1、2012年證券從業資格考試證券市場基礎知識全真模擬題一（含答案詳解） （供2011年9月-2012年6月考試用）一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分)以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。我國證券法規定，股份有限公司申請股票上市的條件之一是公開發行的股份達到公司股份總數的（），公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發行股份的比例和為10%A以上。A 15%B 25%C 30%D 20%世界上第一個股票交易所是（）。A1602年在荷蘭成立的阿姆斯特丹交易所B英國倫敦柴思胡同的喬納森咖啡基礎上成立的倫敦交易所C16世紀的里昂、安特衛普的證券交易所D美國的費城交易所目前，我

2、國地方政府不得發行地方政府債券是基于我國的（）規定。A證券法B財政法C稅法D預算法資產證券化是以特定資產組合或特定現金流為支持，發行可交易證券的一種（）。A負債形式B投資形式C融資形式D資產形式融資融券業務的決策與授權體系，原則上按照（）的架構設立和運行。A業務決策機構-董事會-業務執行部門-分支機構B董事會-業務決策機構-分支機構-業務執行部門C董事會-業務決策機構-業務執行部門-分支機構D董事會-業務執行部門-業務決策機構-分支機構證券交易所具有監督職能，它屬于（）。A自律性監管機構B立法機構委派的監管部門C政府監管部門D地方所屬的監管機構自律性組織包括證券交易所和（）。A證券信用評級機構

3、B證券公司C證券業協會D會計師事務所證券投資基金在美國稱（）。A單位信托基金B證券投資信托基金C指數基金D共同基金（）履行管理職責，對證券公司代辦股份轉讓服務業務實施監督管理。A中國證監會B證券交易所C中國證券業協會D中國證券登記結算公司負責基金的具體投資決策和日常管理的機構是（）。A基金托管人B基金管理人C基金發起人D基金受益人在全國銀行間同業拆借中心進行的債券遠期交易，期限最短為（）。A 2天B 5天C 7天D 20天NASDAQ利用現代電子計算技術，將美國6000多個證券商網點聯接在一起，形成了一個全美統一（）A場內主板市場B場外二級市場C場外主板市場D場內二級市場某股價指數，按基期加權

4、法編制，并以樣本股的流通股數為權數。選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價格分別為5.00元，8.00元，4.00元，流通股數分別為7000萬股，9000萬股，6000萬股。某交易日，這三種股票的收盤價分別為9.50元，19.00元，8.20元。設基期指數為1000點，則該日的加權股價指數是（）。A 2158.82點B 456.92點C 463.21點D 2188.55點對有證據證明可能轉移違法資金、證券等涉案財產的，經（）批準，中國證監會可以予以凍結或者查封。A中國證監會主要負責人B中國證監會稽查局C中國證監會處罰委員會D中國證監會法律部我國的銀行間債券市場的現券交易品種目前有（）。

5、A國債和可轉債B國債和政策性金融債C國債和公司債D國債和權證證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結算公司集中完成，（）作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結算（）。A證券交易所B證券登記結算公司C客戶D存管銀行以下基金品種中適用我國證券投資基金法的是（）。A私募基金B創業基金C證券投資基金D社保基金 交易雙方在場外市場上通過協商，按約定價格在未來日期買賣基礎金融資產的合約稱為（）。A金融期權B金融互換C金融遠期合約D金融期貨封閉式基金期滿終止，清產核資后的基金凈資產按照投資者的（）進行合理分配。A購買日期B類型C購買價格D出資比例總的來說，在企業組織形式的更替中，最后是由（）

6、演變成股份公司的。A個體工商戶B合伙經營企業C獨資經營企業D家庭型企業BP18 證券市場的產生我國證券投資基金法規定，基金管理公司的注冊資本不得低于（）人民幣，且必須為實繳貨幣資本。A 1億元B 2億元C 5000萬元D 3億元根據現行規定，證券業從業人員禁止從事的行為是（）。A舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會B接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務C以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動D接受客戶委托，按規定的標準收取各項費用我國證券法規定，證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣（）。A三千萬元B一億元C五千萬元D五

