1、基于現(xiàn)代項目治理理論的重大科技項目治理模式研究依照現(xiàn)代項目治理理論，重大科技項目實施要經(jīng)歷項目可行性論證、規(guī)劃打算、實施與操縱、收尾和驗收等幾個時期，所涉及治理技術(shù)包括項目范圍治理、進(jìn)度治理、資金治理、質(zhì)量治理、風(fēng)險治理、項目隊伍治理、設(shè)備采購治理、溝通治理和項目整體治理等。盡管國家提倡采納現(xiàn)代項目治理的技術(shù)和方法來治理重大科技項目，然而由于國內(nèi)現(xiàn)代項目治理理論研究起步較晚，項目治理知識的普及程度也較低，仍然存在著諸多問題。 一、重大科技項目實施過程中存在的要緊問題分析1重大科技項目建設(shè)目標(biāo)不集中，建設(shè)子項目布局分散，使得項目資金投入不集中，造成項目建設(shè)的資源白費較大，資源配置方式落后，配置效

2、率比較低。 突出關(guān)鍵目標(biāo)，從而造成項目投資鋪設(shè)面較大，項目投資不集中，在資源總量一定的條件下，隨著項目的細(xì)化，每個項目的研究方向平均投資強(qiáng)度或者獲得國家資金的支持力度，有可能下降。阻礙了項目投資的資源配置，也阻礙了項目的投資效益，盡管國家增加了項目投資，但也是無濟(jì)于事，等于車水杯薪。盡管項目建設(shè)差不多對相關(guān)打算目標(biāo)進(jìn)行了凝練與集中，也普遍增加了投入強(qiáng)度，然而還有必要進(jìn)一步收斂目標(biāo)，集中幾個更加具體的研究方向重點突破，如此才能充分發(fā)揮國家集中財力的作用，也能向社會傳遞出更加明確的信息，以調(diào)動更加廣泛的社會資源，實現(xiàn)國家對項目要求的建設(shè)目標(biāo)。 2重大科技項目過程治理模式比較落后，沒有真正從現(xiàn)代項目

3、治理的規(guī)律動身，過程治理模式缺乏創(chuàng)新性，未能建立項目的監(jiān)督和監(jiān)理機(jī)制，項目建設(shè)效益受到阻礙。 項目實施過程治理的有效性直接關(guān)系到項目實施成功的關(guān)鍵，也關(guān)系到國家的綜合實力的發(fā)揮。盡管有的項目在實施過程中實行了類似節(jié)點操縱，然而由于節(jié)點設(shè)計和操縱，差不多成為決定和阻礙項目申請能否過關(guān)和能否批準(zhǔn)的一個重要因素，它的意義差不多與原來的一般過程操縱出現(xiàn)了專門大偏離。因此。節(jié)點的時刻間隔不應(yīng)該脫離項目本身的進(jìn)展規(guī)律。如何加強(qiáng)項目實施的過程治理，建立有效的過程治理模式、過程監(jiān)督機(jī)制和運作機(jī)制是我們面臨的重要問題。 3重大科技項目實施過程中的治理專家與技術(shù)專家(學(xué)科帶頭人)整合不夠，造成雙方的信息不對稱性，

4、重大科技項目的信息時效性較差，造成重大科技項目的應(yīng)變反應(yīng)機(jī)制不及時，實則治理和技術(shù)兩張皮。 如何把項目治理專家的綜合治理優(yōu)勢與項目的技術(shù)首領(lǐng)(項目負(fù)責(zé)人)的技術(shù)專長有機(jī)地結(jié)合起來，發(fā)揮互補(bǔ)型的倍增效應(yīng)，將是以后項目實施高效組織實施的重要因素。項目的實施，不僅僅是單純的技術(shù)開發(fā)，還包括項目的組織。誰來組織實施，如何組織實施，相應(yīng)的責(zé)、權(quán)、利如何界定等，都會阻礙著項目實施的治理效率。在項目的具體組織實施過程中，合理配置人力資源，充分發(fā)揮技術(shù)人才與治理人才的積極性。是保證學(xué)科建設(shè)成功實施的決定性因素之一。 關(guān)于重大科技項目的宏觀治理而言，缺乏項目宏觀治理人員，致使項目由多個部門、多頭治理。關(guān)于項目的

