1、私募基金制度私募基金制度文件一、風險控制制度二、內部控制制度三、投資管理制度四、信息表露制度五、職工個人交易制度1 / 22私募基金制度風險控制管理制度第一章 總則第一條為保障公司股權投資業務的安全運作和管理，增強公司內部風險 管理，規范投資行為，提升風險防備能力，有效防備和控制投資項目運作風 險，依據證券公司直接投資業務試點引導等法律法例和公司制度的有關規 定，特擬定本方法。第二條股權投資業務是指派用自有資本對境內公司進行的股權投資類業 務。第三條 風險控制原則公司的風險控制應嚴格依照以下原則：(1)全面性原則：風險控制制度應覆蓋股權投資業務的各項工作和各級人 員，并浸透到決策、執行、督查、

2、反應等各個環節；(2)謹慎性原則：內部風險控制的核心是有效防備各樣風險，公司部門組 織的構成、內部管理制度的成立要以防備風險、謹慎經營為出發點；(3)獨立性原則：風險控制工作應保持高度的獨立性和威望性，并貫徹到 業務的各詳細環節；(4)有效性原則：風險控制制度應當切合國家法律法例和看管部門的規 章，擁有高度的威望性，成為全部職工嚴格恪守的行動指南；執行風險管理制 度不可以存在任何例外，任何職工不得擁有超越制度或違犯規章的權利；(5)合時性原則：應跟著國家法律法例、政策制度的變化，公司經營戰 略、經營目標、風險管理理念等內部環境的改變，以及公司業務的發展，實時 對風險控制制度進行相應改正和完美；

3、(6)防火墻原則：公司與關系公司之間在業務、人員、機構、辦公場所、 資本、賬戶、經營管理等方面嚴格分別、互相獨立，嚴格防備因風險傳達及利 益矛盾給公司帶來的風險。第二章風險控制組織系統2 / 22私募基金制度第四條風險控制組織系統公司應依據股權投資業務流程微風險特色，將風險控制工作歸入公司的風 險控制系統之中。公司的風險控制系統共分為五個層次：董事會、董事會下設 的風險控制委員會、投資決策委員會、風險控制部、業務部。第五條各層級的風險控制職責董事會職責：（1）審議贊同風險控制委員會的基本制度，決定風險控制委員 會的人員構成，聽取風險控制委員會的報告；（2）審議單筆投資額超出公司財富 總數30%

4、 ,或許單調投資股權超出被投資公司總股本 40%的股權投資項目；（3）決定公司內部風險管理機構的設置；（4）法律法例或公司章程規定的其 余職權。董事會下設風險控制委員會，其職責包含：（1）組織擬定公司的風險管理基 本制度；（2）對單筆投資額超出公司財富總數 30%,或許單調投資股權超出被投 資公司總股本40%的，應當提交董事會審批的股權投資事項進行合規性審察；（3）督查和評估風險管理制度執行狀況等。風險控制委員會對董事會負責，向董 事會報告。投資決策委員會職責：對單筆投資額不超出公司財富總數的30%,或許單調投資股權不超出被投資公司總股本的 40%的股權投資項目的投資和退出作出決 策。風險控制

5、部是公司內專職的風險管理部門，其職責包含：（1）獨立于業務部展開風險控制、合規檢查、督查評論等工作；（2）在項目決策過程中出具合規建議；（3）對投資協議進行審察；（4）在出現重要問題時實時向風險控制委員會 報送有關專項報告。業務部職責：詳細負責項目開發、執行、退出過程中的風險控制。業務部 負責人作為股權投資項目風險管理的第一責任人，負責組織部門內部的風險控 制執行工作，并負有實時報告、反應項目投資過程中發現的風險隱患微風險問 題的職責。一般狀況下，項目組裝備一名擁有項目公司所屬行業有關背景的人 員。3 / 22私募基金制度第六條 為成立健全內控體制，公司建立獨立于項目組的后臺管理和督查 部門。

