1、編號文件名稱審批簽批生效日期公司名稱危險源辨識、風險評價及控制策劃制度1范圍為識別出本公司當前的活動、服務中已有和可能會產生的危險源，通過系統科學的方法對危險源進行分析評價，確定出需要優先解決的危險源，通過制定措施將風險降到可接受程度，特制定本制度。本制度規定了本公司危險源辨識的要求，風險評價的方法及控制策劃的原則要求。本制度適用于本公司活動和服務中可能施加影響的危險源進行識別、風險評價和控制。2規范性引用文件職業健康安全管理體系要求（GB/T28001-2011/OHSAS18001:2007）危險化學品重大危險源辨識（GB/18218-2009）關于開展重大危險源監督管理工作的指導意見（安

2、監管協調字【2004】56號）3術語和定義本制度采用GB/T28001-2011/OHSAS18001:2007職業健康安全管理體系要求標準中規定的術語。4職責4.1管理者代表負責主管危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃控制和管理。4.2安全環保部是本公司危險源辨識、風險評價和風險控制策劃的主1管部門，負責組織各單位辨識危險源和實施風險評價，確定公司級重大危險源清單，并制定相應風險消減和控制措施，組織編寫公司員工安全規范。4.3各部門負責本部門、本區域的危險源的辨識和本部門、本區域風險評價和風險控制策劃的控制和管理。4.4各生產部室負責組織部室危險源的辨識、風險評價和控制的策劃，并確定重大危險

3、源，編寫本部員工安全規范。5管理內容與要求公司所有的活動可分為：管理活動、生活活動、作業活動。管理活動：指公司的管理人員所從事的策劃、組織、領導、控制、協調活動。管理活動的特性：人員的基本資格無特殊要求，使用常規的辦公用品，就其所存在的危險源來講具有共性。生活活動：指公司的全體員工在公司內工作期間所必須進行的就餐、更衣、洗浴、如廁等與個人生活相關的活動。生活活動的特性：生活活動不存在個體的差異性。作業活動：指公司的員工所從事的生產、檢修、檢查、運轉、清掃等各種活動。作業活動的特性：各種作業活動所處的環境、使用的工具設備、對人員的具體素質要求之間具有很大的差異性。根據以上分析對危險源辨識工作提出

4、的具體要求是：將工作的重點放在作業活動的分析上，必須找出各種作業活動的具體危險源。對于管理及生活活動，可以針對其共性進行分析并制定統一的控制要求。5.1作業活動危險源辨識、風險評價和風險控制25.1.1作業活動危險源辨識5.1.1.1作業活動危險源辨識的步驟：1)列出本部門的全部組織機構；2）列出各組織機構的作業過程，包括公司通過勞務協議分包的過程；3)將作業過程分解成各作業活動；4）列出各作業活動中涉及的具體單體設備及主要工具；5）分析各作業活動中物及物的不安全狀態、人的不安全行為、環境、管理因素、異常狀況時可能產生的危險源；6）將可能產生的后果所屬的事故類型進行描述；7)將各種危險源可能產

5、生的后果進行描述。5.1.1.2作業活動危險源辨識的范圍：a)常規和非常規的活動（如設備維修、事故和事件的處理等）；b)所有人員的活動，包括外包人員的活動；c)作業場所內的設施及主要工具，設施如：燒結機、球團豎爐、BF、混鉄爐、轉爐、LF、VOD、加熱爐、軋鋼設施、制氧設施、發電設施、煤氣儲存設施等，無論是本公司還是外部所提供的設施；工具如：風鎬、砂輪機、打夯機等；d)人的行為、能力和其他人為因素；e)已識別的源于工作場所外，能夠對工作場所內公司人員的健康安全產生不利影響的危險源；f)在工作場所附近，由公司控制下的工作相關活動所產生的危險源；g)由公司或外界所提供的工作場所的基礎設施、設備和材

6、料；h)公司及其活動的變更、材料的變更、或計劃的變更；3i)職業健康安全管理體系的更改包括臨時性變更等，及其對運行、過程和活動的影響；j)所有與風險評價和實施必要控制措施相關的適用法律義務；k)對工作區域、過程、裝置、機器和（或）設備、操作制度和工作組織的設計，包括其對人的能力的適應性；l)本公司員工人人參與危險源辨識。5.1.1.3作業活動危險源辨識方法本公司采用調查表法對各活動的危險源進行辨識，辨識時要考慮：a)物理性危險、危害因素1)設備、設施缺陷(強度不夠、剛度不夠、穩定性差、密封不良、應力集中、外形缺陷、外露運動件、制動器缺陷、控制器缺陷、設備設施其他缺陷)；2)防護缺陷(無防護、防

