1、社會主義市場經濟概論社會主義市場經濟概論第七章：社會主義市場經濟中的所有制結構第一節：我國所有制結構的歷史沿革一、產權、所有制與所有制結構（一）產權的本質及特征（二）產權制度的含義及類型 (1)個人私有產權制度 這種小生產者企業，是簡單商品經濟階段以小商品生產為特征的經濟單位，是企業的初始形式。這類企業以手工操作為主，以家庭經營為依托，因而其產權結構和組織狀況比較簡單，呈現很直觀、很簡單的形態。 第七章：社會主義市場經濟中的所有制結構第一節：我國所有制結構 (2)自然人企業制度 這種產權制度最初表現為獨資企業，后來發展為合資企業，或者家族式控股公司。家族控股公司是由企業主獨資企業演變而來的家族

2、內部的合伙企業，這類企業盡管都采取公司的形式，甚至在某些國家的法律上也歸入公司制企業，但從產權制度上看，它們都屬于自然人企業制度，同法人制度有著根本的差別。 (2)自然人企業制度 (3)法人產權制度 法人制度是市場經濟發展的產物。法人產權制度以法人企業制度的形成為前提，以股份有限公司為其典型形式，法人產權制度的典型特征是產生了原始產權(表現為投資人股權)與法人產權的雙重產權結構，從而引起一系列企業制度的根本變化。 現代法人產權制度，是在繼承自然人產權制度的優點、摒棄其弊端的基礎上建立起來的，其形成經歷了一個兩權分離、統一和再分離的復雜過程。其特征是：首先通過現代信用制度使財產原始所有權和經營權

3、初次分離，接著又在公司法人產權形態上實現所有權和經營權的重新統一，最后在公司內部實行所有權和經營權的再度分離。 (3)法人產權制度（三）所有制與所有制結構所有制結構包括所有制的外部結構和所有制的內部結構，所有制外部結構是指一個社會中存在的所有制形式、各種所有制形式的地位、作用及其各種形式之間的關系，所有制的內部結構是指所有權和各項權能之間的關系。所有制結構, 是指各種所有制形式在社會經濟中所占的比重、所處的地位以及它們之間的相互關系。一個社會的所有制結構是否合理, 直接制約著這個社會的生產力能否迅速發展。因此, 任何一個社會都存在著調整與優化所有制結構的問題（三）所有制與所有制結構所有制結構包

4、括所有制的外部結構和所二、我國所有制結構的歷史變革第一個階段: 新中國成立到“三大改造”完成之前的新民主主義, 即過渡時期階段。這一階段是以國有經濟為主導、非公有制占主體的多種經濟成分并存的所有制結構。主要有國有經濟、集體經濟、公私合營經濟、私營經濟和個體經濟。 第二個階段: 從“三大改造”完成到黨的十一屆三中全會以前的高度集中型的計劃經濟階段。這一階段基本上是單一的社會主義公有制結構。 第三個階段: 是黨的十一屆三中全會以來逐漸完善和建立的以公有制為主體、多種所有制經濟并存的所有制結構。大體有如下幾種: 全民所有制經濟(國家所有制經濟)、集體所有制經濟、個體經濟、私營經濟、外資經濟等。 二、

5、我國所有制結構的歷史變革第一個階段: 新中國成立到“三第二節 、 社會主義初級階段的所有制結構一、社會主義初級階段的所有制結構（一）以公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的所有制結構的形成過程二、以公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的所有制結構產生的必然性 第二節 、 社會主義初級階段的所有制結構一、社會主義初級階段我國社會主義初級階段之所以實行以公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的所有制結構，是因為： 1、，我國是社會主義國家：必須堅持公有制作為社會主義經濟制度的基礎。 2、，我國社會主義初級階段的生產力狀況，要求在公有制為主體的條件下發展多種所有制經濟。所有制形式的多樣性，歸根結底是由