6、綜合管理部負責股權投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、董 事會和投資決策委員會的會議籌辦，以及有關會議資料的管理等。財務部負責股權投資業務的財務核算和資本劃撥，為股權投資項目分別設 置賬戶、獨立核算、分賬管理。第三章風險控制流程第七條風險管理的業務流程由風險辨別、風險評估、風險剖析、風險控制微風險報告五個步驟構成，是擬定風險管理戰略及防備措施的重要基 礎。第八條風險辨別指對經營活動中存在的內部及外面風險的根源進行辨別。第九條風險丈量是對風險的嚴重程度及發生概率進行科學合理的量化。第十條風險剖析主要對風險的驅動要素進行歸因剖析，并評估其影 響，提出避險建講和措施。第十一條風險控制是對業務

7、流程的各個環節擬定風險防備和辦理措施。第十二條風險報告是指業務部、風險控制部依據職責范圍和報告系統按 期或不按期向主管領導提交的與風險評估剖析有關的報告。第四章風險辨別與評估第十三條 股權投資業務面對政策風險、法律風險、操作風險、市場風 險、合規風險等多種風險。公司營運過程中，有關部門應當任職責范圍內對各樣風險進行必需的辨 別、評估及剖析，執行有關的風險控制職責。第十四條政策風險4 / 22私募基金制度政策風險是項目公司面對的主要風險，而且會影響項目公司的估值和退出 方案的實行，進而轉變為投資失敗風險。項目公司所屬行業的國家產業政策、 行業規劃、稅收政策等發生重要變化致使項目投資前后技術、市場

8、、產品、客 戶發生不利變化，并致使項目公司偏離投資方案、估值整體降落，造成沒法退 出或損失退出。第十五條合規性風險項目公司的各項經營管理活動一定切合法律法例和證監會的看管要求，對 法律法例等理解有誤、成心違犯則將出現合規風險；項目公司的經營管理活動 一定切合法律法例、國家政策的要求，對法律法例等理解有誤或成心違犯則將 出現合規風險。第十六條法律風險與被投資方、合作方、項目管理人之間的合同協議存在缺失致使出現不利 于我方的訴訟。第十七條操作風險股權投資業務包含投資項目的選擇（即項目開發、初步審察、項目立項、 盡責檢查、投資決策、項目實行）、投資項目的管理和項目退出等業務環節， 在上述每個環節均存

9、在操作風險。主要能夠概括為決策失誤、投資失控、職工 內部欺騙、被投資方和合作方的外面欺騙、盡責檢查存在缺失、資本劃撥差 錯、項目公司經營管理不善、項目追蹤缺失、項目公司報告不暢等風險，此 中，決策失誤、投資失控是重要風險。第十八條市場風險因為股權投資業務從項目投資到投資退出常常要經歷宏觀經濟、項目所屬 行業、產品市場、證券市場等的顛簸，致使項目公司估值、項目退出的市場環 境發生變化，進而造成退出方案沒法實行或投資目標沒法實現的風險。此中， 對以上市為退出方式的項目，證券市場整體下行的系統性風險是難以控制的。第五章風險控制5 / 22私募基金制度第一節合規風險的控制第十九條 公司對股權投資項目的

10、合法、合規性進行全面和要點剖析和檢 查，控制投資業務的合規性風險。第二十條公司經過以下手段對合規風險進行事先和事中控制：（一）為保證股權投資業務合法、合規，擬定、審察有關的管理制度和業 務流程；（二）制定、批閱股權投資業務的有關合同、協議，保證合同的規范性和 合法性；（三）督查股權投資業務管理制度和業務流程的執行狀況，保證國家法 律、法例和公司內部控制制度有效地執行；（四）保證股權投資業務投資決策聽從國家產業政策，切合國家法律法 規。第二十一條公司經過以下手段對投資項目進行過后控制。（一）擬定股權投資業務的合規檢查制度；（二）對股權投資業務運作和內部管理的合規性進行檢查，并向公司通 報；（三）

