1、信息化、經濟增長與社會轉型林毅夫 董先安No. C2003006 2003年5月8日信息化、經濟增長與社會轉型國家信息化領導小組托付課題組長：林毅夫課題組成員：董先安2003年4月摘 要以信息與通訊技術（ICT）為核心的技術革命對包括中國在內的全球各國的經濟、社會與文化生活正產生著復雜而深刻的阻礙。由此而發生的技術變遷、經濟結構變化促進了經濟增長，并推動社會加速轉型。關于中國而言，一方面，信息化對社會結構穩定諸多方面帶來挑戰；另一方面，信息化給予進展的巨大機遇。信息化改變了過去我們所面臨的一些約束條件，我國可能在促進技術擴散與應用、組織結構創新等方面，發揮追趕者的后發優勢。我們如何抓住信息化所

2、帶來的進展機遇，最有效率地制定和調整政策，以應對IT革命對社會經濟生活方方面面帶來的挑戰？我們希望通過更為深入的分析提供理性的解答。文章的研究目的要緊包括：（1）厘清全球范圍內信息化趨勢方面的要緊經驗事實；（2）考察信息化趨勢對經濟增長和社會轉型的推動作用；（3）分析目前我國信息化的約束條件和比較優勢；（4）考察不同經濟進展時期的信息化特征；（5）研究當前我國合適的IT產業政策與技術選擇以及相適應的制度創新。依照這些研究目的，我們將文章劃分為如下五個部分：第一章：全球范圍內的信息化趨勢本章討論的要點是全球范圍內信息化趨勢方面的要緊經驗事實。首先，我們對討論對象信息化及相關內容給出扼要定義；在第

3、二節，我們簡要分析近年來出現的信息化、網絡化與全球化現象；第三節討論發達國家信息化的要緊進展經驗；在第四節給出我國信息化趨勢的重要經驗事實。第二章：信息化與經濟增長信息化通過IT資本深化和IT生產部門內部的生產率增長，顯著地促進了經濟增長。而且，IT應用與擴散需要時刻和成本，其經濟增長潛力有待逐漸表現出來。中國作為進展中國家，經濟增長的要緊源泉仍然是傳統的資本積存與常規的技術進步，這與美國等發達國家存在全然性區不。同時，中國在IT應用與IT生產某些產業區段方面能夠獲得利益。通過促進IT擴散，能夠關心中國加速改造傳統產業，實現技術進步，從而推動經濟增長。第三章：信息化與社會轉型信息化促進了社會就

4、業結構轉型，與IT就業直接或間接相關的比例增加。同時，就業方式發生變化，以后的工作形式更加靈活，對學習能力要求更高。掌握IT的技術工人與其他人的收入和社會地位發生相對變化。同時，IT大大節約了信息成本，出現組織結構小型化、組織層次扁平化的趨勢。信息化關于國際分工、個人生活方式、政府行為方式等產生積極阻礙，促進了社會進步。同時，信息化也帶來數字鴻溝等社會問題。第四章：信息化對制度變革的需求信息化帶來快速技術變遷，促進制度變遷。然而，信息化可能受到傳統的既得利益集團的壓制，而不能夠把它內在的潛力充分的發揮出來。因此，信息化的關鍵是制度、法治條件。信息化所面臨的最重要制度約束是由IT產業的專門性所導

5、致的市場制度失靈，傳統的市場與非市場制度先天并不適應IT產業的進展。一方面，我們有必要進行重要的非市場制度創新；另一方面，促進市場競爭，發揮市場制度的基礎作用仍然至關重要。非市場的制度創新是與市場制度相互補充而不是完全替代后者的功能。在克服制度約束方面，政府是最重要的非市場制度創新之一，必須發揮政府在協調、公共物品提供等方面的積極作用。第五章：政策建議應依照我國所處進展時期與比較優勢原則，來對IT研發與引進方式作決策。技術引進不失為以較低成本促進我國技術創新的要緊方式。IT生產的產業區段的選擇，包括IT的研發、生產和最終產品組裝，必須按照比較優勢。我國在組裝為主的產品生產和軟件開發方面大有可為

6、。我國傳統產業能夠通過運用IT降低成本，提高競爭力與利潤率。而且，我國還應該對互聯網和電子商務產業進行扶持。目錄 TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc291433076 前言 PAGEREF _Toc291433076 h 7 HYPERLINK l _Toc291433077 第一章全球范圍內的信息化趨勢 PAGEREF _Toc291433077 h 8 HYPERLINK l _Toc291433078 第一節 信息化的相關定義 PAGEREF _Toc291433078 h 8 HYPERLINK l _Toc291433079 第二節 信息化、網絡化與全球化

7、PAGEREF _Toc291433079 h 9 HYPERLINK l _Toc291433080 第三節 發達國家信息化的進展經驗 PAGEREF _Toc291433080 h 13 HYPERLINK l _Toc291433081 第四節 中國信息化的進展現狀 PAGEREF _Toc291433081 h 16 HYPERLINK l _Toc291433082 第二章 信息化與經濟增長 PAGEREF _Toc291433082 h 18 HYPERLINK l _Toc291433083 第一節 技術革命與經濟增長 PAGEREF _Toc291433083 h 18 HYP

8、ERLINK l _Toc291433084 第二節 信息技術革命促進經濟增長的機制 PAGEREF _Toc291433084 h 20 HYPERLINK l _Toc291433085 第三節 信息化促進經濟增長的實證研究 PAGEREF _Toc291433085 h 23 HYPERLINK l _Toc291433086 第三章 信息化與社會轉型 PAGEREF _Toc291433086 h 28 HYPERLINK l _Toc291433087 第一節 信息化與社會就業結構和方式 PAGEREF _Toc291433087 h 28 HYPERLINK l _Toc29143