6、生產力水平的多樣性決定的。 3、，建立和完善社會主義市場經濟體制的需要。 4、，一切符合“三個有利于”的所有制形式都可以而且應該用來為社會主義服務。 我國社會主義初級階段之所以實行以公有制為主體、多種所有制經濟第三節：鞏固和發展公有制經濟 一、公有制的地位及作用鄧小平指出：“我們允許個體經濟發展，還允許中外合資經營和外資獨營的企業發展，但是始終以社會主義公有制為主體。”“一個公有制占主體，一個共同富裕，這是我們所必須堅持的社會主義的根本原則。”之所以必須堅持公有制的主體地位，是因為： 1生產資料公有制是社會主義生產關系的經濟基礎，也是社會主義制度的經濟基礎。 2公有制經濟掌握著國家的經濟命脈，

7、是社會主義現代化建設的主要支柱。 3公有制經濟是保證市場經濟沿著社會主義方向穩定、健康發展的物質基礎。 4公有制是社會主義的根本特征，是實現我國勞動人民在政治上當家作主、經濟上共同富裕的物質保證。 二、支持和幫助集體經濟的發展 第三節：鞏固和發展公有制經濟 一、公有制的地位及作用第四節 鼓勵、支持和引導非公有制經濟的發展 一、非公有制經濟及其作用 個體經濟是指生產資料歸勞動者個人所有，并由勞動者個人及其家族成員直接支配和使用的經濟形式。 私營經濟是指生產資料私人所有，以雇傭勞動為基礎的私有制經濟形式。中華人民共和國私營企業暫行條例明確確定：私營企業是“指企業資產屬于私人所有，雇工8人以上的盈利

8、性的經濟組織。” 第四節 鼓勵、支持和引導非公有制經濟的發展 一、非公有制經個體、私營經濟是社會主義市場經濟的十分重要的組成部分，在社會主義現代化建設中發揮著重要的作用，具體表現在以下幾個主要方面。 1促進了社會主義生產力的發展。 2個體、私營經濟的發展有利于增強國家的綜合國力。 3個體、私營經濟的發展有利于促進公有制經濟的改革，加快社會主義市場經濟體制的形成。 4個體、私營經濟的發展有利于提高人民的生活水平。 5個體、私營經濟的發展，有利于經營人才的成長。 個體、私營經濟是社會主義市場經濟的十分重要的組成部分，在社會二、加強對個體、私營等非公有制經濟的引導、監督和管理，促使其健康發展 (一)

9、正確引導非公有制經濟的發展 (二)加強對非公有制經濟的監督與管理 二、加強對個體、私營等非公有制經濟的引導、監督和管理，促使其三、民營經濟的類型與模式 （一）民營經濟的類型第一種是個體經濟，主要指在國家工商行政管理部門登記的個體工商戶。 第二種為存在雇傭勞動關系的私營經濟，即在五十年代中期對私有制的社會主義改造中消滅了的資本主義工商業。 第三種為外資經濟，即外商（包括港、澳、臺地區）在我國大陸投資辦的經濟，即以前我們所說的中外合資、中外合作和外商獨資辦的“三資”企業。以上三部分經濟，都屬于民營經濟中的非公有制經濟 三、民營經濟的類型與模式 （一）民營經濟的類型第四種是民營科技企業。其特點，一是

10、地地道道的民營，機制比較靈活，二是主要從事科研開發，有助于實現技術成果產業化。 第五種是鄉鎮企業。其特點有二：（）是在農村鄉鎮辦的非農產業，其成員絕大多數為轉移出來的農民。（）不受國家計劃的控制。 第六種是股份合作制企業。 第七種為國有民營企業，數量也不少。企業的所有制不變，仍然為國有制，但經營卻改變為私人或民間組織經營了。經營的形式為租賃、承包、委托、代理等。 以上七大塊中的后四塊，因為都不是所有制概念，盡管在現實中是獨立存在的，但是從企業來說是互相包容和交叉的， 第四種是民營科技企業。其特點，（二）民營經濟發展模式比較五種模式，即溫州模式、蘇南模式、珠江模式、中關村模式和三城（海城、興城、

