1、PAGE PAGE 11武漢光電子信息產業知識產權戰略研究基金項目：國家知識產權局“中部六省知識產權合作機制與區域經濟發展研究.”項目編號為SS05-A-24郭建平（武漢理工大學文法學院，湖北 武漢 430070）摘要：知識產權已成為世界各國贏得國際競爭力的重要途徑。美國、日本、韓國作為具有代表性的幾個國家充分體現了知識產業戰略在提升企業核心競爭力上的功用。武漢東湖高新區現已成為國內最大的光電子信息產業基地之一，能否進一步增強在相關產業領域的主動權，在國際競爭中搶占產業制高點，尤須重視知識產權戰略的構建。具體而言，可以知識產權平衡原則為導向，以技術戰略、產權戰略、市場戰略的融合與對接理念為核心

2、理念構建運作平臺，形成一個含研發、產權、市場全過程的管理系統。關鍵詞：光電子信息產業 知識產權戰略引言知識產權戰略主要涵蓋對知識產權的創造、保護和利用等方面。著名經濟學家Samson(2005)認為,要發揮知識產權的真正價值在于相關企業將其納入企業的運營戰略中去，通過技術的研發、生產、營銷達到企業的資產增值。專利形式的知識產權是現代企業經營戰略的一個重要組成部分。Poter and Stern(2002)擇認為對知識產權保護的強化是創新績效的關鍵驅動因素。國內著名學者吳漢東（2002）認為企業運用知識產權及相關制度去謀取在市場中的有利地位即為知識產權戰略。范再峰（2004）提出，企業的知識產權

3、戰略是指企業對于通過研發所獲得的技術成果，充分考慮到專利和知識產權制度的特性，從法律、經濟的角度，對其進行總體安排和統一規劃，作為企業獲取競爭優勢的根本對策。馮小青（2005）認為，知識產權戰略是企業運用知識產權保護制度，為謀求最佳經濟效益所進行的一種規劃策略。可以看出，國內外學者在界定知識產權戰略的內涵上，觀點基本一致。一、國外企業知識產權戰略實施概述美國的企業在申請專利方面是非常積極與及時的,在全球100個國家申請專利最多的企業當中,美國企業占據一半以上,美國企業的品牌價值在世界上也是名列前茅的。究其成功之道，知識產權戰略的合理運用是美國企業在國際市場競爭中占據優勢地位的重要因素。具體而言

4、，美國的知識產權戰略包括基本專利戰略外加專利網戰略,同時輔之以政治、經濟、外交等手段加強對美國企業的專利保護，其他國家在各種壓力下不得不按照其要求從事，維護美國企業的技術優勢，從而達到實現其謀取經濟利益的目的。美國企業在提高企業的核心競爭力方面，高度重視專利戰略的運用，以專利戰略作為企業競爭戰略和發展戰略的核心,參與國際競爭。如前所述，企業在重視研發活動以及技術創新的同時,在國家的重視和支持下，做到專利在國內外的確權,特別是在海外的專利確權。通過以上做法，美國企業實現了維護其在全球的技術壟斷地位,專利權也成為美國企業控制海外市場的重要手段。 同為技術大國的日本，知識產權戰略的運用也是二戰后初期

5、至今日本迅速發展的重要原因。日本在發展初期，日本主要是技術進口國，采取引進、消化、吸收的方式，戰略上以防御方式為主。隨著日本國內技術研發力量的發展，日本企業在知識產權戰略上開始反守為攻，以自助研發的眾多小專利對國外的基本專利展開外圍攻勢，逐漸勝出。日本因為確立了技術立國的國策，重視基礎研究，經濟和科技實力越發增強，向國外輸出專利日益增多，成為經濟、技術實力雄厚的大國。當前日本在美國的專利申請量占全美專利申請總量的40%,成為世界第一大專利申請國。日本企業的專利戰略也逐漸熟練，已形成攻守兼備的戰略風格。其基本戰略模式是,以企業作為基本作戰單位，工業、技術、貿易、法律領域緊密配合，政府作為堅強的后

