1、*股份有限公司 與XX證券股份有限公司 延續督導協議書（編號： ）延續督導協議書本協議由以下各方于 年 月 日在 簽訂：甲 方： 法定代表人：住 所： 乙 方：XX證券股份有限公司 法定代表人： 住 所：X甲方委托乙方擔任為甲方提供延續督導服務的主辦券商，負責指導和督促甲方誠實守信、規范履行信息披露義務、完善公司治理機制；乙方同意接受委托。根據中華人民共和國協議法、中華人民共和國公司法（以下簡稱“公司法”）、中華人民共和國證券法（以下簡稱“證券法”）、非上市公眾公司監督管理辦法（以下簡稱“管理辦法”）X等相關規定，甲、乙各方本著平等互利原則，經充分協商，達成如下協議：第一章 甲方的承諾及權利、

2、義務甲方基本情況：（一）掛牌時間：（二）股票簡稱：（三）股票代碼：（四）截至本協議簽署日的股本總額：（五）截至本協議簽署日的股東人數：（六）截至本協議簽署日的股權結構：股份性質數量比例%無限售條件股份無限售股份總數其中：控股股東、實際監控人董事、監事、高管核心職工或員工有限售條件股份有限售股份總數其中：控股股東、實際監控人董事、監事、高管核心職工或員工總股本普通股股東人數（七）截至本協議簽署日的董事、監事、高級管理人員及其持股明細序號姓名在公司擔任的職位持股數量(萬股)持股比例(%)1234567甲方就委托乙方擔任為甲方提供延續督導服務的主辦券商事宜，向乙方作出如下承諾：（一）已與原負責延續督

3、導的主辦券商終止延續督導協議。（二）保證遵守管理辦法、業務規則、信息披露細則等相關規定。（三）接受乙方依據公司法、證券法、管理辦法、業務規則、推薦規定、信息披露細則及X證監會、X中小企業股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱“X股份轉讓系統公司”）發布的其他規定對甲方作出的督促指導，并配合乙方采取的相關措施。（四）在同等條件下，優先選擇乙方為其定向發行、并購重組等提供服務。甲方就委托乙方擔任為甲方提供延續督導服務的主辦券商事宜，享有以下權利：（一）甲方及其董事、監事、高級管理人員、相關人員有權就相關業務規則取得乙方指導。（二）甲方有權就公司治理、財務及會計制度、信息披露等方面取得乙方業務指導。（三

4、）甲方有權要求乙方協助、配合依法、依規履行信息披露義務，以及按規定向中國證監會、全國股份轉讓系統公司辦理相關登記、報備、審批等手續。（四）甲方有權要求乙方依照管理辦法、業務規則、主辦券商管理細則、推薦規定、信息披露細則及中國證監會、全國股份轉讓系統公司制定的其他規定履行其他延續督導職責。甲方就委托乙方擔任為甲方提供延續督導服務的主辦券商事宜，應履行以下義務：（一）甲方應積極配合乙方的延續督導工作，向乙方提交所需資料文件，并保證所提交資料文件均真實、準確、完整、及時、有效，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。（二）甲方應于本協議簽訂后5個轉讓日內，核對并向乙方提交股東持股明細以及董事、監事

5、、高級管理人員名單及持股數量。（三）甲方應保證所提供的股東名冊真實、準確、完整、有效，如因工作失誤造成股東股權爭議或糾紛的，由甲方承擔全部責任。（四）甲方應在乙方指導下，嚴格依照關于規定，履行信息披露義務。 （五）甲方擬披露信息須經乙方審查后在全國股份轉讓系統指派的信息披露平臺進行披露。（六）甲方及董事會全體成員應保證信息披露內容的真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別及連帶責任，乙方對此負有督促、指導責任。（七）甲方披露信息，應經董事長或其授權董事簽字確認；若有虛假陳述，董事長應承擔相應責任。（八）甲方及其董事、監事、高級管理人員不得利用公司內幕信息直接或間接

6、為本人或他人謀取權益。（九）甲方董事會秘書負責股權管理與信息披露事務；未設董事會秘書的，應指派一名信息披露事務負責人負責股權管理與信息披露事務。董事會秘書或信息披露事務負責人為甲方與乙方之間的聯絡人。（十）甲方應將董事會秘書或信息披露事務負責人的聯絡方式（辦公電話、住所電話、移動電話、郵箱、傳真號碼、通信辦公地址等）和其變更情況及時告知乙方。（十一）董事會秘書被解聘或辭職、信息披露事務負責人被更換或辭職的，甲方應及時告知乙方。（十二）甲方應配備信息披露必需的通訊工具和計算機等辦公設備，保證計算機可以連接互聯網，對外咨詢電話保持暢通。（十三）甲方擬披露信息應以紙質文檔（包括傳真號碼）和電子文檔形

7、式及時報送乙方，并保證電子文檔與紙質文檔內容一致。（十四）甲方應于每一會計年度終止之日起四個月內編制履行并披露年度報告。公司年度財務報告須經有證券期貨相關業務資格/資質的會計師事務所審計。（十五）甲方應于每一會計年度的上半年終止之日起兩個月內編制履行并披露半年度報告。（十六）甲方應按信息披露細則的規定，編制年度報告、半年度報告，并在披露前經乙方審查。（十七）甲方應按信息披露細則的規定，在發生相關事項時及時編制并披露臨時報告，臨時報告披露前應經乙方審查。（十八）董事長未能正常履行職責超過三個月的，甲方應及時將該事實告知乙方。（十九）甲方發起人、控股股東、實際監控人和董事、監事、高級管理人員持有的