11、諸城）模式.1、模式形成的時間的不同 1）蘇南模式的雛形產生在計劃經濟時代，到80年代中期就確立了“三分天下有其一”的地位，形成了別具特色的集體所有制的鄉鎮企業發展模式。2）溫州模式是80年代改革開放初期的產物。溫州農民溫州農民在缺乏國家投資、沒有城市輻射、集體經濟薄弱的條件下，以農村家庭企業的發展和擴張，一舉打破了“政府本位”的經濟格局，率先以市場經濟的方式推進了農村的工業化和城鎮化，形成了以個私經濟為基礎的“小商品、大市場”的發展格局。 （二）民營經濟發展模式比較3)珠江模式的形成得益于國家的開放政策，80年代中期，國務院批準成立了“珠江三角洲經濟開發區”，以東莞、寶安等地為代表的珠三角東

12、部地區成了香港加工業的外遷地，“三來一補”成為其鄉鎮企業發展的重要形式，憑借毗鄰港澳、華僑眾多及國家優惠政策傾斜的優勢，很快就形成了舉世矚目的“珠江三角洲經濟模式”（簡稱為珠江模式）。4)中關村模式則是在80年代中期以電子一條街出現為特征的，1980年，中科院物理所研究員陳春先為首的一批科技人員，組成一個“先進技術發展服務部”，這就是中關村電子一條街科技企業最早的雛形。1988年，國務院批準成立了我國第一個國家級高新技術產業開發區北京新技術產業開發區，標志著“以中關村模式”為代表的民營高科技企業的發展受到了高度的重視 。3)珠江模式的形成得益于國家的開放政策，80年代中期，國務院5)三城模式是

13、山東的諸城模式、遼寧的海城模式和興城模式的總稱，是我國90年代國有集體中小企業改革改制的典型模式，以股份合作制改造為特征的諸城模式也是在1992年至1994年中形成的，而以私營獨資企業為主要改制方向的海城模式和以私營合伙企業為主要改制方向的興城模式則相繼形成于1993-1996年間和1996-1997年間。 5)三城模式是山東的諸城模式、遼寧的海城模式和興城模式的總稱2、民營經濟形成基礎的不同 1)“蘇南模式”，是因為這里有得天獨厚的區位環境和歷史傳統。蘇南農村緊靠中國最大的經濟中心上海和蘇州、無錫、常州等發達的大中工業城市，接受經濟、技術輻射能力較強 2)溫州有從事家庭手工業歷史傳統，溫州人

14、在計劃經濟時期處于生活的壓力而形成了走南闖北尋找生機的習俗，使得溫州農民在改革開放之后，迅速走上了以家庭工業和專業市場的方式發展非農產業的道路。小商品的產值大約占了鄉鎮企業產值的七成左右，從而形成別具特色的“小商品、大市場”的發展格局。2、民營經濟形成基礎的不同 1)“蘇南模式”，是因為這里有得3）珠江三角洲毗鄰港澳，境內鐵路、公路、水路交通非常方便。華僑港澳同胞眾多，這些獨特的優勢，為吸收外來信息、技術、資金、設備等提供了十分有利的條件。港澳地區與珠江三角洲經濟關系十分密切。蘇南、溫州和珠江三角洲的民營企業都是脫胎于農村鄉鎮企業，走的是農村工業化的道路，它們的差異在于工業化的方式不同。 4）

15、中關村模式則是依靠中科院及著名高等學府的雄厚的研究力量，80年代初，中關村的一批科技人員通過“下海”創辦科技企業的方式，以經營貿易和計算機應用開發與集成服務起步，帶動研究與開發，實現了技術、管理和市場三大要素的有機結合，加快了科技成果向現實生產力轉化的速度。3）珠江三角洲毗鄰港澳，境內鐵路、公路、水路交通非常方便。華5）1995年十四屆五中全會明確提出“抓大放小”戰略，使得國有中小企業的改制進入了一個全面展開的階段。根據放開搞活國有中小企業的指示，各地對國有小企業的改革采取了改組、聯合、兼并、股份合作制、租賃、承包經營和出售等20幾種形式，形成了比較典型的三城模式。5）1995年十四屆五中全會