6、盾，進而實現知識產權戰略與經營戰略的一體化。 韓國的知識產權戰略與日本較為類似，開始主要是從美國引進技術，同時通過不斷加強知識產權的保護與發展，引導本國的R&D投資和技術進步并實現跨越式的發展。事實證明，這種知識產權戰略是成功的，近年來韓國的出口增長戰略已成為經濟發展的主要政策。從1988年到1997年,在重工業和化學工業上,韓國國內發明專利和實用新型申請在機械工業方面的增長為原來的2.4倍、化學工業同比為2.8倍、電子和通訊設備的同比為3.2倍。韓國出口額的高速增加,主要得益于重工業和化學工業的發展(這些領域的出口額在10年中增長了3倍)。在相關產業上凸現了知識產權發展水平與國際競爭力同步增

7、長的勢頭。可以得出，韓國的知識產權戰略最終使得韓國的企業擺脫了向美國進口先進技術的局面，走上自主創新之路，韓國企業的技術競爭力和知識產權發展水平也使得韓國的優勢產業在國際上日趨具備競爭力并帶來了出口業績的迅猛增長。二、我省光電子信息產業發展現狀及評析1.發展態勢武漢東湖高新區現已成為國內最大的激光產業基地、國內最大的光纖光纜、光電器生產基地、國內最大的光通信技術研發基地。其中光纖光纜的生產規模居全球第二，國內市場占有率達50%，國際市場占有率12%；光電器件、激光產品的國內市場占有率40%。2008年，東湖高新區特色支柱產業實現了快速發展，光電子信息產業完成總收入656億元，同比增長37.42

8、%；2009年，光電子信息產業完成總收入734.4億元，同比增長18%,其中武漢郵科院2009年完成總收入102億元。 就光電子信息產業整體而言,我們可以看到我國與發達國家相比在市場規模、市場占有率上還有較大差距。全球光電子產業自2005年以來,一直處于平穩增長趨勢,2008年全球光電子產業產值達約3,650億美元，同比增長5.8%。2009年全球光電子產業由于金融危機的影響較2008年有所衰退。然而全球光電子產業本身已經達到較大產業規模，盡管消費性電子市場受到金融危機的影響，總體發展態勢趨緩，但是發達國家在產值、市場上的優勢使得國內的光電子產業仍需加快發展步伐。美國、歐洲、日本一直是傳統的光

9、電子強國，通過掌握著核心技術、標準和品牌主導和控制著產業的發展。南韓、中國等發展中國家多利用成本優勢爭奪跨國產業轉移。東湖高新區可以充分發揮區域優勢，利用地域資源去競爭更多的國際市場份額。2.產業結構 全球光電子產業主要包括平板顯示、光通信、光存儲、半導體照明、激光、太陽光伏等。其中，平板顯示行業全球2008年實現銷售收入1624.6億美元，占據光電子市場的56%。太陽能光伏是光電子行業增長最快的市場，2008年實現產值180億美元，年均增速在12%左右，已經取代光存儲行業位居三甲之列，占整個光電子市場份額的6%左右。 東湖高新區在光電子信息產業開發方面具有自身產品特色,產業分工明晰、上下游產

10、品配套齊全，涵蓋了信息光電子、光通信產業、存儲和光顯示產業、激光產業等幾大類型。烽火通信、長飛光纖光纜、武漢電信器件公司等企業聯系緊密，形成信息光電子產業集群；光谷作為國內最大的光通信技術研發基地和國內最大的光纖光纜生產基地,光纖光纜生產規模躍居全球第三, 光電子器件的開發與生產能力已進入全球前五位； 在存儲和光顯示產業方面,東湖高新區的實力不容小覷，從事DVD光學頭生產的光谷鴻景產能規模達到800萬只,生產可錄光盤的長通公司產能則達到了6000萬片；東湖高新區現已成為全國三大激光產業基地之一，區內集中了30多家從事激光產品開發、生產的企業，其中華工激光、楚天激光和團結激光已成為國內知名企業并