7、護裝置和設施缺陷、防護不當、支撐不當、防護距離不夠、其他防護缺陷)；3)電危害(帶電部位裸露、漏電、雷電、靜電、電火花、其他電危害)；4)噪聲危害(機械性噪聲、電磁性噪聲、流體動力性噪聲、其他噪聲)；5)振動危害(機械性振動、電磁性振動、流體動力性振動、其他振動)；6)電磁輻射(電離輻射：X射線、射線、粒子、粒子、質子、中子、高能電子束等；非電離輻射：紫外線、激光、射頻輻射、超高壓電場)；7)運動物危害(固體拋射物、液體飛濺物、反彈物、巖土滑動、堆料垛滑動、氣流卷動、沖擊地壓、其他運動物危害)；48)明火；9)能造成灼傷的高溫物質(高溫氣體、高溫固體、高溫液體、其他高溫物質)；10)能造成凍傷

8、的低溫物質(低溫氣體、低溫固體、低溫液體、其他低溫物質)；11)粉塵與氣溶膠(不包括爆炸性、有毒性粉塵與氣溶膠)；12)作業環境不良(作業環境不良、基礎下沉、安全過道缺陷、采光照明不良、有害光照、通風不良、缺氧、空氣質量不良、給排水不良、涌水、強迫體位、氣溫過高、氣溫過低、氣壓過高、氣壓過低、高溫高濕、自然災害、其他作業環境不良)；13)信號缺陷(無信號設施、信號選用不當、信號位置不當、信號不清、信號顯示不準、其他信號缺陷)；14)標志缺陷(無標志、標志不清楚、標志不規范、標志選用不當、標志位置缺陷、其他標志缺陷)；15)其他物理性危險和危害因素。b)化學性危險、危害因素1)易燃易爆性物質(易

9、燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質)；2)自燃性物質；3)有毒物質(有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、其他有毒物質)；4)腐蝕性物質(腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性物質)；5)其他化學性危險、危害因素。c)心理、生理性危險、危害因素51)負荷超限(體力負荷超限、聽力負荷超限、視力負荷超限、其他負荷超限)；2)健康狀況異常；3)從事禁忌作業；4)心理異常(情緒異常、冒險心理、過度緊張、其他心理異常)；5)辨識功能缺陷(感知延遲、辨識錯誤、其他辨識功能缺陷)；6)其他心理、生理性危險危害因素。d)行為性危險、危害因

10、素：1)指揮錯誤(指揮失誤、違章指揮、其他指揮錯誤)；2)操作失誤(誤操作、違章作業、其他操作失誤)；3)監護失誤；4)其他錯誤；5)其他行為性危險和有害因素。e)其他危險、危害因素。5.1.1.4事故類型的劃分1）物體打擊：指失控物體的慣性力造成的人身傷害事故。如落物、滾石、錘擊、碎裂、崩塊、砸傷等造成的傷害，不包括爆炸而引起的物體打擊；2）車輛傷害：指本企業機動車輛引起的機械傷害事故。如機動車輛在行駛中的擠、壓、撞車或傾覆等事故，在行駛中上下車、搭乘礦車所引起的事故，以及車輛運輸掛鉤、跑車事故；3）機械傷害：指機械設備與工具引起的絞、輾、割戳、切等傷害。如工件或刀具飛出傷人，切屑傷人，手或

11、身體被卷入，手或其他部位被刀具碰傷，被轉動的機構纏壓住等。但屬于車輛、起重設備的其概況除外；64）起重傷害：指從事起重作業時引起的機械傷害事故。包括各種起重作業引起的機械傷害，但不包括觸電、檢修時制動失靈引起的傷害，上下駕駛室引起的墜落式跌倒；5）淹溺：指因大量水經口、鼻進入肺內，造成呼吸到阻塞，發生急性缺氧而窒息死亡的事故。適用于船舶、排筏、設施在航行、停泊作業時發生的落水的事故；6）灼燙：指強酸、強堿濺到身體引起的灼傷，或因火焰引起的燒傷，高溫物體引起的燙傷，放射線引起的皮膚損傷等事故。適用于燒傷、燙傷、化學灼傷、放射性皮膚損傷等傷害。不包括電燒傷以及火災事故引起的燒傷；7）火災：指造成人

