1、交易及（一）第一部分：單選題請在下列題目中選擇一個最適合的，每題 0.5 分。1。準確地說，（）是申請自營業務資格的1。機構批設機關頒發的企業法人2。機構批設機關頒發的經營金融業務經營機構應向(副本)證(副本)報送的文件。3。機構批設機關主要業務的業從業資格4。國家管理機關頒發的券自營業務資格2。公司一次配股公司將本次配股募1。202。303。404。50總數，不得超過該公司前一次并募足后其總數的（）。金用于國家重點建設項目、技改項目的，可不受此比例的限制。3。按照（）劃分，工具的交易。1。交易品種的對象2。交易規模3。交易場所4。交易性質交易種類主要有交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生

2、4。為了促使流向國民經濟最需要的地方，上市公司向股東配股募金的用途必須符合國家 （） 的規定。1。貨幣政策2。財政政策3。產業政策4。價格政策5。可轉換債券是指可兌換成（）的債券。1。2。另一種債券3。4。現金6。（）業務主要是指在每一營業日中，每個公司成交的數量與價款分別予以軋抵，對1。2。交割3。交收4。登記和的應收或應付凈額進行計算的處理過程。7。在年度及持有1。22。53。84。10中，對持股（）以上的法人股東，應介紹股東的質押情況。的法定代表人、經營范圍8。綜合類公司以為目的，并以自有和依法籌集的，用自己名義開設的賬戶有價的行為是公司的（?1。經紀業務2。業務3。自營業務4。承銷業務

3、9。1。交易風險從公司的角度來看一般可分為（）。自營業務風險、經紀業務風險2。基本風險和非基本風險3。系統風險和非系統風險4。經營管理風險和政策法律風險10。（）不是公司的監督檢查機構。1。公司自身2。投資者3。4。交易所管理部門11。（）屬于明文列示的經營機構市場行為。1。2。3。利用信息或者根據信息建議他人業自律性組織作出對市場產生影響的虛假陳述經營機構自營持有其 10以上的上市公司或其關聯公司的4。以明示的方式，約定與其他投資者在某一時間共同買進或賣出某一種12。方式稱為（）。1。當日交收2。次日交收3。例行日交收4。特約日交收在交易達成之后，于下一營業日進行和價款的收付，完成交收的交收

4、13。根據規定，目前我國用于1。地方債券2。企業債券3。國際債券4。金融債券回購的券種只能是國庫券和經批準的（）。14。根據公司法的規定，1。登記2。行政3。4。協議的設立采?。?） 設立的原則。15。下面 （） 不是新股上網競價1。市場性2。連通性3。經濟性4。公平性的優點。16。目前，我國對（）實行 T+3 交收方式。1。2。B 股3?；鹑?。債券17。經營 A 種1。普通席位2。特別席位、國債、債券及基金等的席位，稱為（）3。席位4。自營席位18。自營業務資格自簽發之日起（）內有效。1。半年2。1 年3。一年半4。2 年19。（）是經營機構欲取得自營業務資格所應當具備的符合標準的條件。

5、1。2。經營機構在近半年內沒有嚴重違法行為經營機構的業務與其他業務經營、分帳管理3。設有自營業務的電腦申報終端和其他必要的設施4。在近 1 年內未受到根據有關規定取消自營業務資格的處罰20。準確地說，（）是申請自營業務資格的公司應向”報送的文件。1。全部業務2。一半業務3。主要業務的“的“的“業從業業從業業從業業從業資格資格資格4。一半主要業務21。從處理方式來看，1。的“資格”公司都以（）為對手辦理與交割、交收。2。交易所或機構3。另一公司4。上市公司22。設某客戶在交易所市場做國債回購交易,1998 年 7 月 1 日買入 201003 回購品種,成交收益率為 7.5%,計算這筆交易的回購

6、價. 1。100.5832。120.0123。113.6514。124.86223。假如某投資者在交易所市場做國債回購交易，買入 14 天回購品種，到時這筆交易的回購價為 100.23 元,計算回購年收益率. 1。5%2。6%3。7%4。8%24。交易雙達成交易后，由雙方根據具體情況商定，在從成交日算起 15 天以內的某一特定契約日進行交收的交收方式稱為（）。1。當日交收2。次日交收3。例行日交收4。特約日交收25。交易如果在交易所進行，可稱謂（）。1。柜臺交易2。店頭交易3。場易4。上市交易26。在三級模式中，（）是由各地集中中心(各地機構)同本地經營機構辦理的1。一級2。二級3。三級4。四