11、形成激光產業群。 目前高新區在推進光電子信息產業發展方面，加速推進中芯國際芯片項目發展，擴充產能，實現規模效應。抓緊完成TFT生產線項目工程。積極支持烽火藤倉光纖預制棒、長飛公司九期擴產、凡谷電子射頻技術改造等項目建設，確保順利實施。抓住國家推進“光纖入戶”、“三網融合”的機遇，推進長飛公司、烽火科技等企業擴大市場占有率。附表1：烽火通信研發成績統計年份項目2005十五攻關項目“40Gb/s SDH光纖通信設備系統”通過驗收；3.2T（8040G）DWDM系統國內首次應用在中國電信一級干線工程；“烽火纖”進入國家一級干線市場，規模商用；FTTH系統率先在國內商用，并規模出口海外；2004完全獨

12、立自主知識產權的ASON系統成功應用于上海電信；2003國家863項目“WDM超長距離的光傳輸技術的研究與實現”通過驗收；ULH系統規模應用于國家一級干線建設；20021.6T DWDM系統應用在中國電信一級干線工程；烽火通信代表在中國國際電信聯盟提出的城域多業務環MSR技術（X.87）被ITU-T接受并確定為城域光傳送網技術規范2001OXC、OAD系統應用于中國高速信息示范網；2000烽火通信提出首個國際電聯IP標準（X.85/X.86）被ITU-T正是采納；開通中國首個322.5G DWDM（貴陽興義）國家干線工程；附表2：長飛公司科研攻關國家級項目一覽表：No.項目來源 項目名稱 1國

13、家發改委信息產業技術升級項目低水峰單模光纖預制棒產業化2國家“十五”攻關項目PCVD大尺寸低水峰單模預制棒研究3“863”項目DCF和DCM的研究4“863”項目S+C+L三波段光纖的研究5“863”項目DCF和DCM的研究（滾動項目）6科技興貿行動計劃項目 新一代多模光纖產業化7商務部出口產品研究開發項目增強型低水峰光纖制造技術8國家級火炬計劃項目 低水峰光纖3.研發環境高新區從成立之初，就樹立了鮮明的建設理念，注重制度化建設和體制創新，強化地方立法措施營造良好的運營環境。整個高新區秉承“小政府、大社會”的管理理念，強化公共服務意識，不同部門聯合辦公，實行流程化的辦事模式，建立了精干、高效的

14、行政體系。 在創新投融資機制方面，東湖高新區實行政府引導、政策護航的方式，注重吸引更多的民間資本投入到光電子信息產業中來。具體包括天使投資、創業撫育、科技型中小企業貸款、鼓勵企業上市融資等做法。高新區在資本市場累計直接融資達到117億元，上市公司達到20家之多。高新區深入推進“人才特區”戰略，大力實施“3551”人才計劃，加快建設國家“海外高層次人才創新創業基地”，吸引更多高層次人才到高新區創新創業。通過對高端人才實行創業扶持、項目資助、產業化推廣以及個人所得稅先征后獎等激勵政策，積極引進一批科學家和創新創業領軍人才，包括高層次管理人才、能突破產業關鍵技術的人才以及擁有重大項目技術的人才，提升

15、高新區產業創新能力和發展水平。光電子信息產業是全球最具發展潛力的產業，是未來全球競爭的焦點。東湖高新區作為國家批復建設的首個光電子產業基地已在國際競爭中取得了一定的話語權，一批研究成果處于世界先進水平。但是能否進一步增強我國在這些產業領域的主動權，在國際競爭中搶占產業制高點，企業核心競爭力的形成是關鍵因素。現代高新技術企業的核心競爭力存在于企業對于核心技術的掌握，取決于對于專利技術等重要資源的合理配置。因此現代高新技術企業的管理戰略體系的構建必須重視知識產權戰略的形成與實施。以往我們談到知識產權戰略總是將視角停留于對專利技術產權的保護和管理，在當今的信息技術時代，這種觀念已顯得比較保守。對知識

