1、DM：Q/YEC 陜西延長中煤榆林能源化工有限公司企業標準Q/YEC G 0010022014質量、職業健康安全和環境管理體系管 理 手 冊Management Manual for QHSE Management Systems年 月 日發布 年 月 日起實施陜西延長中煤榆林能源化工有限公司 發布目 次 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc347129939 前 言 PAGEREF _Toc347129939 h I HYPERLINK l _Toc347129940 1 管理手冊說明 PAGEREF _Toc347129940 h 1 HYPERLINK l _

2、Toc347129941 1.1 范圍1 HYPERLINK l _Toc347129942 1.2 應用1 HYPERLINK l _Toc347129943 2 引用標準和術語2 HYPERLINK l _Toc347129946 3 組織結構3 HYPERLINK l _Toc347129947 4 質量、職業健康安全和環境管理體系5 HYPERLINK l _Toc347129948 4.1 總要求5 HYPERLINK l _Toc347129949 4.2 文件要求6 HYPERLINK l _Toc347129950 5 管理職責9 HYPERLINK l _Toc3471299

3、51 5.1 領導與管理承諾9 HYPERLINK l _Toc347129952 5.2 以顧客和其他相關方為關注焦點10 HYPERLINK l _Toc347129953 5.3 質量、職業健康安全和環境方針10 HYPERLINK l _Toc347129954 5.4 管理體系策劃11 HYPERLINK l _Toc347129955 5.5 職責和權限18 HYPERLINK l _Toc347129956 5.6 管理評審30 HYPERLINK l _Toc347129957 6 資源管理41 HYPERLINK l _Toc347129958 6.1 資源配置41 HYPE

4、RLINK l _Toc347129959 6.2 人力資源42 HYPERLINK l _Toc347129960 6.3 基礎設施（設施完整性）43 HYPERLINK l _Toc347129961 6.4 工作環境45 HYPERLINK l _Toc347129962 7 過程管理（產品實現）45 HYPERLINK l _Toc347129963 7.1 產品實現的策劃45 HYPERLINK l _Toc347129964 7.2 與顧客有關的過程47 HYPERLINK l _Toc347129965 7.3 設計和開發47 HYPERLINK l _Toc347129966

5、7.4 采購47 HYPERLINK l _Toc347129967 7.5 生產和服務提供49 HYPERLINK l _Toc347129968 7.6 監視和測量設備控制53 HYPERLINK l _Toc347129969 7.7 職業健康安全和環境運行控制53 HYPERLINK l _Toc347129970 7.8 應急準備和響應56 HYPERLINK l _Toc347129971 8 測量、分析和改進57 HYPERLINK l _Toc347129972 8.1 總則57 HYPERLINK l _Toc347129973 8.2 監視和測量57 HYPERLINK l

6、 _Toc347129940 8.3 不合格、不符合、事故（事件）控制60 HYPERLINK l _Toc347129941 8.4 數據分析62 HYPERLINK l _Toc347129942 8.5 合規性評價63 HYPERLINK l _Toc347129942 8.6 改進63 HYPERLINK l _Toc347129946 附錄1 管理手冊與標準條款對照表65 HYPERLINK l _Toc347129947 附錄2 程序文件清單67 HYPERLINK l _Toc347129943 附錄3 修改頁69 I前 言陜西延長中煤榆林能源化工本有限公司建立實施QHSE管理體

7、系的目的，在于支持和促進與社會經濟要求相協調的良好企業質量、職業健康安全和環境實踐。QHSE管理體系是公司管理體系的重要組成部分，是實現安全發展、清潔發展、節約發展、和諧發展及，建設國內先進化工企業的重大舉措。公司依據GB/T 190012008質量管理體系 要求、GB/T 280012011職業健康安全管理體系 要求、GB/T 240012004環境管理體系 要求及使用指南和Q/SY 1002.12013健康、安全與環境管理體系 第1部分：規范的基本要素，結合公司實際情況編制本手冊，體現了現代化工企業質量、職業健康安全和環境管理一體化的要求。本手冊概述了公司QHSE管理體系及其標準要求，適用

8、于公司各級組織機構、所有員工、承包方和供應方，是貫徹執行公司QHSE管理體系的綜合性指南，其內容及適用范圍將根據內部和外部條件的變化而變更。本手冊經管理者代表審核，最高管理者總經理批準后實施。本手冊編寫人： 黃 惠中 曹慧琳 張嬌嬌 劉麗娟 本手冊審核人： PAGE XII公司簡介略.陜西延長中煤榆林能源化工有限公司成立于2010年5月，由延長石油集團與中國中煤能源股份有限公司共同投資組建，注冊資本70億元，其中延長集團70%股權，中煤能源30%股權。公司董事會下設25個職能部門、項目部和中心，現有員工1861人，計劃編制人員為2300人左右。公司所建項目是按照省委、省政府“大區域謀劃、大產業

9、構建、大集團引領、大項目推進”戰略和陜北能源化工基地“三個轉化”的總體要求，充分發揮靖邊當地豐富的油、氣、煤、鹽資源綜合優勢，實現資源高效開發和就地轉化，是推動延長石油集團產業結構調整和陜北能源化工基地建設的重大項目。公司位于靖邊縣東北部10公里處，遠景控制區40平方公里，已建成裝置是公司靖邊化工園區啟動項目，占地面積約為4平方公里。主要以煤、氣、渣油為原料，建設180萬噸/年甲醇（全部為中間產品、不外銷）、60萬噸/年甲醇制烯烴、150萬噸/年渣油催化裂解、230萬噸/年聚乙烯、230萬噸/年聚丙烯、9萬噸/年MTBE和4萬噸/年丁烯-1聯合裝置等8套主裝置，以及配套的公用工程設施、輔助工程