9、3088 第二節 信息化與社會組織結構 PAGEREF _Toc291433088 h 31 HYPERLINK l _Toc291433089 第三節 信息化、社會進步與數字鴻溝 PAGEREF _Toc291433089 h 34 HYPERLINK l _Toc291433090 第四章 信息化對制度變革的需求 PAGEREF _Toc291433090 h 38 HYPERLINK l _Toc291433091 第一節 信息化：技術變遷與制度創新 PAGEREF _Toc291433091 h 38 HYPERLINK l _Toc291433092 第二節 信息化面臨的制度約束 P

10、AGEREF _Toc291433092 h 40 HYPERLINK l _Toc291433093 第三節 政府在技術變遷、制度創新中的作用 PAGEREF _Toc291433093 h 42 HYPERLINK l _Toc291433094 第五章 政策建議 PAGEREF _Toc291433094 h 44 HYPERLINK l _Toc291433095 第一節 我國的進展時期與比較優勢 PAGEREF _Toc291433095 h 44 HYPERLINK l _Toc291433096 第二節 政府產業政策的技術選擇 PAGEREF _Toc291433096 h 46

11、 HYPERLINK l _Toc291433097 第三節 政策建議 PAGEREF _Toc291433097 h 50 HYPERLINK l _Toc291433098 參考文獻 PAGEREF _Toc291433098 h 53圖目錄 TOC h z t 圖表 c HYPERLINK l _Toc291433225 圖1.1 PC價格與銷售 PAGEREF _Toc291433225 h 9 HYPERLINK l _Toc291433226 圖1.2 IT消費與生產占GDP比重（1992/1999） PAGEREF _Toc291433226 h 11 HYPERLINK l _

12、Toc291433227 圖1.3 IT企業的全球化 PAGEREF _Toc291433227 h 12 HYPERLINK l _Toc291433228 圖1.4 NASDAQ與NYSE綜合指數 PAGEREF _Toc291433228 h 14 HYPERLINK l _Toc291433229 圖1.5 美國IT投資增長 PAGEREF _Toc291433229 h 14 HYPERLINK l _Toc291433230 圖1.6 中國互聯網用戶的增加 PAGEREF _Toc291433230 h 16 HYPERLINK l _Toc291433231 圖2.1 美國IT投

13、資 PAGEREF _Toc291433231 h 21 HYPERLINK l _Toc291433232 圖2.2 GDP增長與人均擁有電話數量 PAGEREF _Toc291433232 h 23 HYPERLINK l _Toc291433233 圖2.3 IT對美國勞動生產率加速的貢獻 PAGEREF _Toc291433233 h 25 HYPERLINK l _Toc291433234 圖2.4 1990-1999年IT對勞動生產率增長的貢獻 PAGEREF _Toc291433234 h 26 HYPERLINK l _Toc291433235 圖3.1 就業結構的變遷 PAG

14、EREF _Toc291433235 h 28 HYPERLINK l _Toc291433236 圖3.2 OECD國家IT工人占總就業人口的比例（1995-99） PAGEREF _Toc291433236 h 29 HYPERLINK l _Toc291433237 圖3.3 相關多樣化 PAGEREF _Toc291433237 h 31 HYPERLINK l _Toc291433238 圖5.1 中美進展時期比較 PAGEREF _Toc291433238 h 44表目錄 TOC h z t 表格 c HYPERLINK l _Toc291433014 表 1.1 微處理器與存儲器

15、的改進 PAGEREF _Toc291433014 h 9 HYPERLINK l _Toc291433015 表1.2 全球PC普及率 PAGEREF _Toc291433015 h 10 HYPERLINK l _Toc291433016 表1.3 1992-1999資本存量占GDP比例 PAGEREF _Toc291433016 h 12 HYPERLINK l _Toc291433017 表1.4 1995年1月至1998年12月風險投資 PAGEREF _Toc291433017 h 13 HYPERLINK l _Toc291433018 表2.1 技術革命對經濟增長的貢獻 PAG

16、EREF _Toc291433018 h 19 HYPERLINK l _Toc291433019 表2.2 500家終端用戶機構的IT方面支出比例 PAGEREF _Toc291433019 h 21 HYPERLINK l _Toc291433020 表2.3 IT與美國勞動生產率加速 PAGEREF _Toc291433020 h 24 HYPERLINK l _Toc291433021 表2.4 1990-1998年IT對GDP增長的貢獻 PAGEREF _Toc291433021 h 26 HYPERLINK l _Toc291433022 表3.1 發達國家與進展中國家的IT應用對

17、比 PAGEREF _Toc291433022 h 35 HYPERLINK l _Toc291433023 表3.2 WWW中國站點的地域分布 PAGEREF _Toc291433023 h 36 HYPERLINK l _Toc291433024 表3.3中國互聯網用戶地域分布 PAGEREF _Toc291433024 h 37 HYPERLINK l _Toc291433025 表4.1 1965-1990年工業 R&D與通訊設備研究資助 PAGEREF _Toc291433025 h 43 HYPERLINK l _Toc291433026 表5.1 1991-1999年IT行業大公