7、級。27。1。交易風險從自營風險和經營機構的角度來看一般可分（）風險2。基本風險和非基本風險3。系統風險和非系統風險4。信用交易風險、交易差錯風險、系統保障風險和其他風險28。準確地說，（）是申請自營業務資格的經營機構應向報送的文件。1。業務的業從業的資格業從業資格2。23 以上業務3。主要業務的業從業資格資格4。23 主要業務的業從業29。機房接地與防雷系統應采用獨立的工作地和防雷保護地，工作地和防雷保護地之間的距離應大于（）米。1。102。153。204。530。1。的回購交易實際是一種以（）為抵押品拆借的信用行為。2。公司債券3。有價4?？赊D換債券31。下面的（）不是新股網上競價1。市場

8、性2。連通性3。經濟性4。公平性的優點。32。目前滬、深1。國債2。公司債3。轉債4。交易所的回購券種主要是（）。33。工作地的接地電阻應小于（）歐姆，防雷保護地的接地電阻應小于（）歐姆。1。4 102。5 103。4 154。10 434。交易所所撤銷會員資格，須經（）審定。1。中國2。地方證管辦3。4。交易所理事會35。上市公司應當在配股繳款結束后（）個工作日內完成新增的登記工作，聘請有從事業務資格的會計師出具驗資，編制公司變動，并將上述兩個報送中國1。102。203。304。15和交易所備案。36。刑法第（）條規定，編造、影響交易的虛假信息，或、變造、銷毀交易，擾亂交易市場，情節嚴重的，

9、將處以罰款并刑事責任。1。1832。1823。1814。18037。自營上市具有吞吐量大、（）等特點。1。交易手續簡單2。費時少3。比較分散4。性強38。根據國家1。國債2。3?；?。企業債券規定，業從業不得（）。39。對于（）方來說，在交易所回購交易開始時，其申報1。以券融資2。以資融券3。以券融券4。以資融資部位為賣出（S）。40。（）不是經營機構的監督檢查機構。1。經營機構自身2。投資者3。4。交易所管理部門41。（）不屬于1?？陬^競價交易中的競價方式。2。競價3。電腦競價4。間接競價42。包含登記結算機構、異地集中中心(異地機構)、經營機構、投資者四方面的模式稱為（）1。一級2。二級

10、3。三級4。四級模式模式模式模式43。標準券是一種假設的回購綜合債券，它是由各種債券根據一定的（）折合相加而成。1。公式2。折算率3。面值4?，F值44。從國際上來看，金融1。2。外匯3。利率主要有三種。下面的（）不屬于金融。4。價格指數45。標準券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據一定的折合相加而成。1。公式2。折算率3。面值4。現值46。根據中國的有關規定，公司自營買入任一上市公司按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的（）%。47。在交易達成后，按交易所的規定，在成交日后的某個營業日進行交收的交收方式稱為（）1。當日交收2。次日交收3。例行日交收4。特約日交收48。在

11、三級模式中，（）是指由1。一級2。二級3。三級4。四級經營機構同其客戶辦理的。49。所謂市場的高風險主要就是指市場風險。因此，市場風險又稱為交易的（）。1。系統風險2。非系統風險3?；撅L險4。主要風險50。根據國家1。國債2。3?；?。企業債券規定，業從業不得（）。51。差額方式的主要優點是可以（）。1。簡化操作手續，提算效率2。防止買空賣空行為的發生，交易雙方正當權益，保護市場正常運行3。防止在市場風險特別大的情況下凈額交收會使風險積累4。防范商的經營風險52。交易風險的監察包括（）1。事先、實時、事后監查2。制度建設、自查、行業檢查3。制度建設、實時、行業檢查4。事先、自查、事后監查5

12、3。債券主要有三大類，（）不屬于這三大類。1。個人債券2。公司債券3。金融債券4。債券54。營業部的制度管理一般包括（）。1。制度管理、設備管理、管務管理2。崗位責任制度、業務操作制度、財務管理制度、安全制度3。硬件管理、管理4。營業場地管理、電腦管理、通訊設備管理、其他設備管理55。（）不屬于交易費用。1。委托手續費2。傭金3。承銷費4。過戶費56。在折算率的方法上，交易所定于每季度（）營業日下季度各現券品種折算標準券的比率。1。第一個2。中間一個3。倒數第二個4。最后一個57。是交割、交收的基礎和（）。1。保證2。后續3。內容4。完成58。1。32。53。64。9服務部籌建期為（）個月。5

