1、11/11首創集團總部組織架構調整方案調整的原則和目標調整的原則：符合中央關于建立現代企業制度的改革方向；適應我國加入WTO后國際化運作要求；緊密結合集團進展戰略，有針對性地解決目前治理工作中存在的突出問題和薄弱環節；適合首創集團的特點，精簡高效，簡便易行，盡量幸免調整的負面阻礙和引起大的震動。調整的目標：首創集團在二次創業中組織治理體系調整的總目標，確實是建設一個以資本為紐帶，主業突出、治理良好、治理高效、集權與分權適度，能夠適應國際化運作，具有可持續進展競爭能力的大型控股集團公司。二、調整的差不多思路1、集團總部的治理定位依據集團的企業性質、進展戰略及對下屬公司業務的介入程度和治理現狀，集

2、團總部的治理定位和管控的目標：一方面要充分發揮各子集團公司（業務群）價值制造的潛力和競爭力，另一方面要提升戰略治理水平，通過強化各子集團公司的協調、服務和資源共享，監控和防范各業務群的系統風險，達到集團總體價值的最大化。2、集團總部的要緊治理職能依照首創集團的治理定位，集團總部要緊承擔以下治理職能：戰略治理：制定集團總體進展戰略和審定子集團公司（各業務單元）進展戰略。投資治理：決定集團的投資戰略和重大投資項目，評估和審定子集團公司限額以上投資項目。預算與財務治理：預算與財務治理的內容包括部署、審核批準、檢查各子集團公司的財務預算、資金運用、風險防范及風險操縱的實施。人力資源治理：負責集團職能部

3、門和下屬公司要緊治理人員的任免、治理、培訓，制定集團人力資源規劃、政策與激勵機制。產權事務治理：產權事務治理要緊包括對集團資產運行狀況進行監控和評價，以及產權登記、產權界定、產權處置和交易、資產評估治理。監控和服務：監控集團總部及下屬子集團公司的經營運作狀況、重點項目進展和關鍵財務指標；開展集團內部審計，建立健全內部風險預警和防范系統；促進集團范圍內資源和服務共享，協調發揮各業務群的資源綜合效益。3、集團總部組織架構調整的要緊任務依照集團總部組織架構調整的目標、治理定位和要緊治理職能，針對目前總部組織治理上突出問題和薄弱環節，此次集團總部組織架構調整的要緊任務是：促進集團決策體系的科學化、民主

4、化和規范化；加強集團的科學治理、集中協調、系統操縱和風險防范；有利于集團進展戰略的實施和資源的整合與合理配置。調整的要緊內容（一）充實和健全董事會1、充實董事會的人員組成。董事會是集團的決策機構，受政府托付運營治理國有資產，代行除自身股權變動以外的股東會（缺位）權利。按照建立規范的公司法人治理結構的要求，集團董事會將逐步充實人員組成，增加獨立董事和職工代表，并逐步減少董事會與總經理辦公會組成人員的重合程度，形成合理和有效的分工與制衡機制。2、設立董事會秘書。為適應董事會規范運作的需要，擬設立董事會秘書一人，專職負責董事會的工作日程安排、內外協調、會議組織、有關會議文件整理和督辦工作。董事會秘書

5、由集團辦公室主任兼任。3、建立董事會科學決策的支撐體系。借鑒國內外大型集團公司的成功經驗，擬在董事會下成立專家顧問咨詢委員會。委員會內依照董事會的決策工作需要設立戰略、投資等若干專家咨詢組，為董事會重大決策提供咨詢、評估、論證意見。專家咨詢組的日常聯絡工作由總部有關職能部門負責。（二）確定總經理辦公會職權與分工1、明確總經理辦公會職權。依照董事會授權，按照總經理辦公會議事規則，集團經營治理班子應要緊抓好重大投資和業務領域創新項目的前期運籌和策劃；二級子公司的業務協調和日常運行監控治理；實施董事會決定的事項；集團各職能部門的運轉及治理；批準使用集團預算內治理費用等項工作。2、合理劃分經營治理班子