18、司R&D投資 PAGEREF _Toc291433026 h 46前言發軔于發達國家，以信息與通訊技術（ICT）為核心的技術革命的觸角滲透了人類活動的全部領域，對包括中國在內的全球各國的經濟、社會與文化生活正產生著復雜而深刻的阻礙。由此而發生的技術變遷、經濟結構變化促進了經濟增長，并推動社會加速轉型。同時，ICT革命并非一帆風順。例如，納斯達克（NASDAQ）綜合指數從2001年3月10日制造5068.62點的歷史最高紀錄后，兩年來一路滑落到1000余點，沉重地打擊了世界投資者關于網絡經濟和信息經濟的信心，ICT革命遭遇重大挫折。在中國，改革開放以來，信息技術產業（IT產業）也出現了迅猛進展之

19、勢，信息技術加速擴散。IT產業被寄予厚望，希望作為我國進展高新技術產業的龍頭和國民經濟的新增長點，人們認為IT產業在發達國家還剛處于起步時期，我國現在加入競爭，差距未遠，應該加大政府支持力度，寄望能夠在尖端的IT產業進展上趕上甚至超過發達國家，并進而帶動整個國民經濟的進展和現代化。另一方面，IT革命的起源地的進展波動和國內互聯網“泡沫”的破滅，給人們的熱情潑上一盆冷水，許多人因而產生悲觀情緒。上述種種直覺是否全面？我們希望通過更為深入的分析提供理性的解答。一方面，隨著經濟增長與社會進展，我國對信息服務的需求會越來越大，要求也會越來越高，IT在我國能夠運用的范圍專門廣，對提高我國經濟的競爭力事關

20、重大。對此我們不應當視而不見；另一方面，IT產業涉及面專門廣，我們應當認真考慮如下問題：在目前的進展時期上，是否應該在IT產業的所有領域都與發達國家一較短長？或在技術選擇上有所側重？進展IT產業應該遵循什么樣的原則？上述問題歸結為：我們如何抓住信息化所帶來的進展機遇，最有效率地制定和調整政策，以應對IT革命對社會經濟生活方方面面帶來的挑戰？我們的研究框架是，首先，著重研究信息化趨勢以及IT擴散對經濟增長和社會轉型的推動作用、考察不同經濟進展時期的信息化特征、分析目前我國信息化的約束條件和比較優勢，探討當前我國合適IT產業政策與技術選擇以及相適應的制度創新，以此為基礎，提出我們的政策建議。全球范

21、圍內的信息化趨勢本章討論的要點是全球范圍內信息化趨勢方面的要緊經驗事實。結構如下：首先，我們對討論對象信息化及相關內容給出扼要定義；在第二節，我們簡要分析近年來出現的信息化、網絡化與全球化現象；第三節討論發達國家信息化的要緊進展經歷；在第四節，給出我國信息化趨勢的重要經驗事實。第一節 信息化的相關定義按照世界銀行（World Bank Group,2002）定義 信息化及相關概念有各式各樣的定義，我們在比較各種定義之后，選擇了世界銀行的定義作為基準。那個定義最適合本文的分析。，信息技術（IT）指制造、儲存和處理數據的技術，包括硬件（計算機網絡、服務器、儲存設備與桌面計算機）、系統軟件（操作系統

22、、程序語言工具）以及應用軟件等。信息與通訊技術（ICT）由硬件、軟件、網絡以及收集、儲存、加工、傳輸和公布信息（包括聲音、數據、文本和圖象）的媒介構成。ICT部門分為電訊、傳播部門和信息技術（IT）部門，包括相關基礎技術、專業技能、產品和服務，以及生產、供應、運營ICT的廠商、消費者、政策制定者和治理者，還包括直接參與ICT產品和服務的生產、銷售和治理的其他機構和合作者等等。IT革命首先是指數字化信息處理技術的革命，其核心是信息處理和溝通的技術，它建立在信息基礎設施（II）的基礎之上。信息基礎設施指信息賴以儲存、傳輸的電訊與信息網絡以及相應技術與技能。網絡類型包括寬頻、主干、衛星、廣播多媒體、

23、互聯網（Internet）和其他網絡，其成份由人、電線、海底電纜、無線電波、衛星、發射塔、基站和相關設備（包括發射器、中繼器、開關、路由器），以及相關硬件和軟件構成。分為獨立的局域網絡和開放的共享網絡。信息基礎設施服務的供給者包括提供一般網絡服務和提供專業網絡服務的操作員與運營商，比如互聯網服務提供者（ISPs）、應用服務提供商（ASPs）、提供主頁的公司、數據中心等。IT應用服務范圍廣泛，包括知識分享（如搜索引擎）、公共治理（如稅收、海關、社會安全治理、公共支出系統等）、社會服務（如健康、教育軟件）以及商業解決方案（如公司辦公支持系統，包括工資、財務會計、電子商務等應用）。在IT領域內，所謂

24、內容（Content）是指利用IT、通過信息基礎設施所處理、轉換、公布的個人和團體制造的實際信息和知識（包括網站、在線圖書館系統、新聞、圖象等）。IT產業是指與信息數據處理有關的硬件設備、軟件、半導體以及電訊設備等行業。IT革命不僅使得IT行業獲得了迅猛進展，而且改變了傳統經濟的交易方式以及人們的生活和工作方式。IT和IT產業所提供的信息處理、信息交換、信息儲存服務能夠使一個企業的內部治理、生產組織、庫存、銷售安排等更為經濟、合理，大大降低營運成本。在本文討論展開之前，我們給出標題當中信息化的定義所謂信息化，是指建立在IT產業進展與IT在社會經濟各部門擴散的基礎之上，運用IT改造傳統的經濟、社