7、億元目前我國政策性銀行金融債券的發行主體不包括（）。A中國進出口銀行B中國工商銀行C中國農業發展銀行D國家開發銀行證券公司分支機構的關鍵崗位包括（）。A分支機構負責人，電腦及財務管理人員B分支機構負責人，電腦及交易管理人員C分支機構負責人，財務及交易管理人員D分支機構電腦、交易和財務管理人員公司型基金反映的經濟關系是（）。A債務關系B信托關系C債權關系D所有權關系按持有人權利的性質不同，權證可分為（）。A認購權證和認沽權證B價內權證和價外權證C美工權證和歐式權證D認股權證和備兌權證證券公司的（）或其他風險控制指標不符合規定的，國務院證券監督管理機構派出機構應當責令公司限期改正。A負債B固定資產

8、C凈資本D總資產以下關于我國證券公司債券的說法錯誤的是（）。A只允許上市公司發行B約定在一定期限內還本付息C屬于金融證券D證券公司應依法發行根據證券發行與承銷管理辦法的規定，首次公開發行股票數量在（）億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。A 4B 2C 5D 31999年11月4日，美國國會通過（），標志著金融業分業經營制度的終結。A商業銀行法B格拉斯斯蒂格爾法案C金融服務現代化法案D金融服務法案股份有限公司因破產或解散進行清算時，公司剩余資產清償的先后順序是（）。A債權人、普通股東、優先股東B普通股東、優先股東、債權人C債權人、優先股東、普通股東D優先股東、普通股東、債權人當股票市場投機過度

9、或出現嚴重違法行為時，（）會采取一定的措施以平抑股價波動。A證券監督管理機構B財政部C中國人民銀行D證券業協會對股份有限公司而言，發行優先股票的作用在于可以籌集（）的公司股本。A長期穩定B中短期C中期D短期可轉換債券通常是指證券持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將它換成一定數量（）。A優先股票B普通股票C擔保債券D抵押債券我國主權財富基金的發端是（）。A中國國際金融有限公司B中國投資有限責任公司C QFIID QDII財政政策對股票價格影響的主要表現之一是通過調節稅率影響企業（）。A銷售收入B利潤和股息C產品價格D資產總額我國目前的股票發行制度是（）。A核準制配之以發行審核和保薦制度B注冊

10、制配之以發行審核制和保薦制度C備案制D注冊制證券公司代理證券發行人發行證券的行為，稱為（）。A證券承銷B募集資金C證券發行D證券包銷股票發行后股息率不再變動的優先股票，稱為（）。A固定利息率優先股票B參與型優先股票C固定盈利優先股票D股息率固定優先股票在債券合約中未規定利息支付的債券是（）。A零息債券B除息債券C息票累積債券D浮動利率債券基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務需要具備的基本條件之一是凈資產不低于（）。A 5億元B 2億元C 1億元D 5000億元B政府發行的證券品種一般為（）。A權證B債券C股票D期貨同一發行主體發行的債券，長期債券利率比短期債券高，這是對（）的補償。A利率風

11、險B政策風險C信用風險D經營風險我國內地醞釀發行的代表境外證券市場上某一種證券的證券是（）。A IDRB CDRC SDRD GDRB按基金的組織形式不同，基金可分為（）。A契約型基金和公司型基金B封閉式基金和開放式基金C收入型基金和平衡型基金D股票基金和債券基金證券公司變更下列哪一事項，不需經過證監會批準（）。A變更公司章程中的一般條款B設立、收購或者撤銷分支機構C變更業務范圍D公司合并我國公司法規定，無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將（）交存于公司。A股票B股東身份證明C股東名冊D資產證明創業板上市公司已披露的重大事件涉及的主要標的尚待交付或者過戶的

12、，超過約定期限（）仍未完成交付或過戶的，應及時披露未如期完成的原因、進展情況和預計完成的時間，并在此后每隔（）公告一次進展情況，直至完成交付或者過戶。A 30日，30日B 3個月，3個月C 3個月，30日D 30日，3個月盡管交易雙方可以到期進行合約的結算，但多數情況下，（）并不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結，且交易雙方并不需要知道交易對手的情況。A遠期合約B期貨合約C期權D互換證券公司及其投資咨詢人員不得從事下列活動（）。A面向公眾進行投資咨詢業務B為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供投資咨詢服務C為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券D在傳播媒體發表投資咨詢文章時，注