10、設施、環保設施及全廠總圖等。啟動項目于2011年6月正式動工建設，概算總投資274億元，計劃2014年7月底全流程打通、出合格產品。項目建成后年產60萬噸聚乙烯、60萬噸聚丙烯、20.72萬噸裂解石腦油、7.52萬噸裂解重油、17.27萬噸裂解輕油、3.08萬噸碳五、14萬噸混合碳四、2萬噸硫磺、9.2萬噸MTBE、3.82萬噸丁烯-1以及其它其他副產品。預計建成后實現年銷售收入172.86億元，利稅53.45億元。項目將在一期建設末期，隨之啟動二期建設，二期以豐富烯烴產業鏈為重點，建設多套后續加工裝置，并根據當地資源及環境承載能力，規劃三期項目，最終將園區建設成為年產值超過千億元的綜合能源化

11、工基地。我公司項目建設將生態理念貫穿始終：、預留沙地綠化覆蓋、園區周邊林帶環繞、人工濕地同步建設等，并依托資源綜合利用優勢，加快產業優化升級，努力開創陜北生態脆弱地區發展新型工業的新路子。辦公室電話(傳真)邊地址：靖邊縣楊橋畔鎮沙畔村延長石油靖邊工業園區西安地址： 西安市高新二路2號山西證券大廈十八樓靖邊郵編：718500 西安 郵編：710075公司網址： 發 布 令為提高公司質量保證能力和職業健康安全和環境管理水平，規范企業管理，提高工作效率，樹立企業良好形象，增強市場競爭能力，確保公司生產過程符合質量、職業健康安全和環境體系標準，最大限度地滿足公司員工、社會和

12、相關方的要求，依據GB/T 190012008質量管理體系 要求、GB/T 280012011職業健康安全管理體系 要求、GB/T 240012004環境管理體系 要求及使用指南和Q/S Y1002.12013健康、安全與環境管理體系 第1部分：規范的基本要素，結合公司實際情況編制了QHSE管理體系管理手冊。本手冊闡明了公司質量、職業健康安全和環境的方針和目標，規定了各部門和生產中心的管理職責、公司管理各個過程及相互作用，是公司開展生產過程質量、職業健康安全和環境管理活動，實現質量、職業健康安全和環境方針和目標的綱領性文件，同時為第三方認證提供依據。本手冊經審查符合國家法律法規和其他要求，現正

13、式批準發布實施，公司全體員工必須認真貫徹并嚴格執行。總經理：年 月 日 質量、職業健康安全和環境方針安全第一 質量為本注重健康 保護環境全員參與 過程控制持續改進 追求卓越質量、職業健康安全和環境目標質量目標： 1.法律法規遵守率100%。2.成品一次交驗合格率大于98%。3.顧客滿意率大于90%并持續提高。4.采購物資一次合格率大于95%。安全目標：1.杜絕生產死亡事故；無重大以上交通事故；無一般以上火災事故、環境污染事件；重傷率1。2.工程建設項目符合“三同時”要求。3.規范HSE管理體系，全面開展安全生產標準化達標工作并通過認證，達到集團公司對安全管理體系建設的考評要求。環境目標：環保設

14、施正常運行，廢氣達標排放、固廢規范處置、污水不外排（全部循環利用）。職業健康目標：工作場所有害因素得到有效控制，無新增職業病病例。 管理者代表任命書為確保公司QHSE管理體系有效運行，任命張根全副總經理為公司管理者代表，職責與權限如下：一、按照GB/T 190012008質量管理體系 要求、GB/T 280012011職業健康安全管理體系 要求、GB/T 240012004環境管理體系 要求及使用指南和Q/SY 1002.12013健康、安全與環境管理體系 第1部分：規范標準組織建立、實施并保持QHSE管理體系。二、向公司總經理報告QHSE管理體系績效和改進需求。三、確保在公司范圍內提高滿足顧

15、客和法律法規要求的質量、職業健康安全和環境意識。四、組織公司QHSE管理體系的內部審核工作。五、就QHSE管理體系有關事宜與外部方進行聯絡。 總經理： 年 月 日 職業健康安全事務代表任命書 經公司職工代表大會和公司黨政聯席會議決定，推選公司工會主席xxx為我公司職業健康安全事務代表，其職責和權限如下：一、征集員工意見、提案、合理化建議，準確、客觀、及時反映員工有關職業健康安全和環保愿望。二、就日常健康安全和環保有關事宜與公司管理層進行溝通和協商，確保員工的利益得到保障。三、組織員工參與風險控制程序的制定和評審。總經理： 年 月 日管 理 承 諾本陜西延長中煤榆林能源化工有限公司一貫認為：世界

16、上最重要的資源是人類自身和人類賴以生存的自然環境。質量為先、注重健康、安全生產和保護環境是公司的核心工作。為了實現生產安全與管理科學，我們將：遵守國家相關法律法規和其他要求，努力實現質量、職業健康安全和環境方針；追求高質量、零傷害、零污染、零事故的目標；保護環境，節約能源，推行清潔生產，致力于可持續發展；優化配置QHSE資源，持續改進質量、職業健康安全和環境管理；實施QHSE培訓，建立全員參與的QHSE企業文化；承擔社會賦予我們的重要責任，坦誠公開我們的QHSE 表現和績效。陜西延長中煤榆林能源化工有限公司所有員工、承包商與供應商有責任維護公司對質量、職業健康安全和環境做出的承諾。 總經理：