16、明確提出“抓大放小”戰略，使得國3、企業制度特征的不同 1）蘇南模式是典型的鄉鎮集體企業發展模式，蘇南的大部分鄉鎮企業的創業資本源自農村社區范圍內的集體投入，其所有制的基礎屬性便是以農村社區政府為代表的集體經濟。蘇南很多鎮村兩級黨政組織及其代理人，既是鄉鎮企業的行政領導，又是集體資產的代表，其結果往往導致出現產權不明、政企不分、“內部人控制”等一系列問題。2）溫州的民營企業是從個私經濟發展起來的，私人獨資企業是主要的制度形式，不僅個體企業、私營企業是獨資企業，很多股份合作制企業和有限責任公司實質上也是私人或家庭獨資的，另外一部分企業則為私人共同出資的合伙企業、股份合作制企業以及有限責任公司。因

17、此，溫州的民營企業制度的最大特點就是產權清晰、機制靈活。3、企業制度特征的不同 1）蘇南模式是典型的鄉鎮集體企業發 3）“珠三角”的鄉鎮企業的外向度很高，鄉鎮企業在引進外部資本的同時，也引進了國外先進的管理制度和經營方式。因此，80年代的“珠三角”鄉鎮企業的企業管理制度建設要比蘇南鄉鎮企業和溫州個私企業規范得多。4）中關村的高科技民營企業在成立之初，往往掛靠在某些政府機構的名下（俗稱“紅帽子”），或以官辦的面孔出現，經營若干年后，企業的產權已面目全非，無法搞清資產的歸屬，企業發展越快，產權問題越突出，產權問題最終成了制約高新技術企業“難長大”的根本性原因。 三城模式是國有集體中小企業改制的典型

18、模式，因而所形成的民營企業具有鮮明的改制企業的特征，三城模式的民營企業的民營化是不徹底的。雖然表面上看，企業的產權已經清晰到了個人（如諸城大部分國有集體中小企業改制為全員持股的股份合作制形式，海城則出售給了個人，興城出售給少數幾個人），但是企業制度并不完善。 3）“珠三角”的鄉鎮企業的外向度很高，鄉鎮企業在引進外部資4、政府作用的不同 從政府與民營企業的關系密切程度來看，溫州模式是最弱的，蘇南模式發展初期的大部分鄉鎮企業是由鄉鎮政府，或者利用原有的集體積累，或者利用政府的動員力量，或者由政府出面向銀行貸款興辦的。改革初期大量經濟空隙的存在為包括蘇南地區在內鄉鎮企業的異軍突起提供了歷史機遇，致使

19、在很長一段時間里，蘇南地區政府超強干預模式取得了輝煌的成果。珠三角的鄉鎮企業從一開始也是由鄉鎮政府參與或支持創辦的，但在開始就推行“廠長經理負責制”、“利潤承包責任制”等，盡量弱化對鄉鎮企業的直接干預，而將主要的財力用于發展交通、能源、通訊、教育等基礎產業上，創造良好的經濟發展環境。中關村的民營高科技企業的創立與發展基本上是自發的，在經營機制上仍然是比較靈活的，并沒有受到政府的很大的干預 。4、政府作用的不同 從政府與民營企業的關系密切程度來看，溫州三城模式是典型的自上而下的政府強制型制度變遷模式，從國有集體所有制企業到股份合作制、合伙制和個人業主制的民營企業制度形式的轉變，時間之短（每個城市