13、9。（）不是經紀商的權利與義務。1。堅持了解客房原則2。忠實辦理受托業務3。為客房4?？头繘Q策60。上市公司應在每個會計年度的前 6 個月結束后（）內編制完成中期1。60 日2。30 日3。90 日4。120 日。61。以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定1。抵押品2。保證金3。交換物4。本金的行為。62。下面的（）不屬于1。安全性交易特征。2。性3。收益性4。風險性63。公司在特殊情況下，（）以他人名義設立的賬戶從事自營業務。1?？梢允褂??？梢越栌?。可以租用4。也不能使用64。交易的競價結果有三種可能，不可能的是（）1。全部成交2。部分成交3。不成交4。推遲成交65。從

14、一定意義上來說，自營的市場風險就是通常所說的投資風險。這種風險往往通過的努力也很難避免。投資風險可以分為兩大類：一類是（），另一類是（）。1。系統性風險 非系統性風險2?；撅L險 非基本風險3。政策風險 法律風險4。市場風險 非市場風險66。1。公司制2。會員制3。合同制4。承包制交易所和交易所的組織形式都屬于（）。67。交易風險的自律管理包括（）1。制度建設、實時、行業檢查2。事先、自查、事后監查自查、行業檢查3。制度建設、4。事先、實時、事后監查68。目前，我國1。國債2。3?？赊D換債券4。基金交易所的回購券種主要是（）。69。按風險起因不同，1。基本風險和非基本風險2?；撅L險，經營管理

15、風險的風險主要包括（）3。信用交易風險、交易差錯風險、系統保障風險和其他風險4。系統風險和非系統風險70。上市公司應在每個會計年度結束后（）日內編制完成年度1。1202。603。904。150第二部分：多選題。請在下列題目中選擇所有正確的，每題 0.5 分。1。經紀業務的特點有（）1。業務對象的同一性2。經紀業務的中介性3。客戶指令的性性性4。的5。獲取傭金的2。上市公司向所上市的必須包括的是（）。交易所、登記結算機構報送的用以確定配股辦法的材料中1。股東大會同意本次配股的決議2。法律意見書3。中國同意配股的函4。配股說明書5。配股承銷3。將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券

16、本身具有（）特點決定的。1。收益性2。信譽高3。性好4。流通規模大4。在經紀關系中，客戶是（）。1。委托人2。受托人3。4。人人5。1。2。3。4。結算包括（）登記交割交收6。公司接受投資者委托后的申報競價原則是（）。1。時間優先2。價格優先3。客戶優先4。委托優先7。經紀商有（）作用。1。充當的媒介2。代替客戶進行決策3。向客戶融資融券4。提供服務5。穩定市場8。對營業部的業務經營及財務管理的稽核監督主要包括（）。1。經紀業務操作是否依法合規2。往來是否正常3。有否超范圍或越權經營4。會計核算及財務管理是否合規9。我國將回購用于（）1。固定資產投資2。調劑寸頭3。市場投資4。股本投資10。的

17、柜臺自營（）。1。通常交易量較小2。僅為債券3。費時較多4。比較集中16。營業部的業務差錯，按業務性質可分為（）。1。出納差錯2。交易差錯3。事故性差錯4。責差錯17。上市公司應將年度備置于（）。1。交易所2。公司所在地3。有關經營機構營業網點4。以上皆是18。交易所競價的結果有（）的可能。1。全部成交2。推遲成交3。不成交4。部分成交19。一筆回購交易涉及（）。1。兩個交易主體2。一個交易主體3。二次交易契約行為4。一次交易契約行為20。按照規定公式，若要計算會員 T 日應收（付）金額，可能涉及（）項目。1。派息款2。交易經手費3。印花稅4。配股扣款21。下述（）說法是正確的。1。自營業務是

18、綜合類公司一種以的經營行為。為目的，為自己，通過價差獲利2。在從事自營業務時，公司必須首先擁有或。3。作為自營業務4。作為自營業務的對象，有上市。的對象，有非上市。22。我國目前的1。T 十 02。T 十 13。T 十 24。T 十 3交易交收方式有（）。23。我國交易所和交易所的會員享有（）權利。1。參加會員大會2。有3。對權和被權交易所事務的提議權和表決權4。派遣合格代表入場從事5。按規定轉讓交易席位交易活動24。現行的交易競價方式有（）。1。拍賣競價2。招標競價3。集合競價4。連續競價25。在經紀關系中，經紀商的權利與義務有（）的委托協議1。認真與客戶簽訂2。堅持了解客戶原則3。忠實辦理