16、產權戰略的認識應當提升到更高層次，即將技術戰略、市場戰略、產權戰略放在一個共生的平臺之上，強調三者之間的融合與對接。光電子信息產業要增強國際競爭力，尤須重視知識產權戰略的構建，其實施好壞將直接決定了前面我們所提到的能否在現今的國際市場上與歐美、日本一較高下，獲取更多的市場份額。反觀世界上優秀的跨國公司集團，知識產權戰略的規劃和運作都有著非常成功的經驗，IBM公司就是一個典型。在IBM的知識產權戰略模型中，產權戰略、技術戰略、市場戰略的三位一體模式在諸多跨國公司中具有代表性。另外很多大公司能夠在長期的市場競爭中立于不敗之地，并且其全球市場的推廣越來越成功，與其在制定知識產權戰略時信守知識產權的利

17、益平衡原則有很大關系，這些公司做到了與周邊的市場環境共同發展，與社會的公共價值達成一致與平衡，企業的社會形象與角色得到提升。附表3：2009年武漢市與全國專利申請與授權情況對比表2009年相比2008年增加量（件）相比2008年增長率（%）數量（件）占總量比例（%）武漢全國武漢全國武漢全國武漢全國專利申請年 累 333016046729.5%22.4%發 明392722909626.9%26.1%10223451735.2%17.7%實用新型576730886139.5%35.2%10248491621.6%37.9%外觀設計490633965433.6%38.7%1

18、2844103435.5%13.7%職務發明1035748305170.9%55.0%239611866530.1%32.6%專利授權年 累 計6853501786/152414938028.6%42.4%發 明12626539118.4%13.0%2761880128.0%40.4%實用新型374920211354.7%40.3%281269448.1%15.4%外觀設計184223428226.9%46.7%967103635110.5%79.3%職務發明496326222272.4%52.31%54.9%三、光電子信息產業知識產權戰略模型的構建光電子信息產業構建

19、現代化的知識產權戰略模型，可以首先以知識產權平衡原則為導向，以技術戰略、產權戰略、市場戰略的融合與對接理念為核心理念構建運作平臺，形成一個含研發、產權、市場全過程的管理系統。1.遵循基于價值的利益平衡原則現在知識產權制度在賦予知識產權人專有權的同時，對于權利的行使范圍進行了一定限制，體現了知識產權的獨占性和有限性特征。知識產權所衍生的產品屬于公共商品范疇，因此需要賦予權力人以對知識產品的專有權，既限制他人的侵權與保護權利人的權益，又有利于激勵更多的人投身知識創造活動。同時，知識產品不同于普通商品，凝聚了人類的精神成果，具有鮮明的社會性。在知識產品的生產過程中，權利人不可能不參考現有的“社會共有

20、知識”。而知識產權制度從誕生起就具有明確的社會價值目標，即推動社會科學技術、經濟與文化事業的進步，推動社會的全面發展。對于知識產權人專有權進行權力限制，可以平衡權利人與社會公眾之間的利益關系，實現對知識資源的分配正義。因此我們強調光電子產業的技術創新不是一種純粹鼓勵私有的創新模式，我們更提倡一種開放式的創新。對于知識產權肯定應該保護，但是這種保護是一種適度保護，避免知識產權領域中形成長期的壟斷勢力。不同的企業對于知識產權在某種情況下可以開放或是共享，這樣更有利于解決社會問題，促進創新，反過來也更有利于繁榮整個行業，推動企業自身的發展、壯大。如前所述的IBM的個案，IBM在自主研發方面的投入力度