12、身傷亡的企業火災事故。不適用于非企業原因造成的火災，比如，居民火災蔓延到企業。此類事故居于消防部門統計的事故；8）高處墜落：指出于危險重力勢能差引起的傷害事故。適用于腳手架、平臺、徒壁施工等高于地面的墜落，也適用于山地面踏空失足墜入洞、坑、溝、升降口、漏斗等情況。但排除以其他類別為誘發條件的墜落。如高處作業時，因觸電失足墜落應定為觸電事故，不能按高處墜落劃分；9）坍塌：指建筑物、構筑物、堆置物等倒塌以及土石塌方引起的事故。適用于因設計或施工不合理而造成的倒塌，以及土方、巖石發生的塌陷事故。如建筑物倒塌，腳手架倒塌，挖掘溝、坑、洞時土石的塌方等情況。不適用于礦山冒頂片幫事故，或因爆炸、爆破引起的

13、坍塌事故；10）放炮：指施工時，放炮作業造成的傷亡事故。適用于各種爆破作業。如采石、采礦、采煤、開山、修路、拆除建筑物等工程進行7的放炮作業引起的傷亡事故；11）鍋爐爆炸：指鍋爐發生的物理性爆炸事故。適用于使用工作壓力大于0.7表大氣壓（0.07兆帕）、以水為介質的蒸汽鍋爐（以下簡稱鍋爐），但不適用于鐵路機車、船舶上的鍋爐以及列車電站和船舶電站的鍋爐；12）容器爆炸：容器（壓力容器的簡稱）是指比較容易發生事故，且事故危害性較大的承受壓力載荷的密閉裝置。容器爆炸是壓力容器破裂引起的氣體爆炸，即物理性爆炸，包括容器內盛裝的可燃性液化氣在容器破裂后，立即蒸發，于周圍的空氣混合形成爆炸性氣體混合物，遇

14、到火源時產生的化學爆炸，也稱容器的二次爆炸；13）其他爆炸：凡不屬于上述爆炸的事故均列為其他爆炸事故，如：可燃性氣體如煤氣、乙炔等與空氣混合形成的爆炸；可燃蒸汽與空氣混合形成的爆炸性氣體混合物如汽油揮發氣引起的爆炸；可燃性粉塵以及可燃性纖維與空氣混合形成的爆炸性氣體混合物引起的爆炸；簡介形成的可燃氣體與空氣相混合，或者可燃蒸汽與空氣相混合（如可燃固體、自燃物品，當其受熱、水、氧化劑的作用迅速反應，分解出可燃氣體或蒸汽與空氣混合形成爆炸性氣體），遇火源爆炸的事故；爐膛爆炸，鋼水包、亞麻粉塵的爆炸，都屬于上述爆炸方面的，亦均屬于其他爆炸；14）中毒和窒息：指人接觸有毒物質，如誤吃有毒食物或呼吸有毒

15、氣體引起的人體急性中毒事故，或在廢棄的坑道、暗井、涵洞、地下管道等不通風的地方工作，因為氧氣缺乏，有時會發生突然暈倒，甚至死亡的事故稱為窒息。兩種現象合為一體，稱為中毒合窒息事故。不適用于病理變化導致的中毒合窒息的事故，也不適用于慢性中毒的職業病導致的死亡。815）觸電：指電流流經人體，造成生理傷害的事故。適用于觸電、雷擊傷害。如人體接觸電的設備金屬外殼或裸露的臨時線，漏電的手持電動工具；起重設備誤觸高壓線或感應帶電；雷擊傷害；觸電墜落等事故。16）其他傷害：凡不屬于上述傷害的事故均稱為其他傷害，如扭傷、跌傷、凍傷、釘子扎傷等。17）中暑18）塵肺19）噪聲聾20）放射性疾病5.1.2作業活動

