1、文案大全登記號項目序號江蘇省社會科學基金項目申請書項目類別一般項目學科分類政治學課題名稱江蘇省地方政府績效評估比較研究（六.3）課題負責人負責人所在單位大學填表日期2011616江蘇省哲學社會科學規劃辦公室2011年4月申請者的承諾：我承諾對本人填寫的各項內容的真實性負責，保證沒有知識產權爭議。如獲準立項，我承諾以本表為有約束力的協議，遵守江蘇省社會科學基金項目管理辦法、江蘇省社會科學基金項目資助經費管理辦法的規定，按計劃認真開展研究工作，取得預期研究成果。江蘇省哲學社會科學規劃辦公室有權使用本表所有數據和資料。申請者（簽章）：2011年6月16日填表說明及注意事項一、“項目類別”分為“重點項

2、目”、“一般項目”、“青年項目”、“自籌經費項目”。二、學科及項目分類依據課題指南及研究內容填寫，自選項目請注明。三、資助經費為課題研究的部分資助。經費預算按課題指南中各類課題相關經費額度填寫。課題評審時對預算額度有可能進行調整。四、應用對策研究項目要根據社會需求的緊迫性確定完成時限，一般在2年內完成研究任務，其核心觀點或重要對策建議須刊登宣傳工作動態社科基金成果專刊，才能辦理結項手續；基礎研究項目一般在2-3年內完成，最終成果為系列論文或專著，最終成果通過匿名通訊鑒定后辦理結項手續。除特殊情況外，計劃出版的成果須先鑒定后出版，違反規定擅自出版者視為自行終止相關資助協議。五、申請書一律用計算機

3、填寫，一式3份（包括1份原件），用A3紙雙面印制，中縫裝訂。活頁夾在申請書內。、數據表課題名稱江蘇省地方政府績效評估比較研究負責人姓名性別男民族漢出生日期1957年1月20日政府績效評估、區域行政職務專業職務教授研究專長治理最后學歷大學本科擔任導師碩十牛導師所屬系統高等院校工作單位聯系電話通訊地址（郵編）電子信箱姓名性別出生年月學歷職務研究專長職稱工作單位研究教育績效評主男1954.10生處長估研究員研究公共管理、行要男1966.9生政法治教授女1980.12研究績效管理、電講師參生子政務博士加女1982.12研究行政管理講師生者A.專著B.譯著C.論文D.研究報告E.工具書F.電腦軟件字數預

4、期成果CD千字申請經費（單位：萬元）300預計完成時間2014年9月30日二、課題論證一、本課題省內外研究現狀述評及研究意義1、省內外研究述評績效管理與績效評價方法作為一種新型的效率改進和評價技術，成為當今公共管理部門的“管理工具箱”中的一件有力武器。在理論研究方面，赫伯特西蒙等行政學者對行政效率改進和評估提出了非常有益的建議，其主要思想在克拉倫斯里德利和赫伯特西蒙1938年合作出版的市政活動的評價以及西蒙本人1947年出版的管理行為管理組織決策過程的研究中得到了集中體現。西方學者的研究主要集中在對政府績效的基本性質、公共管理業績和質量測評、對政府績效評估價值以及評估體系的研究上。在實踐方面，

5、最早可追溯到上個世紀初美國的市政府績效評估以及40年代開始的績效預算改革，英國60年代也開始了對公共部門進行生產率測定試點。大規模的政府績效評估，是20世紀后期，隨著新公共管理的興起而開始的。我國在20世紀90年代初期，績效評估拓展運用于政府管理。這一時期研究的主要內容是引進、介紹西方的理論和做法。進入新世紀后，政府績效評估研究逐步受到重視。這一階段的研究，主要集中在對政府績效基礎理論、西方主要國家的政府績效評估技術、政府績效評估價值、地方政府績效評估指標體系、公共部門政府績效評估的研究上。目前，我國有三分之一的省份不同程度地探索開展了政府績效評估工作，形式了各具特色的評估模式。江蘇是國內地方

