1、機(jī)械制造企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審方法和技巧目錄 第一章 評審概述 第二章 評審的程序 第三章 評審的啟動 第四章 現(xiàn)場評審的準(zhǔn)備 第五章 現(xiàn)場評審實(shí)施 第六章 評審的完成第一章 評審概述 第一節(jié) 與評審有關(guān)的術(shù)語和定義 第二節(jié) 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審原則和特點(diǎn) 第一節(jié) 與評審有關(guān)的術(shù)語和定義 1. 評審 為獲得為獲得評審證據(jù)并對其進(jìn)行客觀評價(jià)，以確定滿足評審準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審是對受評審企業(yè)在安全生產(chǎn)、職業(yè)健康（職業(yè)衛(wèi)生）工作進(jìn)行客觀評價(jià)的過程，通過收集評審證據(jù)，來確定滿足評審依據(jù)的程度。 2.評審依據(jù) 用于與評審證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。 對安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)

2、化評審來說，可以是：機(jī)械制造企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化 規(guī)范、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范；適用受評審企業(yè)的職業(yè)安全健康法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或其他要求；受評審企業(yè)制定的目標(biāo)、安全承諾、規(guī)章制度（或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、程序文件）、安全技術(shù)操作規(guī)程（或作業(yè)指導(dǎo)書）和設(shè)備設(shè)施及其生產(chǎn)作業(yè)場所。 3. 評審證據(jù) 與評審依據(jù)有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。 評審證據(jù)可以是定性的，也可以是定量的。 評審證據(jù)通常通過評審范圍內(nèi)所進(jìn)行的面談、查閱文件、記錄、作業(yè)現(xiàn)場觀察、設(shè)備設(shè)施靜態(tài)或動態(tài)試驗(yàn)的結(jié)果等方法來獲得。 4. 評審發(fā)現(xiàn) 將收集到的評審證據(jù)對照評審依據(jù)進(jìn)行評價(jià)的結(jié)果。 評審發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合評審依據(jù)，或指出

3、改進(jìn)機(jī)會。 評審發(fā)現(xiàn)是評審人員檢查評價(jià)后得出的結(jié)果，是得出評審結(jié)論的輸入之一。評審發(fā)現(xiàn)可以是合格的，也可以是不合格的。通過評價(jià)還可以發(fā)現(xiàn)哪些問題需要或可以通過整改改進(jìn)。 5. 評審結(jié)論 評審組考慮了評審目的和所有評審發(fā)現(xiàn)后得出的評審結(jié)果。 評審結(jié)論是在考慮評審目的和所有的評審發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上作出的，通過各專業(yè)評審人員現(xiàn)場檢查、評審評分（總分900分），是評審組對受評審企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審的結(jié)論性意見。 6.評審方案（附件） 對一次評審活動及安排的描述。 評審方案（附件）是一次評審活動日程的安排及其說明，一般安排到具體的人和小時(shí)。一般由評審組長（領(lǐng)隊(duì)）負(fù)責(zé)編制，評審單位批準(zhǔn)，報(bào)評審組織單位備案。受

4、評審企業(yè)確認(rèn)。 7.評審范圍 評審的內(nèi)容和界限。 評審范圍通常包括企業(yè)的實(shí)際位置、企業(yè)（單位）、活動和過程以及所覆蓋的時(shí)期的描述。 評審范圍是一項(xiàng)評審活動所涉及的產(chǎn)品類別、企業(yè)（單位）、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)時(shí)的過程/活動、場所（場地、部門）的界定。 對于受評審企業(yè)來說，評審范圍也是其安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化承諾的范圍 8.評審人員 有能力實(shí)施評審的人員，包括評審員和評審專家。 評審人員應(yīng)是有能力實(shí)施評審的人員，強(qiáng)調(diào)要有 “能力”，這種能力具體表現(xiàn)為： （1）具備口頭表達(dá)的能力； （2）具備文字書寫的能力； （3）具備現(xiàn)場觀察的能力； （4）具備熟悉、掌握職業(yè)安全健康法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的能力 （5）具備專業(yè)知識和技