13、明所在機構的名稱和個人姓名我國有關法律規定，在支付普通股票的紅利之前，公司分配稅后利潤的順序是（）。A彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金B提取任意公積金、提取法定公積金、彌補虧損C提取法定公積金、彌補虧損、提取任意公積金D提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損根據我國政府對WTO的承諾，加入后3年內，外資證券公司設立合營證券公司不可以(不通過中方中介)直接從事（）。A A股承銷B B股和H股的承銷和交易C A股自營D 政府和公司倦的承銷和交易以下關于債券的說法錯誤的是（）。A實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券B憑證式債券是由債券發行人制定的標準格式的債券C我國的憑證式國債券面上不

14、印刷票面金額D發行人可以利用證券交易所的交易系統發行記賬式債券在歐洲債券市場中，允許權證持有人以約定的價格購買發行人的普通股票的債券，稱為()。A附債券權證債券B附貨幣權證債券C附權益權證債券D可轉換債券下列關于企業年金的表述，錯誤的是（）。A企業年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可進行短期債券回購B企業年金不得購買投資性保險產品C企業年金的受托人可以指定專業投資機構運用企業年金進行證券投資D企業年金是一種補充養老保險基金下列關于證券市場法律法規的表述中， 正確的是（）。A證券法屬于行政法規B證券公司監督管理條例和證券公司風險處置條例屬于部門規章C證券投資基金法屬于法律D證券投資基金

15、法屬于自律性規章C已完成股權分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限與否分類，不屬于有限售條件股份的（）A國有法人持股B其他內資持股C境內上市外資股D國家持股 按投資標的劃分，證券投資基金可分為（）。A成長型基金與收入型基金B封閉式基金與開放式基金C契約型基金與公司型基金D債券基金、股票基金、貨幣市場基金按揭支付證券(MBS)的基礎資產是（）。A債券組合B未來收益C應收賬款D按揭貸款二、多選題(共40題，每題1分，共40分)以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。下列有關股票期貨的表述正確的是（）。A買賣雙方只需要按規定的合約乘數乘以差價，盈虧以現金方式進行交割B

16、買賣雙方只需要按規定的合約乘數除以差價，盈虧以現金方式進行交割C所有上市交易的股票均有期貨交易D股票期貨實行現金交割證券公司的資產管理業務包括（）。A集合資產管理業務B定向資產管理業務C財務顧問業務D專項資產管理業務以下關于公司債券的說法錯誤的有（）。A募集的資金可以用于償還銀行貸款B采取審批制C不實行櫥架發行制度D發行主體不限于大型企業關于證券市場特征和有價證券的表述，正確的是（）。A有價證券是價值的直接代表B證券市場是財產權利直接交換的場所C證券市場上的交易對象是作為經濟權益憑證的有價證券D證券市場是風險直接交換的場所我國近年通過銀行發行的憑證式國債具有（）的特點。A可掛失B可上市流通C可

17、記名D不可上市流通根據我國證券投資基金法的規定，下列屬于基金投資的禁止行為的有（）。A從事國家債券的投資業務B買賣與其基金管理人、基金托管人有重大利害關系的公司發行的證券C買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東發行的證券D買賣其它基金份額，但國務院另有規定的除外隨著金融市場的發展，多數政府債券具備了（）。A金融商品的職能B信用工具的職能C憑證證券的特征D債券的一般特征債券票面的基本要素有（）。A債券到期期限B債券承銷者名稱C債券的票面利率D債券發行者名稱計算股票的理論價格需要考慮的因素包括（）。A已實現的股息B預期股息C必要收益率D票面金額金融衍生工具的基本特征包括（）。A跨期性B杠桿

