1、第PAGE7頁共NUMPAGES7頁2022年審計崗位職責描述1.根據審計計劃和集團董事局要求，對公司及各分子公司經營成果的真實性、準確性、合規性進行審計，發現財務和經營管理上的問題和風險，提出有針對性建議，形成審計報告;2.負責組織完成上市公司每季度的例行審計以及對接召開與例行審計相關的審計委員會工作;3.根據工作安排對離職高管人員進行離任審計;_對相關審計資料、文件進行歸檔管理;2022年審計崗位職責描述（二）1、協助參與制訂審計計劃與審計實施方案;2、客觀、公正、準確的實施各項審計程序;3、參與執行各類型審計業務，主要政府事業單位審計;4、負責編制審計業務工作底稿;5、協調審計過程中的客

2、戶關系，并定期向項目負責人反饋;6、協助項目負責人做好審計資料整理歸檔工作;7、負責利用審計方法幫助客戶實現業務目標、減少企業風險。2022年審計崗位職責描述（三）1、對公司治理、經營狀況、風險管理和內部控制過程等進行審計;2、制定內部監察審計各項規章制度、程序、方案等，編制年度內部監察審計工作計劃;3、對公司經營管理活動及有關人員的經營管理行為實施監督。2022年審計崗位職責描述（四）1、根據業務場景，制定相應的省分公司審計流程;2、完成審計實際測試等相關任務;3、持續進行審計發現的整改追蹤(持續跟蹤整改情況);4、協助完成省公司內部控制評估工作;5、完成上級交辦的其他工作。2022年審計崗

3、位職責描述（五）1、配合制定并執行公司內部審計工作制度、流程、工作計劃及具體的審計方案;2、按公司財務制度規定實施會計核算標準并檢查實施落實到位;3、對公司各項業務活動的合規性、財務狀況的真實性、合法性等進行審計;4、與外部審計機構配合完成年度財務報告等相關審計工作;5、負責對集團及子公司內部控制系統的健全性、合理性、有效性和風險管理進行審查并給出意見反饋;協助完善公司內控體系，對公司對內部控制制度的執行情況進行監督檢查;6、完成領導安排的其他工作。2022年審計崗位職責描述（六）1、獨立實施財務收支、預算審計、專項審計、績效審計、內控審計等等類型的審計業務，并編制審計報告、披露問題，提出改進

4、建議和決策依據;能夠獨立開展對關鍵崗位和有重大風險崗位的經營責任審計。2、負責公司各項業務、項目及產品的合規性審核及審計，評估業務實施全過程的合規風險，出具合規意見，制止、報告公司業務經營活動中的違法違規行為和風險隱患，并敦促整改。3、協助部門建立與完善內部審計制度與工作流程，健全內控體系建設;4、制定公司各項審計管理規范，編制具體審計工作計劃，并組織開展和監督落實;5、負責有關審計資料的原始調查、收集、整理、建檔工作，按規定保守秘密和保護當事人合法權益6、參與編制內部審計計劃及審計實施方案2022年審計崗位職責描述（七）_組織編制年度審計工作計劃,制定審計項目計劃、審計重點、審計方案;_組織

5、參與對公司內部的項目經營質量審計、項目收入、成本審計、風險管理審計及專項審計工作，包括編制審計方案并組織實施，撰寫審計報告并復核審理，撰寫審計通報、審計通訊，復核、整理、上報相關審計項目檔案等;3.負責審計發現問題的整改跟蹤，協調公司相關部門及責任人，指導、監督內審及外審問題整改并進行考核，完成整改問題的閉環處理;4.執行公司層面、各板塊、各業務流程內控風險的識別、評估、應對和監控;_組織開展公司違規經營投資責任追究工作;6.負責與集團審計部的日常聯絡工作，收集、匯總、分析公司重要審計信息、重大風險事件、典型審計案例等信息;8.負責將審計項目的所有資料按檔案管理的有關規定整理歸檔;9.完成其他

6、審計相關事務和領導交辦的其他事項。2022年審計崗位職責描述（八）一、總則第一條為了更好地貫徹執行_審計工作的暫行規定，加強內部審計監督和有效地開展內部審計工作，結合我廠具體情況，特制定本條例。第二條內部審計工作必須同經濟改革相結合，為經濟改革服務。我廠設立的審計機構，實行內部審計監督制度。通過審計監督，以嚴肅財經紀律，監督履行財務責任性，改善企業經營管理，提高經濟效益，促進企業改革健康發展。第三條遵照審計法規，我廠審計機構在廠長的直接領導下，對全廠的財務收支及其經濟活動的真實性、合法性和效益性進行系統的審計監督，獨立行使內部審計職權。第四條我廠審計機構和人員本著首先維護國家利益，同時維護本廠