5、能的業(yè)務(wù)能力； （6）具備能發(fā)現(xiàn)問題和提出如何采取整改措施的能力。第二節(jié) 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審原則和特點(diǎn) 一、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審的原則 1.與評審員、評審專家（以下簡稱評審人員）有關(guān)的原則 （1）道德行為：職業(yè)基礎(chǔ)； 對一名合格的評審人員來說，誠信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎是最基本的要求，這是評審人員職業(yè)素質(zhì)的基礎(chǔ)。 特別應(yīng)該指出的是保守秘密是評審人員的誡律。除非法律要求，沒有得到受評審企業(yè)的許可，任何評審人員不能將評審中獲得的信息和文件以及最終評審結(jié)果，泄露給任何第三方。 （2）公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告義務(wù)； 在評審過程中得出的評審發(fā)現(xiàn)、評審結(jié)論和評審報(bào)告應(yīng)當(dāng)公正正直，真實(shí)和準(zhǔn)確地反映評審活動，

6、沒有偏私現(xiàn)象。在評審過程中如遇到的重大障礙或在評審組和被評審部門之間沒有解決的分歧意見，應(yīng)向受評審企業(yè)高層管理者及時(shí)報(bào)告。評審人員有義務(wù)真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告評審情況。 （3）職業(yè)素養(yǎng)：在評審中勤奮并具有判斷力。 評審人員應(yīng)以敬業(yè)的精神，認(rèn)識到自己所執(zhí)行任務(wù)的重要性，并珍視評審單位和受評審企業(yè)對自己的信任。 具有必要的能力是一個(gè)重要的因素，評審人員應(yīng)不承擔(dān)本人不具備專業(yè)知識和能力的評審。 二、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審的特點(diǎn) 1、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審必須是一種正式、有序的活動； “正式”是指評審單位（第三方）按合同進(jìn)行評審。 “有序”則是指有組織、有計(jì)劃并按規(guī)定的規(guī)則進(jìn)行，包括評審前應(yīng)準(zhǔn)備好評審文件，評審后應(yīng)

7、提交評審報(bào)告。 評審工作必須由經(jīng)過培訓(xùn)且經(jīng)資格認(rèn)可的評審人員進(jìn)行，評審人員都需經(jīng)過正規(guī)的培訓(xùn)，并取得評審組織單位批準(zhǔn)有資質(zhì)的評審人員才能從事評審工作。 評審必須形成書面的文件，包括：評審方案（附件）、評審報(bào)告、評審工作總結(jié)、評審結(jié)論表、評審得分表等都要形成書面文件。 2、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審必須具有客觀性、獨(dú)立性和系統(tǒng)性； 評審的客觀性、獨(dú)立性和系統(tǒng)性是開展評審的三個(gè)核心。 客觀性是指評審人員要以充分確鑿的證據(jù)為基礎(chǔ)，公正、客觀地評價(jià)評審對象，不能帶有偏見或主觀地給出評審結(jié)論。 獨(dú)立性是指評審人員要與受評審企業(yè)無直接責(zé)任關(guān)系和任何利益關(guān)系。 系統(tǒng)性是指評審人員要按本專業(yè)范圍，全面地評審和評價(jià)與評

8、審對象有關(guān)的各個(gè)項(xiàng)目的結(jié)果。 3、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審是一個(gè)抽樣的過程。 由于現(xiàn)場評審的時(shí)間所限，評審只能按比例抽樣檢查的方法進(jìn)行。 基礎(chǔ)管理評審，對人員抽查考核數(shù)量不少于現(xiàn)場人數(shù)的10% 基礎(chǔ)設(shè)施安全條件評審按擁有量（H）比例抽樣： （1）H10 抽樣100% （2）10H100 抽樣10臺 （3）100H500 抽樣10% （4）500H1000 抽樣50臺 （5）H1000 抽樣5% 第二章 評審的程序評審活動一般分為：評審的啟動現(xiàn)場評審準(zhǔn)備現(xiàn)場評審實(shí)施準(zhǔn)備評審結(jié)論評審的完成第三章 評審的啟動 第一節(jié)指定評審組長、組成評審組 第二節(jié)確定評審目的 第三節(jié)確定評審的可行性 第四節(jié)與受評審企業(yè)建