21、是很大的。IBM的開放式創新策略使得IBM的決策者們看到，有選擇的發展他們的知識產權可以帶動更為廣泛的行業增長。后來IBM多次向社會免費公開源代碼標準和專利庫。在這種開放式的創新策略中，充分體現了知識產權的利益平衡原則。掌握先進技術并將其專利化，進而形成技術標準可以讓企業獲得競爭優勢與壟斷地位，在此基礎上，采取技術聯盟、交叉許可這些做法可以促使企業之間在競爭的同時加強合作解決共同面臨的難題，開放技術標準則為技術創新提供了一個公共的創新平臺，各企業無論先后，都享有均等的機會來創造和實現企業的商業價值，如此產業得到延伸，新的市場被開拓出來，整個行業則愈加繁榮，那么諸如IBM類的企業可以在新增的客戶

22、市場之中獲得更多應有的利潤份額。因此發展光電子信息產業應當實行開放式的創新，站在市場的制高點在制定發展戰略。2.構建知識產權戰略管理系統 圖1：光電子信息產業知識產權戰略模型技術戰略研發戰略市場戰略專利戰略利益平衡原則 （1）技術戰略與專利戰略的對接技術創新是整個知識產權戰略的基點，作為企業技術創新的方式包括自主創新、吸收創新、技術聯盟等幾種主要方式。近幾年，高新區企業承擔了國家“863”計劃光通信領域80%的重點課題，其中烽火科技集團就承擔了43項。該企業六年來申請國內專利383件、國外專利16件，獲中國專利198件、美國專利2件；在上海-杭州實施的8040GDWDM超大容量光傳輸系統，其技

23、術達到國際領先水平，烽火科技擁有完全的知識產權，并在世界上首次實現了商業化。長飛光纖光纜公司在引進消化吸收荷蘭飛利浦技術的基礎上進行再創新，自主研發的RICPCVD光纖拉絲技術達到世界先進水平，成為國際光纖光纜行業的巨頭之一，并向國外返銷技術。光電子信息產業現在已被定位為成為我省的支柱產業和新的經濟增長點。在高新區內還有很多中小企業，產品和技術處于產業鏈低端，自主創新能力缺乏，核心競爭力不強，缺乏成規模、高水平的研發測試公共平臺等因素，這種情形將制約我省光電子信息產業大發展的步伐。因此，可以借鑒國內外先進地區產業技術聯盟作為技術創新源泉的新舉措，以快速推動聯盟成員自主創新，形成研發合力，共同促

24、進產業核心競爭力的提升。技術標準作為聯結技術創新與市場經濟的橋梁和紐帶正逐漸成為競爭的重要手段。發展光電子信息產業應當重視實施技術標準戰略，建立與我省經濟社會發展水平相適應、與國際先進技術標準體系相銜接的技術標準體系。應當適應市場經濟發展的要求，建立“政府推動、市場引導、以企業為主、與國際相接軌”的新型技術標準管理體制與運行機制，推動企業成為技術標準研制的主體；建立技術性貿易壁壘應對和防范體系，防范國外技術性貿易壁壘。目前我省企業參與制訂國際標準、國家標準、行業標準的能力不強，參加標準化活動的積極性不高。 目前僅有烽火科技所提出的3項IP網絡技術標準被國際電聯批準為國際標準，也是國際電聯首次批

25、準的由中國人提出的技術標準。（2）專利戰略與市場戰略的對接技術轉移(Technology Transfer)是圍繞某種技術類型產業的某種技術水平的知識群的擴散過程，即各種形態的技術從供給方向受讓方運動。這種運動可以是國家之間的技術轉移，可以是從技術生成部門(R&D機構)向使用部門(企業和商業經營部門)的轉移，也可以是使用部門之間的轉移，其實質是技術能力的轉移。本質是通用知識的轉移過程、系統知識的轉移過程和企業特有知識的轉移過程有機整合的動態過程。對于技術產品來說，不同國家和地區的需求存在著不平衡，其決定因素在于該國家和地區人均收入水平。一般情況下，技術總是不斷地從高收入國家向低收入國家流轉。很