25、會結構的過程。第二節 信息化、網絡化與全球化在技術層面上，信息時代的支柱技術包括微電子技術、電腦技術與電子通信技術等，無一例外地以超常規速度進展。表 1.1講明，最近三十年來，微處理器與存儲器的技術改進呈現加速趨勢。表 1.1 微處理器與存儲器的改進年份微處理器速度 (MIPS)晶體管存儲器 (bits of DRAM)197140040.062,3001 K19724 K197480800.606,000197516 K197880860.8029,000198064 K1982802862.70134,000256 K19853866.00275,0001 M19884 M19914861

26、3.001,185,00016 M1993Pentium100.003,106,0001995Pentium Pro440.005,500,00064 M資料來源：/readingroom/books/far/ch1_t3.html上表映證了IT產業兩大定律之一摩爾定律（Moores Law）同樣價格的微處理器容量和運算能力每隔18 個月增加一倍 IT產業另一大定律是梅卡弗定律（Metcalfs Law），它是指伴隨著越來越多的計算機聯網，網絡的處理能力呈指數增加。個人電腦（PC）與互聯網的普及應用在IT革命當中扮演重要角色（Jorgenson，2001）。從1960年至今，隨著PC技術性能提

27、升，PC普及與價格下降以指數速度進行，而且從1995年以來，那個趨勢加速（參見圖1.1）。圖1.1 PC價格與銷售LN（PC價格指數）LN（PC實際銷售）注釋：縱坐標為PC價格指數取對數，PC價格指數從1961年616.40降至1999年0.36（1996=1），年降幅達19.4%；橫坐標為PC實際最終銷售（以1996不變價格衡量）取對數。資料來源：Gordon(2000)在信息化浪潮當中，由于各國的收入水平差異、國家政策諸多緣故，全球PC與互聯網普及表現為極不均勻的特點。以1995年全球PC普及率為例，美國PC擁有率是進展中國家PC擁有率的20倍左右（參見表1.2）。表1.2 全球PC普及率

28、1995年世界美國歐洲日本其他人口（百萬）5,7002644771254,834PC（百萬）25796541889占全球PC總數比例（%）1003721735PC擁有者人口比例（%）4.536.511.314.51.8資料來源：Petska-Juliussen and Juliussen (1996)IT革命的另一支柱是互聯網。互聯網起源于1960年代美國國防部先進研究打算局（DARPA）的一個軍事打算，1969年9月1日第一個電腦網絡ARPANET上線，緊跟著網絡通信容量呈指數擴張。直到1990年全球信息網（world wide web,WWW）技術的出現，使互聯網進入社會的主流。接下來，我

29、們對互聯網的進展時期進行扼要回憶。互聯網的進展能夠歸納為四個時期，分不的特點是：自發時期互聯網的前身是某些特種網絡、地點性網絡以及要緊由大學和政府機構建立的局域網絡（如DARPA）。隨后，政府開始資助這些網絡聯網，結果產生了一個學術機構的全球網絡。在網絡進展初期，美國國防部建立的ARPANET充當所有網絡的基礎網絡。然后，美國國家科學基金（NSF）及其他政府部門參與進來。在網絡進展初期，這些網絡差不多上出于非商業目的。二、商業化時期當網絡使用者達到一定規模之后，商業部門發覺了其經濟價值。因此，應商業部門的要求，網絡開始私營化進程。那個過程與無線電進展史極其相似：起初無線電完全是出于自發興趣，到

30、1934年美國立法把無線電電波轉變成國家資源，由國家拍賣給從事商業用途的私人部門，由此進入了商業化時期。美國的治理部門1995年4月從互聯網中完全撤出（NSF停止給網絡提供經費），網絡開始加速商業化。隨后，1996年美國立法撤除信息通訊混業經營的限制，正式拉開網絡商業化序幕。三、制度化時期那個時期特點是進一步完善相關立法，商業部門從而有了必要的游戲規則。四、鞏固時期該時期競爭空前激烈，大批企業被淘汰出局。比如，迄今為止，通用掃瞄器類型只剩網景、微軟等2、3家。在那個時期，企業為了在財務上生存下來，努力獲得盡可能多的用戶。由于激烈競爭，ISPs的數目大大減少。互聯網用戶持續十多年呈現指數增長。據

31、據聯合國貿發會議2002年11月公布的一項統計報告顯示，全球互聯網用戶人數已達6.55億人，美、中兩國用戶數量列前二位。互聯網成為越來越多人獲得信息的首要途徑。依照Pew雜志的調查報告，2/3美國人通過網絡獵取關于政府、新聞、商務及醫療保健方面的信息。不僅如此，與互聯網緊密相關的電子商務等新經濟形式迅速產生進展起來。IT革命不僅使得IT行業獲得了迅猛進展，而且改變了傳統經濟的交易方式以及人們的生活和工作方式。IT和IT產業所提供的信息處理、信息交換、信息儲存服務能夠使一個企業的內部治理、生產組織、庫存、銷售安排等更為經濟、合理，大大降低營運成本。從而，IT革命對全球經濟產生巨大阻礙。包括硬件、