5、微觀治理而言，不善治理的項目負(fù)責(zé)人被推到了技術(shù)治理和項目組織實施的前臺。因為，假如單純的項目負(fù)責(zé)人作為項目組織者，無法調(diào)動更多項目實施的資源；假如由不明白技術(shù)的治理專家來組織實施項目的實施，又會造成學(xué)科技術(shù)信息的不對稱性，治理專家又處于明顯的不利位置。因此，如何將項目實施的治理專家和技術(shù)專家(項目負(fù)責(zé)人)整合在一起，建立切實可行的治理模式和運作機(jī)制，提高信息的對稱性和時效性也是需重點研究的問題。 4國撥經(jīng)費的到位時刻比較遲，重大科技項目配套資金的不落實，重大科技項目資金治理模式不合理，資金投入治理機(jī)制未能建立，阻礙項目實施的進(jìn)度和質(zhì)量，削弱了重大科技項目負(fù)責(zé)人的積極性，從而阻礙了項目的實施。

6、由于重大科技項目實施的資金投入流程牽涉到多個單位，能夠保證重大科技項目實施的經(jīng)費及時有效到位的運作機(jī)制和治理模式還沒有真正建立起來，致使項目經(jīng)費的投入與原打算規(guī)定的時刻相比滯后，在定程度上阻礙了項目的正常進(jìn)度，阻礙了項目的效益和建設(shè)質(zhì)量。建立何種資金治理模式，采納何種制度安排，建立何種投入機(jī)制，保證項目資金與社會資源的有效融合，發(fā)揮放大效應(yīng)，也是科研治理者特不關(guān)懷的問題。 5缺乏風(fēng)險意識，重大科技項目在論證和打算時，沒有切實可行的風(fēng)險應(yīng)對打算，對重大科技項目實施中造成的風(fēng)險聽之任之。 重大科技項目的實施沒有充分體現(xiàn)出項目的風(fēng)險意識，也沒有項目的風(fēng)險治理打算，更沒有用于項目的識不和分析的技術(shù)與方

7、法。如此往往對項目實施中的不確定性因素可能不足，容易造成項目實施的目標(biāo)受到阻礙，甚至中途夭折。 二、重大科技項目實施過程治理模式與對策 1重大科技項目是個系統(tǒng)工程，其過程包括項目可行性論證、規(guī)劃與打算、實施與操縱、驗收與交接等幾個過程。針對在項目可行性論證中，項目規(guī)劃目標(biāo)過于分散而造成的諸多問題，作者認(rèn)為在項目可行性論證時期過程中，科研治理部門要制定和規(guī)劃出切實可行的項目實施方案，應(yīng)堅持以下原則。 (1)整體一致性原則。每個重大科技項目在制定項目目標(biāo)時，要注重重大科技項目實施的總體目標(biāo)、內(nèi)容和要求，使得總體目標(biāo)與國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)、科學(xué)技術(shù)進(jìn)展，以及相關(guān)行業(yè)的項目實施目標(biāo)相一致。 (2)先進(jìn)可行原則

8、。規(guī)劃的項目目標(biāo)既要在技術(shù)上具有先進(jìn)性，又要注意在項目實施過程中具有可行性。 (3)數(shù)量適中性原則。項目實施的目標(biāo)數(shù)量要以恰好能反映出能夠解決項目的研究問題的需要為最宜，并能更好地發(fā)揮項目的建設(shè)效益。 (4)突出關(guān)鍵性原則。重大科技項目的目標(biāo)應(yīng)該有主次之分，按照項目的重要程度進(jìn)行實施，突出關(guān)鍵性目標(biāo)，以便使得實施者抓住重點。 (5)動態(tài)協(xié)調(diào)性原則。重大科技項目實施的目標(biāo)應(yīng)實施動態(tài)協(xié)調(diào)平衡，項目通過一段時期，關(guān)于不符合項目實施的目標(biāo)，要及時進(jìn)行調(diào)整，提高項目的競爭性、可行性和先進(jìn)性。 關(guān)于重大科技項目的目標(biāo)規(guī)劃問題，應(yīng)該從項目建議書的技術(shù)先進(jìn)性、可行性以及經(jīng)濟(jì)性上粗線條地進(jìn)行論證。應(yīng)該邀請不同研

