1、信息技術系統服務機構備案表基本情況公司全稱公司簡稱組織形式企業性質統一社會信用代碼營業執照法定代表人姓名法定代表人證件類型法定代表人證件號碼企業人數（人）注冊資本（萬元）實繳資本（萬元）注冊地址辦公地址成立日期官網網址經營范圍業務覆蓋范圍資產及負債情況最近三個會計年度（）年（）年（）年總資產（萬元）總負債（萬元）凈資產（萬元）營業收入情況營業收入（萬元）凈利潤（萬元）其中，證券行業營業收入（萬元）其中，基金行業營業收入（萬元）外資持股情況是否外資控股上市公司情況是否上市公司上市地股票代碼加入協會情況是否為證券業協會會員是否為基金業協會會員是否為期貨業協會會員控股公司控股公司全稱統一社會信用 代

2、碼持股比例（%）是否從事信息 技術系統服務公司主營業務簡介資質信息資質證書名稱資質證書級別資質證書有效日期發證機構組織架構部門名稱部門職責商業計劃書主營業務、主要產品或服務的情況介紹所處行業的基本情況在行業中的競爭地位技術及研發情況未來發展與規劃注：1.組織形式：（1）股份有限公司（2）有限責任公司（3）合伙企業（4）其 他。企業性質：（1）內資企業（2）中外合資企業（3）中外合作企業（4）外 商獨資企業（5）其他。營業執照：上傳電子文件，建議圖片文件格式為jpg、JPEG、PNG，文件 大小為200K到1M之間。證件類型：（1）中國居民身份證（2）護照（3）臺灣居民來往大陸通行證 （4）港澳

3、地區居民往來內地通行證（5）其他。企業人數：指公司（含分支機構）的在職人員總數，不包括外包人員，其 中分支機構包括辦事處和分公司。注冊地址：填寫營業執照上的住所。辦公地址：填寫在中國境內的公司總部或主要辦公經營地址。經營范圍：填寫營業執照中的經營范圍。業務覆蓋范圍：（1）全球（2）中國境內（3）中國境內及港、澳、臺地區 （4）其他。成立滿3年需填寫近3年財務狀況，成立不滿3年需填寫成立年度起的 財務狀況。上市地：指備案主體上市的證券交易所名稱，如（1）上海證券交易所（2） 深圳證券交易所（3）全國中小企業股份轉讓系統（4）香港證券交易所（5）紐 約證券交易所（6）納斯達克市場（7）其他。控股公

4、司是指備案主體控股的公司中在中國境內（不含港澳臺）從事信 息技術系統服務相關活動的機構。如果備案主體沒有控股公司，則不用填寫此表。14 .公司主營業務簡介：介紹公司主營業務方向、主要產品或服務等內容， 500字以內。本表填寫備案主體在信息技術領域的資質，包括但不限于軟件研發、信 息安全、質量管理體系等方面的資質情況。資質證書名稱：高新技術企業認定證書、ISO9001、ISO20000、ISO27001、 CMM/CMMI、信息安全服務資質-風險評估、信息安全服務資質-安全集成、信 息安全服務資質-應急處理、信息安全服務資質-災難備份與恢復、信息安全服務 資質-軟件安全開發、信息安全服務資質-安

5、全運維、其他。資質證書級別：一級、二級、三級、四級、五級、無級別。資質證書有效日期：XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日。部門職責：500字以內。商業計劃書：指備案主體在中國境內（不含港澳臺）證券和基金行業的 商業計劃書。主營業務、主要產品或服務的情況介紹：說明主營業務情況、主要產品 或服務情況，主要業務模式情況（分別說明采購模式、研發模式、銷售模式的情 況）及公司設立以來主營業務、主要產品/服務、主要經營模式的演變情況等內 容。所處行業的基本情況：說明備案主體所處行業，涉及的行業管理法規政 策，規模和特點等基本情況。技術及研發情況：說明公司的核心技術以及持續創新機制等內容。未來發展

6、與規劃：說明公司總體發展目標，當年及未來三年的發展目標， 實現發展目標的各項舉措，實施發展計劃的主要困難等內容。信息技術系統服務機構控股股東和實際控制人信息表控股股東名稱控股股東類別持股比例（%）控股股東基本信息表（適用于自然人）姓名證件類型證件號碼控股股東基本信息表（適用于法人及其他組織）公司全稱統一社會信用代碼組織形式企業性質實際控制人名稱實際控制人類別實際控制人基本信息表（適用于自然人）姓名證件類型證件號碼實際控制人基本信息表（適用于法人及其他組織）公司全稱統一社會信用代碼組織形式企業性質實際控制人控制的其他*言息技術系統服務機構實際控制 人名稱公司全稱統一社會信用代碼持股比例（）是否從

7、事信 息技術系統 服務公司主營業 務簡介注：1.控股股東類別：（1）自然人（2）法人及其他組織。2.證件類型：（1）中國居民身份證（2）護照（3）臺灣居民來往大陸通行證（4）港澳地區居民往來內地通行證（5）其他。組織形式：（1）股份有限公司（2）有限責任公司（3）合伙企業（4）其 他。企業性質：（1）內資企業（2）中外合資企業（3）中外合作企業（4）外 商獨資企業（5）其他。實際控制人是指控股股東或能夠實際支配企業行為的自然人、法人或其他 組織。認定實際控制人應一直追溯到最后的自然人、國資控股企業或集體企業、 境外機構。實際控制人類別：（1）自然人（2）法人及其他組織。證件類型：（1）中國居民

