1、新疆準(zhǔn)東石油技術(shù)股份有限公司合同管理制度第一章總則第一條 為適應(yīng)上市公司管理體制和運(yùn)行機(jī)制，規(guī)范和理順合同管理程序，加強(qiáng)合同管 理，確保公司經(jīng)濟(jì)活動(dòng)交易安全，最大限度地防范和化解交易風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，特 制定本制度。第二條 合同管理是指公司及公司所屬各單位對(duì)合同的訂立、履行、變更、解除終止及 歸檔等方面的管理。第三條 合同管理內(nèi)容包括：合同意向的評(píng)審、確認(rèn)，相對(duì)方資信審查，合同招投標(biāo)、 談判、文本編審，合同簽約、履行、結(jié)算，合同監(jiān)督與審核、爭議解決，基礎(chǔ)（檔案）資料 建立以及考核的全過程管理。第四條 合同的訂立，除即時(shí)清結(jié)且金額在5000元以下的外，合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式。第五條本規(guī)定所指

2、的合同分以下幾類：外部合同：指公司與非關(guān)聯(lián)關(guān)系的單位所簽訂的合同。關(guān)聯(lián)合同：指公司與關(guān)聯(lián)人所簽訂的合同（關(guān)聯(lián)人的界定詳見關(guān)聯(lián)交易實(shí)施細(xì)則）。內(nèi)部合同：指公司與公司所屬各事業(yè)部、各事業(yè)部之間簽訂的合同（合同蓋章可使用行 政章）。第六條凡公司及所屬子公司訂立合同，必須由公司相關(guān)部門審核通過后由合同管理部 門組織簽訂（或授權(quán)簽訂）。第二章 管理部門及職責(zé)第七條 公司各類合同由合同管理部門統(tǒng)一管理，并按合同管理涵蓋內(nèi)容組織合同工作 程序的執(zhí)行，其基本職責(zé)是：一、制訂合同管理規(guī)章制度，根據(jù)需要修訂補(bǔ)充有關(guān)配套制度，并對(duì)合同管理工作進(jìn)行 檢查、監(jiān)督。二、對(duì)公司各類合同的履行情況進(jìn)行監(jiān)督管理。三、管理和正確

3、使用公司合同專用章。四、負(fù)責(zé)合同文本的保管及合同臺(tái)帳的建立、維護(hù)，負(fù)責(zé)合同發(fā)放、借閱工作。五、對(duì)合同簽約、履行和存在問題進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。六、組織處理涉及合同的爭議或糾紛。第八條 公司各職能管理部門及事業(yè)部（子公司）是合同意向提出的基本單位，其主要 職責(zé)是：一、負(fù)責(zé)向合同管理部門提出合同簽訂意向。二、負(fù)責(zé)進(jìn)行對(duì)合同相關(guān)方履約能力的調(diào)查。三、擬定合同文本初稿，對(duì)合同基本的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、安全性條款提出具體要求。四、參與合同的談判并負(fù)責(zé)根據(jù)談判結(jié)果完善、確定合同文本。五、負(fù)責(zé)辦理合同簽訂審批程序。六、負(fù)責(zé)按照合同約定履行合同、定期反饋合同執(zhí)行結(jié)果。第九條 公司各職能管理部門及事業(yè)部（子公司）是合同管理相關(guān)

4、業(yè)務(wù)的專業(yè)技術(shù)審查 單位，主要職責(zé)是：一、負(fù)責(zé)對(duì)合同的合法性、經(jīng)濟(jì)性、可行性、嚴(yán)密性條款進(jìn)行專項(xiàng)審查。二、協(xié)助處理涉及本專業(yè)合同的爭議或糾紛。第十條 根據(jù)業(yè)務(wù)管理歸屬，公司各職能管理部門及事業(yè)部（子公司）按照職能要求負(fù) 責(zé)公司的專業(yè)技術(shù)審查：1、各事業(yè)部（子公司：主要負(fù)責(zé)本單位收入類、成本類合同的專業(yè)技術(shù)審查，達(dá)到需 進(jìn)行披露、或由上市公司董事會(huì)、股東大會(huì)決策標(biāo)準(zhǔn)的，按照程序上報(bào)公司合同管理部門并 做好信息保密工作。2、安全環(huán)保管理部門：負(fù)責(zé)公司質(zhì)量、健康、安全、環(huán)保認(rèn)證管理體系，安全環(huán)保等 相關(guān)類合同的專業(yè)技術(shù)審查。3、財(cái)務(wù)管理部門：負(fù)責(zé)資產(chǎn)（產(chǎn)）借貸、融資、財(cái)務(wù)審計(jì)等相關(guān)類合同的專業(yè)技術(shù)審

5、 查。4、人力資源管理部門：負(fù)責(zé)勞務(wù)用工、培訓(xùn)、員工保險(xiǎn)等相關(guān)類合同的專業(yè)技術(shù)審查。5、投資管理部門：負(fù)責(zé)對(duì)外投資、資產(chǎn)重組、公司的成立、并購及證券等相關(guān)類合同 的專業(yè)技術(shù)審查。6、行政管理部門：負(fù)責(zé)辦公用品、通訊、企業(yè)文化、宣傳、信息網(wǎng)絡(luò)等相關(guān)類合同的 專業(yè)技術(shù)審查。7、合同管理部門：負(fù)責(zé)法律事務(wù)等相關(guān)類合同的專業(yè)技術(shù)審查。8、資質(zhì)管理部門：負(fù)責(zé)資質(zhì)等相關(guān)類合同的專業(yè)技術(shù)審查。9、生產(chǎn)管理部門：負(fù)責(zé)公司生產(chǎn)設(shè)施（設(shè)備）檢驗(yàn)，生產(chǎn)設(shè)施（設(shè)備）保險(xiǎn)，工程設(shè) 計(jì)，工程合作，工程監(jiān)理，水、電、氣、熱、燃料供用，技術(shù)開發(fā)及轉(zhuǎn)讓，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用 等相關(guān)類合同的專業(yè)技術(shù)審查。10、固定資產(chǎn)管理部門：負(fù)責(zé)公