17、年 月 日 管理手冊的管理一、管理手冊的編寫、批準和發布1.管理手冊由管理者代表組織有關人員編寫，管理者代表審核批準后，總經理簽發發布。2.管理手冊換版時，仍執行上述規定。二、管理手冊的發放1.管理手冊由企業管理部登記發放。發放的管理手冊必須注明版本和修訂狀態及實施日期，以確保充分性和適宜性。2.管理手冊對內發放范圍為董事長、總經理、管理者代表、副總經理，以及各部門、生產中心經理等，對內發放的手冊為受控版本，加蓋“受控”印章，登記分發編號，領用者在受控文件發放登記表上簽名。3.管理手冊對外發放給認證機構的為受控版本，編號并加蓋“受控”印章；發放給咨詢機構、顧客及上級主管部門等的為非受控版本，加

18、蓋“非受控”印章。4.管理手冊受控版本的持有者，應妥善保管，不得遺失、外借、擅自更改和復印。5.當調離崗位或離開公司時，應辦理變更和交還手續；如出現破損、丟失時應到公司辦公室綜合管理部企業管理部辦理有關補領手續。三、管理手冊的更改和換版1.管理手冊用活頁裝訂，更改由企業管理部組織實施，按管理者代表批準的“文件變更申請表”進行更改或換頁，并在“修改頁”中登記。2.當管理手冊經過多次更改、重大更改或公司質量、職業健康安全和環境管理體系發生重大調整時，由管理部門提出換版申請，經管理者代表批準后實施。（管理者代表審核，總經理簽發？）批準后實施。3.管理手冊的其他管理按文件控制程序規定處理。 PAGE

19、3管理手冊說明1 范圍1.1 總則1.1.1 本手冊作為公司質量、職業健康安全和環境管理的綱領性文件，規定了公司管理體系的要求，闡明了公司質量、職業健康安全和環境的方針和目標，對內作為體系管理標準，對外作為體系控制能力的證實。1.1.2 本手冊覆蓋了公司聚乙烯、聚丙烯、MTBE和硫磺等產品的生產和服務活動及其相關場所。1.1.3 本手冊適用于公司各部門、生產中心，亦適用于涉及質量、職業健康安全和環境管理體系運行、內部審核、評審的相關方，以及作為第三方審核的依據。1.1.4 本手冊標準要求可與其他管理體系，如安全保衛、財務資產、技術管理等體系要素進行協調或整合。 1.2 應用1.2.1 公司生產

20、的各類產品是依據國家標準，產品實現過程不涉及7.3設計開發的內容，故對GB/T 190012008質量管理體系 要求中的7.3“設計和開發”條款進行刪減；另公司沒有涉及顧客財產，且所有產品均可以進行監視測量，故對GB/T 190012008質量管理體系 要求中的7.5.4“顧客財產”條款、以及7.5.2“生產和服務提供的過程確認”也進行了刪減。1.2.2 除刪減條款外，質量、職業健康安全和環境管理體系全面執行GB/T 190012008質量管理體系 要求、GB/T 280012011職業健康安全管理體系 要求、GB/T 240012004環境管理體系 要求及使用指南和Q/SY 1002.120

21、13健康、安全與環境管理體系 第1部分：規范。2 引用標準和術語公司QHSE管理體系管理手冊引用了GB/T 190012008 質量管理體系 要求、GB/T 280012011職業健康安全管理體系 要求、GB/T 240012004環境管理體系 要求及使用指南、Q/SY 1002.12013 健康、安全與環境管理體系 第1部分：規范四個標準要求和其中的定義和術語。3 組織結構 PAGE 774 質量、職業健康安全和環境管理體系公司QHSE管理體系包括組織機構、策劃活動（如體系建立、風險評價、方針目標建立等）、職責、慣例、程序和資源。4.1 總要求按GB/T 190012008質量管理體系 要求

22、、GB/T 280012011職業健康安全管理體系 要求、GB/T 240012004環境管理體系 要求及使用指南和Q/SY 1002.12013健康、安全與環境管理體系 第1部分：規范以及適用的法律法規和其他要求，結合公司實際，建立QHSE管理體系，形成文件，加以實施和保持，并持續改進其有效性。各部門、生產中心要以管理手冊和程序文件為指導，使本單位各層次體系文件成為公司QHSE管理體系的有機組成部分，并有效運行。建立、實施、保持和持續改進管理體系，以滿足體系運行要求，公司開展以下活動：4.1.1 確定建立QHSE管理體系運行所需要的程序文件，并為實現全部過程及保持其有效運行，制定了相應的作業

23、文件。4.1.2 確定QHSE管理體系運行過程的順序和相互作用。4.1.3 確定QHSE管理體系運行所需的準則和方法，以確保過程的有效控制。 4.1.4 確保可以獲得必要的資源和信息，以支持QHSE管理體系過程的有效運行。4.1.5 確定對質量、職業健康安全和環境過程的監視、測量和分析。4.1.6 實施必要的措施，實現所策劃的結果，對質量、職業健康安全和環境過程持續改進。4.1.7 按GB/T 190012008質量管理體系 要求、GB/T 280012011職業健康安全管理體系 要求、GB/T 240012004環境管理體系 要求及使用指南和Q/SY 1002.12013健康、安全與環境管理

24、體系 第1部分：規范以及適用的有關法律法規和其他要求管理過程。4.1.8 為確保對影響產品質量、職業健康安全和環境的外包過程進行控制，在QHSE管理體系中規定了外包過程控制的類型和程度。目前，公司的外包過程有：工程建設（包括設計、施工、監理等）、儀器儀表校驗、部分設備設施維修、產品包裝運輸等。 4.1.9 對體系的變更予以識別，并按QHSE管理體系標準要求進行變更管理。4.2 文件要求4.2.1 總則質量、健康、安全與環境管理體系文件應包括：a) 承諾；b) 方針、目標；c) 管理手冊；d) 程序文件；e) 作業文件；f) 標準、外來文件與資料等；g) QHSE管理體系記錄。4.2.2 QHS