11、檢查有關管理制度和業務流程的執行狀況，保證財富管理業務恪守 公司內部制度。第二節市場風險的控制第二十二條市場風險的控制措施主要表此刻投資立項環節上。第二十三條 公司制定項目立項標準。立項標準應當參照國家產業發展規 劃，切合公司對于投資范圍的有關規定。第二十四條業務部應當依據立項標準和投資范圍，對備選公司進行挑選形 成項目池。項目人員應當在寬泛采集項目方供給的商業計劃書及其余有關信息 資料的基礎上，對當選項目池的項目進行初步評估微風險利潤剖析。切合立項 條件的，依據公司規定申請立項審批。6 / 22私募基金制度第三節法律風險的控制第二十五條風險控制部應當對公司簽訂的合同、協議等法律文書進行審 察

12、，防備法律風險。第二十六條 在項目運作過程中，風險控制部供給法律方面的專業支持。 必需時，可申請引入外面中介機構供給法律服務，防備法律風險。第四節操作風險的控制第二十七條 公司擬定特意的項目管理和投資決策制度，明確項目投資的業 務流程和詳細要求。第二十八條為保護公司的權益，項目投資的范圍應當切合以下規定：（一）不得將公司財富用于資本拆借、貸款、抵押融資或許對外擔保等用途；（二）不得將公司財富用于可能肩負無窮責任的投資；（三）單筆投資額不得超出公司財富總數的 30%，假如打破30% ,需提交股 東審議；（四）單調投資股權不得超出被投資公司總股本的40%,假如打破40%,需提交股東審議；（五）不得

13、將公司財富投資于股東或其控制的公司；（六）法律法例以及公司章程商定嚴禁從事的其余投資；第二十九條盡責檢查的風險控制（1）公司成立盡責檢查制度，規范盡責檢查的工作內容。項目組在盡責檢 查時期應當嚴格恪守工作程序，記錄盡責檢查工作稿本，形成有關報告。（2）項目組展開盡責檢查工作時期，項目負責人一定對擬投資公司進行實 地觀察。（3）項目組應當對盡責檢查有關資料的真切性和齊備性負責。7 / 22私募基金制度(4)項目組以為必需時，可申請邀請外面中介機構，參加或獨立進行檢查 工作。第三十條投資決策的風險控制(1)投資決策委員會對項目投資或退出的有關資料進行審察，投資決策委 員會成員獨立發布審察建議；(2

14、)投資決策委員會能夠依據需要委派專人或邀請外面專業機構進駐現場 進行獨立的盡責檢查，提交獨立的檢查報告；(3)公司股權投資業務的項目投資和項目退出一定經投資決策委員會經過。單筆投資額超出公司財富總數 30%,或許單調投資股權超出被投資公司總 股本40%的項目，應當經過投資決策委員會審議經過后，提交董事會審議，并 依據公司章程規定提交股東審議。第三十一條項目管理的風險控制公司成立對已投資項目的追蹤管理體制。(1)項目組負責項目投資后的追蹤管理，詳細包含：按期實地回訪項目公 司；按期采集項目公司財務資料、行業發展狀況、公司財務狀況；按期對項目公 司進行從頭估值；按期對原定退出方案的可行性進行從頭評

15、估等。(2)項目組負責每個月度、每半年度達成項目公司一般估值工作和全面估 值工作，編制月度項目狀況報告和項目股權價值評估報告(每半 年)，并向主管領導提交估值報告。第三十二條 公司成立重要事項報告和應急處理體制，對投資項目重要風險 事項的處理進行決策。項目組在追蹤過程中發現公司在項目公司中的權益發生 改動、或許項目公司的財務指標惡化、損失等重要事項的，項目組應當實時報 告。有關規則另行擬定。第三十三條公司成立項目退出審批體制，對項目退出進行決策。當項目達到預期投資目標或出現重要緊急事項需要退出時，項目組依據詳細狀 況，擬定退出方案，報投資決策委員會審議。單筆投資額超出公司財富總數的8 / 22