20、都只有2-3年時間）、改制面之廣（幾乎90%以上的國有集體中小企業及部分鄉鎮集體企業），沒有政府的強制型推動是不可能實現的。而且在企業改制以后，原來的政府主管部門仍然在一定程度上對企業產生干預和影響。從政府的地位和作用來看，最強的是三城模式，蘇南模式次之，其余依次是珠江模式、中關村模式、最弱的則是溫州模式。 三城模式是典型的自上而下的政府強制型制度變遷模式，從國有集體5、民營經濟發展模式的變化特點的比較 1）、自我終結的蘇南模式 蘇南模式的局限性，實質上就是集體經濟的制度缺陷，主要表現在：企業產權不明、政企不分、收入分配不合理等。從1996年開始，蘇南各地相繼二次進行了鄉鎮企業的所有制的改革工

21、作，將所有制權集中于經營者個人或少數經營層，最終徹底地明晰了集體所有制企業的產權，基本上把鄉鎮政府對鄉鎮企業的直接支配權從企業撤出來。2）改變發展路徑的珠江三角洲模式 隨著長江三角洲經濟的崛起以及港澳的回歸，珠江模式日益受到挑戰。一是珠江三角洲經濟外資比重偏高，在出口結構上，一般貿易出口額比重偏低，而加工貿易出口額比重偏高，二是珠江三角洲經濟的外向程度很高，受國際經濟波動的影響比較大。三是大量的在加工制造末端的民營企業擁擠在一個狹小的行業中，企業之間的競爭也就進入了惡性的循環之中。 5、民營經濟發展模式的變化特點的比較 1）、自我終結的蘇南模3）、尋求變革的中關村模式 中關村民營科技企業在發展

22、中也存在著許許多多問題，其中，產權問題被認為是制約其發展的主要因素。中關村大多數企業處于既“長”不大也“死”不了的維持狀態。 4）、困惑中探索的三城模式諸城模式企業資產以基本均等的方式賣給企業的所有職工，但導致了“小鍋飯”，在企業有了一定的發展基礎以后，職工失去了企業改制初期那種艱苦創業的精神，小富即安、不思進取的現象開始出現；海城模式企業資產整個賣給個別經營者，經營者作為企業的所有者的財富驟然膨脹，導致的收入和財富的差距進一步拉大，勞資對立嚴重影響了企業的運行效率；興城模式企業資產賣給了少數幾個經營者實行合伙經營，但由于合伙企業的局限性，企業規模往往難以做大。3）、尋求變革的中關村模式 中關

23、村民營科技企業在發展中也存三城最后都放棄了自己的模式，向其他模式轉變：諸城向海城轉軌，想把分散在職工手中的資本集中給個別經營者，以期調動經營者的積極性，推動企業的成長壯大；海城向興城轉軌，為了克服單個資本的種種弊端，在職工還沒有購股熱情的情況下，把“興城模式”作為過渡選擇；興城向諸城轉軌，因為職工意識到造成自己與經營者財富懸殊的原因是由于自己沒有股權，要求擁有股份的愿望強烈。這就是被理論界稱為“三城模式轉磨之迷” 三城最后都放棄了自己的模式，向其他模式轉變：諸城向海城轉軌，5）、走出溫州的溫州模式在產權制度上，單元化的資本結構開始走向多元化；在企業的組織形式上，股份合作制企業開始大量向股份制企

24、業轉變，并形成了上百個以專業化分工為主線的民營企業集團；在企業的經營模式上，逐漸擺脫小商品發展模式，走上了品牌化經營和資本經營的綜合發展道路；以農村經濟能人為主體的民營企業經營者提高了素質，逐漸形成了一個具有開拓創新精神的企業家群體。這些新特征，被理論界稱之為“新溫州模式”。5）、走出溫州的溫州模式6、民營企業發展模式變化的啟示 1）、產權制度創新是民營經濟健康發展的關鍵。凡是產權明晰的，如溫州模式，發展就充滿活力；而產權結構存在著不清晰或不完全清晰的，如蘇南模式，發展到了一定程度就會出現困惑而停滯不前，甚至于出現衰落，最終到了“終結”的地步；2）、大力培植民間經濟的基礎是實施民營化的根本保證 。任何改制改革都離不開廣大的