8、身份證（2）護照（3）臺灣居民來往大陸通行證 （4）港澳地區居民往來內地通行證（5）其他。組織形式：（1）股份有限公司（2）有限責任公司（3）合伙企業（4）其 他。企業性質：（1）內資企業（2）中外合資企業（3）中外合作企業（4）外 商獨資企業（5）其他。實際控制人控制的其他信息技術系統服務機構是指實際控制人控制的公 司中在中國境內（不含港澳臺）從事信息技術系統服務相關活動的機構。如果備案主體實際控制人無控制的其他信息技術系統服務機構信息，則 不用填寫此表。12 .公司主營業務簡介：介紹公司主營業務方向、主要產品或服務等內容， 500字以內。附件5-3信息技術系統服務機構人員和合規管理情況表高

9、級管理人員姓名職務手機號郵箱合規管理相關部門/崗位是否有合規管理相關部門/崗位相關部門/崗位名稱相關部門/崗位職責合規管理人員數量（人）合規管理負責人信息姓名手機號郵箱信息技術人員類別數量（人）開發人員測試人員運維人員安全人員產品人員質量人員最近一年內公司入職IT人員最近一年內公司離職IT人員外包IT人員注：1.高級管理人員是指公司管理層中擔任重要職務、負責公司經營管理、掌握 公司重要信息的人員，主要包括總經理、副總經理、財務負責人，上市公司董事 會秘書和公司章程規定的其他人員。合規管理是指備案主體制定并執行合規管理流程，從而保證所提供的產品 和服務符合證券和基金行業法律法規的相關要求，防范合

10、規風險，更好地為經營 機構服務。相關部門/崗位職責：請概括說明部門/崗位職責，不超過100字。是否有合規管理相關制度：填寫是或否，若填寫是，需提供合規管理制度 的電子文件。是否有合規管理流程：填寫是或否，若填寫是，需提供電子文件。信息技術人員是指備案主體在證券和基金行業投入的開發、測試、運維及 安全等技術人員，不包括其他行業的信息技術人員；若無某類信息技術人員，則 填寫0。開發人員：指負責產品開發的人員，不包括外包人員。測試人員：指負責產品的功能測試、性能測試、安全測試等測試人員，不 包括外包人員。運維人員：是指負責系統售前、實施部署及運行維護等人員。安全人員：指負責產品或服務的安全設計、安全

11、測試、安全服務等人員。產品人員：指負責產品需求、功能、架構等人員，如產品經理。質量人員：指負責產品或服務質量管理的人員。外包IT人員：指公司外包的開發人員、測試人員、運維人員、安全服 務人員的總和。附件5-4信息技術系統服務機構產品服務及客戶信息表軟件產品基本情況是否取得軟 件著作權上一年度在 證券行業的 產品合同總 金額 （萬元）軟件產品標簽產品名稱功能簡介產品標簽自定義標簽產品類客戶信息客戶名稱產品名稱產品主版本號是否在合同有效期內服務類型服務描述服務類客戶信息客戶名稱服務類型服務內容說明涉及的重要信息 系統名稱是否在合同 有效期內注：1.備案主體向經營機構提供的、與重要信息系統相關的軟件

12、產品信息，包括 定制化開發項目交付的軟件產品；若同一產品，在原產品基礎上增加了新模塊或 新功能，該類產品只需在產品表中填寫一次，但需在產品方案表中更新該產品的 產品方案。2.產品名稱：以軟件著作權的名稱為準，若無軟件著作權證書，則以銷售合 同中的產品名稱為準。功能簡介：至少200字，不超過500字。上一年度產品合同金額：近一個會計年度內，該產品所有合同的銷售總和。產品標簽如下所示：實時交易類集中交易系統投資交易系 統融資融券業務系統網上交易系 統移動終端交 易系統專業化交易系統業務運營 類金融產品銷售 系統估值核算系 統投資監督 系統份額登記系 統第三方存管 系統電話委托系統法人清算系統具備開

13、戶交易或者客戶承載投資 咨詢業務存放承銷保薦業務工作專業即時通 信軟件信用交易系統資料修改功能的門戶網站的系統底稿相關數 據的系統場外交易系統賬戶管理系 統服務保障類風險控制系統合規管理系 統做市商系 統自動化運維 系統監管報送系 統投研系 統信用評級系統產品生命周 期系統運營平臺 系統客戶管理系 統6. （1）填寫產品類客戶信息、產品維保的客戶信息（2）填寫截至備案時，合同處于有效期的客戶信息。客戶名稱：填寫客戶名稱全稱。產品主版本號：填寫產品的主版本號，如填寫V1.1或XXX專業版。服務類型：（1）系統運維類（2）系統集成類（3）系統測試類（4）系統 測評類（5）日常安全管理類（6）其他服務類；可多選。各類服務含義如下：（1）系統運維類是指為重要信息系統提供應用運行維護等服務。（2）系統集成類是指為重要信息系統提供應用集成等服務。（3）系統測試類是指為重