16、私募基金制度30% ,或許單調投資股權超出被投資公司總股本40%的股權投資項目，應當提交董事會和股東審議。退出方案未經過審議的，項目組應當研究并從頭設計退出方案，直至項目 實現退出。第五節其余環節的風險控制第三十四條對財務與資本管理的風險控制公司成立獨立的財務核算系統，擬定規范的財務會計核算制度，裝備專職 的財務核算人員。公司依照有關規定及要求使用資本、獨自開立銀行賬戶。第三十五條對人員管理的風險控制公司高級管理人員和從業人員應當專職。第三十六條 公司成立特意的內部控制體制，對公司風險進行隔絕，防備利 益矛盾，規范關系交易。第六章風險控制報告第三十七條風險控制報告分為按期報告和暫時性報告兩類。

17、第三十八條風險控制部按期對公司業務運作、平時經營管理方面存在的問 題進行風險評估與評論，在每年度 4月尾、8月尾前向公司領導上報年度或半年 度風險控制報告，為公司決策供給依照。第三十九條 公司發生或可能重要事項的，風險控制部接到報告后，依據重 要事項報告的有關規定向公司領導報送暫時性報告。第四十條風險控制報告中應明確風險事件發生的原由、經過、可能存在 的風險以及應付或挽救措施等內容。第七章 附則第四十一條本方法由風險控制部負責解說。第四十二條本方法自下發之日起實行。9 / 22私募基金制度內部控制制度為保證公司規范化運作，有效地防備和化解經營風險，促使公司誠信、合法、有 效經營，保障客戶及公司

18、財富的安全、完好，保護公司及公司股東的合法權益，本基金管理人 成立了科學、嚴實、高效的內部控制系統。.公司內部控制的整體目標(1)保證公司經營管理活動的合法合規性；(2)保證投資者的合法權益不受入侵；(3)實現公司穩重、連續發展，保護股東權益；(4)促使公司全體職工恪守職業操守，正直誠信，清廉自律，勤懇盡責；.公司內部控制依照的原則10 / 22私募基金制度(1)全面性原則：內部控制一定覆蓋公司的全部部門和崗位，浸透各項業務過 程和業務環節，并廣泛合用于公司每一位職員；(2)謹慎性原則：內部控制的核心是有效防備各樣風險，公司組織系統的構 成、內部管理制度的成立都要以防備風險、謹慎經營為由發點；

19、(3)互相限制原則：公司設置的各部門、各崗位權責分明、互相制衡。(4)獨立性原則：公司依據業務的需要建立相對獨立的機構、部門和崗位；公 司內部部門和崗位的設置一定權責分明；(5)適應性原則。內部控制與公司經營規模、業務范圍、競爭狀況微風險水同 等相適應，并跟著狀況的變化實時加以調整。(6)成本效益原則：公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提升經濟 效益，力求以合理的控制成本達到最正確的內部控制成效。3.內部控制的制度系統公司擬定了合理、齊備、有效并易于執行的制度系統。公司制度系統由不一樣層 面的制度構成。依照其效勞大小分為四個層面：第一個層面是公司章程；第二個層面是公司內部 控制綱領，它

20、是公司擬定各項規章制度的基礎和依照；第三個層面是公司基本管理制 度；第四個層面是公司各機構、部門依據業務需要擬定的各樣制度及實行細則等。它們 的制定、改正、實行、取消應當依照相應的程序，每一層面的內容不得與其以上層面的 內容相違反。公司重視對制度的連續查驗，聯合業務的發展、法例及看管環境的變化以 及公司風險控制的要求，不停檢討和增強公司制度的齊備性、有效性。4、控制活動11 / 22私募基金制度公司對投資、會計、技術系統和人力資源等主要業務擬定了嚴格的控制制度。在 業務管理制度上，做到了業務操作流程的科學、合理和標準化，并要求完好的記錄、 保留和嚴格的檢查、復核；在崗位責任制度上，內部崗位分工

