1、 內(nèi)部管理體系審核制度編號： 版本號：A/0主責(zé)： 編寫： 審核： 批準(zhǔn)： 實施日期: 1 范圍本程序適用于集團公司總部、分公司。本程序適用于集團公司內(nèi)部全面管理體系運行情況的審核。2 職責(zé)2.1 綜合管理部負責(zé)制定內(nèi)部體系年度審核計劃，并負責(zé)跟蹤不符合項糾正措施的實施。2.2 管理者代表負責(zé)審批內(nèi)部體系年度審核計劃及每一次具體實施計劃。2.3 審核組負責(zé)制定并執(zhí)行審核計劃,提交審核報告。2.4 受審核部門配合內(nèi)部體系審核,并對審核中發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改。3 程序3.1 審核計劃綜合管理部負責(zé)制定內(nèi)部管理體系年度審核計劃,于每年1月份報管理者代表審批。3.1.1 內(nèi)部管理體系年度審核計劃的內(nèi)

2、容審核的目的、范圍和依據(jù)；受審核部門及審核時間。3.1.2 計劃的制定應(yīng)考慮所涉及對象的重要性及其影響和以往審核的結(jié)果,對各個部門所開展的活動每年至少進行一次內(nèi)部體系審核。3.1.3 在以下幾種情況，必要時應(yīng)進行計劃外的臨時審核:管理體系大幅度變更；集團股份公司體系文件作重大修改時；發(fā)生質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全重大事故；相關(guān)法律、法規(guī)及其他外部要求發(fā)生重大變更；相關(guān)方有嚴(yán)重投訴；在第二方、第三方審核之前。計劃外的審核由管理者代表臨時組織。3.2 審核準(zhǔn)備3.2.1 審核組的組成審核組成員必須與被審部門無直接的責(zé)任關(guān)系；審核人員必須是接受過內(nèi)審員培訓(xùn)合格并經(jīng)管理者代表任命的內(nèi)審員；管理者代表指定

3、具有內(nèi)審員資格、并具有較強獨立工作能力的審核人員任組長。3.2.2 審核組會議在審核前10天,由審核組召開一次審核小組會議,明確“管理體系審核工作計劃”并進行任務(wù)分工。3.2.3 “審核計劃”的內(nèi)容審核的目的、范圍和依據(jù)；審核組成員；審核日期、日程；受審核部門及審核內(nèi)容。3.2.4 審核計劃發(fā)布審核組應(yīng)提前一周將“審核工作計劃”以書面形式下達到受審核部門。3.2.5 審核計劃反饋受審核部門接到計劃后應(yīng)安排配合人員并做好準(zhǔn)備工作,如果對審核項目和日期有異議,需在3天內(nèi)通知綜合管理部經(jīng)協(xié)商另行安排。3.2.6 編制檢查表 審核組長根據(jù)審核實施計劃組織內(nèi)審員編制“管理體系審核檢查表”。3.3 審核的

4、實施3.3.1.召開首次會議由審核組長主持，向受審核方的領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)人員介紹審核組成員，重申審核的目的、范圍、依據(jù)和方法，澄清審核計劃中不明確的內(nèi)容，并確定配合人員。與會人員作簽到記錄。3.3.2 文件和資料的審查審核員檢查與受審部門的質(zhì)量活動有關(guān)的程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等是否符合標(biāo)準(zhǔn)、手冊的要求,是不是現(xiàn)行有效的受控版本,并檢查其實施情況； 審核員檢查受審部門的記錄等原始資料是否齊全并符合要求。3.3.3 現(xiàn)場審核審核員參照“管理體系審核檢查表”中審核要點對受審部門進行現(xiàn)場審核；審核員通過交談、調(diào)閱文件、現(xiàn)場查驗等方法收集客觀證據(jù),并記錄；當(dāng)現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)問題時,審核員應(yīng)進一步調(diào)查清楚,對所存在問

5、題的客觀性進行研究,力求公正；審核員在“管理體系審核檢查表”中記錄審核情況。3.3.4 不符合記錄對于審核中發(fā)現(xiàn)的不符合事實,審核組以“不符合項記錄”的形式提出，受審核部門負責(zé)人簽字確認。3.3.5 口頭報告審核員在審核完成后,對受審部門負責(zé)人作一次口頭報告，提出相應(yīng)的建議。3.4 審核總結(jié)3.4.1 審核報告現(xiàn)場審核結(jié)束后，審核組長負責(zé)召開審核組會議,綜合分析、評審檢查結(jié)果,對受審核部門的質(zhì)量管理狀況作總體評價。審核組長負責(zé)編寫出內(nèi)部全面管理體系審核報告,審核報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：審核的目的、范圍和依據(jù)；審核組成員和受審核方代表名單；審核日期及審核計劃具體實施情況；不合格項目的數(shù)量、分布情況、