19、受托業務4。接受客戶全權委托5。代客戶26。下面的（）屬于1。房屋交易2。債券交易3。存貨單交易4?；鸾灰捉灰?。5。交易27。經營機構接受投資者委托后的申報競價原則是（）1。時間優先2。價格優先3?？蛻魞炏?。委托優先28。根據規范回購業務的有關規定，我國回購交易的條件主要涉及（）。1。2?；刭彽娜N回購的交易時間3。以券融資4。以資融券回購期間存放的標準券數量初始交易前須存入的數量29。在我國，1。自有2。具有登記結算機構設立應當具備的條件有（）。不少于2 億元登記、托管和結算服務所必須的場所3。主要管理和業務具有從業資格4。中國規定的其他條件30。1。、交割、交收中的透支行為包括（）。2

20、。提取存款3。實物券欠庫4。交收指令對盤31?；刭徑灰椎牧硪环矫媸牵ǎ簳r放棄相應的使用權，從而獲得融資方的抵押權，并于回購期滿時歸還對方抵押的1。融券方，收回融出并獲得一定利息。2。3。4。供應者購入者貸出者32。1。日交收方式適用于（）。在交易達成后2。上市公司分割3。上市公司增資并通知原股東更換新股新股，原股東賣出其新股優先購股權4。無法進行例行交收的客戶33。按照規定公式，若要計算會員 T 日結算頭寸余額，可能涉及（）項目。1。T 日存款2。T 日提款3。T+1 日存款4。T+1 日提款34。在交易市場上，有一些以金融衍生工具為對象的交易，它們主要包括（）。1。金融2。金融3。4。債券

21、5。存托憑證35。年度中的財務包括：（）。1。比較式資產負債表2。財務狀況變動表3。比較式利潤表及利潤分配表4。會計報表附注5。審計意見36。股權與債權過戶的種類有（）。1。交易性過戶2。同一賬戶明細賬轉戶3。非交易性過戶4。賬戶掛失轉戶37。交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。1。具有會員資格2。具有高水平的進場交易3。具有一定量的4。具有一定水平的5。繳納席位費交易分析師38。根據有關規定，尚未公開的（）信息屬于信息。1。2。3。人經營政策或者經營范圍發生變化作出降低存利率的決定人發生經營性或者非經營性虧損4。持有人 2的在外的普通股的股東，其持有該種的增減變化每達

22、到該種在外總額的 2以上的事實5。涉及人的事項39。在經紀關系中，客戶是（）。1。委托人2。受托人3。4。人人40。針對。公司自營風險，管理層可通過事先設立（）、（）、（）、（）等一系列指標來實施1。資本充實率2。資產負債率3。周轉率4。資產速動比率41。三級1。2。異地模式包含（）。登記結算機構集中中心3。經營機構4。投資者42。根據有關規定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于信息。1。2。3。4。人實施的二次人的 2/5 的董事發生變動人發生人申請的投資行為和的決定購置的決定43。交易的風險防范通常可從（）等方面著手，以達到消除或減緩風險發生的目的。1。制度2。監察3。自律管理4。崗位責任

23、制44。交易所對于不履行義務的會員給予（） 處分或處罰。1。警告2。罰款3。通報4。暫停參加場內交易5。取消會員資格45。在經紀關系中，委托人的權利和義務有（）1。如實填寫書和委托接受經紀商2。足額交存交易3?？扇珯辔薪浖o商4。接受交易結果交易5。履行交割義務46。交易風險的自律管理主要包括（）等方面內容。1。制度建設2。監查3。行業檢查4。崗位責任制47。按風險起因不同，1。政策風險2?；撅L險經紀業務的風險主要包括（）。3。系統保障風險及其他風險4。經營管理風險48。目前，深交所推出的債券回購品種比上交所推出的品種多，它們是（）。1。18 天回購2。63 天回購3。273 天回購4。4

24、天回購49。交易風險的監察主要包括（）、（）和（）等方面的內容。1。事先2。實時3。事后監查4。行業檢查50。經紀業務的特點有（）。1。業務對象的同一性2。經紀商的中介性3。客戶指令的性性4。的51。在受理委托時，1。本人工作證2。本人居民經營機構業務員應認真驗對（）3。4。帳戶卡帳戶卡52。目前，1。18 天回購2。63 天回購3。273 天回購4。4 天回購交易所推出的回購品種比交易所品種多，它們是（）。53。公司自營業務決策的性特點，表現在（）。1。交易行為的性2。選擇交易品種的3。選擇交易方式的4。選擇交易價格的性性性54?；刭徑灰祝侵競诔山煌瑫r就約定于未來某一時間以某一價格雙方