6、政府績效評估開展較早的省份之一。主要有以公眾滿意度為主要內容的績效評估、目標考核為主要內容的績效評估、以績效督查考評為主要內容的績效評估三種基本類型。其中，“萬人評政府”的南京模式、“三位一體”(職能目標管理、機關作風建設和綜合評議相結合)的南通模式、戰略導向型績效評估的邳州模式最為引人關注。從整個江蘇地方政府績效評估的研究來看，大部分著眼于對地方政府整體績效評估的總結、梳理和分析，關注點主要集中在對各地評估實踐成效的探討層面，但對評估工具的運用、評估的流程和制度安排、評估成果的應用等還處于初步的探索階段。2、研究意義為江蘇區域的科學發展提供導向監控。通過比較研究，清晰地顯示區域經濟社會發展與

7、所消耗的人力、物力、財力和時間的比例關系，以改善和優化公共資源配置，推進區域的科學發展。為江蘇區域的科學發展引入技術元素。政府績效評估體現了注重管理的技能與方法、注重管理結果和發展服務行政的公共管理發展趨勢，能更好地促進科學發展與實證技能的結合。為江蘇打造服務型政府提供合理的評價尺度。從公眾、責任、服務、回應、效率的政府績效評估價值，以及“為民、務實、清廉”的要求，建構江蘇地方服務型政府的評價體系。為江蘇地方政府績效評估模式選擇提供比照。通過對江蘇地方政府績效評估各種類型、模式的比較分析，探尋并構建符合江蘇實際的地方政府績效評估模式。二、研究的主要內容、基本思路和方法、重點難點、主要觀點1、主

8、要內容以科學發展觀為指導，借鑒西方國家地方政府績效評估的先進的理念、技術、工具和方法，比較、分析國內特別是江蘇地方政府績效評估成功經驗，提煉概括地方政府績效評估的江蘇的特質，選擇符合江蘇實際的政府績效評估新模式，增加和選擇全面推進江蘇經濟社會發展的新動力和新路徑。課題擬以江蘇為主要研究背景和考察對象，從9個方面入手：西方地方政府績效評估進程與中國啟示。地方政府績效評估的分類與比較研究。地方政府績效評估的個案研究。地方政府績效評估指標體系設置與修正。地方政府績效評估主體多元化與評估機制創新研究。地方政府網站績效評估研究。地方政府績效評估成果應用路徑與效用研究。地方政府績效評估組織體系重構研究。地

9、方政府績效評估的推進設想與政策建議。2、基本思路和方法（1）本課題研究的基本思路本課題的研究，從對地方政府的實際行為進行全面的衡量和評估比較分析入手，將注意力集中于地方政府行為所產生的政治產品，以及由此形成的分門別類的指標體系。本課題將在對江蘇地方政府績效評估發展過程的疏理和個案比較的基礎上，探索符合江蘇實際的地方政府績效評估的價值、維度、指標體系、主體選擇以及實現路徑。（2）本課題研究方法比較分析方法。橫向比較：對同時期的兩種及其以上地方績效評估進行比較，獲得對所比較的對象異同的認識。縱向比較：對不同時期的政府績效評估進行比較，了解其如何發展變化的。通過比較分析，探析地方政府績效評估的一般規

10、律。成本-效益分析方法、成本-效率分析方法。將此種方法運用到課題研究，可以對地方政府成本與收益有一個比較恰當的評價，旨在地方降低政府成本，提高政府效率。元評估設計分析方法。即對地方政府績效評估設計的設計，以此可以通過對地方政府績效評估體系本身某些規律和特征的分析與評估，發現那些必然的、經常出現的缺陷并提出相應的策略來控制、消除，減少地方政府績效評估的誤區。3、重點難點（1）績效評估主體選擇。如果政府績效評估主體與客體重合同一，會由于利益相容，降低評估結論公正程度。地方政府績效評估中選擇什么樣的評估主體特別重要，要讓民眾真正成為評估主體，大力發展第三方評估。（2）政府績效與社會建設成本之間關系的