9、立初步聯(lián)系第一節(jié)指定評審組長、組成評審組 評審組長（領(lǐng)隊(duì)）由評審單位（即評審機(jī)構(gòu)）任命，具備領(lǐng)導(dǎo)和管理評審的知識和技能 。 1評審組長的條件： （1）資格：必須是評審機(jī)構(gòu)任命、經(jīng)過培訓(xùn)合格具備管理和業(yè)務(wù)能力的評審員（評審專家）。 （2）業(yè)務(wù)范圍：評審組長應(yīng)與受評審企業(yè)無直接的責(zé)任關(guān)系， （3）工作經(jīng)驗(yàn)：評審組長比評審組成員要有較多的評審經(jīng)驗(yàn)。 （4）組織能力：評審組長應(yīng)有組織、管理整個(gè)評審工作的能力。 2評審組長的職責(zé)： （1）全權(quán)負(fù)責(zé)整個(gè)評審階段的工作、有權(quán)對評審工作的開展和評審結(jié)果作最后決定； （2）負(fù)責(zé)選擇評審組的評審人員； （3）負(fù)責(zé)制訂評審方案（計(jì)劃）； （4）代表評審組同受評審企業(yè)

10、的管理者聯(lián)系； （5）負(fù)責(zé)編寫評審報(bào)告并及時(shí)提交評審報(bào)告等評審文件資料。 確定評審組的組成成員（評審員、評審專家以下簡稱評審人員），以確保實(shí)施評審所需的人力資源。 評審人員條件： 1.資格：必須是經(jīng)培訓(xùn)合格，并由評審組織單位批準(zhǔn)的具備評審能力的評審人員； 2.能正確理解、掌握機(jī)械制造企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化 規(guī)范的要求； 3.能掌握評審方法和評審技巧； 4.具備本專業(yè)知識和技能的業(yè)務(wù)能力； 5.具備評審工作所需個(gè)人素質(zhì)。 評審人員職責(zé)： 1.能獨(dú)立完成所分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場評審任務(wù),收集和分析評審證據(jù)； 2.負(fù)責(zé)編制分工范圍內(nèi)的評審專業(yè)小結(jié),報(bào)告評審結(jié)果； 3.能與受評審企業(yè)管理者和陪同人員進(jìn)行溝通、交

11、流； 4.保管好評審文件, 不向第三方泄露評審信息； 5.服從評審組長指導(dǎo),支持評審組長開展工作。第二節(jié)確定評審目的 評審的目的 確定受評審企業(yè)建立或保持的“安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化”與機(jī)械制造企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化 規(guī)范的符合程度；評價(jià)受評審企業(yè)“安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化”是否滿足適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求；評價(jià)實(shí)現(xiàn)安全目標(biāo)、安全承諾的有效性；評價(jià)建立安全生產(chǎn)長效機(jī)制，識別潛在的改進(jìn)機(jī)會。第三節(jié)確定評審的可行性 確定評審的可行性是評審啟動的一項(xiàng)重要活動，由評審組長（領(lǐng)隊(duì)）負(fù)責(zé)與受評審企業(yè)加強(qiáng)信息溝通和交流，以便確定評審的可行性。 確定評審的可行性應(yīng)考慮下列因素：受評審企業(yè)的評審申請是否經(jīng)評審組織單位確認(rèn)、批準(zhǔn)

12、，并在網(wǎng)上公布；評審所需的充分和適當(dāng)?shù)男畔ⅲ缡茉u審企業(yè)的組織架構(gòu)圖、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評審項(xiàng)目職能分配表 、設(shè)備設(shè)施擁有量分布狀態(tài)表等信息資料與受評審企業(yè)的充分合作，能提供評審所需的文件、記錄；充分的時(shí)間和資源，如評審期間生產(chǎn)現(xiàn)場的設(shè)備設(shè)施是否在正常情況下運(yùn)行。辦公場所、通訊、交通條件、陪同人員（向?qū)В┑嚷鋵?shí)情況。第四節(jié)與受評審企業(yè)建立初步聯(lián)系 評審單位管理人員或評審組長（領(lǐng)隊(duì)）負(fù)責(zé)與受評審企業(yè)建立初步聯(lián)系，建立初步聯(lián)系可以是正式或非正式的，如電信、電子郵件、傳真等。 初步聯(lián)系的目的： 與受評審企業(yè)的代表建立溝通渠道。如確定聯(lián)系人的姓名、電話、網(wǎng)址及通訊聯(lián)系方式；確認(rèn)實(shí)施評審的權(quán)限。如組織架構(gòu)和