32、軟件和通訊設備等IT資本投資迅速增加，與IT有關的消費與生產的重要性與日俱增。圖1.2給出了1992年與1999年各國家和地區IT消費與生產占GDP比重。圖1.2 IT消費與生產占GDP比重（1992/1999） 1992 1999新加坡香港澳大利亞以色列瑞士日本馬來西亞加拿大美國瑞典荷蘭韓國英國臺灣丹麥葡萄牙比利時芬蘭愛爾蘭挪威德國希臘法國奧地利意大利西班牙菲律賓泰國消費 生產資料來源：WITSA (2001)；Reed Electronics Research (2001)；IMF，2001上圖顯示，1990年代以來，各國生產和消費活動的內容和形式都發生巨大變化。在1992-1999年間，

33、全球許多國家和地區在IT方面的支出和生產增加幅度可觀。其中，IT支出占GDP比例在各國之間比較平均，而IT生產部門占GDP比例的比例只在少數國家和地區比較高，如歐洲的愛爾蘭，以及東南亞的新加坡、馬來西亞、韓國、臺灣、菲律賓等國家和地區。部分緣故在于，半導體產業的組裝部分集中在工資水平相對低的國家和地區。因此，東南亞在1980年代成長為半導體、計算機和通訊設備的組裝基地。此外，在IT產業的進展中，還體現了雪球效應。IT廠商選址時不僅關懷短期的生產成本，而且要考慮到，該地區在長期內是否擁有一個適合進展的平臺。廠商會優先選擇那些附近有巨大市場、擁有新生產工藝和發達的原料供應的國家和地區。我們將在本文

34、第五章對這一現象進行討論。與此同時，各國IT資本存量急劇增加。表1.3給出了1992-1999年各國IT資本存量占GDP比例。表1.3 1992-1999資本存量占GDP比例(%)美國泰國印尼韓國馬來西亞菲律賓新加坡臺灣省香港中國非ICT資本存量1491282257317911872128100172ICT資本存量144213832110192資料來源：Lee和Khatri（2003）從表中我們發覺，在19902-1999年期間，中國、印度尼西亞、菲律賓、泰國與亞洲其他新興工業化國家以及美國在IT資本存量的硬件和軟件方面的差距明顯。ICT的普及應用與各個國家的進展水平相關。總體上看，進展程度越

35、高的國家，ICT資本存量占其GDP的比重越高。信息化大大降低了信息成本，因此，IT為全球化提供了技術上的可能。在全球化的進程中，IT企業走在了前列。圖1.3將IT企業與非IT企業1990-2000年期間的國際銷售比例進行對比。圖1.3 IT企業的全球化非IT企業IT企業企業的國際銷售比例（%）資料來源：IMF，2001上圖表明，1990年代期間，IT企業與非IT企業國際銷售比例差距逐漸擴大，顯示了IT企業在全球化方面的加速趨勢，帶動了全球化進程。由此可見，信息化、全球化與網絡化之間存在著相互依存、彼此促進的關系。比如，互聯網經濟是伴隨互聯網的進展而產生出來的經濟活動，它使得國際貿易、金融發生了

36、巨大變化，全球性商業操作更為便捷。接下來我們對發達國家信息化過程作進一步考察。第三節 發達國家信息化的進展經驗本節我們對發達國家信息化的進展經歷以及要緊的經驗事實作一個扼要的回憶。發達國家的信息化過程可追溯到二戰時期以美國為首的發達國家。1970年代以來，由于信息化關于發達國家的社會、經濟生活產生越來越顯著的阻礙，信息化進程進一步成為人們關注的焦點。IT在經濟當中創新、擴散與應用的阻礙是革命性的。因此，人們把信息化時代的經濟稱之為信息經濟，或者新經濟。新經濟現象引發了社會公眾、學術界和各國政府以極大的興趣進行討論。在處在技術前沿的發達國家中，美國的IT一直處于領跑位置，IT革命的支柱PC和互聯

37、網等技術多數起源于美國。而美國信息化的成功是與IT進入商業時期分不開的。尤其是1990年代以來，美國IT產業崛起與風險投資業的支持關系極為緊密。表1.3給出了1995年到1998年期間，美國風險投資在各行業的分布情況：表1.4 1995年1月至1998年12月風險投資（百萬美元）行業風險投資IT25,964計算機服務與軟件12,722通訊8,054半導體與電子元件2,659計算機硬件2,529其他20,672醫療衛生6,624其他產品4,786消費品4,000生物技術3,670工業能源1,593總計46,636資料來源：U.S. General Accounting Office, 2000在

38、表中不難看出，在上述期間，IT行業獲得的風險投資占全部風險投資的55.7%，可見，IT高風險、高回報的特點極大地吸引了風險投資家的興趣。同時，美國IT產業的崛起得益于NASDAQ系統的建立。1971年，要緊為中小企業提供上市服務的美國NASDAQ證券交易系統建立，吸引了大批中小高新技術企業。進入1990年代之后，尤其從 1992 年開始，NASDAQ迅速擴容，與IT有關的上市公司股價連年翻番，成交量急劇擴大。到1999 年第一季度，NASDAQ的市場成交量差不多超過了老牌的紐約證券交易所。 2000 年 3 月，NASDAQ綜合指數更越過了 5000 點。圖1.4對1971-2002年期間NA

39、SDAQ與NYSE的綜合指數進行了對比：圖1.4 NASDAQ與NYSE綜合指數資料來源： HYPERLINK 上圖表明了NASDAQ相關于NYSE上市公司股價表現活躍得多。在這段股市空前繁榮時期，涌現了一批實力雄厚的高新技術企業，特不是IT企業。依照上述數據來源，在2001年1月3日，NASDAQ制造單日上漲324.83，合14.17%的驚人記錄。NASDAQ股價飛漲，孕育了一個個近似神話的投資故事。以Dell計算機公司為例，在世紀之交的大牛市當中，其股價從1991年的1.5美元曾經升到73美元，漲幅巨大；Intel由1991年底的5美元曾經升到119美元；微軟公司則從不到6美元曾經上升到1