21、合理、職責明確，不相 容的職務、崗位分別設置，互相檢查、互相限制。(1)投資控制制度投資決策與執行相分別。投資管理決策職能和交易執行職能嚴格隔絕，推行集 中交易制度，成立和完美公正的交易分派制度，保證各投資組合享有公正的交易執行 時機。投資受權控制。成立明確的投資決策受權制度，防備越權決策。投資決策委員 會負責擬定投資原則并鑒定財富配置比率；基金經理在投資決策委員會確立的范圍 內，負責確立與實行投資策略、成立和調整投資組歸并下達投資指令，對于超生投資 權限的操作需要經過嚴格的審批程序；交易部負責交易執行。警告性控制。依照法例或公司規定設置各種財富投資比率的預警線，交易系統 在投資比率達到靠近限

22、制比率前的莫一數值時自動預警。嚴禁性控制。依據法律、法例和公司有關規定，嚴禁投資受限制的證券并嚴禁 從事受限制的行為。多重監控和反應。交易管理部對投資行為進行一線監控；風險管理部進行事中 的監控；督查稽核部門進行過后的監控。在監控中如發現異樣狀況將實時反應并敦促 調整。(2)會計控制制度嚴格執行國家一致的會計準則制度及相應的操作和控制規程，保證會計業務有 章可循。做好會計審察工作，經辦財會人員應仔細審察每項業務的合法性、真切性、手 續完好性和資料的正確性。編制會計憑據、報表時應經專人復核，重要事項應由財務 負責人復核。公司真切、全面、實時地記錄各項業務，充足發揮會計的核算督查職能，保證 信息資

23、料的真切與完好；成立完好的業務臺賬系統，并經過業務臺賬系統和會計核算 系統交錯印證，防備由現帳外經營、賬目不清等問題。12 / 22私募基金制度擬定了完美的檔案保留和財務交接制度。公司成立財富平時管理制度和按期清點制度，增強財富登記保留工作，保證公 司及客戶財富的安全完好。(3)技術系統控制制度為保證技術系統的安全穩固運轉，公司對硬件設施的安全運轉、數據傳輸與網絡 安全管理、軟硬件的保護、數據的備份、信息技術人員操作管理、危機辦理等方面都 擬定了完美的制度。(4)人力資源管理制度公司成立了科學的招聘解聘制度、培訓制度、查核制度、薪酬制度等人事管理制 度，保證人力資源的有效管理。(5)督查制度公

24、司建立了督查部門，負責公司的法律事務和督查工作。督查制度包含違規行為 的檢查程序和辦理制度，以及對職工行為的督查。5、信息交流公司成立了內部辦公自動化信息系統與業務報告系統，經過成立有效的信息交流 渠道，公司職工及各級管理人員能夠充足認識與其職責有關的信息，信息實時送交適 合的人員進行辦理。當前公司業務均已做到了辦公自動化，不一樣的人員依據其業務 性質及層級擁有不一樣的權限。6、內部監控公司建立了獨立于各業務部門的稽核部門，經過按期或不按期檢查，評論公司內 部控制制度合理性、齊備性和有效性，督查公司各項內部控制制度的執行狀況，保證 公司各項經營管理活動的有效運轉。13 / 22私募基金制度投資

25、業務管理暫行方法第一章 總則第一條為增強對公司投資業務的規范化管理，成立有效的投資風險拘束 體制，實現基金投資綜合效益最大化，依據有關法律，聯合公司業務特色，擬 定本方法。第二條公司展開的各種投資業務均合用本方法。第二章 投資原則及標準第三條投資原則14 / 22私募基金制度（一）投資策略定位于對上市前的成長優良公司股權進行投資，追求與被 投資項目公司共同成長，并為基金投資人獲取滿意回報。（二）考慮到風險投資的風險較大，在投資方向大將優先選擇財務指標切 合上市要求且擁有較大增值潛力的項目進行投資，保證投資資本的安全性、利 潤性和流動性。第四條 投資資本的分派合理分派各期召募資本，以保證公司能獲