25、再行反向成交。其實質內容是：（）以持有的作抵押，獲得一定期限內的使用權，期滿后則需歸還借貸的，并按約定支付一定的利息。1。2。出售者持有者3。融資者4。需求者55。公司自營上市具有（）的特點。1。吞吐量大2。性強3。高收益4。高風險56。系統性風險一般包括（）1。利率風險2。力風險3。政治風險4。信用風險57。營業部的客戶服務主要包括（）。1?？蛻粜枨?。對客戶的一般化服務3。對客戶的個性化服務4?？蛻舴盏膭撔?8。（）。交易原則是反映交易的一般法則。在我國市場上，交易的原則有1。公開2。充分3。公平4。公正5。及時59。上市公司年度中的公司簡況主要包括（）1。公司地址、辦公地址及其2。公司

26、法定代表人3。公司負責信息披露事務、傳真4。公司上市地、簡稱、代碼5。公司法定中、英文名稱及縮寫60。1。交易的特征主要表現為性的（）。2。投資性3。收益性4。風險性5。安全性第三部分：是非題請在下列題目中選擇最適合的，每題 0.5 分。1。系統保障風險的防范應從交易保障系統的條件、數量和質量等幾個方面著手。1。正確 2。錯誤2。經紀商與客戶之間的關系是關系。1。正確 2。錯誤3。公司欲取得自營業務資格，應當具備的條件之一是：2/3 以上的高級管理和主要業務獲得中國1。正確 2。錯誤頒發的“業從業資格”。4。在例行日交割、交收方式1。正確 2。錯誤割、交收的時間是由公司和投資者商定的。5。交易

27、傭金全部是經紀商的業務收入。1。正確 2。錯誤6。透支是交割中的行為。1。正確 2。錯誤7。公司在客戶進行回購交易時產生的一切風險須由客戶承擔。1。正確 2。錯誤8。從目前我國1。正確 2。錯誤市場的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主。9。系統管理和數據庫管理應分開管理，但可有同一人掌管。1。正確2。錯誤10。加強1。正確是2。錯誤交易的主要措施之一。11。營業部是公司經營各項業務的主要場所。1。正確 2。錯誤12。個人投資者可以用化名開設1。正確 2。錯誤賬戶和賬戶。債券回購交易的方式與。正確 。錯誤交易的方式一致。交易風險的監察包括制度建設、自查和行業檢查等幾個方面。正確 。錯誤。公

28、開原則的要求是實現市場信息的公開化。正確 2。錯誤16。在公司時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金。1。正確 2。錯誤17。交易傭金全部是經紀商的業務收入。1。正確2。錯誤18。1。正確交易所規定，回購交易的委托數量必須是 10 萬元整。2。錯誤19。登記結算機構對于重要原始憑證保存期應不少于 7 年。1。正確 2。錯誤20。我國現有的兩個1。正確 2。錯誤交易所在剛開展債券回購業務時，其品種的設置就是標準化的。21。按規定用于回購的券種只能是國庫券和經批準的金融債券。1。正確2。錯誤22。在1。正確回購交易中，2。錯誤需求方要經過兩次交易契約行為，而供應方只經過一次。23。我國國債回購目

29、前采用 T+0 回轉交易和 T+0 交割、交收。1。正確 2。錯誤24。交易風險的制度防范包括事先、實時和事后監察等幾個方面。1。正確 2。錯誤25。公司欲取得自營業務資格，應當具備的條件之一是：專營機構具有不低于1000 萬元的凈資本和不低于 2000 萬元的凈資產。1。正確 2。錯誤26。經紀商可以將客戶借給他人作擔保物。1。正確 2。錯誤27。公司擬設立的服務部與其歸屬的營業部可不在同一省級行政區。1。正確2。錯誤28。1。正確交易所目前的回購交易品種有六個。2。錯誤29。收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本。1。正確2。錯誤