16、風險評價5.1.2.1本公司主要采用直觀判斷法和LEC法進行風險評價，首先運用直觀判斷法對危險源進行評價，在使用直觀判斷法之后，如果為一般危險源可繼續采用LEC法進行評價。5.1.2.2直觀判斷法滿足下列條件之一即確定為重大危險源：a)近三年內出現過重傷及其以上事故；b)近三年內出現過危險化學品泄漏的危險源；c)一旦發生事故可能造成重大后果；d)相關方經常抱怨和投訴；e)目前不符合法律法規的危險源；f）符合危險化學品重大危險源辨識GB182182009要求的。5.1.2.3LEC評價法9LEC法即：DLEC式中：D風險值；L發生事故的可能性大小；E暴露于危險環境的頻繁程度；C發生事故產生的后果

17、。各因子的值如表1、表2、表3所示：表1事故發生的可能性（L）分數值事故發生的可能性分數值事故的可能性10631完全可以預料相當可能可能，但不經常可能性小，完全意0.50.20.1很不可能，可以設想極不可能實際不可能外表2暴露于危險環境的頻繁程度（E）分數值10頻繁程度連續暴露分數值2頻繁程度每月一次暴露6每天工作時間內暴1每年幾次暴露3露0.5非常罕見地暴露分數值每周一次，或偶然暴露表3發生事故產生的后果（C）后果分數值后果100大災難，許多人死710嚴重，重傷，4015亡災難，數人死亡非常嚴重，一人死31重大，致殘引人關注，不利于基本的安全衛生要求亡，表4危險等級劃分（D）D值3201級風

18、險程度極其危險，不能繼續作業D值20-704級205風險程度一般危險，需要注意稍有危險，可以接受160-320級2高度危險，需立即整改顯著危險，需要整改級70-1603級5.1.2.4風險等級劃分風險值D求出以后，按表4進行風險等級劃分。5.1.2.5風險評價各部門所屬作業區對已識別確定的危險源進行分類和整理，并進行風險評價。評價完成后，報主管部室進行進一步評價，風險等級劃分應遵循如下原則：（a)對于符合GB/18218-2009危險化學品重大危險源辨識與關于開展重大危險源監督管理工作的指導意見安監管協調字【2004】56號）中對重大危險源定義描述的判定為重大危險源；對于符合直觀判斷法中重大危

19、險源定義描述的判定為重大危險源；對于風險程度為1、2級的判定為重大危險源；b）危險程度為3級的，需經過風險評價小組評審確定是否為重大危險源。11c)危險程度為4、5級的判定為一般危險源；安全環保部對上報的重大危險源，進一步進行評審，確定公司級和部級重大危險源，編制公司級重大危險源清單，同時確定相應消減和控制風險的措施。5.1.3作業活動風險控制5.1.3.1作業活動風險控制的步驟：a)確定風險級別；b)確定風險是否可接受；c)制訂風險控制措施計劃；d)評審措施計劃的充分性。5.1.3.2各單位根據已辨識的危險源及其風險程度大小，按優先順序排列，采取相應的風險控制措施，對于重大危險源（公司級、部

20、室級）要考慮納入目標、指標和管理方案中實施控制，將風險控制在可接受范圍。對每一個辨識出的危險源應確定相應的控制措施，控制措施制定的優先原則如下：a)消除風險因素；b)采用設備改造、工藝更改降低風險；c)制定管理措施，如制訂并執行相應安全操作規程等；d)減少員工工作的暴露時間；e)配備適宜的個人防護用品和防護措施；f)加強員工的培訓，提高安全意識。5.1.3.3一般危險源要求說明已經采取的消除、消減風險控制措施；擬采取風險消除或消減措施的要制定文件化的風險消除或消減措施12并列入隱患整改公司其中構成重大隱患的要制定管理方案；在“風險消減、控制措施”一欄中，要標明涉及到的制度或規程；在“應急準備”一欄中，要標明涉及到專項應急預案或現場處置方案，并實施對員工的培訓。5.1.3.4風險控制措施計劃在實施前針對以下內容予以評審：a)控制措施是否使風險降低到可容許水平；b)是否產生新的危險源；c)是否已選定了投資效果最佳的解決方案；d)受影響的人員對預防措施的必要性和可行性如何評價；e)控制措施是否會被應用于實際工作中。5.2管理活動、生活活動危險源辨識、風險評價和風險控制公司的各種管理及生活活動的危險源辨識、風險評價、風險消減控制工作分為兩個層次：5.2.1安全環保部組織進行在公司公共范疇（公共道路、場地、辦公室、更衣室、廁所、宿舍、教室、閱覽室等）內從事