11、把握。政府績效必須考慮政府成本的限定和約束。社會建設常常具有非市場性的特點，價格機制失效會使得投入和產生難以度量，社會建設的最終產品貢獻的程度很難有一個確定的計量標準，這也是社會管理創新的難點之一。（3）績效評估結果的運用。地方政府績效評估成果運用，常常與提拔任用、年終獎金聯系起來，績效成果優秀者更易獲得提拔和獎勵的機會。問題在于，如何使得結果運用公平公正，讓評估獎懲的激勵作用真正發揮出來。（4）從績效評估到績效管理轉向。部分市、縣政府構建績效評估體系的實際操作中，嚴重忽視了地方政府績效管理的整體過程。要遵循“過程導向”的管理理念，既重視結果，又重視過程，對地方政府的整個管理過程進行追蹤和控制

12、，根據各部門反饋的信息來確保地方政府目標的實現。4、主要觀點（1）完善地方政府績效評估制度安排。“運動式”評估造成地方政府績效管理缺乏持續性，不同部門和地區的評估隨意性大。要依法明確地方政府績效評估和管理的評估價值、主體、流程、獎懲、成果運用等，促使地方政府績效的健康發展、科學推進。（2）更加注重地方性政策評價。江蘇地方政府總體上對地方政府公共政策專項的專業性評價較少。除去地方政府總體政策評價的統一性、綜合性、客觀性之外，還要對各部門政策進行評估，將評估結果反映到相應政策的調整上。問卷設計要盡可能避免信息不對稱的問題。（3）確立評估標準的公民導向。公民導向要求政府績效評估以公民為中心，以評估推

13、動形成政府責任的機制。以公民滿意為終極標準，地方政府績效評估中要在更大范圍進行政府顧客滿意度調查，將提升顧客滿意度作為政府績效目標。（4）重視績效評估的管理過程。績效管理是地方政府走向效益化和效能化的有效工具，地方政府要形成一套適合自己并能持續發展的績效管理過程體系，包括：績效指標的設定、績效實施的輔導和跟蹤、績效結果的評估、績效狀況的改進。（5）重視社會建設的政府績效評價指標選取和權重設定。要建立能夠衡量一個區域和諧度的指標體系：包括GDPt內的經濟指標體系；行政滿意度為主的政治指標體系；反映公共服務、公共產品供應公平、均等程度的社會指標體系；以環境保護為主的環境指標體系；根據社會管理創新的

14、需要賦予各個指標的權重，以加權平均數作為社會和諧度指數。三、主要對策建議或理論創新之處（1）將新的研究方法引入研究。運用結構方程分析模型，設定地方政府績效評估指標，運用新的評估工具和方法，通過實證調研，驗證各個指標在政府績效體系中的權重，從而為地方政府績效評估建構科學的、可操作性的指標體系。在一定程度上，揚棄規范化研究的演繹性和不可實證性。（2）構建地方政府績效管理的制度基礎。地方政府績效評估面臨著制度稀缺的體制性障礙，本課題試圖通過對地方政府績效管理的比較分析，結合江蘇地方政府績效管理實際，探索績效評估管理的制度基礎。（3）注重地方政府績效評估的戰略導向。在地方政府績效評估中，要綜合考慮內外

15、顧客的需求以及準確界定地方自身優勢、劣勢、機遇的基礎上，將政府績效評估與政府的戰略目標計劃、責任、結果緊密結合起來。四、前期相關研究成果和主要參考文獻1、前期相關成果（1）論文“政府績效評估價值及其實現”于武漢大學學報（哲社版）2005年第6期；“政府績效評估價值與和諧社會的契合”于探索2005年第4期；“政府績效評估模式的選擇策略”于江蘇行政學院學報2005年第5期；“政府績效評估與電子政府契合簡論”于政治與法律2005年第3期；“多中心理論與長三角區域公共治理合作機制”于中國行政管理2006年第5期；“和諧社會構建中的政府績效評估價值重置”于甘肅社會科學2006年第1期；“政府績效評估價值