18、性C不確定性和高風險性D聯動性股票發行的定價方式有（）。A上網競價方式B協商定價方式C一般詢價方式D累計投標詢價方式首次公開發行股票并上市管理辦法規定，發行人的財務指標應滿足的要求有（）。A最近1期末無形資產占凈資產的比例不高于20%B最近1期末不存在未彌補虧損C發行前股本總數額不少于人民幣3000萬元D最近2個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元金融機構高杠桿運作體現在（）。A無節制地開發過度打包的產品，加劇高杠桿產品風險的蔓延B保證金交易制度C投資具有高杠桿屬性的衍生產品D自有資金有限，主要靠貨幣市場上的大宗借款來放大資產倍數有價證券的特征包括（）等方面。A流動性B收益性C風

19、險性D期限性發行公司在發行可轉換證券后，在（）情況下需要對可轉換證券的轉換價格進行修正。A增發股票B配股C股票合并D送股我國證券法規定，公司債券上市交易，應當符合下列條件（）。A公司債券的期限為一年以上B公司債券實際發行額不少于人民幣五千萬元C公司股本總額不少于人民幣三千萬元D公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件根據證券公司合規管理試行規定，合規總監發現公司存在合規風險隱患的，其可能的報告對像包括（）。A公司住所地證監局B公司章程規定的內部機構C有關自律組織D公司職代會以下說法正確的有（）。A上市公司配股價格通常低于市場價格B上市公司轉增股本會引起發行在外的總股數的變動C上市公司每股

20、增發價格通常高于增發前每股凈資產D上市公司回購股本后，按現行規定，不允許注銷我國證券法規定，（）屬于操縱市場的行為方式。A虛買虛賣B合謀操縱證券交易價格或數量C虛假陳述D內幕交易影響封閉式基金交易價格的因素包括（）。A政治環境B宏觀經濟形式C基金份額資產凈值D市場供求狀況深證100指數成份股的選取主要考察A股上市公司的（）。A市盈率B總市值C成交金額D流通市值中國證監會對證券公司設立子公司提出的監管要求包括（）。A禁止相互持股B子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權C證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權益D禁止存在競爭關系的同類業務中證指數有限公

21、司于2007年1月15日發布下列指數（）。A中證200指數B中證100指數C中證500指數D中證800指數有關證券公司自營業務表述正確的是（）。A以自己的名義或他人的名義進行B不得將自營賬戶出借他人C以自己的名義進行D自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金根據證券業從業人員資格管理辦法的有關規定，取得證券從業資格的人員，通過證券機構申請執業證書時，應符合以下（）條件。A具有良好的職業道德B未被中國證監會認定為證券市場禁入者C最近2年未受過刑事處罰D已被證券經營機構聘用下列關于我國證券發行上市保薦制度的表述中，正確的有（）。A保薦期間分為盡職推薦和持續督導兩個階段B僅首次公開發行證券需要保薦機

22、構的保薦C保薦機構在推薦企業上市前，要對企業進行輔導和盡職調查D保薦職責由注冊登記的保薦機構和保薦代表人承擔附認股權證的可分離公司債券與可轉換債券的區別有（）。A行權方式不同B權利載體不同C權利內容不同D發行主體不同一般來講，債券因具有固定的（），因而在二級市場上其市場價格相對于股票價格而言更加穩定A票面利率B償還期限C交易市場D流通方式廣義的有價證券包括（）。A房屋所有權證B貨幣證券C商品證券D資本證券由于（）的不確定性，各種價值模型計算出的股票“內在價值”只是股票真實的內在價值。A賬面價值B未來收益C年度預算D市場利率以下關于我國商業銀行混合資本債券說法正確的是（）。A清償順序列于一般債務

23、之后B清償順序列于次級債務之后C是商業銀行為補充附屬資本而發行D期限在15年以上，發行之日起10年內不可贖回我國證券投資基金法規定，基金托管人需要具備的主要條件是（）。A設有專門的基金托管部門B凈資產和資本充足率符合有關規定C有安全高效的清算、交割系統D具備安全保管基金財產的條件證券市場按照層次結構的不同，可以劃分為（）。A發行市場和流通市場B一級市場和二級市場C初級市場和次級市場D一級市場和二板市場首次公開發行股票并在創業板上市，要求發行人資產完整，（）獨立，具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力。A人員B財務C業務D機構平衡型基金主要是在投資于（）之間進行平衡。A優先股B債券C普通