13、管理權(quán)限；提供時(shí)間安排和評審組組成信息。如提供評審方案（附件），包括評審日程安排、評審組成員等信息；要求獲得相關(guān)文件。如基礎(chǔ)管理、基礎(chǔ)設(shè)施、作業(yè)環(huán)境與職業(yè)健康所需要涉及的文件資料、圖紙、記錄等。確定適用的現(xiàn)場安全規(guī)則。如進(jìn)入危險(xiǎn)區(qū)域的安全守則；對評審作出安排。如交通、食宿等安排第四章 現(xiàn)場評審的準(zhǔn)備 第一節(jié) 制定評審方案及附件 第二節(jié) 評審組工作分配 第三節(jié) 準(zhǔn)備工作文件 第一節(jié)制定評審方案及附件 評審方案是確定現(xiàn)場評審人員、日程安排的重要文件，由評審組長（領(lǐng)隊(duì)）負(fù)責(zé)編制，經(jīng)評審單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，報(bào)評審組織單位備案，受評審企業(yè)確認(rèn)。 評審方案附件是評審人員進(jìn)行現(xiàn)場評審時(shí)的評審路線的文件，是指導(dǎo)現(xiàn)

14、場評審工作的重要依據(jù)，用于規(guī)范評審人員的評審行為，按評審方案附件進(jìn)行抽樣，掌握評審路線和時(shí)間，避免遺漏評審部門或評審項(xiàng)目。 評審方案附件由評審組長（領(lǐng)隊(duì)）負(fù)責(zé)編制。 注：基礎(chǔ)設(shè)施安全條件評審，按比例抽樣原則，從設(shè)備臺賬中抽取評審樣品。評審樣品確定后，不予更改。評審過程中經(jīng)雙方商定，可調(diào)整評審路線和評審時(shí)間。評審方案及附件的內(nèi)容 受評審企業(yè)名稱評審范圍；評審目的；評審依據(jù)；評審日期；評審組成員（注明評審員或評審專家）和專業(yè)；評審日程安排；第二節(jié)評審組工作分配 在進(jìn)入現(xiàn)場評審前，評審組長（領(lǐng)隊(duì)）應(yīng)召開準(zhǔn)備會議，按評審方案及附件分配評審人員工作任務(wù)。 工作分配應(yīng)考慮：專業(yè)能力安排。按每位評審人員專業(yè)

15、能力安排其評審專業(yè)合理安排受評審部門時(shí)間。各評審專業(yè)組不要同時(shí)進(jìn)入一個(gè)受評審部門。 注：在編制評審方案附件時(shí)就需考慮工作分配。第三節(jié) 準(zhǔn)備工作文件 評審組成員應(yīng)準(zhǔn)備必要的工作文件，用于評審過程中參考和使用。 工作文件可包括：評審方案附件。用于掌握評審路線和時(shí)間，避免遺漏評審部門或評審項(xiàng)目。記錄信息表格。如評審記錄表、設(shè)備設(shè)施擁有量分布狀態(tài)表、首次會議發(fā)言、專業(yè)評審小結(jié)、評審報(bào)告等。第五章 現(xiàn)場評審實(shí)施 第一節(jié) 首次會議 第二節(jié) 抽取評審樣本 第三節(jié) 評審實(shí)施 第四節(jié) 收集評審證據(jù) 第五節(jié) 評審中溝通 第六節(jié) 準(zhǔn)備評審結(jié)論 第七節(jié) 末次會議第一節(jié) 首次會議 首次會議是現(xiàn)場評審的序幕，首次會議召開

16、就表明現(xiàn)場評審正式開始。首次會議是評審組與受評企業(yè)高層、中層管理人員、創(chuàng)建或延期評審的推進(jìn)部門、安全、職業(yè)衛(wèi)生、設(shè)備等管理人員和陪同人員（向?qū)В┮娒婧徒榻B評審過程的第一次會議。 首次會議由評審組領(lǐng)隊(duì)主持，參加首次會議人員均應(yīng)簽到。首次會議的主要內(nèi)容：參加首次會議人員簽到雙方介紹出席首次會議人員；受評審企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)簡單致辭，宣讀企業(yè)聲明，初步營造輕松，和諧、融洽氣氛；受評審企業(yè)介紹安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)情況和安全生產(chǎn)績效（PPT介紹）；評審組長作首次會議發(fā)言；受評審企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)講話；首次會議結(jié)束。 首次會議時(shí)間一般為3045分鐘第二節(jié) 抽取評審樣本 首次會議結(jié)束，評審人員按抽樣比例抽取評審樣本： 基礎(chǔ)管理評