26、取連續而穩固的投資利潤。第五條投資限制（一）不得投資于非股權投資領域（可變換債券等金融工具除外）；（二）不得投資于肩負無窮責任的公司；（三）不得為非所投資公司供給擔保。所投資公司要求擔保的，應按 股 份比率肩負擔保責任，且須經公司投資決策委員會贊同；（四）不得直接投資于經營性房地產業務；（五）不得從事未經投資決策委員會（或董事會）受權的其余業務。第六條投資標準（一）選擇投資的項目應內行業內具備核心競爭優勢，比如必定的市場據 有率、技術優勢、新商業模式、具備稀缺資源優勢或準入資格等，并起碼具備 以下五點：發展戰略清楚、將來增加可預期；清楚且經查驗的有效盈余模式；穩固、專業、可交流的經營團隊；法人

27、治理構造清楚；擁有完好財務、稅務記錄，無潛伏損失。（二）有足夠的安全邊沿，投資價錢合理；第三章組織管理與決策程序15 / 22私募基金制度第七條 公司投資管理業務的運作部門主要包含：投資立項委員會、投資 決策委員會以及綜合管理部。第八條 投資立項委員會是項目立項的評審決策機構，由公司董事總經 理、執行董事構成，對公司投資決策委員會負責。立項評審會議原則上每個月 召開兩次，對時間要求緊急的立項項目，可靈巧掌握。第九條投資立項委員會的職責是：（一）對峙項審察工作負有勤懇、誠信之責；（二）對投資經理經挑選后提交申請立項的項目進行審察、評估，做出贊 同或不贊同立項的決定；（三）組織項目的謹慎檢查工作，

28、對上報投資決策委員會的項目文件進行 初審，并提出合理化建議；第十條 投資立項委員會由3人構成，項目立項由立項審察委員采納記名投票 方式表決，每人1票。每次參加投資立項會議的委員為 3名，表決投票時贊同票 數達到2票為經過，贊同票數未達到2票為未經過。立項審察委員能夠投贊同 票、反對票，并簡要說明原由，不一樣意投棄權票。因故沒法參加立項評 審會議的委員可書面提交表決建議。第十一條投資決策委員會是公司投資業務決策的最高權利機構，投資決策委員會設主任委員 1名，投資決策委員會委員及主任委員由公司投資決策委 員會決定產生。每次參加投資決策會議的委員為5名，表決投票時贊同票數達到4票為經過，贊同票數未達

29、到4票為未經過。因故沒法參加投資決策會議的 委員可書面提交表決建議。第十二條 投資決策委員會的職責為：（一）制定、改正公司的投資策略與投資政策；（二）審察立項申請文件（提交的文件），列席投資決策委員會小組會 議，獨立發布評審建議并客觀、公正地履行投票權；（三）對擬投資的項目進行可行性論證和評審，作出贊同或不贊同投資的 決定；16 / 22私募基金制度第十三條綜合管理部是投資立項委員會、投資決策委員會的平時工作機 構，是公司投資管理業務運作的后臺支持部門。第十四條綜合管理部的職責為：（一）按期、不按期組織召開項目立項會及投資決策會；（二）管理項目資料和會議文件；（三）其余與項目投資管理有關協調支

30、持工作。第四章投資業務流程第十五條 項目的投資業務流程主要包含：項目初審、立項管理、謹慎檢 查、投資決策、協議的草擬和執行、追蹤管理、投資退出等步驟。第十六條 項目初審投資經理負責采集項目方供給的商業計劃書及其余有關信息資料，對 項目進行初步挑選、評判，提出能否跟進的初審建議。第十七條 立項管理立項是謹慎檢查前的一項工作。對擁有進行謹慎檢查價值的項目，投資經 理應填寫立項申請報告表，連同項目方供給的商業計劃書等有關資 料，報公司立項會審批。投資經理將項目基本狀況向立項委員會委員進行報告，評審委員應付立項 會所評審的項目出具書面的評審建議，經委員一致認同的項目即可展開盡責檢 查工作，若委員對項目