25、E管理手冊QHSE管理手冊用以規定公司QHSE管理體系的運行，其內容包括：a) 闡述QHSE管理體系的范圍：對QHSE管理體系覆蓋的產品、過程（活動）、單位和場所等范圍進行了描述，如有刪減，對已被刪減的過程所要求的具體情況及理由進行說明；b) 引用的標準術語和支持性QHSE管理體系程序文件；c) QHSE管理體系各過程之間的關系及相互作用的表述。4.2.3 文件控制 綜合管理部負責政府、上級單位下發文件的接收、傳閱、轉發、記錄和歸檔工作，負責公司內部文件的核稿、登記、印制、發放等工作。 企業管理部負責管理總綱、管理手冊、程序文件、規章制度等相關文件的管理。 安環部負責公司健康安全和環境管理規章

26、制度、管理方案、應急預案等相關文件的起草、審查、發放管理。 分析檢測中心負責質量管理規章制度、規程及相關文件的管理。 其他各部門、生產中心負責各自職責范圍內所涉及文件的控制。 管理手冊經管理者代表審核后，總經理簽發批準后發布，,以確保管理手冊的充分性和適宜性。 程序文件經相關部門會簽，管理者代表審核后，總經理簽發，審批后發布，以確保程序文件的充分性和適宜性； 作業文件由各生產中心負責編制，生產中心經理、主管副總經理、生產部審核查，相關部門會簽后，經總工程師審批發布，以確保作業文件的充分性和適宜性。 外來文件由各部門、生產中心編制清單，主管領導批準后，報綜合管理部統一購買、登記或發放。綜合管理部

27、要及時更新外來文件。0 公司辦公自動化系統（簡稱OA系統）執行集團公司相關制度，文件的修訂、審核、發布、傳閱按照管理權限進行。OA文件可作為相關文件、記錄的證據。1 各部門、生產中心應及時回收作廢文件，防止其非預期使用。對出于某種目的而需要保留作廢的文件，應加以標識。2 記錄作為特殊的文件，依據4.2.4的要求進行控制。4.2.4 記錄控制 企業管理部是質量、職業健康安全和環境管理體系記錄的主管部門，負責對公司所有一體化管理體系記錄表樣的匯總，注冊編號后統一下發使用并形成記錄發放臺賬。 信息檔案管理中心負責對重要記錄的存檔、借閱和無效記錄的銷毀。 各業務主管部門負責本業務范圍內記錄表樣的審批。

28、 各部門、生產中心負責各自范圍內記錄的管理和記錄表樣的設計、報批，按要求填寫、存放、保護與處置。 各部門、生產中心建立并保持記錄，以提供符合標準要求和公司QHSE管理體系有效運行的證據。 記錄應保持字跡清楚，標識明確，易于識別和檢索，并具有可追溯性。 記錄的保存和管理應便于查閱，避免損壞、變質和遺失，要有規定的保存期限，并保留銷毀記錄。4.2.5 法律法規和其他要求 安環部是職業健康安全和環境、法律法規和其他要求控制的主管部門，負責編制法律法規和其他要求控制程序，規定獲取、識別、更新、傳達適用QHSE管理體系有效運行的法律法規和其他要求的程序，并確定其應用于公司生產服務活動，保證公司QHSE管

29、理體系運行符合適用的法律法規和其他應遵守的要求，建立獲取渠道，為持續改進提供依據。同時負責監督檢查對適用的法律法規和其他要求執行情況。 分析檢測中心和安環部分別負責確認質量、健康安全和環境方面的相關法律法規和其他要求的適用性；追蹤新出臺的法律法規和其他要求，及時傳達到相關部門，并收回過期或作廢的質量、健康安全和環境方面的法律法規文件。 各部門、生產中心負責對本部門業務范圍所涉及的法律法規和其他要求進行收集、納入員工培訓并執行。對其適用性、符合性進行評價，及時更新，并將這方面信息傳達給員工和其他相關方。5 管理職責5.1 領導和管理承諾5.1.1 董事長負責明確公司各級領導健康、安全與環境管理責

30、任。對組織建立、實施、保持和持續改進健康、安全與環境管理體系提供強有力的領導和明確的承諾；承擔公司健康、安全與環境的最終責任。總經理負責組織傳達滿足顧客和法律法規要求的重要性。制定質量、職業健康、安全與環境方針；負責質量、職業健康、安全與環境目標、指標的制定并確保其實現；保障健康、安全與環境管理體系的建立與運行；主持管理評審，確保提供建立、實施質量管理體系并持續改進其有效性所需的資源，積極帶頭參與有感領導活動。5.1.2 各級領導應落實有感領導，通過以下活動予以證實：a) 遵守法律法規及相關要求；c) 確保健康、安全與環境目標、指標的制定和實現；d) 提供必要的資源；e) 明確作用、分配職責和

31、責任、授予權力，并提供有效的健康、安全與環境管理；f) 確保健康、安全與環境管理體系有效運行的其他活動，在各項工作和活動中使員工感受到自己對安全的重視和態度。5.1.3 黨群工作部負責編制安全文化控制程序，建設和維護安全文化，配合安環部開展多種形式的環境、安全文化活動，引導全體員工的環境、安全態度和環境、安全行為，形成公司特有的環境、安全價值觀，改善質量、職業健康安全和環境管理體系環境。5.2 以顧客和其他相關方為關注焦點5.2.1 公司在建立并保持QHSE管理體系時，要以增強顧客滿意為首要目標，并確保：a) 質量方針目標要體現顧客滿意、和遵守法律法規和其他要求；b) 通過市場調查、預測或與顧