6、成員的職責分工。為切實加強集團的治理工作，經營治理班子成員應盡快全部到位。作為出資人代表，總經理、副總經理可兼任二級子公司董事長，但應盡量減少兼職，特不是不應兼任二級子公司的總經理。經營治理班子成員的職責分工（略）。3、設立總經理秘書和業務助理?？偨浝砻貢穆毮芤o是負責總經理辦公會的秘書、公關、協調、服務和總經理日常秘書工作；總經理業務助理要緊負責總經理交辦重要事項的日常聯絡、協調、重大公關、國際聯絡和督查催辦工作。總經理秘書、業務助理的人員編制設在集團辦公室。（三）調整總部機構設置和治理職能依照集團組織治理體系調整的目標，總部職能治理部門的設置要進一步優化和調整，職能治理作用需要大大加強，

7、專業治理人員隊伍與素養也有待加強和提高。初步研究設想是：充實加強集團辦公室、人力資源部、打算財務部、資產治理部、審計法律部、研究進展部（進展研究中心）；撤并房地產部和產業投資部；增設金融治理部、實業治理部。調整后的總部機構設置、工作職能如下： 集團辦公室（與黨委辦公室合署辦公）。要緊職能：負責集團公文辦理、檔案治理、公共關系、內部協調、對外宣傳、后勤行政事務治理、社會職能治理；負責集團董事會、總經理辦公會的文秘、服務和督查催辦工作；負責集團黨建、群工、工會、信訪、紀檢、監察、機關黨委和企業文化建設等工作；為集團監事會提供有關服務工作。為加強集團的信息化建設，總部增設信息中心，由集團辦公室代管。

8、信息中心的要緊職能：負責集團系統辦公自動化和信息化建設規劃方案的研究與制定；負責建立集團信息化治理系統平臺；負責集團治理信息系統及集團網站的技術服務、設備維護及業務培訓工作。2、人力資源部。做為集團的人力資源治理中心，要緊職能：研究和制訂人力資源開發規劃；總部人事治理；二級全資、控股、參股子公司要緊經營者（董事長、總經理、副總經理、董事）的任職考核治理；集團薪酬、福利、激勵與退出機制的研究與治理；總部職員經營業績考核治理；指導和協調集團業務培訓工作；外事工作治理；離退休人員治理。3、打算財務部。作為集團的財務治理中心，要緊職能：編制集團年度財務預算，實施預算治理；資金治理；財稅業務治理；總部財

9、務核算治理；會同國際或國內會計事務所編制集團財務年報；財務運行監控與風險預警治理。4、審計法律部。要緊職能：實施集團范圍（二級子公司以上）的常規審計、專項審計和調查審計；編寫集團年審報告；處理集團法律事宜，為集團下屬企業提供法律咨詢服務；審核并治理集團（含下屬公司）經濟合同，負責集團重大訴訟案的辦理工作。5、研究進展部。要緊職能：研究編制集團35年進展戰略與規劃，指導和協調子集團公司進展規劃的研究和制定工作；研究宏觀經濟政策及資本市場變化趨勢；研究首創組織治理體系和治理制度建設，指導和監督下屬公司治理制度的運行情況（必要時能夠考慮設立企業治理部）；研究集團產業結構戰略性調整規劃；編報國內外重大

10、經濟動態信息；研究首創集團國際化戰略與實施策略。6、資產治理部。做為集團產權事務治理中心，要緊職能：建立集團資產狀況的動態信息平臺；研究資產分類、評價標準，對集團資產運行狀況進行監控和評價；對集團不良資產處置提出總體打算，指導集團下屬公司不良資產處置實施方案的制訂并監督檢查落實情況；按照政府主管部門規定，會同打算財務部，負責集團產權登記、界定、評估和交易治理；負責集團對外投資（控股、參股）企業派出董事或兼職董事治理方法的制訂和日常聯系與有關治理工作。7、金融治理部。要緊職能：研究和制訂集團金融產業進展戰略、中長期規劃和年度打算；研究和策劃開發資本市場的策略、途徑和金融工具；參與研究、策劃和運作集團重大投融資和資本運作方案；評估和審核集團金融企業限額以上投資項目的可行性研究報告；指導集團上市公司在資本市場的整體形象策劃、投融資戰略和實戰性運作方案的研究與制訂；監控集團金融產業的運營，預警和防范集團系統的金融風險。 8、實業治理部。要緊職能：研究和制訂集團金融以外的產業進展戰略、中長期規劃和年度打算；評估和審核集團實業公司限額以上投資項目的可行性研究報告；協調首創各實業板塊和集團外部的業務關系；實施經營過程治理和服務；負責實業子公司的運營監控治理，要緊工作包括經濟運行分析，監督檢查重點項目的執行情況，執行報告報審程序。調整后的總部內設機構為七部