17、審，對人員抽查考核數(shù)量不少于現(xiàn)場人數(shù)的10% 對人員抽查考核數(shù)量包括抽樣考試，對話交流、陪同人員、現(xiàn)場詢問、作業(yè)演示、出示證件、參會人員等； 基礎(chǔ)設(shè)施安全條件評審按擁有量（H）比例抽樣： （1）H10 抽樣100% （2）10H100 抽樣10臺 （3）100H500 抽樣10% （4）500H1000 抽樣50臺 （5）H1000 抽樣5% 基礎(chǔ)設(shè)備設(shè)施工具抽樣原則（以下簡稱設(shè)備設(shè)施）：應(yīng)從企業(yè)設(shè)備臺賬抽取樣本，企業(yè)設(shè)備設(shè)施臺賬（包括列入固定資產(chǎn)和低值易耗設(shè)備設(shè)施）應(yīng)與實(shí)際擁有量相符。已辦理封存、調(diào)撥、大修、報(bào)廢手續(xù)的設(shè)備，現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)在用時(shí)，均應(yīng)進(jìn)行評審。如該設(shè)備符合評審標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，每臺仍須扣該項(xiàng)

18、目總分12分。未達(dá)到評審標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，則所涉及的條款為不合格條款扣分。有物無帳的設(shè)備設(shè)施，在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)在用時(shí)，均應(yīng)進(jìn)行評審，如該設(shè)備符合評審標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，每臺仍須扣該項(xiàng)目總分12分。未達(dá)到評審標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，則所涉及的條款為不合格條款扣分。有帳無物的設(shè)備設(shè)施，視為不合格設(shè)備扣分。應(yīng)測試或檢測的設(shè)備設(shè)施，因檢測方法明顯錯(cuò)誤、或檢測用的儀表儀器未經(jīng)校驗(yàn)，已測定的數(shù)據(jù)視為不可靠；則所涉及的條款為不合格條款扣分。第三節(jié) 評審實(shí)施 一、評審內(nèi)容： 按 機(jī)械制造企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化 規(guī)范4項(xiàng)一級要素，67項(xiàng)二級要素進(jìn)行評審。其中： 基礎(chǔ)管理評審14項(xiàng)，評審分值220分。 基礎(chǔ)設(shè)施安全條件評審分為： 機(jī)械專業(yè)評審14項(xiàng)，評審分值1

19、88分； 熱工燃爆專業(yè)評審20項(xiàng)，評審分值262分； 電氣專業(yè)評審10項(xiàng)，評審分值135分。 合計(jì)評審44項(xiàng)，評審分值585分 作業(yè)環(huán)境與職業(yè)健康評審8項(xiàng)，評審分值160分。 績效評審1項(xiàng)，評審分值35分。 總計(jì)評審項(xiàng)目67項(xiàng)，評審分值1000分 二、評審基本方法與技巧 1.評審方式：按五個(gè)專業(yè)分別按部門進(jìn)行評審； 2.評審方法： 1）評審過程中可采用提問和交談：可以直接迅速了解情況，但應(yīng)注意交流方式方法、對象，控制時(shí)間，必要時(shí)應(yīng)追溯和驗(yàn)證閱文件和記錄：可以直接驗(yàn)證安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行情況，應(yīng)注意樣本的代表性，記錄的可靠性 2）現(xiàn)場觀察檢查： 基礎(chǔ)管理現(xiàn)場觀察檢查可按標(biāo)準(zhǔn)4.1.13 “安全檢查

20、”條款進(jìn)行評審。 對基礎(chǔ)設(shè)施現(xiàn)場觀察應(yīng)先按評審方案附件確定比例抽樣數(shù)量，并：從設(shè)備臺賬抽取評審樣品；評審樣品確定后，無特殊情況不予更改。經(jīng)雙方商定，可調(diào)整評審路線和評審時(shí)間。 作業(yè)環(huán)境與職業(yè)健康現(xiàn)場檢查主要檢查從業(yè)人員從事生產(chǎn)勞動的場所。 3）評審技巧 問提出問題，請相關(guān)人員回答。如某作業(yè)場所有哪些職業(yè)危害因素？公司對哪些人員進(jìn)行了哪些培訓(xùn)？公司有哪些特種設(shè)備，如何進(jìn)行定期檢驗(yàn)？等。 查查文件、記錄。如：規(guī)章制度、操作規(guī)程、建設(shè)項(xiàng)目 “三同時(shí)”審批、危險(xiǎn)源清單、各類安全教育檔案、電網(wǎng)接地、防雷接地檢測報(bào)告、特種設(shè)備檢驗(yàn)報(bào)告、變配電工作票，操作票、工業(yè)管道布置圖等。 看4M1E，人、機(jī)、料、法、