32、客(包括潛在的顧客)直接接觸，識別、確定顧客需求和期望，并轉化為產品實現要求，予以滿足；c) 在產品實現過程中及時監測、收集和分析顧客意見、建議和抱怨信息，并予以圓滿處理；d) 通過內審、管理評審對產品實現、顧客滿意信息進行評價，并尋求改進機會。5.2.2 公司在建立并保持QHSE管理體系時，應關注其他相關方對企業質量、職業健康安全和環境管理的要求，包括在危險源（危害因素）、環境因素識別（辨識）評價控制、目標指標制定、職業健康安全和環境管理、作業許可、清潔生產、管理評審等過程的意見、建議和抱怨。5.2.3 銷售部門負責識別顧客對產品有關要求，適時與顧客溝通、進行滿意度調查和評價、接收顧客抱怨和

33、投訴信息，確定顧客的要求和期望，并向各級管理者反饋。5.3 質量、職業健康安全和環境方針5.3.1 總經理負責審批公司QHSE方針、目標。管理者代表負責規定公司質量、職業健康、安全與環境的原則和政策，在制定QHSE方針需考慮以下相關因素：a) 要適應公司的宗旨,與集團公司的方針相兼容,適合于公司活動、產品或服務的性質和規模以及健康、安全與環境風險等；b) 要包括顧客滿意、遵守適用法律法規和其他要求的規定，事故預防、社會責任、清潔生產、保護員工健康（包括防止人身傷害和健康損害），預防污染、保護環境，持續改進QHSE管理體系有效性的承諾； c) 要為建立和評審QHSE目標提供框架。5.3.2 分析

34、檢測中心、安環部負責將QHSE方針形成文件，且將其內容和內涵傳達到公司各級管理和操作人員（管理、執行、驗證和作業等各個層次）及相關各方，使員工及其他相關方能夠認識到各自的質量、職業健康安全、環境的義務，并實施和保持。5.3.3 公司以管理評審的方式定期評審QHSE方針的適宜性，必要時對其進行修訂，以適應公司內外部運行環境的變化。5.3.4 分析檢測中心、安環部負責向相關方宣傳公司QHSE方針（如：在公司網站上公布等方式），方便相關方獲取。5.4 管理體系策劃5.4.1 環境因素、危險源(危害因素)與風險策劃 總則建立并保持危險源（危害因素）辨識、風險評價和控制措施確定控制程序、環境因素識別與評

35、價控制程序，持續進行危險源（危害因素）辨識與環境因素識別，評價其風險，并確定必要的控制措施，以消除或盡可能降低處于危險源（危害因素）中的員工和其他相關方所面臨的風險，避免、降低生產服務提供過程對環境的影響。識別與辨識工作要：a） 識別、確定生產服務活動中能夠控制或可以對其施加影響的危險源（危害因素）、環境因素，評價其風險程度，確定重大風險和重要環境因素，制定風險控制措施，為制定目標和指標、運行控制提供依據；;ab) 及時更新有關危險源(危害因素)、環境因素的風險信息；;bc) 識別與評價、更新工作，應充分考慮QHSE管理體系的策劃結果。 危險源（危害因素）.1 危險源（危害因素）辨識.1.1

36、安環部是危險源（危害因素）辨識、風險評價與控制的主管部門，負責編制危險源（危害因素）辨識、風險評價控制程序，組織進行危險源（危害因素）辨識和風險評價,以確定公司活動、產品或服務中能夠控制或能夠施加影響的健康、安全與環境危害因素；持續進行危險源（危害因素）辨識、風險評價，編制公司重大風險清單，組織實施重大危險源控制和削減措施；監督檢查各部門、生產中心風險控制和削減措施的實施。.1.2 各部門、生產中心負責各自業務范圍的危險源（危害因素）辨識和風險評價工作，并制定、落實相應的控制措施。.1.3 危險源（危害因素）辨識時，應考慮：a) 常規和非常規的活動；b) 所有進入工作場所的人員(包括承包方人員

37、和訪問者)的活動；c) 人的行為、能力和其他人為因素；d) 已識別的源于工作場所外，能夠對工作場所內公司控制下的人員產生不利影響的危害因素；e) 在工作場所附近，由公司控制下的相關活動所產生的危害因素；f) 由本公司或外界所提供的工作場所的基礎設施、設備和材料；g) 組織及其活動、材料的變更，或計劃的變更；h) 健康、安全與環境管理體系的更改包括臨時性變更等，及其對運行、過程和活動的影響；i) 任何與風險評價和實施必要控制措施相關的適用法律義務；j) 對工作區域、過程、裝置、機器和（或）設備、操作程序和工作組織的設計，包括其對人的能力的適應性；k) 事故及潛在的危害和影響；l) 以往活動的遺留

38、問題。.1.4 危險源（危害因素）辨識和風險評價的方法應：a) 依據風險和影響的范圍、性質和時機進行界定，以確保其是主動的而非被動的；b) 規定判別準則，進行風險分級，識別出可通過風險管理措施來削減或控制的風險和影響；c) 與運行經驗和所采取的風險控制措施的能力相適應；d) 為確定設施完整性要求、識別培訓需求和（或）開展運行控制、監視和測量提供輸入信息。.1.5 在確定控制措施或考慮變更現有控制措施時，應按如下順序考慮降低風險：a) 消除；b) 替代；c) 工程控制措施；d) 標識志、警告和（或）管理控制措施；e) 個體防護裝備。.1.6 各部門、生產中心應將危險源（危害因素）辨識、風險評價和