40、39美元，等等。1990年代以來，受到豐厚的投資回報的刺激，美國電腦、軟件和通訊設備投資超速增長，年均達到30%左右的增幅。圖1.5給出了美國IT投資在1990-2001年期間的增長情況： 圖1.5 美國IT投資增長實際GDP增長通訊設備電腦及外圍設備軟件資料來源： HYPERLINK /bea/dn/nipaweb /bea/dn/nipaweb上圖表明，相關于同期實際GDP增長率，包括電腦及外圍設備、軟件以及通訊設備在內的ICT投資增長速度要快專門多，其中以電腦及外圍設備的投資增長最為突出。這極大地促進了美國IT資本深化（參見前表1.3）以及技術生產、擴散與應用進程。本文將在后面幾章針對I

41、T在美國經濟增長和社會轉型中作用作進一步討論。與美國類似，從 1970 年代到 1990 年代，IT產業在其他發達國家，包括日本、德國、英國和法國等均是增長最快速的產業。然而，總的講來，與美國相比，上述其他發達國家在信息化方面的表現要稍稍遜色。限于篇幅，本文對此不作贅述。綜合前二節的討論，我們把發達國家信息化經歷歸納為以下典型事實：第一、信息時代的支柱技術包括微電子技術、電腦技術與電子通信技術等無一例外地以超常規速度進展。第二、PC與互聯網的普及應用在IT革命當中扮演重要角色，其普及應用呈現加速的趨勢，促進了IT在社會、經濟當中的擴散。第三、在信息化的過程中，社會公眾的自發活動、商業部門的參與

42、和政府的支持緊密結合在一起。第四、IT在經濟當中創新、擴散與應用的阻礙是革命性的。因此，人們把信息化時代的經濟稱之為信息經濟，或者新經濟。第五、在發達國家中，處在技術前沿的美國的信息化一直處于領跑位置。第六、美國信息化的成功與IT進入商業時期是分不開的。IT高風險、高回報的特點極大地吸引了風險投資家和股市的興趣。最后，我們作一個注腳來結束本節的討論。從上述發達國家信息化的成功中受到啟發，東亞國家和地區的韓國、臺灣、香港、馬來西亞、新加坡等，近年也紛紛設立自己的風險投資和二板市場以進展IT產業。而且，我國國內也長期存在關于二板市場的爭論。正如本文后面部分的討論，進展中國家信息化所面臨的約束條件和

43、比較優勢，與發達國家有全然的區不，簡單照抄發達國家的經驗并不利于信息化的順利進行。因此，我們不贊成我國現在進展二板市場，有關論述參見我們的相關討論 參見林毅夫“二板市場在我國進展的前景” 北大中國經濟研究中心簡報2000年第77期；胡書東 “我國的風險投資和二板市場：功能、定位與前景“北大中國經濟研究中心討論稿No.C2000012。我國應該采取何種有效方式促進信息化正是本文討論的要點所在。 第四節 中國信息化的進展現狀信息化分不被列入1983年國家總體科技進展戰略規劃、1986年“863”打算、“九五”、“十五”打算，已成為我國經濟進展和社會進步的一項要緊戰略任務。改革以來，我國IT/ICT

44、產業進展迅猛，ICT擴散與應用加速。本節對我國信息化的進展現狀進行簡要討論如下：一、ICT產品制造業信息產業部最新統計表明 HYPERLINK /cedb/doc/DBjtys/200302091137.htm /cedb/doc/DBjtys/200302091137.htm，我國電子信息產品制造業去年實現銷售收入1.4萬億元，比上年增長20%，產業規模是1997年的2.5倍，居國內各工業部門首位。位居世界第三。其中，通信產業完成收入4565億元，是1997年的2.7倍，年均增長17.8%。中國IT產業增加值占GDP比重由5年前2.3%提高到5.8%。彩電、程控交換機、音響等產品產量居世界首

45、位；PC生產達到了相當規模，集成電路產業迅速進展，形成了一批重點產品和元器件研發生產基地；產品結構逐漸升級；通信技術裝備逐步由引進為主向國產為主的轉變。電子信息產業成為我國工業部門中第一大產業和外貿出口的最大行業。2002年前10個月，中國電子信息產品出口725.5億美元，同比增長40%，占全國對外貿易出口總額的27.6%。我國電視機、DVD、手機、顯示器、程控交換機等產品出口量已居世界第一。我國電子信息產品出口占世界電子信息產品貿易額的比重由1998年2.7%，2001年上升到5%，2002年達到6.5%。二、互聯網依照2003年1月中國互聯網絡進展狀況統計報告 HYPERLINK /GB/

46、it/49/149/20030116/909331.html /GB/it/49/149/20030116/909331.html，2002年12月31日，我國上網計算機總數已達2083萬臺，上網用戶總人數為5910萬人（如圖1.6所示）。圖1.6 中國互聯網用戶的增加萬人資料來源：中國互聯網絡進展狀況統計報告（03/1）二、軟件依照信息產業部統計資料 HYPERLINK /cedb/doc/DBzhjj/200302091136.htm /cedb/doc/DBzhjj/200302091136.htm，我國軟件業年均增長保持在30%以上，2002年我國軟件產業收入1100億。全國經認定的軟