21、環(huán)。第四節(jié) 收集評審證據(jù) 在現(xiàn)場評審中所收集的評審證據(jù)應(yīng)是尋求與評審依據(jù)有關(guān)的客觀證據(jù)。客觀證據(jù)非客觀證據(jù)1.存在的客觀事實(shí)；2.被評審安全生產(chǎn)活動負(fù)有責(zé)任的人的面談、相關(guān)人員口試；3.現(xiàn)行有效的規(guī)章制度、操作規(guī)程等文件和記錄；4.與評審依據(jù)有關(guān)可用于證實(shí)的信息(如：現(xiàn)場評審檢查設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境或監(jiān)測、測量結(jié)果)1.評審人員主觀分析、推斷、臆測要發(fā)生事情；2.與被評審安全生產(chǎn)活動無關(guān)人員的談話；3.作廢文件和擅自修改的記錄。 評審人員評審過程注意事項(xiàng)：以客觀事實(shí)為證據(jù)，AQ/T7009-2013標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)繩的原則；堅(jiān)持公開、公平、公正的原則；樹立為企業(yè)服務(wù)的原則；能善于提出不符合AQ/T700

22、9-2013標(biāo)準(zhǔn)的問題，還能指導(dǎo)企業(yè)如何整改，才能符合AQ/T7009-2013標(biāo)準(zhǔn)的要求。（特別注意：不要提出誤導(dǎo)企業(yè)采取的整改措施）第五節(jié) 評審中溝通 評審中的溝通包括評審組內(nèi)部溝通和評審人員與企業(yè)陪同人員之間溝通以及評審組與受評審企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)溝通。 一、評審組內(nèi)部溝通 目的交換評審信息評定評審進(jìn)展情況需要追溯驗(yàn)證的問題 內(nèi)容評審信息匯總，相互補(bǔ)充印證；發(fā)現(xiàn)存在問題，包括需要扣分的項(xiàng)目； 進(jìn)一步需要追蹤的問題；是否按照審核方案附件，完成預(yù)期評審進(jìn)展；評審方案附件是否需要調(diào)整；是否有發(fā)生異常情況。 二、評審人員與陪同人員溝通 目的相互交流評審信息 內(nèi)容指出存在問題指導(dǎo)采取整改措施 三、評審組

23、與企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)溝通 在召開末次會議前，評審組應(yīng)與企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通，創(chuàng)建 (或保持)一級企業(yè)推進(jìn)部門領(lǐng)導(dǎo)也可參加。 目的：通報(bào)評審過程中發(fā)現(xiàn)的亮點(diǎn)；需要進(jìn)一步整改的問題 內(nèi)容：由各專業(yè)評審人員分別通報(bào)本專業(yè)評審情況；各專業(yè)評審得分情況；存在主要問題及整改建議。評審組長（領(lǐng)隊(duì)）關(guān)于建立或保持安全生產(chǎn)長效機(jī)制，持續(xù)改進(jìn)的建議。第六節(jié) 準(zhǔn)備評審結(jié)論 一、編寫專業(yè)評審小結(jié) 現(xiàn)場評審結(jié)束后，評審人員應(yīng)客觀、公正地編寫本專業(yè)評審小結(jié)。 評審小結(jié)主要內(nèi)容：評審概況評審綜述評審項(xiàng)目分值計(jì)算存在主要問題整改建議 專業(yè)評審小結(jié)須經(jīng)評審組長（領(lǐng)隊(duì)）審查。 二、準(zhǔn)備評審結(jié)論 評審組長（領(lǐng)隊(duì)）召開評審組會議，對評審結(jié)果作匯總分析，對受評審企業(yè)創(chuàng)建（延期）一級安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)的符合性、有效性作總體評價(jià)并作出評審結(jié)論。 評審結(jié)論內(nèi)容：接受評審單位名稱 評審組成員（簽字） 評審