39、確定控制措施的最新結果形成文件并予以保存，對研究和技術開發、新改擴建項目、在役裝置、停用封存、拆除報廢等各階段的工藝危害分析信息應得到記錄并保存。.1.7 企業管理部在建立、實施和保持健康、安全與環境管理體系時，應確保對健康、安全與環境風險的和影響以及確定的控制措施加以考慮。.1.8 安環部組織對危險源（危害因素）辨識、風險評價和風險控制過程的有效性進行評審，并根據需要進行改進。.1.9 安環部應經常性開展事故隱患排查，對排查出的事故隱患進行分級管理，制定方案，落實整改措施、責任、資金、時限等，并對隱患整改效果進行評價。 環境因素.1 管理者代表負責公司環境管理方案及重要環境因素的審核。.2

40、安環部負責組織環境因素識別、評價與更新工作；負責公司重要環境因素的管理，組織各部門、生產中心開展環境因素識別與評價，對各部門、生產中心的環境因素管理臺帳進行審核，并對其環境因素控制措施的實施和運行管理進行監督檢查和考核。.3各部門、生產中心負責按照環境因素識別與評價控制程序要求，成立環境因素識別評價控制小組，組織開展環境因素識別評價和控制，并配合安環部完成重要環境因素控制措施的制定和實施。.4 環境因素識別可采用現場觀察、查閱文件、流程法、調查法、交流等方法進行。識別范圍應覆蓋所有產品實現過程及相關活動、產品或服務中能夠控制或可以對其施加影響的環境因素。.5 環境因素識別應考慮從正常、異常和緊

41、急三種狀態，過去、現在和將來三種時態，氣體排放、廢水排放、噪聲排放、固體廢棄物管理、能源使用、自然資源的使用、危險化學品使用和其他地方性環境問題等八個方面進行全面識別。.6 按照評價準則，采用定性判斷和定量打分相結合的方法評分法、是非判斷法（調查法）等對已識別的環境因素影響進行評價，以確定重要環境因素。確定重要環境因素時應考慮影響范圍和程度、法律法規符合性、相關方關注程度或要求、引起緊急情況的可能性、資源和能源的消耗量、可節約程度等幾個方面。.7 在新、改、擴建工程項目設計和施工時，應依據確定的評價準則，對所補充的環境因素進行評價。.8 根據重要環境因素的類別和性質，從目標、管理方案、運行控制

42、、應急準備與響應等方面采取相應的控制措施。.9 根據監測結果(包括目標、指標的實現情況)，通過管理評審或定期對環境因素和危險源（危害因素）進行重新評價，確定是否需要更新。.10 當出現方針變更、生產工藝或服務及其實現過程相關活動的變化、采用“四新”(新技術、新工藝、新材料和新設備)、相關法律法規的變化、內外審核及管理評審要求、相關方要求變化等情況時，應及時識別評價更新后的環境因素和危險源（危害因素），必要時予以更新。.11 更新后應確保相關文件、資料得到及時更改。5.4.2 質量、職業健康安全和環境目標、指標策劃公司建立質量、健康、安全與環境戰略(總)目標，且與健康、安全與環境方針相一致。同時

43、建立各個職能層次上的質量、職業健康安全和環境目標和指標，并通過文件的形式對目標和指標進行管理。目標和指標盡可能量化，以便于逐層展開與分解，即使不能量化，也要可測量。 總經理負責質量QHSE目標的批準發布。 安全委員會負責職業健康、安全和環保方針、目標的批準發布，并確保其實施所需要的資源。2 管理者代表負責審核QHSE目標，并上報總經理。3 安環部是HSE目標控制的主管部門，執行方針、目標控制程序。負責HSE目標、指標的制定、修訂及更新工作，將HSE目標分解到各部門、生產中心，組織簽訂年度HSE目標責任書，督促各部門、生產中心對HSE目標指標進行層層分解，制定和落實措施，并檢查考核。4 分析檢測

44、中心負責質量目標指標的制定、修訂和更新工作，將質量目標（指標）分解到各部門、生產中心，編制并組織簽訂年度質量目標責任書，督促各部門、生產中心對質量目標（指標）進行層層分解，制定和落實措施，并檢查考核。5 各部門、生產中心負責QHSE目標、指標的組織實施。5.4.3 管理體系策劃總經理授權管理者代表組織管理體系的策劃，確保公司實施并實現方針、目標，并符合QHSE管理體系的要求。當內外部環境或條件變化可能導致管理體系變更時，事先對變更進行策劃，確保任何更改均得到評審和批準，保持管理體系的完整性。 根據公司實際及產品實現特點，依照GB/ T190012008、GB/T240012004、GB/T 2

45、80012011、Q/SY 1002.12013標準及公司QHSE管理體系文件的要求，對所需的管理體系及其過程進行策劃，建立管理體系模式，如圖5-1所示，實現策劃、實施、檢查和改進PDCA循環過程控制：:a) 確定管理體系所需的組織結構，明確相應的職責和權限；編制管理手冊、程序文件和作業文件；識別、確定為確保管理體系有效運行所需的資源；QHSE管理體系運行、績效檢測和持續改進。QHSE管理體系的持續改進承諾、焦點與方針 策劃：環境因素、危險源與風險；法律及其他要求；目標與指標 ；體系策劃；管理方案組織結構、職責和權限溝通與協商 管理評審顧客顧客法律及其他要求監測和測量：顧客滿意監測過程與產品監

46、測環境安全監測內部審核不合格品/不符合、事故/事件控制數據分析改進：持續改進糾正和預防措施管理策劃與職責人力資源基礎設施技術財力資源工作環境測量分析和改進資源管理要求滿意產品產品實現實現過程的策劃投標過程 采購過程施工實施過程工程保修服務工程物資管理應急準備與響應管理體系要求總要求 文件要求識別體系過程及其應用 文件范圍確定過程順序和相互作用 手冊確定過程運行和控制的準則和方法 文件控制提供資源和信息，實施、監控過程 記錄控制監測和分析過程持續改進過程輸出圖釋 增值活動 信息流圖5-1 公司質量、職業健康安全和環境管理體系模式5.4.4 質量、職業健康安全和環境管理方案策劃 安環部負責編寫方案