8、公司股票，按規定在限售期間不得轉讓；甲方應將新任及離職董事、監事、高級管理人員名單及其持股數量在2個轉讓日內告知乙方，并按關于規定向乙方提出限售或解除限售申請。（二十）甲方股東所持股票解除限售，甲方應提前10個轉讓日向乙方提出申請。（二十一）甲方應積極配合乙方的問詢、調查或核查，不得阻撓或人為制造障礙，并按乙方要求辦理公告事宜。（二十二）甲方應積極配合乙方的現場調查：1、提供必要的辦公條件。 2、保證相關人員及時提供現場調查所必需的資料文件資料，認真接受乙方調查訪談，不進行阻撓或人為制造障礙。3、乙方現場調查發現甲方已披露的公告存在錯誤、不充分或不完整情況的，甲方應及時進行更正及補充披露。4、

9、積極配合乙方的整改要求，整理規范相關事項。第二章 乙方的承諾及權利、義務乙方就擔任為甲方提供延續督導服務的主辦券商事宜，向甲方作出如下承諾：（一）經全國股份轉讓系統公司備案可以從事推薦業務。（二）具有符合主辦券商管理細則、推薦規定規定的從事推薦業務的機構設置和人員配備。（三）勤勉盡責、誠實守信地履行主辦券商延續督導職責。乙方就擔任為甲方提供延續督導服務的主辦券商事宜，享有以下權利：（一）乙方有權對甲方提出的公司股東所持股票限售或解除限售的申請進行審查，并報全國股份轉讓系統公司。（二）乙方有權依據業務規則、信息披露細則等規定，指導和督促甲方誠實守信、規范履行信息披露義務、完善公司治理機制。（三）

10、乙方有權對甲方擬披露的信息披露資料文件進行審查，對甲方擬披露或已披露信息的真實性提出合理懷疑，并對相關事項進行專項核查。（四）乙方有權根據相關規定及全國股份轉讓系統公司要求對甲方進行現場調查，必要時可聘請相關中介機構協助調查。（五）甲方未規范履行信息披露等相關義務的，乙方有權要求其限期改正；拒不改正的，乙方可以發布風險揭示公告，并向全國股份轉讓系統公司報告。乙方就擔任為甲方提供延續督導服務的主辦券商事宜，應履行以下義務：（一）乙方應依據業務規則、推薦規定、信息披露細則等規定，勤勉盡責、誠實守信地履行主辦券商延續督導職責，不得損害甲方的合法權益。（二）乙方應配備符合規定的專門督導人員，負責具體履

11、行延續督導職責。督導人員為乙方與甲方的聯絡人，須與甲方保持密切聯系。（三）乙方應對甲方董事、監事、高級管理人員及相關信息披露人員采取培訓等相應措施，促使其熟悉和理解全國股份轉讓系統相關業務規則。（四）乙方應督促和協助甲方及時依照公司法、業務規則及其他關于規定辦理信息披露、限售登記及解除限售登記等事宜。（五）乙方及其專門延續督導人員不得泄露在延續督導過程中獲知的甲方的尚未披露的信息以及秘密信息，不得利用所知悉的甲方尚未披露信息及其他信息直接或間接為本人或他人謀取權益。第三章 費用及付款方式經甲方與乙方協商一致，甲方須向乙方支付下列費用：（一）延續督導年費 元/年；本項費用不含增值稅，相關增值稅由

12、甲方承擔, 增值稅稅率為6%，乙方在收到甲方支付的費用和稅款后開具合規的增值稅發票；首年該項費用應自本協議生效之日起5個工作日內支付（折算到月，自本協議生效之次月起算應付費用），次年及將來該項費用于每年元月十五日前支付。（二）乙方對甲方開展延續督導現場檢查和應企業要求的專項指導等服務過程中，乙方相關人員發生的差旅、食宿、通訊、xx、材料制作等其他費用，在乙方相關人員推進服務的過程中實報實銷。（三）其他費用由甲乙各方另行商定。（四）乙方收款賬戶：開戶行：X銀行賬號： X收款人名稱：XXX甲方終止股票掛牌的，已經支付的費用不予返還。 第四章 協議的變更與解除本協議依據管理辦法、業務規則、信息披露細

13、則等規定簽訂，如因相關規定進行修訂或頒布實施新的規定而致使本協議相關條款內容與修訂或新頒布的規定內容不一致，本協議與之相抵觸的關于條款自動變更，并以修訂或新頒布后的規定為準，其他條款繼續有效；任何一方不得以此為由解除本協議。出現下列情況之一，甲乙各方可以解除本協議：（一）乙方不再從事推薦業務。（二）甲方股票終止掛牌。除第十一條規定的情形外，甲乙各方不得隨意解除延續督導協議；確需解除協議的，應在解除前向全國股份轉讓系統公司報告并說明合理理由，且應有其他主辦券商承接延續督導服務。第五章 免責條款因不可抗力因素致使任一方損失，另一方不承擔賠償責任。發生不可抗力時，各方均應及時采取措施防止損失進一步擴大。第六章 爭議解決本協議項下造成或產生的任何爭議，各方應首先協商解決；協商解決不成的，協議任何一方可向乙方所在地有管轄權的法院提起訴訟。第七章 其他事項本協議規定的事項發生重大變化或存在未盡之事宜，甲、乙各方應當重新簽訂協議或簽訂補充協議。補充協議與本協議不一致