16、缺失與指標體系重構”于政治與法律2007年第5期；“科學發展觀視域下政府績效評估價值選擇”于長白學刊2007年第3期；“和諧社會建設過程中政府績效評估體系與制度安排”于政治與法律2008年第12期；“地方政府績效評估的南通模式：效應、瓶頸及努力方向”于北京行政學院學報2008年第6期；“基本公共服務均等化的政府績效評估障礙與消解”于江蘇社會科學2009年第3期；“政府績效評估制度安排的現實困境及其消解”于南京師范大學學報（社科版）2009年第2期；“基于因子分析和聚類分析的省級政府門戶網站評估”于電子政務2010年第2-3期；“我國地方政府的網絡影響力評估研究”于現代情報2011年第3期；“中

17、國教育對經濟增長貢獻計量及相關分析”于學術交流2007年第3期；“高等學校教育支出績效評價的實證研究”于教育經濟2010年第4期。（2）著作功能拓展與范式創新政府治理研究（專著）出版于2006年12月。當代中國民生問題研究（參與編著）出版于2010年12月。2、主要參考文獻群眾評議政府績效理論、方法與實路鄧國勝肖明超等著，北京大學出版社2006年；政府績效管理馬國賢著，復旦大學出版社2005年；中國政府績效評估報告中國地方政府績效評估體系研究課題組，中共中央黨校出版社科院2009年；政府績效管理劉旭濤著，機械工業出版社2003年；政府業績與質量測評阿里哈拉契米著，中山大學出版社2003年；地方

18、政府績效評估研究彭國甫等著，湖南人民出版社2005年；政府全面質量管理史蒂文科恩/羅納德布蘭德著，中國人民大學出版社2002年;政府績效管理導論卓越主編，清華大學出版社2006年；美國政府績效評價體系財政部財政科學研究所績效預算課題組著，經濟管理出版社2004年；美國地方政府治理：案例調查與制度研究高新軍著，西北大學出版社2005年；地方政府公共事業管理的績效評估與模式創新研究彭國甫等著，人民出版社2010年；基于卓越：績效管理的我國城市政府管理研究申劍著，云南大學出版社2008年；政府領導績效評價模型與評價技術分析王巍著，科學出版社2010年；當代中國縣級政府基本公共服務績效評估指標體系的理

19、論構建與實證研究江易華著，中國社會科學出版社2010年；美國聯邦政府績效評估研究張強著，人民出版社2009年；“異體評估”視域下的政府績效評估研究高洪成著，東北大學出版社2009年；中國地方政府整體績效評價：理論方法與“廣東試驗”鄭方輝等著，中國經濟出版社2008年；公共與非營利組織績效考評：方法與應用（美）波伊斯特著，中國人民大學出版社2005年；政府績效評估新論何鳳秋著，中國社會出版社2008年；社會建設與政府績效評估研究陳天祥等著，東方出版中心2010年。三、完成項目的條件和保證1、負責人和主要成員曾完成的相關研究課題負責人：主持并完成江蘇省社科基金一般項目：“政府績效評估價值及其實現路

20、徑”（04ZZB008、“和諧社會建設與政府績效評估研究”（07ZZB008。主持并完成教育部重大攻關項目子課題“地方政府改革與深化行政管理體制改革研究”06JZD0033（市廳級項目略）。主要成員：主持并完成：，江蘇省社科基金一般項目：“相對集中行政處罰制度研究”（04FXB011等；，江蘇高校哲學社會科學基金項目：“教育對經濟增長的貢獻研究”（07SJB880022、“教育產業理論與發展方向研究”（03SJD880015）等。2、相關研究成果的社會評價負責人：（1）論文。“多中心理論與長三角區域公共治理合作機制”中國行政管理2006年第5期，中國人民大學報刊復印資料公共行政2006年第9期