26、多跨國公司都認識到這一點，在制定知識產權戰略時都會考慮到技術轉移的定律，對知識產權采取國際化經營的方式，通過設立在發展中國家的子公司或是分公司來進行技術轉移，從中獲取大量利潤。技術轉移的實際形式具體表現為知識產權許可、知識產權轉讓等知識產權貿易形式。跨國公司對于其擁有的某些專利，根據市場變化，不再直接使用，將這些專利許可或轉讓給其他公司來使用，這些跨國公司的研發成果就直接變成一種無形商品，為公司盈利。我們發展光電子信息產業，制定知識產權戰略時，一方面要重視研發，另一方面也應當鼓勵企業對所研發的技術專利盡量充分發揮它的價值，多重使用，不僅僅是自身進行投產，同時也可以通過技術轉移的方式在創造利潤。

27、如前所述，長飛光纖光纜公司已經開始將其研發的RICPCVD光纖拉絲技術向國外返銷，這是一個很好的示范，其他企業都可以學習這種做法。很多跨國公司在制定與知識產權相關的市場戰略時，都會根據知識產權及其產品的特性，區別對待，確保市場選擇的正確性。例如對于很多發展中國家來說，跨國公司直接在該國申請大量的發明專利，因為這些國家有著很大的市場空間，專利在這些發展中國家中也有很大的市場，那么這些跨國公司就可以通過專利戰略來獲取利潤。對于較為落后的國家和地區，跨國公司則直接通過輸出產品或者直接投資在這些國家和地區設立分公司進行生產。對于東湖高新區的高科技企業來說，這些跨國公司的市場戰略也是值得借鑒的。因為最近

28、幾年，中國公司海外投資的勢頭正在興起，在制定市場戰略時，如果考慮不夠周全，很容易受損害。而中國的企業不像歐美發達國家的大公司有著多年的根基，資力雄厚，海外投資經驗豐富。中國的很多企業都是這些年慢慢積累起來的，如果投資失敗很難很快恢復元氣。特別是我省東湖高新區從事光電子信息產業的這些企業還處于爬坡的階段，更應該重視市場戰略的合理制定。（3）基于平衡與協作理念的技術研發戰略如前所述，在制定光電子信息產業的知識產權戰略時，應當考慮知識產權的公共價值，那么具體到制定專利政策時，對于知識產權的私有價值與公有價值的權重擇需要進行比較。首先我們還是應當尊重所有人對于知識產權的權利，對于其所衍生的產品、服務、

29、許可費等給公司帶來的收益應當予以承認和保護。同時還是繼續倡導對于標準的開放，帶動整個行業的增長，在行業的繁榮背景下，公司有選擇性的進行知識產權投資。尤為重要的是，當知識產權的公共價值開始超過私有價值時，作為高新技術企業可以考慮采取協作創新的戰略。其實這種做法與知識產權法律的誕生初衷是相一致的，既要促進技術進步，又必須限制知識產權領域內的過度壟斷。在經濟全球化的今天，競爭如此激烈，各個企業所面臨的技術問題的復雜性和綜合性是以往所沒有預料到的，很多大的跨國公司即使擁有龐大的技術人員隊伍和先進的技術平臺，也存有技術資源不足的難題。在這種情況下，高新技術企業之間采用分工合作的協作創新方式，實現資源互補

30、，將是一種應對復雜問題最有效的策略。世界經濟一體化，很多企業的研發領域越來越專一，產業轉換與技術轉換的成本又是如此之高，協作創新將縮短企業進入新的領域的時間和節約成本。而在復雜的大型技術項目的研發之中，協作創新將使預期的風險被分散和分攤給不同的企業身上，也使得這些企業愿意投入對這種大型項目的研發中去。作為東湖高新區從事光電子信息產業領域的高新技術企業要做大做強，光電子信息產業想成為國內乃至世界上領先的產業集群，采取協作創新的方式進行技術研發將是一個很好的選擇。四、小結目前，東湖高新區的光電子信息產業不斷發展，形成了門類較為齊全的產業體系。烽火通信、長飛光纖光纜等主要技術貢獻者，堅持自主創新，積累了大量的核心專利與關鍵技術。但整體來說，在全球