47、控制程序，對管理方案的制定、評審和批準、實施、保持和修訂進行規定，以實現質量、職業健康安全和環境目標。 安環部編寫公司級重要管理方案，并組織實施。 各部門、生產中心應建立與目標指標相應的實施方案（內容包括，職責與權限、實現目標的方法和時間表等），并定期或按計劃的時間間隔對方案進行評審，必要時進行調整，以確保目標得以實現。安環部負責檢查方案的完成情況。 財務部提供管理方案落實所需資金。 各生產中心編制的“兩書一表”作為各單位的現場管理工作標準，是對公司管理方案實施的進一步細化。5.5 職責、權限與溝通職責、權限的規定和溝通是QHSE管理體系的組織保證，董事長、總經理應確保公司內的職責權限得到規定

48、與溝通，要對公司質量、職業健康安全和環境承擔最終責任，要確保所有管理人員對QHSE管理體系運行持續改進進行承諾。5.5.1 職責和權限 董事長職責1）對公司健康、安全與環境管理體系的建立、實施、保持和持續改進提供強有力的領導和明確的承諾。2）負責公司建立、實施、保持和持續改進質量、職業健康安全和環境管理體系所需各類資源的提供。3）負責公司重大管理方案的審批。4）承擔公司質量、健康安全和環境的最終責任。5）積極帶頭參與有感領導活動。 總經理職責1）負責組織貫徹國家有關質量、環境、職業健康安全和計量方面的法律法規和其他要求。2）質量、健康、安全與環境方針的審核批準。3) 負責為質量、健康安全與環境

49、管理體系的建立、實施、保持和改進提供資源。4）任命管理者代表。5）負責管理手冊審批。6）主持管理評審，確保提供建立、實施質量、職業健康安全與環境管理體系并持續改進其有效性所需的資源。7）積極帶頭參與有感領導活動。 企業管理部職責1）企業管理部是公司質量、健康安全和環境管理體系的歸口管理部門，在管理者代表的領導下全面負責管理體系建立、保持和改進的組織工作。2）負責組織體系策劃、管理手冊、程序文件及相關規定的編制、修訂及控制。3）負責質量、環境、職業健康安全和測量？環境管理體系的教育和培訓。4）負責管理評審和內部審核的組織、實施，對不符合項整改進行跟蹤驗證，保存有關記錄。5）負責對管理體系運行情況

50、進行監督和考核。6）負責管理體系運行的相關信息的收集、分析和處理。7）負責管理體系內審員的管理。8）及時向管理者代表報告體系運行情況及相關問題。9）負責體系的年審文件、資料準備，與認證機構聯絡，做好認證工作。10）負責管理體系文件的控制和管理。 安環部職責1）安環部是健康安全和環境及安全標準化管理體系的業務主管部門，在管理者代表的領導下全面負責健康安全和環境管理體系及安全標準化的組織實施工作。2）提出職業健康安全和環境管理方針及管理目標。3）組織開展危險源（危害因素）辨識、風險評價，對各部門、生產中心的危害因素管理臺帳進行審核。4）組織開展環境因素和評價，對各部門、生產中心的環境因素管理臺帳進

51、行。5）建立公司重大風險和重要環境因素清單，并組織制定管理方案、實施控制措施。6）定期對各部門、生產中心安全環保目標、指標和管理方案的完成情況跟蹤檢查和考核。7）識別、獲取、傳達適用的職業健康安全和環境法律法規及其他要求，并進行符合性評價。8）組織安全事故的調查、分析、處理和各類應急預案的編制、演練和審核。9）對各種危險作業及危險化學品的貯存、使用及勞動防護用品的使用進行監督、檢查和管理。10）配合企業管理部開展管理內部審核。11）負責本部門的體系文件、記錄的管理。 分析檢測中心職責1）分析檢測中心是質量管理體系的業務主管部門，在管理者代表的領導下全面負責質量管理體系的組織實施工作。2）提出公

52、司質量管理方針及管理目標。3）負責生產原輔料、化工原材料、生產裝置半成品、產品檢驗，簽發產品出廠合格證。4）負責檢驗試驗設備設施的使用、維護保養、儲存等管理工作。5）負責檢驗試驗設備設施校驗，建立檢驗試驗設備設施校驗臺帳。6）配合生產部對不合格品進行追溯。7）負責收集、獲取國家、行業、地方有關產品質量方面的法律法規和其他要求，及時傳遞到相關部門、生產中心，并對質量法律法規及相關要求的執行進行監督檢查。8）參與產品質量事故的調查處理。9）組織本中心危險源（危害因素）和環境因素識別與風險評價，并實施控制。10）負責組織做好本中心質量、職業健康安全和環境管理體系建立、實施、保持和持續改進的其他相關工

53、作。 生產部職責1）負責生產調度管理，協調解決生產運行中出現的各類問題。2）負責生產計劃的組織實施，做好生產調度記錄和生產動態報表。3）按時組織召開生產例會，分析生產形勢，安排生產任務，及時下達調度令并監督檢查其執行情況。4）負責各生產中心工藝卡片、操作規程的審查工作。5）對各裝置開停工方案進行審批。6）組織或參與生產事故、產品和半成品質量事故的調查、分析和處理。7）負責組織建立能源管理體系，下達能耗定額，對各裝置能耗進行統計分析，組織制定、實施節能技改技措和管理方案。8）與安環部配合，做好生產區域污染物控制管理。9）與分析檢測中心配合，做好產品檢驗、污染物檢測工作。10）組織本部門危險源（危