6、司固定資產(chǎn)投資（或大修）項(xiàng)目等相關(guān)類合同的專業(yè)技 術(shù)審查。第十一條 公司所屬各單位是各類合同履行執(zhí)行的責(zé)任主體。各單位應(yīng)配備兼職合同管 理人員，負(fù)責(zé)各類合同的報(bào)審工作及日常管理工作。第三章合同的評(píng)審、審批、訂立第十二條 為保障公司利益最大化，公司項(xiàng)目所屬單位在得到與公司經(jīng)營活動(dòng)有關(guān)的意 向和信息（包括招標(biāo)通知）后，由項(xiàng)目所屬單位及時(shí)組織對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行可行性調(diào)研、評(píng)估及 合同調(diào)查。（一）各項(xiàng)目所屬單位根據(jù)項(xiàng)目內(nèi)容，組織有關(guān)人員對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行可行性調(diào)研及評(píng)估， 對(duì)現(xiàn)有資金、人力、技術(shù)、設(shè)備等資源進(jìn)行核查落實(shí)，并根據(jù)項(xiàng)目需要確定協(xié)調(diào)配置方案， 對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)做出可靠的判斷并制定相應(yīng)措施，做出

7、項(xiàng)目概算，擬訂評(píng)估報(bào) 告，作為評(píng)審依據(jù)。（二）合同調(diào)查1、持續(xù)性的常規(guī)性業(yè)務(wù)：各項(xiàng)目所屬單位根據(jù)對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行可行性調(diào)研及評(píng)估確定合 同相對(duì)方，初步審查合同相對(duì)方是否具有合法資格，包括審查：營業(yè)執(zhí)照（原件）、機(jī)構(gòu)代 碼、稅務(wù)登記證、生產(chǎn)（經(jīng)營）許可證、法人身份、授權(quán)委托書（如為授權(quán)，需原件）、受 委托人身份等證明原件，必要時(shí)，可通過發(fā)證機(jī)關(guān)查詢證書的真實(shí)性和合法性，在充分收集 相關(guān)證據(jù)的基礎(chǔ)上評(píng)價(jià)主體資格是否恰當(dāng)。2、新增的合同相對(duì)方、擔(dān)保類、投資類、知識(shí)產(chǎn)權(quán)類、工程分包類、合作類、單份合 同金額為50萬元（含50萬元）以上的重大項(xiàng)目：（1）各項(xiàng)目所屬單位不僅要審查對(duì)方是否具有合法資格，還要審查

8、被調(diào)查對(duì)象的信用 狀況，獲取調(diào)查對(duì)象經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、以往交易記錄等財(cái)務(wù)和非財(cái)務(wù)信息，分析其獲利能 力、償債能力和營運(yùn)能力，評(píng)估其財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和信用狀況，并在合同履行過程中持續(xù)關(guān)注其資 信變化，建立和及時(shí)更新合同對(duì)方的商業(yè)信用檔案。（2）各項(xiàng)目所屬單位審查被調(diào)查對(duì)象的履約能力，對(duì)被調(diào)查對(duì)象進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查，實(shí)地 了解和全面評(píng)估其生產(chǎn)能力、技術(shù)水平、產(chǎn)品類別和質(zhì)量等生產(chǎn)經(jīng)營情況，分析其合同履約 能力；與被調(diào)查對(duì)象的主要供應(yīng)商、客戶、開戶銀行、主管稅務(wù)機(jī)關(guān)和工商管理部門等溝通， 了解其生產(chǎn)經(jīng)營、商業(yè)信譽(yù)、履約能力等情況。（三）公司承攬的常規(guī)經(jīng)營項(xiàng)目，如未發(fā)生重大變動(dòng)情況，可延續(xù)原合同的評(píng)審。第十三條合同評(píng)審、合同談判（一）對(duì)于本公司收入類合同：項(xiàng)目所屬單位得到項(xiàng)目意向，組織財(cái)務(wù)、預(yù)算、技術(shù)管 理等相關(guān)人員進(jìn)行合同評(píng)審。（二）對(duì)于本公司支出類合同：公司項(xiàng)目所屬單位提出需求，推薦合同相對(duì)方，由公司 相關(guān)部門進(jìn)行審核，由采購部門組織評(píng)審，選擇合同相對(duì)方。1、采購部門根據(jù)對(duì)項(xiàng)目的評(píng)審和對(duì)合同相對(duì)方資質(zhì)的初審后，確定合同相對(duì)方，提前 向參加招議標(biāo)的單位和個(gè)人提交相關(guān)技術(shù)、商務(wù)資料，安排談判日期、地點(diǎn)。2、合同談判前5個(gè)工作日內(nèi)合同相對(duì)方應(yīng)向采購管理部門提交以下資料（復(fù)印件）： 企業(yè)法人