7、合法經濟權益的原則，公允地證實本廠財務履行情況。第五條我廠的審計業務受總公司審計室領導，同時受地方國家審計機關的指導，向廠領導負責并報告工作。二、審計工作的任務第六條監督檢查我廠財務、運銷、物資、勞資、計劃等經營管理部門及各單位貫徹執行國家方針、政策、法令和財經制度的情況，以促進部門、單位嚴格遵守財經法紀，堅持_經營方向。第七條監督、檢查和評價我廠內部控制制度的嚴密程度有執行情1況，著重監督檢查廠內所屬部門和單位是否遵守下列基本原則：1、明確劃分權責，建立崗位責任制，實行購、產、銷、賬、錢、物分管的原則。2、所有原始憑證必須連續編號，順序控制使用，領用空白憑證必須辦理簽證手續并予核對。3、所有

8、實物財產，要有專人負責保管、保養、維修，以提高使用效率，保證財物安全。4、所有業務處理必須程序化、制度化。5、建立一套適合于企業生產特點的成本會計制度。6、審計人員調動或輪訓時必須辦理交接手續，并作出交接記錄，簽證備查，實行監交制度。7、根據廠內經濟責任制，作出衡量、考核成績和效果的標準。第八條參與生產經營計劃、財務收支計劃的制訂，對執行情況進行監督，對年度財務、成本決策進行審計，審計終結后簽字蓋章，寫出審計報告。第九條根據國家和總公司規定的審計制度、專業核算辦法及其他有關規定，對經濟活動、會計核算程序和財務收支、財務處理的正確性、真實性、合法性進行審計監督。第十條對侵占國家資財、_、營私舞弊

9、、_盜竊、_公款、投機倒把等重大經濟案件以及嚴重損失浪費行為，會同有關部門進行專案審計。第十一條參加本廠研究經營方針和改進經營管理工作的會議，參與研究重要規章、制度的制定。第十二條向廠部領導和總公司審計室編報工作計劃，報送報表和工作報告。根據國家和上級有關規定，制度內部審計制度和實施細則，建立工作制度和檔案制度。三、審計工作程序第十三條編制年度、季度審計工作計劃，報送廠領導和總公司審計室。第十四條審計前的準備工作；確定審計對象(或被審單位)，制定審計方案，指定項目負責人和參加審計的人員_。審計方案經廠領導批準后下達“審計通知書”，通知被審單位。被審單位應提供必要的工作條件。第十五條審計過程中，

10、必須編寫工作底稿、作好審計記錄，收集審計證據。第十六條審計終結階段，應對審計事項和結果提出審計報告。報告應附有經過_人或有關單位簽章的證明材料或其他說明材料。審計報告應征求被審計人或有關單位簽章的證明材料或其他說明材料。審計報告應征求被審單位的意見。第十七條審計報告報送廠領導審定，重大事項審計報告須經上級審計部門審計審定。審定后將報告副本和決定通知被審單位和有關部門執行。第十八條審計結論和通知下達后，審計部門應督促被審單位和有關部門執行。第十九條被審單位應按審計結論和決定，針對問題及時作出處理、處理的結果應報告廠領導和審計部門。如對結論和決定有異議，可在十五日內向上一級審計部門申請復審。上級審

11、計部門的復審結論和決定作出最終結論。復審期間，原審結論和決定照常執行。四、審計機構的職權第二十條檢查本廠所屬部門和單位的計劃、賬目、報表、憑證、業務記錄和有關文件資料；檢查資金、財產和物資管理情況；檢查內部控制制度的執行情況。有關單位必須如實提供，不提拒絕、隱匿和銷毀。第二十一條參加被審單位的有關會議，對_中發現的問題可以查詢、召開調查會、索取證明材料。被審單位和有關人員，必須認真配合，不得設置任何障礙。第二十二條對拖延、推諉、阻撓、拒絕和破壞審計工作的，提請領導批準，采取封存賬冊和凍結資產等臨時措施，并追究責任人員和有關領導的責任。第二十三條有權向上級審計機關反映或報告本廠重大事項的情況和問題。五、審計機構和人員第二十四條廠審計室，是廠長直接領導下的一個職能部門，負責全廠內部審計工作。獨立核算的單位審計機構的設置，根據實際情況確定，但必須有專人負責審計工作。第二十五條審計人員要選配或聘任作風正派、堅持原則、秉公辦事、實事求是并具有審計專業、財務專業和管理知識的業務水平和政策水平較高的人員擔任，其中應有適當數量的會計師、經濟師和工程師等業務骨干。第二十六條審計機構的負責人員按干部管理權限的規定任免。