54、害因素）和環境因素識別與風險評價，并實施控制。11）負責本部門質量、健康安全和環境管理體系建立、實施、保持和改進其他相關工作。 設備部職責1）全面負責公司生產設備設施的日常管理，指導、督促各生產中心正確使用、維護保養設備設施，保持設備設施的完好率。2）負責固定資產管理，建立固定資產帳、卡，辦理設備登記、調撥。3）負責設備管理制度的制定和修訂，并監督其執行情況。4）負責設備檢維修管理，組織編制生產裝置、大型設備大檢修方案，對一般性的檢維修方案進行審核。5）識別、獲取、傳達本部門適用的質量、職業健康安全、環境方面的法律法規和其他要求。6）對本部門管理目標進行分解落實。7）組織本部門危險源（危害因素

55、）和環境因素識別與風險評價，并實施控制。8）按照管理體系的建設要求，組織完成本部門質量、職業健康安全和環境管理體系的其他相關工作。 技術部職責1）負責積極跟蹤國際國內新產業、新技術和最新的科技發展成果，積極引進和推廣先進的工藝技術和技術成果，持續提升公司產品質量、安全和環保技術水平。2）組織開展產品質量、生產安全、環保技術科學研究，形成科研成果，并積極推廣應用。3）負責本部門的環境因素和危害因素的識別與風險評價工作并進行控制。4）識別、獲取、傳達本部門適用法律法規、標準和其他要求并執行。5）對本部門管理目標進行分解落實。6）組織本部門危險源（危害因素）和環境因素識別與風險評價，并實施控制。7）

56、負責本部門質量、職業健康安全和環境管理體系建立、實施、保持和改進其他相關工作。 工程部職責1）負責組織貫徹落實國家工程建設標準、規范，以及集團公司工程管理制度、管理辦法和相關規定；建立健全公司工程管理體系，起草工程管理制度、程序文件，并監督執行。2）負責編制建設項目施工計劃、施工方案，并組織實施；組織對承包商提交的施工設計、施工計劃、重大施工方案進行審查。3）) 負責施工場地準備、道路規劃，協調辦理施工臨時設施、臨時用水、用電手續；對施工承包商、監理公司進行監督管理。4）組織施工方對施工成品進行防護管理；負責文明施工管理。5）負責建立工程質量管理體系，編制工程質量管理計劃、工作方案，對施工質量

57、進行檢驗、抽查；對進入施工現場的各類設備、材料進行質量管理控制；對工程質量不合格項進行控制管理，組織或參與工程質量事故調查處理。6）負責組織組織項目竣工驗收，參與建設項目“三查、四定”，負責組織建設項目中交、移交工作。7）組織做好工程資料的收集移交和歸檔工作。8）負責對本部門工作目標進行分解，制定管理方案并組織實施。9）組織本部門危險源（危害因素）和環境因素識別與風險評價，并實施控制。10）負責組織按照質量、職業健康安全和環境管理體系建立、實施、保持和改進要求，做好相關工作。0 物資采供部職責1）負責匯總、綜合平衡、編制公司物資采購計劃；提出大宗物資采購的年度經費預算，以及物資采購的統計工作。

58、2）負責自行采購進口設備、材料的運輸及清關、免稅，以及采購的設備、材料的合同談判、簽訂、催交等工作；按照公司緊急物資采購管理程序組織對項目建設、生產運營急需物資進行采購。3）負責按照物資驗收管理相關制度、管理程序，組織物資驗收工作；建立物資驗收管理記錄、臺帳，對物資驗收狀態進行登記。4）) 負責各類到庫貨物資的驗收入庫工作，組織相關部門參與到庫物資的質量檢驗和資料收集歸檔工作。5）負責物資倉儲和出、入庫管理，定期盤庫，降低減少物資積壓。對入庫物資分類倉儲、科學碼垛擺放；負責倉儲物資防火、防盜、防放損壞等安全管理。6）收集供方資質，選擇合格供方，建立合格供方名錄并對采購產品質量、售后服務進行評價

59、。7）負責本部門管理目標的分解與落實。8）負責本部門環境因素和危險源（危害因素）危害的識別與風險評價工作并進行控制。9）負責本部門體系文件、記錄的管理。1 銷售部門職責1）負責與集團產品經銷公司銷售公司？對接，全面做好公司產品營銷管理工作；配合集團產品經銷銷售公司做好產品品牌規劃、策劃和品牌推廣工作。2）負責配合集團銷售產品經銷公司，根據國內外市場情況，做好產品定價、調價管理。3）負責按照銷售計劃，組織產品鐵路、公路的發運工作；負責發運產品的計量工作；負責對產品運輸車輛安全設施進行監督檢查確認。4）負責跟蹤研究、分析國內外同類產品市場動態信息，加強與銷售公司？產品經銷公司聯系溝通，及時調整營銷

60、方案；及時了解掌握同行業各類產品在國內外各區域的市場占有率，分析預測市場產品的需求，積極開拓新市場。5）積極與客戶溝通聯系，了解客戶的需求及、對產品的意見，及時將相關信息反饋到生產、技術管理部門。6）建立銷售信息管理機制，、及時了解掌握和反饋產品銷售、客戶需求、市場反應等各類信息；跟蹤反饋產品運輸、使用信息；組織協調做好產品售后服務工作。7）負責組織按照質量、職業健康安全和環境管理體系建立、實施、保持和改進要求，做好相關工作。2 人力資源部職責1）負責組織編制并實施人力資源規劃、工作方案；建立人力資源管理體系（招聘、培訓、薪酬資、職位設計、績效考核、福利等）；擬定人員需求、供給和配置，以及招聘