6、嚴(yán)重程度；存在的主要問題；體系有效性、符合性結(jié)論。3.4.2 召開末次會議由審核組長主持召開末次會議，受審部門負責(zé)人及有關(guān)人員參加。審核組長宣讀審核報告,做出審核結(jié)論,并提出糾正要求。受審方負責(zé)人在審核報告上簽字。所有參加人員作會議簽到。審核報告一份由審核組長上交綜合管理部,一份下發(fā)受審核方。綜合管理部負責(zé)將審核情況向管理者代表匯報。3.5 糾正預(yù)防和改進受審核部門要在末次會議后根據(jù)審核報告中的要求，盡快調(diào)查造成不合格的原因，按照糾正和預(yù)防措施管理制度實施糾正預(yù)防和改進。綜合管理部負責(zé)安排對受審核部門實施糾正預(yù)防和改進情況進行驗證，并做好記錄。3.6 審核匯總報告每次/年內(nèi)部全面管理體系審核結(jié)

7、束后，管理者代表應(yīng)組織綜合管理部對審核結(jié)果進行匯總分析，填寫“審核統(tǒng)計表”，編制內(nèi)部全面管理體系審核年度報告，內(nèi)容包括年度審核計劃的完成情況，每次審核的小組成員、審核的目的、范圍和依據(jù)、體系的運行情況及改進建議等。管理者代表將審核匯總的情況向總裁匯報，作為定期進行的管理評審的一種依據(jù)和輸入。4 相關(guān)文件序號名稱編號糾正和預(yù)防措施管理制度xx-895 記錄序號記錄名稱記錄編號收集部門保存部門保存期限內(nèi)部管理體系審核工作計劃xx-088-01綜合管理部綜合管理部一年管理體系審核檢查表xx-088-02綜合管理部綜合管理部一年管理體系審核不符合項記錄xx-088-03綜合管理部綜合管理部一年管理體系

8、審核審核報告xx-088-04綜合管理部綜合管理部一年xx-088-01內(nèi)部管理體系審核工作計劃日期時間受審核部門主要條款審核人員QMS（含50430）EMSOHSMS備注質(zhì)量管理體系4.2、5.4、5.5.1、5.5.3、6、8.2.3、8.4、8.5 條款，環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系4.3.1、4.3.3/4、4.4.1、4.4.3、4.4.4、4.4.5、4.5.3、4.5.4的內(nèi)容結(jié)合各部門職能，現(xiàn)場進行審核。 xx-088-02管理體系審核檢查表 審核員： 受審部門時間 手冊條款審核內(nèi)容、方法審 核 記 錄xx-088-03管理體系審核不符合項記錄 受審核部門部門負責(zé)人審核員審核日期

9、不合格事實描述： 不符合標(biāo)準(zhǔn)條款： 審核員： 日期： 年 月 日不合格原因分析：責(zé)任部門負責(zé)人： 日期： 年 月 日糾正措施計劃： 完成期限： 年 月 日責(zé)任部門負責(zé)人： 管理者代表批準(zhǔn)： 日期： 年 月 日糾正措施完成情況：責(zé)任部門負責(zé)人： 日期：糾正措施的驗證：采取的糾正行動是否有效： 有 否 說明：糾正措施實施是否有效： 有 否審核員： 日期：xx-088-04管理體系審核審核報告審核時間：審核目的：驗證公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系是否：a、符合策劃的安排、GB/T19001-2008、GB/T50430-2007、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011標(biāo)準(zhǔn)的要求，以及公司為實現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)所確定的管理體系要求；b、得到有效實施和保持； c、外部審核前的準(zhǔn)備。審核范圍： 審核依據(jù)：a、GB/T19001-2008質(zhì)量管理體系 要求；b 、GB/T50430-2007 工程建筑施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范c、GB/T24001:2004環(huán)境管理體系 要求及使用指南；d、GB/T28001:2011職業(yè)健康安全管理體系 要求