9、究領(lǐng)域、國內(nèi)外本行業(yè)知名的專家，實施背靠背論證，項目目標(biāo)的論證既要符合國家項目實施的大政方針，又要突出重大科技項目的關(guān)鍵研究領(lǐng)域。最后制定出切實可行的項目實施目標(biāo)規(guī)劃方案。 在項目實施過程中，為集中項目實施目標(biāo)，加大項目實施的投入強(qiáng)度，應(yīng)該依照總體目標(biāo)和總體布局，建立快速及時的目標(biāo)收斂機(jī)制和運作機(jī)制，及時調(diào)整項目實施的設(shè)置和資源分配。項目的實施過程是檢驗項目論證與規(guī)劃目標(biāo)能否實現(xiàn)的過程，也是檢驗項目能否上水平、出效益的過程。因此，項目每完成某一時期，就應(yīng)該對項目進(jìn)行時期性評估，實施優(yōu)勝劣汰。同時，要建立項目應(yīng)急系統(tǒng)，及時追蹤國內(nèi)外相關(guān)項目技術(shù)領(lǐng)域最新動態(tài)，檢驗?zāi)壳绊椖磕繕?biāo)實施的必要性與可行性，

10、關(guān)于實施目標(biāo)不符合項目進(jìn)展要求的，要及時進(jìn)行論證，作出合理的打算變更和調(diào)整，最終達(dá)到項目實施資源的最優(yōu)配置，并取得最佳的建設(shè)效益。 在組織結(jié)構(gòu)方面，應(yīng)該建立重大科技項目治理委員會，下設(shè)項目治理協(xié)調(diào)辦公室，主任由主管科技項目領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，日常工作由常務(wù)副主任負(fù)責(zé)，明確職責(zé)和權(quán)利；定期召開項目實施與治理協(xié)調(diào)會，克服治理人員與技術(shù)人員兩張皮的弊端。同時，要配備德才兼?zhèn)涞模让靼醉椖繉嵤置靼醉椖恐卫淼膶Ｂ毴藛T，只有如此，項目實施才能實現(xiàn)歸口治理，統(tǒng)一調(diào)動項目實施的資源；項目實施才能得到組織保障，及時了解和掌握項目實施動態(tài)，開發(fā)信息渠道，縮短信息傳播幅度。 2.在重大科技項目實施過程中，普遍采納傳統(tǒng)的治

11、理模式，注重項目前期的可行性論證和項目后期的驗收與交接工作，項目實施的全過程治理并沒有受到足夠的重視。鑒于此，關(guān)于重大科技項目實施和治理，應(yīng)該加強(qiáng)項目實施的全過程治理與監(jiān)督，實施過程治理的體制創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，實施動態(tài)監(jiān)督操縱，引入項目實施與治理監(jiān)理制度，及時建立項目實施信息治理通報系統(tǒng)，隨時掌握和了解項目實施狀態(tài)，為領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門提供動態(tài)信息決策依據(jù)。 (1)項目實施過程中應(yīng)該實施節(jié)點設(shè)置與節(jié)點操縱的治理體制創(chuàng)新 依照項目實施的內(nèi)部進(jìn)展現(xiàn)律與建設(shè)特點，在項目實施過程中應(yīng)該實施分時期、節(jié)點接口式、里程碑(標(biāo)志性成果)，以及時期審計驗收決策治理模式與運作機(jī)制。項目的實施和操縱應(yīng)該依次遵循由項目實施

12、研究方向下的子項目、項目研究方向、項目總體建設(shè)的層次順序，層層實施時期、節(jié)點、標(biāo)志性成果、時期評審的動態(tài)操縱整個項目的過程實施與治理。 (2)項目實施過程中應(yīng)該實施接口治理模式與運作機(jī)制 在項目整個實施過程治理中，應(yīng)該采取時期操縱治理、節(jié)點操縱、里程碑(時期標(biāo)志性成果)操縱和時期審批的決策方法進(jìn)行操縱治理模式。時期建設(shè)結(jié)束，設(shè)置關(guān)口，實行里程碑(時期標(biāo)志性成果)技術(shù)性能指標(biāo)操縱，進(jìn)行審計，達(dá)到要求后，進(jìn)入下一個時期建設(shè)。在項目實施的時期接口處成立項目實施接口治理協(xié)調(diào)小組，負(fù)責(zé)項目實施接口處的組織與協(xié)調(diào)工作。 (3)項目的實施過程中應(yīng)該實施監(jiān)督治理模式與運作機(jī)制，引入重大科技項目治理的監(jiān)理制度