47、件企業有6000多家，國家級軟件產業基地已達到11家，中文操作系統和應用軟件達到世界先進水平。三、通訊依照信息產業部統計資料 HYPERLINK /GB/it/50/145/20030419/975699.html /GB/it/50/145/20030419/975699.html，截止到2003年3月末，我國電話用戶總數達到4.47億戶，躍居世界第一位。其中固定電話用戶達到2.25億戶，比上年底增加1120.7萬戶；移動電話用戶達到2.21億戶，比上年底增加1487.5萬戶。全國電話普及率達到每百人32部，移動電話普及率達到每百人15部。我國通信網絡傳輸全部實現了數字化、交換實現了程控化。

48、此外，我國在互聯網企業、電子政務、遠程教育等方面進展迅速。綜上所述，我們把我國信息化進展歸納為以下典型事實：第一、我國巨大的電子信息產品市場、豐富低廉的人力資源以及不斷完善的投資環境，我國繼東南亞之后，成為世界重要電子信息產品制造加工基地的趨勢日益明顯。第二、通訊設備、PC以及互聯網的普及應用在我國信息化進程中擔任重要角色，其普及應用呈現加速的趨勢，促進了ICT在社會、經濟當中的擴散。第三、改革開放以來，大量的技術引進與自主研發大大加速了我國的技術創新。第四、政府的支持、社會需求與國內外商業企業的活動共同促進了我國信息化的進程。第五、IT產業在我國經濟中的重要性正在迅速增加。從上述國內外信息化

49、進展的經驗事實，我們不僅了解到IT能夠增加我們處理情況的效率，其重要性與日俱增。而且，以美國為代表的發達國家的進展經驗清晰地表明：信息化的順利實現還決定于制度、經濟、社會需求等諸多方面。本文接下來討論的要點是：首先考察信息化趨勢對經濟增長和社會轉型的推動作用、考察不同經濟進展時期的信息化特征、分析目前我國信息化的約束條件和比較優勢，探討當前我國合適IT產業政策與技術選擇以及相適應的制度創新，進而提出我們的政策建議。第二章 信息化與經濟增長本章我們著重考察信息化對經濟增長的貢獻。我們圍繞著三個要緊問題展開討論：為了回答信息化作為技術革命的本質特征如何，第一節對技術革命的歷史作一簡單回憶和對比，考

50、察歷次技術革命關于經濟增長的促進作用；為了回答信息化以何種方式促進經濟增長，在第二節，我們對信息化促進經濟增長的機制進行分析；為了回答信息化在多大程度上促進了經濟增長，第三節引入信息化對經濟增長貢獻的相關實證研究。第一節 技術革命與經濟增長以ICT為核心的技術革命對全球各國的經濟、社會與文化生活正產生著復雜而深刻的阻礙，其中一個重要方面是信息化這項快速技術變遷促進經濟結構變化和經濟增長。該現象與十八、十九世紀后半頁存在頗多相似之處（Bunch和Hellemans1994）。在討論信息化對經濟增長貢獻之前，我們不妨對技術革命的歷史作一簡單回憶和討論。歷次技術革命的共同點在于，技術變遷大大加速，有

51、一系列大型發明產生。第一次工業革命從十八世紀后半葉開始，其特征是出現蒸汽機、紡紗機、冶金術等一系列新技術，廣泛地用機器取代手工器具。從知識與信息創新的角度看，第一次工業革命的根源可追溯到歐洲文藝復興的發覺精神(spirit of discovery)；十九世紀后半葉的第二次工業革命，其特征是電力、內燃機、化工、煉鋼、電報電話等新技術的出現，科學在這次技術創新上扮演了決定性角色。正是在該時期，最早的研發（ R&D ）研究室在德國的化學工業中出現。技術革命有賴于知識與信息創新，然而，知識與信息創新本身只是經濟增長的必要而非充分條件，而知識與信息創新的大規模應用才最終導致經濟增長。比如，第一次工業革

52、命所必需要的科學知識，早在 100 年前就差不多存在。而只有等到使用這些知識的社會需求條件成熟，技術革命才假自學成才的天才發明家如瓦特(Watts)等人之手發生（Castells,2000），最終推動了工業革命時期的生產率加速。同樣，第二次工業革命也是社會經濟需求條件變化的結果。技術創新由于科學家、廠商以及政府受到需求約束條件變化的激勵而產生出來，并反過來阻礙社會需求條件，形成一種復雜的正反饋關系。依照第一章的討論，IT革命的核心是數字化信息處理和溝通的技術，包括微電子技術、電腦技術與電子通信技術等支柱技術。然而，IT革命不是知識與信息本身，而是知識信息的大規模擴散與應用。換言之，信息化的本質

53、特征在于將知識與信息應用到知識生產與信息處理與溝通的設施上，并進而擴散到社會生活的各個方面。從那個意義上講，IT與IT革命的關系，正如能源包括煤炭、電力、石油乃至核能之于工業革命。按照上述邏輯，在第一次、二次工業革命以及IT革命當中，知識與信息的擴散與應用才真正對經濟增長產生決定性阻礙，我們接下來對該阻礙進行簡要的定量分析和比較。依照Crafts（2000，2001）的研究成果，歷次大的技術變遷對經濟增長貢獻顯著。他考察了蒸汽機、鐵路、電力和IT對經濟增長的阻礙，把技術變遷因素分解為技術變遷所引起資本深化和生產方面的技術進步、應用方面的技術進步三部分。我們從表2.1中能夠看出技術進步的速度呈現