21、全文轉載；“和諧社會政府治理職能的讓渡與回歸”理論探討2007年第6期，新華文摘2008年第4期摘要轉載；“建立健全我國村級社會公共服務體系一一兼以啟東為例”紅旗內參2007年第16期,獲江蘇省“社科應用研究精品工程”一等獎（2007年）；“全球化背景下的中國政治文明建設”中共中央黨校學報2003年第3期，中國人民大學報刊復印資料社會主義論叢2003年第4期全文轉載，獲江蘇省第五屆高校哲學社會優秀成果三等獎（2006年）、南通市第七次哲學學科學優秀成果二等獎（2005年）；“論轉型時期地方政府權力格局的變遷”社會科學研究2000年第6期，中國人民大學報刊復印資料公共行政2001年第3期全文轉載

22、；“長三角公共合作的悖論及其解析”南通大學學報2006年第6期，高等學校文摘學術文摘2007年第1期摘要轉載；“政府績效評估制度安排的現實困境及其消解”南京師范大學學報（社科版）2009年第2期，中國人民大學報刊復印資料公共行政2009年第7期全文轉載；“基于政治協調的區域公共治理的問題緣起及其應對”北京行政學院學報2010年第3期，中國人民大學報刊復印資料公共行政2010年第10期全文轉載。（2）著作。功能拓展與范式創新：政府治理研究（新華出版社）獲南通市第八次哲學社會科學優秀成果一等獎（2007年，排名第一）。主要成員：主要有：“論高等教育成本補償的實踐形態”中州學刊2003年第5期，獲江

23、蘇省教育廳高校哲學社會科學研究成果三等獎、“中國教育對經濟增長貢獻率低的成因及對策”黑龍江高教研究2008年第8期，獲南通市哲社研究優秀成果三等獎等；有：專著權力監督論獲南通市哲社研究優秀成果三等獎、“解析城市管理相對集中行政處罰權之困惑”城市問題2005年第5期，北京日報2006.4.10“理論周刊”摘要轉載等；主要有：“透明政府：一個政府模式變革的歷史與邏輯”四川大學學報（哲社版）2009年第1期，中國人民大學報刊復印資料公共行政2009年第7期全文轉載、“政府與公民關系：基于契約思想史的考察”江西行政學院學報2008年第3期，中國人民大學報刊復印資料公共行政2008年第11期全文轉載等。

24、3、完成本課題研究的時間保證，資料設備等科研條件本課題組成員都是在高校長期從事科研教學的專業人員，都有主持或參與國家、省、市（廳）級哲學社會科學規劃項目的經驗；課題組有著良好的協作基礎，是一支學科交叉、結構合理的學術研究團隊；課題組成員科研能力較強，有較強的社會交往能力和材料組織能力，具備進行省級項目的研究能力。本課題組成員現擁有相關圖書2900余冊，長期訂閱相關雜志20余種；下載相關資料近千份；擁有個人電腦、打印機、寬帶遠程接入系統，學校的圖書館、實驗室、校園網可為課題研究提供服務；如果本課題立項，學校將予以1:1的配套資金，并減少40%勺教學工作量，從而在時間、經費上給予了充分的保證。四、預期研究成果主要階段性成果限報5項序號研究階段（起止時間）階段成果名稱成果形式承擔人1、2011年9月-2014年9月江蘇省地方績效評估的模式比較研究論文22011年10月-2013年9月江蘇省縣（市、區）政府網站績效評估研究論文32013年1月-2013年12月江蘇省地方政府績效評估個案研究與借鑒意義論文42013年1月-2014年9月江蘇省地方政府績效評估目標建構與制