30、30。在1。正確經紀業務中，委托人享2。錯誤利，經紀商必須盡義務。31。經紀商可以將客戶借給他人作擔保物。1。正確 2。錯誤32。公司在進行自營時，可根據市場情況，決定價格。1。正確 2。錯誤33。公司從事自營業務時，可在范圍一定時間、條件決定其的交易方式。1。正確 2。錯誤34。交易的過費是上市公司的收入。1。正確 2。錯誤35。交易的過戶費是上市公司的收入。1。正確 2。錯誤36。委托人在得到1。正確 2。錯誤經紀商同意后可以透支。37。的柜臺自營通常交易手續簡單、清晰、費時少，且多為債券，因而具有吞吐量大的特點。1。正確 2。錯誤38。收益的穩定性是1。正確 2。錯誤公司自營業務的特點之

31、一。39。作為投資公司的業務之一，的行為。自營業務是指以為目的并以客戶的和自己的賬戶有價1。正確 2。錯誤40。在我國，億元。登記結算機構的設立所應當具備的條件之一是：自有不少于21。正確 2。錯誤41。與經紀業務相比較，自營業務在交易行為上具有非1。正確 2。錯誤性。42。技術性差錯指由于1。正確 2。錯誤操作規程和勞動紀律，工作不負責任導致的差錯。43。自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存 5 年。1。正確 2。錯誤44。為1。正確人進行審計的會計師屬于2。錯誤。45。1。正確可以2。錯誤，但不得從事交易及等工作。46。在1。正確過程中，會發生2

32、。錯誤實際轉移，而交割、交收過程則不會。47。目前開展回購交易業務的主要場所為滬、深交易所及經和批準的柜臺交易市場。1。正確 2。錯誤48。營業部是公司全資附屬的法人機構，不得以合資、合作方式設立；但可以以承包和租賃方式經營。1。正確 2。錯誤49?；刭彽奶攸c是一次，二次交易。這是由回購交易的自身特性所決定的。1。正確 2。錯誤50。非交易性過戶要根據受讓總數按當天收盤價繳納規定標準的印花稅。1。正確 2。錯誤51。以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定1。正確 2。錯誤的行為。52。回購到期日前，客戶應將融入1。正確 2。錯誤本息劃入融券者在該公司處開立的賬戶。53。公司

33、一旦成為交易所會員，便自動取得了交易席位。1。正確 2。錯誤54。服務部可以由公司和其他機構聯營或委托經營。1。正確 2。錯誤55。投資者出示了賬戶卡和賬戶卡，經紀商就應接受委托。1。正確2。錯誤56。如果信息。1。正確人發生投資行為和購置決定的信息尚未公開，則該信息屬于2。錯誤57。1。正確及其派出機構的2。錯誤可開立賬戶。58。交易所管理可以開立賬戶。1。正確 2。錯誤59。公司的經紀業務和自營業務都具有同樣的風險性。1。正確 2。錯誤60。基金券是公司從事自營業務中的行為。1。正確 2。錯誤61。差額結算是1。正確 2。錯誤、交割、交收業務應遵循的兩條原則之一。62。機房接地與防雷系統應

34、采用獨立的工作地和防雷保護地。工作地和防雷保護地之間的距離應大于 10 米。1。正確 2。錯誤63?？蛻舻奈兄噶钊粑茨苋砍山?，只要當日還未收盤，經紀商應繼續執行指令。1。正確2。錯誤64。按照賬戶。1。正確交易所會員法人結算辦理流程，會員法人要選定結算，開立往來2。錯誤65。從業可以開立國債、基金賬戶。1。正確 2。錯誤66。公司委托其他公司代為的，屬于市場行為。1。正確 2。錯誤67。從業可以經批準的國債、基金。1。正確 2。錯誤68。公司進行自營，其負債總額與凈資產之比不得超過 10：11。正確 2。錯誤69。委托單出現上下聯不一致時，可按上聯執行委托。1。正確 2。錯誤70。機房的使

35、用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于 30 平方米。1。正確 2。錯誤參考說明：所提供的參考，并不保證其準確性。疑問，請以相關資料為準。第一部分：單選題（1）2;（2）2;（3）1;（4）3;（5）1;（6）1;（7）4;（8）3;（9）1;（10）2;（11）4;（12）2;（13）4;（14）2;（15）4;（16）2;（17）1;（18）2;（19）3;（20）3;（21）2;（22）1;（23）2;（24）4;（25）4;（26）2;（27）1;（28）3;（29）1;（30）3;（31）4;（32）1;（33）1;（34）4;（35）2;（36）3;（37）4;（38）2;（39）2;（40）2;（41）4;（42）3;（43）2;（44）1;（45）2;（46）4;（47）3;（48）