54、加速趨勢。表2.1 技術革命對經濟增長的貢獻（年%）時期資本深化生產方面技術進步應用方面技術進步總計蒸汽機英國1780-18600.19-0.320.51鐵路英國1840-18700.130.10-0.231870-18900.140.09-0.23鐵路美國1839-18700.120.09-0.211870-18900.320.24-0.56電力美國1899-19190.340.07-0.411919-19290.230.050.700.98IT美國1974-19900.520.17-0.691991-19950.550.24-0.791996-20001.360.50-1.86資料來源：C

55、rafts（2001）從上表中能夠總結出以下特征：第一，歷次技術革命對經濟增長的貢獻程度呈現加速擴大的趨勢。第一次工業革命的標志始于十八世紀后期的蒸汽機發明，其對英國經濟增長的貢獻達到每年0.51%；在第二次工業革命過程中，分不始于十九世紀中葉和末期的鐵路與電力的發明對美國經濟增長每年貢獻高達0.56%和0.98% 有一個例外，鐵路關于英國經濟增長的貢獻比不上蒸汽機，緣故可能在于技術對經濟增長的貢獻還取決于技術本身在經濟各部門的應用潛力，技術的應用潛力越大，其對經濟增長的促進越大；信息化過程中，肇始與二十世紀后期的IT革命對美國經濟增長貢獻高達每年1.86%。那個明顯的加速趨勢進一步印證了技術

56、變遷過程本身具有越來越快的專門性。第二，歷次技術革命對經濟增長的阻礙一部分通過關于蘊含技術進步的資本品的投資體現出來，即所謂資本深化，該部分比技術本身的生產部門的生產率增加更為重要。在第一次、二次工業革命以及IT革命當中，資本深化關于經濟增長的貢獻均高于技術的生產部門本身的貢獻。第三、按照Crafts的分解方法，在第一次、二次工業革命當中，技術應用關于經濟增長起到關鍵作用。在第一次工業革命過程中，六成以上的經濟增長歸因于技術應用；在第二次工業革命后期，電力在經濟當中的廣泛應用解釋了大約70%的經濟增長；而在IT革命過程中，盡管信息化差不多大大促進了經濟增長，但迄今為止并沒有直接反映出技術應用關

57、于經濟增長的貢獻。可能存在兩個緣故：其一、資本深化本質上是技術在經濟當中的擴散與應用；其二、本次信息化浪潮關于經濟增長的貢獻還沒有充分體現出來，存在巨大的促進經濟增長的潛力。第四，在歷次技術革命過程內部，技術革命對經濟增長的阻礙趨勢不斷加速。鐵路、電力、IT對美國經濟增長的阻礙一直分不呈現加速趨勢，進一步表明了由于技術擴散的漸進性，其關于經濟的增長潛力逐漸加速表現出來，或者講存在時滯現象。我們將在下一節進一步探討那個作用機制。第二節 信息技術革命促進經濟增長的機制在上一節的初步分析中，IT革命與歷次技術革命一樣，促進了經濟增長，而且，其對經濟增長的貢獻程度呈現加速擴大的趨勢。進一步地，我們有必

58、要考察其背后的經濟邏輯，因此，本節討論信息化以何種機制促進經濟增長的問題。首先我們簡要介紹與上述問題緊密相關的，近年來宏觀經濟學領域爭論不休的誕生于1987年的索羅謎題（Solow paradox）。所謂計算機無處不在，可在生產率統計中卻找不到。該謎題激發了優秀經濟學家關于信息化作用機制的好奇心。那個謎題是指，美國1980年代中期以來，電腦與軟件加速普及，然而卻專門難找到有講服力的生產率增長數據來支持IT革命促進增長的經濟機制。比如，Gordon（2000，2002）按照生產率方法的研究結果與前面的經濟增長因素分析方法的結果大相徑庭。其要緊結論是，美國經濟的制造業部門的生產率自從 1995年以

59、來表現并不佳。不僅非耐用消費品制造業生產率增長在1995-99年期間比1972-95年期間減慢，而且，在計算機制造業以外的耐用品制造業中，生產率增長甚至減速更多。上述統計數據違背直覺，因為，至少計算機能夠讓我們更迅速、有效和節約地做同樣的情況。比如，有了計算機的關心，我們在進行打字、定單處理、存貨治理以及生產過程中都會更有效率，這些因素應該提高生產率。索羅之謎除了統計本身的問題、技術擴散的時滯等可能緣故之外，是由于我們關于IT作用于經濟活動的內部機制認識不夠深入而造成。為了為了進一步破解索羅之謎，分析統計數據與直覺不符的緣故，本節我們首先對IT革命阻礙經濟增長的機制作一個討論，然后，在下一節，

60、對關于IT革命與經濟增長方面的實證研究作進一步分析。我們不妨從IT核心技術，即芯片制造技術進步的例子動身，依次考慮它對經濟可能產生的阻礙。首先，更廉價的芯片促進了計算機和通訊設備生產技術的快速進步，相關產品價格迅速下降。從而刺激了IT相關產品的投資迅速增加，導致明顯的資本深化現象。與此同時，IT應用促進了互聯網的進展和生產組織的轉型，進一步增加了生產率。互聯網的進展改變了傳統的交易方式，使得互聯網成為傳統經濟一個便捷的交易平臺，因而原來通過傳統的方式進行的交易活動演變成通過互聯網進行的交易活動。及時、便捷、低成本的信息交流降低了市場交易的成本，擴大了市場交易的范圍，促進了分工的細化，構成經濟進