24、股D貨幣市場工具證券是指（）。A用以證明持有人有權依其所持憑證記載的內容而取得應有的權益B用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證C各類證明持有者身份和權利的憑證D各類記載并代表一定權利的法律憑證基金份額持有人的基本權利包括（）。A對基金份額的轉讓權B在一定程度上對基金經營決策的參與權C對基金收益的享有權D對基金資產的保管權證券投資基金的技術風險是指當技術保障系統或信息網絡支持出現異常情況時，可能導致（）。A基金日常的申購或贖回無法按正常時限完成B注冊登記系統癱瘓C核算系統無法按正常時限顯示基金凈值D基金的投資交易指令無法及時傳輸以轉移或防范信用風險為核心的金融衍生工具有（）。

25、A信用互換B利率互換C信用聯結票據D保證金互換以下關于股票分割與合并的說法正確的是（）。A從理論上說，股票分割與合并都不會影響股東所持股票的市值B事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升C股票分割與合并，不影響股東權益占公司總股權的比重D股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股三、判斷題(共60題，每題0.5分，共30分)不選、錯選均不得分。托管銀行中從事基金托管業務的人員屬于證券業從業人員執業行為準則所稱的證券業從業人員（）證券服務機構因誤導性陳述給他人造成損失，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。公司最近2年連續虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利

26、，將被終止上市。利率期貨的基礎資產是利率指數。證券投資者可以分為機構投資者和個人投資者兩大類。在二級市場，ETF不能與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易。證券公司可根據需要接受多家期貨公司的委托開展IB業務。在我國，機構投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負，在獲取現金分紅時不需要繳稅（）對于無息票債券而言，由于投資期間并無利息收入，因而不存在再投資風險。根據有關規定，在我國申請取得證券投資咨詢從業資格的證券咨詢人員必須具有中華人民共和國國籍。我國在國際債券市場發行的金融證券主要采用私募方式發行。我國現行基金指數的選樣范圍，包括了在證券交易所上市的封閉式基金和沒有在證券交易所上市的開放式基

27、金。一般來說，在國際金融市場籌資時，通常以債券發行國的貨幣作為其面值的計量單位。證券交易所被授予了一部分原由政府部門行使的監管權利，是證券市場的一線監管者。正確與ETF不同，LOF的申購和贖回均以現金方式進行。上證180指數的基期指數為100點。行政手段是我國證券市場監管的主要手段，其約束力強。證券交易所決定上市證券的每日收盤價。我國證券法規定，運用公開的信息和資料對證券市場作出的預測和分析也屬于內幕信息。公司股權分置改革的動議，原則上應由全體非流通股股東一致同意提出。多數情況下，期貨合約并不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易，平倉了結。以股票方式派發股息是股東權益賬戶中不同項目之間的

28、轉移，對股份公司的資產、負債、股東權益總額沒有影響（）明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源的性質，協助將財產轉換為現金、有價證券，屬于洗錢罪。紅籌股是指注冊地在我國內地、上市地在我國香港的外資股。封閉式基金與開放式基金的投資策略并無差別。特種國債是指政府為了實施某種特殊政策而發行的國債。股票是有價證券，我國公司法規定，股票由法定代表人簽名，公司蓋章。根據證券公司風險處置條例，在處置證券公司過程中，證券投資者保護基金管理機構應收購機構客戶的全部債權，彌補客戶的交易結算資金。現有的金融衍生工具中，既有金融期權期貨，也有金融期貨期權。證券發行與承銷管理辦法重點規范了首次公開發行股票的詢價、定價以及股票配售等環節。根據證券公司監督管理條例，證券經紀人是證券公司的員工。關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見(即“國九條”)明確指出，大力發展資本市場有利于完善社會主義市場經濟體制。權證發行人提供的履約擔保標的證券的數量與行權價格和擔保系數有關，其中擔保系數由交易所發布并適時公布。未擔任證券公司董事職務的總經理不可以列