沒有不用考慮1次/3年以上發覺的可能性（D）級不程度治理水準安全對策程度對策實現的可能性特不低特不有問題無治理狀態事故發生能夠發覺沒有安全措施（安全裝置、愛護器具、安全（確認）作業手順等）（如忽略，就能與重大事故相聯）不明白采取什么樣的對策束手無策有問題治理上有相當的改善全部是現場擔任沒有安全措施（安全裝置、愛護器具、安全（確認）作業手順等）（如忽略，就能與事故相聯）對策難以實施需要多額的實施費用中等程度不充分有中意的改善現狀沒有安全措施（安全裝置、愛護器具、安全（確認）作業手順等）（認為必要）對策實施稍有難度，需要少量數額的對策費用。略微不充分現狀有些不充分，但現狀治理水平能夠對應。有前

55、兆，但能夠發覺沒有安全措施（安全裝置、愛護器具、安全（確認）作業手順等）一部分不能發揮機能對策比較容易特不高沒問題在日常監視時能夠發覺能確實的按手順做安全措施（安全裝置 、愛護器具、安全（確認）作業手順等）能確實的發揮機能日常業務中能夠實施對策424 風險級不風險（危險）性評價結果判定分值表：風險評價點風險級不必要的對策100分以上風險級不（高度風險）處于無治理狀態，超出法律、法規的標準植，必須對策。風險級不特不高,需要愛護措施或裝置，并制定相應的治理措施。100分以下70分以上B風險級不（中度風險）對策有但不充分,需制定指導書,并對對策實施狀況進行點檢。70分以下分以上C風險級不（低度風險）

56、對運行狀況進行點檢。分以下D風險級不（可同意風險）不需要對策。最好選擇出監視的風險現象。危險源操縱依照風險評價結果，要進行不同程度的操縱。a. 關于極高度風險（災難，須立即整改的）：必須納入公司的目標指標和治理方案進行立即整改，并進行整改效果的確認，整改后降為高、中度風險的，按同級不風險進行操縱和治理。并對所涉及的職員進行培訓，防止發生事故；b. 關于高、中度風險（嚴峻和較嚴峻）：依照經濟、技術和風險的緊迫性等，部分可納入公司的目標指標和治理方案進行整改、治理和操縱；未納入部分所在部門必須制定操縱、治理措施，防止發生事故；c. 關于低度風險（部門關注）：風險所在部門應給予適當關注，必要時制定操

57、縱、治理措施，防止風險升級；d. 關于可同意的風險（能夠忽略）：風險所在部門也應適當關注，防止風險升級。44 風險（危險源）識不更新441下列情況可能產生新的危險源和風險，各部門應及時識不和評定危險源。a公司的活動或服務發生變化時；b生產工藝的變更時；c新材料投入使用時；d設備、設施發生較大的變化時；e法律法規和其他要求發生變化時。442 生產治理課安全，5S監察部組織各部門定期（每年許多于一次）識不、評定危險源，更新危險源調查表，按文本4.1條和4.2條執行。443 依照風險（危險源）的變更情況，必要時修訂相應的治理文件。45 各部門應對本部門職員進行識不評價方法的培訓，風險（危險源）評價后

58、再對評價結果進行培訓，培訓后應形成必要的記錄。5 記錄危害辨識風險評價表危險源調查表中、高度危險源清單培訓記錄版 本第 1 版環境因素識不與評價程序批 準審 核作 成牟維臣王旭東王永飛日 期2005年11月1日目的對公司的活動、產品或服務中重大環境因素進行綜合性認識，判定哪些對環境具有或可能具有重大阻礙的因素；調查可能發生的環境阻礙，并適當開展降低環境負荷的活動。 范圍本程序用于公司在活動、產品或服務中對環境因素的識不及重要環境因素的評價與更新。職責31 治理者代表負責批準公司重要環境因素清單。32 生產治理課安全，5S監察部負責組織公司各部門調查、識不本部門與公司的活動、產品及服務有關的環境

59、因素，各部門在識不后報與安全，5S監察部生產治理課。33 各部門負責識不本部門環境因素并進行匯總，上報安全，5S監察部生產治理課。工作程序4.1 環境因素識不4.1.1 環境因素識不范圍（1）公司治理體系覆蓋范圍內的活動、產品或服務中的環境因素；（2）所使用的產品或服務中能夠施加阻礙的環境因素。（3）識不環境因素時應依照公司實際考慮以下幾點：a、三種時態： 過去，現在，今后；b、三種狀態： 正常，異常，緊急；c、幾個方面： 大氣排放、水體排放、土地排放、廢物和副產品、原材料與自然資源的使用、能源使用、能量釋放、其他當地環境問題。4.1.（1） 環境因素的識不應以生命周期分析和污染預防的思想為指

60、導，采納工藝流程分析、現場排查、問答調查等方法相結合。從“投入”和“產出”兩方面考慮：產品及其包裝設計、工藝設計、新設備選用、原材料選用、產品結構及布局調整、能源資源消耗、運輸倉儲、有毒有害化學品使用、固體及液體廢棄物治理、生產過程污染物產生排放、產品使用及廢棄等環節中可能產生有害或有益環境阻礙的因素。 （2） 環境因素的識不還要考慮納入打算的或新開發的項目、新的或修改的活動以及產品和服務所伴隨的投入和產出等因素。4.1.3 環境因素的識不步驟a各部門依照本部門具體情況組織進行環境因素的識不，由安全/環保員負責本部門的環境因素的匯總整理，并填寫環境因素評價表，報推進部門。b推進部門依照各部門調