31、最后持否認建議，則該項目停止。對未經過立項的項目，應將資料交由綜合管理部歸檔。第十八條 謹慎檢查對經立項會贊同立項并決定進行謹慎檢查的項目，由執行董事組織項目組 進行項目的謹慎檢查與評估。在達成項目現場的謹慎檢查后，項目組應制作達 成項目謹慎檢查報告及項目投資建議書。第十九條 投資決策17 / 22私募基金制度投資決策委員會采納會議方式，全體委員均須表決。自全部投資委員接到 全套評審資料之日起5個工作日內召開投資決策會議，并形成投資決策委員 會審察建議表。項目在經過決策以后的后續入資過程中，若因客觀原由碰到 與投資決策會議表決之時發生預設條件的重要變化，應撰寫書面報告并提交投 資決策委員會從頭

32、表決。第二十條合同的草擬與執行投資決策委員會做出項目投資決策后，由項目小組依據投資決策委員會決 策以及公司律師草擬的投資合同標準文本與擬投資公司及其原股東進行合同條 款的協商，洽商投資協議。在草擬完項目合同后，投資經理需填寫合同審批表，按公司合同管理 制度的要求，一并逐級上報審批，并提交法定代表人或其受權代表簽訂。合 同審批表應列明：投資本額、投資方式、違約責任條款、管理拘束等項目投 資的保護性條款的簡要內容。投資合同簽訂奏效后，由投資經理負責合同的詳細執行工作，其余有關部 門應予以配合。第二H一條 追蹤管理公司對所投資項目原則上經過委派產權代表進入被投資公司董事會或監事 會，并由投資經理配合

33、進行項目投資后的管理工作。產權代表及投資經理的主要職責為：（一）依照投資合同的規定，負責看管投資資本到位；（二）敦促被投資公司實時出擁有效的出資證明或股權證明；（三）督查被投資公司章程的改正和工商、稅務登記手續的辦理；（四）督查被投資公司融資資本的使用，如與資本使用計劃有重要更改， 應實時向公司報告，并采納相應的措施；（五）按期將被投資公司的財務報告呈報公司，并向公司書面報告被投資 公司生產經營計劃的執行狀況，填寫公司季度狀況報告表；18 / 22私募基金制度（六）代表公司參加被投資公司的股東會、董事會或監事會會議，不得缺 席，并依照經贊同的表決建議進行表決；（七）向被投資公司供給增值服務；（

34、八）達成公司安排的其余保障公司在被投資公司內利益的工作。第二十二條 投資退出投資經理提交投資退出方案書，由投資決策委員會審批贊同，并組織 實行，項目退出后達成項目總結報告。第五章附則第二十三條本方法由投資決策委員會負責解說第二十四條本方法自覺布之日起奏效。信息表露制度為進一步增強基金制度建設，規范基金信息表露工作，特擬定 穩基金信息表露制度。一、 信息表露原則真切、正確、實時、完好二、信息表露內容基金信息表露推行按期表露、暫時表露。此中按期表露的信息 包含：基本信息、治理信息、管理信息、項目信息、財務信息、召 募信息、重要事件及下一年度工作計劃等。暫時表露的信息包含：項目動向信息、突發事件信息

35、、重要事 件及重要人事改動通告、暫時財務信息等。19 / 22私募基金制度二、信息表露的時間和形式（一）表露時間。按期信息以半年為表露時間節點，暫時信息 隨時表露。（二）主要形式。以郵件形式發至各基金合伙人。管理人保存 紙質文件存案四、信息表露流程基金經理制定報告*公司董事上核查、簽基金經剪發送報告五、信息表露格式、平時信息（word文檔）、財務信息（excel表格）六、要求1、充足認識信息表露工作的重要性。公信力是基金的生命 力，信息表露工作是公信力建設的根本措施。要把信息表露工作歸 入重要工作日程。2、明確責任，要依照層級負責和誰經辦誰落實的原則，責任到 人。對外表露信息時，供給信息要實時、正確、詳確。對表露信息不 實時、不正確，遇到合伙人懷疑的，將追查直接落實人的責任。3、增強對信息表露制度實行狀況的總結。要在信息表露工作 中，不停進行總結和增補，漸漸形成帶規律性和比較完美的信息表 露制度，推進基金信息表露工作的常態化和規范化。同時，信