13、項目主管部門是項目實施的托付人，項目負(fù)責(zé)人是項目實施的代理人，事實上質(zhì)在某種程度上是一種“托付代理”關(guān)系。為了使項目實施最終達(dá)到項目的規(guī)劃目標(biāo)，達(dá)到項目資源的最優(yōu)配置，取得項目實施的最大效益，應(yīng)該對項目實施引進(jìn)第三方監(jiān)督制度，也確實是項目采納監(jiān)理制度。 項目監(jiān)理目標(biāo)操縱是項目監(jiān)理的要緊任務(wù)。項目監(jiān)理受項目主管部門的托付，能夠?qū)㈨椖拷ㄔO(shè)的投資、工期、質(zhì)量達(dá)到規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范，使項目實施的投資效果和項目水平達(dá)到保證和提高。 項目監(jiān)理在主管部門與項目負(fù)責(zé)人的合同交易活動之間起到制衡機(jī)制的作用。項目監(jiān)理應(yīng)該由主管部門以契約形式托付一些項目實施與治理專家，以項目監(jiān)理目標(biāo)規(guī)劃為依據(jù)，以簽定合同規(guī)定

14、的內(nèi)容為檢查內(nèi)容，實施動態(tài)操縱項目實施的執(zhí)行情況，實行社會監(jiān)督和舉報制度，規(guī)范項目實施；制定嚴(yán)格的獎懲制度，及時與項目質(zhì)量檢驗部門、質(zhì)量治理部門進(jìn)行溝通，掌握項目實施過程的動態(tài)信息，督促項目的正常進(jìn)行。在項目負(fù)責(zé)人和項目監(jiān)理接口處成立項目實施督促合作委員會，定期進(jìn)行圓桌會議，成員由主管部門代表、雙方治理和技術(shù)人員組成。 3.加強(qiáng)項目實施與治理的風(fēng)險意識，制定項目實施風(fēng)險治理打算，實施項目的全過程風(fēng)險治理，切忌對潛在風(fēng)險聽之任之；項目實施應(yīng)該試行資本金制度，嘗試項目實施投資多元化體制的創(chuàng)新，使主管部門與項目負(fù)責(zé)人共同承擔(dān)項目實施波動風(fēng)險，保證項目實施配套資金的落實，推動項目實施的快速進(jìn)展。 (1

15、)加強(qiáng)項目實施與治理的風(fēng)險意識，制定風(fēng)險治理汁劃，實施全過程動態(tài)風(fēng)險治理 在項目可行性論證中，過去，關(guān)于項目實施和治理盡管預(yù)留了一部分不可預(yù)見費，用于抵御因物價盤升而導(dǎo)致的建設(shè)經(jīng)費超標(biāo)；然而，這僅是從項目實施經(jīng)費的角度來考慮，而未全面考慮項目實施所有不可預(yù)見性風(fēng)險因素：針對上述問題，首先在該時期應(yīng)依照項目實施與治理經(jīng)驗和教訓(xùn)，識不項目實施過程中可能的風(fēng)險以及導(dǎo)致這種風(fēng)險的因素、風(fēng)險發(fā)生而造成對項目實施的阻礙程度、風(fēng)險等級，并以此制定項目實施風(fēng)險治理打算，實現(xiàn)項目實施全過程風(fēng)險治理，及時跟蹤和掌握項目實施過程中風(fēng)險操盡情況，以便風(fēng)險降到可同意的程度，提高項目實施的整體效益。 在項目實施過程中，為

16、了克服重大科技項目在資金治理模式上存在的弊端，依照項目治理體制的特點，實行項目資金投入與項目實施績效相結(jié)合，與資本金制度、配套資金、項目實施后節(jié)余基金制度相結(jié)合的動態(tài)治理模式和運作機(jī)制，實施項目投資治理體制的創(chuàng)新，保證配套資金的落實，推動項目實施的快速進(jìn)展。另外，由于項目實施周期比較長，從項目啟動開始，通過可行性論證、規(guī)劃與打算、實施與操縱，到驗收與交接等幾個時期，無時無刻都在發(fā)生著資金投入行為。因此，應(yīng)該實施節(jié)點操縱的方法，結(jié)合項目實施的節(jié)點績效，采取動態(tài)檢驗的操縱方法，保證項目的進(jìn)度和質(zhì)量。依據(jù)設(shè)置的節(jié)點，檢驗時期成果是否適合質(zhì)量要求，達(dá)到要求標(biāo)準(zhǔn)后，批準(zhǔn)增加下一個時期的資金投入，否則，暫緩或中止項目資金的投入。項目負(fù)責(zé)人應(yīng)該承擔(dān)一定的費用，使其最大程度地與實施效果聯(lián)系在一起，共同與投資者承擔(dān)項目實施的風(fēng)險。 (2)試行資本金制度，嘗